根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) | |
|
||
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
☒ | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速 文件服务器 |
☐ | 规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
第一部分:财务信息 |
1 |
|||||
第1项。 |
财务报表 |
1 |
||||
截至2022年3月31日(未经审计)和2021年12月31日的简明综合资产负债表 |
1 |
|||||
截至2022年和2021年3月31日止三个月的简明综合业务报表(未经审计) |
2 |
|||||
截至2022年和2021年3月31日止三个月简明综合全面损失表(未经审计) |
3 |
|||||
截至2022年和2021年3月31日止三个月股东权益简明综合报表(未经审计) |
4 |
|||||
截至2022年3月31日和2021年3月31日止三个月简明综合现金流量表(未经审计) |
5 |
|||||
简明合并财务报表附注(未经审计) |
6 |
|||||
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析 |
12 |
||||
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
22 |
||||
第四项。 |
控制和程序 |
22 |
||||
第二部分:其他信息 |
23 |
|||||
第1项。 |
法律程序 |
23 |
||||
第1A项。 |
风险因素 |
23 |
||||
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
23 |
||||
第三项。 |
高级证券违约 |
23 |
||||
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
23 |
||||
第五项。 |
其他信息 |
23 |
||||
第六项。 |
展品 |
24 |
||||
签名 |
25 |
第1项。 |
财务报表 |
3月31日, 2022 |
十二月三十一日, 2021 |
|||||||
(未经审计) |
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资产 |
||||||||
流动资产: |
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现金和现金等价物 |
$ |
$ | ||||||
投资证券, 可供出售 |
||||||||
受限现金 |
||||||||
应收账款净额 |
||||||||
库存 |
||||||||
预付费用和其他流动资产 |
||||||||
|
|
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|
|||||
流动资产总额 |
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财产和设备,净额 |
||||||||
使用权资产,净额 |
||||||||
其他资产 |
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总资产 |
$ |
$ | ||||||
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|
|
|
|||||
负债和股东权益 |
||||||||
流动负债: |
||||||||
应付帐款 |
$ |
$ | ||||||
应计负债和其他流动负债 |
||||||||
应计客户计划 |
||||||||
短期租赁负债 |
||||||||
应计员工福利 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流动负债总额 |
||||||||
租赁负债 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总负债 |
||||||||
股东权益: |
||||||||
普通股,$ |
||||||||
其他内容 已缴费 资本 |
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累积量 f ICIT |
( |
) |
( |
) | ||||
累计综合损失 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
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股东权益总额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总负债和股东权益 |
$ |
$ | ||||||
|
|
|
|
截至3月31日的三个月, |
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2022 |
2021 |
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收入 |
||||||||
产品销售,净额 |
$ |
$ | ||||||
助学金收入 |
||||||||
|
|
|
|
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总收入 |
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运营费用: |
||||||||
产品销售成本 |
||||||||
研发 |
||||||||
销售、一般和行政 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总运营费用 |
||||||||
|
|
|
|
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运营亏损 |
( |
) |
( |
) | ||||
利息收入 |
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|
|
|
|
|||||
扣除所得税准备前的亏损 |
( |
) |
( |
) | ||||
所得税费用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
净亏损 |
$ |
( |
) |
$ | ( |
) | ||
|
|
|
|
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普通股每股净亏损: |
||||||||
基本的和稀释的 |
$ |
( |
) |
$ | ( |
) | ||
普通股加权平均数: |
||||||||
基本的和稀释的 |
截至3月31日的三个月, |
||||||||
2022 |
2021 | |||||||
净亏损 |
$ |
( |
) |
$ | ( |
) | ||
其他全面(亏损): |
||||||||
投资证券的未实现亏损 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
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综合损失 |
$ |
( |
) |
$ | ( |
) | ||
|
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|
普通股 |
其他内容 已缴费 资本 |
累计 赤字 |
累计 全面 收入(亏损) |
总计 股东的 权益 |
||||||||||||||||||||
股票 |
金额 |
|||||||||||||||||||||||
2020年12月31日余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | |||||||||||||||||
行使股票期权和发行限制性股票 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
为服务发行的股票 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
净亏损 |
— | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||
其他综合损失 |
— | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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2021年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
普通股 |
其他内容 已缴费 资本 |
累计 赤字 |
累计 全面 收入(亏损) |
总计 股东的 权益 |
||||||||||||||||||||
股票 |
金额 |
|||||||||||||||||||||||
2021年12月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||||||||||
2022年1月7日发行的普通股 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
行使股票期权和发行限制性股票 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
为服务发行的股票 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||
净亏损 |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
其他综合损失 |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
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2022年3月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至3月31日的三个月, |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
经营活动中使用的现金流量 |
||||||||
净亏损 |
$ |
( |
) |
$ | ( |
) | ||
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整: |
||||||||
折旧 |
||||||||
基于股份的薪酬 |
||||||||
为服务发行的股票 |
||||||||
投资证券溢价和折价摊销净额 |
( |
) |
( |
) | ||||
经营性资产和负债变动情况: |
||||||||
应收账款净额 |
( |
) |
( |
) | ||||
库存 |
( |
) | ||||||
预付费用和其他资产 |
( |
) |
( |
) | ||||
应付帐款 |
||||||||
应计负债及其他 |
( |
) |
( |
) | ||||
应计客户计划 |
4 |
|||||||
租赁负债,净额 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
用于经营活动的现金净额 |
( |
) |
( |
) | ||||
由投资活动提供(用于)的现金流 |
||||||||
购买投资 |
( |
) |
( |
) | ||||
投资到期日 |
||||||||
购置财产和设备 |
( |
) |
||||||
|
|
|
|
|||||
投资活动提供(用于)的现金净额 |
( |
) |
||||||
融资活动提供的现金流 |
||||||||
公开发行收益,净额 |
||||||||
行使股票期权所得收益 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
融资活动提供的现金净额 |
||||||||
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|
|
|
|||||
现金、现金等价物和限制性现金净增加 |
||||||||
期初现金、现金等价物和限制性现金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 |
$ |
$ | ||||||
|
|
|
|
|||||
非现金 投融资活动 |
||||||||
经营租赁项下的使用权资产 |
$ |
$ |
3月31日, | ||||||||
2022 |
2021 |
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现金和现金等价物 |
$ |
$ | ||||||
受限现金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
现金总额、现金等价物和限制性现金 |
$ |
$ | ||||||
|
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March 31, 2022 |
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摊销 成本 |
未实现 收益 |
未实现 (亏损) |
估计数 公平 价值 |
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(未经审计) |
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美国政府机构证券 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
存单 |
( |
) | ||||||||||||||
商业票据 |
( |
) | ||||||||||||||
公司债券/债券 |
( |
) | ||||||||||||||
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$ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
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|
2021年12月31日 |
||||||||||||||||
摊销 成本 |
未实现 收益 |
未实现 (亏损) |
估计数 公平 价值 |
|||||||||||||
美国政府机构证券 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
存单 |
||||||||||||||||
商业票据 |
( |
) | ||||||||||||||
公司债券/债券 |
( |
) | ||||||||||||||
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$ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
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• |
第1级-公允价值是通过使用活跃市场上相同资产和负债的未调整报价确定的。 |
• |
第2级-公允价值是通过使用直接或间接可见的第1级报价以外的投入来确定的。投入可以包括活跃市场中类似资产和负债的报价或非活跃市场中相同资产和负债的报价。相关的输入还可以包括估值或其他定价模型中使用的那些,例如可以由可观察到的市场数据证实的利率和收益率曲线。 |
• |
第3级-公允价值由无法观察到且未被市场数据证实的投入确定。这些投入的使用涉及报告实体作出重大和主观的判断--例如,确定对与特定证券相关的非流动性折现率的适当调整。 |
按公允价值计量 报告日期使用 |
||||||||||||||||
3月31日, 2022 |
报价 处于活动状态 市场: 雷同 资产 (1级) |
意义重大 其他 可观察到的 输入量 (2级) |
意义重大 看不见 输入量 (3级) |
|||||||||||||
货币市场基金 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
美国政府机构证券 |
||||||||||||||||
存单 |
||||||||||||||||
商业票据 |
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公司债券/债券 |
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$ |
$ |
$ |
$ |
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|
按公允价值计量 报告日期使用 |
||||||||||||||||
十二月三十一日, 2021 |
报价 处于活动状态 市场: 雷同 资产 (1级) |
意义重大 其他 可观察到的 输入量 (2级) |
意义重大 看不见 输入量 (3级) |
|||||||||||||
货币市场基金 |
$ | $ | $ | $ | |
|||||||||||
美国政府机构证券 |
||||||||||||||||
存单 |
||||||||||||||||
商业票据 |
||||||||||||||||
公司债券/债券 |
||||||||||||||||
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$ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||
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3月31日, 2022 |
十二月三十一日, 2021 |
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原料 |
$ |
$ | ||||||
Oracle Work in Process |
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成品 |
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$ |
$ | |||||||
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|
房地产 |
舰队 |
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截至2022年12月31日的9个月 |
$ | $ | ||||||
截至2023年12月31日的年度 |
||||||||
截至2024年12月31日的年度 |
||||||||
截至2025年12月31日的年度 |
||||||||
截至2026年12月31日的年度 |
||||||||
此后 |
||||||||
|
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|
|
|||||
总计 |
||||||||
减去:现值折扣 |
( |
) | ( |
) | ||||
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租赁总负债 |
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减:当前部分 |
( |
) | ( |
) | ||||
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长期租赁负债 |
$ | $ | ||||||
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|
|
数量 股票 |
加权的- 平均值 锻炼 价格 |
加权的- 平均值 合同 生命 |
||||||||||
截至2021年12月31日的未偿还债务 |
$ | |||||||||||
2022年授予的期权 |
$ | |||||||||||
2022年行使的期权 |
( |
) | $ | |||||||||
2022年取消或到期的期权 |
( |
) | $ | |||||||||
截至2022年3月31日的未偿还债务 |
$ | |||||||||||
已归属,预计将于2022年3月31日归属 |
$ | |||||||||||
可于2022年3月31日行使 |
$ | |||||||||||
数量 股票 |
加权平均 授予日期 每股公允价值 |
加权的- 平均值 合同 生命 |
||||||||||
截至2021年12月31日的未偿还债务 |
$ | |||||||||||
2022年批准的基于时间的RSU |
$ | |||||||||||
2022年授予基于时间的RSU |
( |
) | $ | |||||||||
2022年取消基于时间的RSU |
( |
) | $ | |||||||||
截至2022年3月31日的未偿还债务 |
$ | |||||||||||
截至三个月 3月31日, |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
股票期权 |
||||||||
RSU |
||||||||
TSR RSU |
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析 |
• | 药品的配制、制造和包装的直接成本; |
• | 间接费用,包括人工、海关、按份额计算的薪酬、运输、外部库存管理和其他杂项业务费用; |
• | 产品销售的版税支付。 |
• | 内部经常性费用,如与劳动力和附带福利、材料、用品、设施和维护有关的费用;以及 |
• | 向向我们提供合同服务的外部各方支付的费用,例如 临床前 测试、制造和相关测试、临床试验活动和许可证里程碑付款。 |
• | 专职销售人员的工资和相关福利费用; |
• | 销售运营成本;以及 |
• | 营销、促销和广告费用。 |
• | 薪金和相关福利费用; |
• | 专利、法律和专业成本;以及 |
• | 头顶上的办公室和设施。 |
这三个月 截至3月31日, |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
(未经审计) |
||||||||
收入 |
||||||||
产品销售,净额 |
$ |
34,755 |
$ | 15,579 | ||||
助学金收入 |
241 |
299 | ||||||
|
|
|
|
|||||
总收入,净额 |
34,996 |
15,878 | ||||||
费用 |
||||||||
产品销售成本 |
3,155 |
1,455 | ||||||
研发 |
29,043 |
15,058 | ||||||
销售、一般和行政 |
75,460 |
52,584 | ||||||
|
|
|
|
|||||
总成本和费用 |
107,658 |
69,097 | ||||||
|
|
|
|
|||||
运营亏损 |
(72,662 |
) |
(53,219 | ) | ||||
利息收入 |
548 | 484 | ||||||
所得税费用 |
( 5 |
) |
(5 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
净亏损 |
$ |
(72,119 |
) |
$ | (52,740 | ) | ||
|
|
|
|
截至3月31日的三个月, |
||||||||
2022 |
2021 | |||||||
外部成本 |
19,293 |
7,312 | ||||||
内部成本 |
9,750 |
7,746 | ||||||
|
|
|
|
|||||
研发费用总额 |
$ |
29,043 |
$ | 15,058 | ||||
|
|
|
|
|||||
Lumateperone成本 |
17,473 |
8,527 | ||||||
非光泽酮 项目成本 |
9,007 |
3,688 | ||||||
基于股票的薪酬 |
2,371 |
2,322 | ||||||
架空 |
192 |
521 | ||||||
|
|
|
|
|||||
研发费用总额 |
$ |
29,043 |
$ | 15,058 | ||||
|
|
|
|
• | 完成大规模的 临床前 符合FDA《良好实验室规范》(GLP)规定的实验室测试、动物研究和配方研究; |
• | 向FDA提交用于人体临床试验的新药研究申请(IND),该申请必须在人体临床试验开始前生效; |
• | 进行充分和良好控制的人体临床试验,以确定药物对每个建议的适应症的安全性和有效性; |
• | 在完成所有临床试验后,向FDA提交新药申请或NDA; |
• | FDA令人满意地完成了 预先审批 对生产和测试活性药物成分或原料药和成品的一个或多个生产设施进行检查,以评估是否符合现行的良好制造规范或cGMP; |
• | 令人满意地完成FDA对临床试验地点的检查,以确保生成的数据支持候选产品的安全性和有效性,符合良好的临床实践;以及 |
• | FDA在美国进行任何商业营销或销售该药物之前,必须对NDA进行审查和批准。 |
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
第四项。 |
控制和程序 |
第1项。 |
法律程序 |
第1A项。 |
风险因素 |
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
第三项。 |
高级证券违约 |
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
第五项。 |
其他信息 |
第六项。 |
展品 |
展品 数 |
展品说明 |
已归档 特此声明 |
由以下公司合并 在此引用 从表格开始 或时间表 |
提交日期 |
美国证券交易委员会文件/ 注册数 | |||||
3.1 | 重述经修订的注册人注册证书。 | 10-Q (附件3.1) |
8/9/2021 | 001-36274 | ||||||
10.1 | 经修正的非雇员董事薪酬政策。* | X | ||||||||
31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证注册人的首席执行干事。 | X | ||||||||
31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证注册人的首席财务官。 | X | ||||||||
32 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席执行干事和首席财务干事。 | X | ||||||||
101 | 注册人季度报告中的以下材料 表格10-Q 截至2022年3月31日的季度,格式为内联XBRL(可扩展商业报告语言):(I)截至2022年3月31日(未经审计)和2021年12月31日(已审计)的简明综合资产负债表,(Ii)截至2022年3月31日、2022年和2021年3月31日的三个月的简明综合经营报表(未经审计),(Iii)截至2022年和2021年3月31日的三个月的简明综合全面亏损报表(未经审计),(Iv)截至2022年3月31日、2022年和2021年3月31日的三个月的股东权益简明综合报表(未经审计),(V)截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月的简明综合现金流量表(未经审计)及(Vi)简明综合财务报表附注(未经审计)。 |
X | ||||||||
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在 附件101)。 |
X |
* | 管理合同或补偿计划或安排。 |
细胞内治疗公司。 | ||||||
Date: May 10, 2022 |
由以下人员提供: |
/s/Sharon Mates,博士。 | ||||
莎伦·马茨博士。 | ||||||
董事长、总裁兼首席执行官 | ||||||
Date: May 10, 2022 |
由以下人员提供: |
/s/Lawrence J.Hineline | ||||
劳伦斯·J·海因林 | ||||||
财务高级副总裁兼首席财务官 |