冲突矿物报告

这是诺德斯特龙公司(“诺德斯特龙”、“我们”或“公司”)根据1934年证券交易法规则13P-1(“规则13P-1”)发布的2021年冲突矿产报告(“CMR”)。规则13P-1要求在一家公司制造或承包生产含有金、铀矿-钽铁矿(钽)、锡石(锡)或黑钨矿(钨)(统称为“3TG”或“冲突矿物”)的产品时披露某些信息。

在2021年1月1日至2021年12月31日的报告期内，我们调查了我们的自有品牌业务线诺德斯特龙产品集团(NPG)的182家供应商(“供应商”)。本报告范围内的NPG产品被归类为：服装、鞋类、珠宝、配饰和家居用品(“涵盖产品”)。本CMR涉及诺德斯特龙公司为确定可能包含在被视为由NPG制造或签约由NPG制造的覆盖产品中的3TG的来源而采取的过程。CMR不包括由NPG以外的供应商制造或签约制造的产品。

前瞻性陈述

本CMR中的前瞻性陈述是根据《交易法》第21E节和其他联邦证券法的安全港条款作出的。请注意，本CMR中非严格意义上的历史性陈述，包括但不限于公司对进一步供应商参与、尽职调查和风险缓解努力、战略和未来报告的意图和预期，属于前瞻性陈述，涉及风险和不确定因素。实际结果可能与前瞻性陈述大不相同。可能导致实际结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突矿物冶炼厂或精炼厂认证计划进展相关的风险和不确定因素(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)；供应商教育和知识不足；冶炼厂和精炼厂及其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿物；覆盖国家、美国或其他地方的政治事态发展；对供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制，对公司核实供应商、第三方审计程序或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的限制，以及未来法律和法规更改的可能性。告诫您不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本文件提交时才发表。我们不打算，也不承担任何义务发布修订后的前瞻性陈述，以反映本文件提交之日之后的事件或情况，或反映意外事件的发生。

引言

在诺德斯特龙公司(纽约证券交易所代码：JWN)，我们的存在是为了帮助我们的客户感觉良好，让他们看起来最好。自1901年以鞋店起家以来，如何最好地为客户服务一直是我们做出的每一个决定的核心。这种服务传统是我们为客户提供便利和真正联系的基础。我们的数字优先平台使我们能够在客户想要购物的时间、地点和方式为他们提供服务--无论是在350多个Nordstrom、Nordstrom Local和Nordstrom Rack门店的店内购物，还是通过我们的Nordstrom和Rack应用程序和网站进行数字购物。尽管经历了这一切，我们仍然致力于让世界变得比我们发现的更好。

诺德斯特龙希望与供应商合作，这些供应商分享其对高质量产品的承诺，并将道德商业实践视为其商业方法中的一个重要因素。根据这一承诺，诺德斯特龙公司通过了一项冲突矿产政策，该政策全文载于下文第二部分B节。根据该政策并自该政策实施以来，诺德斯特龙对其直接供应商(“一级供应商”)进行了善意的“合理原产国调查”(“RCOI”)和随后的尽职调查。通过公司的RCOI和尽职调查程序，Nordstrom得出结论，在截至2021年12月31日的日历年度内，NPG签约生产少量含有产品功能或生产所需的3TG的产品。

RCOI主要包括确定所涵盖产品的第一级供应商，并向这些第一级供应商分发无冲突采购倡议中的冲突矿产报告模板。本次调查的目的之一是在可能的情况下查明供应链，包括向涵盖产品提供精炼冲突矿物的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)，并要求提供资料，说明覆盖产品中任何必要的冲突矿产来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)还是邻国(统称为“涵盖国家”)，以及冲突矿产来自回收还是废来源。根据RCOI的结果，诺德斯特龙有理由相信，覆盖产品中包含的一些冲突矿物可能来自一个或多个覆盖国家。因此，Nordstrom对这些冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查。

Nordstrom与所涵盖产品的供应链是复杂的，作为采购商，Nordstrom与Conflicent Minerals的开采和冶炼或精炼相距很远。诺德斯特龙不购买原始矿石或未经精炼的冲突矿物。由于SOR正在整合原矿石的点数，诺德斯特龙相信SOR在供应链中处于确定

矿石的来源。因此，追踪这些矿物的来源是一项挑战，要求诺德斯特龙招募其一级供应商，努力实现供应链透明度，包括努力获取有关冲突矿物来源的信息。第一级供应商提供的信息可能不准确或不完整，或可能存在其他违规行为。由于Nordstrom在供应链中与冲突矿物的实际开采、运输、冶炼和提炼相关的相对位置，其核实一级供应商报告的信息准确性的能力有限。

第一部分诺德斯特龙的冲突矿产计划

A.调查结果摘要

在整个报告所述期间(“RY”)2021年，诺德斯特龙公司继续作出努力，尽可能具体地确定其NPG产品中所含3TG的来源、地雷或原产地。诺德斯特龙收到了来自其联系的所有一级供应商以外的所有一级供应商的调查请求回复。

该公司的尽职调查工作表明，在RY 2021年，97%的一级供应商生产的产品不含有被认为对产品的功能或生产必需的3TG，3%的一级供应商生产的产品确实含有被认为对产品的功能或生产必需的3TG。在产品含有3TG的3%的一级供应商中，所有报告使用来自覆盖国家的SOR的此类供应商都表示，根据国际公认的负责任矿产保证程序(RMAP)或伦敦金银市场协会良好交付计划的审计标准，这些SOR被确定为“刚果民主共和国无冲突”。

B.持续改进

在截至2021年12月31日的一年中，诺德斯特龙打算继续监督其内部冲突矿产规则合规计划，目标是100%收到其供应商的冲突矿产调查答复，并鼓励供应商从已知无冲突的SOR采购。Nordstrom的最终目标是发展一条不间接或直接向覆盖国家的民兵团体提供收入的供应链。

第二部分尽职调查和风险缓解

诺德斯特龙的尽职调查程序在所有实质性方面都旨在符合美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)确定的国内和国际公认的尽职调查框架：经合组织对受冲突影响和高风险地区的矿产及其配套补充品的负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)，与诺德斯特龙作为下游采购商的地位一致。

A.尽职调查框架的设计

关于冲突矿产，诺德斯特龙的尽职调查框架包括以下关键要素：

·建立强大的公司管理体系

·识别和评估供应链中的风险

·设计和实施战略以应对已确定的风险

·回顾供应链的独立第三方审计

·供应链尽职调查年度报告

B.执行的勤勉措施

1.建立健全公司管理制度

诺德斯特龙的管理体系是一个政策、程序、流程和组织结构的框架，旨在使公司能够完成实现其目标所需的所有任务。我们的系统包括以下步骤：

A.通过我们的冲突矿产政策

为了帮助确保我们对负责任的冲突矿产采购承诺的一致和明确的沟通，诺德斯特龙通过并定期审查其冲突矿产政策，该政策已公开提供，并规定了以下内容：

诺德斯特龙正在努力确保我们的诺德斯特龙自有品牌产品中包含的金属和其他矿物以对环境和社会负责的方式获得、生产和使用。特别是，通过与我们的代理商和直接供应商合作，我们将努力以不助长侵犯人权的方式进行采购。

根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》中的“冲突矿产”条款，包括诺德斯特龙公司在内的许多上市公司必须更好地了解它们如何使用四种金属：金、锑钽铁矿(钽)、锡石(锡)和黑钨矿(钨)(统称为“冲突矿产”)，以及这些冲突矿产是产自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)还是邻国(统称“被覆盖国家”)。这一规定的目的是结束该区域的暴力冲突，该区域的资金部分来自于原产于受覆盖国家的冲突矿物的开采和贸易。

我们将每年进行一次善意调查，调查冲突矿物的来源，这些来源对于我们诺德斯特龙自有品牌产品的功能或生产是必要的。这包括向我们的诺德斯特龙自有品牌代理商和直接供应商索要某些信息，并向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)报告这些查询和尽职调查。由于这些调查将合理地设计，以确定任何此类矿物是否源自所涵盖的国家或来自回收或废弃来源，我们希望我们的代理和供应商全面参与，包括对调查和其他询问提供完整和及时的答复。

如果诺德斯特龙有理由相信冲突矿产可能起源于覆盖的国家，诺德斯特龙将按照经济合作与发展组织(OECD)发布的指导方针对其供应链进行尽职调查。

我们根据冲突矿业法的要求向美国证券交易委员会提交的所有报告都将通过我们的网站向公众公布。

诺德斯特龙与与我们一样致力于做出积极改变的公司建立合作伙伴关系。为了进一步履行这一承诺，我们希望诺德斯特龙自有品牌产品的所有代理商和供应商都遵守这一政策。不遵守本政策可能导致暂停或终止作为诺德斯特龙供应商的资格。

B.对NPG供应链尽职调查提供内部支持

诺德斯特龙对冲突矿产供应链的内部支持尽职调查由NPG牵头，法律部提供支持。

C.加强与第1级供应商的接触

Nordstrom让供应商了解其冲突矿产政策，并定期对供应商进行培训，介绍其发展供应链的愿望，该供应链不会间接或直接向覆盖国家的民兵组织提供收入。为进一步支持政策和预期的沟通，NPG再次聘请第三方顾问与供应商接触，审查和验证NPG供应商冲突矿物调查答复。

D.对NPG供应链的控制和透明度制度

诺德斯特龙公司拥有一套内部管理体系，包括一系列流程、活动和操作程序，以指导公司的尽职调查工作。这些程序确立了生成和维护遵守规则13P-1所需的信息所需遵循的程序。

E.报告冲突矿产政策违规行为的机制

在公司的内部和外部培训沟通中，各方被告知，对可能违反诺德斯特龙冲突矿产政策的担忧或报告可以通过以下方式报告：

·通过诺德斯特龙供应商网站提出关切

·拨打诺德斯特龙匿名反腐败和欺诈热线

·通过电话或在其网站上向提供保密报告渠道的独立第三方公司ethicsPoint提交关切

此外，鼓励供应商和其他各方在寻求应用此方法的指导或希望报告可疑违规行为时，直接与公司联系。

2.识别和评估供应链中的风险

NPG采用了以下步骤，与经合组织适用于下游公司的指导方针一致，以支持识别和评估其供应链中的冲突矿产风险。

A.确定供应链中的SOR

作为确定SOR的第一步，Nordstrom审查了适用于规则13P-1的产品的供应链，并确定NPG“承包制造”可能含有3TG的产品，包括鞋类、服装、珠宝、配饰和家居用品。由于这些材料可能是产品功能所必需的，该公司追踪了这些金属的来源，以支持其以对社会负责的方式采购的承诺，这些方式不会在所涉国家造成侵犯人权的行为。Nordstrom的RCOI过程包括一系列措施，以确定所涵盖产品中适用的3TG是否来自所涵盖的国家。

1)识别范围内的产品

Nordstrom对NPG产品类别进行了风险评估，包括鞋类、服装、珠宝、配饰和家居用品。确定了这些产品的所有一级供应商，他们的制造已经完成，货物在2021年1月1日至2021年12月31日期间运往诺德斯特龙。接下来，对这些供应商进行了调查，以确定提供给NPG的产品是否含有3TG，如果含有，则确定3TG的原产国。

2)供应商参与度

为了履行必要的供应商参与，作为RCOI的一部分，NPG要求其一级供应商填写无冲突采购倡议的报告模板问卷(“NPG供应商冲突矿物调查”)。诺德斯特龙聘请了第三方顾问协助处理NPG供应商冲突矿产调查。顾问验证了从一级供应商收集的信息，包括跟踪关于SOR的信息和基于供应商SOR采购实践的标记风险。

该公司的RCOI努力得到了NPG 99%的一级供应商的响应。一家供应商没有回应。收到的少数答复表明，3TG对于供应给NPG的产品的功能或生产是必要的。一旦公司的RCOI流程完成，公司就与其第三方供应商合作，设计并实施了供应商尽职调查流程。

B.评估SOR资助所涉国家冲突的风险

为了评估其供应商的采购做法在覆盖的国家/地区为冲突提供资金的风险，Nordstrom聘请了其第三方顾问来核实现有的已有SOR清单上是否存在已通过国际公认的行业认证计划(如RMAP、伦敦金银市场协会良好交付计划或负责任的珠宝协会监管链认证)认证的SOR清单上的任何已知SOR。与经认证的SOR有关联的供应商被认为符合经合组织的指导意见和尽职调查。满足这些审计标准的SOR通常被认为是无冲突矿物的来源。

如果SOR没有得到国际认可的计划认证，第三方顾问与SOR联系，试图获得更多关于其采购做法的信息，包括原产国和转让国，以及SOR是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿物来源的监管链。所要求提供的相关信息包括，特别报告是否有书面的、有效的和传达的无冲突政策，是否有一个会计制度来支持所处理材料的大量平衡和可追溯性文件。

3.设计和实施应对已识别风险的战略

利用经合组织的红旗标准(即2级或3级国家采购或从未知储量采购)，NPG审查了其供应链，以确定任何高风险或潜在高风险来源，并实施了以下措施来解决这些问题：

向高级管理层报告调查结果

高级管理层定期听取有关公司冲突矿产规则遵守情况的简报。

B.制定并采用风险管理计划

诺德斯特龙的冲突矿产风险管理计划包括就其冲突矿产规则合规政策和做法进行内部和外部培训和沟通的流程，供应商入职和审查过程的透明度，向高级管理层报告与冲突矿产规则合规相关的关键风险，以及对诺德斯特龙现有流程的有效性进行例行监测和审查。

实施风险管理计划，监控和跟踪风险缓解，向高级管理层汇报并评估供应商关系

为了改进其尽职调查程序，提高供应链透明度，并进一步降低其必要的冲突矿产融资或使覆盖国家的武装团体受益的风险，诺德斯特龙使供应商了解其冲突矿产政策，并定期对供应商进行培训，说明其希望发展一条不间接或直接向覆盖国家的民兵团体提供收入的供应链的愿望。

NPG利益相关者还听取了这些供应商对NPG供应商冲突矿物调查的回应，并正在探索对公司流程的改进，以促进以不资助覆盖国家冲突的方式进行采购。

4.回顾供应链的独立第三方审计

诺德斯特龙与加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也不对其供应链中的这些实体进行或直接审计。作为替代方案，本公司已考虑由独立第三方审计程序(如RMAP)收集和提供的信息。

5.供应链尽职调查年度报告

本文中包含的SD和CMR表格以及可在Investor.nordstrom.com的美国证券交易委员会备案部分公开获得的表格，符合经合组织关于每年报告供应链尽职调查的建议。

第三部分.决定

应用上文概述的尽职调查程序，包括NPG供应商提供的信息，Nordstrom认为，在2021年1月1日至2021年12月31日的报告期内，含有冲突矿物的NPG产品可能已由附件一所列的冶炼厂和炼油厂加工，并来自以下附件二所列的原产国。然而，在某些情况下，供应商提供的信息是在全公司范围内提供的，而不是在产品层面上提供的。也就是说，信息不够具体，不足以确定加工冲突矿物的SOR或供应商向Nordstrom提供的特定产品中使用的这些冲突矿物的原产国，而是包括有关加工冲突矿物的SOR和答复供应商仅在公司范围内或一般产品基础上使用的这些冲突矿物的原产国的信息。因此，在这些情况下，Nordstrom无法合理或可靠地确定识别的矿砂是否被用于加工实际提供给Nordstrom的覆盖产品中使用的冲突矿产，或者确定的原产国是否是实际提供给Nordstrom的覆盖产品中使用的冲突矿产的原产国。

根据NPG的冲突矿产合规计划提供的信息，所有报告使用来自覆盖国家的SOR的供应商都表示，根据RMAP或伦敦金银市场协会Good Delivery计划的国际公认审计标准，这些SOR被确定为“刚果民主共和国无冲突”。

附件一

附件二