根据2022年5月5日提交给美国证券交易委员会的文件

注册编号333-

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
__________表格S-8

1933年《证券法》规定的登记声明
__________通用电气公司
(注册人的确切姓名载于其章程)

纽约 14-0689340
(立案法团或其他司法管辖区或 (国际税务局雇主身分证号码)
组织)

Necco街5号
马萨诸塞州波士顿02210
(主要行政办公室地址,邮政编码)

GE 2022长期激励计划
(图则全称)

布兰登·史密斯
首席企业、证券及金融法律顾问
通用电气公司
Necco街5号
马萨诸塞州波士顿02210
(617) 443-3000

(服务代理商的名称、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)

______________________________________________

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器 加速文件管理器
非加速文件服务器 规模较小的报告公司
新兴成长型公司

如果是一家新兴成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐


解释性说明

本S-8表格注册说明书(“注册说明书”)由通用电气公司(“注册人”或“通用电气”)提交,登记30,000,000股公司普通股,每股面值0.01美元,将根据通用电气2022长期激励计划发售和出售。

第一部分
第10(A)条招股章程所规定的资料

项目1.计划信息

包含表格S-8第I部分规定的信息的文件将按照经修订的1933年证券法(“证券法”)第428(B)(1)条规定交付给员工。根据表格S-8第I部分的指示,根据证券法第424条,此类文件不得作为本注册声明的一部分或作为招股说明书或招股说明书补充文件提交给美国证券交易委员会(“委员会”)。这些文件和根据表格S-8第二部分第3项以引用方式并入本注册说明书中的文件合在一起,构成符合证券法第10(A)节要求的招股说明书。

第II部
登记声明中所要求的信息

第3项通过引用并入某些文件。

注册人先前已根据《证券法》和经修订的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)向委员会提交的下列文件,通过引用并入本文件,并应视为本文件的一部分:

(a) 注册人于2022年2月11日向委员会提交的截至2021年12月31日的财政年度10-K表格年度报告;
(b) 注册人于2022年4月26日向委员会提交的截至2022年3月31日的财政季度Form 10-Q季度报告;
(c) 注册人于2022年3月8日和2022年3月17日向证监会提交的当前表格8-K报告;以及
(d) 根据1934年证券交易法第12条登记的注册人证券的描述,作为截至2021年12月31日的财政年度注册人年度报告的Form 10-K的附件4(L),连同为更新该描述而提交给委员会的任何修正案或报告。

此外,注册人随后根据《交易所法》第13(A)、13(C)、14和15(D)条向证监会提交的所有文件,在提交本注册声明的生效后修正案之前,表明本注册声明中提供的所有证券已出售或注销所有未出售的证券的所有文件,应被视为通过引用纳入本注册声明,并自提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分。尽管有上述规定,除非特别声明相反,注册人可能不时向证监会提供的任何现行8-K表格报告第2.02或7.01项所披露的信息,均不会以引用方式纳入或以其他方式包括在本注册声明中。

就本注册声明而言,以引用方式并入或视为以引用方式并入的文件所载的任何报表,包括财务报表,均应被视为就本注册声明而言已被修改或取代,惟此处或其中所载或其后提交的任何其他文件所载的声明(亦以引用方式并入或被视为以引用方式并入)修改或取代该等声明者,则视为已被修改或取代。任何该等经如此修改或取代的声明,除非经如此修改或取代,否则不得被视为本注册声明的一部分。


第4项证券说明

不适用。

项目5.被点名的专家和律师的利益

不适用。

项目6.对董事和高级职员的赔偿

《纽约商业公司法》(下称《纽约商事公司法》)第721条规定,除《纽约商事公司法》第7条规定的赔偿外,公司还可通过公司注册证书或章程中所载的规定,或通过股东或董事正式授权的决议或协议,对董事或高级职员进行赔偿,但如果对董事或高级职员不利的判决或其他终裁裁定确定,董事或高级职员的行为是恶意的,或者是由于积极和故意的不诚实行为,并且对诉因具有重要意义,则不得向董事或高级职员或其代表作出赔偿。或者该董事或官员个人实际上获得了他在法律上不应享有的经济利润或其他利益。

纽约商号第722(A)条规定,董事或高级职员如真诚地为达到或并非反对法团的最佳利益的目的而行事,则法团可就该诉讼或法律程序或其中的任何上诉而作出或威胁作出的任何民事或刑事诉讼的判决、罚款、为达成和解而支付的款项及合理开支(包括律师费),向该董事或高级职员作出或威胁作出的任何诉讼的一方作出弥偿,但在刑事诉讼或法律程序中,法团并无合理因由相信其行为属违法。

纽约商号第722(C)条规定,如董事或高级职员真诚地为达到或不反对法团的最佳利益的目的,真诚地行事,则法团可向衍生诉讼中的一方作出或威胁作出的董事或高级职员,弥偿为达成和解而支付的款项,以及董事或高级职员因该诉讼的抗辩或和解或与其中的上诉有关而实际和必要招致的合理开支,包括律师费。但如任何受威胁或待决的诉讼已获和解或以其他方式处置,或任何有关该董事或高级职员被判决对法团负有法律责任的申索,则不得根据《纽约商号条例》第722(C)条获得弥偿,除非且仅限于提起该诉讼的法院或(如无提起诉讼)任何具司法管辖权的法院经申请后裁定,鉴于案件的所有情况,该董事或高级职员有权公平合理地获得弥偿,以支付该法院认为适当的部分和解款额及开支。

《NYBCL》第723条规定了公司授权支付《NYBCL》第722条所规定的赔偿或《NYBCL》第721条所允许的赔偿的方式。它规定,赔偿可以由公司授权。它规定,在董事或高级职员成功为一项诉讼辩护的任何案件中,公司必须进行赔偿。如果董事或官员没有成功或诉讼达成和解,赔偿必须由第723条规定的适当公司行动授权。

《纽约商号》第724条规定,应董事或官员的申请,法院可在授权的范围内作出赔偿。《纽约商业银行条例》第722条和第723条载有影响董事和高级管理人员赔偿的某些其他杂项规定。

《纽约商业银行条例》第726条授权购买和维持保险,以赔偿(1)公司因根据《纽约商业银行条例》第7条的规定对董事和高级管理人员进行赔偿而产生的任何义务,(2)董事和高级管理人员根据《纽约商业银行条例》第7条的规定可由公司赔偿的情况,以及(3)董事和高级管理人员根据《纽约商业银行条例》第7条的规定不能以其他方式得到公司赔偿的情况,但投保该等董事和高级管理人员的保险合同以纽约州金融服务总监可以接受的方式规定,保留额和共同保险。


经修订的GE公司注册证书第6节部分规定如下:

现在或过去是公司董事成员的人,不因以这种身份违反职责而对公司或其股东承担个人损害赔偿责任,但前述规定不免除或限制根据纽约州商业公司法施加的责任。

经修订的通用电气公司章程第十一条部分规定如下:

A.通用电气应在现行或此后可能有效的适用法律允许的最大范围内,对任何现在或曾经或已经同意成为董事或通用电气高管(以下简称“董事”或“高管”)的人,以及正在或曾经成为或威胁成为任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼、仲裁、替代争议机制、查询、调查、听证会或其他程序(包括其中的任何上诉)的任何人,予以赔偿,无论是民事、刑事、行政、调查、立法或其他(下称“程序”),包括由通用电气提起的诉讼或根据通用电气有权促成对其有利的判决的诉讼,以及由或根据其他任何类型或种类的国内或外国公司,或任何合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业提出的诉讼,应通用电气的请求已经或已经同意以任何身份服务,原因是他或她现在或过去或已经同意成为通用电气的董事或高管,或者,当董事或通用电气高管正在或曾经或已经同意以任何身份为该其他公司、合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或其他企业服务时,针对(I)判决、罚款、已支付或将支付的和解金额、税款或罚款,以及(Ii)与该诉讼相关的费用、收费和开支(包括律师费(以下简称“开支”),但条件是:如果对董事或官员不利且没有进一步上诉权利的判决或其他终裁裁决确定:(I)他或她的行为是恶意实施的,或者是主动故意不诚实的结果,在任何一种情况下,对如此判决的诉因都是至关重要的,则不应向任何这样的人提供赔偿, 或(2)他或她个人实际上获得了他或她在法律上不应享有的经济利润或其他利益。尽管有上述规定,除E节关于根据本条第XI条强制执行弥偿或垫付开支权利的诉讼的规定外,仅在董事或高级职员根据本条A节提起的任何诉讼(或其部分)获得通用电气董事会授权的情况下,该诉讼方须由通用电气向该人士作出弥偿。

B.除获得A节规定的赔偿权利外,董事或GE高管在现行或此后可能生效的适用法律允许的最大范围内,还有权在下述情况下获得GE支付:(I)根据C节规定的程序或有管辖权的法院,最终发现此人根据C节规定的程序或有管辖权的法院无权获得本条第十一条规定的赔偿或其他赔偿,则GE有权在该诉讼的最终处置之前为该诉讼辩护而产生的费用,由该人或其代表向GE支付。或(Ii)在获得弥偿的情况下,通用电气如此垫付的开支超过该人有权获得的弥偿。

C.为获得A节规定的赔偿,董事或GE高管应向GE提交书面请求,其中应包括确定此人有权获得赔偿所需且此人可合理获得的文件或信息。在通用电气收到书面赔偿请求后,如果纽约商号提出要求,应就该请求做出以下决定:(I)由认定董事或高级职员符合纽约商号规定的适用行为标准的非诉讼当事方董事组成的GE董事会采取行动;或(Ii)如果无法获得法定人数的此类公正董事,或者即使可以获得法定人数(如果法定人数无关的董事指示),根据独立法律顾问的书面意见,通用电气董事会认为在这种情况下赔偿是适当的,因为董事或高级职员已达到纽约商业银行股份有限公司规定的适用行为标准,或股东在发现该人已达到该等行为标准时作出赔偿。应在通用电气收到书面赔偿请求后90天内确定获得赔偿的权利,并全额支付赔偿。在提出赔偿请求时,董事或高级职员应被推定为有权获得赔偿,而确定董事或高级职员根据本条第十一条或其他规定无权获得赔偿的责任应由通用电气承担。

D.要获得B节规定的预支费用,董事或高级职员应向GE提交书面请求,该请求应合理地证明该人所发生的费用,并应包括B节要求的承诺。费用应在GE收到书面预支请求后30天内全额支付。


E.如果通用电气或其代表未能在C节或D节(视情况而定)规定的时间内全额支付赔偿或垫付费用的索赔,则董事或GE高管此后可随时向具有管辖权的法院对GE提起诉讼,以追回未支付的索赔金额。如果在任何此类诉讼中全部或部分胜诉,或在通用电气根据承诺条款提起的追回预支费用的诉讼中胜诉,该人还应有权获得起诉或辩护的费用。在董事或通用电气高级职员为执行本条第XI条下的弥偿或垫付开支权利而提起的任何诉讼中,或由通用电气根据承诺条款提起的追讨垫付开支的诉讼中,证明该人士根据本细则第XI条或其他规定无权获得弥偿或垫付开支的举证责任应由通用电气承担。

F.尽管本条第十一条有任何其他规定,但在现行或此后可能有效的适用法律允许的最大范围内,董事或通用电气高管有权就其本人或其代表因下列服务而招致或代表其承担的所有费用获得赔偿:(I)作为董事或通用电气高管,或(Ii)在董事或通用电气高管期间,在其所服务的任何其他公司、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业,在任何受到威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼、仲裁、替代争议机制、查询、调查、听证或其他既不是也不会被威胁成为当事一方的诉讼中,或在GE的要求下,已经或已同意以任何身份服务。

通用电气可在通用电气董事会或通用电气董事会为此目的指定的由通用电气董事会成员或管理层成员组成的委员会不时授权的范围内,向并非通用电气高级管理人员或董事的通用电气员工或代理人提供赔偿,赔偿范围和效力由通用电气董事会或该委员会决定。

H.GE可对适用法律允许GE提供赔偿或垫付费用的任何人进行赔偿或垫付费用,无论是根据根据 授予NYBCL的权利或由NYBCL提供的权利,还是根据(I)股东决议、(Ii)董事决议或(Iii)规定此类赔偿的协议产生的其他权利,明确意在本章程授权以任何此类方式设定其他 权利。获得本H节授权的赔偿和垫付费用的权利不应排除任何人根据任何法规、公司注册证书条款、章程、协议、股东或无利害关系董事投票或其他方式可能拥有或此后获得的任何其他权利。

I.第XI条所赋予的权利应为合同权利,并应在某人同意成为董事或通用电气高管时授予。对于已不再是董事或通用电气高管的人,此类权利应继续存在,并应延伸至该人的继承人和法定代表人。对本条第十一条规定的任何废除或修改,不应对董事或高级职员在该废除或修改之前发生的任何作为或不作为而享有的任何权利或保护产生不利影响。

J.如果第XI条的任何规定因下列任何原因被认定为无效、非法或不可执行:(I)第XI条其余规定的有效性、合法性和可执行性(包括但不限于,第XI条任何部分中包含任何被认为无效、非法或不可执行的规定的所有部分,其本身并不无效、非法或不可执行),不应以任何方式受到影响或损害;以及(Ii)在可能的最大程度上,第XI条的规定(包括但不限于包含任何此类规定的第XI条中包含任何此类规定的所有部分,这些条款本身并不是无效、非法或不可执行的),其解释应使被认定为无效、非法或不可执行的条款所表现的意图生效。

K.本章程第XI条可由通用电气董事会采取行动或股东表决的方式予以修订、修改或废除。

通用电气已按照《纽约商业银行条例》第726条的规定,为其高级管理人员和董事购买了责任保险。


此外,通用电气还与每一位董事签订了赔偿协议。根据这些赔偿协议,GE同意赔偿其董事与任何诉讼、诉讼、仲裁或调查(以及其中定义的其他诉讼程序)有关的所有费用,并在该等事项最终处置之前预支费用。获得赔偿和垫付的权利在法律明确禁止的范围内受到限制,只要费用由其他来源(如保险或其他赔偿条款等)支付,或与董事自愿发起的诉讼、诉讼或程序或其中的一部分有关,但某些例外情况除外。

第7项要求的注册豁免。

不适用。

项目8.展品

参看下面的展品索引中列出的展品。

项目9.承诺

(A)以下签署的登记人在此承诺:

(1)在作出要约或出售的任何期间内,提交本登记声明的生效后修正案:

(I)包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书;

(Ii)在招股章程中反映于注册声明生效日期(或注册声明生效后的最新修订)后产生的任何事实或事件,而该等事实或事件个别或整体代表注册声明所载资料的基本改变。尽管有上述规定,发行证券数量的任何增加或减少(如果发行证券的总美元价值不会超过登记的),以及与估计最高发行范围的低端或高端的任何偏离,可在根据规则424(B)提交给委员会的招股说明书形式中反映出来,前提是总数量和价格的变化不超过有效登记说明书“注册费计算”表中规定的最高发行总价的20%;以及

(3)将以前未在《登记说明》中披露的与分配计划有关的任何重大信息列入《登记说明》,或在《登记说明》中对此类信息作出任何重大修改;

提供, 然而,,第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)款不适用,如果(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段要求列入生效后修正案的信息包含在注册人根据《交易法》第13节或第15(D)节提交给委员会或提交给委员会的定期报告中,而这些报告通过引用并入《登记声明》。

(2)就确定《证券法》下的任何责任而言,每一项生效后的修订应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时该等证券的发售应被视为其最初的真诚发售。

(3)以生效后修订的方式,将在终止发售时仍未售出的任何正在登记的证券从登记中删除。

(B)以下签署的注册人承诺,就厘定证券法下的任何责任而言,根据交易法第13(A)条或第15(D)条提交注册人年度报告(以及(如适用)根据交易法第15(D)条提交雇员福利计划年度报告)以引用方式纳入注册说明书,应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,而当时发售该等证券应被视为首次真诚发售。

(H)根据上述规定,注册人的董事、高级管理人员和控制人可根据《证券法》向注册人的董事、高级管理人员和控制人提供赔偿,但注册人已被告知,证监会认为此类赔偿违反了证券法所表达的公共政策,因此无法执行。如果董事、注册人的高级职员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求(注册人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外),除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交该赔偿是否违反证券法所表达的公共政策以及是否将受该发行的最终裁决管辖的问题。


展品索引

证物编号: 展品说明
4.1 经2015年12月2日的修订证书修订的通用电气公司的重新注册证书(通过参考GE截至2013年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件3(I)合并),经日期为2015年12月2日的修订证书(参考GE当前报告的Form 8-K,日期为2015年12月3日的修订证书,参考附件3.1成立),并经2016年1月19日的修订证书(通过参考GE当前报告的Form 8-K,日期为2016年1月20日的修订证书的附件3.1修订),由通用电气公司变更证书(参考通用电气公司当前8-K表格报告附件3(1),日期为2016年9月1日)进一步修订,并由日期为2019年5月13日的修订证书进一步修订(参考通用电气公司当前报告8-K表格附件3.1,日期为2019年5月13日),再由通用电气公司变更证书(参考通用电气公司当前报告表格8-K表格附件3.1,日期为2019年12月9日)进一步修订,并由日期为2021年7月30日的《修订证书》(以通用电气公司日期为2021年7月30日的8-K表格现行报告的附件3.1为依据合并而成)(在每个案例中,在美国证券交易委员会档案编号第001-00035号下)。
4.2 2019年5月13日修订的《通用电气公司章程》(合并于2019年5月13日通用电气当前报告的8-K表格附件3.2)(美国证券交易委员会档案号第001-00035号)。
5.1* Gibson,Dunn&Crutcher LLP的观点。
23.1* 独立注册会计师事务所(德勤)同意。
23.2* 独立注册会计师事务所(毕马威)同意。
23.3* Gibson,Dunn&Crutcher LLP同意(见附件5.1)。
24.1* 通用电气公司的授权书
99.1* 通用电气2022长期激励计划。
107.1* 备案费表。
____________________
* 现提交本局。

签名

根据经修订的《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已于本年5月5日在马萨诸塞州波士顿由下列签署人正式授权代表注册人签署本注册书这是2022年5月1日。

通用电气公司
发信人: /s/布兰登·史密斯
姓名: 布兰登·史密斯
标题: 证券及金融首席企业业务总监
律师

根据《证券法》的要求,本注册声明已由下列人员以指定日期所示的身份签署。

签名 标题 日期
*H.劳伦斯·卡尔普,Jr. 首席执行官兼董事长 May 5, 2022
(首席行政官)
高级副总裁,首席财务官
*Carolina Dybeck Happe 军官 May 5, 2022
(首席财务官)
总裁副主计长
*托马斯·S·蒂姆科 高级船员和主计长 May 5, 2022
(首席会计官)
*史蒂芬·安吉尔 董事 May 5, 2022
*塞巴斯蒂安·巴赞 董事 May 5, 2022
*阿什顿·卡特 董事 May 5, 2022
*Francisco D‘Souza 董事 May 5, 2022
*爱德华花园 董事 May 5, 2022
*伊莎贝拉·格伦 董事 May 5, 2022
*托马斯·霍顿 董事 May 5, 2022
Risa Lavizzo-Mourey 董事 May 5, 2022
*凯瑟琳·莱斯加克 董事 May 5, 2022
*托米斯拉夫·米哈尔耶维奇 董事 May 5, 2022
*保拉·罗斯普特·雷诺兹 董事 May 5, 2022
*莱斯利·塞德曼 董事 May 5, 2022

过半数的董事会成员。

* By: /s/布兰登·史密斯
布兰登·史密斯
事实律师