May 24, 2022
股票期权行权与慈善捐赠
斯蒂芬·班塞尔
首席执行官
尊敬的利益相关者：
大约11年前，当我加入Moderna时，我坚信信使核糖核酸技术将改变世界。通过新冠肺炎疫情的挑战，我们能够为全球公共卫生做出重大贡献，同时也使Moderna成为今天的公司。
作为一个组织发展的一部分，也是我们商业成功的一部分，Moderna为我的家人提供了我从未想象过，坦率地说，也是我从未寻求过的财务安全。为了尽可能透明，我想向你们通报我打算如何利用我的个人财务资源来改善世界的最新情况。
当我还是个孩子的时候，在法国长大，我很幸运地被耶稣会士抚养长大，并受到了他们的影响。在他们的教义中，他们专注于“魔法师”的理念，即确保你努力追求卓越。对卓越的持续努力植根于我和我们在Moderna的工作中。另一个强有力的理念是公仆领导：有一种心态，即你的存在是为了服务于更大的利益。我还碰巧娶了我最好的朋友，她有一颗宽广的心，有着同样的信念。
正是这些理想奠定了我成为现在并努力成为现在的我的基础，我想宣布一个重大更新：我和布伦达将捐赠我2013年加入Moderna时原始股票期权的所有税后收益。我们相信，这将带来约3.55亿美元的慈善捐赠(假设该公司股票的交易价格约为每股140美元)，这是在支付了约2.8亿美元的州和联邦税收之后。
本着进一步透明的精神，我想解释一下这笔钱是从哪里来的，以及为什么我现在宣布这一点。
2013年，我作为Moderna首席执行官获得了第一份股票期权。这是一项为期10年的拨款，将于2023年8月到期。自从2011年7月加入Moderna以来，我从未行使过一项股票期权。我曾在10b5-1计划(允许高管和其他人在不掌握内幕消息的情况下买卖股票的预先计划)下出售Moderna股票，并将Moderna股票捐赠给慈善机构，但所有这些都是我在公司上市前用家人的积蓄购买的股票。我是世界上唯一在Moderna首次公开募股之前通过购买A、B、C、D、E、F和G轮融资而投资我们的投资者。
如果我们不行使这个股票期权，它就会到期，一文不值。因此，我们的选择是明确的：行使选择权，利用这一时刻为世界创造积极的变化。
为了避免大量股票同时上市并可能影响Moderna的股价，我决定设立一个10b5-1计划，在这个计划中，我
从2022年5月25日开始，每周在周三和周四分别行使4万股和4万股，直到2023年6月左右期权全部行使。
我的家族还有我们的投资实体OCHA LLC，根据另一项10b5-1计划，该公司每周四出售10,000股。这些收益被投资于试图对世界产生积极影响的私营公司：医疗保健公司和专注于应对气候变化不利影响的公司。OCHA LLC的10b5-1计划计划持续到2022年底。
关于设立10b5-1计划来行使我的股票期权的决定，2022年3月，我还决定终止现有10b5-1计划下的礼物和销售。根据这些计划，在过去的几个月里，我每周三向慈善机构捐赠4000股，每周三从我拥有的股票中出售9000股。
在接下来的几个月里，可能会有关于我这些销售动机的不为人知的评论，但我想现在分享这个消息，并向您提供我们计划的透明度。
我相信，Moderna最好的日子还在前面。我们的信使核糖核酸平台才刚刚开始，尽管当今世界充满不确定性，但有一件事让我印象深刻-我相信Moderna和信使核糖核酸技术将改变未来的医疗保健，并对世界各地的患者产生巨大影响。这只是…的开始
干杯,
斯蒂芬
前瞻性声明免责声明
本帖子包含1995年修订的《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，包括：班塞尔先生于2013年8月19日授予的股票期权的未来行使；班塞尔先生及其控制的实体签订的10b5-1计划的条款；以及班塞尔先生计划将行使股票期权的税后收益捐赠给慈善事业的计划。这篇文章中的前瞻性陈述既不是承诺，也不是保证，您不应该过度依赖这些前瞻性陈述，因为它们涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，其中许多因素不在公司的控制范围之内，可能导致实际结果与这些前瞻性陈述明示或暗示的结果大不相同。这些风险、不确定因素和其他因素包括在公司向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的最新10-K表格年度报告以及公司向美国证券交易委员会提交的后续文件(可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅)中“风险因素”标题下描述的其他风险和不确定因素。除法律另有规定外，在出现新信息、未来发展或其他情况时，公司不打算或不负责更新或修改本帖子中包含的任何前瞻性陈述。这些前瞻性陈述是基于公司目前的预期，仅代表截至本文发布之日的情况。