美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 HilleVax,Inc. [HLVX ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/03/2022 | C | 2,736,234 | A | $13.6 | 6,770,631 | D(1) | |||
普通股 | 05/03/2022 | P | 1,764,706 | A | $17 | 8,535,337 | D(1) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
可转换本票 | $13.6 | 05/03/2022 | C | 37,212,795.83 | (2) | (2) | 普通股 | 2,736,234(2) | (2) | 0 | D(1) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.这些证券由Frazer Life Sciences X,L.P.(“FLS X”)直接持有。FLS X的普通合伙人是FHMLS X,FHMLS X,L.P.的普通合伙人是FHMLS X,L.L.C.James Topper,M.D.,Ph.D.和Patrick Heron是FHMLS X,L.L.C.的唯一管理成员,以及FLS X持有的证券的股份投票权和投资权。Topper博士和Heron先生否认该等证券的实益所有权,但他们在其中的金钱权益除外。 |
2.在紧接首次公开招股结束前,可转换本票的未偿还本金和未付应计利息自动转换为发行人普通股,转换价格为每股13.60美元。 |
备注: |
作者:FHMLS X,L.P.作者:FHMLS X,L.P.普通合伙人:FHMLS X,L.L.C.作者:詹姆斯·N·托珀,管理董事 | 05/03/2022 | |
作者:FHMLS X,L.P.作者:FHMLS X,L.L.C.,其普通合伙人,作者:詹姆斯·N·托珀,董事管理 | 05/03/2022 | |
作者:詹姆斯·N·托珀,管理董事 | 05/03/2022 | |
/s/詹姆斯·N·托珀 | 05/03/2022 | |
/s/Patrick J.Heron | 05/03/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |