美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 6-K
外国私人发行人的报告
根据规则 13a-16 或 15d-16
根据1934年的《证券交易法》
对于 来说 2022 年 5 月
委员会 文件编号:001-41362
奥斯汀 科技集团有限公司
(将注册人姓名的 翻译成英文)
building 2,101/201
科创路 1 号
南京栖霞区
中国江苏省 210046
(主要行政办公室的地址 )
用复选标记注明 注册人是在 20-F 表格还是 40-F 表格下提交或将要提交年度报告。
表格 20-F 表格 40-F ☐
用复选标记注明 注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
用复选标记注明 注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (7) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
将 加入重要最终协议。
2022年4月29日,奥斯汀科技集团有限公司(“公司”)完成了3,881,250股普通股的首次公开募股(“IPO”) ,面值为每股0.0001美元(“普通股”),其中包括根据承销商完全行使超额配股权而增发的506,250股普通股,价格为4.4美元每股00美元,在扣除承保折扣和佣金以及发行费用之前,为公司创造 总收益为15,52.5万美元。委员会于2022年4月26日宣布公司首次公开募股的F-1表格(文件编号333-253959)上的 注册声明(经修订的 “注册声明”)生效,该声明最初于2021年3月5日向美国证券交易委员会 (“委员会”)提交。
在与首次公开募股有关的 中,公司签订了以下协议:
● | 公司、Prime Number Capital LLC和申港证券 Company Limited作为几家承销商的代表于2022年4月26日签订的 承保协议,其副本作为附录1.1附于此,并以引用方式纳入此处 。 |
● | 公司、Prime Number Capital LLC和全国协会威尔明顿信托基金于2022年4月29日签订的赔偿 托管协议, 其副本作为附录10.1附于此,并以引用方式纳入此处。 |
其他 活动。
在 与首次公开募股有关的 中,公司通过了道德守则、审计委员会章程、薪酬委员会章程以及提名 和公司治理委员会章程,其副本分别作为附录14.1、99.1、99.2和99.3附于此, 以引用方式纳入此处。
2022年4月26日,公司发布了一份新闻稿,宣布了首次公开募股的定价,其副本作为附录99.4附于此 6-K表最新报告。
2022年4月29日,公司发布了一份新闻稿,宣布完成首次公开募股,其副本作为附录99.5附于本6-K表最新报告 。
财务 报表和附录。
随函附上 以下证物:
附录 否。 | 描述 | |
1.1+ | 公司、Prime Number Capital LLC和申港证券股份有限公司于2022年4月26日签订的承销协议。 | |
10.1+ | 公司、Prime Number Capital LLC和威尔明顿信托基金、全国协会于2022年4月29日签订的赔偿托管协议。 | |
14.1 | 道德守则。 | |
99.1 | 审计委员会章程。 | |
99.2 | 薪酬委员会章程。 | |
99.3 | 提名和公司治理委员会章程。 | |
99.4 | 新闻稿,日期为2022年4月26日。 | |
99.5 | 新闻稿,日期为2022年4月29日。 |
+ | 根据S-K法规第601 (b) (2) 项,本附录的某些展品和附表已被省略 。公司特此同意应要求向 SEC 提供任何遗漏的证物和附表的副本。 |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权下列签署人 代表其签署本报告。
奥斯汀科技集团有限公司 | ||
来自: | /s/ Tao Ling | |
姓名: | 陶玲 | |
标题: | 首席执行官 |
日期: 2022 年 5 月 5 日
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