根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(美国国税局雇主 识别号码) | |
红木大道7250号 , 200套房 |
||
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) | |
每个班级的标题 |
交易符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
大型加速文件服务器 |
☐ |
加速文件管理器 |
☐ | |||
非加速 文件服务器 |
☒ |
规模较小的报告公司 |
||||
新兴成长型公司 |
||||||
第一部分 |
财务信息 |
|||||
项目1 |
未经审计的简明财务报表 |
1 |
||||
资产负债表 |
1 |
|||||
损益表 |
2 |
|||||
股东权益变动表 |
3 |
|||||
现金流量表 |
4 |
|||||
未经审计的简明财务报表附注 |
5 |
|||||
项目2 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
14 |
||||
项目4 |
控制和程序 |
24 |
||||
第II部 |
其他信息 |
|||||
第1A项 |
风险因素 |
25 |
||||
项目6 |
陈列品 |
25 |
||||
签名 |
26 |
|||||
3月31日， 2022 |
9月30日， 2021 |
|||||||
(未经审计) |
||||||||
| 资产 |
||||||||
| 流动资产 |
||||||||
| 现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
| 按公允价值投资有价证券 |
||||||||
| 应收投资手续费收入 |
||||||||
| 预付费用 |
||||||||
| 其他应收账款 |
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| |
|
|
|
|||||
| 流动资产总额 |
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| |
|
|
|
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| 财产和设备，扣除累计折旧#美元 |
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| 经营租赁 使用权 |
||||||||
| 管理合同 |
||||||||
| 其他资产 |
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| |
|
|
|
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| 总资产 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
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| 负债与股东权益 |
||||||||
| 流动负债 |
||||||||
| 应计负债和应付帐款 |
$ | $ | ||||||
| 经营租赁负债 |
||||||||
| 应付所得税 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 流动负债总额 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 应付票据，扣除发行成本 |
— | |||||||
| 长期经营租赁负债 |
||||||||
| 递延所得税净负债 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 总负债 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 承付款和或有事项(附注9) |
||||||||
| 股东权益 |
||||||||
| 普通股， 2022年3月31日，以及 |
||||||||
| 留存收益 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 股东权益总额 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 总负债和股东权益 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
截至3月31日的三个月， |
截至3月31日的六个月， |
|||||||||||||||
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
收入 |
||||||||||||||||
投资咨询费 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
股东服务费 |
||||||||||||||||
总收入 |
||||||||||||||||
运营费用 |
||||||||||||||||
薪酬和福利 |
||||||||||||||||
一般和行政 |
||||||||||||||||
互惠基金分销 |
||||||||||||||||
分项咨询 收费 |
||||||||||||||||
折旧 |
||||||||||||||||
总运营费用 |
||||||||||||||||
净营业收入 |
||||||||||||||||
利息支出 |
— | — | ||||||||||||||
其他收入 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
所得税前收入支出 |
||||||||||||||||
所得税费用 |
||||||||||||||||
净收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
每股收益 |
||||||||||||||||
基本信息 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
稀释 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加权平均流通股 |
||||||||||||||||
基本信息 |
||||||||||||||||
稀释 |
||||||||||||||||
宣布的每股现金股息 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
截至2022年3月31日的六个月 |
||||||||||||||||
普通股 |
留用 |
总计 股东的 |
||||||||||||||
股票 |
金额 |
收益 |
权益 |
|||||||||||||
| 2021年9月30日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
| 净收入 |
— | — | ||||||||||||||
| 已支付的股息 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 已归属的员工限制性股票 |
— | |||||||||||||||
| 回购既得员工限制性股票以代扣税款 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 根据《2021年股息再投资和购股计划》发行的汽车投资股票 |
— | |||||||||||||||
| 根据《2021年股息再投资和购股计划》发行的股息再投资股份 |
— | |||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
| 没收员工限制性股票 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 2021年12月31日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净收入 |
— | — | ||||||||||||||
| 已支付的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 根据《2021年股息再投资和购股计划》发行的汽车投资股票 |
— | |||||||||||||||
| 根据《2021年股息再投资和购股计划》发行的股息再投资股份 |
— | |||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
| 没收员工限制性股票 |
— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 2022年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至2021年3月31日的六个月 |
||||||||||||||||
普通股 |
留用 |
总计 股东的 |
||||||||||||||
股票 |
金额 |
收益 |
权益 |
|||||||||||||
| 2020年9月30日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
| 净收入 |
— | — | ||||||||||||||
| 宣布的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 根据2018年股息再投资和购股计划为汽车投资发行的股票 |
— | |||||||||||||||
| 根据2018年股息再投资和购股计划发行的股息再投资股份 |
— | |||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 2020年12月31日余额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净收入 |
— | — | ||||||||||||||
| 宣布的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 根据2018年股息再投资和购股计划为汽车投资发行的股票 |
— | |||||||||||||||
| 根据《2021年股息再投资和购股计划》发行的汽车投资股票 |
— | |||||||||||||||
| 根据《2021年股息再投资和购股计划》发行的股息再投资股份 |
— | |||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 2021年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至3月31日的六个月， |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
| 经营活动的现金流 |
||||||||
| 净收入 |
$ | $ | ||||||
| 将净收入与业务活动提供的现金净额进行调整 |
||||||||
| 折旧 |
||||||||
| 有价证券的未实现收益 |
— | ( |
) | |||||
| 更改中 使用权 |
( |
) | ||||||
| 票据发行成本摊销 |
— | |||||||
| 递延所得税 |
||||||||
| 递延发售成本 |
— | ( |
) | |||||
| 没收员工限制性股票 |
( |
) | — | |||||
| 基于股票的薪酬 |
||||||||
| 经营性资产和负债变动 |
||||||||
| 应收投资手续费收入 |
( |
) | ||||||
| 预付费用 |
||||||||
| 其他应收账款 |
( |
) | ||||||
| 其他资产 |
( |
) | ||||||
| 应计负债和应付帐款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 应付所得税 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 经营活动提供的净现金 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 投资活动产生的现金流 |
||||||||
| 购置财产和设备 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 用于投资活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 融资活动产生的现金流 |
||||||||
| 发行票据所得款项，扣除承销折扣后净额 |
— | |||||||
| 支付纸币的发行费用 |
( |
) | — | |||||
| 回购既得员工限制性股票以代扣税款 |
( |
) | — | |||||
| 根据2018年股息再投资和股票回购计划发行的股票所得收益 |
— | |||||||
| 根据2021年股息再投资和股票回购计划发行的股票的收益 |
||||||||
| 股息支付 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 融资活动提供(用于)的现金净额 |
( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 现金及现金等价物净增加情况 |
||||||||
| 期初的现金和现金等价物 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 期末现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 现金流量信息的补充披露 |
||||||||
| 缴纳所得税的现金 |
$ | $ | ||||||
| 支付利息的现金 |
$ | $ | ||||||
| 以股票形式发行的股息再投资 |
$ | $ | ||||||
(1) |
财务报表列报基础 |
| • | 担任基金的投资组合经理或监督 副顾问 担任基金的投资组合经理，包括管理基金投资组合的组成(包括根据基金的投资目标、政策和限制购买、保留和处置投资组合证券)，寻求基金投资组合的最佳执行，管理基金软美元的使用，以及管理基金的代理投票； |
| • | 对基金的投资组合头寸和现金进行每日对账； |
| • | 监测基金的流动性； |
| • | 监督基金对其投资目标和限制以及联邦证券法的遵守情况； |
| • | 维护合规计划(包括道德准则)，对基金服务提供商的合规计划进行持续审查(包括 副顾问)， 酌情包括其道德守则，对基金的服务提供者进行实地访问(包括副顾问) 在可行的情况下，监测滥用交易行为的事件，审查基金费用应计、支付和固定费用比率，评估保险提供商的忠实保证金、董事和高级管理人员以及错误和遗漏保险，以及网络安全保险覆盖范围，管理监管审查合规和回应，进行员工合规培训，审查服务提供商提供的报告，以及维护簿册和记录； |
| • | 如果适用，监督基金的遴选和继续雇用 副顾问， 检讨基金的投资表现，并监察副顾问的 坚持基金的投资目标、政策和限制； |
| • | 监督向基金提供会计、管理、分销、转让代理、托管、销售、营销、公共关系、审计、信息技术和法律服务的服务提供商； |
| • | 维护 内部 营销和分销部门代表基金； |
| • | 准备或指导准备基金的所有监管文件，包括撰写和每年更新基金的招股说明书和相关文件； |
| • | 对于基金的每一份年度报告，编写或审查基金最近一年业绩的书面摘要 12个月 期间； |
| • | 监测和监督基金在第三方平台上的可及性； |
| • | 支付基金合规官员的激励性薪酬，并聘用其他工作人员，如法律、营销、国民账户、分销、销售、行政和交易监督人员以及管理人员； |
| • | 向轩尼诗旗下基金信托受托人委员会(“基金受托人委员会”)提供季度合规证明；以及 |
| • | 为基金董事会准备或审查材料，向基金董事会提交或领导与基金董事会的讨论，准备或审查所有会议纪要，并安排基金董事会的培训和教育。 |
(2) |
购买的管理合同 |
(3) |
投资咨询协议 |
(4) |
公允价值计量 |
| • | 第1级--一个实体在计量日有能力获得的相同资产或负债在活跃市场的未经调整的报价； |
| • | 第2级-其他重要的可观察到的投入(包括但不限于，类似资产或负债在活跃市场的报价，相同或类似资产或负债的非活跃市场的报价，以及 模型派生 所有重要投入和重要价值驱动因素在活跃市场中均可观察到的估值)；以及 |
| • | 第3级--当没有可观察到的投入时，无法观察到的重大投入(包括实体自己关于市场参与者将根据最佳可获得信息使用什么来为资产或负债定价的假设)。 |
March 31, 2022 |
||||||||||||||||
1级 |
2级 |
3级 |
总计 |
|||||||||||||
(单位：千) |
||||||||||||||||
货币市场基金存款 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
共同基金投资 |
— |
— |
||||||||||||||
总计 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
包含的金额包括： |
||||||||||||||||
现金和现金等价物 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
有价证券投资 |
— |
— |
||||||||||||||
总计 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
2021年9月30日 |
||||||||||||||||
1级 |
2级 |
3级 |
总计 |
|||||||||||||
(单位：千) |
||||||||||||||||
货币市场基金存款 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
共同基金投资 |
— |
— |
||||||||||||||
总计 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
包含的金额包括： |
||||||||||||||||
现金和现金等价物 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
有价证券投资 |
— |
— |
||||||||||||||
总计 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
(5) |
租契 |
March 31, 2022 |
||||
(以千为单位， 除了年份和 百分比) |
||||
经营租赁 使用权 |
$ | |||
当期经营租赁负债 |
$ | |||
长期经营租赁负债 |
$ | |||
加权平均剩余租期 |
||||
加权平均贴现率 |
% | |||
March 31, 2022 |
||||
(单位：千) |
||||
| 2022财年剩余时间 |
$ | |||
| 2023财年 |
||||
| 2024财年 |
||||
| |
|
|||
| 未贴现现金流合计 |
||||
| |
|
|||
| 现值贴现 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 经营租赁负债总额 |
$ | |||
| |
|
|||
(6) |
应计负债和应付帐款 |
March 31, 2022 |
2021年9月30日 |
|||||||
(单位：千) |
||||||||
| 应计奖金负债 |
$ | $ |
||||||
| 应计 副顾问 收费 |
||||||||
| 其他应计费用 |
||||||||
| |
|
|
||||||
| 应计负债和应付账款总额 |
$ | $ |
||||||
| |
|
|
||||||
(7) |
未偿债务 |
(8) |
所得税 |
(9) |
承付款和或有事项 |
(10) |
权益 |
截至2022年3月31日的六个月 |
||||||||
股票 |
加权平均补助金 日期每股公允价值 |
|||||||
| 非既得利益 期初余额 |
$ | |||||||
| 授与 |
||||||||
| 既得 (1) |
( |
) | ( |
) | ||||
| 被没收 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 非既得利益 期末余额 |
$ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
(1) |
代表部分归属的RSU，公司已确认其相关补偿费用，但尚未向员工发行相关普通股。 |
March 31, 2022 |
||||
(以千为单位， 除年份外) |
||||
| 与RSU相关的预期补偿费用总额 |
$ | |||
| 已确认的与RSU相关的补偿费用 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 与RSU相关的未确认补偿费用 |
$ | |||
| |
|
|||
| RSU费用的加权平均剩余年数 |
||||
(11) |
每股收益和每股股息 |
(12) |
近期发布和采用的会计准则 |
(13) |
后续事件 |
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
财政季度结束 |
||||||||||||||||||||
3月31日， 2022 |
十二月三十一日， 2021 |
9月30日， 2021 |
6月30日， 2021 |
3月31日， 2021 |
||||||||||||||||
(单位：千) |
||||||||||||||||||||
| 管理下的期初资产 |
$ | 4,072,849 | $ | 4,065,922 | $ | 4,117,560 | $ | 4,023,364 | $ | 3,832,551 | ||||||||||
| 收购资金流入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
| 有机流入 |
209,842 | 147,461 | 94,871 | 301,731 | 208,253 | |||||||||||||||
| 赎回 |
(346,572 | ) | (240,160 | ) | (222,467 | ) | (351,897 | ) | (369,846 | ) | ||||||||||
| 市场升值(贬值) |
(132,091 | ) | 99,626 | 75,958 | 144,362 | 352,406 | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 结束管理下的资产 |
$ | 3,804,028 | $ | 4,072,849 | $ | 4,065,922 | $ | 4,117,560 | $ | 4,023,364 | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
财政季度结束 |
||||||||||||||||||||
3月31日， 2022 |
十二月三十一日， 2021 |
9月30日， 2021 |
6月30日， 2021 |
3月31日， 2021 |
||||||||||||||||
(单位：千) |
||||||||||||||||||||
| 投资者类 |
$ | 2,265,309 | $ | 2,365,152 | $ | 2,385,204 | $ | 2,505,402 | $ | 2,378,675 | ||||||||||
| 院校班级 |
1,564,037 | 1,734,121 | 1,717,046 | 1,646,013 | 1,539,714 | |||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 总计 |
$ | 3,829,346 | $ | 4,099,273 | $ | 4,102,250 | $ | 4,151,415 | $ | 3,918,389 | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
截至3月31日的三个月， |
||||||||||||||||
2022 |
2021 |
|||||||||||||||
金额 |
占总数的百分比 收入 |
金额 |
百分比 总收入 |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 投资咨询费 |
$ | 7,186 | 92.8 | % | $ | 7,347 | 92.6 | % | ||||||||
| 股东服务费 |
559 | 7.2 | 587 | 7.4 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 总收入 |
7,745 | 100.0 | 7,934 | 100.0 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 运营费用 |
||||||||||||||||
| 薪酬和福利 |
2,111 | 27.3 | 2,252 | 28.4 | ||||||||||||
| 一般和行政 |
1,163 | 15.0 | 1,132 | 14.3 | ||||||||||||
| 互惠基金分销 |
178 | 2.3 | 120 | 1.5 | ||||||||||||
| 分项咨询 收费 |
1,570 | 20.3 | 1,804 | 22.7 | ||||||||||||
| 折旧 |
50 | 0.6 | 63 | 0.8 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 总运营费用 |
5,072 | 65.5 | 5,371 | 67.7 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 净营业收入 |
2,673 | 34.5 | 2,563 | 32.3 | ||||||||||||
| 利息支出 |
490 | 6.3 | — | — | ||||||||||||
| 其他收入 |
(1 | ) | (0.0 | ) | — | — | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 所得税前收入支出 |
2,184 | 28.2 | 2,563 | 32.3 | ||||||||||||
| 所得税费用 |
582 | 7.5 | 677 | 8.5 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 净收入 |
$ | 1,602 | 20.7 | % | $ | 1,886 | 23.8 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
截至3月31日的六个月， |
||||||||||||||||
2022 |
2021 |
|||||||||||||||
金额 |
占总数的百分比 收入 |
金额 |
百分比 总收入 |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 投资咨询费 |
$ | 15,124 | 92.9 | % | $ | 14,555 | 92.6 | % | ||||||||
| 股东服务费 |
1,155 | 7.1 | 1,168 | 7.4 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 总收入 |
16,279 | 100.0 | 15,723 | 100.0 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 运营费用 |
||||||||||||||||
| 薪酬和福利 |
4,373 | 26.9 | 4,356 | 27.7 | ||||||||||||
| 一般和行政 |
2,563 | 15.7 | 2,440 | 15.5 | ||||||||||||
| 互惠基金分销 |
333 | 2.0 | 241 | 1.5 | ||||||||||||
| 分项咨询 收费 |
3,447 | 21.2 | 3,589 | 22.8 | ||||||||||||
| 折旧 |
103 | 0.7 | 125 | 0.9 | ||||||||||||
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| 总运营费用 |
10,819 | 66.5 | 10,751 | 68.4 | ||||||||||||
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| 净营业收入 |
5,460 | 33.5 | 4,972 | 31.6 | ||||||||||||
| 利息支出 |
998 | 6.1 | — | — | ||||||||||||
| 其他收入 |
(3 | ) | (0.0 | ) | (1 | ) | (0.0 | ) | ||||||||
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| 所得税前收入支出 |
4,465 | 27.4 | 4,973 | 31.6 | ||||||||||||
| 所得税费用 |
950 | 5.8 | 1,314 | 8.3 | ||||||||||||
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| 净收入 |
$ | 3,515 | 21.6 | % | $ | 3,659 | 23.3 | % | ||||||||
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| 截至2022年3月31日的三个月 |
截至2022年3月31日的六个月 |
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| 基金名称 |
金额 |
基金名称 |
金额 |
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| 轩尼诗基石价值基金 |
$ | 1700万 | 轩尼诗基石价值基金 | $ | 1300万 | |||||
| 轩尼诗气公用事业基金 |
$ | 1000万 | 轩尼诗中流基金 | $ | 300万 | |||||
| 轩尼诗中流基金 |
$ | 300万 | 轩尼诗能源过渡基金 | $ | 300万 | |||||
| 截至2022年3月31日的三个月 |
截至2022年3月31日的六个月 |
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| 基金名称 |
金额 |
基金名称 |
金额 |
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| 轩尼诗日本基金 |
$ | (8200万)百万 | 轩尼诗焦点基金 | $ | (113)百万 | |||||
| 轩尼诗焦点基金 |
$ | (6700万) | 轩尼诗日本基金 | $ | (8500万) | |||||
| 轩尼诗日本小型股基金 |
$ | (5)百万 | 轩尼诗气公用事业基金 | $ | (1600万) | |||||
| • | 金融机构持有的日均净资产； |
| • | 金融机构每日平均持有的轩尼诗旗下基金机构类别股份净资产与轩尼诗旗下基金投资者类别股份的比例；及 |
| • | 各金融机构的最低收费标准。 |
六个月来 截至3月31日， |
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2022 |
2021 |
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(单位：千) |
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| 经营活动提供的净现金 |
$ | 3,543 | $ | 3,623 | ||||
| 用于投资活动的现金净额 |
(100 | ) | (133 | ) | ||||
| 融资活动提供(用于)的现金净额 |
36,556 | (1,969 | ) | |||||
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| 现金及现金等价物净增加情况 |
$ | 39,999 | $ | 1,521 | ||||
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第四项。 |
控制和程序 |
第1A项。 |
风险因素 |
第六项。 |
陈列品 |
| 31.1 | 规则第13a-14a条首席执行干事的证书。 | |
| 31.2 | 规则第13a-14a条首席财务官的证明。 | |
| 32.1 | 根据《美国法典》第18编第1350节的规定，首席执行干事的书面声明。 | |
| 32.2 | 根据《美国法典》第18编第1350节的规定，首席财务官的书面声明。 | |
| 101 | 表格季度报告中的财务报表 10-Q Hennessy Advisors，Inc.于2022年5月11日提交的截至2022年3月31日的季度报告，格式为XBRL：(I)简明资产负债表；(Ii)简明损益表；(Iii)简明股东权益变动表；(Iv)简明现金流量表；以及(V)未经审计简明财务报表附注。 | |
| 104 | 该公司季度报告的封面为 表格10-Q 已在内联XBRL中格式化，并包含在附件101中。 | |
| 轩尼诗顾问公司 | ||||||
| Date: May 11, 2022 | 由以下人员提供： | /s/特蕾莎·M·尼尔森 | ||||
| 特蕾莎·M·尼尔森 | ||||||
| 总统 | ||||||