wms-202205190001604028错误00016040282022-05-192022-05-19 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期)：May 19, 2022
高级排水系统公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 | 001-36557 | 51-0105665 |
(国家或其他司法管辖区 (法团成员) | (委员会文件编号) | (美国国税局雇主 识别号码) |
| | | | |
| 特鲁曼大道4640号 | | 43026 |
| 希利亚德 | 俄亥俄州 |
| (主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：(614) 658-0050
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般说明A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：
| | | | | |
| ☐ | 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| ☐ | 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股面值0.01美元 | | WMS | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目8.01其他活动
如先前在2022年2月3日提交的表格8-K的当前报告中披露的那样，高级排水系统公司(“本公司”)接到高级排水系统公司员工持股计划(“员工持股计划”)委员会(“员工持股委员会”)的通知，在偿还最初为员工持股计划提供资金的贷款的剩余余额(“员工持股计划贷款”)后的30天内，员工持股计划委员会将促使公司2.5%的累计可转换优先股(“优先股”)中剩余的30万股从担保员工持股计划贷款的质押中解脱出来，而员工持股计划持有的所有当时已发行的优先股将按适用的转换率转换为公司普通股(“普通股”)的股份，这种转换将在2022年3月31日员工持股贷款偿还后30天内生效(“优先股转换”)。
2022年4月11日，优先股转换完成，根据优先股的转换条款，员工持股计划持有的15,629,190股已发行优先股全部转换为公司普通股12,021,971股。 员工持股计划贷款的偿还、从保证员工持股计划贷款的质押中释放优先股股份、将优先股股份分配到员工持股计划参与者的账户以及优先股转换在本文中统称为员工持股计划
过渡事件。“
本公司提交这份8-K表格的当前报告只是为了更新最初包含在以前的8-K表格中的形式财务信息，以实施员工持股计划过渡事件。 附件99.1中包含的信息是在自愿的基础上提供的，并符合S-X规则第11条的规定。
项目9.01财务报表和物证。
(B)形式上的财务信息。
本公司截至2022年3月31日的财政年度的未经审计的备考财务资料，反映了员工持股计划的过渡事件，现以8-K表格形式附于本报告附件99.1，并入本文作为参考。
(d)陈列品
作为本报告的一部分，现提供以下展品：
| | | | | | | | |
| 99.1 | | 本公司截至2022年3月31日的财政年度未经审核的备考综合财务资料 |
| | | |
| 104 | | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
关于前瞻性陈述的披露
本报告中关于Form 8-K的某些陈述可能被视为符合修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节的前瞻性陈述。
此类陈述包括但不限于有关员工持股计划过渡事件的陈述，以及对公司财务报表和其他财务数据的预期影响，以及与员工持股计划相关的其他事项。这些陈述不是历史事实，而是基于公司目前对公司业务、运营和其他相关因素的预期、估计和预测。“可能”、“将”、“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“预测”、“潜在”、“继续”、“预期”、“打算”、“计划”、“项目”、“相信”、“估计”以及类似的表达方式被用来识别这些前瞻性表述。可能导致实际结果与前瞻性陈述中反映的结果不同的因素包括但不限于公司提交给美国证券交易委员会的文件中描述的不确定性。新的风险和不确定因素不时出现，公司不可能预测所有可能对本报告所载8-K表前瞻性陈述产生影响的风险和不确定因素。鉴于本文中包含的前瞻性信息中固有的重大风险和不确定性，包含此类信息不应被视为公司或任何其他人表示公司的期望、目标或计划将在预期的时间框架内实现或根本不能实现。告诫投资者不要过度依赖公司的前瞻性陈述，公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| | | | | | | | | | | |
| 高级排水系统公司。 |
| | | |
| Date: May 19, 2022 | 由以下人员提供： | | /s/Scott A.Cottrill |
| 姓名： | | 斯科特·A·科特里尔 |
| 标题： | | 执行副总裁、首席财务官兼秘书 |