美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Ligand制药公司 [LGND ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/09/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/09/2022 | M | 8,000 | A | $21.92 | 348,593 | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
2023年到期的0.75%可转换优先票据 | $248.48 | 05/10/2022 | S | $450,000 | (1) | 05/15/2023 | 普通股 | $1,811 | $429,159.38 | $725,000 | D | ||||
不合格股票期权(购买权) | $21.92 | 05/09/2022 | 05/09/2022 | M | 8,000 | (2) | 02/15/2023 | 普通股 | 8,000 | $0.0 | 57,616 | D |
答复说明: |
1.票据可在2022年11月14日交易结束前的任何时间兑换。(1)在2018年9月30日之后开始的任何财政季度内(且仅限于在该财政季度内),如果在截至上一财政季度最后一个交易日的30个连续交易日内,至少有20个交易日(不论是否连续),发行人在该交易日最后报告的普通股销售价格大于该交易日转换价格的130%,则该票据可兑换;(2)在紧接任何连续10个交易日期间之后的5个营业日内,每1,000美元本金票据的交易价格低于在该交易日最后报告的普通股销售价格和每个该等交易日的换算率的乘积的98%;或(3)发生管理该等票据的契约所指明的若干特定企业事件。 |
2.向呈报人授予期权,可在由授予日期起计的4年期间内行使,6个月后为12-1/2%,其后每月为期权股份的1/48。授予日期为13年2月15日。 |
作者:查尔斯·S·伯克曼作者:约翰·L·希金斯 | 05/10/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |