附件1.01

菲利普莫里斯冲突矿产报告。截至20211-12-31年度

引言

菲利普莫里斯是弗吉尼亚州的一家控股公司，成立于1987年。我们的子公司和附属公司及其许可证持有人在美利坚合众国以外的市场从事香烟、其他烟草产品和其他含尼古丁产品，包括低风险产品2的制造和销售。

本冲突矿产报告(“报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)下的规则13P-1(“规则13P-1”)提供的，报告期为2021年1月1日至12月31日。

美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)对冲突矿产的定义为锡石、铌钽铁矿、黑钨矿和金及其衍生产品，仅限于锡、钽和钨(统称为“3TGs”)。在本报告所述期间，我们签约生产规则13P-1所指的下列产品：

·1号站台--采用我们的iQOS HeatControl技术的精确控制加热装置，以iQOS品牌名称商业化，在其中插入一个特别设计的专有烟草单元并加热以形成气雾剂，还包括相关配件和部件；以及

·平台4--包括电池供电的电子蒸气产品，这些产品通过蒸发含有尼古丁的液体溶液来产生气雾剂。在2021年，我们的电子蒸气产品包括采用我们的电子蒸气网格技术的设备，旨在确保所产生的气雾剂的一致性和质量，而不是使用“线圈和灯芯”技术的产品。在2020年，我们停止了具有“线圈和灯芯”技术的设备的商业化。2021年，我们的电子蒸汽网技术产品使用iQOS VEEV或VEEV品牌进行商业化。

在本报告中，我们将平台1和平台4产品称为“覆盖产品”。

在2021年，我们从五家直接供应商(“直接供应商”)采购了我们涵盖的产品。所涵盖产品的电子元件包含一个或多个3TG。覆盖产品中使用的3TG是覆盖产品的功能或生产所必需的。

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1在本报告中，“PMI”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指菲利普莫里斯国际公司及其子公司。本报告中的商标和科学标志是菲利普莫里斯国际公司子公司的知识产权，或由其子公司授权，并以斜体表示。

2低风险产品(RRP)是PMI使用的术语，指的是现有的、可能存在的或可能对改用这些产品而不是继续吸烟的吸烟者造成伤害的风险较小的产品。PMI有一系列处于不同开发、科学评估和商业化阶段的RRP。

我们实施了政策、程序和尽职调查程序，以确定所涵盖产品中所含的3TG是否来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或其任何毗邻国家(“所涵盖国家”)，并为该地区武装冲突提供资金。为了支持该地区的经济活动，我们已与我们的直接供应商沟通，我们不会阻止他们根据我们的冲突矿产政策(在本报告中也称为“政策”)从所涵盖的国家采购3TG，只要它们是根据我们的负责任采购原则(“RSP”)采购的。

我们远离采购所涵盖产品中所含3TG的矿石来源，以及加工这些矿石的冶炼厂和精炼厂(“SOR”)。因此，确定3TG原产国的努力既反映了(1)我们在供应链中的下游地位3；(2)经合组织适用的指导方针(定义如下)。

尽职调查措施

A.我们尽职调查措施的设计

2021年，我们的冲突矿产尽职调查程序是按照国际公认的尽职调查框架进行的，该框架由经济合作与发展组织为受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链提供的尽职调查指南(“经合组织指南”)提供，适用于3TG和下游公司(“下游公司”一词在经合组织指南中的定义)4.如下所述，我们针对所涵盖产品的尽职调查措施包括：

1.建立一个由管理层成员管理的流程，包括一个专门的跨职能小组，负责开展冲突矿产供应链尽职调查和报告遵守情况(“冲突矿产小组”)；

2.识别和评估供应链中的冲突矿产风险；

3.制定和执行战略，在确定的程度上应对冲突矿产风险；以及

4.鼓励我们的直接供应商依赖独立的第三方审计协议来评估与所涵盖产品相关的SOR的尽职调查实践。

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3由于我们在供应链的下游位置，我们的尽职调查过程涉及PMI从我们的直接供应商和那些在各自供应链中寻找类似信息的供应商那里寻求数据，以确定适用的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于由第三方验证程序收集和提供的信息。由于我们的调查过程依赖于第三方提供的信息，因此可能会产生不准确或不完整的信息。

4“下游公司”包括金属贸易商和交易所、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。

B.尽职调查计划要素

1.公司管理层实施的流程

冲突矿产政策

我们制定了冲突矿产政策，并将其传达给我们的直接供应商，以帮助我们在供应链中实现负责任的3TG采购。我们致力于诚信经营，专注于负责任的3TG采购。我们的政策由冲突矿产小组每年审查，作为附录A附在本报告之后，也可在我们的网站上公开获得：https://www.pmi.com/principles-and-positions/standards/transparency.

内部团队

在我们负责运营的高级副总裁的监督下，我们的冲突矿产团队由我们运营、财务和法律部门的代表组成。冲突矿产小组全面负责制定和实施我们的冲突矿产合规战略，并审查冲突矿产报告的持续进展和有效性。此外，这个跨职能团队不时与PMI中其他职能部门的专家接触，以审查和分析与PMI的冲突矿产尽职调查流程和报告相关的信息。

作为我们组织框架的一部分，我们的产品合规性团队是生命科学部的一部分，向我们的首席生命科学官报告，还验证我们覆盖的产品的直接材料中使用的成分和材料。在这一核查过程中出现的任何冲突矿产报告和合规问题都由冲突矿产小组进行分析和处理。

此外，在供应链管理和可持续性方面具有专业知识的冲突矿产团队成员还与我们的直接供应商互动，以进一步提高其冲突矿产尽职调查和报告的质量。

我们的高级管理层和董事会被告知我们尽职调查的结果、供应链的完整性以及与我们的直接供应商的关系。

供应链透明度框架

为了支持PMI的冲突矿产合规计划，PMI的供应链透明度框架结合了内部活动、与我们的直接供应商的合作以及对负责任矿产倡议(RMI)等行业计划发布的信息的依赖。RMI是一个全球性的非政府组织，成立于2008年，由负责任商业联盟(“澳洲央行”)和全球电子可持续发展倡议的成员创建。它由以下部分组成

来自十多个行业的400多家公司和协会。RMI侧重于以负责任的方式采购矿物，并制定最佳做法和其他服务，以支持这种负责任的矿物采购。

作为我们冲突矿产尽职调查程序的一部分，我们要求我们的直接供应商使用RMI的冲突矿产报告模板(“CMRT”)来收集和保留他们分别供应给我们的所涵盖产品的部件中所包含的3TG保管链的必要信息，包括有关该等3TG来源的SOR的信息。CMRT通常被认为是最广泛使用的收集信息的标准形式

通过供应链了解冲突矿产公司。

供应商参与和其他合规努力

我们与我们的直接供应商的协议还包括与冲突矿产相关的条款：(I)符合我们的冲突矿产政策，(Ii)要求我们的直接供应商遵守我们的尽职调查要求；以及(Iii)鼓励我们的直接供应商参与行业范围或特定材料的供应链测绘计划。

此外，2021年，根据《冲突矿产报告》(《2020年报告》)所述，我们在2021年继续开展以下努力，进一步改进尽职调查和供应商参与：

·我们继续开展在线员工培训项目，特别是在新冠肺炎疫情爆发的情况下。这些方案涉及各种采购活动，包括矿物采购、遵守我们的冲突矿产政策和基本的美国证券交易委员会法规。

·我们的员工继续向我们的直接供应商传达我们的政策和我们的负责任采购原则、我们对负责任采购的承诺、合规期望和信息要求，包括申诉机制。这些通信的重点是确保我们的直接供应商了解与各自供应链中的冲突矿物采购有关的法规和报告要求。此外，我们的沟通还鼓励我们的直接供应商在回应的准确性和及时性方面审查与冲突矿产采购相关的供应链尽职调查流程，并继续改进合规性。

作为这些努力的结果，2021年，我们继续看到我们的直接供应商提交给我们的信息的及时性和完整性都令人满意。此外，2021年：

·我们于2021年1月加入澳大利亚央行；

·我们部署了澳大利亚央行尽职调查流程来管理我们的供应链-该计划包括自我评估问卷和有效的保证计划(包括现场审计)，以监控从我们的直接供应商那里采购冲突矿物的情况；

·我们为两个新的直接供应商举办了冲突矿物定向研讨会，并每月与所有直接供应商举行会议，讨论要求；

·我们使用我们的供应商尽职调查计划来评估我们的直接供应商遵守我们的负责任采购原则的情况，该原则也包括3TG的负责任采购；

·我们向我们的直接供应商传达了我们的期望，即他们使用经认证符合负责任的矿产保证流程(“合规SOR”)5的SOR来制造所涵盖的产品，并与我们的直接供应商举行了在线会议，以加强这一期望。有关其他信息，请参阅下面的“C部分”；

·我们继续要求根据经合组织的指导和培训开展冲突矿物尽职调查，作为与任何新的电子产品直接供应商接触的先决条件；

·我们继续以适当的记录保留做法支持我们的尽职调查工作；以及

·我们聘请了一家专门研究人权的第三方，帮助我们识别和评估整个电子产品供应链的人权风险，包括那些可能与冲突矿产有关的风险(《评估研究》)。这项评估研究于2021年初完成，我们目前正在评估评估研究得出的与冲突矿物有关的结论。

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5如果RMI参与负责任的矿产保证流程(“RMAP”)，并承诺接受RMI或交叉认可的认证实体的审计，则RMI将SOR定义为活动的。在成功完成审核后，此类SOR随后被指定为符合RMAP的SOR。

申诉机制

我们有一个申诉机制，允许我们的员工向高级管理层或道德与合规部报告任何涉嫌违反PMI原则和做法的行为。报告可以通过面对面的讨论或通过电子邮件进行，如果员工希望保持匿名的话。我们既有一个专用的电子邮件地址：PMI.ethicsandCompliance@pmi.com，也有一条独立运营的保密合规帮助热线，该热线运营着一条电话线和一条网络线路。我们的员工也可以秘密或匿名地报告您的担忧。任何与冲突矿产有关的此类报告都将转交给冲突矿产小组，该小组将对这些报告进行审查，并帮助设计适当的应对措施。此外，我们鼓励我们的供应商建立自己的申诉机制。

识别和评估供应链中的风险

我们审查了直接供应商对CMRT的答复，并对其完整性、清晰度和一致性进行了评估。我们与我们的直接供应商合作，了解他们的尽职调查流程，确认他们已经制定了冲突矿产政策，并获得了他们各自供应链中涵盖产品的SOR列表。

我们的直接供应商确认，他们供应链中的一些SOR可能从覆盖的国家/地区采购3TG，而3TG可能不是来自回收或废品来源。作为我们风险评估的一部分，我们通过将我们的直接供应商确定的设施与RMI及其负责的矿产保证流程(“RMAP”)提供的清单以及伦敦金银市场协会(“LBMA”)提供的清单进行比较，检查这些SOR是否符合SOR。我们还跟进了额外的信息要求，以获得必要的细节，以便在收到的答复不清楚或SOR未经认证为符合RMAP的情况下，更好地评估答复的可靠性和我们供应链中的风险。

另请参阅B.1部分，了解我们在2021年帮助识别和评估供应链中与3TG采购相关的风险所做的努力。

3.设计和实施应对供应链风险的策略

我们设计了一个战略，以应对供应链中与冲突矿产相关的风险。当冲突矿业团队的成员意识到我们的直接或间接供应商的尽职调查需要改进时，他们会提供反馈，提出澄清的问题，并在必要时要求纠正措施。Conflical Minerals团队成员已经并将继续向我们的直接供应商提供信息和培训，并将确定适当的后续行动，以减轻任何已确定的风险。后续行动可酌情包括但不限于寻找替代供应来源或终止现有供应商关系。我们已经与

我们的直接供应商应进一步实施，并与供应商沟通，以实施反映经合组织指导方针的尽职调查标准。提高尽职调查程序准确性的步骤见上文B.1节和下文D节。2021年，我们没有发现因未能遵守Conflicent Minerals的要求而需要寻找覆盖产品的替代供应来源或终止供应商关系的情况。只要我们扩大相关产品的供应商基础，Conflical Minerals的合规性、承诺和我们对接受我们负责任的采购做法的准备程度的评估就是我们选择新供应商的标准之一。

4.对供应链中已确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审计

我们依赖RMI负责任的矿产保证流程来执行对SOR的第三方审计。在可能的范围内，我们根据我们的直接供应商提供的信息和RMI网站上提供的信息，审查从覆盖的国家采购的任何3TG是否“无冲突”。我们鼓励我们的供应商加入澳大利亚央行。此外，如上所述，我们已经向我们的直接供应商传达了我们的期望，即他们使用合规的SOR来制造我们涵盖的产品。

供应链尽职调查报告

这份报告将提交给美国证券交易委员会，并将在https://www.pmi.com/principles-and-的立场/标准/透明度处公开可用。

C.合理的原产国调查(“RCOI”)和对来源和监护链的尽职调查

我们要求我们的直接供应商向CMRT提供答复，以确定覆盖的产品中是否有任何3TG来自覆盖的国家。根据对我们的直接供应商对其CMRT的反应的评估，我们有理由相信，2021年制造的覆盖产品中的一些3TG可能来自覆盖的国家，并不完全来自回收或废品来源。

关于承保产品，通过CMRT，我们的直接供应商通知我们，2021年：(I)100%的供应商对CMRT提供了答复；(Ii)一些承保产品中所含的3TG可能来自

(I)(I)所涵盖产品所含的3TG均不来自回收或废弃资源；(Iv)供应所涵盖产品所含3TG的所有供应商及其所在地均已确定及申报；及(V)所有直接供应商均报称其各自所涵盖的产品使用合规或现行的冶炼厂。我们将直接供应商在其各自的CMRT中确定的设施与认证为符合RMAP的SOR列表进行了比较。虽然在我们审查时，我们的直接供应商确定的16个SOR不在合规SOR的RMI列表上，但我们与相关的直接供应商进行了跟踪，并根据我们的直接供应商提供的信息，我们认为这些SOR在报告期间是活跃的SOR。

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6如果RMI参与了负责任的矿产保证流程，并承诺接受RMI或交叉认可的认证实体的审计，则将SOR定义为活动的。在成功完成这种审计后，这种SOR将成为合规的SOR。

D.进一步改进尽职调查的步骤

根据我们对负责任采购原则的承诺，我们于2021年1月加入了负责任矿产倡议(“RMI”)。我们计划成为RMI的积极参与者。此外，未来我们计划重点做好以下几个步骤：

·作为我们负责任采购原则框架的一部分，继续与我们的直接供应商接触，传达我们的期望，即他们从合规的SOR为我们的产品采购3TG；

·鼓励我们的直接供应商按照经合组织的指导方针，进一步加强尽职调查和培训工作，从而提高向我们提供的供应链信息的质量和完整性；

·鼓励我们的直接供应商继续执行各自的冲突矿产政策；

·继续就我们的政策、申诉机制要求、合规期望和信息向我们目前的直接供应商和未来的直接供应商进行沟通和培训；

·在我们的尽职调查计划中引入RBA工具，以帮助我们确定我们的直接供应商是否遵守我们的RSP；

·继续培训我们负责电子产品采购的员工和担任相关支持角色的员工，包括通过RMI提供的计划；

·继续加强我们与直接供应商的数据保证流程；

·鼓励我们的直接供应商接受RMI或澳洲央行提供的关于冲突矿物的培训和其他信息；以及

·我们将在审查冲突矿物尽职调查做法时考虑评估研究的结论。

E.独立的私营部门审计

本报告不需要对私营部门进行独立审计。

附录A

冲突矿产政策

美国证券交易委员会要求我们公司披露我们的产品是否含有某些矿物(金、锡、钨和钽，称为“冲突矿物”)：

·原产于所涵盖的国家之一；以及

·为侵犯人权的武装团体提供资金。

PMI关于冲突矿物的政策和尽职调查程序规定，PMI：

1.不在知情的情况下采购源自被覆盖国家的冲突矿物；以及

2.要求我们的直接供应商在各自的供应链中进行合理的尽职调查，以确保实现这一目标

除非负责任的矿物保证程序确定这些矿物符合规定。

附录B--被我们的直接供应商确定为涵盖产品供应链一部分的SOR清单7

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7据我们所知，截至2021年12月31日被指定为合规的SOR都标有星号(除非另有说明)。据我们所知，截至2021年12月31日被指定为活跃的SOR标有两个星号(除非另有说明)。