美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

实益所有权变更声明

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
X
 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
戈尔茨·凯伦
(最后一个) (一) (中)
C/O Aspen技术公司
克罗斯比大道20号
(街道)
贝德福德 体量 01730
(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 ASPENTECH公司 [AZPN ] 5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
X 董事 10%的所有者
高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
3.最早成交日期 (月/日/年)
05/16/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名举报人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 05/16/2022 D(1) 1,371 D (2) 381 D
普通股 05/16/2022 D(1) 381 D (3)(4) 0 D
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
董事股票期权(购买权) $149.5 05/16/2022 D(1) 1,287 (5) 03/07/2031 普通股 1,287 (4)(6) 0 D
董事股票期权(购买权) $129.5 05/16/2022 D(1) 482 (7) 08/31/2031 普通股 482 (4)(6) 0 D
答复说明：
1.2022年5月16日，Aspen Technology，Inc.(“AspenTech”)、Emerson Electric Co.、EmersubCX，Inc.(“New AspenTech”)和某些其他各方之间的交易协议和合并计划(日期为2021年10月10日修订)完成，根据该交易协议和计划，AspenTech与New AspenTech的全资子公司合并(“合并”)。根据合并，AspenTech成为New AspenTech的全资子公司。
2.在合并生效时(“生效时间”)，AspenTech普通股的每股流通股(某些排除在外的股票除外)自动转换为有权获得87.69美元的现金(“现金对价”)，外加0.42股有效发行的、全额支付和不可评估的新AspenTech股份。
3.反映限制性股票单位(“RSU”)。在紧接生效时间之前已发行的每个未归属RSU被取消并由新AspenTech承担，并转换为获得RSU奖励的权利，该RSU涵盖新AspenTech普通股的该数量，向下舍入到最接近的整数股，AspenTech RSU奖励等于(X)AspenTech RSU奖励相关的AspenTech普通股股票数量与(Y)(I)0.42和(Ii)商(Xx)$87.69除以(Yy)生效后五个交易日内纳斯达克上新AspenTech普通股的成交量加权平均价格(根据(Y)条款获得的总和，即“Aspen股权奖励交换比率”)的乘积。
4.本文所述的每项经转换的股权奖励应遵守在生效时间之前适用于相应AspenTech股权奖励的相同条款和条件(包括归属和到期时间表，视情况而定)。
5.以149.50美元的行使价授予的期权中，三分之一将在授予一周年时授予，其余的将在本季度的最后一个营业日连续八个季度分期付款，直至完全授予。
6.在紧接生效时间之前尚未完成的每一份AspenTech股票期权(“AspenTech股票期权”)被新AspenTech注销并由新AspenTech接受，并转换为获得新AspenTech股票期权(“转换期权”)的权利，该新AspenTech股票期权(“转换期权”)涵盖新AspenTech普通股的数量，向下舍入到最接近的完整股票，等于(I)截至紧接生效时间之前相应AspenTech股票期权的AspenTech普通股数量乘以(Ii)AspenTech股票奖励交换比率。适用于每一转换期权的行权价格应等于(I)在紧接生效时间之前适用于相应AspenTech股票期权的AspenTech普通股每股行权价格除以(Ii)Aspen股权奖励交换比率，四舍五入至最接近的整数美分。
7.以129.50美元的行使价授予的期权在授予之日全部归属。
/s/F.G.哈蒙德，戈尔茨女士的事实律师 05/18/2022
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。