美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Marvell Technology, Inc. [MRVL ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/14/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/14/2022 | S | 5,000(1) | D | $63.61 | 94,531 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | M | 63,266 | A | $0.00 | 157,797 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | F(2) | 31,368 | D | $60.97 | 126,429 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | M | 2,637 | A | $0.00 | 129,066 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | F | 1,308 | D | $60.97 | 127,758 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | M | 2,817 | A | $0.00 | 130,575 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | F(2) | 1,397 | D | $60.97 | 129,178 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | M | 1,614 | A | $0.00 | 130,792 | D | |||
普通股 | 04/15/2022 | F(2) | 801 | D | $60.97 | 129,991 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (3) | 04/15/2022 | M | 63,266 | (4) | (4) | 普通股 | 63,266 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票单位 | (3) | 04/15/2022 | M | 2,637 | (5) | (5) | 普通股 | 2,637 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票单位 | (3) | 04/15/2022 | M | 2,817 | (6) | (6) | 普通股 | 2,817 | $0.00 | 11,266 | D | ||||
限制性股票单位 | (3) | 04/15/2022 | M | 1,614 | (7) | (7) | 普通股 | 1,614 | $0.00 | 12,916 | D | ||||
限制性股票单位 | (3) | 04/15/2022 | A | 15,090 | (8) | (8) | 普通股 | 15,090 | $0.00 | 15,090 | D |
回复解释: |
1。本表格4中报告的销售是根据申报人通过的第10b5-1条交易计划进行的。 |
2。退还股份以支付因限制性股票单位(“RSU”)的归属而应缴的预扣税。 |
3.每个限制性股票单位代表在归属后获得一股 Marvell Technology, Inc. 普通股的或有权利。 |
4。这笔补助金已全部归属。反映了2019年4月15日授予的基于业绩的限制性股票单位所赚取的股票数量。适用于该奖项的相关 TSR 绩效指标的绩效水平以及基于此类业绩获得的股票数量已于 2022 年 4 月 15 日认证。 |
5。该奖项已于2022年4月15日全部发放。 |
6。剩余的限制性股票单位将在2022年7月15日、22年10月15日、2023年1月15日和2023年4月15日归属。 |
7。剩余的限制性股票单位将在2022年7月15日、10/15/22、01/15/2023、04/15/2023、07/15/2023、10/15/2023、2023年10月25日、2024年1月15日和2024年4月15日归属。 |
8。限制性股票单位(RSU)将在三年内按季度等额分期归属,是作为年度拨款程序的一部分发放的。 |
备注: |
布莱尔·沃尔特斯的《米切尔·盖诺饰演事实上的律师》 | 04/18/2022 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |