根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告
|
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告
|
(公司或组织的州或其他司法管辖区)
|
(美国国税局雇主识别号)
|
|
|
|
|
(主要行政办公室地址)
|
(邮政编码)
|
每个班级的标题
|
交易符号
|
注册的每个交易所的名称
|
||
|
|
这个
|
|
加速过滤器
|
☐
|
|
非加速过滤器 ☐
|
规模较小的申报公司
|
|
|
新兴成长型公司
|
|
班级
|
已发行股票数量
|
|
A 类普通股,面值0.0001美元
|
|
|
B 类普通股,面值 0.0001 美元
|
|
第三部分
|
||
项目 10
|
董事、执行官和公司治理
|
2
|
项目 11
|
高管薪酬
|
10
|
项目 12
|
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
|
16
|
项目 13
|
某些关系和关联交易,以及董事独立性
|
18
|
项目 14
|
首席会计师费用和服务
|
19
|
第四部分
|
||
项目 15
|
附录和财务报表附表
|
20
|
签名
|
25 |
第 10 项。 |
董事、执行官和公司治理
|
敦海平
|
导演
|
胡晨明
|
导演
|
刘翠西
|
导演
|
大卫·H·王
|
导演
|
向怡南
|
导演
|
• |
审计委员会章程位于 media.corporate-ir.net/media_files/irol/25/254659/acm-ac-ac-charter-final.pdf;
|
• |
薪酬委员会章程位于 media.corporate-ir.net/media_files/irol/25/254659/acm-cc-Charter-Final.pdf;以及
|
• |
提名和治理委员会章程位于 ir.acmrcsh.com/static-files/03f9c6d2-908e-4c59-b7da-8e227707e5a7。
|
• |
任命、批准我们注册会计师事务所的薪酬并评估其独立性;
|
• |
监督我们注册会计师事务所的工作,包括接收和考虑该公司的报告;
|
• |
与管理层和注册会计师事务所审查和讨论我们的年度和季度财务报表及相关披露;
|
• |
监督我们对财务报告的内部控制以及我们的披露控制和程序;
|
• |
与我们的注册会计师事务所和管理层独立会面;
|
• |
提供美国证券交易委员会规则所要求的审计委员会报告;
|
• |
审查和重新评估我们的利益冲突政策的充分性;以及
|
• |
监督我们的风险评估和风险管理政策。
|
• |
确定、评估董事会候选人、董事会各委员会和委员会主席候选人,并向董事会和股东提出建议;
|
• |
每年审查董事会的业绩和有效性,制定和监督绩效评估流程;
|
• |
每年根据管理层、董事会和每个董事会委员会与公司治理相关的职责和责任评估其绩效;
|
• |
每年评估我们的公司治理结构、政策和程序的充分性;以及
|
• |
向董事会提供有关委员会提名参加董事会及其委员会选举的报告。
|
• |
评估我们首席执行官的绩效,并根据首席执行官的绩效和其他相关标准确定其薪水和或有薪酬;
|
• |
确定管理首席执行官薪酬的公司和个人目标;
|
• |
批准我们其他执行官的薪酬;
|
• |
就董事薪酬向董事会提出建议;
|
• |
审查和批准某些重要协议的条款;
|
• |
监督和管理我们的股权激励计划和员工福利计划;
|
• |
准备美国证券交易委员会规则所要求的年度薪酬委员会报告;以及
|
• |
必要时对执行干事继任计划进行审查,向董事会报告其调查结果和建议,并与董事会合作评估行政人员
职位的潜在继任者。
|
项目 11。 |
高管薪酬
|
姓名和主要职位
|
年
|
工资 ($) (1)
|
奖金 (美元) (1)
|
选项
奖项
($)(2)(3)
|
所有其他
补偿
($)(1)(4)
|
总计 ($)
|
|||||||||||||||
大卫·H·王
|
2021
|
$
|
183,105
|
$
|
212,188
|
—
|
$
|
3,583
|
$
|
398,876
|
|||||||||||
首席执行官
|
2020
|
294,054
|
95,700
|
$
|
4,963,675
|
15,660
|
5,369,089
|
||||||||||||||
和总统 |
2019
|
229,742
|
19,358
|
325,000
|
13,920
|
588,020
|
|||||||||||||||
马克·麦基尼
|
2021
|
242,703
|
50,000
|
—
|
—
|
292,703
|
|||||||||||||||
首席财务官、财务主管
|
2020
|
243,906
|
—
|
—
|
—
|
243,906
|
|||||||||||||||
和秘书 |
2019
|
232,424
|
129,327
|
299,400
|
13,920
|
675,071
|
|||||||||||||||
王健
|
2021
|
120,094
|
108,500
|
—
|
3,583
|
232,177
|
|||||||||||||||
首席执行官和
|
2020
|
162,492
|
55,100
|
67,728
|
15,660
|
300,980
|
|||||||||||||||
ACM 上海分公司总裁 |
2019
|
139,241
|
49,126
|
183,594
|
13,920
|
385,881
|
|||||||||||||||
冯丽莎
|
2021
|
157,135
|
64,170
|
—
|
4,159
|
225,464
|
|||||||||||||||
首席财务官,
|
2020
|
169,172
|
43,500
|
225,809
|
13,616
|
452,097
|
|||||||||||||||
ACM 上海 |
2019
|
159,673
|
41,354
|
214,700
|
10,133
|
425,860
|
|||||||||||||||
陈富平
|
2021
|
108,842
|
103,850
|
—
|
214
|
212,906
|
|||||||||||||||
中国销售副总裁,
|
2020
|
103,871
|
95,700
|
793,157
|
15,660
|
1,008,388
|
|||||||||||||||
ACM 上海 |
2019
|
90,603
|
113,129
|
61,198
|
13,920
|
278,850
|
(1) |
就本表而言,以人民币支付的补偿金额已按适用年份的人民币兑美元的平均汇率折算成美元。
|
(2) |
所列金额代表根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718授予的期权奖励的授予日期公允价值总额, 补偿—股票补偿。这些金额不一定与近地物体的实际收入相对应。有关在估值这些奖励时做出的假设以及与可行使的A类普通股期权奖励相关的信息
,请参阅2021年表格10-K中包含的合并财务报表附注2。
|
(3) |
包括(a)A类普通股可行使的期权奖励和(b)2020年王博士、王先生、冯女士和陈先生的期权奖励,ACM Shanghai股票可行使的期权奖励。参见下文 “—授予基于计划的奖励
”。
|
(4) |
显示的金额(a)包括2021年的健康保险和(b)与2020年和2019年的住房补贴。
|
• |
基本工资;
|
• |
全权委托的现金奖励;
|
• |
股票期权形式的长期激励性补偿;以及
|
• |
福利主要包括住房补贴。
|
期权奖励
|
||||||||||||||||||||
姓名
|
的数量
证券
标的
未行使的期权
可锻炼
|
的数量
证券
标的
未行使的期权
不可运动
|
股权激励计划
奖项:数量
标的证券
未锻炼
未得的期权
|
期权行使价 ($)
|
期权到期
日期
|
|||||||||||||||
大卫·H·王
|
(1)(3)
|
1,200,000
|
—
|
—
|
0.50
|
4/30/2025
|
||||||||||||||
(1)(4)
|
1,000,002
|
—
|
—
|
1.00
|
12/27/2026
|
|||||||||||||||
(1)(5)
|
99,999
|
50,001
|
—
|
5.60
|
4/22/2029
|
|||||||||||||||
(1)(6)
|
545,397
|
—
|
1,090,800
|
7.36
|
3/19/2030
|
|||||||||||||||
(2)(7)
|
—
|
—
|
538,462
|
1.89
|
12/31/2024
|
|||||||||||||||
马克·麦基尼
|
(1)(8)
|
9,915
|
20,001
|
—
|
4.62
|
07/31/2028
|
||||||||||||||
(1)(5)
|
37,500
|
30,000
|
—
|
5.60
|
04/22/2029
|
|||||||||||||||
(1)(9)
|
31,248
|
28,752
|
—
|
4.55
|
11/03/2029
|
|||||||||||||||
王健
|
(1)(8)
|
99,999
|
20,001
|
—
|
4.62
|
7/31/2028
|
||||||||||||||
(1)(5)
|
60,000
|
30,000
|
—
|
5.60
|
4/22/2029
|
|||||||||||||||
(2)(7)
|
—
|
—
|
298,462
|
1.89
|
12/31/2024
|
|||||||||||||||
冯丽莎
|
(1)(10)
|
43,125
|
1,875
|
—
|
1.77
|
1/24/2028
|
||||||||||||||
(1)(7)
|
49,998
|
25,002
|
—
|
5.60
|
4/22/2029
|
|||||||||||||||
(1)(9)
|
15,624
|
14,376
|
—
|
4.55
|
11/3/2029
|
|||||||||||||||
(1)(11)
|
12,498
|
17,502
|
—
|
12.75
|
4/27/2030
|
|||||||||||||||
(2)(7)
|
—
|
—
|
260,000
|
1.89
|
12/31/2024
|
|||||||||||||||
陈富平
|
(1)(4)
|
46,164
|
—
|
—
|
1.00
|
12/27/2026
|
||||||||||||||
(1)(4)
|
50,001
|
—
|
—
|
1.00
|
12/27/2026
|
|||||||||||||||
(1)(10)
|
146,874
|
3,126
|
—
|
1.77
|
1/24/2028
|
|||||||||||||||
(1)(12)
|
17,493
|
12,507
|
—
|
5.33
|
8/3/2029
|
|||||||||||||||
(1)(13)
|
30,000
|
—
|
30,000
|
28.42
|
7/27/2030
|
|||||||||||||||
(2)(7)
|
—
|
—
|
260,000
|
1.89
|
12/31/2024
|
(1) |
可行使收购A类普通股的期权,但须归属。
|
(2) |
收购ACM Shanghai股份的期权可行使,但须归属。假设达到阈值。一半的期权将在2023年1月1日归属,通常取决于持续服务和关键
财务指标。期权的剩余一半将在2024年1月1日归还,通常取决于持续服务和关键财务指标。在每种情况下,归属还取决于适用的 NEO 在适用的时间归属日期之前一年
的绩效评级,因此,如果此类绩效评级为 “优秀” 或 “良好”,则归属相应的 NEO 的 100% 期权;如果此类绩效评级为 “中等”,则归属 80%,如果此类绩效评级为 “及格”,则归属 60%,如果此类绩效评级低于 “” 通过。”所有这些选择都加快了ACM Research控制权发生明确变更后的归属速度。
|
(3) |
期权已于 2015 年 5 月 1 日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年之日归属并可行使,其余四分之三的期权归属,并在接下来的36个月内按月等额分期行使,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度
|
(4) |
期权已于 2016 年 12 月 28 日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年时归属并可行使,其余四分之三的期权归属并在接下来的36个月内按月等额分期行使
,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度
|
(5) |
期权已于2019年4月23日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年之日归属并可行使,其余四分之三的期权归属,并在接下来的36个月内按月等额分期行使,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度。
|
(6) |
期权已于2020年3月20日获得批准。最初的181,799股股票于2020年8月5日归属并可供行使,这是截至我们的市值等于或超过
1,553,383,586美元的第一个交易日。剩余股份将在发行人的市值分别等于或超过2,553,383,586美元和3,553,383,586美元的第一个交易日(如果有)分两次等额归属和行使。
|
(7) |
期权已于 2020 年 1 月 1 日获得批准。根据基于绩效的期权奖励,如果
ACM Shanghai在截至2021年12月31日的年度的营业收入不低于10亿元人民币,则该奖励所涉股份的一半将在授予日三周年之际归属并可行使;如果ACM
Shanghai的营业收入不低于人民币,则下半部分受奖励的股份将在授予日四周年时归属并可行使截至2022年12月31日的年度为人民币12亿元。
|
(8) |
期权于 2018 年 8 月 1 日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年之日归属并可行使,其余四分之三的期权归属,并在接下来的36个月内按月等额分期行使,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度。
|
(9) |
期权于2019年11月4日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年时归属并可行使,其余四分之三的期权归属并在接下来的36个月内按月等额分期行使
,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度。
|
(10) |
期权已于 2018 年 1 月 25 日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年时归属并可行使,其余四分之三的期权归属并在接下来的36个月内按月等额分期行使
,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度。
|
(11) |
期权已于2020年4月28日授予。四分之一的期权在授予日一周年之日归属并可行使,其余四分之三的期权归属,并在接下来的36个月内按月等额分期行使,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度。
|
(12) |
期权已于 2019 年 8 月 4 日获得批准。四分之一的期权在授予日一周年之日归属并可行使,其余四分之三的期权归属,并在接下来的36个月内按月等额分期行使,但须在每个归属日期之前继续有效。在ACM Research的控制权发生明确变化后,期权加快了归属速度。
|
(13) |
期权已于2020年7月28日获得授权。基于绩效的期权奖励根据该奖励,受奖励约束的股份的一半将在我们收到指定半导体公司的第一份演示工具订单
后归属并可行使,另一半在我们获得该半导体公司的第一个演示工具资格后归属和行使。
|
期权奖励
|
||||||||
姓名
|
股票数量
收购于
练习 (#)
|
实现价值的依据
运动 ($)
|
||||||
大卫·H·王 (1)
|
297,684
|
$
|
9,630,096
|
|||||
马克·麦基尼
|
60,084
|
1,517,630
|
||||||
王健
|
—
|
—
|
||||||
冯丽莎
|
17,721
|
566,823
|
||||||
陈富平
|
90,000
|
3,966,900
|
||||||
(1) 所示金额扣除为支付行使价而交出的2319股股票。
|
姓名
|
终止
没有
原因 ($) (1)
|
终止时
控制权变动 ($)
|
控制权变更
无需终止或
死亡或残疾 ($)
|
权益价值
奖项
加速度 ($)
|
||||||||||||
大卫·H·王
|
57,686
|
42,336,085
|
42,393,771
|
1,141,023
|
||||||||||||
马克·麦基尼
|
-
|
3,685,150
|
3,685,150
|
1,847,259
|
||||||||||||
王健
|
57,686
|
4,910,600
|
4,968,286
|
1,160,757
|
||||||||||||
冯丽莎
|
24,036
|
4,097,300
|
4,121,336
|
1,238,028
|
||||||||||||
陈富平
|
57,686
|
7,327,865
|
7,385,551
|
372,105
|
||||||||||||
(1) 包括中华人民共和国法定要求的遣散费。
|
计划类别
|
证券数量
待发行
的练习
杰出期权,
认股权证和权利
(a)
|
加权平均值
的行使价
杰出
期权、认股证
和权利
(b)
|
证券数量
剩余可用时间
未来发行
股权补偿
计划 (1)
(c)
|
|||||||||
股东批准的股权补偿计划 (2)
|
7,887,255
|
$
|
6.36
|
3,864,144
|
||||||||
股权薪酬计划未获得股东批准 (3)
|
2,582,010
|
0.48
|
—
|
|||||||||
总计
|
10,469,265
|
$
|
4.91
|
3,864,144
|
(1) |
由截至2021年12月31日发行的A类普通股组成,根据我们的2016年综合激励计划获得奖励。不包括 (a) 栏中反映的证券。根据2016年Omnibus
激励计划的条款,2,347,869股股票可供授予,自2022年1月1日起生效。
|
(2) |
由根据我们的 2016 年综合激励计划和 1998 年股票期权计划颁发或发行的奖励组成。
|
(3) |
包括 2007 年至 2015 年间在任何股权激励计划之外授予的不合格股票期权协议。
|
• |
根据美国证券交易委员会第 S-K 法规第 402 (u) 项的允许,我们使用的员工中位数与 2020 年相同,因为 2021 年我们的员工人数、薪酬
安排或员工中位数的情况没有发生我们认为会对我们的薪酬比率披露产生重大影响的实质性变化。2020年,我们的中位薪员工(首席执行官除外)的年总薪酬为24,029美元。
|
• |
对于首席执行官的年度总薪酬,我们使用了上述 “—高管薪酬表” 下所列表格的 “总计” 列中报告的金额。就本次披露而言,
,我们首席执行官的年总薪酬为398,876美元。
|
1. |
我们确定,截至2020年12月31日,我们的员工人数由543人组成。该群体包括截至
确定之日我们在我们这里工作的全职、兼职和临时员工。
|
2. |
为了从我们的员工群体中确定 “中位员工”,我们汇总了除首席执行官以外的每位适用员工(a)年基本工资(或小时工资乘以估计的工作时间表,
表示小时工),(b) 2020 年获得的奖金金额,该金额于 2021 年初发放,以及 (c) 2020 年授予的股权奖励的授予日期公允价值。汇总后,我们将这项员工薪酬衡量标准从
从低到高排序,并选择了员工的中位数。
|
3. |
对于中位员工的年总薪酬,我们根据美国证券交易委员会
第 S-K 条第 402 (c) (2) (x) 项的要求确定并计算了该员工在 2020 年的薪酬要素,得出的年总薪酬为 24,029 美元。
|
董事年度现金预付金
|
||||
位置
|
预付金
|
|||
首席导演
|
$
|
20,000
|
||
其他董事
|
15,000
|
|||
审计委员会主席
|
4,000
|
|||
其他审计委员会成员
|
3,000
|
|||
薪酬委员会主席
|
4,000
|
|||
其他薪酬委员会成员
|
3,000
|
|||
提名和治理委员会主席
|
4,000
|
|||
其他提名和治理委员会成员
|
3,000
|
导演
|
赚取的费用或
以现金支付 ($)
|
股票奖励 ($) (1)
|
总计 ($)
|
|||||||||
敦海平 (2)
|
$
|
27,000
|
$
|
241,233
|
$
|
268,233
|
||||||
胡晨明 (2)
|
19,000
|
241,233
|
260,233
|
|||||||||
刘翠西 (2)
|
25,000
|
241,233
|
266,233
|
|||||||||
向怡南
|
—
|
—
|
—
|
(1) |
显示的金额代表根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题
718于2021年2月22日授予的股票奖励的总授予日期公允价值, 补偿—股票补偿。这些金额不一定与董事将获得的实际收入相对应。有关在估值这些奖项时做出的假设以及相关
信息,请参阅 2021 年表格 10-K 中包含的合并财务报表附注 2。截至2021年12月31日,(a)邓博士持有605,001股A类普通股和69,230股ACM上海股票的股票期权,(b)
胡博士持有15,000股A类普通股的股票期权,(c)刘女士持有16.2万股A类普通股的股票期权,(d)向女士没有持有任何股权奖励。
|
(2) |
2021 年担任董事会委员会主席。
|
项目 12。 |
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
|
• |
我们已知是当时已发行A类普通股(按转换后计算)或当时已发行的B类普通股中超过5%的受益所有人的每个人;
|
• |
每位导演和每位近地天体;以及
|
• |
我们所有的董事和执行官作为一个整体。
|
A 类 (1)
|
B 级
|
占投票总数的百分比
力量 (2)
|
||||||||||||||||||
受益所有人
|
股份
|
%
|
股份
|
%
|
||||||||||||||||
5% 股东
|
||||||||||||||||||||
益恒资本合伙人有限责任公司 (3)
|
4,245,300
|
7.9
|
%
|
—
|
—
|
2.7
|
%
|
|||||||||||||
摩根士丹利 (4)
|
3,787,575
|
7.0
|
—
|
—
|
2.4
|
|||||||||||||||
上海科技创业投资有限公司 (5)
|
3,438,510
|
6.4
|
—
|
—
|
2.2
|
|||||||||||||||
浦东科技(开曼)有限公司 (6)
|
3,358,728
|
6.2
|
—
|
—
|
2.2
|
|||||||||||||||
被任命为执行官和董事
|
||||||||||||||||||||
David H. Wang (7)
|
8,477,688
|
15.7
|
4,166,808
|
81.9
|
%
|
58.9
|
||||||||||||||
怡南乡 (8)
|
3,438,510
|
6.4
|
—
|
—
|
2.2
|
|||||||||||||||
敦海平 (9)
|
1,708,839
|
3.2
|
300,000
|
5.9
|
4.9
|
|||||||||||||||
王健 (10)
|
587,535
|
1.1
|
150,003
|
2.9
|
2.3
|
|||||||||||||||
胡晨明 (11)
|
278,310
|
*
|
—
|
—
|
*
|
|||||||||||||||
陈富平
|
—
|
—
|
—
|
—
|
*
|
|||||||||||||||
Tracy Liu (12)
|
190,248
|
*
|
—
|
—
|
*
|
|||||||||||||||
冯丽莎 (13)
|
187,809
|
*
|
—
|
—
|
*
|
|||||||||||||||
Mark McKechnie (14)
|
95,538
|
*
|
—
|
—
|
*
|
|||||||||||||||
全体董事和执行官为一组(10 人)(15)
|
15,453,135
|
28.6
|
%
|
4,616,811
|
90.8
|
%
|
69.2
|
%
|
* |
小于 1%。
|
(1) |
包括转换B类普通股后可发行的A类普通股数量,B类普通股可随时转换为A类普通股。
|
(2) |
总投票权的百分比代表所有A类和B类普通股的投票权,作为单一类别进行投票。持有人有权获得每股A类普通股
股票一票,B类普通股每股有权获得二十张选票。
|
(3) |
根据亿恒资本管理公司于2022年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G,L.P. Yiheng Capital Management 拥有超过4,245,300股的投票权,共享超过4,245,300股的处置权
。Yiheng Capital Partners, L.P. 的地址是加利福尼亚州旧金山加利福尼亚街 101 号 2880 套房 94111。
|
(4) |
基于摩根士丹利于2022年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。摩根士丹利共享了3,787,575股股票的投票权,对3,787,575股股票共享处置权。摩根士丹利的地址
是 1585 号纽约百老汇,纽约 10036。
|
(5) |
申卫国是上海科技创业有限公司(SSTVC)的董事长兼总经理,可以被视为实益拥有SSTVC持有的股份。SSTVC 和
Shen 先生的地址是中国上海市静安区新闸路 #669 号 39 楼。
|
(6) |
浦东科技(开曼)有限公司(简称 PST)是上海浦东高科技投资有限公司的全资子公司。龙吉是浦东高科技投资
Co., Ltd. 的公司代表,可被视为实益拥有太平洋科技持有的股份。PST、其母公司和季先生的地址是上海浦东新区张江高科技园春晓路13号楼439号。
|
(7) |
包括 (a) 王博士和陈静作为王晨家族生活信托的受托人持有的620,001股A类普通股;(b) 王博士和陈静
作为王大卫辉和陈静子女不可撤销信托的受托人持有的18万股A类普通股;(c) 王博士的妻子陈静持有的100,02股股票;(d) 45,002股王博士的女儿王索菲娅持有的837股A类普通股;(e)
4,166,808股A类普通股可在转换B类普通股后发行,其中B类普通股为B类普通股王博士的儿子Brian Wang共持有352,002股普通股,352,002股由王博士的女儿索菲亚
王持有,22,002股由王博士和陈静作为王大卫辉和陈静家族不可撤销信托的受托人持有;(d) 2,861,022股A类普通股可在行使期权
时发行 2022年6月6日。
|
(8) |
由SSTVC拥有的股份组成(见上文注释(5))。请参阅 “第 10 项。董事、执行官和公司治理——董事背景”,了解向女士的传记信息,
,包括她与SSTVC的雇佣关系。向女士否认SSTVC实益拥有的股份的实益所有权,除非她在该股中的金钱权益。
|
(9) |
包括 (a) 在2022年6月6日之前可根据可行使的期权发行的553,749股A类普通股以及 (b) 转换B类普通股后可发行的30万股A类普通股。
|
(10) |
包括 (a) 在2022年6月6日之前可根据可行使的期权发行的184,374股A类普通股以及 (b) 转换B类普通股后可发行的150,003股A类普通股。
|
(11) |
包括截至2022年6月6日可行使的期权发行的15,000股A类普通股。
|
(12) |
包括截至2022年6月6日可行使的期权发行的148,248股A类普通股。
|
(13) |
包括截至2022年6月6日可行使的137,808股A类普通股。
|
(14) |
包括截至2022年6月6日可行使的94,638股A类普通股。
|
(15) |
包括 (a) 在2022年6月6日之前可根据可行使的期权发行的4,353,495股A类普通股,(b) 转换B类普通股后可发行的4,616,811股A类普通股以及 (c) 联合、间接和/或信托持有
股份。
|
项目 13。 |
某些关系和关联交易,以及董事独立性
|
项目 14。 |
主要会计费用和服务
|
2021
|
2020
|
|||||||
审计费用 (1)
|
$
|
723,850
|
$
|
479,225
|
||||
审计相关费用 (2)
|
1,579,450
|
410,350
|
||||||
总计
|
2,303,300
|
889,575
|
(1) |
包括与ACM Research和ACM Shangai的年度合并财务报表审计、季度合并财务报表审查、法定审计、安慰信
以及向美国证券交易委员会注册的证券发行和其他证券发行提交的文件的同意和审查相关的服务。
|
(2) |
包括与ACM Shanghai在上海证券交易所科创板首次公开募股相关的财务报表的审计服务。
|
项目 15。 |
附录和财务报表附表
|
(a)
|
以下内容作为 2021 年 10-K 表格的一部分提交:
|
(1)
|
2021 年表格 10-K 第 8 项中的合并财务报表索引。
|
(b) |
展品。
|
展览
没有。
|
|
描述
|
3.01(a)
|
|
ACM Research, Inc. 重述的公司注册证书(参照 2017 年 11 月 14 日提交的当前
表 8-K 报告的附录 3.01 纳入此处)
|
3.01(b)
|
|
2021 年 7 月 13 日的 ACM Research, Inc. 重述公司注册证书修正证书(参照 2021 年 7 月 13 日提交的当前报告附录 3.01 纳入此处
)
|
3.02
|
|
重述的 ACM Research, Inc. 章程(参照 2017 年 11 月 14 日提交的
提交的 8-K 表最新报告附录 3.02 纳入此处)
|
4.01
|
|
盛信(上海)管理咨询有限合伙企业于 2018 年 3 月 30 日向
ACM Research(上海)有限公司发行的优先担保本票(参照 2018 年 5 月 14 日提交的 10-Q 表季度报告附录 10.03 纳入此处)
|
4.02
|
|
ACM Research(上海)有限公司于 2018 年 3 月 30 日向 ACM Research, Inc. 发行的公司间期票(参照 2018 年 5 月 14 日提交的 10-Q 表季度报告附录 10.04 在此合并
)
|
4.03
|
|
ACM Research, Inc.、ACM Research(上海)有限公司和盛信
(上海)管理咨询有限合伙企业之间于2018年3月30日签订的认股权证行使协议(参照2018年5月14日提交的10-Q表季度报告附录10.02纳入此处)
|
4.04‡
|
|
2020年7月29日向盛信(上海)管理咨询有限合伙企业发行的A类普通股购买权证(参照2020年8月10日提交的10-Q表季度报告附录4.01纳入此处)
|
4.05
|
|
ACM Research, Inc. 证券的描述
|
10.01(a)
|
|
ACM Research, Inc. 与 D&J Construction, Inc. 于 2017 年 3 月 22 日签订的租约(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表格注册声明附录
10.01 纳入此处)
|
10.01(b)
|
|
ACM Research, Inc. 与 D&J Construction, Inc. 于 2018 年 2 月 28 日签订的《租约修正案》(参见 2018 年 10 月 15 日提交的 10-Q/A 表经修订的季度报告附录 10.06 纳入此处)
|
10.01(c)
|
|
ACM Research, Inc. 与 D&J Construction, Inc. 于 2019 年 2 月 4 日签订的《租约修正案》(参见 2019 年 2 月 8 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入此处)
|
10.01(d)
|
|
ACM Research, Inc. 与 D&J Construction, Inc. 于 2021 年 1 月 4 日签订的租约修正案
|
10.02
|
|
ACM Research(上海)有限公司与上海张江集团有限公司于2018年4月26日签订的租赁协议(参照2018年10月15日提交的经修订的10-Q/A表季度报告附录10.01在此合并
)
|
10.03
|
|
ACM Research(上海)有限公司与上海盛宇文化发展有限公司于2018年1月18日签订的租赁协议
(参照2018年10月15日提交的经修订的10-Q/A表季度报告附录10.05纳入此处)
|
10.04
|
|
ACM Research, Inc.、盛信(上海)管理咨询
有限合伙企业和 ACM Research(上海)有限公司之间于 2017 年 3 月 14 日签订的证券购买协议(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表注册声明附录 10.03 纳入此处)
|
10.05
|
|
ACM Research, Inc. 与上海科技风险投资
有限公司于2017年3月23日签订的证券购买协议,经修订(参照2017年10月18日提交的经修订的S-1/A表注册声明附录10.04纳入此处)
|
10.06
|
|
ACM Research, Inc.、Ninebell Co., Ltd.和Moon-Soo Choi
于2017年9月6日签订的普通股购买协议(参照2017年10月18日提交的经修订的S-1/A表注册声明附录10.07纳入此协议)
|
10.07
|
|
ACM Research, Inc. 与其某些股东签订的第二份经修订和重述的注册权协议的表格(参照 2017 年 10 月 18 日提交的 S-1/A 表修订后的注册声明附录 10.09 纳入此处)
|
10.08
|
|
ACM Research, Inc.、迅信(上海)资本有限公司、欣欣
(香港)资本有限公司和王大卫(参照2017年10月18日提交的经修订的S-1/A表注册声明附录10.10在本协议中合并)
|
10.09
|
|
信新(香港)资本有限公司、ACM Research, Inc.、
David H. Wang 及其个人之间的提名和投票协议,日期为 2017 年 10 月 11 日(参照 2017 年 10 月 18 日提交的 S-1/A 表经修订的注册声明附录 10.12 纳入此处)
|
10.10
|
|
ACM Research, Inc. 与欣信(香港)资本有限公司之间的终止协议,日期为2021年5月18日(参照2021年5月21日提交的8-K表最新报告附录10.01纳入此处)
|
10.11
|
|
上海科技风险投资有限公司(也称为上海
科技风险投资有限公司)和 ACM Research, Inc.(参照2017年10月18日提交的经修订的S-1/A表注册声明附录 10.13 纳入此处)的投票协议,日期为2017年3月23日)
|
10.12
|
|
ACM Research, Inc. 与某些投资者之间的增资协议形式(参照2019年8月12日提交的10-Q表季度报告附录
10.01 纳入此处)
|
10.12 (a)
|
|
附表标明的协议与作为附录10.12提交的增资协议形式基本相同
(参照2019年8月12日提交的10-Q表季度报告附录10.01 (a) 纳入此处)
|
10.13
|
|
ACM Research, Inc. 与某些投资者之间的协议形式(参照 2019 年 8 月 12 日提交的
10-Q 表季度报告附录 10.02 纳入此处)
|
10.13(a)
|
|
附表识别协议与本文附录 10.13 提交的协议形式基本相同(参照 2019 年 8 月 12 日提交的 10-Q 表季度报告附录 10.02 (a) 纳入此处
)
|
10.14
|
|
Infotech国家新兴产业风险投资引导基金(LP)、合肥国正资产管理有限公司、合肥经济技术开发区产业投资引导基金有限公司、ACM
Research(上海)有限公司、合肥同益股权投资合伙企业(LP)、深圳外滩于2019年9月5日签订的合肥石溪禅恒集成电路产业风险投资基金合伙企业(LP)的合作协议科技开发有限公司和北京石溪清流投资有限公司(由此注册成立参见 2019 年 11 月 13 日提交的 10-Q 表季度
报告附录 10.03)
|
10.15+
|
|
ACM Research, Inc. 2016 年综合激励计划(参照 2017 年 12 月 8 日提交的
10-Q 表季度报告附录 10.01 纳入此处)
|
10.15(a)+
|
|
2016年综合激励计划下的激励性股票期权授予通知和协议表格(参照2017年9月13日提交的S-1表格注册声明
附录 10.10 (a) 纳入此处)
|
10.15(b)+
|
|
2016 年综合激励计划下的不合格股票期权授予通知和协议表格(参见 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表格注册声明附录 10.10 (b),纳入此处)
|
10.15(c)+
|
|
2016 年综合激励计划下的限制性股票单位拨款通知和协议表格(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表格注册声明
附录 10.10 (c) 纳入此处)
|
10.16+
|
|
ACM Research, Inc. 非法定股票期权协议表格(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表
注册声明附录 10.11 纳入此处)
|
10.17+
|
|
ACM Research, Inc. 的 1998 年股票期权计划(参照 2017 年 9 月 13 日提交的
S-1 表格注册声明附录 10.12 纳入此处)
|
10.17(a)+
|
|
1998 年股票期权计划下的激励性股票期权协议表格(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表格注册声明附录 10.12 (a) 至
纳入此处)
|
10.17(b)+
|
|
1998 年股票期权计划下的非法定股票期权协议表格(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表格注册声明附录 10.12 (b)
纳入此处)
|
10.18
|
|
ACM Research, Inc. 与其某些董事和高级管理人员签订的赔偿协议形式
(参照 2017 年 9 月 13 日提交的 S-1 表格注册声明附录 10.13 纳入此处)
|
10.19+
|
|
ACM Research, Inc. 与 Mark McKechnie 于 2019 年 6 月 12 日签订的信函协议(参照 2019 年 8 月 13 日提交的 8-K 表最新报告附录
10.02 纳入此处)
|
10.20+‡
|
|
ACM Research(上海)有限公司与 Lisa Feng 于 2018 年 1 月 8 日签订的雇佣协议
|
10.21
|
|
注 ACM Research, Inc.、ACM Research(上海)有限公司
和盛信(上海)管理咨询有限合伙企业之间于 2020 年 4 月 30 日签订的转让和取消协议(参照 2020 年 5 月 8 日提交的 10-Q 季度报告表附录 10.02 纳入此处)
|
10.22(a)
|
|
ACM Research, Inc. 与盛信(上海)管理
咨询有限合伙企业于 2020 年 4 月 30 日签订的股份转让和票据取消协议(参照 2020 年 5 月 8 日提交的 10-Q 表季度报告附录 10.03 纳入此协议)
|
10.22(b)
|
|
2020年7月29日ACM Research, Inc.与盛信
(上海)管理咨询有限合伙企业之间的股份转让和票据取消协议第1号修正案(参照2020年11月9日提交的10-Q表季度报告附录10.01纳入此处)
|
10.23‡†
|
|
截至2020年5月7日,ACM Research(临港)有限公司与中国(上海)自由贸易试验区临港特区管理局签订的上海市国有建设用地使用权(研发总部和工业
项目类别)授予合同(参照2020年5月13日提交的8-K
表当前报告附录 10.01 纳入此处)
|
10.24†
|
|
关于自2020年5月26日起生效的ACM Research, Inc. 股票封锁的承诺书(参见 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.01 纳入此处)
|
10.25†
|
|
关于ACM Research、
Inc.和David H. Wang的持股意向和减持意向的承诺书,自2020年5月26日起生效(参照2020年6月1日提交的表8-K最新报告附录10.02纳入此处)
|
10.26†
|
|
关于ACM Research, Inc.、ACM Research (上海) 有限公司、ACM Research (上海), Inc.以及其中提及的某些个人在
上市后三年内稳定股价的计划和约束性措施的承诺书(参照2020年6月1日提交的
表8-K最新报告附录10.03纳入此处)
|
10.27†
|
|
ACM Research, Inc.、ACM
Research (上海), Inc. 和 David H. Wang 关于欺诈性发行上市股票的承诺书,自 2020 年 5 月 26 日起生效(参照 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.04 纳入此处)
|
10.28‡†
|
|
关于自2020年5月26日起生效的ACM Research, Inc. 初步信息
文件中缺少虚假记录、误导性陈述或重大遗漏的承诺书(参照2020年6月1日提交的8-K表最新报告附录10.05纳入此处)
|
10.29†
|
|
ACM Research, Inc. 关于弥补摊薄后即期回报的承诺书,自2020年5月26日起生效(参照2020年6月1日提交的8-K表最新报告附录10.06纳入此处)
|
10.30‡†
|
|
关于自 2020 年 5 月 26 日起生效的 ACM Research, Inc. 和
David H. Wang 未履行的约束性措施承诺书(参照 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.07 纳入此处)
|
10.31†
|
|
ACM Research,
Inc. 关于避免同一行业竞争的承诺书,自 2020 年 5 月 26 日起生效(参照 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.08 纳入此处)
|
10.32†
|
|
ACM
Research, Inc. 关于标准化和减少关联交易的承诺书,自 2020 年 5 月 26 日起生效(参照 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.09 纳入此处)
|
10.33†
|
|
ACM
Research, Inc. 关于避免资金占用和非法担保的承诺书,自2020年5月26日起生效(参照2020年6月1日提交的8-K表最新报告附录10.10纳入此处)
|
10.34‡†
|
|
ACM Research, Inc. 的声明和承诺书,自 2020 年 5 月 26 日起生效(参照 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录
10.11 纳入此处)
|
10.35†
|
|
ACM Research, Inc. 关于不动产租赁事项的承诺书,自2020年5月26日起生效(参照2020年6月1日提交的8-K表最新报告附录10.12,纳入此处)
|
10.36†
|
|
ACM Research,
Inc. 关于社会保险和住房公积金事务的承诺书,自2020年5月26日起生效(参照2020年6月1日提交的8-K表最新报告附录10.13纳入此处)
|
10.37†
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ACM Research, Inc. 关于外汇事务的承诺书,自 2020 年 5 月 26 日起生效(参见 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.14 纳入此处)
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10.38†
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关于ACM Research, Inc. 自2020年5月26日起生效的关于ACM Research(上海)有限公司
历史演变相关事项的确认和承诺函(参照2020年6月1日提交的8-K表最新报告附录10.15纳入此处)
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10.39†
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ACM Research, Inc. 的确认信,自 2020 年 5 月 26 日起生效(参照 2020 年 6 月 1 日提交的 8-K 表最新报告
附录 10.16 纳入此处)
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10.40‡†
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青岛富天科技新兴资本合伙企业(L.P.)合伙协议,日期为2020年6月9日,由作为普通合伙人的中国财富科技
资本有限公司与其中提到的几位有限合伙人,包括ACM Research(上海)有限公司(参照2020年7月7日提交的8-K表最新报告附录10.01纳入此处)
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10.41‡†
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2020年6月15日青岛财富科技新兴资本合伙企业(L.P.)合伙协议的补充协议,
作为普通合伙人的中国财富科技资本有限公司与其中提及的几位有限合伙人,包括ACM Research(上海)有限公司(参照2020年7月7日提交的8-K
表最新报告附录 10.02 纳入此处)
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10.42
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ACM Research, Inc. 与盛信(上海)管理咨询有限公司
合伙企业于 2020 年 7 月 29 日签订的收养协议(修订 ACM Research, Inc. 与其某些股东于 2017 年 10 月 18 日向美国证券交易委员会提交的第二份经修订和重述的注册权协议,作为 S-1 注册
声明第 1 号修正案附录 10.09)(参照提交的 10-Q 表季度报告附录 10.02 纳入此处)2020 年 11 月 9 日)
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10.43†*
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上海公共租赁住房总体预售合同表格(参照2021年2月25日提交的当前
表8-K报告附录10.01纳入此处)
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10.43(a)
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与作为附录 10.43 提交的上海公共租赁住房总体预售合同
形式基本相同的协议附表(参照 2021 年 2 月 25 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.01 (a) 纳入此处)
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10.44†
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招商银行股份有限公司、上海自由贸易试验区
临港特区支行和盛威研究(上海)有限公司于2020年11月19日签订的贷款和抵押合同(参照2021年2月25日提交的8-K表最新报告附录10.02纳入此处)
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10.45†
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招商银行股份有限公司、上海自由贸易试验区
临港特区支行和 ACM Research(上海)有限公司于 2020 年 11 月 19 日签订的不可撤销的担保函(参照 2021 年 2 月 25 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.03 纳入此处)
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10.46‡†
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ACM Research(上海)有限公司与上海盛宇文化发展
有限公司之间的工厂租赁合同日期为 2021 年 2 月 1 日(参照 2021 年 5 月 7 日提交的 10-Q 表季度报告附录 10.01 纳入此处)
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21.01
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ACM Research, Inc. 的子公司名单(参照 2022 年 3 月 3 日提交的 10-K 表年度报告
附录 21.01 纳入此处)
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23.01
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BDO China Shu Lan Pan 注册会计师事务所有限公司的同意(参照 2022 年 3 月 3 日提交的
10-K 表年度报告附录 23.01 纳入此处)
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31.01
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根据1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证,
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过
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31.02
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根据1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证,
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过
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32.01
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根据《美国法典》第 18 章第 1350 条对首席执行官和首席财务官进行认证,该认证已根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过
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101.INS
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内联 XBRL 实例文档(实例文档未出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中
)
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101.SCH
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内联 XBRL 分类扩展架构文档
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101.CAL
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内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档
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101.DEF
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内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档
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101.LAB
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内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
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101.PRE
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内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
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104
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封面页交互式数据文件(格式化为内联 XBRL 并包含在附录 101 中)
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表示管理合同或补偿计划。
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本展览中的某些信息被省略了,因为对部分文本进行了编辑,取而代之的是 [***]
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† |
以中文普通话编写的原始文件的非官方英文翻译。
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根据法规 S-K 第 601 (a) (5) 项,某些附录已被省略。我们特此承诺应证券交易委员会的要求提供省略的附录
的副本,前提是我们可以根据1934年《证券交易法》第24b‑2条要求对所提供的附录进行保密处理。
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ACM RESEARCH, INC.
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来自:
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/s/ 王大卫 | |
大卫·H·王
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首席执行官兼总裁
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