leu-20220331
000106505912/31错误2022Q100010650592022-01-012022-03-310001065059美国-公认会计准则：公共类别成员2022-05-01Xbrli：共享0001065059美国-公认会计准则：公共类别成员2022-03-31ISO 4217：美元Xbrli：共享0001065059美国-公认会计准则：公共类别成员2022-05-010001065059美国-公认会计准则：公共类别成员2022-03-3100010650592022-03-31ISO 4217：美元00010650592021-12-310001065059美国-公认会计准则：公共类别成员2021-12-310001065059美国-公认会计准则：公共类别成员2021-12-310001065059Leu：独立工作单位成员2022-01-012022-03-310001065059Leu：独立工作单位成员2021-01-012021-03-310001065059Leu：Uranium Member2022-01-012022-03-310001065059Leu：Uranium 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
 
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末March 31, 2022
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金文件编号1-14287
森特勒斯能源公司
特拉华州52-2107911
(成立为法团的国家)(国际税务局雇主身分证号码)
罗克利奇大道6901号800号套房，贝塞斯达, 马里兰州20817
(301) 564-3200
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
A类普通股，每股面值0.10美元亮氨酸纽约证券交易所美国证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☐ 加速文件管理器☒非加速文件服务器☐
规模较小的报告公司☐ 新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
Yes ☐ No ☒
截至2022年5月1日，有13,769,384注册人的A类普通股，面值$0.10每股，以及719,200注册人的B类普通股，面值$0.10每股，流通股。




目录
  页面
 第一部分-财务信息 
  
第1项。
财务报表(未经审计)：
 
 
截至2022年3月31日和2021年12月31日的合并资产负债表
4
 
截至2022年和2021年3月31日止三个月的综合业务报表
5
 
截至2022年和2021年3月31日的三个月合并现金流量表
6
 
截至2022年和2021年3月31日止三个月的股东亏损表
7
 
合并财务报表附注
8
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
20
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
35
第四项。
控制和程序
36
  
 第二部分--其他资料 
第1项。
法律诉讼
37
第1A项。
风险因素
37
第六项。
陈列品
39
签名
41

前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告，包括第一部分第2项中管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，包含1934年证券交易法第21E节所指的“前瞻性陈述”。在这种情况下，前瞻性陈述意味着与未来事件有关的陈述，可能涉及我们预期的未来业务和财务业绩，通常包含“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“将”、“应该”、“可能”、“将”或“可能”等类似含义的词语。前瞻性陈述从本质上讲涉及不同程度的不确定事项。

对于Centrus Energy Corp.，可能导致我们的实际未来结果与我们的前瞻性声明中表达的结果大不相同的特殊风险和不确定性包括但不限于以下风险和不确定性：新型冠状病毒(“新冠肺炎”)大流行及其变种正在并将加剧这些风险和不确定性，以及由此导致的全球商业和经济环境的任何恶化；与乌克兰战争和地缘政治冲突有关的风险，以及实施制裁或其他措施可能影响我们根据我们与俄罗斯政府所有的实体TENEX股份公司(“TENEX”)现有供应合同获得或销售低浓缩铀(“LEU”)的能力的风险；与TENEX拒绝向我们交付低浓缩铀有关的风险，如果TENEX无法确定未经批准的 我们可以为低浓缩铀所包含的独立工作单元(“SWU”)付款的银行，或根据我们与TENEX的供应合同进行其他付款的银行；与自然灾害和其他灾难相关的风险，包括2011年3月日本地震和海啸对核工业以及我们的业务、运营结果和前景的持续影响；与客户或供应商遇到的财务困难有关的风险，包括可能破产、破产或任何其他无力为我们的产品或服务付款或延迟及时付款的风险；与流行病和其他健康危机相关的风险；低浓缩铀市场目前供需失衡的影响和潜在的延长时间；与我们根据供应协议的购买义务销售我们采购的低浓缩铀的能力有关的风险 包括根据经修订的1992年《俄罗斯暂停协议》规定的风险、国际贸易立法和其他国际贸易限制；与现有或新的贸易壁垒和合同条款有关的风险，这些贸易壁垒和合同条款限制了我们为客户采购低浓缩铀或将低浓缩铀交付给客户的能力；铀和浓缩市场的定价趋势和需求及其对我们盈利能力的影响；与客户订单的移动和时机相关的风险；与我们在交付低浓缩铀方面依赖他人(例如我们的运输商)的风险，包括我们与TENEX的商业供应协议下的交付以及我们与Orano Cycle(“Orano”)的长期商业供应协议下的交付；与我们依赖第三方供应商向我们提供基本产品和服务相关的风险；与我们面临来自主要生产商的激烈竞争有关的风险，这些生产商可能对成本不那么敏感，或者是完全或部分由政府拥有的；我们有能力
2

在国外市场的竞争可能由于各种原因而受到限制；与我们的收入在很大程度上依赖于我们最大的客户这一事实有关的风险；与我们的销售订单有关的风险，包括关于客户在现有合同下的行动以及由于市场条件和我们目前的生产能力不足而在未来签订合同的不确定性；与政府资金或政府或商业用途的高分析低浓缩铀(HALEU)需求是否或何时将成为现实有关的风险；与继续和部署美国离心机技术的资金有关的风险和不确定性；与以下风险有关的风险：(I)根据我们与美国能源部(DOE)的协议，我们有能力履行和吸收成本，以部署一系列离心机，以展示先进反应堆的HALEU生产(“HALEU合同”)，(Ii)获得合同和资金以能够继续运营，以及(Iii)我们根据其他协议获得和/或履行的能力；风险：(I)我们可能得不到HALEU合同的全部利益，并且在现有HALEU合同完成后，我们可能无法运营生产HALEU的HALEU浓缩设施，或(Ii)我们可能无法将HALEU浓缩设施作为未来的供应来源；与我们在商业上部署竞争性浓缩技术的能力的不确定性有关的风险；与进一步复员或终止我们的美国离心机工作的可能性有关的风险；我们将无法及时完成我们有义务进行的工作的风险；与我们执行固定价格和成本分享合同的能力有关的风险，如HALEU合同，包括成本可能高于预期的风险；与我们重大长期负债有关的风险, 包括重大的无资金固定收益养老金计划债务和退休后健康和人寿福利债务；与我们将于2027年2月到期的8.25%票据(“8.25%票据”)相关的风险；收入和经营业绩在每个季度、在某些情况下与年度之间大幅波动的风险；与金融市场状况对我们的业务、流动性、前景、养老金资产和保险设施的影响相关的风险；与公司资本集中相关的风险；与我们无形资产价值相关的风险，与销售订单和客户关系相关的风险；与我们证券有限的交易市场相关的风险；与我们的B类股东基于与公司业绩无关的因素作出的投资决定有关的风险；我们A类普通股的少数股东(其利益可能与我们A类普通股的其他持有者不一致)可能对公司的方向产生重大影响；与以下情况有关的风险：(I)使用我们的净营业亏损(“NOL”)结转和未实现的内部净亏损(“Nubils”)来抵销未来的应税收入，以及使用“权利协议”(在此定义)来防止1986年《国税法》第382节所界定的“所有权变更”。, 经修订的《守则》和(Ii)我们在到期前利用全部或部分NOL和Nubils的应税收入的能力；我们的信息技术系统的故障或安全漏洞；与我们吸引和留住关键人员的能力相关的风险；与能源部寻求终止或行使其与公司协议下的补救措施的可能性相关的风险；与美国政府、俄罗斯政府或其他政府可能采取的行动相关的风险，包括可能影响我们履行合同义务的能力或我们的供应来源根据其对我们的合同义务履行的能力的风险；与我们履行和根据与美国能源部或其他政府机构达成的协议及时付款的能力相关的风险，包括与政府持续资助和潜在审计有关的风险和不确定性；与与美国政府或其他交易对手的协议变更或终止有关的风险；与我们的产品和服务的竞争环境有关的风险；与核能行业变化相关的风险；与获得合同(包括政府合同)相关的竞争性投标过程相关的风险；我们将无法获得新的商业机会或使我们的产品和服务获得市场认可的风险；或由他人提供的产品或服务将使我们的产品或服务过时或缺乏竞争力的风险；与可能难以实施的潜在战略交易相关的风险, 与法律诉讼和其他意外情况(包括诉讼和政府调查或审计)的结果有关的风险；与美国能源部和美国核管理委员会等政府法规和政策影响有关的风险；在运输、处理或加工危险或放射性物质的过程中可能对人类或动物的健康构成威胁、造成财产或环境损害或导致预防性疏散的事故风险；这些风险和不确定性因素包括：在我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的文件中以及在截至2021年12月31日的10-K表年报第I部分“风险因素”以及在本季度报告10-Q表第II部分“风险因素”下讨论的其他风险和不确定性因素。

这些因素可能并不构成可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中讨论的结果不同的所有因素。因此，不应依赖前瞻性陈述来预测实际结果。我们敦促读者仔细阅读和考虑本报告以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中的各种披露，这些披露试图向感兴趣的各方提供可能影响我们业务的风险和因素。除法律另有要求外，我们不承诺更新我们的前瞻性陈述，以反映本季度报告10-Q表日之后可能发生的事件或情况。
3

世纪能源公司。
合并资产负债表
(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)
 March 31, 20222021年12月31日
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$168.5 $193.8 
应收账款12.5 29.1 
盘存89.4 91.1 
与递延收入相关的递延成本143.3 143.3 
其他流动资产9.4 8.6 
流动资产总额423.1 465.9 
财产、厂房和设备，扣除累计折旧#美元3.1截至2022年3月31日，3.0截至2021年12月31日
5.5 5.3 
用于财务担保的存款12.2 2.8 
无形资产，净额53.6 54.7 
递延税项资产41.2 41.4
其他长期资产2.0 2.3 
总资产$537.6 $572.4 
负债和股东赤字  
流动负债：  
应付账款和应计负债$33.7 $37.8 
库存采购协议下的应付款9.6 37.9 
欠客户和供应商的库存0.3 8.4 
客户递延收入和垫款302.8 303.1 
流动债务6.1 6.1 
流动负债总额352.5 393.3 
长期债务98.8 101.8 
退休后健康和生活福利义务113.5 114.9 
养老金福利负债19.6 23.1 
来自客户的预付款45.1 45.1 
长期库存贷款31.8 22.4 
其他长期负债9.3 13.7 
总负债670.6 714.3 
承付款和或有事项(附注11)
股东赤字：
优先股，面值$1.00每股，20,000,000授权股份
A系列参与累积优先股，未发行
— — 
B系列高级优先股，未发行— — 
A类普通股，面值$0.10每股，70,000,000授权股份，13,757,384和13,649,933分别截至2022年3月31日和2021年12月31日的已发行和已发行股票
1.4 1.4 
B类普通股，面值$0.10每股，30,000,000授权股份，719,200截至2022年3月31日和2021年12月31日的已发行和已发行股票
0.1 0.1 
超出票面价值的资本150.1 140.7 
累计赤字(285.0)(284.6)
累计其他综合收益，税后净额0.4 0.5 
股东总亏损额(133.0)(141.9)
总负债和股东赤字$537.6 $572.4 

附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
4


世纪能源公司。
合并业务表和全面收益表
(未经审计；(以百万为单位，不包括每股和每股数据)

截至3月31日的三个月，
20222021
收入：
分离工作单位$12.8 $38.1 
铀4.9 — 
技术解决方案17.6 17.5 
总收入35.3 55.6 
销售成本：
分离工作单位和铀14.8 25.4 
技术解决方案14.2 18.5 
销售总成本29.0 43.9 
毛利6.3 11.7 
先进技术成本1.1 0.5 
销售、一般和行政7.5 8.2 
无形资产摊销1.1 2.1 
营业收入(亏损)(3.4)0.9 
定期福利净收入的非经营性部分(3.3)(4.3)
所得税前收入(亏损)(0.1)5.2 
所得税费用0.3 0.1 
净收益(亏损)和综合收益(亏损)(0.4)5.1 
优先股股息--未申报和累计—0.7
可分配给报废优先股的分配收益—6.6
可分摊给普通股股东的净亏损$(0.4)$(2.2)
每股净亏损：
基本信息$(0.03)$(0.17)
稀释$(0.03)$(0.17)
已发行普通股的平均数量(千股)：
基本信息14,54712,818
稀释14,54712,818


附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。

5


世纪能源公司。
合并现金流量表
(未经审计；(单位：百万)
截至3月31日的三个月，
 20222021
运营中 
净收益(亏损)$(0.4)$5.1 
对净收益(亏损)与业务活动中使用的现金进行核对的调整：
折旧及摊销1.3 2.2 
长期合同的应计损失(0.5)(2.0)
递延税项资产0.3 — 
股权相关补偿0.5 — 
经营性资产和负债变动情况：
应收账款16.6 14.2 
盘存11.1 (18.7)
欠客户和供应商的库存(8.1)8.4 
应付帐款和其他负债1.2 6.6 
库存采购协议下的应付款(28.3)(4.4)
递延收入和客户垫款，扣除递延成本(0.3)(12.5)
养恤金和退休后福利负债(5.1)(7.4)
其他，净额(0.9)— 
用于经营活动的现金(12.6)(8.5)
投资
资本支出(0.1)(0.4)
用于投资活动的现金(0.1)(0.4)
融资
发行普通股所得款项净额— 23.2 
股票期权的行使0.2 0.2 
支付归类为债项的利息(3.1)(3.1)
其他(0.3)(0.1)
由融资活动提供(用于)的现金(3.2)20.2 
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金(15.9)11.3 
期初现金、现金等价物和限制性现金(附注3)196.8 157.9 
现金、现金等价物和受限现金，期末(附注3)$180.9 $169.2 
非现金活动：
为交换优先股而发行的普通股和认股权证$— $7.5 
将基于股票的薪酬责任重新分类为股权$10.6 $7.5 
应付账款和应计负债中包括的财产、厂房和设备$0.2 $0.1 
计入应付账款和应计负债的股权发行成本$— $0.4 
代扣代缴员工税股份$1.9 $— 


附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
6

世纪能源公司。
合并股东亏损表
(未经审计；(单位：百万，每股数据除外)

优先股，
B系列		普通股，
A类，
面值
每股.10美元		普通股，
B级，
面值
每股.10美元		超过
资本过剩
面值		累计赤字累计
其他全面收入		总计
2020年12月31日余额$0.1 $1.1 $0.1 $85.0 $(407.7)$0.8 $(320.6)
截至2021年3月31日的三个月的净收益
— — — — 5.1 — 5.1 
普通股发行— 0.1 — 23.7 — — 23.8 
发行股票应收账款— — — (0.7)— — (0.7)
以优先股交换普通股及普通股认股权证— — — 7.5 (7.6)— (0.1)
将基于股票的薪酬责任重新分类为股权— — — 7.5 — — 7.5 
限制性股票单位和股票期权的发行和摊销— — — 0.3 — (0.1)0.2 
2021年3月31日的余额
$0.1 $1.2 $0.1 $123.3 $(410.2)$0.7 $(284.8)

 优先股，
B系列		普通股，
A类，
面值
每股.10美元		普通股，
B级，
面值
每股.10美元		超过
资本过剩
面值		累计赤字累计
其他全面收入		总计
2021年12月31日的余额
$— $1.4 $0.1 $140.7 $(284.6)$0.5 $(141.9)
截至2022年3月31日的三个月的净亏损
— — — — (0.4)— (0.4)
行使的期权— — — 0.2 — — 0.2 
将基于股票的薪酬责任重新分类为股权— — — 10.6 — — 10.6 
代扣代缴员工税股份— — — (1.9)— — (1.9)
扣除税收优惠后的其他综合损失— — — — — (0.1)(0.1)
基于股票的薪酬— — — 0.5 — — 0.5 
2022年3月31日的余额
$— $1.4 $0.1 $150.1 $(285.0)$0.4 $(133.0)
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
7

世纪能源公司。
合并财务报表附注


1. 陈述的基础

列报依据和合并原则

本公司未经审核的综合财务报表，包括本公司、其主要附属公司美国浓缩公司及其他附属公司截至2022年3月31日及截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月的账目，乃根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则及规定编制。截至2021年12月31日的未经审计综合资产负债表来自经审计的综合财务报表，但不包括美国公认会计原则(“GAAP”)要求的所有披露。管理层认为，未经审计的综合财务报表反映了公允报告中期财务结果所需的所有调整，包括正常经常性调整。为了与本年度的列报保持一致，对上一年的某些数额进行了重新分类。根据这些规则和条例，按照公认会计准则编制的财务报表中通常包含的某些信息和附注已被省略。所有重要的公司间交易都已取消。该公司截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的全面收益部分微不足道。

截至2022年3月31日的三个月的经营业绩不一定代表截至2022年12月31日的年度的预期业绩。未经审计的合并财务报表应与合并财务报表和相关附注一并阅读管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析包括在截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中。

重大会计政策

本公司的会计政策载于本公司截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年报所载的综合财务报表附注1。自该报告发布以来，该公司的会计政策没有发生重大变化。


2. 收入和与客户的合同

收入的分类

下表列出了按客户帐单地址按地理区域分列的分离工作单位(“SWU”)和铀销售的收入(以百万为单位)：

截至3月31日的三个月，
20222021
美国$12.6 $9.6 
外国5.1 28.5 
收入-SWU和铀$17.7 $38.1 

参考附注12，分类信息，用于按部门分解收入。SWU的销售主要面向电力公用事业客户，铀销售主要面向其他核燃料相关公司。技术解决方案的收入主要来自向政府及其承包商提供的服务。SWU
8

铀收入在销售点确认，技术解决方案收入一般随着时间的推移确认。

应收帐款
March 31, 20222021年12月31日
(百万美元)
应收账款：
已计费$5.3 $23.1 
未开票*7.2 6.0 
应收账款$12.5 $29.1 
*技术服务部分的某些合同下的账单是根据批准的临时账单费率开具的。未开票收入是指实际发生的成本与开票金额之间的差额。该公司希望在实际费率提交给客户并获得批准后，向客户开具发票并收取未开账单的金额。未开单收入还包括无条件获得付款的权利，但根据适用合同，在编制证明文件之前，这些权利尚不能开具账单。

合同责任

下表列出了合同负债余额的变化(以百万为单位)：
March 31, 20222021年12月31日年初至今的变化
HALEU合同的应计损失：
当前-应付账款和应计负债
$— $0.5 $(0.5)
递延收入--当期$287.8 $288.1 $(0.3)
来自客户的预付款-当前$15.0 $15.0 $— 
来自客户的进展-非当前$45.1 $45.1 $— 

以前在收入中确认的递延销售总额为$0.3百万美元和美元28.5分别在截至2022年和2021年3月31日的三个月内达到100万美元。

Leu细分市场

低浓缩铀(“LEU”)的SWU成分通常是根据合同买卖的，交付时间为数年。该公司的天然铀销售协议通常是较短期的固定承诺合同。本公司在LEU部门的合同销售订单(“订单”)延长至2029年。截至2022年3月31日，订单金额约为1.0十亿美元。订单簿代表合同下未来SWU和铀交付的估计总美元收入，包括约#美元0.310亿美元递延收入和来自客户的预付款。截至2021年12月31日，订单约为$1.0十亿美元。

大部分该公司的客户合同规定在特定年份内固定购买SWU。T他公司的订单部分基于客户对燃料需求的时间和规模的估计，以及其他可能发生变化的假设。例如，根据特定合同的条款，客户可以在商定的范围内增加或减少交付数量。T他公司的订单预估也是基于该公司的估计的销售价格，这可能会发生变化。例如，根据具体合同的条款，价格可能会根据总体通货膨胀指数、交货时公布的SWU价格指标和其他因素的上升情况进行调整，所有这些因素都是可变的。T和公司在其定价估计中使用对未来市场价格和通货膨胀率的外部综合预测。
9


技术解决方案细分市场

技术解决方案部门的收入，即公司向公共和私营部门客户提供的技术、制造、工程、采购、建筑和运营服务，在提供服务时在合同期内确认。

2019年10月31日，该公司与美国能源部(DOE)签署了一份成本分担合同(“HALEU合同”)，部署一系列离心机，以展示先进反应堆所需的高纯度、低浓缩铀(HALEU)的生产。HALEU是一种先进的核反应堆燃料的一种成分，目前商业和政府部门正在开发的一些先进的反应堆和燃料设计可能需要这种燃料。该计划自2019年5月31日以来一直在进行，当时该公司和美国能源部签署了一项初步信函协议，允许在敲定完整合同期间开始工作。

2019年，根据HALEU合同，能源部同意向公司偿还80履行合同所发生费用的%，最高不超过$115.0百万美元，增加到$130.0截至2022年3月31日。此外，2022年4月7日，该公司收到了一笔美元12.0百万次修改，将合同资金总额增加到#美元142.0百万美元。 2022年4月，修改了HALEU合同，将履约期延长至2022年11月30日，授权工作至2022年8月31日。本公司的成本份额是相应的20%，以及本公司选择产生的超过这些金额的任何成本。HALEU合同下的成本包括计划成本，包括被归类为销售成本的直接人工和材料以及相关的间接成本，以及支持该计划的公司成本的分配，被归类为销售、一般和管理费用。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月对销售成本的影响为0.5百万美元和美元2.0以前因在这两个期间完成的工作而应计的合同损失分别为100万美元。截至2022年3月31日，总计19.6已实现以前应计的合同损失百万，并将应计合同损失余额计入应付账款和应计负债是$0。根据HALEU合同，公司已收到现金付款总额为#美元132.3到2022年3月31日。

与新冠肺炎有关的其他影响、美国能源部家具设备的延误或哈勒乌合同现有范围的变化，可能会导致完成哈勒乌合同所需费用估计数进一步大幅增加，并推迟合同的完成。该公司目前没有合同义务进行超出能源部提供的资金的工作，因此，截至2022年3月31日，没有应计的额外成本。如果能源部不承诺为额外成本提供全额资金，而该公司承诺实施一项完成示范级联并生产HALEU的计划，该公司可能在未来发生重大额外成本或损失，这可能对其财务状况和流动性产生不利影响。


3. 现金、现金等价物和限制性现金

下表汇总了公司在未经审计的综合资产负债表上列报的现金、现金等价物和限制性现金，以未经审计的综合现金流量表上的金额为单位(以百万计)：
March 31, 20222021年12月31日
现金和现金等价物$168.5 $193.8 
用于财务担保的存款--流动存款(A)0.20.2
金融担保存款--非流动存款12.22.8
现金总额、现金等价物和限制性现金$180.9 $196.8 

(A)用于财务保证的存款--经常存款包括在其他流动资产在未经审计的综合资产负债表中。
10


下表提供了有关该公司用于财务保证的存款的更多细节(以百万为单位)：
March 31, 20222021年12月31日
当前长期的当前长期的
库存贷款抵押品$— $9.4 $— $— 
工人补偿— 2.6 — 2.6 
其他0.2 0.2 0.2 0.2 
用于财务担保的总存款$0.2 $12.2 $0.2 $2.8 

该公司按照各州的要求，以Centrus公司全额现金抵押的保证金或保证金的形式，向以前为工人补偿提供自我保险的州提供了财务保证。每个保证保证金或保证金都可以减少和/或取消，因为每个州都决定了与自我保险期有关的工人赔偿义务可能减少的程度。2022年3月，该公司签订了一项库存贷款，要求将现金存入托管基金。看见附注4，库存。


4. 库存

Centrus在许可的地点以天然铀的形式持有铀，并作为低浓缩铀的铀成分。Centrus还在授权地点(例如制造商)将SWU作为LEU的SWU组件，以满足客户的图书转移请求。制造商将低浓缩铀加工成燃料，用于核反应堆。库存构成如下(单位：百万)：
 March 31, 20222021年12月31日
 当前
资产		当前
负债
(a)		库存，净额当前
资产		当前
负债
(a)		库存，净额
分离工作单位$11.3 $— $11.3 $8.8 $— $8.8 
铀78.1 0.3 77.8 82.3 8.4 73.9 
总计$89.4 $0.3 $89.1 $91.1 $8.4 $82.7 

(a)包括在流动负债中的欠客户和供应商的库存包括欠制造商的SWU和铀库存。

存货按成本或可变现净值中较低者计价。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月里，没有估值调整。

公司也可以向客户或供应商借入SWU，在这种情况下，公司将使用借款期内的预测和预测购买价格来记录SWU和借款的相关负债。2022年3月，该公司借入了价值为#美元的SWU9.4根据预期的偿还库存来源，记录了库存和相关负债。在2022年3月31日和2021年12月31日，报告的借用库存的总负债长期库存贷款是$31.8百万美元和美元22.4分别为100万美元。


11

5. 无形资产

无形资产来源于本公司自2014年9月30日破产之日起的重组和重新开始会计处理，反映了当时的情况。与本公司销售订单簿相关的无形资产由于发生时存在的订单簿减少而摊销，主要是由于向客户交付的结果。与客户关系有关的无形资产在估计的平均使用年限内使用直线法摊销。15好几年了。摊销费用在未经审计的综合经营报表的毛利之下列报。无形资产余额如下(单位：百万)：
March 31, 20222021年12月31日
总账面金额累计摊销净额总账面金额累计摊销净额
销售订单簿$54.6 $35.5 $19.1 $54.6 $35.5 $19.1 
客户关系68.9 34.4 34.5 68.9 33.3 35.6 
总计$123.5 $69.9 $53.6 $123.5 $68.8 $54.7 


6. 债务

债务摘要如下(单位：百万)：
March 31, 20222021年12月31日
成熟性当前长期的当前长期的
8.25%备注：
Feb. 2027
本金$— $74.3 $— $74.3 
利息6.1 24.5 6.1 27.5 
总计$6.1 $98.8 $6.1 $101.8 

本公司的利息8.25%注释(“8.25%票据“)于2027年2月到期，于2月28日和8月31日每半年支付一次欠款，以360天为一年，其中包括12个30天的月。如上表所示，所有未来的利息支付义务8.25%票据包含在面值中8.25%备注。因此，利息支付被报告为账面价值的减少8.25%票据，而不作为利息支出。截至2022年3月31日和2021年12月31日，美元6.1百万美元的利息被记录为当期利息，并归类为流动债务在未经审计的综合资产负债表中。的附加条款和条件8.25%注释在中描述附注8，债务公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中的合并财务报表。


7. 公允价值

公允价值是指在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售资产所获得的价格或支付的转移负债的价格。在确定资产和负债的公允价值时，选择投入时采用以下层次结构，第1级优先，因为这些投入是最透明或最可靠的：
•1级资产I包括截至报告日期公司有能力清算的活跃市场上报价的投资。
•2级资产包括对美国政府机构证券、公司和市政债券的投资，这些债券的估值是基于可观察到的投入，而不是报价。
•3级资产包括由于市场活动很少或根本没有市场活动而具有不可观察到的投入的投资，如第三方估值。
12


按公允价值记录的金融工具(百万)：
March 31, 20222021年12月31日
 1级2级3级总计1级2级3级总计
资产：        
现金和现金等价物$168.5 $— $— $168.5 $193.8 $— $— $193.8 
递延补偿资产(A)3.0 — — 3.0 3.2 — — 3.2 
负债：  
递延赔偿义务(A)$3.0 $— $— $3.0 $3.2 $— $— $3.2 
 
(A)递延补偿债务是递延补偿加上净投资收益的余额。延期补偿计划的资金来自拉比信托基金。信托基金投资于共同基金，其单位价格在活跃的市场中报价，并被归类在估值层次的第一级。

在本报告所述期间，1级、2级或3级之间没有任何转移。

其他金融工具

截至2022年3月31日和2021年12月31日，资产负债表应收帐款, 应付账款和应计负债(不包括上述递延赔偿义务)，以及SWU采购协议下的应付款由于其短期性，这是一种近似公允价值。

长期债务的账面价值和估计公允价值如下(单位：百万)：
March 31, 20222021年12月31日
账面价值
估计公允价值(a)
账面价值
估计公允价值(a)
8.25%债券$104.9 
(b)
$73.7 $107.9 
(b)
$74.3 
(a)基于截至资产负债表日或接近资产负债表日的最近交易价格和买入/卖出报价，该等报价根据交易频率被视为二级投入。
(b)    股票的账面价值8.25%票据由本金余额$组成74.3百万美元，以及到期前的流动和非流动利息支付义务的总和。参考附注6，债务.


8. 养恤金和退休后健康和生活福利

固定收益养恤金计划的定期净收益(贷项)构成如下(以百万计)：
截至3月31日的三个月，
20222021
服务成本$0.7 $0.8 
利息成本4.84.5
摊销先前服务费用(贷项)，净额—(0.1)
计划资产预期收益率(收益)(8.9)(9.6)
定期净收益(积分)$(3.4)$(4.4)


13

退休后健康和人寿福利计划的定期福利净费用构成如下(以百万计)：
截至3月31日的三个月，
20222021
利息成本$0.9 $0.9 
定期收益净成本$0.9 $0.9 

该公司在#年报告其固定收益养老金计划和退休后健康和生活福利计划的服务成本销售成本和销售、一般和行政费用。定期福利(抵免)净成本的剩余部分报告如下定期福利支出(收入)净额的非营业部分。


每股净收益(亏损)

每股基本净收入(亏损)的计算方法是将分配给普通股股东的收入除以该期间已发行普通股的加权平均股数。在计算每股摊薄净收益(亏损)时，股票数量乘以与股票补偿奖励相关的潜在股票的加权平均数量。在发生净亏损的期间内，不会产生摊薄效应。
2021年2月2日，本公司完成了3,873已发行的B系列高级优先股的股票，面值$1.00(I)每股(“优先股”)231,276A类普通股及(Ii)认购权证250,000A类普通股，行使价为$21.62每股，总估值约为$7.5百万美元。参考附注10--股东权益y.
总估值约为美元7.51,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000每股净收益(亏损)截至2021年3月31日止三个月视为股息，总额相等于其超过资产负债表上优先股账面价值$6.6百万美元。
14

计算每股基本收益和稀释后收益时使用的普通股和普通股等价股的加权平均数如下：
 截至3月31日的三个月，
20222021
分子(百万)：
净收益(亏损)$(0.4)$5.1 
减去：优先股股息--未申报和累计—0.7
减去：可分配给已报废优先股的分配收益—6.6
可分摊给普通股股东的净亏损$(0.4)$(2.2)
分母(千)：
平均已发行普通股-基本14,547 12,818
与股票期权和限制性股票单位有关的潜在摊薄股份(A)——
平均已发行普通股--稀释后14,547 12,818 
每股净亏损(美元)：
基本信息$(0.03)$(0.17)
稀释$(0.03)$(0.17)
(A)因期间净亏损而不包括在摊薄计算中的普通股等价物(千)370378


10. 股东权益

于2021年2月2日，本公司与Morris Bawabeh先生、Kulayba LLC及M&D Bawabeh Foundation，Inc.(统称为“MB集团”)订立对其现有投票及提名协议的修订(“投票协议修订”)及交换协议(如下所述)，据此，MB集团同意支持管理层于本公司2021年股东周年大会(“股东周年大会”)上就若干事项提出的建议，而Kulayba LLC则同意以本公司优先股股份交换本公司A类普通股股份及收购A类普通股额外股份的认股权证。

本公司与Kulayba LLC亦于二零二一年二月二日订立交换协议(“交换协议”)，据此Kulayba LLC同意交换(“交易所”)。3,873优先股，相当于$5,000,198清算优先权(包括应计和未付股息)，适用于(I)231,276A类普通股的收盘价为$。21.62于交换协议日期及(Ii)Centrus Energy Corp.购买A类普通股的认股权证(“认股权证”)，可行使250,000A类普通股，行使价为$21.62每股价格为交换协议日期的收市价，须根据认股权证条款作出若干惯常调整。认股权证可由Kulayba LLC行使，除非根据认股权证的规定终止，或(A)联交所收市日期两周年或(B)基本交易(定义见认股权证)完成前最后一个营业日，导致紧接基本交易前的本公司股东在基本交易完成后持有尚存实体少于50%的有投票权股权。该公司已将3,873本公司根据交换协议收取的优先股股份。
    
15

高管激励计划下的奖励

名义股票单位是截至2021年12月31日的三年期间针对参与高管的2019年高管激励计划的组成部分。计划支出于2021年4月和2022年3月以A类普通股结算。2020年4月，向参与的高管授予名义股票单位和股票增值权，归属期限至2023年4月。

在2022年之前，这些奖励被确定为可能以现金结算，因此，每个报告期都根据公司A类普通股的交易价格重新计量名义股票单位和股票增值权的补偿成本，累计既有成本于#年应计。应付账款和应计负债或其他长期负债。2021年4月与上述2019年授予有关的中期付款的一部分由董事会酌情以公司A类普通股的股票支付。美元的相关债务7.5百万美元重新分类，从应付账款和应计负债至超出票面价值的资本于2021年第一季度，以董事会作出决定时的市场股价计算。在2021年第二季度，该公司扣留了$2.4100万股，为与2021年4月中期付款有关的受让人预扣税义务提供资金。

2021年9月，向参与的高管授予名义股票单位和股票增值权，归属期限至2024年4月。2021年9月的奖励以公司A类普通股的股票形式支付，授予日期的价值包括在超出票面价值的资本在归属期间摊销。

2022年2月，董事会薪酬提名和治理委员会决定，2019年和2020年授予的剩余名义股票单位将以公司A类普通股的股份支付。美元的相关债务10.6百万美元重新分类，从应付账款和应计负债至超出票面价值的资本于2022年第一季度，以董事会作出决定时的市场股价计算。在2022年第一季度，该公司扣留了$1.9在此期间，为资助受赠人根据基于股票的补偿计划的条款所承担的预扣税款义务而归属的股份的百万股。


11. 承付款和或有事项

SWU采购协议下的承诺

Tenex

俄罗斯国有实体TENEX股份公司(“TENEX”)是该公司SWU的主要供应商。根据经修订的2011年与TENEX的协议(“TENEX供应合同”)，公司购买从TENEX收到的低浓缩铀中所含的SWU，并向TENEX交付天然铀，用于制造低浓缩铀的铀组件。该公司从TENEX获得的低浓缩铀受配额和其他适用于俄罗斯商业低浓缩铀的限制。此外，公司或TENEX根据TENEX供应合同履行合同的能力容易受到俄罗斯、美国或其他国家未来可能实施的任何新制裁或限制的影响，包括乌克兰战争的结果，以及可能反对接收俄罗斯LEU或SWU的客户的要求。

TENEX供应合同最初签署的承诺是到2022年，但在2015年进行了修改，使公司有权将最初承诺的某些数量的SWU重新安排到2023年及以后，以换取在这些年购买额外的SWU。该公司已经行使了这一权利，每年重新安排到2021年12月31日，并预计在2022年这样做。如果公司在合同剩余的几年内全面行使重新安排时间的权利，公司将拥有重新安排的2022年后的购买承诺，这一承诺可能会延长到2028年。

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TENEX供应合同规定，即使公司未能提交所有SWU的订单，该公司每年也必须在其最低购买义务中支付所有SWU的费用。在这种情况下，公司将支付SWU费用，但必须在下一年接收未订购的SWU。

根据TENEX供应合同，SWU的定价条款是基于与市场相关的价格点和其他因素的组合。这一公式在2018年底进行了调整，减少了2019年本合同项下和合同期限内的特设局单位成本。

奥拉诺

于2018年，本公司与法国公司订立协议(“Orano供应协议”)或长期供应给公司的低浓缩铀中所含SWU的无循环。Orano Cycle随后将Orano供应协议转让给其附属公司Orano CE(“Orano”)。根据经修订的《奥拉诺供应协定》，SWU的供应从2020年开始，一直持续到2028年。该公司可以选择将供货期再延长两年。Orano供应协议为调整采购量提供了极大的灵活性，受每年不同的固定金额的年度最低和最高限额的限制。该公司购买的SWU的定价由一个公式确定，该公式结合了与市场相关的价格点和其他因素，并受某些下限和上限的限制。

2002年能源部-美国证券交易委员会协议下的里程碑

该公司的前身USEC公司和能源部于2002年6月17日签署了一项经修订的协议(“2002年能源部-USEC协议”)，根据该协议，双方作出了旨在解决与国内铀浓缩行业的稳定和安全有关的问题的长期承诺。2002年美国能源部-USEC协议要求Centrus根据里程碑开发、演示和部署先进的浓缩技术，包括部署一个商业美国离心机工厂，并规定在某些情况下未能达到里程碑时的补救措施，包括终止2002年美国能源部-USEC协议，取消Centrus获得美国能源部离心机技术的权利，这是公司与美国离心机技术持续工作成功所必需的，要求Centrus将美国离心机技术和设施的某些权利转让给美国能源部，并要求Centrus偿还与美国离心机技术相关的某些费用。2002年美国能源部-美国证交会协议规定，如果发生超出控制范围且没有Centrus过错或疏忽的延迟事件，可能影响Centrus根据2002年美国能源部-美国证交会协议实现美国离心机厂里程碑的能力，美国能源部和该公司将联合开会，真诚地讨论可能对里程碑进行适当调整，以适应延迟事件。2014年，美国能源部与美国能源部签订了2002年《美国能源部-美国证券交易委员会协议》以及美国能源部与美国能源部之间的其他协议，但美国能源部和美国能源部明确保留了美国能源部和美国能源部在这些协议下的所有权利、补救措施和抗辩。能源部和本公司同意继续保留双方在2002年《能源部-美国证券交易委员会协议》项下关于任何不及预期预期里程碑和所有其他事项的所有权利、补救措施和抗辩。, 各方对不及预期期待的里程碑事件作出回应的时限继续收取费用。

法律事务

本公司不时涉及各种未决法律程序，包括下文所述的未决法律程序。

1993年，当时为政府全资公司的美国浓缩公司与能源部签订了帕迪尤卡和朴茨茅斯气体扩散厂(统称为“GDPS”)的租约。作为租约的一部分，能源部和USEC-政府还就能源部与全球发展计划的电力供应商之间的电力购买协议签订了谅解备忘录(“电力谅解备忘录”)。根据《电力谅解备忘录》，能源部和USEC-政府就购电协议下的权利和责任分配达成一致。1998年，USEC政府被私有化，成为美国浓缩公司，现在是该公司(“浓缩公司”)的主要子公司。根据法律规定
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授权私有化后，将《电力谅解备忘录》作为附录的GDPS租约转让给了浓缩公司，并赋予了浓缩公司从能源部购买电力的权利。Paducah气体扩散厂(“Paducah GDP”)于2013年关闭，并于2014年被浓缩铀公司拆除。2021年8月4日，能源部非正式通知浓缩公司，为帕迪尤卡GDP供电的Joppa发电厂计划进行净化和退役(“D&D”)。根据美国能源部的说法，美国能源部与电力能源公司签订的购电协议要求能源部支付乔帕发电厂的部分研发费用，美国能源部声称，根据电力谅解备忘录，能源部的一部分债务是浓缩公司的责任，金额约为#美元。9.6百万美元。该公司正在评估能源部的说法，包括之前是否已经解决了所有或部分此类潜在责任。本公司并未就其是非曲直形成意见，亦无法估计潜在负债(如有)，亦未产生应计费用或负债。

2019年5月26日，在俄亥俄州南区美国东区地区法院，Ursula McGlone、Jason McGlone、Julia Dunham以及K.D.和C.D.这四名未成年儿童(统称为“McGlone原告”)提起的集体诉讼中，公司、Enrichment Corp.和其他六名在俄亥俄州皮克顿朴茨茅斯气体扩散厂(“朴茨茅斯GDP”)(包括位于该厂房内的美国离心机厂)运营设施的美国能源部承包商被列为被告。起诉书要求赔偿据称是朴茨茅斯国内生产总值场地上的活动造成的场外污染。McGlone原告试图代表一个阶层：(I)朴茨茅斯GDP地点半径7英里范围内的所有现任或前任居民，(Ii)从1993年至今在Zahn‘s Corner中学的所有学生及其家长。2019年12月10日和2020年1月10日对起诉书进行了修改，增加了额外的原告和新的索赔。2020年7月31日，法院部分批准和部分驳回了被告的驳回案件的动议。法院驳回了15项索赔中的10项，并允许其余索赔进入诉讼程序的下一阶段。2020年8月18日，麦格龙原告提交了一项动议，要求允许提起第三次修订后的起诉书和解雇三名个人原告的通知。2021年3月18日，麦格龙原告提交了一项动议，要求允许提起第四次修改后的起诉书，以增加新的原告和指控。2021年3月19日，法院批准了麦格龙原告的动议，允许修改起诉书，以包括普莱斯-安德森法案以及其他八项州法律声明。2021年5月24日，本公司、丰富公司和其他被告提出动议，要求驳回诉讼。2022年3月31日，法院批准了我们的动议，部分驳回了代表未成年子女提出的索赔，但允许其他索赔继续进行。因此，诉讼的证据开示阶段仍在继续。2022年4月28日，本公司、富力公司和其他被告提交了对4名被告的答辩状这是修改后的起诉书。该公司认为，其在朴茨茅斯GDP工厂的运营完全符合核管理委员会的规定。此外，本公司认为，任何此类责任应根据普赖斯-安德森核工业赔偿法(“普赖斯-安德森法案”)予以赔偿。根据《普莱斯-安德森法案》和其他合同条款，公司和富化公司已向美国能源部发出通知，要求援引赔偿。

Centrus受到各种法律程序和索赔的影响，无论是断言的还是非断言的，这些都是在正常业务过程中出现的。除上述情况外，虽然这些索赔的结果无法确切预测，但Centrus不认为这些法律问题的结果，无论是单独的还是总体的，都不会对其现金流、经营业绩或综合财务状况产生实质性的不利影响。


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12.细分市场信息

毛利是公司对分部报告的衡量标准。本报告所列期间内并无部门间销售。参考附注2，收入和与客户的合同，有关每个细分市场收入的更多详细信息。下表介绍了该公司的部门信息(单位：百万)：

 截至3月31日的三个月，
20222021
收入
Leu细分市场：
分离工作单位$12.8 $38.1 
铀4.9 — 
总计17.7 38.1 
技术解决方案细分市场17.6 17.5 
总收入$35.3 $55.6 
分部毛利(亏损)
Leu段$2.9 $12.7 
技术解决方案细分市场3.4 (1.0)
毛利$6.3 $11.7 


来自主要客户的收入(占总收入的10%或更多)

在截至2022年3月31日的三个月中，LEU细分市场的三个客户分别代表6.9百万，$5.6百万美元，以及$4.9百万美元的收入，技术解决方案细分市场的两个客户分别代表11.8百万美元和美元4.4百万美元的收入。

在截至2021年3月31日的三个月中，LEU细分市场的两个客户分别代表美元28.5百万美元和美元9.5100万美元的收入和技术解决方案细分市场中的一名客户15.6百万美元的收入。

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第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

以下讨论应结合本报告其他部分所载未经审计的综合财务报表和相关附注阅读，并在全文中加以限定。

本讨论包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性声明中讨论的结果大不相同，特别是考虑到新冠肺炎大流行(包括新出现的变种)和乌克兰战争等造成的经济、社会和市场不确定性。请参阅本季度报告开头的表格10-Q中的“前瞻性陈述”。

概述

Centrus Energy Corp.是特拉华州的一家公司(以下简称“Centrus”、“公司”、“我们”或“我们”)，是核电行业值得信赖的核燃料和服务供应商，为核电行业提供可靠的无碳能源。除非文意另有说明，否则所提及的“Centrus”、“公司”、“我们”或“我们”包括Centrus Energy Corp.及其全资子公司以及Centrus的前身。

Centrus经营着两个业务部门：(A)低浓缩铀(“LEU”)，从我们的全球供应商网络向商业客户供应各种核燃料；(B)技术解决方案，向政府和私营部门客户提供先进的工程、设计和制造服务，并正在部署铀浓缩和其他生产先进核燃料所需的能力，为世界各地的现有和下一代反应堆提供动力。

我们的低浓缩铀部门提供了公司的大部分收入，并涉及向客户销售核燃料，这些客户主要是运营商业核电站的公用事业公司。这些销售中的大部分是用于低浓缩铀的浓缩部分，该部分是以分离功单位(“SWU”)来衡量的。Centrus还销售天然铀(生产低浓缩铀所需的原材料)，偶尔还会将天然铀、铀转化和低浓缩铀组件合并在一起销售。

在为发电反应堆生产核燃料的过程中，浓缩铀是一个关键的组成部分。我们向国内和国际公用事业公司供应低浓缩铀及其部件，用于世界各地的核反应堆。我们从多种来源提供低浓缩铀，包括我们的库存、中长期供应合同和现货购买。作为我们客户的长期低浓缩铀供应商，我们的目标是通过我们供应来源的可靠性和多样性来提供价值。

我们的全球订单包括到2029年与主要公用事业公司和其他客户签订的中长期销售合同。我们已经根据中长期合同获得了具有成本竞争力的SWU供应，直到本十年结束，以帮助我们满足现有的客户订单并进行新的销售。我们最大的供应合同中的市场相关价格重置条款于2019年初生效，当时SWU的市场价格接近历史低点，这显著降低了我们的销售成本，并有助于提高利润率。截至2021年12月31日，SWU现货价格指标为56美元，自2018年8月触底34美元以来上涨了约65%。

2022年第一季度，SWU的现货价格指标升至80美元，单季度涨幅为43%。SWU现货价格指标的突然飙升是由于欧洲局势的波动，以及全球经济对能源的依赖。俄罗斯军事力量最近在乌克兰的行动加剧了俄罗斯与美国和欧洲之间的紧张关系。因此，美国已经并可能继续对某些俄罗斯组织和/或个人实施额外的金融和经济制裁以及出口管制。尽管迄今实施的制裁并未阻止进口俄罗斯的铀产品，但未来可能会增加额外的限制，影响我们购买和转售俄罗斯铀浓缩的能力，这可能会对我们的业务产生负面的实质性影响。此外，即使不实施制裁或其他限制，乌克兰目前发生的事件也可能影响我们制造未来的能力
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销售。例如，客户可能不愿意接受我们从TENEX购买的材料。此外，由于根据供应合同支付的部分价格是基于商品指数，市场价格的上升或下降将对我们的销售成本产生相应的影响。

在2011年日本福岛核事故之后的几年里，公布的铀浓缩市场价格到2018年年中下跌了75%以上。尽管自那以来月度价格指标有所上升，但价格水平仍低于福岛灾难之前的价格。如果包括俄罗斯的供应，核燃料市场的铀浓缩部分供应过剩，但如果没有俄罗斯的供应，全球市场的铀浓缩供应不足。供需平衡和竞争格局的变化会影响定价趋势，改变客户支出模式，并造成不确定性。为了应对这些变化，我们已采取措施调整我们的成本结构；我们可能会寻求进一步调整我们的成本结构和运营，并评估通过有机或通过收购和其他战略交易实现业务增长的机会。

我们的技术解决方案部门正在部署铀浓缩和生产先进核燃料所需的其他能力，以满足全球核工业和美国政府不断变化的需求，同时利用我们独特的技术专长、运营经验和专门设施来扩大和多样化我们的业务，使我们的业务超越铀浓缩，在互补市场为现有和新客户提供新的服务。

我们的技术解决方案部门致力于恢复美国国内的铀浓缩能力，以在满足美国国家安全和能源安全要求以及推进美国的防扩散和气候目标方面发挥关键作用。我们的技术解决方案部门还专注于修复破碎和脆弱的供应链，提供清洁能源就业机会，并支持我们开展业务的社区。我们的目标是提供下一代核燃料，它将为核能的未来提供动力，因为它在世界各地提供可靠的无碳电力。

自从老化的Paducah气体扩散厂(“Paducah GDP”)于2013年关闭以来，美国一直没有适合美国国家安全要求的国内铀浓缩能力。美国的长期政策和具有约束力的防扩散协议禁止将外国来源的铀浓缩技术用于美国的国家安全任务。我们的AC100M离心机是目前美国唯一一种可部署的、能够满足这些国家安全要求的美国铀浓缩技术。

Centrus正致力于在美国率先生产高含量、低浓缩铀(“HALEU”)，从而能够部署新一代HALEU燃料反应堆，以满足世界对无碳电力日益增长的需求。HALEU是一种高性能核燃料组件，预计将被一些先进的反应堆和燃料设计所需，这些设计目前正在开发中，用于商业和政府用途。虽然现有反应堆通常在铀-235同位素浓度低于5%的低浓缩铀上运行，但HALEU进一步浓缩，使铀-235浓度在5%至20%之间。更高的铀-235浓度提供了许多潜在的优势，其中可能包括更好的燃料利用率、更好的性能、更少的加油中断、更简单的反应堆设计、减少废物体积和更大的防扩散阻力。

国内HALEU供应的缺乏被广泛认为是这些新反应堆成功商业化的主要障碍。例如，在美国核工业理事会在2021年和2020年进行的调查中，先进的反应堆开发商表示，让你晚上睡不着觉的头号问题是访问HALEU。作为唯一一家获得美国核管理委员会(“NRC”)颁发的铀-235浓缩铀含量高达20%的HALEU分析许可证的公司，Centrus在填补供应链中的关键空白和促进这些前景看好的下一代反应堆的部署方面具有独特的优势。

根据2019年开始与美国能源部签订的一份为期三年的合同，Centrus一直在俄亥俄州皮克顿建造16台AC100M离心机，以展示HALEU的生产。 美国能源部在获得根据合同本应提供的哈勒储存钢瓶方面，遇到了与新冠肺炎相关的供应链延误。 由于没有储存钢瓶就不可能开始HALEU生产，根据现有的HALEU合同，将不可能完成HALEU演示的操作部分，该合同将于4月
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2022年，延长至2022年11月30日，授权工作至2022年8月31日。因此，能源部决定改变HALEU合同的范围，并将演示的业务部分转移到一份新的、经竞争授予的合同，该合同将规定超出现有HALEU合同的期限。2022年2月7日，能源部发布了一份预征求建议书的通知，征求完成HALEU示范设施和生产HALEU的建议书。政府当局支持长期的生产能力展示“征集前通知概述了分两个阶段进行的办法。第一阶段包括完成离心机的安装，能源部预计从合同签署起将需要长达一年的时间，然后是一整年的级联操作。第二阶段包括三个可选的三年延期，以生产HALEU，这样，预期的合同除了完成建设和离心机安装外，还可以帮助支持总共一到十年的级联运营。

Centrus认为，它处于有利地位，可以竞争在Piketon操作这些机器的后续合同，但不能保证能源部会将这种合同授予该公司。能源部尚未就业务合同发出建议书，但在此期间，能源部继续为现有合同提供资金，并随着资金的到位，逐步提高了政府在HALEU合同下的成本份额上限。目前，能源部已经提供了额外的资金，并将政府的成本份额上限提高到1.42亿美元。

其他与新冠肺炎相关的影响、美国能源部家具设备的延误或现有HALEU合同范围的变化可能会导致我们对完成现有HALEU合同所需成本的估计进一步大幅增加，并推迟合同的完成。该公司目前没有合同义务进行超出能源部提供的资金的工作，因此，截至2022年3月31日，没有发生额外的损失。如果能源部不承诺为额外成本提供全额资金，而该公司仍承诺完成示范级联并生产HALEU的计划，我们将在未来产生成本或亏损，如果这些成本或亏损是实质性的，可能会对我们的财务状况和流动性产生不利影响。

我们相信，我们对HALEU技术的投资将使公司定位于满足政府和商业客户未来部署先进反应堆和下一代燃料的需求。目前，正在开发的一些先进反应堆将使用HALEU燃料。例如，在能源部为其先进反应堆示范计划选择的10个先进反应堆设计中，有9个将需要HALEU。此外，第一个已经开始有效的NRC许可证审查的非轻水反应堆需要HALEU。美国国防部还计划在未来三到四年内建造一个以HALEU为燃料的移动式微型反应堆原型，这是一个名为“贝利计划”的计划的一部分。美国空军还宣布计划在阿拉斯加的艾尔森空军基地部署一个使用HALEU燃料的微型反应堆。虽然使用HALEU不是空军计划的明确要求，但绝大多数微反应堆设计预计都需要HALEU。

先进的核反应堆有望提供可靠的无碳电力的重要来源。通过现在对HALEU技术的投资，以及作为目前唯一获得NRC许可证的美国公司，我们相信公司处于有利地位，能够充分利用潜在的新市场，因为随着先进反应堆的开发，基于HALEU的燃料的需求预计将在2020年代中后期增加。然而，不能保证政府或商业对HALEU的需求是否或何时会实现，这些燃料和反应堆进入市场必须克服一些技术、监管和经济障碍。此外，外国政府所有、政府运营和其他新的竞争对手可能会寻求进入市场，以更具竞争力的价格提供HALEU。目前有一个已知的外国政府拥有的来源有能力生产HALEU，尽管该来源目前受到贸易限制，限制了来自该来源的可能进口到美国的材料的数量，目前美国国会中的一些人正在提出更多限制。然而，目前不受美国贸易限制的其他外国政府所有的实体可能会进入市场。一家这样的外国政府所有的实体已经表达了对HALEU生产的兴趣和潜在的能力，但尚未公开承诺进入市场，以浓缩10%以上的铀
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铀-235浓缩分析。该实体曾公开表示，需要六到七年时间才能生产HALEU。

我们也在积极考虑，并预计未来将不时考虑潜在的战略交易，这些交易可能涉及但不限于收购和/或处置业务或资产、合资企业或对业务、产品或技术的投资，或改变我们的资本结构。对于任何此类交易，我们可能寻求额外的债务或股权融资，出资或处置资产，承担额外债务，或与其他各方合作完成交易。

新冠肺炎更新

在新冠肺炎疫情期间，该公司已采取行动保护其员工并维持关键业务。美国和外国政府施加的旅行、运营和其他限制可能会影响我们未来销售的能力，并可能影响我们的供应商，包括我们的低浓缩铀供应商履行合同的能力。截至本文件提交之日，我们的低浓缩铀部门业务尚未受到新冠肺炎疫情的实质性影响，我们将继续与供应商、制造商和客户合作，密切监测情况，包括新兴变种的影响。然而，在HALEU合同期间，我们的技术解决方案部门受到了供应链中断和大流行导致的成本增加的影响。

此外，我们所在的州和县的政府不时发布命令，施加各种限制，包括禁止举行集会和关闭不必要的企业。其中一些限制仍然存在，我们继续监测并在必要时进行调整。该公司发布了一项政策，要求接种疫苗须遵守医疗、宗教和法律要求的其他豁免。在某些情况下，州法律禁止我们全面实施疫苗接种政策。该公司还继续采取其他措施来保护其员工，如扩大远程办公以保护其员工，遵守政府命令，并维持关键业务。我们正在与能源部密切合作，并在实施保护我们劳动力的措施的同时继续取得进展。此外，我们的供应商和政府监管机构为保护他们的劳动力而采取的行动可能会影响我们获得必要的供应以及政府审查和批准以及时完成HALEU项目的能力。由于新冠肺炎的影响，我们正在经历供应商的延误和成本的增加。

如需进一步讨论，请参阅第I部分第1A项-风险因素在截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中，风险因素已由截至2022年3月31日的Form 10-Q季度报告第II部分的风险因素更新。

市况及展望

全球核工业前景在多年下滑或停滞后开始改善。先进的小型和大型反应堆的发展，创新的先进燃料类型，以及各国承诺开始在本国部署或增加核电份额，都在市场上创造了乐观情绪。这一势头的部分原因是减少温室气体排放以应对气候变化和改善健康和安全的努力。

根据世界核协会的数据，截至2022年1月，全球在建的反应堆有57座，其中近三分之一在中国。美国拥有93个正在运行的反应堆，仍然是世界上最大的核燃料市场。美国、日本和欧洲的核工业既面临逆风，也面临机遇。在美国，天然气行业一直承受着更低成本的天然气资源的压力，直到最近，随着天然气价格的不断上涨，以及补贴可再生能源的扩大。近年来，美国已有八座反应堆提前关闭，其他几座反应堆可能在未来几年内关闭。与此同时，美国正在积极努力开发、演示和部署下一代反应堆，其中许多反应堆预计将需要HALEU。
    
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由于2011年3月日本发生的地震和海啸，日本和德国的60多个反应堆被停用，其他国家减少或放慢了新反应堆的建设，或加快了现有核电站的退役。虽然日本已有10座反应堆重启，预计还会有更多反应堆重启，但核燃料的供需动态仍受到影响。由于乌克兰战争，欧盟鼓励其成员国重新考虑提前退役现有工厂，以减少对俄罗斯天然气进口的依赖。


2020年10月，美国商务部与俄罗斯联邦就延长1992年俄罗斯暂停协议达成协议，该贸易协议允许俄罗斯原产核燃料有限数量地出口到美国。双方同意将协议延长至2040年，并预留很大一部分Centrus运往美国的配额至2028年，以履行我们与俄罗斯政府实体TENEX股份公司(“TENEX”)的长期供应(采购)协议(“TENEX供应合同”)。这一结果使Centrus有足够的配额继续为其公用事业客户提供服务。

乌克兰战争使俄罗斯和美国之间的紧张局势升级。针对这场战争和俄罗斯军队在乌克兰的行动，美国政府和其他国家政府对广泛的俄罗斯组织和/或个人实施了金融和经济制裁以及出口管制，并可能在未来实施额外的制裁。我们在俄罗斯的合同交易对手不是自本申请之日起受到制裁。

作为对乌克兰战争的回应，美国国会和其他地方提出了禁止进口铀的提议，这些提议可能会影响我们根据俄罗斯暂停协议在一年或多年内进口低浓缩铀的能力，但截至提交申请之日，这些提议都没有得到采纳。

美国财政部外国资产控制办公室和外国政府对用于向俄罗斯付款的机制实施的制裁不断扩大，增加了未来TENEX供应合同可能被中断的风险。 因此，我们会继续密切监察有关情况，并评估任何新制裁的潜在影响，以及如何减轻对本公司的影响。


经营业绩

我们的收入、经营业绩和现金流可能会随季度和年度的变化而大幅波动。 我们在LEU领域的销售订单主要包括长期的固定承诺合同，我们对2022-2026年的收入有很大一部分了解。截至2022年3月31日的三个月的经营业绩不一定代表截至2022年12月31日的年度的预期业绩。

鉴于目前市场的不确定性和混乱，以及乌克兰战争等因素，我们不再为2022年的运营业绩提供指导。 请看前瞻性陈述在本季度报告以Form 10-Q开始时。

关于我们的技术解决方案部分，HALEU合同下的工作目前仍按计划进行，但由于持续的新冠肺炎疫情，我们遇到了来自供应商的更多延误和成本增加。我们正在与能源部合作，将影响降至最低，并为这些增加的成本获得资金。完成该项目将需要能源部的额外资金承诺和合同修正案。参考概述有关更多详细信息，请参见上面的。

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我们在LEU细分市场的合同销售订单延长至2029年。截至2022年3月31日和2021年12月31日，我们的订单约为10亿美元。订单是未来SWU和铀交付的估计总美元收入，包括截至2022年3月31日客户的约3亿美元递延收入和预付款，根据这些预付款，客户已支付预付款，用于未来的交付。我们估计，我们的订单中约有2%与客户运营有关。这些中长期合同受到重大风险和不确定性的影响，包括现有的进口法和现行合同的限制，如俄罗斯暂停协议，该协议限制向美国进口俄罗斯铀产品，适用于我们使用根据TENEX供应合同采购的材料进行的销售，以及为了应对乌克兰战争的不断变化的局势，可能对与俄罗斯的贸易或与俄罗斯个人和实体的交易实施制裁和其他限制。

我们未来的经营业绩受到许多不确定因素的影响，这些不确定因素可能会对结果产生积极或消极的影响。在可能影响我们结果的因素中，包括以下因素：
•武装冲突，包括乌克兰战争、政府行动和扰乱供应链、生产、运输、支付和核材料或其他关键物资或服务进口的其他事件或第三方行动；
•可能采取制裁和其他措施，影响对安全铀或铀的购买；
•补充购买或销售安全铀和铀的可获得性和条件；
•低浓缩铀和能源市场的状况，包括定价、需求、运营、政府对进口、出口或投资的限制，以及对我们和我们的客户、供应商、承包商和分包商的业务和活动的监管；
•客户订单、相关交付和低浓缩铀或部件采购的时间安排；
•HALEU的成本、未来资金和需求；
•金融市场状况和其他可能影响养老金和福利负债及相关资产价值的因素；
•法律程序的结果和其他意外情况；
•可能将现金用于战略或财务举措；
•客户采取的行动，包括可能影响现有合同的行动；
•影响Centrus客户和行业的市场、国际贸易和其他条件；以及
•新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度及其对我们业务的影响。
关于这些不确定性的进一步讨论，请参阅第一部分，项目1A，风险因素。, 在我们截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中，本季度报告第II部分第1A项风险因素进行了更新。

收入

我们有两个可报告的部分：低浓缩铀部分和技术解决方案部分。
我们低浓缩铀部门的收入主要来自以下方面：
•销售低浓缩铀的SWU组件；
•天然铀的销售，以及
•包括天然铀和低浓缩铀成分的浓缩铀产品的销售。

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我们的技术解决方案部门反映了我们向公共和私营部门客户提供的技术、制造、工程和运营服务，包括公司目前正在进行的工程和测试活动以及技术和资源支持。这包括HALEU合同以及与公共和私营部门客户签订的各种其他合同。

SWU和铀销售

在截至2022年3月31日的三个月中，来自低浓缩铀部门的收入约占我们总收入的50%。我们的大多数客户是运营核电站的国内和国际公用事业公司，近年来，国际销售约占我们低浓缩铀部门收入的三分之一。我们与电力公司的协议主要是中长期固定承诺合同，根据这些合同，我们的客户有义务向我们购买特定数量的低浓缩铀的SWU组件。我们向公用事业公司出售SWU和低浓缩铀中的天然铀成分的合同，或我们向公用事业公司和其他核燃料相关公司出售天然铀的合同，通常是较短期的固定承诺合同。

根据我们的合同条款，收入在交付低浓缩铀或铀时确认。客户交付的时间受到电力市场、反应堆运行、维护和加油中断以及客户库存等因素的影响。根据客户的个人需求，一些客户正在建立库存，并可能选择在今年晚些时候或随后几年根据年度采购义务接受交货。在截至2022年3月31日的三个月中，客户对LEU的SWU部分的平均付款约为每个订单610万美元。因此，LEU的客户订单时间的相对较小的变化可能会导致我们的经营业绩每年都有很大的变化。

一般情况下，公用事业客户可以选择付款，但在合同销售期之后才能收到从Centrus购买的SWU和铀产品，导致成本和收入确认推迟。参考附注2，收入和与客户的合同，在未经审计的综合财务报表中，请参阅进一步的细节。

随着时间的推移，我们的财务业绩可能会受到SWU和天然铀价格变化的重大影响。从2011年到2018年年中，SWU和铀的市场价格大幅下降，之后开始呈上升趋势。最近，俄罗斯入侵乌克兰后的市场不确定性推动SWU和铀价格大幅上涨。 由于我们的销售订单包括前几年授予我们的合同，因此向客户开出的SWU平均价格通常落后于公布的价格指标数年。虽然较新的销售反映了近年来普遍存在的低价格，但我们订单中包含的某些较旧的合同的销售价格远远高于当前的市场价格。

最近提出的严格限制或切断来自俄罗斯的低浓缩铀供应商的提议，引起了人们对市场供应可能大幅收紧的关注。 俄罗斯的铀浓缩工厂占全球产能的46%，俄罗斯的产能大大超过了其国内需求。据估计，如果没有俄罗斯的供应，俄罗斯以外的反应堆对浓缩铀的需求将远远超过供应，这可能会威胁到一些反应堆的生存能力，包括美国的反应堆。 尽管非俄罗斯工厂的库存和产量增加可能会缓解短缺，但这些选择不会完全取代俄罗斯的供应。部署新的能力最终可能取代俄罗斯的铀浓缩，但这种能力将需要数年时间和来自私人或政府来源的大量资金才能投入使用。

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下图汇总了长期和现货SWU价格指标，以及天然六氟化铀(UF6)的现货价格指标，由TradeTech，LLC在核市场回顾:

SWU和铀市场价格指标*
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1065059/000106505922000021/leu-20220331_g1.jpg
        *来源：核市场回顾，TradeTech出版物，www.uranium.info

我们与客户的合同主要以美元计价，虽然收入没有受到美元汇率变化的实质性影响，但我们可能在竞争性投标过程中获得新合同，这取决于美元的疲软或强势。有时，对于可能面临短期汇率风险的现货销售，我们会接受欧元付款。我们主要竞争对手的成本是以其他货币计价的。我们与供应商的合同主要以美元计价。我们有一项SWU供应协议，名义上从2023年开始，价格以美元和欧元相结合的形式支付，但有合同定义的汇率。

有时，我们会接受天然铀形式的SWU付款。根据这类合同出售SWU的收入在交付低浓缩铀时确认，并基于合同开始时的天然铀的公允价值，或在天然铀的数量最终确定时(如果可变)。

SWU和天然铀的销售成本是根据SWU和天然铀的数量计算的M在此期间销售和交付以及单位库存成本。单位库存成本是用平均成本法确定的。采购成本的变化会对库存成本和销售成本产生影响。销售成本包括在非现场许可地点进行库存管理的成本。销售成本还包括与朴茨茅斯GDP和Paducah GD前员工相关的某些遗留成本P.

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技术解决方案

我们的技术解决方案部门反映了我们为公共和私营部门客户提供的技术、制造、工程和运营服务，包括根据HALEU合同提供的美国离心机工程、采购、施工、制造和运营服务。通过我们的政府和私营部门客户，我们寻求利用我们在国内的浓缩经验、工程技术诀窍和精密制造设施来帮助客户进行一系列工程、设计和先进制造项目，包括为下一代核反应堆生产燃料和开发相关设施。我们继续投资于先进技术，因为公司未来有潜力发展到新的业务领域，同时也保留了我们位于田纳西州橡树岭的技术和制造中心以及俄亥俄州皮克顿附近生产设施的独特员工队伍。

政府承包

2019年10月31日，我们与能源部签署了成本分担HALEU合同，部署了一系列离心机，以示范生产用于先进反应堆的HALEU。这项为期三年的计划自2019年5月31日以来一直在进行，当时该公司和美国能源部签署了一项临时HALEU信函协议，允许在敲定完整合同期间开始工作。该公司与能源部签订了这份成本分摊合同，这是重回浓缩铀商业生产道路上的关键第一步，2013年，随着帕迪尤卡国内生产总值的关闭，公司终止了浓缩铀的商业生产。如果HALEU合同全面实施，预计该公司将建造AC100M技术，并准备系统，将铀浓缩到铀-235同位素中20%的浓度，这是许多正在开发的先进反应堆概念所需的。Centrus是唯一家拥有NRC许可证来浓缩HALEU的公司。

正如标题下所讨论的概述，能源部遇到了与COVID有关的延误，使其无法获得根据合同提供的HALEU储气瓶。 由于如果没有能源部的钢瓶，梯级是不可能运行的，因此不可能在当前合同到期的2022年11月30日之前完成演示的运行部分。 因此，能源部改变了现有合同的范围，并表示打算将演示的操作部分转移到一个单独的、竞争性授予的合同中，以便进行更长时间的演示和操作。 Centrus认为，它处于有利地位，可以竞争在Piketon运营这些机器的后续合同，但征求建议书的请求尚未发出，也不能保证能源部会将这样的合同授予该公司。虽然我们相信对HALEU的需求将在未来几年出现，但不能保证政府或商业对HALEU的需求是否或何时会实现。要将这些燃料和反应堆推向市场，还必须克服一些技术、监管和经济障碍。

其他与新冠肺炎相关的影响、美国能源部家具设备的延迟或现有HALEU合同范围的变化可能会导致我们对完成示范级联和生产HALEU所需成本的估计进一步大幅增加，并推迟HALEU合同的完成。该公司目前没有合同义务进行超出能源部提供的资金的工作，因此，截至2022年3月31日，没有应计的额外成本。如果能源部选择不为生产提供资金，而公司仍然承诺完成示范级联并生产HALEU的计划，我们可能会在未来产生重大的额外成本或损失，这可能会对我们的财务状况和流动性产生不利影响。

商业合同

自2018年3月以来，Centrus一直为X-Energy提供与其三结构各向同性(“TRISO”)燃料制造工艺相关的设计、技术和资源支持。目前，正在根据2021年8月与X-Energy签署的一项服务协议进行工作，该协议将为TRISO燃料制造设施的详细设计提供服务，并为建立其TRISO研发中心提供各种支持服务。X-Energy是根据美国能源部目前的名为先进反应堆示范计划的合作协议提供资金的
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(“ARDP”)。根据我们的酌情权，新协议下的任务订单可能包括我们目前不提供但未来可能提供的实物捐助。


经营成果

段信息

下表列出了所附的未经审计的合并业务报表的要素，按分部分类(以百万美元为单位)：

截至3月31日的三个月，
 20222021$Change更改百分比
Leu段  
收入：  
SWU收入$12.8 $38.1 $(25.3)(66)%
铀收入4.9 — 4.9 不适用
总计17.7 38.1 (20.4)(54)%
销售成本14.8 25.4 (10.6)(42)%
毛利$2.9 $12.7 $(9.8)
技术解决方案细分市场  
收入$17.6 $17.5 $0.1 1 %
销售成本14.2 18.5 (4.3)(23)%
毛利(亏损)$3.4 $(1.0)$4.4 
总计  
收入$35.3 $55.6 $(20.3)(37)%
销售成本29.0 43.9 (14.9)(34)%
毛利$6.3 $11.7 $(5.4)

收入

与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月，低浓缩铀部门的收入减少了2040万美元(或54%)。在截至2022年3月31日的三个月中，SWU的销售量下降了21%，SWU的平均价格下降了58%，这主要是由于公用事业客户订单的时间和期间销售SWU的特定合同的差异。

在截至2022年3月31日的三个月里，铀销售收入增加到490万美元，而2021年同期没有销售。

与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月，技术解决方案部门的收入略有增加，增幅为10万美元(或1%)。

销售成本

与2021年同期相比，在截至2022年3月31日的三个月中，LEU部门的销售成本减少了1,060万美元(或42%)，这主要反映了SWU销售量的下降以及平均SWU单位成本的下降。在这三个月期间，SWU的销售量下降了21%，SWU的平均单位成本下降了44%。
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截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的销售成本分别包括之前从与递延收入相关的递延成本这反映了2017-2018年库存成本的上升.销售成本还包括与朴茨茅斯GDP和Paducah GDP前员工有关的遗产成本，在截至2022年3月31日的三个月中为60万美元，而2021年同期为70万美元。

在截至2022年3月31日的三个月中，技术解决方案部门的销售成本与2021年同期相比下降了430万美元(或23%)，其中包括与Piketon设施相关的约160万美元的租金抵免。减少的其余部分是由于与HALEU合同有关的费用减少了约690万美元，但被约520万美元的新合同工作所抵消。有关HALEU合同会计的详细信息，请参阅“技术解决方案--政府合同“上图。

毛利

在截至2022年3月31日的三个月中，我们实现了630万美元的毛利润，而2021年同期为1170万美元。

在截至2022年3月31日的三个月里，我们的低收入部门实现了290万美元的毛利润，而2021年同期为1270万美元。毛利润下降的主要原因是SWU销售量减少以及每个SWU单位的平均利润率下降。

对于技术解决方案部门，在截至2022年3月31日的三个月中，我们实现了340万美元的毛利润，而2021年同期的毛亏损为100万美元。毛利润的增加主要是由于Piketon工厂160万美元的租金抵免，其余的增加主要是由于公司的HALEU成本在本年度完全可以收回，因为它已经在2021年12月31日贡献了合同要求的成本份额。

非细分市场信息

下表列出了所附的未经审计的合并业务报表的要素，这些报表没有按部门分类(以百万美元计)：

截至3月31日的三个月，
 20222021$Change更改百分比
毛利$6.3 $11.7 $(5.4)(46)%
先进技术成本1.1 0.5 0.6 120 %
销售、一般和行政7.5 8.2 (0.7)(9)%
无形资产摊销1.1 2.1 (1.0)(48)%
营业收入(亏损)(3.4)0.9 (4.3)(478)%
定期福利净收入的非经营性部分(3.3)(4.3)1.0 23 %
所得税前收入(亏损)(0.1)5.2 (5.3)(102)%
所得税费用0.3 0.1 0.2 200 %
净收益(亏损)$(0.4)$5.1 $(5.5)


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无形资产摊销

与2021年同期相比，在截至2022年3月31日的三个月中，无形资产的摊销减少了100万美元(或48%)。与2014年9月销售订单相关的无形资产的摊销费用是该订单下SWU销售量的函数，与客户关系相关的无形资产的摊销费用是按直线摊销的。

定期福利支出(收入)净额的非营业部分

截至2022年3月31日的三个月，净定期福利支出(收入)的非营业部分净额为330万美元，而2021年同期的收入为430万美元。定期福利支出(收入)净额的非营业部分主要包括计划资产的预期回报，并被福利债务贴现现值接近支付时的利息成本所抵消。

净收益(亏损)

在截至2022年3月31日的三个月中，净亏损为40万美元，而去年同期的净收益为510万美元。净收入减少的主要原因是，如上所述，低收入单位部门的毛利润减少了980万美元，但技术解决方案部门的毛利润增加了440万美元，部分抵消了这一减少额。

31

每股净收益(亏损)

参考注9, 每股净收益(亏损).

该公司在公认会计准则基础上和调整后的基础上计量每股净收益(亏损)和每股净收益(亏损)，以不包括可分配给已注销优先股的视为股息(“调整后净收益(亏损)”和“调整后净收益(亏损)”)。我们相信，调整后的净收益(亏损)和调整后的每股净收益(亏损)是非公认会计准则的财务指标，使投资者能够进一步了解公司的财务业绩及其战略财务规划分析和期间间的可比性。这些指标对投资者很有用，因为它们反映了管理层在剔除某些影响指标可比性的交易和活动后，如何逐期评估公司的持续经营业绩，而不是反映公司的核心业务。

 截至3月31日的三个月，
2022
2021
分子(百万)：
净收益(亏损)$(0.4)$5.1 
减去：优先股股息--未申报和累计—0.7
减去：可分配给已报废优先股的分配收益—6.6
可分摊给普通股股东的净亏损$(0.4)$(2.2)
加：分配收益可分配给已报废的优先股$— $6.6 
调整后净收益(亏损)，包括可分配给报废优先股的分配收益(非公认会计准则)$(0.4)$4.4 
分母(千)(A)：
平均已发行普通股-基本14,547 12,818 
平均已发行普通股--稀释后(B)14,547 12,818 
每股净亏损(美元)：
基本信息$(0.03)$(0.17)
稀释$(0.03)$(0.17)
加上：每股普通股可分配给报废优先股的分配收益的影响(以美元为单位)：
基本信息$— $0.51 
稀释$— $0.50 
调整后每股净收益(亏损)(非GAAP)(美元)：
基本信息$(0.03)$0.34 
稀释$(0.03)$0.33 
(A)有关平均已发行股份的详情，请参阅注9,每股净收益(亏损)在未经审计的合并财务报表中。
(B)就计算调整后每股净收益(亏损)0.33美元而言，截至2021年3月31日的三个月，平均已发行普通股经摊薄后为13,196,000股。在发生净亏损期间没有确认稀释效应，因此，截至2021年3月31日的三个月的每股净亏损为0.17美元，使用平均已发行普通股12,818,000股计算。


32


流动性与资本资源

截至2022年第一季度，我们的合并现金余额为1.685亿美元。我们预计，从本季度报告发布之日起，至少在未来12个月内，我们将拥有足够的流动性来支持我们的业务运营。我们对流动性的看法取决于但不限于影响我们运营的条件，包括市场、国际贸易限制、新冠肺炎和其他条件、我们服务合同的支出水平和政府资金以及客户付款的时间。我们现有业务的流动性需求主要受客户销售和我们的库存购买的时间和金额的影响。

我们相信，我们在LEU部门的销售订单是我们流动性状况的稳定来源。根据市场情况，我们认为未来几年对低浓缩铀的未承诺需求可能会随着2025年及以后的加速开放需求而增长。

我们LEU部门的现金资源和净销售收益用于支付我们客户合同之外的技术解决方案部门的技术成本和一般公司费用，包括支付我们债务的现金利息。我们相信，我们对美国先进铀浓缩技术的投资将使公司处于有利地位，以满足我们客户部署先进反应堆和下一代燃料的需求。我们于2019年10月与美国能源部签署了为期三年的HALEU合同。根据HALEU合同，该公司将承担部分计划成本。该计划自2019年5月31日以来一直在进行，当时Centrus和美国能源部签署了一项初步信件协议，允许在敲定完整合同的同时开始工作。

该公司与能源部签订了这份成本分摊合同，这是重回浓缩铀商业生产道路上的关键第一步，2013年，随着帕迪尤卡国内生产总值的关闭，公司终止了浓缩铀的商业生产。预计目前正在开发的许多先进反应堆设计都需要HALEU，包括2020年为ARDP选择的十个反应堆设计中的九个。我们的HALEU合同将于2022年11月到期，尽管我们相信对HALEU的需求将在未来几年内出现，但不能保证政府或商业对HALEU的需求是否或何时会实现，这些燃料和反应堆进入市场必须克服一些技术、监管和经济障碍。如果我们能够从能源部获得运营梯级的合同，我们的目标是在商业和政府部门对HALEU的需求增长时，以模块化方式扩大设施规模，这取决于是否有资金和/或合同来购买工厂的产出。然而，目前还不能保证及时获得足够的政府或商业资金或对材料的需求，也不能保证美国能源部会授予我们运营合同，也不能保证美国能源部允许我们扩大示范梯级。如需进一步讨论，请参阅经第二部分第1A项更新的截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中的第一部分，第1A项，风险因素。风险因素，在这份10-Q表格季度报告中。

如果美国政府用于气体离心机技术研究、开发和演示的资金减少或停止，或者我们没有获得美国能源部的合同来运营我们根据HALEU合同正在建设的级联，这些行动可能会对我们部署美国离心机技术的能力和我们的流动性产生实质性的不利影响。

预计未来12个月的资本支出约为100万美元。

我们正在积极考虑，并预计未来将不时考虑潜在的战略交易，这些交易在任何给定的时间都可能处于讨论、努力或谈判的不同阶段。如果我们寻求需要资本的机会，我们相信我们会寻求通过营运资本、运营产生的现金或额外的债务或股权融资来满足这些需求。
33


我们未经审计的合并现金流量表中的现金、现金等价物和限制性现金的变化情况汇总如下(以百万为单位)：
截至3月31日的三个月，
 20222021
用于经营活动的现金$(12.6)$(8.5)
用于投资活动的现金(0.1)(0.4)
由融资活动提供(用于)的现金(3.2)20.2 
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金$(15.9)$11.3 

经营活动

在截至2022年3月31日的三个月中，用于经营活动的净现金为1,260万美元。净减少的主要原因是，SWU采购协议项下的应付款减少2,830万美元，养恤金和退休后福利负债减少510万美元，但应收账款减少1,660万美元部分抵消了这一减少额。

在截至2021年3月31日的三个月中，用于经营活动的净现金为850万美元。根据特设局采购协议，库存增加1030万美元，应付款减少440万美元，反映大量使用现金。现金同比净减少也是递延收入和客户预付款净减少1250万美元的结果，这反映了本期确认的与上一期间预收款项有关的收入。现金的使用还反映在养恤金和退休后福利负债减少740万美元。在截至2021年3月31日的三个月中，扣除非现金支出的净收入为510万美元，应收账款减少了1420万美元，反映了现金来源。
投资活动

截至2022年和2021年3月31日的三个月，资本支出分别为10万美元和40万美元。

融资活动

在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月里，支付310万美元归类为债务的利息被归类为融资活动。参考附注6，债务，在未经审核的综合财务报表中，涉及将于2027年2月到期的8.25%票据(“8.25%票据”)的会计处理。在截至2021年3月31日的三个月中，融资活动提供的现金净额还包括根据S-3表格登记声明发行普通股的净收益2320万美元。

营运资金

下表汇总了该公司的营运资金(单位：百万)：
3月31日，
2022		十二月三十一日，
2021
现金和现金等价物$168.5 $193.8 
应收账款12.5 29.1 
库存，净额89.1 82.7 
流动债务(6.1)(6.1)
递延收入和客户垫款，扣除递延成本(159.5)(159.8)
其他流动资产和负债，净额(33.9)(67.1)
营运资本$70.6 $72.6 

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我们正在管理我们的营运资本，以寻求提高我们的LEU和技术解决方案业务的长期价值，并计划继续在正常过程中为公司合格的养老金计划提供资金，因为我们相信这符合所有利益相关者的最佳利益。我们预计营运资金的任何其他用途将根据这些战略优先事项进行，并将基于公司对其经营业绩和前景、财务状况和预期流动资金需求的相对实力的确定。此外，我们预期营运资金的任何其他用途均须遵守本公司及其附属公司所受的合约限制，包括8.25%债券的条款及条件。我们不断评估管理我们资本结构的替代方案，并可能不时回购、交换或赎回公司证券。

资本结构与财务来源

债券的利息为8.25厘，每半年派息一次，截至二月二十八日及八月三十一日止，以一年三百六十天计，其中包括十二个三十天月。8.25%的债券在从属和有限的基础上由Enrichment Corp.担保，并以其几乎所有资产为抵押。8.25%的债券将于2027年2月28日到期。有关8.25%债券的其他条款和条件，请参阅附注6，债务，未经审计的综合财务报表和附注8，债务，截至2021年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的合并财务报表。

长期SWU采购协议下的承诺

参考附注11， 承诺和意外情况，在未经审计的合并财务报表中提供更多信息。

能源部技术许可证

我们在能源部有关使用气体离心机技术进行铀浓缩的发明方面拥有非独家许可。与美国能源部的许可协议规定，每年的特许权使用费是根据我们销售我们使用美国能源部离心机技术生产的低浓缩铀SWU组件的年收入的不同百分比(1%至2%)支付的。每年的特许权使用费最低为100,000美元，在许可证有效期内的最高累计特许权使用费为1亿美元。目前还没有使用能源部离心机技术生产低浓缩铀的商业浓缩设施。我们正在继续推进我们的美国离心机技术，这些技术是由美国能源部在田纳西州橡树岭的专业设施发明发展而来的，以期在市场状况恢复后长期部署商业浓缩设施。

表外安排

除了我们的SWU采购承诺和与美国能源部就美国离心机技术达成的许可协议外，截至2022年3月31日或2021年12月31日，没有重大的表外安排。

关键会计政策估算

在我们的2021年Form 10-K中，“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中披露的关键会计估计没有重大变化。


第三项。关于市场风险的定量和定性披露

根据S-K条例第305(C)项的指示1，Centrus不需要对本项目作出回应。


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第四项。控制和程序

信息披露控制和程序的评估

Centrus维持披露控制和程序，旨在确保Centrus根据1934年修订的《证券交易法》(下称《交易法》)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并在适当情况下积累此类信息并传达给包括首席执行官和首席财务官在内的管理层，以便及时做出有关所需披露的决定。

截至2022年3月31日，也就是本季度报告所涵盖的期间结束时，我们的管理层在首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)条所定义)的有效性进行了评估。根据这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的。

财务报告内部控制的变化

在截至2022年3月31日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

36

第II部

第1项。法律诉讼

参考附注11，承付款和或有事项--法律事项，我们的合并财务报表在本季度报告的第一部分。

第1A项。风险因素

除下文所述外，第一部分第1A项所述的风险因素没有实质性变化，风险因素，在我们截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中。

乌克兰目前的战争以及相关的国际制裁和贸易限制可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

乌克兰当前的战争导致美国、俄罗斯等国实施制裁等限制国际贸易的措施。目前，制裁没有直接影响公司或TENEX根据TENEX供应合同履行合同的能力，但情况正在迅速变化，无法预测未来可能采取的行动。

美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)和外国政府对履行TENEX供应合同所需的俄罗斯银行或其他实体和工具实施的不断扩大的制裁可能会对TENEX供应合同产生不利影响，即使此类制裁不是针对俄罗斯进口的低浓缩铀或与俄罗斯的其他核材料贸易。例如，对一家俄罗斯银行的制裁可能会阻止资金从我们付款的美国银行转移到TENEX的账户。我们不知道如果TENEX无法在俄罗斯收到付款，它可能会采取什么行动，但如果它拒绝未来的交货，这种行动可能会影响我们履行对客户的交货义务的能力。

美国或外国政府(包括俄罗斯政府)未来可能会实施额外的制裁或其他措施。美国国会和其他地方已经提出了禁止进口铀的提议，这些提议可能会影响我们根据俄罗斯暂停协议在一年或多年内进口低浓缩铀的能力，但截至提交申请之日，这些提议都没有得到采纳。针对来自俄罗斯的低浓缩铀贸易或参与此类贸易的各方或以其他方式进行的任何制裁或措施都可能干扰或阻碍TENEX供应合同的履行。因此，目前的情况是不可预测的，因此不能保证未来的事态发展不会对公司根据TENEX供应合同采购、支付、交付或销售低浓缩铀产生重大不利影响。

如果采取措施限制俄罗斯低浓缩铀的进口，或禁止或限制与俄罗斯实体的交易，包括但不限于TENEX或俄罗斯国家原子能公司，公司将寻求实施此类措施的政府的许可证、豁免或其他批准，以确保公司能够继续使用根据TENEX供应合同交付的低浓缩铀履行其采购和销售义务。不能保证这样的许可、豁免或批准会被授予。如果未授予许可证、豁免或批准，该公司将需要寻找替代的低浓缩铀来源，以取代它无法从TENEX获得的低浓缩铀。该公司签订了替代能源的合同，可以用来缓解部分近期影响。然而，如果这些来源不足或更昂贵或无法获得额外的供应，可能会对我们的业务、运营结果和竞争地位产生实质性的不利影响。

37


目前与俄罗斯贸易的不确定性，以及俄罗斯在针对乌克兰的战争中的行动，可能会影响我们未来销售的能力。此外，客户可能寻求重新谈判现有合同，拒绝接受俄罗斯LEU的交货，或采取其他可能对我们的业务、运营结果和竞争地位产生实质性不利影响的行动。最后，由于我们的大多数供应合同包括基于市场的定价部分，乌克兰战争和相关制裁导致的市场价格快速上涨可能会大幅增加我们现有供应合同(包括但不限于TENEX供应合同)下的销售成本。

38



第六项。陈列品
证物编号：
描述
10.1
2022年4月8日的高管激励计划(合并内容参考2022年4月12日提交给美国证券交易委员会的公司当前8-K表的附件99.1)。(B)
10.2
2022年4月8日根据高管激励计划发出的员工限制性股票奖励通知表格。(A)(B)
10.3
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改1，日期为2019年9月25日。(A)
10.4
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改3，日期为2020年3月18日。(A)
10.5
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改4，日期为2020年6月5日。(A)
10.6
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改5，日期为2020年6月17日。(A)
10.7
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改6，日期为2020年9月1日。(A)
10.8
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改7，日期为2021年2月19日。(A)
10.9
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改8，日期为2021年4月7日。(A)
10.10
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改9，日期为2021年5月10日。(A)
10.11
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改10，日期为2021年8月6日。(A)
10.12
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改12，日期为2021年10月19日。(A)
10.13
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改13，日期为2021年10月28日。(A)
10.14
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改15，日期为2022年1月26日。(A)
10.15
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改16，日期为2022年3月11日。(A)
10.16
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改17，日期为2022年3月16日。(A)

39


证物编号：
描述
10.17
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改18，日期为2022年4月7日。(A)
10.18
美国离心机运营有限责任公司和美国能源部之间的协议修改19，日期为2022年4月25日。(A)
31.1
根据规则13a-14(A)/15d-14(A)签发首席执行干事证书。(A)
31.2
根据细则13a-14(A)/15d-14(A)认证首席财务干事。(A)
32.1
根据《美国法典》第18编第1350条颁发首席执行官和首席财务官证书。(A)
101
截至2022年3月31日的季度报告Form 10-Q中未经审计的合并财务报表，以交互数据文件(XBRL)格式提交。
(a)现提交本局。
(b)根据第6项规定须作为证物提交的管理合同和补偿计划及安排 这份报告的。
40

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
森特勒斯能源公司
May 6, 2022/s/菲利普·O·斯特劳布里奇
菲利普·O·斯特劳布里奇
高级副总裁兼首席财务官，
首席行政官兼财务主管
(正式授权人员兼首席财务官)

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