1根据1934年证券交易法第13P-1条(“第13P-1条”)，特洛伊海伦有限公司(“特洛伊海伦”，“公司”)根据1934年证券交易法第13P-1条(2013年1月31日之前位于供应链以外的冲突矿产除外)发布的2021年冲突矿产报告。特洛伊的海伦是一家全球领先的消费品公司，通过一系列广受认可和广受信赖的品牌为我们的客户提供创意解决方案。该公司通过新产品创新、产品质量和具有竞争力的价格，建立了领先的市场地位。特洛伊的海伦于1968年在德克萨斯州注册为特洛伊公司的海伦，并于1994年在百慕大重组为特洛伊有限公司的海伦。特洛伊的海伦有三个业务部门：家居和户外(以前称为家居用品)、健康和健康(以前称为健康和家庭)和美容。家居和户外部分提供广泛的创新消费产品，用于家庭活动，如准备食物、烹饪、清洁和组织；以及用于户外和旅途活动的产品，如补水、食物储存、背包和旅行装备。这一细分市场主要销售给零售商，以及通过我们的直接面向消费者的渠道。健康与健康部门提供健康和健康产品，包括医疗设备、温度计、水和空气过滤系统、加湿器和风扇。该细分市场的销售主要面向零售商，以及一些直接面向消费者的产品分销。美容部门经销护发产品，包括造型用具、美容工具、装饰发饰, 并在市场上享有盛誉的液基产品。这一细分市场主要向信誉和大众商品渠道的零售商、美容用品批发商以及我们的直接面向消费者的渠道销售。特洛伊的海伦从无关联的制造商那里购买产品，这些制造商大多位于中国、墨西哥和美国。特洛伊的海伦签约制造可能含有金、钽、锡和钨(“3TG”)的产品。由于这些材料可能是Troy的海伦产品所必需的，公司已着手追踪这些金属的来源，以确定其采购做法是否支持刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其周边地区(“被覆盖国家”)的冲突或侵犯人权行为。本冲突矿产报告(“CMR”)的目的是描述这一尽职调查过程。
2.产品说明特洛伊的海伦签约生产可能含有3TG的产品，如家用、户外、健康、保健和美容消费品。特洛伊的海伦购买成品，因此被从采矿作业中剥离了几层。该公司不直接从冶炼厂或炼油厂购买任何材料，因此海伦必须依赖其供应商提供可靠和准确的3TG信息。特洛伊供应商的Helen被要求使用无冲突采购倡议的冲突矿物报告模板(“CMRT”)来确定金、钽、锡和钨冶炼厂或精炼厂(“SOR”)和相关原产国。经验证的SOR与已通过国际公认的行业认证计划的现有加工商名单进行匹配，这些认证计划包括负责任的矿产保证流程(RMAP)、伦敦金银市场协会的良好交付计划(LBMA)和负责任的珠宝委员会监管链认证(RJC)。无冲突认证信息自2022年4月15日起有效。3.合理原产国调查说明特洛伊的海伦通过实施合理原产国调查(RCOI)获得了上述产品信息。特洛伊的海伦组建了一个内部团队，由特洛伊金融、法律和供应链部门的海伦代表组成。特洛伊的海伦聘请了第三方信息管理服务提供商来源情报(SI), 从供应商那里收集信息，并建立对其供应链的控制和透明度制度。这是该公司连续第八年与SI合作。SI聘请特洛伊一级供应商的Helen收集有关供应给他们的产品中使用的3TG的存在和来源的信息。使用SI提供的在线平台收集和存储信息。与前几年一样，RCOI从特洛伊的海伦给供应商的一封介绍电子邮件开始，描述了其冲突矿物报告要求。在这封介绍电子邮件之后，随后向供应商发送了一封电子邮件，其中载有在线数据收集平台的登记和调查请求链接。为了提高人们对公司的冲突矿物合规计划(CMCP)、支持法规和有关3TG矿物追踪的常见问题(FAQ)的认识，特洛伊供应商的Helen获得了访问在线供应商资源中心的权限。供应商资源中心提供了教育信息，以促进对冲突矿物的更深入了解，并告知供应商为什么要求提供信息。还有机会参加提供关于《冲突矿物规则》的信息的网络研讨会。
3随后的接洽遵循以下步骤：·在最初介绍计划和信息请求之后，向每个无响应的供应商发送最多三封提醒电子邮件，要求完成调查。·通过电子邮件联系那些仍然没有回应的供应商，并提供帮助。这项援助包括但不限于关于冲突矿产合规计划的进一步信息、对收集信息的原因的解释、对如何使用信息的审查以及关于如何提供信息的澄清。·如果在作出这些努力后，某一供应商仍未在系统中登记或提供所要求的信息，则启动上报程序。升级进程包括特洛伊的海伦的直接接触。具体地说，特洛伊的海伦通过电子邮件联系了这些供应商，要求他们参与该计划。SI及时发了一封电子邮件跟进。要求供应商提供有关其材料来源的信息，最终目标是查明3TG的来源和相关的地雷原产国。已通过使用CMRT进行RCOI的供应商被要求将本文件上传到在线数据收集平台，或在在线调查版本中提供这一信息。在供应商无法提供CMRT的情况下，SI要求提供其可能需要3TG才能生产或功能的产品或部件的供应商的信息。然后，按照上述联系程序与这些二级供应商以及随后需要的各级供应商接洽。在提供联系信息时, 通过电子邮件联系了2级及以上的供应商，以建立回3TG SOR的监管链。已尽一切努力处理和满足供应商对其需要对其数据保密的关切。为了解决这一关切，SI应要求与特洛伊供应商的Helen签署了保密协议。特洛伊的海伦选择让他们的供应商能够在他们最满意的水平上共享信息，即公司、产品或用户定义的信息，但必须具体说明申报范围。要求供应商在将其数据提交给特洛伊的海伦之前提供电子签名，以核实就供应商所知，提交的所有答案都是准确的，但供应商不需要提供电子签名来提交其数据。
对质量保证供应商的回应进行了可信度、一致性和差距评估。如果出现以下任何“质量控制”(QC)标志，SI平台会每两周自动联系供应商，最多3个联系人。·未使用金属的一个或多个冶炼厂或精炼厂(SOR)；·没有为用过的金属提供SOR信息，或所提供的SOR信息不是经过核实的金属加工商；·供应商对从刚果民主共和国或邻近国家(“刚果民主共和国”)采购的问题作出了肯定的答复，但所列的SOR均未从该区域获得；·供应商表示，他们尚未从所有相关供应商收到每种金属的冲突矿物数据；·供应商表示，他们尚未查明申报范围内所列产品所使用的所有SOR；·供应商表示，他们没有提供收到的所有适用的SOR信息；以及·供应商表示，声明所涵盖产品的3TG 100%来自废料/回收来源，但所列一个或多个SOR不是已知的排他性回收商。4.RCOI结果特洛伊的RCOI进程的Helen揭示如下：·特洛伊的Helen确定共有129个一级供应商可能在冲突矿物报告的范围内，并作为RCOI进程的一部分与所有供应商进行了联系。这些供应商的调查回复率为100%。·在这些回应的供应商中，30.2%的供应商表示，冲突矿物是他们供应给特洛伊的海伦的产品的功能或生产所必需的。·作出答复的使用冲突矿物的供应商提供了187个经核实的供应商的姓名。·在187个已核实的SOR中，90.9%目前已认证，而尚未认证的SOR, 29.4%的人正在积极完成认证过程。约79.7%的经核实的SOR没有表明来自刚果民主共和国/涵盖的国家。在那些表明从刚果民主共和国/涵盖国家采购的SOR中，目前都经过了认证。下表列出了特洛伊供应商海伦提供的经过验证的SOR，以及截至2022年4月15日每个SOR的认证状态。
5号金属冶炼厂名称无冲突认证1 Gold Advanced Chemical Company RMAP 2 Gold Aida Chemical Industries Co.，Ltd.RMAP 3 Gold Allgomeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G.LBMA，RJC，RMAP 4 Gold Almalyk Mining and Metallical Complex(AMMC)LBMA，RMAP 5 Gold AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao LBMA，RMAP 6 Gold Argor-Heraeus S.A.LBMA，RMAP 7 Gold Asahi Pretec Corp.LBMA，RMAP 8 Gold Asahi Refining Canada Inc.LBMA，RMAP 10 Gold Asaka Riken Co.，Ltd.RMAP 12 Gold班加罗尔炼油厂RMAP 13 Gold Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)LBMA，RMAP 14 Gold Boliden AB LBMA，RMAP 15 Gold C.Hafner GmbH+Co.kg LBMA，RJC，RMAP 16 Gold CCR Refinery-Glencore Canada Corporation LBMA，RMAP 17 Gold CGR Metals Pvt Ltd.NA 18 Gold Chimet S.p.A.LBMA，RMAP 19 Gold Chugai Mining RMAP 20 Gold DODUCO Contact and Refining GmbH RMAP 21 Gold DSC(Do Sung Corporation)RMAP 22 Gold Eco-System Recovery Co.东厂23金联酋黄金DMCC黄金精炼公司紫金矿业金矿精炼厂
6 26黄金广东金鼎黄金有限公司NA 27 Gold Heimerle+Meule GmbH LBMA，RMAP 28 Gold Heraeus Metals Hong Kong Ltd.LBMA，RJC，RMAP 29 Gold Heraeus贵金属股份有限公司kg RMAP 30 Gold内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司LBMA，RMAP 31 Gold Ishifuku金属工业有限公司LBMA，RMAP 32 Gold Italziosi RJC，RMAP 33 Gold Heraeus LBMA，RMAP 34 Gold MAP 34 Gold LBMA，RMAP 35 Gold JUrna SC.36 JX Nippon矿业金属股份有限公司RMAP 39 Gold Kenneott犹他州铜业有限责任公司，RMAP 40黄金小岛化工有限公司RMAP 41 Gold L‘Orfebre S.A.RMAP 42 Gold LS-Nikko铜业有限公司，RMAP 43 Gold LT金属有限公司RMAP 44 Gold Marsam Metals RMAP 45 Gold Matsuda Sangyo Co.，Ltd.LBMA，RMAP 47 Gold Metalor Technologies(Hong Kong)Ltd.LBMA，RJC，RMAP 48 Gold Metalor Technologies(新加坡)Pte，Ltd.RMAP 51 Gold Metalor USA Refining Corporation LBMA，RJC，RMAP
LBMA、RMAP 57 Gold Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH RJC、RMAP 58 Gold OJSC The Gulidov Krasnoya SK有色金属厂(OJSC Krastvetna 59 Gold NovoBirsk Tamsina Refinery 60 Gold PAMPS.P.RMAP 63 Gold PX Precinox S.A.LBMA，RMAP 64 Gold Rand Refinery(Pty)Ltd.LBMA，RMAP 65 Gold Remondis PMR PMR B.V.RMAP 66 Gold Samduck贵金属RMAP 67 Gold Saxonia Edelmetalle GmbH RMAP-Active 68 Gold SEMPSA Joyeria Plateria S.A.LBMA，RMAP 69 Gold山东招金金银精炼有限公司LBMA，RMAP 70 Gold四川天泽贵金属有限公司LBMA，RMAP 71 Gold Singway Technology Co.LBMA，RMAP 71 Gold Singway Technology Co.LBMA，RMAP 71 Gold Shyolkovsky Factory of Second Precials Metals Corp.国家黄金研究院物理科学与技术研究中心NA 75黄金住友金属矿业有限公司
LBMA，RMAP 79 Gold Tokuriki Honten Co.Ltd.LBMA，RMAP 80 Gold铜陵有色金属集团股份有限公司NA 81 Gold Tony Goetz NV NA 82 Gold Torecm RMAP 83 Gold Umicore S.A.经营单位贵金属精炼LBMA，RMAP 84 Gold United贵金属精炼有限公司RMAP 85 Gold Valcambi S.A.LBMA，RJC，RMAP 86 Gold West Australian Mint(T/a The Mint)LBMA，RMAP 87 Gold Wieland Edelalle GMBH RMAP 88 Gold Yamakin Co.株式会社RMAP 89黄金横滨金属有限公司RMAP 90黄金中原黄金冶炼厂中金公司LBMA，RMAP 91钽长沙南钽Nb有限公司RMAP 92钽D块金属，有限责任公司RMAP 93 Tantalum Exotech Inc.RMAP-Active 94 TantalF&X电子材料有限公司RMAP 95 Tantalum Fir金属资源有限公司RMAP 96 Tantalum Global Advanced Metals Aizu RMAP 97 Tantalum Global Advanced Metals Boyertown RAP 98 Tantalum智源新材料有限公司RAP 99 Tantark H.C.Hermdorf GMBH RMAP 100 Tantalum H.C.江西定海钽铌股份有限公司九江金鑫有色金属有限公司
9 104九江钽业有限公司RMAP 105钽矿TANIOBIS S.A.RMAP 106宁夏东方钽业有限公司TANAP 107 TANM Silmet As RMAP 108 Tantalum Taki化工有限公司RMAP 109 TANIOBIS有限公司RMAP 110 TANIOBIS GMBH RMAP 111 TANIOBIS日本有限公司RMAP 112 TANIOBIS冶炼GH&Co.RMAP 113 TANIOBIS冶炼厂JSC RMAP 114锡阿尔法RMAP云翔矿冶股份有限公司RMAP 116中国锡业集团有限公司TANIOBIS日本有限公司RMAP 112 TANIOBIS冶炼GH&Co.RMAP 117Tin Dowa RMAP 118 Tin EM Vinto RMAP 119锡菲尼克斯金属RMAP 120锡个旧凯盟工贸有限责任公司NA 121锡个旧有色金属加工有限公司RMAP 122锡个旧云鑫有色电解有限公司RMAP 123锡个旧自力矿冶有限公司RMAP 124锡广东韩和有色金属有限公司RMAP 125锡会昌山锡实业有限公司RMAP 126江西新南山锡业科技有限公司RMAP 127锡几久自力矿冶有限公司马来西亚锡冶炼公司(MSC)RMAP 129锡熔化金属e Ligas S.A.活跃130锡金属资源公司
10 131锡金属比利时N.V.RMAP 132锡金属西班牙S.L.U.RMAP 133锡矿Taboca S.A.RMAP 134锡矿RMAP 135锡三菱材料公司RMAP 136锡材制造(泰国)有限公司公司名称：RMAP 137锡业经营冶金股份有限公司RMAP 138锡PT阿尔萨Cipta朗更RMAP 139锡PT Makmur Mandiri Jaya RMAP 140锡PT Babel Inti Perkasa RMAP 141锡PT Surya Alam Lestari RMAP 142锡PT Mitra Stania Prima RMAP 144锡PT精炼邦加锡RMAP 145锡PT Timah Tbk Kundur RMAP 146锡PT Timah Tbk MAP 148锡软Metais da。TMAP 149锡泰阮氏矿冶有限公司。RMAP 150锡泰沙科RMAP 151锡技术和精炼RMAP 152锡白焊料Metalurgia e Mineracao Ltd.云南省成丰有色金属有限公司154TIN云南锡业有限公司RMAP 155钨铝业股份有限公司
11 157郴州钨钻石钨制品有限公司RMAP 158钨崇义张源钨有限公司RMAP 159钨冠铁有限公司RMAP 160钨赣州海创钨制品有限公司RMAP 161钨赣州华兴钨制品有限公司RMAP 162钨赣州江乌铁业有限公司RMAP 163钨赣州海龙钨钼有限公司RMAP 164全球钨及粉末公司RMAP 165广东湘鲁钨业有限公司湖南春州钨矿业有限公司RMAP 168江西江西华昌斯塔克钨制品有限公司RMAP 172钨江西赣北钨业有限公司RMAP 173钨江西铜鼓有色冶金化工有限公司RMAP 174钨江西新盛钨业有限公司RMAP 175钨江西耀盛钨业有限公司RMAP 176钨肯能伦RMAP 177钨业有限公司马来西亚马利坡海宇钨有限公司180尼亚加拉钨精炼有限责任公司181钨核电厂泰亚兹梅特普罗姆有限公司
12 183钨难熔金属厂RMAP 184钨Bergbau and Hutten AG RMAP 185钨厦门厦门新丰华瑞钨钼新材料有限公司RMAP 187钨RMAP认证状态：1.负责矿产保证流程(RMAP)·RMAP：冶炼厂已取得或正在续展其认证。·RMAP-ACTIVE：冶炼厂正在积极通过认证程序。2.负责任的黄金证书：伦敦金银市场协会(LBMA)·LBMA：该冶炼厂已获得负责任的黄金认证。3.监管链证书：责任珠宝协会(RJC)·RJC：冶炼厂已获得监管链认证。*NA指的是没有确定这些标准的原产国的适用标准，据信包括：
13原籍国安哥拉以色列西班牙阿根廷意大利苏里南亚美尼亚象牙海岸瑞典澳大利亚日本瑞士奥地利泽西岛台湾白俄罗斯哈萨克斯坦塔吉克斯坦比利时肯尼亚坦桑尼亚百慕大韩国泰国共和国玻利维亚吉尔吉斯斯坦土耳其巴西老挝乌干达布隆迪卢森堡阿拉伯联合酋长国柬埔寨马达加斯加英国加拿大马来西亚美国中非共和国马里乌兹别克斯坦智利墨西哥越南中国蒙古赞比亚哥伦比亚摩洛哥津巴布韦刚果(布)莫桑比克捷克共和国缅甸吉布提纳米比亚刚果民主共和国(金沙萨)荷兰厄瓜多尔尼日尔埃及尼日利亚爱沙尼亚巴布亚新几内亚埃塞俄比亚秘鲁芬兰菲律宾法国波兰德国葡萄牙加纳俄罗斯联邦几内亚卢旺达圭亚那沙特阿拉伯香港塞拉利昂匈牙利新加坡印度斯洛伐克印度尼西亚南非爱尔兰南苏丹
14 5.特洛伊的尽职调查程序海伦的尽职调查程序旨在符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南及所附补充资料1。必须指出的是，经合组织的指导方针是针对供应链中的上游2和下游3的公司编写的。由于特洛伊的海伦是供应链中的一家下游公司，因此对尽职调查进行了相应的调整。·第一步-建立强大的公司管理系统特洛伊的冲突矿产政策的海伦在www.helenoftroy.com上公开可见。该公司利用一个由来自财务、法律和供应链部门的代表组成的内部团队来沟通和管理合规倡议。团队成员与供应商持续合作，以保持采购过程中的公开对话和透明度。调查结果将报告给高级管理层和内部审计部门。该公司的内部团队努力与第三方服务提供商的广泛知识和经验以及关于冲突矿物的培训研讨会相辅相成。·第二步-识别和评估供应链中的风险该公司继续完善其产品类别和供应商名单，这些产品类别和供应商可能属于多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的范围。对供应商业绩的期望, 透明度和采购通过供应商培训清楚地传达出来。与供应商的质量评估正在扩大，以涵盖合规倡议。正在鼓励供应商与其供应商实施冲突的矿产政策。·步骤3-设计和实施应对已确定风险的战略特洛伊的海伦继续改进风险管理。随着RCOI的进行，以及关于公司产品中使用的部件和材料的更多信息可用，潜在的风险可以被跟踪和减轻。SI维护的在线平台使特洛伊的海伦能够看到经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，关于锡、钽和钨的补充材料和关于黄金的补充材料，2013年；http://www.oecd.org/daf/inv/mne/GuidanceEdition2.pdf.2上游公司是指矿山和煤矿之间的公司。因此，这些公司通常包括矿工、当地贸易商或来自矿产原产国的出口商、国际精矿贸易商和矿商。3下游公司指的是介于SOR和零售商之间的实体。因此，这些公司通常包括金属交易商和交易所、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。
访问和分析供应商的回应以及SOR信息。任何被发现从支持刚果民主共和国地区冲突的SOR采购的供应商都将被要求探索替代来源。·第4步-作为海伦·特洛伊尽职调查的一部分，在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查审计，并与SI一起，根据以下国际公认的审计标准确定哪些SOR被视为DRC无冲突：RMAP、LBMA和RJC。如果SOR没有得到这些国际认可的计划的认证，则试图与SOR联系，以获得关于其采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪SOR的矿物来源的监管链。需要审查的相关信息包括：SOR是否有文件化的、有效的和传达的无冲突政策，是否有支持加工材料质量平衡的会计系统，以及可追溯性文件。还进行了互联网调查，以确定是否有任何关于SOR采购做法的外部信息来源。·步骤5-供应链尽职调查报告特洛伊的海伦通过提交给美国证券交易委员会的表格SD和本CMR每年报告供应链尽职调查。表格SD可在www.helenoftroy.com上公开查阅。6.改进尽职调查的步骤特洛伊的海伦将努力通过以下措施不断改进其供应链尽职调查工作：·继续评估3TG在其供应链中的存在·清楚地传达对供应商业绩的期望, 透明度和来源·保持RCOI流程的响应率·继续将RCOI结果与通过独立的无冲突冶炼厂验证计划收集的信息进行比较7.产品确定基于其RCOI流程，Troy的Helen无法确定其业务部门销售的产品所用的各种部件/材料是否为无冲突的。
16.独立的私营部门审计根据海伦·特洛伊的声明，私营部门的审计是不必要的。