美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13G
(Rule 13d-102)
应包括在提交的报表中的信息
提交至规则13d-1(B)(C)和(D)及其修正案
依据规则第13D-2(B)条
(修订编号:)*
Hillevax,Inc.
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
43157M102
(CUSIP号码)
May 3, 2022
(需要提交本陈述书的事件日期)
勾选相应的框以指定本计划归档所依据的规则 :
☐ Rule 13d-1(b)
Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
(第1页,共11页)
----------
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初步备案,以及随后的任何修订 ,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息 不应被视为为1934年《证券交易法》第18节的目的而提交的,也不应受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他条款的约束 (但是,请参阅附注)。
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第2页,共11页 |
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人士(仅限实体)
Deerfield Management,L.P. | ||
2. |
如果A组的成员*,请勾选相应的框
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5. |
唯一投票权
0 |
|
6. |
共享投票权
735,294 (1) |
||
7.
|
唯一处分权
0 |
||
8.
|
共享处置权
735,294 (1) |
||
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
735,294 (1) | ||
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票*,则复选框
|
☐ | |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
2.20% | ||
12. |
报告人类别*
PN |
__________________
(1)由Deerfield Partners,L.P.持有的735,294股普通股组成,Deerfield Management,L.P.为普通合伙人。
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第3页,共11页 |
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人士(仅限实体)
鹿场管理公司,L.P. | ||
2. |
如果A组的成员*,请勾选相应的框
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5. |
唯一投票权
0 |
|
6. |
共享投票权
2,617,948 (2) |
||
7.
|
唯一处分权
0 |
||
8.
|
共享处置权
2,617,948 (2) |
||
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
2,617,948 (2) | ||
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票*,则复选框
|
☐ | |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
7.83% | ||
12. |
报告人类别*
PN |
__________________
(2)由Deerfield Partners,L.P.和Deerfield Private Design Fund V,L.P.持有的总计2,617,948股普通股组成,Deerfield Management Company,L.P.是其投资顾问。
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第4页,共11页 |
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人士(仅限实体)
Deerfield Management V,L.P. | ||
2. |
如果A组的成员*,请勾选相应的框
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5. |
唯一投票权
0 |
|
6. |
共享投票权
1,882,654 (3) |
||
7.
|
唯一处分权
0 |
||
8.
|
共享处置权
1,882,654 (3) |
||
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
1,882,654 (3) | ||
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票*,则复选框
|
☐ | |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
5.63% | ||
12. |
报告人类别*
PN |
_________________
(3)由Deerfield Private Design Fund V,L.P.持有的1,882,654股普通股组成,Deerfield Management V,L.P.为其普通合伙人。
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第5页,共11页 |
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人士(仅限实体)
Deerfield Partners,L.P. | ||
2. |
如果A组的成员*,请勾选相应的框
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5. |
唯一投票权
0 |
|
6. |
共享投票权
735,294 |
||
7.
|
唯一处分权
0 |
||
8.
|
共享处置权
735,294 |
||
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
735,294 | ||
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票*,则复选框
|
☐ | |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
2.20% | ||
12. |
报告人类别*
PN |
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第6页,共11页 |
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人士(仅限实体)
Deerfield Private Design Fund V,L.P. | ||
2. |
如果A组的成员*,请勾选相应的框
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5. |
唯一投票权
0 |
|
6. |
共享投票权
1,882,654 |
||
7.
|
唯一处分权
0 |
||
8.
|
共享处置权
1,882,654 |
||
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
1,882,654 | ||
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票*,则复选框
|
☐ | |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
5.63% | ||
12. |
报告人类别*
PN |
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第7页,共11页 |
1. |
报告人姓名 税务局身分证号码以上人士(仅限实体)
詹姆斯·E·弗林 | ||
2. |
如果A组的成员*,请勾选相应的框
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
美国 | ||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5. |
唯一投票权
0 |
|
6. |
共享投票权
2,617,948 (4) |
||
7.
|
唯一处分权
0 |
||
8.
|
共享处置权
2,617,948 (4) |
||
9.
|
每名申报人实益拥有的总款额
2,617,948 (4) | ||
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票*,则复选框
|
☐ | |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
7.83% | ||
12. |
报告人类别*
在……里面 |
__________________
(4)由Deerfield Partners,L.P.和Deerfield Private Design Fund V,L.P.持有的总计2,617,948股普通股 组成。
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第8页,共11页 |
第1(A)项。 | 签发人姓名或名称: | |
Hillevax,Inc. | ||
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: | |
道富75号,套房100-#9995 马萨诸塞州波士顿02109 | ||
第2(A)项。 | 提交人姓名: | |
James E.Flynn,Deerfield Management,L.P.,Deerfield Management V,L.P.,Deerfield Management Company,L.P.,Deerfield Partners,L.P.和Deerfield Private Design Fund V,L.P. | ||
第2(B)项。 | 主要业务办事处地址,如无,则住址: | |
詹姆斯·E·弗林,Deerfield Management,L.P.,Deerfield Management V,L.P.,Deerfield管理公司,L.P.,Deerfield Partners,L.P.和Deerfield Private Design Fund V,L.P.,Park Avenue South,345,New York, NY 10010 |
||
第2(C)项。 | 公民身份: | |
Deerfield Management,L.P.、Deerfield Management V,L.P.、Deerfield Management Company,L.P.、Deerfield Partners,L.P.和Deerfield Private Design Fund V,L.P.-特拉华州有限合伙企业;
詹姆斯·E·弗林--美国公民 |
||
第2(D)项。 | 证券类别名称: | |
普通股 | ||
第2(E)项。 | CUSIP编号: | |
43157M102 | ||
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: | |
(a) | ☐ | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ☐ | 交易法第3(A)(6)节所界定的银行。 |
(c) | ☐ | 交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 |
(d) | ☐ | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
(e) | ☐ | 第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问; |
(f) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的 雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) |
☐ | 《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(C)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第9页,共11页 |
(j) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构; |
(k) | ☐ | 根据《议事规则》第13d-1(B)(1)(2)(K)条,工作组。 |
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构,请注明机构类型:_
第四项。 | 所有权。 | ||
提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。 | |||
(a) | 实益拥有的款额**: | ||
Deerfield Management L.P.-735,294股 Deerfield管理公司-1,882,654股 Deerfield Management Company,L.P.-2,617,948股 Deerfield Partners,L.P.-735,294股 Deerfield Private Design Fund V,L.P.-1,882,654股 詹姆斯·E·弗林--2,617,948股 | |||
(b) | 班级百分比**: | ||
Deerfield Management,L.P.-2.20% Deerfield Management V,L.P.-5.63% Deerfield Management Company,L.P.-7.83% Deerfield Partners,L.P.-2.20% Deerfield Private Design Fund V,L.P.-5.63% 詹姆斯·E·弗林--7.83% | |||
(c) | 该人拥有**的股份数目: | ||
(i) | 唯一的投票权或指导权: | 所有报告人-0 | |
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: | 鹿场管理,L.P.-735,294 Deerfield Management V,L.P.-1,882,654 Deerfield Management Company,L.P.-2,617,948 Deerfield Partners,L.P.-735,294 Deerfield Private Design Fund V,L.P.-1,882,654 James E. Flynn – 2,617,948 | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力: |
所有报告人-0 | |
(Iv) | 共享处置或指导处置的权力 : |
鹿场管理,L.P.-735,294 Deerfield Management V,L.P.-1,882,654 Deerfield Management Company,L.P.-2,617,948 Deerfield Partners,L.P.-735,294 Deerfield Private Design Fund V,L.P.-1,882,654 James E. Flynn – 2,617,948 |
**见通过引用并入本文的封面脚注 。
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第10页,共11页 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告截至本声明日期 ,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查 下面的☐。 | |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
如果已知任何其他人有权或有权指示从该等证券收取股息或出售该等证券的收益,则应就此项作出回应 ,如该等权益涉及该类别超过5%的权益,则应确定此人的身份。根据1940年《投资公司法》注册的投资公司的股东或雇员福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人的名单 不是必需的。 | |
不适用 | |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 。 |
如果母公司控股公司或控制人已根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)提交了本附表,则在第3(G)项下注明,并附上一份证物,说明相关子公司的身份和第3项分类。如果母公司控股公司或控制人已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表, 附上一份说明相关子公司身份的证物。 | |
不适用 | |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果某团体已根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条的规定提交了本附表,则在第3(J)项下注明,并附上一份说明该团体每名成员的身份和第3项分类的证物。如果一个团体 已根据ss.240.13d-1(C)或ss.240.13d-1(D)提交了本计划,请附上一份说明该团体每个成员身份的证物。 | |
见附件B | |
第九项。 | 集团解散通知书。 |
集团解散通知可作为证物提供,说明解散日期,如有需要,所有与所报告的证券交易有关的进一步备案将由集团成员以个人身份提交。参见第5项。 | |
不适用 | |
第10项。 | 证书。 |
通过在下面签名,我证明,就我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易 相关或作为交易参与者持有的,但仅与第240.14a-11条规定的提名相关的活动除外。 |
CUSIP编号 | 43157M102 | 13G | 第11页,共11页 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
路易斯安那州迪尔菲尔德市
作者:J.E.弗林资本有限责任公司,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
迪尔菲尔德管理公司,L.P.
作者:弗林管理公司,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
Deerfield MGMT V,L.P.
作者:J.E.Flynn Capital V,LLC,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
Deerfield Partners,L.P.
作者:Deerfield Management,L.P.,普通合伙人
作者:J.E.弗林资本有限责任公司,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
Deerfield私人设计基金V,L.P.
作者:Deerfield Management V,L.P.,普通合伙人
作者:J.E.Flynn Capital V,LLC,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
詹姆斯·E·弗林
/s/乔纳森·伊斯勒
乔纳森·伊斯勒,事实律师
日期:2022年5月3日
展品清单
附件A.联合申报协议。
附件B.第8项说明。
附件C.授权书(1)。
(1)Deerfield Partners,L.P.,Deerfield Management,L.P.,Deerfield Management Company,L.P.,Deerfield Management Company,L.P.和James E.Flynn于2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的关于DA32生命科学技术收购公司的授权书,作为表格4的附件24。
附件A
联合申报协议
签字人同意本附表13G及其与Hillevax,Inc.普通股有关的所有修正案应代表签字人提交。
路易斯安那州迪尔菲尔德市
作者:J.E.弗林资本有限责任公司,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
迪尔菲尔德管理公司,L.P.
作者:弗林管理公司,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
Deerfield MGMT V,L.P.
作者:J.E.Flynn Capital V,LLC,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
Deerfield Partners,L.P.
作者:Deerfield Management,L.P.,普通合伙人
作者:J.E.弗林资本有限责任公司,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
Deerfield私人设计基金V,L.P.
作者:Deerfield Management V,L.P.,普通合伙人
作者:J.E.Flynn Capital V,LLC,普通合伙人
作者:/s/Jonathan Isler
乔纳森·伊斯勒,事实律师
詹姆斯·E·弗林
/s/乔纳森·伊斯勒
乔纳森·伊斯勒,事实律师
附件B
由于他们之间的关系,根据1934年《证券交易法》第13(D)(3)节的规定,本协议中的举报人可被视为彼此之间构成一个“团体”。