附件1.01

法拉利汽车公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

本Confliction Minerals截至2021年12月31日止年度报告(下称“报告”)旨在遵守1934年证券交易法下的规则13P-1(“规则”)。该规则对美国证券交易委员会的注册人施加了某些报告义务，这些注册人的制成品含有对其产品的功能或生产必不可少的“冲突矿物”。冲突矿物被定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(统称为3Tg)。

除非另有说明，否则术语“Ferrari N.V.”、“Ferrari N.V.”和“Company”均指根据荷兰法律成立的上市有限责任公司(Naamloze Vennootschap)、其合并子公司或其中任何一个或多个，视上下文而定。

目录

1.Overview .........................................................................................................................................2

2.Ferrari’s conflict-free minerals program .........................................................................................2

Supply chain characteristics for 3TG ..............................................................................................2

Due diligence program ....................................................................................................................2

OECD Step 1: Company Management system ...............................................................................3

OECD Step 2: Risk identification and assessment .........................................................................3

OECD Step 3: Strategy to respond to identified risks .....................................................................4

OECD Step 4: Audits of smelter due diligence practices ...............................................................4

经合组织第5步：关于供应链尽职调查的年度报告......................................................4

3.Due diligence framework & measures ............................................................................................4

Framework ......................................................................................................................................4

Measures .........................................................................................................................................4

4.Due diligence outcome ...................................................................................................................5

5.Steps to improve future due diligence ............................................................................................6

1.概述

法拉利是世界领先的豪华品牌之一，专注于世界上最知名的豪华性能跑车的设计、工程、生产和销售。法拉利在意大利马拉内洛设计、设计和生产汽车，并通过截至2021年底运营191个销售点的172家授权经销商网络在全球60多个市场销售。

法拉利的一些产品可能含有钽、锡、钨和/或金(统称为“3TG”)，这些都是这些产品的功能或生产所必需的。只要3TG被包含在其产品中，法拉利打算使用刚果民主共和国没有冲突的矿物，同时继续支持从覆盖的国家采购负责任的矿物。

在2021年1月1日至12月31日的报告期内，法拉利对其制造或签约制造的产品生产所需的3TG的来源和保管链进行了尽职调查。

确定3TG原产地的主要方法是利用责任矿产倡议的冲突矿产报告模板和iPoint冲突矿产平台对直接生产、品牌供应商、联系计划供应商和售后零件直接供应商(统称为“直接供应商”)进行调查。

根据合理的原产国调查，法拉利认为，其产品中的3TG的一部分起源于或可能起源于覆盖的国家，不是来自回收或废品来源。此外，在法拉利对其产品所需的3TG的来源和保管链进行了尽职调查后，法拉利一直无法确定所有此类3TG是否属于表SD意义上的无冲突的刚果民主共和国。

2.法拉利的无冲突矿产计划

3TG的供应链特征

法拉利拥有全球供应链，因此，直接供应商的许多制造业务位于意大利以外，包括不直接受该规则约束的实体。此外，法拉利仅在极少数情况下直接从冶炼厂采购。因此，法拉利依赖直接供应商提供所提供零部件中所含3TG原产地的信息，并取决于这些答复的准确性。

尽职调查计划

法拉利冲突矿产项目的设计符合经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》第三版，以及锡、钽、钨和黄金的相关补充(统称为《经合组织指南》)。

法拉利使用无冲突采购倡议(CFSI)开发的工具和程序，CFSI是一项行业倡议，负责审计冶炼厂和炼油厂的尽职调查活动，特别是包括冲突矿产报告模板(CMRT)和无冲突冶炼厂计划(CFSP)。

如上所述，法拉利在设计其冲突矿产供应链尽职调查计划时，参考了经合组织的指导意见及其附录中描述的与3TG有关的五个步骤。

OECD第一步：公司管理系统

根据经合组织的指导，法拉利建立了与冲突矿物供应有关的内部管理制度。特别是，法拉利采取了与冲突矿物有关的负责任采购的立场，并通过书面通知和传播CMRT等方式向其所有供应商传达了这一立场。法拉利承诺不购买原材料、部件或法拉利知道含有冲突矿物的物资，这些矿物直接或间接资助刚果民主共和国或邻国的武装团体或使其受益。法拉利关于冲突矿物的方案的目标之一是制定旨在以下目标的倡议：

·尽量减少直接或间接资助世界各地武装团体或使其受益的冲突矿物贸易；以及

·使来自冲突和高风险地区的合法矿产能够进入法拉利的全球供应链，从而支持依赖此类矿产出口的经济体和当地社区。

此外，法拉利通过要求所有供应商使用CMRT提交信息，建立了对其3TG供应链的控制和透明度制度。CMRT是CFSI设计的供应链调查，目的是确定加工公司产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，以及这些冲突矿物的原产国。

经合组织步骤2：风险识别和评估

法拉利使用iPoint Conflicent Minerals Platform(“iPCMP”)，这是汽车行业行动小组(“AIAG”)开发的一个基于网络的报告工具，以及CMRT工具，要求其直接供应商报告其3TG的使用情况、加工冶炼厂或精炼厂以及原产国和矿场。

特别是，所有供应商都收到了法拉利的一封信，特别要求他们：

·通过一项政策，合理保证其产品中的3TG不直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益；

·确定其供应链中的所有3TG冶炼厂，并具体说明这些冶炼厂的位置。如果他们不直接从冶炼厂采购，他们被要求将这一请求转给他们的供应商(后者可能不得不将其转给他们的供应商，直到查明冶炼厂)；以及

·通过填写CMRT向法拉利汇报。

法拉利审查了从供应商收到的每一份CMRT，并评估其是否完整，是否包括从下一级供应商收集的数据，以及冶炼厂的识别和披露；以及供应商是否表示已采取无冲突政策。CMRT不符合这些标准的供应商被要求采取纠正措施，并相应地更新其CMRT。法拉利审查了供应商CMRT，以确定是否有任何调查结果表明需要进行进一步的尽职调查，并要求提供更详细的信息。

经合组织步骤3：应对已查明风险的战略

法拉利采用的管理制度包括，如果纠正行动的尝试不成功，法拉利承诺最终终止与任何被发现使用3TG的直接供应商的业务，3TG直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。

为了监控和跟踪风险管理工作的表现，法拉利使用供应商在CMRT中报告的数据。对于那些被证明不愿提供CMRT的供应商，法拉利继续努力，发出多次提醒，以识别和缓解潜在风险。

法拉利随后要求供应商在获得更多信息时更新并重新提交其CMRT，或者在供应商提交的任何CMRT不完整的情况下更新和重新提交。当收到更新时，重复上述CMRT审查步骤，以评估和降低风险。

经合组织步骤4：对冶炼厂尽职调查做法的审计

鉴于在极少数情况下，法拉利与其产品中3TG的冶炼厂和精炼厂有直接关系，法拉利依赖CFSI计划来确定供应链中的冶炼厂和精炼厂是否符合无冲突冶炼厂计划评估协议，并被视为无冲突。法拉利没有对法拉利供应链中的冶炼厂或炼油厂进行审计。

经合组织第5步：供应链尽职调查年度报告。

法拉利按照规则的要求报告了尽职调查工作。这份报告可在http://corporate.ferrari.com/en/investors/regulatory-filings-and-press-releases/sec-filings/.上公开查阅

3.尽职调查框架和措施

框架

截至2021年的历年，法拉利冲突矿产尽职调查措施旨在符合经合组织的指导方针。

措施

以下是针对法拉利产品中包含的必要冲突矿物的来源和保管链所采取的尽职调查措施的摘要说明。

·法拉利通过电子邮件联系了875多家供应商，解释了期望/要求，并要求供应商填写CMRT。

·一级供应商被要求将法拉利的请求转发给他们的下一级合作伙伴/供应商。

·供应商被要求调查他们的供应链，并使用CMRT向法拉利报告。当观察到供应商CMRT收集缺乏进展时，法拉利与供应商进行了跟进，并通过电子邮件和/或电话联系了他们。

·法拉利审查了收到的所有CMRT，并联系了对供应链调查的答复似乎包含不完整或似乎不准确信息的供应商，以寻求进一步澄清。

·法拉利将供应商CMRT中确定的冶炼厂与通过CFSP审计的冶炼厂名单进行了比较。

·具体而言，所进行的分析强调，供应商(在答复询问的总供应商组合中抽取的供应商--占总年采购额的93%，约占总采购额的48%)宣称他们在其生产过程中使用3TG。然而，实际百分比可能更高，因为代表大约7%的APV的供应商没有答复询问。

·法拉利审查了收到的CMRT，以确定是否有任何调查结果表明需要进行进一步的尽职调查并收集更详细的信息。特别是，法拉利在没有提供冶炼厂原产国的情况下或在冶炼厂位于受覆盖国家的情况下采取了这一行动。

·法拉利给所有冶炼厂位于覆盖国家的供应商，以及那些没有具体说明冶炼厂所在地的供应商发了一封信。任何没有回应的供应商都被再次询问。

·法拉利继续监控那些没有通过电子邮件和电话定期向CMRT提供后续服务的供应商。

·法拉利的冲突矿产团队平均每月开会一次，审查供应商数据收集、供应商尽职调查和冶炼厂识别的进度和结果。为这些会议创建了内部业绩报告，包括：

·向供应商收取CMRT的进展情况；

·供应商CMRT符合法拉利的验收标准的状况；以及

·对供应商指出的所有冶炼厂的本地化情况进行分析。

4.尽职调查结果

法拉利直接与供应商合作，以获得对CMRT的准确和完整的回复。然而，调查过程面临着某些根本性的挑战。

首先，所联系的部分供应商没有应法拉利的要求提供信息，其他供应商提供的数据不完整，包括在某些情况下，法拉利的一些直接供应商将其供应商的身份视为专有信息，因此拒绝披露有关其零部件中材料来源的具体信息。

第二，尽管2021年的努力侧重于限制重复产品的数量和获得高质量的答复，但供应商的答复包括许多重复的冶炼厂或精炼厂。

第三，收到的绝大多数供应商回复都提供了公司或部门层面的数据。因此，法拉利无法确定直接供应商提供的冶炼厂或炼油厂名称是否为供应给法拉利的零部件的3TG，而不是该供应商的其他客户。法拉利无法确定直接供应商报告的3TG中是否有任何位于供应给法拉利的零部件中，也无法验证特定的冶炼厂或炼油厂是否确实在供应链中。

法拉利供应链中的冶炼厂和炼油厂的总部设在全球各地，并从全球各地采购原材料。法拉利认为，这些冶炼厂和炼油厂经常将来自不同国家的原材料混合在一起，创造出产品中使用的冶炼或精炼3TG。如上所述，供应商提供的冶炼厂和精炼厂总名单大大超过已知的(来自CFSI名单)冶炼厂和精炼厂的数量，许多供应商包括重叠和重复的信息。

直接供应商为发送给客户的所有零部件提供了公司或部门级别的响应。因此，无法准确评估供应商列出的冶炼厂和精炼厂是否用于专门供应给法拉利的零部件，出于同样的原因，该公司无法确定用于加工其产品中的3TG的具体设施。根据其直接供应商以及CFSI提供的信息，法拉利认为，其产品中包含的3TG的一部分来自或可能来自所涵盖的国家，而不是来自回收或废料来源。由于法拉利无法在其产品和特定的冶炼厂或炼油厂之间建立直接联系，因此没有提供冶炼厂和炼油厂的名单。

5.改善未来尽职调查的步骤

在未来的报告年度，法拉利打算继续与供应商合作，以：

·帮助他们理解并满足法拉利负责任的采购期望；

·帮助他们实施或进一步改进其尽职调查程序

并尽可能确认已确定的冶炼厂的无冲突地位。

法拉利还打算以一种透明的方式向供应商传达其意图，即将供应链仅指向符合CFSP标准(或同等标准)的铸造厂。

法拉利将继续跟踪没有提供所要求信息的供应商，目的是收集这些信息，并与供应商解决任何相关问题，以及增加收到的答复的数量和质量。