美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Athenex,Inc. [ATNX ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/06/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 05/06/2022 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/06/2022 | A | 23,516(1) | A | $0.4848(2) | 3,344,826 | D | |||
普通股 | 678,880 | I(3)(4) | Avalon Biomedical(Management)Limited(3)(4) | |||||||
普通股 | 164,925 | I(4) | 按配偶(4) | |||||||
普通股 | 107,181(5) | I(3)(4)(5) | Avalon Polytom(HK)Limited(3)(4)(5) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
股票期权(购买权) | $4.55 | 01/02/2013 | 01/02/2023 | 普通股 | 1,200,000 | 1,200,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $7.5 | 05/22/2018 | 05/22/2025 | 普通股 | 1,400,000 | 1,400,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $11 | 06/13/2018 | 06/13/2027 | 普通股 | 1 | 1 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $9 | 07/17/2019 | 07/17/2025 | 普通股 | 54,904 | 54,904 | I(3)(4) | Avalon Biomedical(Management)Limited(3)(4) | |||||||
股票期权(购买权) | $17.3 | 03/27/2022 | 03/27/2028 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $13.17 | (6) | 02/28/2029 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $7.32 | 12/31/2020 | 03/24/2030 | 普通股 | 55,045 | 55,045 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $12.45 | (7) | 06/05/2030 | 普通股 | 300,000 | 300,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $3.8 | (8) | 08/03/2031 | 普通股 | 150,000 | 150,000 | D | ||||||||
限售股单位 | (9) | (10) | (10) | 普通股 | 150,000 | 150,000 | D |
答复说明: |
1.根据工资扣除和股票购买协议,在购买日按纳斯达克官方收盘价从发行人购买的股票。 |
2.刘博士此前曾报道过这笔交易。这项修正案是为了修正股票的购买价格。 |
3.Avalon Biomedical(Management)Limited(“Avalon Biomedical”)是Avalon Global Holdings Limited(“Avalon Global”)的间接全资附属公司。刘强森博士(“刘博士”)拥有创意十年环球有限公司的全部未偿还权益,而创意十年环球有限公司拥有Avalon Global 34.63%的未偿还权益,刘博士为Avalon Global的董事会成员,并对Avalon Biomedical持有的股份拥有投票权及处置权。 |
4.刘博士不承认申报证券的实益拥有权,但如有的话,其金钱权益除外,而就经修订的《1934年证券交易法》第16条或任何其他目的而言,本报告不得视为承认刘博士是申报证券的实益拥有人。 |
5.该等股份是根据于2018年6月29日由Athenex,Inc.(“Athenex”)的全资附属公司Athenex Treateutics Limited与Avalon Global持有多数股权的联属公司Avalon Polytom(HK)Limited之间的许可协议条款收购的。股票数量是通过将200万美元除以Athenex普通股2018年6月29日的收盘价来确定的。 |
6.从2020年2月28日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。 |
7.从2021年6月5日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。 |
8.从2022年8月3日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。 |
9.每个限制性股票单位代表一项或有权利,可获得一股股票。 |
10.限制性股票单位从2022年8月3日开始分成四个等额的年度分期付款。 |
备注: |
/S/史蒂文·亚当斯,事实律师 | 05/06/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |