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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-Q
(标记一)
| | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
|
截至本季度末March 31, 2022
或
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
| 由_至_的过渡期 |
委托文件编号:001-34501
瞻博网络公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
特拉华州 | | 77-0422528 |
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| | | |
1133创新之路 | | |
桑尼维尔, | 加利福尼亚 | | 94089 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
(408) 745-2000
(注册人的电话号码,包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | |
每节课的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股票面价值0.00001美元 | JNPR | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是x不是o
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是x不是o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速文件服务器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是x
有几个323,095,442公司普通股,面值0.00001美元,截至2022年4月27日已发行。
瞻博网络公司
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目录表 |
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第一部分-财务信息 |
| 页面 |
项目1.财务报表(未经审计) | 3 |
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简明综合业务报表 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月 | 3 |
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简明综合全面收益表 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月 | 4 |
| |
简明综合资产负债表 2022年3月31日和2021年12月31日 | 5 |
| |
现金流量表简明合并报表 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月 | 6 |
| |
简明合并股东权益变动表 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月 | 7 |
| |
简明合并财务报表附注 | 8 |
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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 30 |
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露 | 40 |
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项目4.控制和程序 | 40 |
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第二部分--其他资料 |
| |
项目1.法律诉讼 | 41 |
| |
第1A项。风险因素 | 41 |
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第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用 | 56 |
| |
项目5.其他信息 | 57 |
| |
项目6.展品 | 58 |
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签名 | 59 |
第一部分-财务信息
第1项。财务报表(未经审计)
瞻博网络公司
简明综合业务报表
(单位:百万,每股除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
净收入: | | | | | | | |
产品 | $ | 744.3 | | | $ | 672.4 | | | | | |
服务 | 423.9 | | | 402.0 | | | | | |
净收入合计 | 1,168.2 | | | 1,074.4 | | | | | |
收入成本: | | | | | | | |
产品 | 378.5 | | | 316.5 | | | | | |
服务 | 140.3 | | | 142.3 | | | | | |
收入总成本 | 518.8 | | | 458.8 | | | | | |
毛利率 | 649.4 | | | 615.6 | | | | | |
运营费用: | | | | | | | |
研发 | 248.6 | | | 254.7 | | | | | |
销售和市场营销 | 273.3 | | | 252.7 | | | | | |
一般和行政 | 60.2 | | | 61.1 | | | | | |
重组费用 | 8.8 | | | 19.3 | | | | | |
总运营费用 | 590.9 | | | 587.8 | | | | | |
营业收入 | 58.5 | | | 27.8 | | | | | |
债务清偿损失 | — | | | (60.6) | | | | | |
其他费用,净额 | (12.9) | | | (5.0) | | | | | |
所得税前收入(亏损) | 45.6 | | | (37.8) | | | | | |
所得税优惠 | (10.1) | | | (6.7) | | | | | |
净收益(亏损) | $ | 55.7 | | | $ | (31.1) | | | | | |
| | | | | | | |
每股净收益(亏损): | | | | | | | |
基本信息 | $ | 0.17 | | | $ | (0.10) | | | | | |
稀释 | $ | 0.17 | | | $ | (0.10) | | | | | |
用于计算每股净收益(亏损)的加权平均股份: | | | | | | | |
基本信息 | 321.8 | | | 326.3 | | | | | |
稀释 | 331.1 | | | 326.3 | | | | | |
见简明合并财务报表附注
瞻博网络公司
简明综合全面收益表
(单位:百万)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
净收益(亏损) | $ | 55.7 | | | $ | (31.1) | | | | | |
其他全面收入,净额: | | | | | | | |
可供出售的债务证券: | | | | | | | |
未实现净损益变动 | (5.7) | | | (1.2) | | | | | |
已实现净亏损(收益)重新归类为净收益 | 0.1 | | | (0.8) | | | | | |
可供出售债务证券净变动 | (5.6) | | | (2.0) | | | | | |
现金流对冲: | | | | | | | |
未实现净损益变动 | 20.8 | | | 38.5 | | | | | |
已实现净亏损(收益)重新归类为净收益 | 0.1 | | | (8.9) | | | | | |
现金流量套期保值净变动 | 20.9 | | | 29.6 | | | | | |
外币换算调整的变动 | (1.5) | | | (1.9) | | | | | |
其他全面收益,净额 | 13.8 | | | 25.7 | | | | | |
综合收益(亏损) | $ | 69.5 | | | $ | (5.4) | | | | | |
见简明合并财务报表附注
瞻博网络公司
简明综合资产负债表
(单位:百万,面值除外)
| | | | | | | | | | | |
| 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
| (未经审计) | | |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 1,013.3 | | | $ | 922.5 | |
短期投资 | 293.4 | | | 315.5 | |
应收账款,扣除准备后的净额 | 848.8 | | | 994.4 | |
库存 | 317.0 | | | 272.6 | |
预付费用和其他流动资产 | 480.3 | | | 451.6 | |
持有待售资产 | 85.5 | | | — | |
流动资产总额 | 3,038.3 | | | 2,956.6 | |
财产和设备,净值 | 689.4 | | | 703.0 | |
经营性租赁资产 | 153.1 | | | 161.3 | |
长期投资 | 362.2 | | | 455.5 | |
购入的无形资产,净额 | 215.6 | | | 284.3 | |
商誉 | 3,733.9 | | | 3,762.1 | |
其他长期资产 | 635.4 | | | 564.2 | |
总资产 | $ | 8,827.9 | | | $ | 8,887.0 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付帐款 | $ | 318.3 | | | $ | 273.7 | |
应计补偿 | 238.8 | | | 336.0 | |
递延收入 | 967.0 | | | 937.9 | |
| | | |
其他应计负债 | 334.3 | | | 328.9 | |
| | | |
流动负债总额 | 1,858.4 | | | 1,876.5 | |
长期债务 | 1,648.4 | | | 1,686.8 | |
长期递延收入 | 499.6 | | | 475.7 | |
长期应缴所得税 | 332.6 | | | 330.5 | |
长期经营租赁负债 | 133.7 | | | 142.2 | |
其他长期负债 | 88.3 | | | 58.4 | |
总负债 | 4,561.0 | | | 4,570.1 | |
承付款和或有事项(附注14) | | | |
股东权益: | | | |
优先股,$0.00001票面价值;10.0授权股份;不是已发行且未偿还 | — | | | — | |
普通股,$0.00001票面价值;1,000.0授权股份;321.8股票和321.6分别截至2022年3月31日和2021年12月31日的已发行和已发行股票 | — | | | — | |
额外实收资本 | 6,933.1 | | | 6,972.6 | |
累计其他综合收益(亏损) | 11.7 | | | (2.1) | |
累计赤字 | (2,677.9) | | | (2,653.6) | |
股东权益总额 | 4,266.9 | | | 4,316.9 | |
总负债和股东权益 | $ | 8,827.9 | | | $ | 8,887.0 | |
见简明合并财务报表附注
瞻博网络公司
现金流量表简明合并报表
(单位:百万)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, |
| 2022 | | 2021 |
经营活动的现金流: | | | |
净收益(亏损) | $ | 55.7 | | | $ | (31.1) | |
将净收益(亏损)调整为经营活动提供的现金净额: | | | |
基于股份的薪酬费用 | 45.2 | | | 57.5 | |
折旧、摊销和增值 | 56.3 | | | 60.4 | |
| | | |
经营租赁资产费用 | 10.1 | | | 11.7 | |
债务清偿损失 | — | | | 60.6 | |
其他 | 6.8 | | | (3.9) | |
经营性资产和负债的变动,扣除收购: | | | |
应收账款净额 | 145.5 | | | 204.8 | |
预付费用和其他资产 | (153.7) | | | (39.1) | |
应付帐款 | 44.6 | | | (29.4) | |
应计补偿 | (95.4) | | | (61.5) | |
应付所得税 | 25.5 | | | (23.1) | |
其他应计负债 | (0.7) | | | (72.6) | |
递延收入 | 53.2 | | | 45.5 | |
经营活动提供的净现金 | 193.1 | | | 179.8 | |
投资活动产生的现金流: | | | |
购置财产和设备 | (25.0) | | | (19.7) | |
购买可供出售的债务证券 | (58.1) | | | (104.8) | |
出售可供出售债务证券所得款项 | 33.3 | | | 283.7 | |
可供出售债务证券的到期和赎回收益 | 123.6 | | | 118.1 | |
| | | |
购买股权证券 | (9.3) | | | (1.5) | |
出售股权证券所得收益 | 2.2 | | | 2.9 | |
| | | |
| | | |
| | | |
企业收购付款,扣除现金和现金等价物后的净额 | (3.3) | | | (175.0) | |
| | | |
其他 | 0.5 | | | (1.3) | |
投资活动提供的现金净额 | 63.9 | | | 102.4 | |
融资活动的现金流: | | | |
普通股回购和注销 | (126.3) | | | (131.9) | |
发行普通股所得款项 | 28.6 | | | 28.2 | |
支付股息 | (67.5) | | | (65.2) | |
偿还债项 | — | | | (423.8) | |
| | | |
清偿债务费用的支付 | — | | | (58.3) | |
| | | |
用于融资活动的现金净额 | (165.2) | | | (651.0) | |
外币汇率对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (1.7) | | | (2.0) | |
现金、现金等价物和限制性现金净增加(减少) | 90.1 | | | (370.8) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 942.7 | | | 1,383.0 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 1,032.8 | | | $ | 1,012.2 | |
见简明合并财务报表附注
瞻博网络公司
简明合并股东权益变动表
(单位:百万,每股除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年3月31日的三个月 |
| | | 普通股和额外实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计 赤字 | | 股东权益总额 |
| 股票 | |
2021年12月31日的余额 | 321.6 | | | $ | 6,972.6 | | | $ | (2.1) | | | $ | (2,653.6) | | | $ | 4,316.9 | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | 55.7 | | | 55.7 | |
其他全面收益,净额 | — | | | — | | | 13.8 | | | — | | | 13.8 | |
普通股发行 | 4.8 | | | 28.6 | | | — | | | — | | | 28.6 | |
| | | | | | | | | |
普通股回购和注销 | (3.6) | | | (46.3) | | | — | | | (80.0) | | | (126.3) | |
| | | | | | | | | |
基于股份的薪酬费用 | — | | | 45.7 | | | — | | | — | | | 45.7 | |
支付现金股息(#美元0.21每股普通股) | — | | | (67.5) | | | — | | | — | | | (67.5) | |
2022年3月31日的余额 | 322.8 | | | $ | 6,933.1 | | | $ | 11.7 | | | $ | (2,677.9) | | | $ | 4,266.9 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 截至2021年3月31日的三个月 |
| | | 普通股和额外实收资本 | | 累计其他综合损失 | | 累计 赤字 | | 股东权益总额 |
| 股票 | |
2020年12月31日余额 | 327.7 | | | $ | 7,156.9 | | | $ | 55.6 | | | $ | (2,669.0) | | | $ | 4,543.5 | |
净亏损 | — | | | — | | | — | | | (31.1) | | | (31.1) | |
其他全面收益,净额 | — | | | — | | | 25.7 | | | — | | | 25.7 | |
普通股发行 | 5.0 | | | 31.1 | | | — | | | — | | | 31.1 | |
| | | | | | | | | |
普通股回购和注销 | (5.3) | | | (69.4) | | | — | | | (62.5) | | | (131.9) | |
| | | | | | | | | |
基于股份的薪酬费用 | — | | | 57.5 | | | — | | | — | | | 57.5 | |
支付现金股息(#美元0.20每股普通股) | — | | | (65.2) | | | — | | | — | | | (65.2) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
2021年3月31日的余额 | 327.4 | | | $ | 7,110.9 | | | $ | 81.3 | | | $ | (2,762.6) | | | $ | 4,429.6 | |
见简明合并财务报表附注
目录表
瞻博网络公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
附注1.主要会计政策的列报基础和摘要
陈述的基础
Juniper Networks,Inc.(以下简称“本公司”或“Juniper”)的简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。因此,它们不包括美国公认会计准则要求的完整财务报表的所有信息和脚注。截至2021年12月31日的简明综合资产负债表是从该日经审计的综合财务报表中衍生出来的。管理层认为,包括正常经常性应计项目在内的所有调整都已列入,这些调整被认为是公平列报所必需的。截至2022年3月31日的三个月的运营结果不一定表明截至2022年12月31日的一年或任何未来时期的预期结果。
本简明综合财务报表及附注应与本公司截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年度报告(“Form 10-K”)中经审计的综合财务报表及附注一并阅读。截至这些精简综合财务报表发布之日,我们已对所有后续事件进行了评估。
根据美国公认会计原则编制财务报表和相关披露时,公司需要做出影响简明综合财务报表和附注中报告的金额的判断、假设和估计。在不同的假设或条件下,实际结果可能与这些估计值大不相同。
重要会计政策摘要
除采纳下述会计准则后若干政策有所改变外,附注1所述的本公司重大会计政策并无重大改变。业务说明、列报依据和重要会计政策,在截至2021年12月31日的财政年度10-K表格第二部分第8项的合并财务报表附注中。
最近采用的会计准则
从与客户的合同中核算合同资产和合同负债:2022年1月1日,公司提前通过ASU 2021-08号(课题805),从与客户的合同中核算合同资产和合同负债根据美国会计准则第606号,与客户签订的合同收入,要求收购方在收购日确认和计量在业务合并中收购的合同资产和合同负债,就好像合同是由收购方发起的一样。该准则一经采纳,对简明综合财务报表并无重大影响。
中间价改革:2020年3月,FASB发布了ASU第2020-04号(主题848),参考汇率改革,它为现有的合同修改和对冲会计指导提供了临时可选的权宜之计和例外,以减轻与预期的市场从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)和其他银行间同业拆借利率向替代参考利率过渡有关的财务报告负担。该标准自发布之日起生效,并可能适用于截至2022年12月31日参考LIBOR的任何新的或修订的合同、套期保值关系和其他交易。采纳并未对简明综合财务报表产生实质性影响。
目录表
瞻博网络公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
附注2.持有待售资产
本公司将其将出售的长期资产或处置组归类为在符合所有持有出售标准的期间持有待售。本公司最初按账面价值或公允价值减去任何出售成本中较低者,计量被分类为持有以待出售的长期资产或出售集团。由这一计量产生的任何损失都在符合持有待售标准的期间确认。相反,在交易完成之前,出售长期资产或处置集团的收益不会得到确认。
为了使硅光电子知识产权的价值保持一致,并使更广泛的市场机会能够获得创新技术,2022年3月24日,公司签订了一项最终协议,将剥离75其硅光电子业务的%,价格为1美元90百万美元。这笔交易于2022年4月4日完成。截至2022年3月31日,将出售的相关资产和负债已在简明综合资产负债表中以持有待售的形式列报。
下表列出了截至2022年3月31日待售资产和负债的主要组成部分的账面价值(单位:百万):
| | | | | |
| 自.起 |
| 三月三十一号, 2022 |
资产: | |
流动资产总额 | $ | 0.1 | |
财产和设备,净值 | 3.6 | |
递延税项资产 | 3.9 | |
购入的无形资产,净额 | 49.0 | |
商誉 | 28.9 | |
持有待售资产总额 | $ | 85.5 | |
负债: | |
应付帐款 | $ | 0.4 | |
持有待售负债总额(*) | $ | 0.4 | |
________________________________
(*) $0.4百万为出售而持有的负债截至2022年3月31日,已列入简明综合资产负债表的其他应计负债。
目录表
瞻博网络公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
附注3.现金等价物和投资
可供出售债务证券的投资
下表汇总了公司截至2022年3月31日和2021年12月31日指定为可供出售债务证券的投资的未实现损益和公允价值(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年3月31日 | | 截至2021年12月31日 |
| 摊销 成本 | | 未实现总额 收益 | | 未实现总额 损失 | | 估计的公平 价值 | | 摊销 成本 | | 未实现总额 收益 | | 未实现总额 损失 | | 估计的公平 价值 |
固定收益证券: | | | | | | | | | | | | | | | |
资产支持证券和抵押贷款支持证券 | $ | 117.2 | | | $ | — | | | $ | (1.4) | | | $ | 115.8 | | | $ | 139.1 | | | $ | — | | | $ | (0.5) | | | $ | 138.6 | |
存单 | 1.4 | | | — | | | — | | | 1.4 | | | 5.0 | | | — | | | — | | | 5.0 | |
商业票据 | 34.5 | | | — | | | — | | | 34.5 | | | 75.8 | | | — | | | — | | | 75.8 | |
公司债务证券 | 413.1 | | | 0.1 | | | (6.6) | | | 406.6 | | | 443.3 | | | 0.7 | | | (1.5) | | | 442.5 | |
外国政府债务证券 | 12.8 | | | — | | | (0.3) | | | 12.5 | | | 12.8 | | | — | | | (0.1) | | | 12.7 | |
定期存款 | 17.5 | | | — | | | — | | | 17.5 | | | 35.2 | | | — | | | — | | | 35.2 | |
美国政府机构证券 | 25.7 | | | — | | | (0.5) | | | 25.2 | | | 26.8 | | | — | | | (0.1) | | | 26.7 | |
美国政府证券 | 57.8 | | | — | | | (0.2) | | | 57.6 | | | 73.5 | | | 0.1 | | | — | | | 73.6 | |
固定收益证券总额 | 680.0 | | | 0.1 | | | (9.0) | | | 671.1 | | | 811.5 | | | 0.8 | | | (2.2) | | | 810.1 | |
私人持有的债务和可赎回优先股证券 | 17.0 | | | 37.4 | | | — | | | 54.4 | | | 9.6 | | | 37.4 | | | — | | | 47.0 | |
可供出售的债务证券总额 | $ | 697.0 | | | $ | 37.5 | | | $ | (9.0) | | | $ | 725.5 | | | $ | 821.1 | | | $ | 38.2 | | | $ | (2.2) | | | $ | 857.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
报告为: | | | | | | | | | | | | | | | |
现金等价物 | $ | 23.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 23.0 | | | $ | 47.2 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 47.2 | |
短期投资 | 286.7 | | | 0.1 | | | (0.9) | | | 285.9 | | | 306.8 | | | 0.7 | | | (0.1) | | | 307.4 | |
长期投资 | 370.3 | | | — | | | (8.1) | | | 362.2 | | | 457.5 | | | 0.1 | | | (2.1) | | | 455.5 | |
其他长期资产 | 17.0 | | | 37.4 | | | — | | | 54.4 | | | 9.6 | | | 37.4 | | | — | | | 47.0 | |
总计 | $ | 697.0 | | | $ | 37.5 | | | $ | (9.0) | | | $ | 725.5 | | | $ | 821.1 | | | $ | 38.2 | | | $ | (2.2) | | | $ | 857.1 | |
下表列出了截至2022年3月31日该公司全部固定收益证券的合同到期日(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 摊销 成本 | | | | | | 估计的公平 价值 |
在不到一年内到期 | $ | 309.7 | | | | | | | $ | 308.9 | |
到期时间为一年至五年 | 370.3 | | | | | | | 362.2 | |
总计 | $ | 680.0 | | | | | | | $ | 671.1 | |
截至2022年3月31日,C公司未实现亏损#美元9.0百万美元的结果来自446主要处于未实现亏损状态少于12个月的投资。与这些投资有关的未实现亏损总额主要是由于市场利率的变化。该公司预计它将恢复呃这种可用的整个摊余成本基础-
目录表
瞻博网络公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
待售债务证券,并已确定那不是信贷损失拨备必须在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内确认。
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内,不是 m可供出售债务证券的已实现损益总额。
股票证券投资
下表列出了该公司截至2022年3月31日和2021年12月31日在股权证券上的投资(单位:百万):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
公允价值易于确定的股权投资: | | | |
货币市场基金 | $ | 469.1 | | | $ | 382.0 | |
共同基金 | 32.1 | | | 33.4 | |
公开交易的股权证券 | 7.5 | | | 8.1 | |
公允价值不能轻易确定的股权投资: | 156.8 | | | 150.1 | |
总股本证券 | $ | 665.5 | | | $ | 573.6 | |
| | | |
报告为: | | | |
现金等价物 | $ | 459.1 | | | $ | 371.5 | |
短期投资 | 7.5 | | | 8.1 | |
预付费用和其他流动资产 | 13.4 | | | 15.1 | |
其他长期资产 | 185.5 | | | 178.9 | |
总计 | $ | 665.5 | | | $ | 573.6 | |
截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月,是不是大副里亚尔股权投资确认的未实现收益或亏损。
受限现金和投资
本公司已将现金和投资限制为:(I)本公司针对高级员工的非合格递延补偿计划下的金额;(Ii)本公司在加州的短期残疾计划下持有的金额;以及(Iii)托管账户中与主要于2020年完成的某些收购相关的所需金额。限制性投资包括股权投资。截至2022年3月31日,受限现金和投资的账面价值%s为$61.6100万美元,其中29.9100万美元计入预付费用和其他流动资产,以及#美元31.7百万美元包括在其他长期协议中简明综合资产负债表上的SSET。
下表提供了截至2022年3月31日和2021年12月31日的简明合并资产负债表中包括的现金、现金等价物和限制性现金的对账(以百万计):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
现金和现金等价物 | $ | 1,013.3 | | | $ | 922.5 | |
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金 | 16.5 | | | 17.2 | |
包括在其他长期资产中的受限现金 | 3.0 | | | 3.0 | |
现金总额、现金等价物和受限现金 | $ | 1,032.8 | | | $ | 942.7 | |
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附注4.公允价值计量
按公允价值经常性计量的资产和负债
下表汇总了截至2022年3月31日和2021年12月31日的按公允价值经常性计量并在简明综合资产负债表中报告的资产和负债(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 按公允价值计量 March 31, 2022 | | 按公允价值计量 2021年12月31日 |
| 报价在 活跃的市场: 相同的资产 (1级) | | 重要的其他人 可观察到的 剩余投入 (2级) | | 重要的其他人 看不见 剩余投入 (3级) | | 总计 | | 报价在 活跃的市场: 相同的资产 (1级) | | 重要的其他人 可观察到的 剩余投入 (2级) | | 重要的其他人 看不见 剩余投入 (3级) | | 总计 |
资产: | | | | | | | | | | | | | | | |
可供出售的债务证券: | | | | | | | | | | | | | | | |
资产支持证券和抵押贷款支持证券 | $ | — | | | $ | 115.8 | | | $ | — | | | $ | 115.8 | | | $ | — | | | $ | 138.6 | | | $ | — | | | $ | 138.6 | |
存单 | — | | | 1.4 | | | — | | | 1.4 | | | — | | | 5.0 | | | — | | | 5.0 | |
商业票据 | — | | | 34.5 | | | — | | | 34.5 | | | — | | | 75.8 | | | — | | | 75.8 | |
公司债务证券 | — | | | 406.6 | | | — | | | 406.6 | | | — | | | 442.5 | | | — | | | 442.5 | |
外国政府债务证券 | — | | | 12.5 | | | — | | | 12.5 | | | — | | | 12.7 | | | — | | | 12.7 | |
定期存款 | — | | | 17.5 | | | — | | | 17.5 | | | — | | | 35.2 | | | — | | | 35.2 | |
美国政府机构证券 | — | | | 25.2 | | | — | | | 25.2 | | | — | | | 26.7 | | | — | | | 26.7 | |
美国政府证券 | 36.6 | | | 21.0 | | | — | | | 57.6 | | | 42.3 | | | 31.3 | | | — | | | 73.6 | |
私人持有的债务和可赎回优先股证券 | — | | | — | | | 54.4 | | | 54.4 | | | — | | | — | | | 47.0 | | | 47.0 | |
可供出售的债务证券总额 | 36.6 | | | 634.5 | | | 54.4 | | | 725.5 | | | 42.3 | | | 767.8 | | | 47.0 | | | 857.1 | |
股权证券: | | | | | | | | | | | | | | | |
货币市场基金 | 469.1 | | | — | | | — | | | 469.1 | | | 382.0 | | | — | | | — | | | 382.0 | |
共同基金 | 32.1 | | | — | | | — | | | 32.1 | | | 33.4 | | | — | | | — | | | 33.4 | |
公开交易的股权证券 | 7.5 | | | — | | | — | | | 7.5 | | | 8.1 | | | — | | | — | | | 8.1 | |
总股本证券 | 508.7 | | | — | | | — | | | 508.7 | | | 423.5 | | | — | | | — | | | 423.5 | |
衍生资产: | | | | | | | | | | | | | | | |
外汇合约 | — | | | 14.3 | | | — | | | 14.3 | | | — | | | 9.2 | | | — | | | 9.2 | |
利率合约 | — | | | 67.1 | | | — | | | 67.1 | | | — | | | 47.1 | | | — | | | 47.1 | |
衍生工具资产总额 | — | | | 81.4 | | | — | | | 81.4 | | | — | | | 56.3 | | | — | | | 56.3 | |
按公允价值经常性计量的总资产 | $ | 545.3 | | | $ | 715.9 | | | $ | 54.4 | | | $ | 1,315.6 | | | $ | 465.8 | | | $ | 824.1 | | | $ | 47.0 | | | $ | 1,336.9 | |
负债: | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生负债: | | | | | | | | | | | | | | | |
外汇合约 | $ | — | | | $ | (23.2) | | | $ | — | | | $ | (23.2) | | | $ | — | | | $ | (24.0) | | | $ | — | | | $ | (24.0) | |
利率合约 | — | | | (39.2) | | | — | | | (39.2) | | | — | | | (2.5) | | | — | | | (2.5) | |
衍生负债总额 | — | | | (62.4) | | | — | | | (62.4) | | | — | | | (26.5) | | | — | | | (26.5) | |
按公允价值经常性计量的负债总额 | $ | — | | | $ | (62.4) | | | $ | — | | | $ | (62.4) | | | $ | — | | | $ | (26.5) | | | $ | — | | | $ | (26.5) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 按公允价值计量 March 31, 2022 | | 按公允价值计量 2021年12月31日 |
| 报价在 活跃的市场: 相同的资产 (1级) | | 重要的其他人 可观察到的 剩余投入 (2级) | | 重要的其他人 看不见 剩余投入 (3级) | | 总计 | | 报价在 活跃的市场: 相同的资产 (1级) | | 重要的其他人 可观察到的 剩余投入 (2级) | | 重要的其他人 看不见 剩余投入 (3级) | | 总计 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
总资产,报告如下: | | | | | | | | | | | | | | | |
现金等价物 | $ | 459.1 | | | $ | 23.0 | | | $ | — | | | $ | 482.1 | | | $ | 371.6 | | | $ | 47.2 | | | $ | — | | | $ | 418.8 | |
短期投资 | 39.2 | | | 254.2 | | | — | | | 293.4 | | | 41.5 | | | 274.0 | | | — | | | 315.5 | |
长期投资 | 4.8 | | | 357.4 | | | — | | | 362.2 | | | 8.8 | | | 446.7 | | | — | | | 455.5 | |
预付费用和其他流动资产 | 13.5 | | | 9.8 | | | — | | | 23.3 | | | 15.1 | | | 8.8 | | | — | | | 23.9 | |
其他长期资产 | 28.7 | | | 71.5 | | | 54.4 | | | 154.6 | | | 28.8 | | | 47.4 | | | 47.0 | | | 123.2 | |
按公允价值计量的总资产 | $ | 545.3 | | | $ | 715.9 | | | $ | 54.4 | | | $ | 1,315.6 | | | $ | 465.8 | | | $ | 824.1 | | | $ | 47.0 | | | $ | 1,336.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
负债总额,报告如下: | | | | | | | | | | | | | | | |
其他应计负债 | $ | — | | | $ | (16.2) | | | $ | — | | | $ | (16.2) | | | $ | — | | | $ | (14.9) | | | $ | — | | | $ | (14.9) | |
其他长期负债 | — | | | (46.2) | | | — | | | (46.2) | | | — | | | (11.6) | | | — | | | (11.6) | |
按公允价值经常性计量的负债总额 | $ | — | | | $ | (62.4) | | | $ | — | | | $ | (62.4) | | | $ | — | | | $ | (26.5) | | | $ | — | | | $ | (26.5) | |
该公司的二级可供出售债务证券的定价采用类似工具的报价市场价格或由可观察到的市场数据证实的非约束性市场价格。本公司使用实际交易数据、基准收益率、经纪商/交易商报价或价格透明度合理水平的替代定价来源等信息,从报价市场价格、独立定价供应商或其他来源获得,以确定这些资产的最终公允价值。该公司的衍生工具被归类为2级,因为它们的交易不活跃,并使用使用可观察到的市场投入的定价模型进行估值。在截至2022年3月31日的三个月内,本公司禁止转账进入或超出其按公允价值计量的资产或负债的公允价值层次的第三级。
由于缺乏可观察到的投入来确定公允价值,公司私人持有的债务和可赎回优先股证券被归类为3级资产。本公司通过分析被投资方的财务状况和近期前景,包括融资活动时的最新估值和被投资方的资本结构,对其私人持有的债务和可赎回优先股证券的公允价值进行经常性估计。在截至2022年3月31日的三个月内, 不是与私人持有的债务和可赎回优先股证券有关的重大活动。
按公允价值非经常性基础计量的资产和负债
由于缺乏可观察到的投入来确定公允价值,公司对公允价值不容易确定的股权证券的投资被归类为3级资产。本公司通过分析被投资方的财务状况和近期前景,包括最近的融资活动和被投资方的资本结构,在非经常性基础上(即当发生可观察到的交易时)估计公允价值。截至2022年3月31日,已有 不是股权证券价格变动的重大向上或向下调整,但公允价值不能轻易确定。
该公司的某些资产,包括无形资产和商誉,在非经常性基础上按公允价值计量。有几个 不是在截至2022年3月31日的三个月内确认的重大减值费用。
截至2022年3月31日和2021年12月31日,公司拥有d 不是李能力要求在非经常性基础上按公允价值计量。
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未按公允价值计量的资产和负债
本公司应收账款、应付账款及其他应计负债的账面金额因到期日较短而接近公允价值。截至2022年3月31日和2021年12月31日,公司在简明综合资产负债表中的未偿债务总额的估计公允价值为s $1,675.0百万及$1,845.6百万美元,分别基于可观察到的市场投入(第二级)。
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注5.衍生工具
该公司使用衍生工具管理各种风险,包括与外币汇率波动和债务工具利率波动有关的风险。我们不会将衍生金融工具用于投机目的。
本公司衍生工具的名义金额摘要如下(单位:百万):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
指定衍生工具: | | | |
现金流对冲: | | | |
外币合同 | $ | 969.6 | | | $ | 873.9 | |
利率锁定合同 | 650.0 | | | 650.0 | |
公允价值对冲: | | | |
利率互换合约 | 600.0 | | | 600.0 | |
指定衍生工具合计 | 2,219.6 | | | 2,123.9 | |
| | | |
非指定衍生工具 | 157.6 | | | 144.6 | |
总计 | $ | 2,377.2 | | | $ | 2,268.5 | |
简明综合资产负债表中衍生工具的公允价值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 自.起 |
| | 资产负债表分类 | | 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
衍生资产: | | | | | | |
指定为对冲工具的衍生工具: | | | | | | |
外币合同 | | 其他流动资产 | | $ | 9.3 | | | $ | 8.7 | |
外币合同 | | 其他长期资产 | | 4.5 | | | 0.4 | |
利率锁定合同 | | 其他长期资产 | | 67.1 | | | 45.0 | |
利率互换合约 | | 其他长期资产 | | — | | | 2.1 | |
指定为对冲工具的衍生工具总额 | | | | $ | 80.9 | | | $ | 56.2 | |
未被指定为对冲工具的衍生工具 | | 其他流动资产 | | 0.5 | | | 0.1 | |
衍生工具资产总额 | | | | $ | 81.4 | | | $ | 56.3 | |
衍生负债: | | | | | | |
指定为对冲工具的衍生工具: | | | | | | |
外币合同 | | 其他应计负债 | | $ | 16.1 | | | $ | 14.8 | |
外币合同 | | 其他长期负债 | | 7.0 | | | 9.1 | |
| | | | | | |
利率互换合约 | | 其他长期负债 | | 39.2 | | | 2.5 | |
指定为对冲工具的衍生工具总额 | | | | $ | 62.3 | | | $ | 26.4 | |
未被指定为对冲工具的衍生工具 | | 其他应计负债 | | 0.1 | | | 0.1 | |
衍生负债总额 | | | | $ | 62.4 | | | $ | 26.5 | |
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指定衍生品
该公司使用外币远期合约来对冲公司以外币计价的计划收入成本和运营费用。这些衍生品被指定为现金流对冲,通常期限为 三十六个月或者更少。
本公司订立利率掉期合约,指定为公允价值对冲,以将若干优先票据(“票据”)的固定利率转换为浮动利率。于2021年4月,本公司订立掉期协议,名义总金额为$300.0除2019年签订的掉期债券外,其2030年固定利率债券的总名义金额为300.0为其固定利率的2041年债券。利率互换将于年内到期 九年.
衍生工具对简并经营报表的影响
对于现金流对冲,公司确认了一项未实现的收益$28.1百万和未实现收益$53.0截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月的衍生工具有效部分累计其他综合收益百万元。
就外币远期合约而言,本公司重新分类为收益$0.4百万aND$10.0在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内,在简明综合经营报表中,累计其他全面收入与收入成本和运营费用之比分别为100万美元。截至2022年3月31日,估计 $6.7百万美元累计其他全面收益内的未实现净亏损预计将在未来12个月内重新分类为收益。
非指定衍生品
该公司还使用外币远期合约,以减少因重新计量某些以外币计价的货币资产和负债而产生的收益和损失的可变性。这些外汇远期合约的到期日通常为赖斯一至七个月. 未偿还非指定衍生工具按公允价值列账。这些衍生工具的公允价值变动记入其他费用,在简明综合经营报表内净额为不是实质性的在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内。
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(未经审计)
注6.其他财务信息
总库存
总库存包括以下内容(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
生产和服务材料 | $ | 247.2 | | | $ | 208.6 | |
成品 | 84.8 | | | 75.6 | |
总库存 | $ | 332.0 | | | $ | 284.2 | |
| | | |
报告为: | | | |
库存 | $ | 317.0 | | | $ | 272.6 | |
其他长期资产 | 15.0 | | | 11.6 | |
总库存 | $ | 332.0 | | | $ | 284.2 | |
保修
在截至2022年3月31日的三个月中,公司在简明综合资产负债表中其他应计负债中报告的保证准备金的变化如下(以百万为单位):
| | | | | | | |
截至2021年12月31日的余额 | $ | 33.0 | | | |
在此期间作出的拨备 | 5.3 | | | |
| | | |
期间发生的实际费用 | (8.5) | | | |
| | | |
截至2022年3月31日的余额 | $ | 29.8 | | | |
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(未经审计)
收入
见附注11,细分市场,按客户解决方案、客户垂直领域和地理区域分类的收入。
产品收入为5美元21.0在截至2022年3月31日的三个月中确认了截至2022年1月1日的递延收入中包括的100万美元。服务收入为美元286.9在截至2022年3月31日的三个月中,分别确认了2022年1月1日包括在递延收入中的100万美元。
剩余履约义务
其余履约责任(“RPO”)主要由递延产品及服务收入组成,其次为本公司尚未开具发票及有责任履行的不可撤销合约的未开单服务收入,而该等合约的收入尚未在财务报表中确认。
下表汇总了截至2022年3月31日的RPO细目以及公司预计将这些金额确认为收入时的细目(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 按期间预计的收入确认 |
| 总计 | | 不到1年 | | 1-3年 | | 3年以上 |
产品 | $ | 116.8 | | | $ | 100.8 | | | $ | 13.2 | | | $ | 2.8 | |
服务 | 1,365.8 | | | 875.5 | | | 385.6 | | | 104.7 | |
总计 | $ | 1,482.6 | | | $ | 976.3 | | | $ | 398.8 | | | $ | 107.5 | |
递延佣金
递延佣金为$31.1截至2022年3月31日。截至2022年3月31日的三个月,以前递延佣金的摊销费用为#美元47.1百万美元,而且有不是已确认的减值费用。
其他费用,净额
其他费用,净额,包括以下费用(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
利息收入 | $ | 2.6 | | | $ | 4.1 | | | | | |
利息支出 | (12.5) | | | (13.7) | | | | | |
投资收益(亏损)净额 | (3.3) | | | 3.8 | | | | | |
其他 | 0.3 | | | 0.8 | | | | | |
其他费用,净额 | $ | (12.9) | | | $ | (5.0) | | | | | |
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注7.重组费用
在2022年和2021年的第一季度,该公司启动了重组计划,旨在使某些关键优先领域的再投资与战略变化保持一致,这些变化导致裁员、合同终止和其他退出成本产生的遣散费成本。我们批准的重组计划下的活动预计将于2022年底完成。
重组负债在简明综合资产负债表的其他应计负债内列报。下表汇总了重组负债的变化(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 | | 收费 | | 现金 付款 | | 三月三十一号, 2022 |
遣散费 | $ | 1.4 | | | $ | 3.4 | | | $ | (2.7) | | | $ | 2.1 | |
合同终止和其他 | 10.9 | | | 5.4 | | | (3.3) | | | 13.0 | |
总计 | $ | 12.3 | | | $ | 8.8 | | | $ | (6.0) | | | $ | 15.1 | |
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注8.债务
债务
下表汇总了该公司的总债务(除百分比外,以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 自.起 |
| 到期日 | | 实际利率 | | 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
高级附注(“附注”): | | | | | | | |
1.200固定利率债券百分比(“2025年债券”) | 2025年12月 | | 1.37 | % | | $ | 400.0 | | | $ | 400.0 | |
3.750固定利率债券百分比(“2029年债券”) | 2029年8月 | | 3.86 | % | | 500.0 | | | 500.0 | |
2.000固定利率债券百分比(“2030年债券”) | 2030年12月 | | 2.12 | % | | 400.0 | | | 400.0 | |
5.950固定利率债券百分比(“2041年债券”) | 2041年3月 | | 6.03 | % | | 400.0 | | | 400.0 | |
备注总数 | | | | | 1,700.0 | | | 1,700.0 | |
未增加的贴现和债务发行成本 | | | | | (12.4) | | | (12.9) | |
对冲会计公允价值调整(*) | | | | | (39.2) | | | (0.3) | |
总计 | | | | | $ | 1,648.4 | | | $ | 1,686.8 | |
________________________________
(*)表示名义总额为#美元的利率互换的公允价值调整。600.0百万美元。这些利率掉期将若干高级债券的固定利率转换为浮动利率,并被指定为公允价值对冲。见注5,衍生工具,以讨论该公司的利率掉期。
上述票据为本公司的优先无抵押及无附属债务,其偿付权与本公司所有现有及未来的优先无抵押及无附属债务同等,而对本公司任何明确从属于该等票据的未来债务的偿付权则为优先。
债券的利息每半年以现金支付一次。债券的实际利率包括债券的利息、折价的增加及发行成本的摊销。管理票据的契约和补充契约(统称为“契约”)还包含各种契约,包括对本公司产生留置权或达成超过某些美元门槛的售后回租交易的能力的限制。
截至2022年3月31日,公司遵守了管理票据的契约中的所有契约。
循环信贷安排
该公司有一项将于2024年4月到期的无担保循环信贷安排,允许借款最高达#美元500.0100万美元,并有权增加信贷额度,最高可额外增加$200.0100万美元,有待贷款人的批准。这项信贷安排将于2024年4月终止。截至2022年3月31日,公司遵守了所有公约和不是在其信贷安排下,有未偿还的金额。
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注9.权益
下表汇总了根据公司的股票回购计划支付的股息和股票回购(单位为百万,每股金额除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
分红: | | | | | | | |
每股 | $ | 0.21 | | | $ | 0.20 | | | | | |
金额 | $ | 67.5 | | | $ | 65.2 | | | | | |
| | | | | | | |
根据2018年股票回购计划回购: | | | | | | | |
股票 | 3.2 | | | 5.1 | | | | | |
每股平均价格 | $ | 34.55 | | | $ | 24.45 | | | | | |
金额 | $ | 112.2 | | | $ | 125.0 | | | | | |
普通股现金股利
在截至2022年3月31日的三个月内,公司宣布并支付了季度现金股息$0.21每股普通股,总计$67.5100万美元,来自其已发行的普通股。未来的任何股息,以及记录和支付日期的确定,均须经瞻博董事会(“董事会”)或其授权委员会批准。见附注15,随后发生的事件,用于讨论公司在2022年3月31日之后的股息声明。
股票回购活动
在截至2022年3月31日的三个月内,公司回购了3.2100万股其普通股在公开市场上,总购买价为$112.2百万,平均价格为$34.55根据2018年股票回购计划,每股。
截至2022年3月31日,大约有0.82018年股票回购计划下剩余的授权资金10亿美元。
根据2018年股票回购计划进行的未来股票回购将取决于当时的情况,并将在证券法和其他法律要求允许的情况下不时以私人交易或公开市场购买的形式进行。
除了根据2018年股票回购计划进行回购外,本公司还扣留了某些员工的普通股,用于归属向该等员工发放的股票奖励,以满足适用的预扣税要求。这些被扣留的股票在公司的财务报表中被视为普通股回购,因为它们减少了归属时本应发行的股票数量。与预扣税款相关的回购金额为#美元14.1百万美元和美元6.9在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内,
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(未经审计)
累计其他综合收益(亏损),税后净额
累计其他综合收益(亏损)的组成部分,扣除相关税项, 截至2022年3月31日的三个月情况如下(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未实现 得失 在Available-for- 出售债务证券 | | 未实现 得失 浅谈现金流 套期保值 | | 外国 货币 翻译 调整 | | 总计 |
截至2021年12月31日的余额 | $ | 27.9 | | | $ | 19.0 | | | $ | (49.0) | | | $ | (2.1) | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | (5.7) | | | 20.8 | | | (1.5) | | | 13.6 | |
从累计其他综合收益(亏损)中重新归类的金额 | 0.1 | | | 0.1 | | | — | | | 0.2 | |
其他全面收益(亏损),净额 | (5.6) | | | 20.9 | | | (1.5) | | | 13.8 | |
截至2022年3月31日的余额 | $ | 22.3 | | | $ | 39.9 | | | $ | (50.5) | | | $ | 11.7 | |
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(未经审计)
注10.员工福利计划
股权激励计划
该公司有基于股票的薪酬计划,根据该计划,它已授予股票期权、限制性股票单位(“RSU”)和绩效股票奖励(“PSA”)。公司还为所有符合条件的员工维持其2008年员工股票购买计划(“ESPP”)。截至2022年3月31日,4.1百万美元和7.4根据本公司2015年股权激励计划及ESPP计划,未来可供发行的股份分别为百万股。在过去的收购中,该公司还采用或替代了股票期权、RSU、限制性股票奖励(“RSA”)和PSA。
RSU、RSA和PSA活动
截至2022年3月31日及截至2022年3月31日的三个月,公司的RSU、RSA和PSA活动及相关信息如下(单位:百万,不包括每股金额和年度):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未完成的RSU、RSA和PSA |
| 股份数量 | | 加权平均 赠与-日期集市 每股价值 | | 加权平均 剩余 合同条款 (单位:年) | | 集料 固有的 价值 |
截至2021年12月31日的余额 | 22.2 | | | $ | 24.55 | | | | | |
授与(*) | 2.6 | | | 35.09 | | | | | |
| | | | | | | |
既得 | (3.1) | | | 24.35 | | | | | |
取消 | (1.2) | | | 24.69 | | | | | |
截至2022年3月31日的余额 | 20.5 | | | $ | 25.92 | | | 1.4 | | $ | 763.4 | |
________________________________
(*) 包括1.0百万个基于服务的、1.2百万台基于性能的,以及0.4百万个基于市场的奖项。受业绩和市场条件限制的股票数量代表根据奖励在其整个期限内可能发行的最高股票总数。授予日,RSU和PSA的公允价值减去预期在必要和派生服务期内对普通股标的股份支付的股息现值,因为这些奖励在归属之前无权获得股息。
员工购股计划
下表汇总了通过ESPP购买的员工股票(单位为百万,每股金额除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
购入的股份 | 1.4 | | | 1.4 | | | | | |
每股平均行权价 | $ | 20.07 | | | $ | 19.75 | | | | | |
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(未经审计)
基于股份的薪酬费用
与股票期权、RSU、RSA、PSA和ESPP购买权相关的基于股票的薪酬支出在简明合并经营报表的以下成本和费用类别中记录(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
收入成本--产品 | $ | 1.4 | | | $ | 1.3 | | | | | |
收入成本--服务 | 4.5 | | | 4.5 | | | | | |
研发 | 16.6 | | | 24.2 | | | | | |
销售和市场营销 | 12.5 | | | 16.5 | | | | | |
一般和行政 | 10.2 | | | 11.0 | | | | | |
总计 | $ | 45.2 | | | $ | 57.5 | | | | | |
下表按奖励类型汇总了基于股份的报酬费用(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
股票期权 | $ | 1.5 | | | $ | 2.7 | | | | | |
RSU、RSA和PSA | 38.5 | | | 49.9 | | | | | |
ESPP购买权 | 5.2 | | | 4.9 | | | | | |
总计 | $ | 45.2 | | | $ | 57.5 | | | | | |
截至2022年3月31日,与未归属股票奖励相关的未确认补偿成本总额为$355.6百万美元,在加权平均期内确认1.90好几年了。
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(未经审计)
注11.分段
该公司在以下地区运营一可报告的部分。公司首席执行官是首席运营决策者,他审查在综合基础上提交的财务信息,以便分配资源和评估财务业绩,并附上按客户解决方案、客户垂直市场和地理区域分列的关于净收入的信息,如下所示。
下表显示了按客户解决方案划分的净收入(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
客户解决方案: | | | | | | | |
自动化广域网解决方案 | $ | 390.7 | | | $ | 386.4 | | | | | |
云就绪数据中心 | 188.8 | | | 157.4 | | | | | |
人工智能驱动的企业 | 214.0 | | | 161.2 | | | | | |
硬件维护和专业服务 | 374.7 | | | 369.4 | | | | | |
总计 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | | | |
下表按垂直客户提供了净收入(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
云 | $ | 307.0 | | | $ | 270.7 | | | | | |
服务提供商 | 428.0 | | | 438.2 | | | | | |
企业 | 433.2 | | | 365.5 | | | | | |
总计 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | | | |
该公司根据客户的发货地址将收入归因于地理区域。下表按地理区域列出了净收入(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
美洲: | | | | | | | |
美国 | $ | 603.6 | | | $ | 523.2 | | | | | |
其他 | 51.4 | | | 59.8 | | | | | |
总美洲 | 655.0 | | | 583.0 | | | | | |
欧洲、中东和非洲 | 333.9 | | | 311.1 | | | | | |
亚太地区 | 179.3 | | | 180.3 | | | | | |
总计 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | | | |
在截至2022年3月31日的三个月中,一个客户约占11占总净收入的%。在截至2021年3月31日的三个月里,没有任何客户的净收入占总净收入的10%以上。
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(未经审计)
注12.所得税
下表提供了所得税的详细信息(单位为百万,但百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
所得税前收入(亏损) | $ | 45.6 | | | $ | (37.8) | | | | | |
所得税优惠 | $ | (10.1) | | | $ | (6.7) | | | | | |
实际税率 | (21.9) | % | | 17.7 | % | | | | |
该公司的有效税率与联邦法定税率21%不同,这主要是由于各州税收的影响、包括外国衍生的无形收入扣除和全球无形低税收入在内的收入的地理组合、研究和开发税收抵免、税务审计结算、不可扣除的补偿、基于股票的补偿的成本分摊以及其他转移定价调整。
该公司截至2022年3月31日的三个月的有效税率包括税收法规变化带来的一次性收益、持有待售资产以及与基于股票的薪酬相关的超额税收收益。
本公司截至2021年3月31日止三个月的实际税率反映清偿债务亏损#美元60.6百万美元和其他重组费用19.3在此期间,有100万美元。
截至2022年3月31日,未确认税收优惠总额为116.9百万美元。
本公司不断与税务机关就不同司法管辖区的税务事宜进行讨论和谈判。未确认税收优惠总额的余额极有可能减少高达#美元。7.5于未来十二个月内,由于各税务管辖区完成税务审查周期及适用的诉讼时效失效所致。
该公司目前分别在2017至2018纳税年度和2012至2017纳税年度接受印度国税局和印度税务机关的审查。
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注13.每股净收益(亏损)
公司计算每股基本和稀释后净收益(亏损)如下(除每股金额外,单位为百万美元):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
分子: | | | | | | | |
净收益(亏损) | $ | 55.7 | | | $ | (31.1) | | | | | |
分母: | | | | | | | |
用于计算每股基本净收益(亏损)的加权平均股份 | 321.8 | | | 326.3 | | | | | |
员工股票奖励的稀释效应 | 9.3 | | | — | | | | | |
加权平均股数,用于计算每股摊薄后净收益(亏损) | 331.1 | | | 326.3 | | | | | |
每股净收益(亏损): | | | | | | | |
基本信息 | $ | 0.17 | | | $ | (0.10) | | | | | |
稀释 | $ | 0.17 | | | $ | (0.10) | | | | | |
| | | | | | | |
反摊薄股份 | 2.2 | | | 3.7 | | | | | |
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附注14.承付款和或有事项
承付款
除下列项目外,本公司的承诺额与附注15所述的承诺额相比并无重大变动。承付款和或有事项,在表格10-K第二部分第8项下的合并财务报表附注中。
与合同制造商和供应商的采购承诺
为了缩短制造周期和获得充足的零部件供应,本公司与合同制造商和某些供应商签订协议,根据本公司的要求采购库存。该公司从这些协议中产生的购买承诺中有很大一部分是确定的和不可撤销的承诺。这些购买承诺总计 $2,782.9百万 as of March 31, 2022.
法律诉讼
在正常业务过程中,本公司面临各种未决和潜在的调查、纠纷、诉讼和法律程序。当本公司认为不利结果(A)可能及(B)任何可能损失的金额或范围可合理估计时,本公司会就法律诉讼的或有损失记入应计项目。本公司打算在任何法律事务中积极为自己辩护,虽然任何未决事项的结果目前尚不能确定,但本公司相信,其目前存在的任何索赔或诉讼程序,无论是个别或整体,都不可能对其财务状况产生重大不利影响。尽管如上所述,与任何诉讼相关的不确定性很多,这些事项或任何其他针对本公司的第三方索赔可能导致本公司产生昂贵的诉讼和/或巨额和解费用。此外,任何知识产权诉讼的解决可能需要公司支付使用费,这可能会对未来的毛利率产生不利影响。如果这些事件中的任何一个发生,公司的业务、财务状况、经营结果和现金流都可能受到不利影响。任何该等事项的实际负债可能与本公司的估计(如有)大相径庭,这可能导致需要调整负债及记录额外开支。
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注15.后续事件
分红宣言
2022年4月26日,公司宣布派发现金股息$0.21每股普通股将于2022年6月22日支付给2022年6月1日收盘时登记在册的股东。
股票回购活动
自2022年3月31日起,至本报告提交之日(“申请日”)止,本公司回购0.9在公开市场上发行100万股普通股,总购买价为1美元。28.2百万,平均价格为$32.23根据2018年股票回购计划,每股。回购约0.3在本报告提交之前,已结清100万股,其余股份将在提交日期后结清。该公司的总资产为0.8截至提交日期,2018年股票回购计划下剩余的授权资金为10亿美元。
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
这份Form 10-Q季度报告,我们称之为报告,包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”,含有1995年私人证券诉讼改革法所指的有关瞻博网络公司未来事件和未来结果的前瞻性陈述,我们称之为“瞻博网络”、“瞻博网络”、“我们”或“公司”,这些陈述基于我们目前对我们业务的预期、估计、预测和预测。经济和市场前景,我们的经营结果,我们经营的行业,以及我们管理层的信念和假设。除历史事实陈述外的所有陈述均可被视为前瞻性陈述。诸如“预期”、“预期”、“目标”、“目标”、“计划”、“将会”、“可能”、“可能”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”等词语以及类似的表述旨在识别此类前瞻性陈述。前瞻性表述涉及的问题在不同程度上存在不确定性,这些前瞻性表述只是预测,受风险、不确定性和假设的影响,这些风险、不确定性和假设很难预测,包括新冠肺炎疫情和全球零部件短缺(包括半导体短缺)的持续时间、程度和持续影响,以及我们成功管理与新冠肺炎疫情和全球零部件短缺(包括半导体短缺)相关的需求、供应和运营挑战的能力。因此,实际结果可能与任何前瞻性陈述中表达的结果大不相同。可能导致或促成这种差异的因素包括, 但不限于,本报告中在第二部分第1A项“风险因素”一节和其他地方讨论的那些,以及我们在提交给美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的其他报告中讨论的那些。此外,新冠肺炎疫情以及疫情导致的全球商业和经济环境恶化,正在并可能加剧上述许多风险和不确定性。虽然前瞻性陈述是基于我们管理层在作出前瞻性陈述时的合理预期,但您不应依赖它们。除适用法律要求外,我们没有义务以任何理由公开修改或更新任何前瞻性陈述。
以下讨论基于本报告第一部分第1项所列未经审计的简明综合财务报表。我们打算讨论我们的财务状况和经营结果,以提供信息,帮助读者了解我们的简明综合财务报表,这些财务报表中某些关键项目每年的变化,导致这些变化的主要因素,以及某些会计估计如何影响我们的简明综合财务报表。为了帮助了解我们在本报告所涵盖时期的经营业绩,我们提供了执行概述,其中包括我们业务和市场环境的摘要、财务业绩和关键业绩指标概述,以及对管理层已知的重大事件和不确定性的讨论,如新冠肺炎疫情和全球零部件短缺。阅读这些章节时,应结合本报告第2项中的简明综合财务状况和经营成果、本报告第II部分第1A项中的“风险因素”部分、本报告第I部分第1项中的未经审计简明综合财务报表和附注,以及截至2021年12月31日的Form 10-K或Form 10-K年度报告第II部分第8项中所包含的经审计综合财务报表和附注一并阅读。
商业和市场环境
Juniper Networks为高性能网络设计、开发和销售产品和服务,使客户能够为其业务构建可扩展、可靠、安全和经济高效的网络,同时通过自动化实现灵活性和提高运营效率。我们在三个地理区域的150多个国家和地区销售我们的解决方案:美洲;欧洲、中东和非洲(我们称为EMEA);以及亚太地区(我们称为亚太地区)。我们将主要职能部门合并为一个运营部门来组织和管理我们的业务。
我们真正的北方是体验至上的网络,帮助我们的客户实现他们的业务成果。我们在以下客户解决方案类别中销售高性能网络产品:AI驱动型企业、自动化广域网解决方案和云就绪数据中心,我们的互联安全产品在每个类别中销售。
•AI驱动型企业包括客户端到云产品组合、云交付的Mist和EX交换机的园区有线和无线解决方案,以及我们的SD-广域网产品组合,其中包括128技术和分支SRX解决方案。为了加速我们的战略,在2021年第四季度,我们收购了云本地零信任网络访问控制(NAC)解决方案的先驱WiteSand Systems Inc.(“WiteSand”)。我们相信,我们对WiteSand的收购将扩大我们的人工智能驱动的企业产品组合,以加快我们提供下一代NAC解决方案的持续努力。
•自动化广域网解决方案包括MX和PTX产品线,以及针对城域市场的ACX产品线。它还包括Paragon Active AsInsurance,以前称为Netround,现在是我们的广域网自动化套件Paragon Automation的一部分。
•云就绪数据中心包括QFX产品线、Apstra和Contrail产品线,以及我们的高端安全产品组合SRX,面向服务提供商、云和企业的数据中心安全。
除了我们的产品外,我们还提供软件即服务(SaaS)、软件订阅和其他客户服务,包括维护和支持、专业服务以及教育和培训计划。
我们的产品和服务满足了我们垂直市场中的客户的高性能网络需求:云、服务提供商和企业,他们认为网络对他们的成功至关重要。我们相信,我们的芯片、系统和软件代表着改变网络经济性和体验的创新,帮助我们的客户实现卓越的性能、更多的选择和灵活性,同时降低总体拥有成本。随着我们的每个行业垂直市场向云架构过渡,我们正在对照我们的创新路线图执行。我们专注于针对AI驱动型企业、自动化广域网解决方案和云就绪数据中心解决方案类别的引人注目和差异化的使用案例。我们相信,我们对高性能网络技术和云架构的了解使我们能够有效地利用行业向更自动化、更具成本效益和更具可扩展性的网络的过渡。
新冠肺炎疫情最新消息
随着持续的新冠肺炎疫情的演变,我们继续在地区、国家和全球的基础上监测和评估对我们业务运营的影响。从2022年5月2日开始,我们计划以一种新的办公室/混合协作模式,为办公室员工全面重新开放我们在美国的设施。我们将基于对员工健康和安全的考虑以及地区和国家政府的建议,继续采用我们在世界各地的设施重新开放办事处的四个阶段的方法。
2022年第一季度,疫情对我们的综合经营业绩或流动性状况没有产生重大的净影响,尽管我们继续经历更高的物流成本,原因是航空旅行和运输限制限制了我们能够运输产品的航班的可用性,以及海洋运输成本增加和运输时间延长,这增加了我们对成本更高的航空货运的依赖。我们继续与政府当局合作并实施安全措施,以确保我们能够在大流行期间继续生产和分销我们的产品。有关新冠肺炎疫情对我们业务的影响和供应链限制的更多信息,请参看本报告第二部分第1A项的“风险因素”一节。
全球零部件短缺
我们拥有一条全球供应链,主要由制造合作伙伴和零部件供应商组成。新冠肺炎疫情后的全球供应链限制继续降低我们对零部件供应的可见性,这导致某些产品的交付期延长,并严重扰乱了我们的生产计划。
在2022年第一季度,我们遇到的供应限制是由于有限的制造能力以及零部件短缺,因为我们的零部件供应商也面临着制造挑战。这些挑战导致我们客户的交货期延长,物流成本增加,并影响了我们能够交付的产品数量,这对我们确认收入的能力产生了负面影响。我们的供应链团队一直致力于通过执行强大的风险缓解计划来满足我们的客户需求,包括多源、预购组件、改造我们的物流网络、优先考虑关键客户、与当地政府机构合作了解挑战,并合作制定解决方案以限制对我们运营的中断,同时确保我们员工、合作伙伴和供应商的安全。
与其他公司类似,我们继续经历组件成本的增加。这对我们的毛利率产生了负面影响。在过去的一年里,我们在所有垂直市场、客户解决方案和地理位置都获得了强劲的产品订单。我们还预计,今年全年的积压将保持在较高水平。我们认为,部分原因是行业供应链的挑战,导致某些客户提前下订单,以努力在需要时确保供应。我们继续努力解决我们的供应链挑战,并继续增加我们的库存水平和采购承诺。我们正在与我们的供应商密切合作,以进一步增强我们的弹性,并减轻最近中断的影响。我们相信,延长的交付期以及增加的零部件和物流成本可能至少会持续到今年。我们已经采取了定价行动来缓解零部件成本上升的影响,预计这些行动要到2022财年晚些时候才会产生影响。虽然情况是动态的,但在这个时间点上,我们相信我们将
获得充足的半导体和其他零部件供应,并将能够满足我们的全年财务预测。关于这一风险的进一步讨论,见本报告第二部分项目1A“风险因素”一节。
财务结果和关键绩效指标概述
下表概述了我们的财务业绩和关键财务指标(单位为百万,但不包括每股金额、百分比和未偿还销售天数,或DSO):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
净收入 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | $ | 93.8 | | | 9 | % | | | | | | | | |
毛利率 | $ | 649.4 | | | $ | 615.6 | | | $ | 33.8 | | | 5 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 55.6 | % | | 57.3 | % | | | | | | | | | | | | |
营业收入 | $ | 58.5 | | | $ | 27.8 | | | $ | 30.7 | | | 110 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 5.0 | % | | 2.6 | % | | | | | | | | | | | | |
净收益(亏损) | $ | 55.7 | | | $ | (31.1) | | | $ | 86.8 | | | 不适用 | | | | | | | | |
净收入百分比 | 4.8 | % | | (2.9) | % | | | | | | | | | | | | |
每股净收益(亏损): | | | | | | | | | | | | | | | |
基本信息 | $ | 0.17 | | | $ | (0.10) | | | $ | 0.27 | | | 不适用 | | | | | | | | |
稀释 | $ | 0.17 | | | $ | (0.10) | | | $ | 0.27 | | | 不适用 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
营运现金流 | $ | 193.1 | | | 179.8 | | | $ | 13.3 | | | 7 | % | | | | | | | | |
股票回购计划活动 | $ | 112.2 | | | $ | 125.0 | | | $ | (12.8) | | | (10) | % | | | | | | | | |
每普通股宣布的现金股利 | $ | 0.21 | | | $ | 0.20 | | | $ | 0.01 | | | 5 | % | | | | | | | | |
数字存储示波器 | 65 | | | 64 | | | 1 | | | 2 | % | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 自.起 | | | | | | | | |
| 三月三十一号, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
递延收入: | | | | | | | | | | | | | | | |
递延产品收入 | $ | 110.8 | | | $ | 129.1 | | | $ | (18.3) | | | (14) | % | | | | | | | | |
递延服务收入 | 1,355.8 | | | 1,284.5 | | | 71.3 | | | 6 | % | | | | | | | | |
总计 | $ | 1,466.6 | | | $ | 1,413.6 | | | $ | 53.0 | | | 4 | % | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
来自客户解决方案的递延收入(*) | $ | 469.5 | | | $ | 442.1 | | | $ | 27.4 | | | 6 | % | | | | | | | | |
硬件维护和专业服务的递延收入 | 997.1 | | | 971.5 | | | 25.6 | | | 3 | % | | | | | | | | |
总计 | $ | 1,466.6 | | | $ | 1,413.6 | | | $ | 53.0 | | | 4 | % | | | | | | | | |
______________________
N/M-没有意义
(*) 包括在我们的自动化广域网解决方案、云就绪数据中心和人工智能驱动的企业客户解决方案类别中销售的硬件解决方案、软件许可证、软件支持和维护以及SaaS产品的递延收入。
•净收入:在截至2022年3月31日的三个月中,与2021年同期相比,净收入有所增加,这主要是由于企业和云垂直市场,但服务提供商垂直市场的下降部分抵消了这一增长。企业垂直市场的增长是由所有客户解决方案的增长推动的,云垂直市场的增长主要是由自动化广域网解决方案推动的,其次是云就绪数据中心。运营商垂直市场的下降主要是由自动化广域网解决方案推动的,但云就绪数据中心的增长部分抵消了这一影响。在截至2022年3月31日的三个月中,服务净收入与2021年同期相比有所增长,这主要是由于硬件维护和软件订阅的强劲销售。
在我们2022年第一季度的前十大客户中,有三个是云计算客户,六个是服务提供商客户,一个是企业客户。在这些客户中,有四个位于美国以外。
•毛利率:毛利率占净收入的百分比下降,主要是由于物流和其他供应链成本上升,部分原因是新冠肺炎疫情以及不利的客户和产品组合,但部分被收入增加所抵消。
•营业利润率:营业收入占净收入的百分比增加,主要是由于重组成本降低,但被上文毛利率讨论中描述的驱动因素部分抵消,以及可变薪酬费用和员工人数增加导致的与人员相关的费用增加。
•营运现金流:业务部门提供的净现金增加的主要原因是客户收款增加,但供应商付款增加部分抵消了这一增长。
•资本回报:我们继续向股东返还资金。在截至2022年3月31日的三个月内,我们在公开市场以每股34.55美元的平均价格回购了320万股普通股,总购买价为1.122亿美元。在截至2022年3月31日的三个月里,我们支付了每股0.21美元的季度股息,总金额为6750万美元。
•DSO:DSO的计算方法是应收账款期末扣除备抵后除以前90天的日均净收入。DSO增加的主要原因是产品发票和发票计时增加导致应收账款余额增加,但部分被更高的收入所抵消。
•递延收入:与2021年12月31日相比,截至2022年3月31日的总递延收入有所增加,主要是由于SaaS和软件许可证订阅的延期增加。
关键会计政策和估算
根据美国公认会计原则编制财务报表及相关披露,要求我们作出影响简明综合财务报表及附注所报金额的判断、假设及估计。在持续的基础上,我们评估我们的估计和假设。这些估计和假设是基于当前事实、历史经验和各种其他因素,我们认为这些因素在这种情况下是合理的,以确定从其他来源不容易看出的已报告资产、负债、收入和费用。
于截至2022年3月31日止三个月内,我们的关键会计政策及估计与我们的10-K表格第二部分第7项所载管理层对财务状况及经营业绩的讨论及分析所披露的关键会计政策及估计相比并无重大变动。
近期会计公告
见注1,主要会计政策的列报依据和摘要于本报告第I部分第1项“简明综合财务报表附注”中,详述近期采纳及尚未采纳的会计准则,包括实际及预期采纳日期,以及估计对本公司综合经营业绩及财务状况的影响,将其并入本报告作为参考。
经营成果
收入
下表按客户解决方案、客户垂直领域和地理区域列出了净收入(除百分比外,以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
客户解决方案: | | | | | | | | | | | | | | | |
自动化广域网解决方案 | $ | 390.7 | | | $ | 386.4 | | | $ | 4.3 | | | 1 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 33.4 | % | | 36.0 | % | | | | | | | | | | | | |
云就绪数据中心 | 188.8 | | | 157.4 | | | 31.4 | | | 20 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 16.2 | % | | 14.6 | % | | | | | | | | | | | | |
人工智能驱动的企业 | 214.0 | | | 161.2 | | | 52.8 | | | 33 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 18.3 | % | | 15.0 | % | | | | | | | | | | | | |
硬件维护和专业服务 | 374.7 | | | 369.4 | | | 5.3 | | | 1 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 32.1 | % | | 34.4 | % | | | | | | | | | | | | |
净收入合计 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | $ | 93.8 | | | 9 | % | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
云 | $ | 307.0 | | | $ | 270.7 | | | $ | 36.3 | | | 13 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 26.3 | % | | 25.2 | % | | | | | | | | | | | | |
服务提供商 | 428.0 | | | 438.2 | | | (10.2) | | | (2) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 36.6 | % | | 40.8 | % | | | | | | | | | | | | |
企业 | 433.2 | | | 365.5 | | | 67.7 | | | 19 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 37.1 | % | | 34.0 | % | | | | | | | | | | | | |
净收入合计 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | $ | 93.8 | | | 9 | % | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
美洲: | | | | | | | | | | | | | | | |
美国 | $ | 603.6 | | | $ | 523.2 | | | $ | 80.4 | | | 15 | % | | | | | | | | |
其他 | 51.4 | | | 59.8 | | | (8.4) | | | (14) | % | | | | | | | | |
总美洲 | 655.0 | | | 583.0 | | | 72.0 | | | 12 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 56.1 | % | | 54.2 | % | | | | | | | | | | | | |
欧洲、中东和非洲地区 | 333.9 | | | 311.1 | | | 22.8 | | | 7 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 28.6 | % | | 29.0 | % | | | | | | | | | | | | |
APAC | 179.3 | | | 180.3 | | | (1.0) | | | (1) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 15.3 | % | | 16.8 | % | | | | | | | | | | | | |
净收入合计 | $ | 1,168.2 | | | $ | 1,074.4 | | | $ | 93.8 | | | 9 | % | | | | | | | | |
净收入总额的增长主要是由于人工智能驱动的企业和云就绪数据中心的增长,主要是由更高的销售额推动的。
人工智能推动的企业收入增长主要是由企业推动的。
云就绪数据中心收入的增长主要是由运营商推动的,其次是云和企业。
自动化广域网解决方案的收入增长主要是由云推动的,但服务提供商的减少部分抵消了这一增长。
此外,软件和安全产品及服务是我们战略重点的关键领域,是我们业务成功的关键组成部分。软件和相关服务产品包括来自软件许可、软件支持和维护以及SaaS合同的收入。总安全产品包括我们完整的硬件和软件安全产品组合的收入,包括SD-广域网解决方案,以及与我们的安全解决方案相关的服务。
下表列出了软件和安全产品及服务的净收入(单位:百万,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
软件及相关服务 | $ | 228.1 | | | $ | 142.9 | | | $ | 85.2 | | | 60 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 19.5 | % | | 13.3 | % | | | | | | | | | | | | |
总体安全性 | $ | 161.0 | | | $ | 163.0 | | | $ | (2.0) | | | (1) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 13.8 | % | | 15.2 | % | | | | | | | | | | | | |
毛利率
下表列出了毛利率(除百分比外,以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
产品毛利率 | $ | 365.8 | | | $ | 355.9 | | | $ | 9.9 | | | 3 | % | | | | | | | | |
占产品收入的百分比 | 49.1 | % | | 52.9 | % | | | | | | | | | | | | |
服务毛利 | 283.6 | | | 259.7 | | | 23.9 | | | 9 | % | | | | | | | | |
服务收入百分比 | 66.9 | % | | 64.6 | % | | | | | | | | | | | | |
总毛利率 | $ | 649.4 | | | $ | 615.6 | | | $ | 33.8 | | | 5 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 55.6 | % | | 57.3 | % | | | | | | | | | | | | |
我们的毛利率占净收入的百分比一直并将继续受到一般通胀压力和各种因素的影响,包括我们的产品和服务的组合和平均销售价格、新产品的推出和增强、制造、组件和物流成本、库存陈旧和保修义务的费用、支持和服务人员的成本、随着我们继续扩大与某些战略客户的足迹而产生的客户组合、销售我们产品和服务的分销渠道组合,以及进口关税。例如,由于新冠肺炎疫情和全球半导体短缺,我们的物流和其他供应链相关成本增加。有关新冠肺炎和供应链限制对我们业务的影响的更多信息,请参阅本报告第二部分项目1A“风险因素”一节.
产品毛利率
产品毛利率占产品收入的百分比下降,主要原因是物流和其他供应链成本上升,部分原因是新冠肺炎疫情以及不利的客户和产品组合,但收入增加部分抵消了这一下降。我们继续作出具体努力,以解决影响我们产品毛利率的某些因素。这些努力包括通过工程来提高性能和质量,以增加我们产品的价值;优化我们的供应链和服务业务;定价管理;以及增加软件和解决方案的销售。
服务毛利
服务毛利占服务净收入的百分比增加,主要是因为来自硬件维护和软件订阅的收入增加以及交付成本降低。
运营费用
下表列出了运营费用(除百分比外,以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
研发 | $ | 248.6 | | | $ | 254.7 | | | $ | (6.1) | | | (2) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 21.2 | % | | 23.7 | % | | | | | | | | | | | | |
销售和市场营销 | 273.3 | | | 252.7 | | | 20.6 | | | 8 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 23.4 | % | | 23.5 | % | | | | | | | | | | | | |
一般和行政 | 60.2 | | | 61.1 | | | (0.9) | | | (1) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 5.2 | % | | 5.7 | % | | | | | | | | | | | | |
重组费用 | 8.8 | | | 19.3 | | | (10.5) | | | (54) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 0.8 | % | | 1.8 | % | | | | | | | | | | | | |
总运营费用 | $ | 590.9 | | | $ | 587.8 | | | $ | 3.1 | | | 1 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | 50.6 | % | | 54.7 | % | | | | | | | | | | | | |
总运营费用增加的主要原因是与人员相关的成本增加,特别是在销售和营销方面,这是由员工人数增加和可变薪酬增加推动的,但与我们批准的重组计划相关的重组费用下降部分抵消了这一增长。
债务清偿损失
下表列出了清偿债务的损失(除百分比外,以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
债务清偿损失 | $ | — | | | $ | (60.6) | | | $ | 60.6 | | | (100) | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | — | % | | (5.6) | % | | | | | | | | | | | | |
在截至2021年3月31日的三个月内,我们因赎回2024年和2025年6月到期的优先债券而产生的债务清偿亏损6060万美元。亏损主要包括提前赎回和加速偿还未摊销债务的溢价、贴现和已赎回债务的费用。
其他费用,净额
下表列出了其他费用,净额(除百分比外,以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
利息收入 | $ | 2.6 | | | $ | 4.1 | | | $ | (1.5) | | | (37) | % | | | | | | | | |
利息支出 | (12.5) | | | (13.7) | | | 1.2 | | | (9) | % | | | | | | | | |
投资收益(亏损)净额 | (3.3) | | | 3.8 | | | (7.1) | | | (187) | % | | | | | | | | |
其他 | 0.3 | | | 0.8 | | | (0.5) | | | (63) | % | | | | | | | | |
其他费用合计(净额) | $ | (12.9) | | | $ | (5.0) | | | $ | (7.9) | | | 158 | % | | | | | | | | |
净收入百分比 | (1.1) | % | | (0.5) | % | | | | | | | | | | | | |
与上一年某些股权投资的收益相比,其他总支出净额增加的主要原因是与某些股权投资有关的亏损。
所得税优惠
下表列出了所得税优惠(单位:百万,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | %变化 | | | | | | | | |
所得税优惠 | $ | (10.1) | | | $ | (6.7) | | | $ | (3.4) | | | 51 | % | | | | | | | | |
实际税率 | (21.9) | % | | 17.7 | % | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年3月31日的三个月内,有效税率与2021年同期相比有所下降,主要是由于一次性项目的影响发生了变化。关于我们所得税(福利)条款的进一步解释,见附注12,所得税,载于本报告第一部分项目1“简明合并财务报表附注”。
从2022年1月1日开始,根据《2017年减税和就业法案》(简称《税法》),我们在美国和非美国的所有研发支出将分别在5年和15年内资本化和摊销。在立法没有变化的情况下,我们估计2022年我们的运营现金流将减少高达2.3亿美元。运营对2022年现金流的实际影响将主要取决于美国国会是否以及何时推迟、修改或废除这项立法,包括是否具有追溯性,以及2022年支付或发生的研发支出金额。我们估计,最大的影响将是到2022年来自运营的现金流,未来几年的影响应该会在五年和十五年的摊销期间逐渐减少。公司的有效税率可能会受到影响。
流动性与资本资源
流动性和资本资源可能会受到我们的经营活动以及收购、战略关系投资、回购普通股股票以及支付普通股现金股息的影响。自《税法》颁布以来,我们已经从美国境外汇回了大量现金,并计划继续持续汇回。我们打算将汇回的现金用于投资于业务,支持增值并购,并为我们向股东返还资本提供资金。
基于过去的业绩和目前的预期,我们相信,我们现有的现金和现金等价物、短期和长期投资、运营产生的现金以及循环信贷安排以及我们进入资本市场的能力将足以为我们的运营、计划中的股票回购和股息、资本支出、购买承诺和其他流动性需求以及至少未来12个月和以后可预见的未来的预期增长提供资金。然而,我们未来的流动资金和资本需求可能与现在计划的大不相同,这取决于许多因素,包括但不限于我们的增长率、我们支持开发努力的时间和金额、销售和营销活动的扩大、推出新的和增强的产品和服务、收购或投资业务和技术的成本、制造或组件成本的增加,以及本报告第二部分第1A项“风险因素”部分详细说明的风险和不确定因素。
自2021年12月31日以来,除了与制造商和供应商的合同承诺外,公司的现金需求没有实质性变化,这在10-K表格中进行了讨论。
与合同制造商和供应商的采购承诺
为了缩短制造周期和获得充足的零部件供应,我们与合同制造商和某些供应商签订协议,根据公司的要求采购库存。该公司从这些协议中产生的购买承诺中有很大一部分是确定的和不可撤销的承诺。截至2022年3月31日,我们的采购承诺为27.829亿美元,每股22.127亿美元可在12个月内支付。
资本回报
我们有一个由董事会(“董事会”)授权的资本返还计划。在截至2022年3月31日的三个月内,根据2018年股票回购计划,我们在公开市场以每股34.55美元的平均价格回购了320万股普通股,总回购价格为1.122亿美元。
截至2022年3月31日,2018年股票回购计划下仍有约8亿美元的授权资金。
根据2018年股票回购计划进行的未来股票回购将取决于当时的情况,并将在证券法和其他法律要求允许的情况下不时以私人交易或公开市场购买的形式进行。我们的2018年股票回购计划可能随时终止。见注9,股权,在本报告第一部分第1项的简明综合财务报表附注中,供进一步讨论2018年股票回购计划之用。
此外,任何未来的股息以及记录和支付日期的确定,均须经董事会或董事会授权的委员会批准。见附注15,随后发生的事件,在本报告第一部分第1项的简明综合财务报表附注中,以讨论我们在2022年3月31日之后的股息声明。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
自2021年12月31日以来,我们对市场风险的敞口没有实质性变化。有关市场风险的定量和定性披露,请参阅我们的表格10-K中第7A项关于市场风险的定量和定性披露。
第四项。控制和程序
信息披露控制和程序的评估
本报告附件为我们的首席执行官和首席财务官的证书,这是根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13a-14条的规定所要求的。本“控制和程序”部分包括有关证书中提到的控制和相关评估的信息,应与证书一起阅读,以便更全面地理解所提出的主题。
我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下,对《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至本报告所述期间结束时,我们的披露控制和程序有效,以确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告,并被积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,以便及时就所需披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
我们对财务报告的内部控制在2022年第一季度没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。尽管由于新冠肺炎疫情,我们的大多数员工继续远程工作,但我们的财务报告内部控制没有受到任何重大影响。我们的流程和控制设计允许远程执行,并具有保护数据的可访问性。我们正在持续监测和评估新冠肺炎的情况,以尽量减少对我们内部控制的设计和运营有效性的影响(如果有的话)。
第二部分--其他资料
第1项。法律诉讼
附注14“法律诉讼”一节中所载的资料,承付款和或有事项,在本报告第一部分第1项的简明合并财务报表附注中,作为参考并入本文。
第1A项。风险因素
可能影响未来业绩的因素
我们在快速变化的经济和技术环境中运作,这些环境带来了许多风险,其中许多风险是由我们无法控制或预测的因素驱动的。以下讨论以及管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析以及关于市场风险的定量和定性披露强调了其中一些风险。投资者在投资我们的证券之前,应仔细考虑所有相关风险。任何这些风险或其他风险和不确定因素的发生都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩和股票价格产生重大和不利的影响。
与我们的业务战略和行业相关的风险
新冠肺炎疫情已经对我们和我们的客户的业务运营方式产生了重大影响,这将在多长时间内和多大程度上影响我们未来的运营业绩和财务业绩仍不确定。新冠肺炎疫情已经并可能继续对我们的运营产生负面影响,包括我们无法控制的外部因素。我们全球大部分员工于2020年3月开始远程工作。从2022年5月2日开始,我们计划以一种新的办公室/混合协作模式,为办公室员工全面重新开放我们在美国的设施。基于对员工健康和安全的考虑以及地方和国家政府的指导,我们将继续分阶段返回我们在世界各地设施的办公室。如果持续的新冠肺炎疫情、相应的政府法规或我们重返办公室的流程对我们员工、合作伙伴或客户的健康、出勤或生产力产生重大影响,我们的运营结果和整体财务业绩可能会受到不利影响。
此外,疫情造成的情况可能会影响对我们产品和服务的需求环境,并可能对我们的客户购买我们的产品或服务或根据与我们现有的合同付款的能力或意愿产生不利影响,推迟或加快客户的购买决定,推迟他们从我们购买的产品和服务的安装和实施,延长付款期限,延长交货时间,或影响流失率,所有这些都可能对我们未来的销售、经营业绩和整体财务表现产生不利影响。
此外,大流行已经并可能继续对我们向客户提供或交付产品和现场服务的能力产生不利影响。例如,新冠肺炎疫情导致我们经历了由于制造能力有限和零部件短缺而造成的供应限制,因为我们的零部件供应商也面临着制造挑战。这导致我们客户的交付期延长,物流成本增加,这对我们确认收入的能力产生了负面影响,并降低了我们在这些时期的毛利率,并可能影响我们将积压订单转化为收入的能力。我们的积压可能不是未来运营结果的可靠指标,因为客户可能会提前下订单,以便在需要时确保供应,然后取消订单,而不会受到重大处罚。由于大流行的影响,我们的供应链面临的挑战仍然是动态的,包括零部件的持续短缺,由于航空旅行和运输限制,限制了我们能够运输产品的航班的可用性,我们继续经历物流成本的增加。此外,成本的增加和海运运输时间的延长增加了我们对成本更高的空运的依赖。
新冠肺炎疫情对我们业务的影响取决于目前无法准确预测的未来发展,例如疾病及其变种的传播率和地理传播、疫苗在全球的分发和接受情况,以及这些因素和其他因素对我们的员工、客户、合作伙伴和供应商的影响。如果我们不能有效地应对和管理这些事件的影响,如果一般经济或我们经营的行业的宏观经济状况从目前的水平恶化,我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流可能会继续受到不利影响。
我们的季度业绩是不可预测的,并受到大幅波动的影响;因此,我们可能无法满足证券分析师和投资者的预期。由于许多因素,我们的收入和经营业绩可能会因季度而有很大不同,其中许多因素是我们无法控制的。如果我们的季度财务业绩或我们对未来财务业绩的预测未能达到证券分析师和投资者的预期,我们证券的交易价格可能会受到负面影响。我们之前几个时期的经营业绩可能不能有效地预测我们未来的业绩。
与我们的行业、我们的业务运营以及我们的产品和服务的市场相关的因素可能导致我们的季度业绩波动,包括但不限于:
•不可预测的订购模式,以及对客户支出计划和相关收入的可见性有限;
•我们的客户组合、销售的产品和服务的组合以及我们的产品和服务的销售地域的变化;
•对我们产品和服务的需求变化,包括客户支出的季节性波动;
•不断变化的市场和经济条件,包括不断上升的利率和通胀压力,例如市场目前正在经历的那些压力,这可能会使我们的解决方案更加昂贵,或者可能增加我们的材料、供应和服务成本;
•有能力在全球供应链中断和短缺的情况下及时完成收到的订单;
•由于整个行业的供应链担忧和我们更长的交货期,客户对我们产品的预购增加;
•价格和产品竞争;
•某些国家对我国知识产权的法律保护不力;
•我们的战略和商业模式执行得有多好;
•我们客户的财务稳定性,包括私营部门客户的偿付能力,这可能会受到新冠肺炎疫情的影响;
•赋予政府客户购买商品和服务的法定权力;
•行政命令、关税、政府制裁、法律、法规和会计规则的变化或其解释;
•可能因意外的全球事件而恶化的地区经济和政治状况;以及
•我们的业务运营或目标市场受到的干扰包括但不限于恐怖主义或其他蓄意行为、武装冲突(例如最近俄罗斯和乌克兰之间的冲突以及政府为回应而实施的制裁)、网络战、政治紧张局势的升级、疾病的爆发、例如新冠肺炎大流行或地震、洪水、火灾或其他自然灾害,以及其他意想不到的特殊外部因素,包括增加自然灾害频率和严重程度的气候变化导致的极端天气条件。
我们认为,季度与季度的经营业绩比较不一定能很好地预示我们未来的表现。在之前的一些时期,我们的经营业绩一直低于我们的指导方针、我们的长期财务模式或证券分析师或投资者的预期。这种情况可能会再次发生,我们普通股的价格可能会下跌。此外,我们未能向股东支付季度股息或未能履行向股东返还资本的承诺,可能会对我们的股票价格产生实质性的不利影响。
我们预计我们的毛利率和运营利润率将随着时间的推移而变化。我们的产品和服务毛利率预计会发生变化,未来可能会受到多种因素的不利影响,这些因素包括但不限于客户、垂直、产品和地理组合的变化、我们提供的软件销售或服务的增加或减少、我们竞争的一个或多个市场上的价格竞争加剧、我们修改定价策略以在市场上或与客户打交道、影响我们的成本或向客户提供产品和服务的成本的汇率波动、通货膨胀、材料、劳动力、物流、保修成本或库存存放成本的增加、产品组件过剩或合同制造商的陈旧费用。与制造或组件可用性有关的问题,与我们的产品分销和服务提供有关的问题,质量或效率问题,因组件定价变化而增加的成本或因不准确预测产品需求而产生的费用,保修相关问题,关税的影响,或我们推出新产品和增强功能的影响,或以不同的定价和成本结构进入新市场。未能维持或提高我们的毛利率会降低我们的盈利能力,并可能对我们的业务和股票价格产生实质性的不利影响。
我们收入的很大一部分来自有限数量的客户,我们的客户在持续经历整合的行业中竞争。我们每个垂直客户的净收入中有很大一部分依赖于对有限数量客户的销售。我们客户群的集中增加了与客户财务状况相关的风险,单个客户的财务状况恶化或单个客户未能履行其义务可能会对我们的运营业绩和现金流产生重大不利影响。如果任何此类客户改变他们的业务要求或重点、供应商选择、项目优先顺序或购买行为,或者参与合并交易,他们可能会推迟、暂停、减少或取消对我们产品或服务的购买,我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响。此外,大客户还可能寻求更优惠的定价、付款、知识产权相关或其他对我们不利的商业条款,这可能会对我们的业务、现金流、收入和毛利率产生负面影响。
如果我们无法有效竞争,我们的业务和财务业绩可能会受到损害。我们服务的市场发展迅速,竞争激烈,其中包括一些久负盛名的公司。我们还与其他正在开发与我们产品竞争的技术的公共和私营公司竞争。此外,竞争对手之间的实际或猜测整合,或我们的合作伙伴和/或经销商的收购,或竞争对手对我们合作伙伴和/或经销商的收购,都会增加我们面临的竞争压力,因为客户可能会推迟支出决定或根本不购买我们的产品。我们的合作伙伴和经销商通常在非独家的基础上销售竞争产品,合并可能会推迟支出或要求我们增加折扣来竞争,这也可能对我们的业务产生不利影响。我们的几个竞争对手拥有比我们多得多的资源,可以为整个网络设备市场提供更广泛的产品和服务。其他竞争对手已经变得更加一体化,包括通过整合和垂直整合,并提供更广泛的产品和服务,这可能会使他们的解决方案对我们的客户更具吸引力。我们的许多竞争对手还将网络产品与其他IT产品捆绑销售。如果我们无法有效地与现有或未来的竞争对手竞争,我们可能会经历市场份额的损失和收入的减少,和/或被要求降价,这可能会降低我们的毛利率,并对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大和不利的影响。
波动的经济状况使我们很难预测某一特定时期的收入和毛利率,收入的下降或生产成本的增加可能会损害我们的经营业绩。我们的收入和毛利率在很大程度上取决于总体经济状况和我们竞争市场对产品的需求。经济疲软或不确定性、客户财务困难以及在网络扩展和企业基础设施方面的支出受限,过去导致并可能在未来导致收入和收益下降。这些因素可能会使我们很难准确预测收入和经营业绩,并可能对我们向合同制造商提供准确预测、管理合同制造商关系和其他费用以及就未来投资做出决定的能力产生负面影响。此外,经济不稳定或不确定性、通胀压力、世界许多地区地缘政治环境的持续动荡以及其他我们无法控制的事件,如新冠肺炎疫情和最近俄罗斯与乌克兰之间的冲突,已经并可能继续给经济状况带来压力,包括全球和地区金融市场,这已经并可能导致对我们产品的需求减少,网络扩建或基础设施项目延迟或减少,和/或生产成本上升。未来或持续的经济疲软、我们的客户和市场未能从这种疲软中恢复过来、客户财务困难、生产成本增加以及网络维护和扩展支出的减少可能会导致某些市场的价格优惠或对我们产品的需求产生重大不利影响,从而影响我们的业务、财务状况和运营结果。
我们的成功取决于我们有效规划和管理我们的资源以及重组我们业务的能力。我们要在快速发展的市场中成功地提供我们的产品和服务,需要一个有效的规划、预测和管理流程,使我们能够有效地扩展和调整我们的业务和业务模式,以应对不断变化的市场机会和条件。我们不时地通过增加员工、收购公司以及增加对研发、销售和营销以及业务其他部分的投资来增加对业务的投资。相反,在过去的几年里,由于组织和领导层的变动,我们启动了重组计划,以重新调整我们的员工队伍,这导致了重组费用。我们能否从这些措施中实现预期的成本节约和其他好处,取决于许多估计和假设,这些估计和假设受到不确定因素的影响。如果我们的估计和假设不正确,如果我们未能成功实施变化,或者如果发生其他不可预见的事件,我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。
我们收购或剥离业务可能会扰乱我们的业务,损害我们的财务状况和股票价格,作为收购对价发行的股权可能会稀释我们股东的所有权。我们已经进行,并可能继续进行收购,以增强我们的业务,并投入大量资源来整合我们收购的业务。每笔收购的成功在一定程度上取决于我们实现商机和管理众多风险的能力,这些风险包括但不限于:收购的运营、技术或产品的组合问题,意外成本,更高的运营费用,负债,诉讼,管理层时间和注意力的转移,对与供应商和客户的现有业务关系的不利影响,与进入我们没有或有限的先前经验的市场相关的风险,以及在这些市场中的竞争对手具有更强的市场地位的风险,对不熟悉的供应链的初步依赖,我们的尽职调查过程未能发现被收购公司或技术的重大问题、债务或其他挑战,以及关键员工的潜在损失。我们收购的公司的客户、分销商、供应商和其他业务伙伴。
收购高科技公司本质上是有风险的,受到许多我们无法控制的因素的影响。不能保证我们以前或未来的收购会成功,也不能保证我们能够成功地整合我们可能收购的任何业务、产品、技术或人员,也不能保证这笔交易将推进我们的业务战略。此外,我们可能无法实现与收购相关的预期收入或其他好处。此外,我们已经剥离,并可能在未来剥离业务、产品线或资产。这些举措还可能需要大量的分离活动,这可能会导致管理层的时间和注意力分流、员工流失、大量
分离成本和资产减值的会计费用。不能保证任何收购或资产剥离不会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
对于某些收购,我们可能同意发行普通股,或承担股权奖励,稀释我们现有股东的所有权,使用我们大部分现金资源,承担负债(已知和未知),产生税费,记录商誉和可摊销无形资产,以及重组和其他相关费用。我们可能会产生更多与收购相关的债务,这可能会增加我们的杠杆率,并可能对我们的信用评级产生负面影响,导致更严格的借款条件或增加借款成本,从而限制我们的借款能力。上述任何因素,以及其他因素,都可能损害我们从收购或剥离的业务、产品线或资产中实现预期水平的盈利或其他财务利益的能力,或实现资产剥离或收购的其他预期利益的能力。
我们产品的销售和实施周期较长,以及与满足大额订单的发货日期相关的客户紧迫性,可能会导致我们的收入和经营业绩在每个季度之间有很大差异。我们经历了漫长的销售周期,因为我们的客户决定购买我们的某些产品,特别是新产品,涉及到他们对资源的大量投入以及漫长的评估和产品鉴定过程。客户在漫长的采购流程之后设计和实施大型网络部署,这可能会影响预期的未来订单。购买后,客户也可能会缓慢而刻意地部署我们的产品。拥有大型网络的客户通常会定期大规模扩展他们的网络,并不定期地下大订单。这些销售和实施周期,以及我们预计客户将下具有紧急发货日期的大订单,可能会导致我们的收入和运营业绩因季度而异。
我们在特定时期确认收入的能力取决于产品订单和交付的时间和/或我们对某些软件、订阅以及专业支持和维护服务的销售。在我们的一些业务中,我们的季度销售额定期反映出这样一种模式,即每个季度的总销售额中有不成比例的比例出现在季度末。此外,我们只有在收到订单时才生产某些产品。由于在任何给定的财政季度末收到的订单量仍然不可预测,如果在任何季度末收到定制产品的订单,我们可能无法确认同期这些订单的收入或达到我们预期的季度收入。同样,如果我们采取行动或发生事件,鼓励客户比预期更早下订单或接受交货,或者我们的客户继续加速订购我们的产品,以应对全球供应限制、交货期延长或其他市场压力,我们在未来几个季度实现预期收入的能力可能会受到不利影响。我们还根据我们的预期收入和技术路线图来确定我们的运营费用,我们很大一部分费用是在中短期内固定的。在产生或确认收入方面的任何失败或延迟都可能导致我们的运营结果和运营利润率因季度而异。
此外,服务收入占我们收入的很大比例,2021年、2020年和2019年分别占总收入的35%、36%和35%。我们预计,由于终端客户对我们的产品和服务的满意度、我们的产品和服务或竞争对手提供的产品和服务的价格,以及我们终端客户支出水平的下降,我们新的或续订的专业服务、支持和维护合同的销售额将出现波动。我们在交付时认可专业服务,并在相关服务期内定期确认支持和维护以及SaaS收入。
此外,我们在相关使用期或订阅期内定期确认某些软件收入,因此,我们每个会计季度报告的相关软件以及支持和维护收入来自于确认前几个会计季度签订的合同的递延收入。在任何一个财政季度,此类新合同或续签合同的任何波动都可能不会完全或立即反映在收入中,并可能对我们未来财政季度的收入产生负面影响。
与我们的技术和业务运营相关的风险
如果对网络和IP系统的需求没有持续增长,我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响。我们很大一部分业务和收入依赖于安全IP基础设施的增长,以及依赖IP服务的持续增长来在其网络和IP基础设施中部署我们的产品的客户。由于经济变化、资本支出或网络容量建设超过需求(所有这些在过去都对电信服务提供商造成了特别大的影响),IP基础设施的支出可能会有所不同,这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外,我们的一些现有客户正在评估其下一代网络的扩建。在我们的客户决定这些网络的设计以及他们将在这些网络中使用的软件和设备的选择的决策期内,这些客户可能会大大减少或暂停他们在安全IP基础设施上的支出。知识产权基础设施支出的任何减少或暂停都很难预测,可能是由于我们无法控制的事件。这反过来会使准确预测来自客户的收入变得更加困难,从而可能导致
客户支出水平的波动,甚至最终选择我们产品的地方,都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
如果我们不预测技术变化、市场需求和机会,我们可能无法有效竞争,我们创造收入的能力将受到影响。如果我们无法预见未来的技术变化、市场需求、要求或机会,或未能及时或根本无法开发和推出新产品、产品增强功能或业务战略来满足这些要求或机会,可能会导致我们失去客户,大幅降低或推迟市场对我们产品和服务的接受和销售,并对我们的业务、财务状况和运营结果造成严重损害。此外,如果我们投资于为一个不开发的市场开发产品,可能会严重损害我们的业务、财务状况和运营结果。即使我们能够预测、开发和商业推出新产品、增强功能或业务策略,也不能保证这些产品、增强功能或业务策略将获得市场认可。
我们扩大软件业务的战略可能会对我们的竞争地位产生不利影响。我们的软件业务扩张战略的成功受到许多风险和不确定因素的影响,包括但不限于:
•创建新的软件产品和使我们的产品与多种技术兼容所需的额外开发努力和成本;
•我们的软件产品可能不会得到客户的广泛采用;
•我们的战略可能会侵蚀我们的收入和毛利率;
•某些类型软件产品的收入确认期限较长以及与软件销售相关的税务处理变化对我们财务业绩的影响;
•与国内和国际法规遵从性、数据保护、隐私和安全法律、行业数据安全标准相关的额外成本,以及我们需要对我们的分销链进行的与软件销售增加相关的改变;
•我们分门别类的硬件和软件产品独立运行和/或与当前和未来的第三方产品集成的能力;以及
•我们的软件产品所使用的第三方技术存在问题,这可能是我们造成的。
如果我们的任何软件产品或业务战略没有获得市场的认可或没有达到我们对增长的预期,我们实现未来财务目标的能力可能会受到不利影响,我们的竞争地位以及我们的业务和财务业绩可能会受到损害。
如果我们的产品不能与客户的网络互操作,安装将被延迟或取消,并可能损害我们的业务。我们的产品旨在与我们客户的现有网络接口,每个网络都有不同的规格,并使用来自其他供应商的多种协议标准和产品。我们的许多客户的网络包含多代产品,这些产品是随着这些网络的发展和发展而随着时间的推移而增加的。我们的产品必须与这些网络中的许多或所有产品以及未来的产品进行互操作,以满足客户的需求。如果我们发现现有软件中的错误或客户网络中使用的硬件中的缺陷,我们可能需要修改我们的软件或硬件以修复或克服这些错误,以便我们的产品能够与现有软件和硬件进行互操作和扩展,这可能成本高昂,并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。此外,如果我们的产品不与客户网络的产品进行互操作,对我们产品的需求可能会受到不利影响,或者我们产品的订单可能会被取消。这可能会损害我们的经营业绩,损害我们的声誉,并严重损害我们的业务和前景。
我们的产品采用并依赖授权的第三方技术。我们将授权的第三方技术集成到我们的某些产品中。我们可能需要不时地重新协商我们当前的第三方许可证,或从第三方获得额外的技术许可,以开发新产品或产品增强功能或促进新的业务模式。第三方许可可能无法以商业上合理的条款向我们提供或继续向我们提供,我们与许可方的某些协议可能会因方便而终止。此外,我们不能确定我们的许可人没有侵犯第三方的知识产权,或者我们的许可人在我们销售产品的所有司法管辖区对许可的知识产权拥有足够的权利。我们在产品中采用的被认为侵犯他人知识产权的第三方技术可能会导致,在某些情况下,我们从这些第三方获得技术的能力受到限制,我们销售包含侵权技术的产品的能力受到限制,我们将承担更多责任,将侵权技术纳入我们的产品,并增加从我们的产品中移除该技术或开发替代技术所涉及的成本。我们无法遵守、维护或重新许可我们的产品所需的任何第三方许可,或者我们无法获得开发新产品和产品增强所需的第三方许可,可能需要我们开发替代技术或获得质量或性能标准较低或成本更高的替代技术,其中任何一项都可能延迟或阻止产品发货,并损害我们的业务和运营结果。
我们可能会面临执行我们的专有权的困难,这可能会对我们的竞争能力产生不利影响。我们依靠专利、著作权、商标、商业秘密法以及对机密和专有信息披露的合同限制来保护我们的专有权利。我们不能保证我们的任何专利申请将产生与我们要求的范围相同的专利,或者我们的任何专利或其他专有权利不会受到挑战、无效、侵权或规避,或者我们的权利实际上将为我们提供竞争优势或保护我们的技术。如果我们不能保护我们的知识产权,我们可能会招致昂贵的产品重新设计努力,停止某些产品供应,并经历其他竞争损害。
未经授权的各方还可能试图复制我们产品的某些方面或获取和使用我们的专有信息。我们通常与员工、顾问、供应商和客户签订保密或许可协议,并通常限制对我们专有信息的访问和分发。然而,我们不能确保我们已经与可能或曾经接触到我们的机密信息的所有各方签订了此类协议,或者这些协议不会被违反。我们不能保证我们所采取的任何措施都能防止我们的技术被盗用。我们还很容易受到非法分销或销售我们产品的假冒、被盗或不合适版本的第三方的影响,这种情况过去发生过,未来也可能发生,可能会对我们的声誉和业务产生负面影响。
此外,一些国家的法律可能无法像美国法律那样保护我们的专有权。如果我们不能保护我们的专有权,我们可能会在竞争中处于劣势,因为其他人不需要花费大量的费用、时间和精力来创造使我们成功的创新产品。
我们依赖合同制造商和原始设计制造商以及单一来源和有限来源的供应商,包括半导体等关键部件。我们的运营取决于我们预测我们对零部件、产品和服务的需求的能力,以及我们的制造商、原始设计制造商和供应商以合理的价格提供足够数量的优质零部件、产品和服务的能力,并使我们能够及时满足交付我们自己的产品和服务的关键时间表。鉴于我们提供的解决方案种类繁多,我们的制造商和供应商分布广泛,以及制造、组装和交付某些产品所需的交货期很长,生产、计划和库存管理可能会出现问题,可能会严重损害我们的业务。例如,目前全球范围内存在半导体产品等关键零部件的短缺,这导致我们经历了价格上涨和交货期延长。半导体短缺已对我们的生产计划造成重大干扰,并可能对我们的财务状况或经营业绩造成重大不利影响。我们生产和交付产品的能力的任何延误都可能导致我们的客户从我们的竞争对手那里购买替代产品。此外,我们正在进行的优化供应链效率的努力可能会导致供应中断,并比预期的更昂贵、更耗时和更耗费资源。我们可能面临的其他制造和供应问题如下所述。
•制造问题。如果我们的制造商在制造运营中遇到延迟、中断或质量控制问题,或者如果我们必须更改或增加制造商或合同制造地点,我们可能会在向客户发货时遇到供应短缺或延误。尽管我们与我们的制造商签订了合同,其中包括在提前终止的情况下保护我们的条款,但我们可能没有足够的时间将我们的所有制造需求转移到类似商业条款下的替代制造商。我们过去经历过,未来可能会经历制造我们的产品或发货所需的预期时间增加。此外,我们的很大一部分制造是在外国进行的,因此受到与在美国以外开展业务相关的风险的影响,包括进口限制、出口限制、政府制裁、我们供应链的中断、网络攻击、网络战、流行病、与气候有关的地区性事件或地区冲突。
•单一来源供应商。由于技术、可用性、价格、质量、规模或定制需求的原因,我们的许多组件依赖单一或有限的来源。此外,我们的零部件的某些供应商之间也进行了整合。供应商之间的整合可能导致我们可用部件的独立供应商数量减少,这可能会对我们获得某些部件的能力或我们必须为此类部件支付的价格产生负面影响,并可能影响我们的毛利率。
•供应链中断。我们供应链的任何中断、组件成本的大幅增加或关键组件的短缺都可能降低我们的销售额、收益和流动性,或者以其他方式对我们的业务产生不利影响,并导致成本增加。此类中断可能是由许多事件引起的,包括但不限于:我们供应商的工厂长时间关闭或任何放缓或发货延误、由于其他采购商对关键零部件的需求激增而导致的市场短缺、价格上涨、对零部件或我们的产品本身实施法规、配额或禁运或关税、劳动力中断、运输延误或影响供应链和材料和制成品运输的故障、第三方对产品完整性的干预
主要原因包括供应链、网络攻击、原材料供应不足、恶劣天气条件、气候变化的不利影响、自然灾害、地缘政治事态发展、战争或恐怖主义以及公用事业和其他服务中断。此外,未来新产品的开发、许可或收购可能会增加供应链管理的复杂性。如果不能有效地管理零部件和产品的供应,将对我们的业务造成不利影响。
•零部件供应预测。我们向制造商提供我们产品的需求预测,制造商根据这些预测订购零部件并计划产能。如果我们高估了我们的需求,我们的制造商可能会评估费用,或者我们可能有多余库存或原材料的负债,这每一项都可能对我们的毛利率产生负面影响。如果我们低估了我们的要求,我们的合同制造商可能没有足够的时间、材料和/或组件来生产我们的产品。这可能会增加成本或延迟或中断我们产品的生产,导致发货延迟和收入延迟或损失,并可能对客户满意度产生负面影响。我们的业务、我们与其他公司共享的某些零部件的使用、IT支出或整体经济未来的任何增长都可能给我们和我们的供应商带来更大的短期压力,要求他们准确预测总体零部件需求并建立最佳零部件库存。如果短缺或延误持续存在,我们可能无法以合理的价格或可接受的质量确保足够的零部件来及时制造和交付产品,我们的收入、毛利率和客户关系可能会受到影响。
•替代供应来源. 开发零部件的替代来源既耗时又困难,而且成本高昂。如果这些供应商出现零部件短缺、供应中断或价格大幅上涨(例如目前全球半导体产品短缺),我们可能无法及时找到替代来源。此外,我们行业延伸的供应链中使用的某些原材料来自乌克兰或俄罗斯,如霓虹灯、钯、钴等。美国和俄罗斯之间的糟糕关系,美国、欧盟和其他国家对俄罗斯的制裁,俄罗斯和其他国家对这些制裁的反应,以及该地区政治紧张局势或经济不稳定的任何升级,都可能对我们和我们的供应商产生不利影响。此外,我们的供应商可能在乌克兰或俄罗斯有员工、运营、材料或设备,这可能会影响我们的供应链或向我们提供的服务。如果我们无法及时购买足以满足我们需求的这些部件,我们将无法向客户交付产品和服务,这将严重影响目前和未来的销售,并反过来对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
•新冠肺炎 冲击力。新冠肺炎疫情导致的生产或产品交付延迟已经并可能继续对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。例如,我们经历了由于制造能力有限而导致的供应紧张,以及零部件短缺,因为我们的零部件供应商也面临供应限制,以及由于航空旅行和运输限制限制了我们运送产品的航班的可用性而导致的物流成本增加。此外,成本的增加和海运运输时间的延长增加了我们对成本更高的空运的依赖。这些挑战导致我们客户的交付期延长,对我们确认相关收入的能力产生了负面影响,并已经并可能继续导致我们某些产品的加速订购增加。我们继续与政府当局合作,实施安全措施,以确保我们能够在新冠肺炎疫情期间继续制造和分销我们的产品;然而,我们仍然可能遇到供应链的意外中断,这可能会影响我们的运营。
系统安全风险、数据保护漏洞和网络攻击可能会危及我们和我们客户的专有信息,扰乱我们的内部运营,并损害公众对我们产品的看法。在正常业务过程中,我们在我们的网络上存储敏感数据,包括知识产权、个人数据、我们的专有业务信息以及员工、承包商、客户、供应商、供应商和其他业务合作伙伴的信息。此外,我们通过可能由第三方托管的基于云的服务以及由第三方维护的数据中心基础设施来存储敏感数据。这些信息的安全维护对我们的运营和业务战略至关重要。我们一直并预计将受到网络攻击,并可能受到勒索软件和分布式拒绝服务攻击、鱼叉攻击和其他行为者对我们网络和系统的其他企图入侵,包括但不限于民族国家、犯罪企业、恐怖组织和其他组织或个人,以及员工和第三方服务提供商(统称为“恶意方”)的错误、不当行为或渎职行为。我们预计我们的第三方供应商将受到类似的网络攻击、勒索软件和分布式拒绝服务攻击、鱼叉式攻击和其他企图入侵。除了地缘政治动荡之外,高调的数据泄露和勒索软件攻击事件越来越多,这证明了环境对信息安全的敌意越来越大。
尽管我们和我们的第三方供应商采取了安全措施,但我们的信息系统、基础设施和数据都经历了安全事件和漏洞,可能会受到或容易受到漏洞或攻击,包括勒索软件
和分布式拒绝服务攻击。如果任何入侵或攻击危及我们或我们供应商的网络,造成系统中断或速度减慢,或利用我们的产品和服务的安全漏洞或严重安全缺陷,存储在我们的网络或我们的客户、供应商或业务合作伙伴的网络上的信息可能被访问和修改、公开披露、丢失、破坏或被盗,我们可能会受到合同、侵权或衡平法责任的索赔,并遭受声誉和财务损害。此外,恶意方可能会危害我们的软件,包括我们产品中使用的开源软件,或我们的制造供应链,以嵌入恶意硬件、组件和软件,这些恶意硬件、组件和软件旨在阻止或规避加密和其他网络安全措施,从而干扰我们的网络运行,使我们或我们的产品面临网络攻击,或未经授权访问我们或我们客户的系统和信息。如果此类行动成功,它们可能会降低客户对我们产品的信任,损害我们的商业声誉,并对我们的业务和财务状况产生不利影响。
由于恶意方用来访问或破坏网络的技术复杂、变化频繁,通常在使用后才能被识别,因此我们可能无法预测或立即检测这些技术或它们造成的漏洞或其他潜在的漏洞或安全缺陷。此外,当发现漏洞时,我们会评估风险、确定响应的优先顺序、应用补丁程序或采取其他补救措施,并根据需要通知客户、业务合作伙伴和供应商。利用漏洞和严重安全缺陷、补救漏洞或安全缺陷时的优先顺序错误、第三方提供商未能修复漏洞或安全缺陷、或客户未部署安全版本或决定不升级产品、服务或解决方案,在任何情况下都可能导致向我们索赔责任、损害我们的声誉或以其他方式损害我们的业务。
所有这一切都需要管理层和员工投入大量资源和注意力,我们消除或缓解这些问题的经济成本可能会很高,可能很难预测或衡量。在我们的网络或我们产品客户的网络中发生的任何实际或被认为的安全漏洞也可能损害市场对我们产品的有效性和我们的整体声誉的看法,无论该漏洞是由于我们的产品、其他供应商的系统和/或恶意方的行为造成的。这可能会阻碍我们的销售、制造、分销或其他关键职能,这可能会对我们的财务业绩产生不利影响。
此外,我们可能会受到监管我们销售的产品类型的安全措施的约束。此类法规可能会导致产品发布的成本增加和延迟,以及为实现合规性而更改功能,这可能会影响客户对我们产品的需求,并导致与合规性问题、安全违规或相关问题相关的监管调查、可能的罚款和诉讼,以及此类违规行为可能引发的第三方责任。此外,为了响应实际或预期的网络安全法规或与客户协商的合同安全要求,我们可能需要对现有政策、流程和供应商关系进行更改,这可能会影响产品供应、发布时间表和服务响应时间,这可能会对我们产品和服务的需求和销售产生不利影响。我们维持产品责任保险,但不能保证此类保险是否可用或足以针对所有此类索赔提供保障。如果我们的业务责任保险承保范围不足,或者未来的承保范围不能以可接受的条款提供,或者根本没有,我们的财务状况和运营结果可能会受到损害。
我们分销渠道的中断可能会严重损害我们未来的收入和财务状况,并增加我们的成本和支出。我们的大部分收入来自增值经销商和分销商,他们中的大多数也销售我们竞争对手的产品,其中一些销售自己的竞争产品。对我们的经销商或分销商的销售损失或减少可能会大幅减少我们的收入。在某些情况下,我们的竞争对手可能会有效地利用他们的市场份额地位,或者向现有或潜在的经销商和分销商提供激励措施,以支持他们的产品,或者阻止或减少我们产品的销售。如果我们不能发展和维持与我们的合作伙伴的关系,与新市场的增值经销商和分销商发展新的关系,扩大现有市场的分销商和经销商的数量,有效地管理、培训或激励现有的增值经销商和分销商,或者如果这些合作伙伴的销售努力不成功,我们产品的销售额可能会下降,我们的业务、财务状况和运营结果将受到影响。我们在向经销商销售产品时确认了我们收入的一部分。如果这些销售是基于不准确或不及时的信息进行的,我们的收入金额或时间可能会受到不利影响。此外,我们的经销商可能会在产品短缺期间增加订单,如果库存太高则取消订单,或因预期会有新产品而推迟订单。他们也可以根据我们的产品和我们的竞争对手的产品的供应以及终端用户需求的季节性波动来调整他们的订单。
为了发展和扩大我们的分销渠道,我们继续向潜在合作伙伴提供有吸引力的渠道计划,并已与合作伙伴签订了OEM协议,将我们的产品重新命名并作为其产品组合的一部分进行转售。这些关系需要实施、维护和管理可能成本高昂或具有挑战性的流程和程序。我们未能成功地管理和开发我们的分销渠道,可能会对我们从产品销售中获得收入的能力产生不利影响。我们还依赖我们的全球渠道合作伙伴遵守适用的法律和法规要求。如果我们的合作伙伴未能遵守这些要求,可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。
我们依赖于我们的业务系统和第三方系统和流程的性能。我们的一些业务流程依赖于我们的IT系统、第三方的IT系统和流程,以及两者之间的接口。例如,IBM目前为我们提供广泛的信息技术服务,例如应用程序,包括支持、开发和维护;基础设施管理和支持,包括服务器存储和网络设备;以及终端用户支持,包括服务台。IBM通过云提供商、第三方提供商和非现场设施向我们提供服务,这些设施可能容易受到损坏或中断,包括地震、飓风、洪水、火灾、断电、电信故障、设备故障、运营商错误导致的不良事件、网络安全攻击、流行病和类似事件造成的性能问题。此外,由于我们租赁异地数据中心设施,因此不能保证我们能够及时扩展数据中心基础设施以满足用户需求,或者以优惠的财务条件。如果我们在接收和处理数据时遇到问题,这可能会延迟我们向客户和业务合作伙伴提供产品和服务的能力,并损害我们的业务。我们还依赖我们合同制造商的系统和流程的性能来制造和发货我们的产品。如果这些系统和流程发生中断或延迟,我们产品的生产和发货时间可能会受到影响。由于IT对我们的运营至关重要,除了上述风险之外,我们的IT系统和服务所依赖的任何第三方的问题都可能导致对我们的客户和业务合作伙伴的负债、收入下降和未执行的效率, 并影响我们的运营结果和我们的股价。如果我们与这些第三方的安排终止或受损,我们无法以商业上合理的条款或及时找到替代服务或支持,或者如果我们无法招聘新员工在内部提供这些服务,我们还可能面临巨大的额外成本或业务中断。
如果我们无法留住或聘用关键人员,或者如果我们现有的人员受到新冠肺炎的伤害,我们开发、营销和销售产品的能力可能会受到损害。我们未来的成功和保持技术领先地位的能力取决于我们招聘和留住关键管理、工程、技术、销售、营销和支持人员的能力,这些人员可能会受到各种新冠肺炎疫苗和测试任务的影响,以及我们保持人员健康的能力,包括在新冠肺炎疫情期间。具有技术和创造性技能的高素质人员,特别是专业领域的工程师,具有专门知识为我们现有的产品开发新产品和增强功能,并提供可靠的产品维护,具有行业专业知识的销售人员数量有限。对于拥有我们所需的专业技能的人来说,竞争是非常激烈的。我们的任何官员或主要员工都不受任何特定任期的雇佣协议的约束。如果我们不能吸引新员工或留住和激励现有员工,新产品的开发和推出可能会延迟,我们营销、销售或支持我们产品的能力可能会受到损害,我们的业务、运营结果和未来的增长前景可能会受到影响。不能保证其他国家不会开发出与我们的技术类似或更好的技术。
我们团队的许多成员都是外国人,他们需要签证和入境许可才能在美国和其他国家合法工作。近年来,美国在发放H-1B、L-1和其他商务签证方面加大了审查力度。遵守新的和意想不到的美国移民和劳动法还可能要求我们产生额外的意想不到的劳动力成本和支出,或者可能限制我们留住和吸引熟练专业人员的能力。此外,流行病,如新冠肺炎疫情,可能会干扰我们招聘或留住人员的能力。任何这些限制都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。
我们的业务可能会受到ESG事项和/或我们对此类事项的报告的负面影响。美国证券交易委员会、某些投资者、客户、消费者、员工和其他利益相关者越来越关注环境、社会、治理等问题。我们可能会在我们的公司社会责任报告中、在我们的网站上、在我们的美国证券交易委员会备案文件中、在我们的公司社会责任报告中、在我们的网站上、在我们的美国证券交易委员会备案文件中、在我们的公司社会责任和ESG事项中传达某些倡议和目标、 还有其他地方。这些倡议和目标的实施可能既困难又昂贵。由于ESG定义、规则和法规的快速演变,包括美国证券交易委员会提出的与气候变化披露以及ESG事项相关的规则,我们可能会在实现这些倡议和目标方面失败,或被视为失败。此外,我们可能会因此类倡议或目标的范围或性质或对这些目标的任何修订而受到批评。如果我们要求和自愿披露的ESG事项增加,我们可能会因此类披露的准确性、充分性或完整性而受到批评。我们的声誉或我们业务的其他方面可能会受到所有此类事件的负面影响,具有潜在的实质性不利影响。
法律、法规和合规风险
我们是诉讼、调查和其他纠纷的当事人。我们已被指定为涉及广泛事项的诉讼的一方,包括商业交易、雇佣问题、专利侵权、版权、商标和与我们的产品相关的技术和相关标准的其他权利,以及政府索赔和证券法,我们可能会被点名为其他诉讼和/或政府索赔。例如,某些美国政府机构此前曾对我们可能违反美国《反海外腐败法》或《反海外腐败法》的行为进行调查,最终导致本公司与美国证券交易委员会达成和解,其中包括本公司在2019年8月支付了1,180万美元。未来的索赔或提起的诉讼可能包括针对我们或我们的制造商、供应商、合作伙伴或客户的索赔。未来提出的索赔和/或诉讼可能由包括举报人在内的第三方发起,可能涉及侵犯所有权、根据虚假索赔法案产生的问题、遵守证券法或其他事项。发起和辩护此类诉讼和调查的费用以及在某些情况下达成和解的费用可能代价高昂,可能会导致我们遭受声誉损害,转移管理层对我们业务日常运营的注意力,并可能要求我们实施某些可能扰乱我们的业务、运营、运营结果、财务状况或现金流的补救措施。此外,如果我们不遵守任何和解协议的条款,我们可能面临更实质性的处罚。其中一个或多个问题的不利解决可能会对我们的业务、运营结果、财务状况或现金流产生重大不利影响。
此外,非执业实体提起的专利诉讼增加可能会导致,在某些情况下,我们的客户要求或要求我们承担此类诉讼的一部分费用,或为诉讼提供更广泛的赔偿,每一项都可能增加我们的费用,并对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。无论这些声明有何可取之处,它们都可能要求我们开发替代技术、签订许可协议,或停止从事某些活动或提供某些产品或服务。此外,即使是有争议的毫无根据的索赔,也可能会给我们带来巨大的代价,因为我们可能会获得高额损害赔偿或禁令救济。
如果针对我们或我们需要赔偿的任何人的任何侵权或其他知识产权索赔成功,并且我们被要求支付巨额金钱赔偿或损害赔偿以了结诉讼、达成特许使用费或许可安排,或者我们未能开发非侵权技术而我们在产品中采用了侵权技术,我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到实质性和不利的影响。
与电信、有线电视和云服务提供商公司以及其他大客户(包括大型企业客户)签订的非标准合同条款可能会对我们的业务产生不利影响或影响待确认的收入金额。电信、有线电视和云服务提供商公司以及其他大公司,包括大型企业客户,通常比较小的实体拥有更大的购买力,并且经常从供应商那里要求和获得更优惠的条款。作为此类供应商之一,我们可能被要求同意此类条款和条件,其中可能包括影响我们确认收入的金额或时间或我们确认收入的能力的条款,增加我们的成本,并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。如此大的客户之间的整合可以进一步提高他们的购买力和向我们索要苛刻条款的能力。
我们行业或客户的法规可能会损害我们的经营业绩和未来前景。我们在多个领域受到影响我们产品销售的法律、法规和政策的约束。例如,一些政府规定禁止政府实体购买不符合特定国家的安全、符合性或安全认证标准或国内测试要求的安全产品。其他可能对我们的业务产生负面影响的法规包括最适用于政府、国有企业或受监管行业采购的本地成分或本地制造要求。在我们开展业务的几个司法管辖区,这些类型的法规正在生效或正在考虑之中。
美国证券交易委员会要求,作为一家上市公司,如果我们使用的某些原材料在我们的产品中被认为是“冲突矿产”,我们必须公开报告“冲突矿产”在我们的供应链中所占的比例。作为硬件终端产品的供应商,我们距离任何冲突矿物的开采、冶炼或提炼都只有几步之遥。因此,我们确定这些原材料的来源和保管链的能力是有限的。如果我们不能将我们的产品描述为“无冲突”,我们与客户和供应商的关系可能会受到影响。我们还可能面临遵守冲突矿物披露要求的成本增加。
与电子设备制造或运营相关的环境法律和法规,包括管理我们产品的有害材料含量以及电气和电子设备的收集和回收的法律和法规,可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。特别是,我们在产品设计和采购业务中面临着越来越复杂的问题,因为我们要适应新的和未来的要求,这些要求涉及我们产品的化学和材料组成、安全使用、与这些产品相关的能源消耗、气候变化法、法规和产品回收立法,这可能要求我们停止销售不合规的产品,并
重新设计我们的产品以使用合规的组件,这可能会给我们带来额外的成本,扰乱我们的运营,并对我们的运营结果造成不利影响。如果我们违反环境法或根据环境法承担责任,或者如果我们的产品不符合环境法,我们的客户可能会拒绝购买我们的产品,我们可能会招致巨额成本或面临其他制裁,其中可能包括限制我们的产品进入某些司法管辖区。遵守环境法的成本数额和时间很难预测。
此外,作为美国政府的承包商和分包商,我们必须遵守与我们的IT系统相关的联邦法规,这些法规要求遵守某些安全和隐私控制。不遵守这些要求可能会导致联邦政府业务的损失,使我们面临不符合要求的索赔或其他补救措施,或者对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。
此外,一些政府和政府机构已经实施并可能继续实施影响我们盈利能力的采购政策。采购政策倾向于更多的非商业性采购、不同的定价、评估标准或政府合同谈判报价(基于客户对我们定价的看法),可能会影响此类合同的利润率,或使其在某些类型的项目上更难竞争。此外,不遵守政府合同条款可能会导致处罚或失去竞争未来合同的资格。政府和政府机构正在不断评估他们的合同定价和融资做法,我们不能保证会提出什么变化,如果有,以及它们对我们的财务状况、现金流或运营结果的影响。
此外,我们在电信行业的客户可能会受到法规的约束,而影响我们客户的这些法规的变化可能会对我们的业务和财务状况造成不利影响。此外,我们可能会受到有关在我们销售解决方案的司法管辖区访问IP网络或在IP网络上进行贸易的新法律或法规的影响。管理服务提供商或云提供商公司可以提供的服务范围和商业模式的法规可能会对这些客户的产品需求产生不利影响。此外,许多司法管辖区已经或正在评估和实施与网络安全、供应链完整性、隐私和数据保护有关的法规,这些法规中的任何一项都可能影响网络和安全设备的市场和需求。此外,我们的客户所在的某些国家/地区可能要求我们在该国销售的产品必须在当地制造或在特定地区制造,或满足关键基础设施项目的当地法规,这两种情况都可能影响我们在这些市场的竞争能力,还可能因遵守这些要求而产生的成本而对我们的利润率产生负面影响。
通过和实施额外的法规可能会减少对我们产品的需求,增加我们产品的建造和销售成本,导致产品库存注销,影响我们将产品运往受影响地区并及时确认收入的能力,要求我们花费大量时间和费用来遵守,如果我们违反或根据这些法规承担责任,我们将面临罚款和民事或刑事制裁或索赔。这些影响中的任何一个都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
影响国际贸易或影响我们的产品和零部件的移动和处置的政府法规、经济制裁和其他法律限制可能会对我们的收入和经营业绩产生负面影响。美国和其他国家的政府对某些电信产品和部件的进出口实施了限制,特别是那些包含或使用加密技术的产品和部件。我们的大部分产品是包含或使用加密技术的电信产品,因此受到限制。这种控制的范围、性质和严重程度在不同国家之间差异很大,可能会随着时间的推移而频繁变化。在许多情况下,这些政府限制要求在进口或出口商品之前获得许可证。这种许可要求可能会给我们的运营带来延误,因为我们或我们的渠道合作伙伴必须申请许可证,并等待政府官员处理它或进行装运前检查;长时间的延误可能会导致客户取消订单。此外,如果我们、我们的供应商或我们的渠道合作伙伴在进口或出口承保商品之前未能获得必要的许可证,我们可能会受到政府的制裁,包括罚款、条件和限制。此类许可证要求,以及因违反这些要求而受到的任何罚款或其他制裁,可能会对我们的收入和经营业绩产生负面影响。
此外,美国和其他国家的政府有特别广泛的制裁和禁运,禁止向某些国家、地区、受制裁的政府、企业和个人提供商品或服务。我们已经实施了检测和阻止向受限制国家或被禁止实体或个人销售的系统,但不能保证我们的第三方、下游经销商和分销商是否会遵守这些限制或制定了确保合规的流程。
某些政府还强制实施特殊的本地内容、认证、测试、源代码审查、托管和政府恢复私人加密密钥或其他网络安全功能要求,以保护由政府采购或为政府采购的网络设备和软件。类似的要求也可能适用于国有实体、甚至是私营企业的采购,这些企业构成了“关键网络基础设施”的一部分,或支持敏感行业。
近年来,美国政府官员一直对中国、俄罗斯和其他地区的某些电信和视频提供商的产品和服务的安全性感到担忧。因此,美国国会颁布了禁令,禁止在出售给美国政府的物品中或在政府承包商和分包商的内部网络中使用某些中国制造的部件或系统(即使这些网络不用于与政府相关的项目)。美国的法规还允许美国政府进行调查,并可能要求解除美国公司与外国供应商之间的商业交易。这给我们的供应链、我们的终端产品进口和我们的整体运营计划带来了不确定性。
2021年5月,美国总统发布了一项关于网络安全的行政命令,表明美国政府有兴趣制定与信息和通信技术供应链、政府网络能力和要求以及网络威胁和漏洞补救有关的标准和指导方针。任何或所有这些标准和准则都可能影响我们如何开发硬件和软件,我们的产品具有哪些功能,以及我们在帮助美国政府应对网络威胁和漏洞方面所扮演的角色。
作为对俄罗斯2022年2月入侵乌克兰的回应,美国和某些盟国对俄罗斯政府和其他实体实施了制裁,导致我们暂停在俄罗斯的行动。因此,我们无法在俄罗斯销售我们的产品,可能无法为我们在俄罗斯的客户提供持续的支持,我们在俄罗斯的资产可能面临风险。俄罗斯和其他国家对这些制裁的反应可能导致政治紧张局势升级、该地区经济不稳定以及网络战。这些行动可能会对我们的业务和运营产生不利影响。
我们实际或认为未能充分保护个人数据可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。各种省、州、国家、外国和国际法律法规适用于个人数据的收集、使用、保留、保护、披露、转移和其他处理。这些与隐私和数据保护相关的法律法规是不断发展、广泛和复杂的。遵守这些法律和法规可能代价高昂,并可能延误或阻碍新产品和服务的开发和提供。此外,在某些情况下,与隐私和数据保护相关的法律的解释和应用是不确定的,我们的法律和监管义务经常发生变化,包括各种监管机构或其他政府机构可能制定新的或额外的法律或法规,发布使先前法律或法规无效的裁决,或增加处罚。此外,世界各地还有许多其他立法提案,包括美国联邦和州一级的立法提案,这些提案可能会在影响我们业务的领域施加额外的、可能相互冲突的义务。已经或可能影响我们业务的最新和预期发展的例子包括:
•《一般数据保护条例》规定了严格的数据保护要求,并对不遵守规定的行为进行了重大处罚。我们依赖欧盟(EU)委员会批准的标准合同条款,将个人数据从欧盟以外转移到某些司法管辖区(包括美国)合法化。2021年6月,欧盟发布了新的标准合同条款,我们需要与客户签订这些条款,这导致我们产生成本和分配资源,以管理合同更新过程。我们可能会面临现有和潜在客户使用我们的产品和服务的不情愿或抵制。我们还可能发现有必要进一步改变我们对欧洲经济区(“EEA”)居民个人数据的处理方式。适用于处理欧洲经济区居民个人数据的监管环境,以及我们在处理此类环境时采取的行动,可能会导致我们承担额外的责任或产生额外的成本,并可能导致我们的业务、经营业绩和财务状况受到损害。此外,我们和我们的客户可能面临欧洲经济区数据保护机构对我们和我们从欧洲经济区向我们传输个人数据采取执法行动的风险。任何此类执法行动都可能导致巨额成本和资源转移,分散管理和技术人员的注意力,并对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。
•数据保护立法在美国联邦和州一级也变得越来越常见。正在颁布的州法律可能要求我们修改我们的数据处理做法和政策,调整我们的产品和服务,并产生大量成本和费用来遵守。一些州的法律对违规者施加民事处罚,并授权私人诉讼权利,这两者都可能导致与数据泄露诉讼相关的频率和成本增加。
•联邦贸易委员会和许多州总检察长正在解释联邦和州消费者保护法,以实施在线数据收集、使用、传播和安全的标准。
•我们可能或将受到数据本地化法律的约束,该法律要求在外国收集的数据必须在该国境内处理和存储。
•美国联邦和州政府以及非美国政府都在考虑通过欧盟人工智能法案草案等法律来监管人工智能(AI)和机器学习,这可能会影响我们的产品和服务,并导致我们为遵守规定而产生成本和费用。
我们实际或被认为未能遵守与个人数据有关的适用法律法规或其他义务,或未能保护个人数据免受未经授权的访问、使用或其他处理,可能会导致针对我们的执法行动和监管调查,客户和其他受影响的个人要求损害赔偿,罚款,我们的声誉损害,以及商誉损失,任何这些都可能对我们的运营、财务业绩和业务产生实质性的不利影响。此外,在欧盟、美国、英国和其他地方,不断发展和变化的个人数据和个人信息的定义,包括IP地址、机器识别信息、位置数据和其他信息的分类,可能会限制或抑制我们运营或扩展业务的能力,包括限制可能涉及数据共享或使用的业务关系和合作伙伴关系,并可能需要大量成本、资源和努力才能遵守。
金融风险
如果商誉或购买的无形资产发生减值,我们的财务状况和经营结果可能会受到影响。截至2022年3月31日,我们的商誉为37.339亿美元,我们购买的无形资产为2.156亿美元。我们须每年或(在某些情况下)更频繁地测试包括商誉在内的寿命不确定的无形资产,并可能被要求记录减值费用,这将减少确定发生减值期间的任何收益或增加任何亏损。我们的商誉减值分析对我们分析中使用的关键假设的变化很敏感。如果我们分析中使用的假设没有实现,未来可能需要记录减值费用。我们无法准确预测任何商誉或其他无形资产减值的金额和时间。然而,任何此类减值都将对我们的运营业绩产生不利影响。
有效税率的变化、采用新的美国或国际税法或审查我们的收入或其他纳税申报单所产生的不利结果可能会对我们的业绩产生不利影响。我们未来的有效税率和应纳税所得额可能会受到以下因素的波动或不利影响:在法定税率较低的国家,收益低于预期,在法定税率较高的国家,收益高于预期;递延税资产和负债的估值发生变化;适用于我们的研发(R&D)税收抵免法律到期或失效;与某些收购相关的转让定价调整,包括公司间研发成本分担安排下收购的无形资产的许可;与公司间重组相关的成本;基于股份的薪酬的税收影响;对我们评估已开发技术或公司间安排的方法的挑战;对净利息费用扣除的限制;或税收法律、法规、会计原则或其解释的变化。我们未来的有效税率可能会受到司法裁决、法规解释的变化以及额外立法和指导的影响。
改革美国和外国税法的提议可能会显著影响美国跨国公司对海外收益的征税方式,并可能提高美国的公司税率。虽然我们无法预测这些提案是否或以何种形式成为法律,但其中几项被考虑的提案如果成为法律,可能会对我们的有效税率、所得税支出和现金流产生不利影响。此外,由包括美国在内的38个国家组成的国际协会--经济合作与发展组织(OECD)发布了改变长期税收原则的指导方针。经济合作与发展组织的指导方针可能会带来税收不确定性,因为各国修改税法以采用指导方针的某些部分。一些国家已经制定了适用于数字服务的税收,另一些国家则提议根据毛收入征税,而不考虑盈利能力。最近,经合组织/20国集团包容性框架的几乎所有成员国都同意某些税收原则,包括15%的全球最低税率。全球税法可能会发生更多变化,这些变化可能会对我们的纳税义务产生不利影响。
此外,我们通常要接受美国国税局和其他税务机关对我们的所得税申报表的持续审查。我们定期评估这些审查产生不利结果的可能性,以确定我们的所得税拨备是否充足,但确定我们在全球范围内的所得税和其他税收负债拨备需要管理层做出重大判断,而且存在最终税收决定不确定的交易。虽然我们相信我们的估计是合理的,但最终的税务结果可能与我们综合财务报表中记录的金额不同,并可能对我们在做出此类决定的一个或多个期间的财务业绩产生重大影响。
我们的国际业务存在风险,这些风险可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。我们很大一部分收入来自我们的国际业务,我们计划继续扩大我们在国际市场的业务。我们通过我们在世界各国的分销商和增值经销商直接和间接地开展重要的销售和客户支持业务,并依赖于我们位于美国境外的合同制造商和供应商的业务。此外,我们的部分研发以及我们的一般和行政业务在美国以外进行。由于我们的国际业务,我们受到外国经济、商业、监管、社会和政治条件的影响,包括以下情况:
•一般资讯科技开支的变动;
•新冠肺炎疫情的影响,以及我们开展业务或客户所在国家/地区的任何其他不利公共卫生事态发展、流行病或其他流行病;
•实行政府管制,包括保护关键基础设施;
•贸易管制、经济制裁或其他国际贸易法规的变化,这可能会影响我们向各国进出口产品的能力;
•限制向特定客户(例如,美国联邦政府部门和机构)和行业细分,或为特定用途开发、制造或并入某些国家或供应商的零部件或组件的法律;
•法律法规的变化和潜在的冲突、法律和法律解释的变化、挪用知识产权和减少对知识产权的保护;
•可能对产品交付产生影响的政治不确定性,包括示威活动;
•武装冲突(如俄罗斯和乌克兰之间的冲突)导致的地缘政治紧张局势、挑战和不确定性的影响,以及由此导致的美国和其他国家对政府或其他实体实施的制裁,这可能导致全球和地区金融市场的中断、不稳定和波动,以及更高的通胀、大宗商品价格上涨和供应链中断;
•美国、北大西洋公约组织和俄罗斯之间的紧张局势加剧,可能会增加武装冲突、网络战和经济不稳定的威胁,并可能扰乱或推迟乌克兰或俄罗斯的行动或资源,扰乱或推迟与此类资源的沟通或支持行动的资金流动,或以其他方式使我们的资源不可用;
•当地经济的波动,包括可能使我们的解决方案更加昂贵或可能增加我们在某些国家开展业务的成本的通胀条件;
•货币汇率波动(更多信息见关于市场风险的数量和质量披露);
•可能对企业产生不利影响的税收政策、条约或法律;
•美国与其他国家之间自由贸易协定的谈判和实施;
•影响跨境数据流动的数据隐私规则和其他法规;以及
•盗窃或未经授权使用或发布我们的知识产权和其他机密业务信息。
任何或所有这些因素都已经或可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
此外,许多国家的当地法律和习俗与美国或我们开展业务的其他国家的法律和习俗有很大的不同或冲突。在许多外国,其他人从事我们的国内政策和程序或美国法规禁止的商业行为是很常见的。某些国家(如俄罗斯、中国和欧盟成员国在伊朗贸易方面)禁止居住在其境内或在其境内经营的个人和公司遵守外国对这些国家本身或第三国实施的制裁。不能保证我们的员工、承包商、渠道合作伙伴和代理商不会违反我们的政策和程序,这些政策和程序旨在确保遵守美国和外国的法律和政策。我们的员工、承包商、渠道合作伙伴或代理商违反法律或关键控制政策,可能会导致我们终止关系、财务报告问题、罚款和/或处罚,或禁止我们的产品进出口,并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们的未偿债务和未来债务存在相关风险。截至2022年3月31日,我们有17.0亿美元的未偿还优先票据本金总额,我们统称为(该等票据)。于2019年4月,我们与若干机构贷款人订立信贷协议(“信贷协议”),提供一项为期5年的5,000万美元无抵押循环信贷安排。
我们可能无法产生足够的现金流来满足我们的支出、预期的资本支出或偿还我们的债务,包括债券。我们支付费用、偿还债务、为债务再融资和为计划资本支出提供资金的能力取决于我们未来的业绩和本节讨论的其他因素。然而,不能保证我们能够成功地管理这些风险中的任何一个。
管理票据的契约包含多项契约,限制吾等及附属公司产生留置权、产生出售及回租交易、合并或合并或合并,或将吾等的所有资产出售予另一人的能力。此外,《信贷协定》包含两个金融契约以及习惯的肯定和否定契约,其中包括:
•保持杠杆率不高于3.0倍(前提是如果完成了重大收购,我们被允许在最多四个季度内保持不高于3.5倍的杠杆率)和不低于3.0倍的利息覆盖率;以及
•限制或限制本公司及其附属公司(其中包括)授予留置权、合并或合并、处置其全部或几乎所有资产、改变其会计或报告政策、改变其业务及招致附属公司债务的能力的契诺,在每种情况下均受此类规模及类型的信贷安排的惯常例外情况所规限。
由于这些公约,我们开展业务的方式受到限制,我们可能无法从事有利的商业活动,也无法为未来的运营或资本需求提供资金。因此,这些限制可能会限制我们成功运营业务的能力。此外,根据适用的美国税收法律和法规,净业务利息支出的扣除额有限制。因此,如果我们的应税收入下降,我们可能无法完全扣除净利息支出,这可能会对我们的业务产生实质性影响。
此外,我们接受美国主要信用评级机构的债务评级。影响我们信用评级的因素包括财务实力以及评级机构的透明度和财务报告的及时性。我们不能保证我们将能够维持我们的信用评级,否则可能会对我们的资金成本和相关利润率、流动性、竞争地位和进入资本市场的机会产生不利影响。
我们的投资是有风险的,这可能会造成损失,并影响这些投资的流动性。我们在资产支持证券和抵押贷款支持证券、存单、商业票据、公司债务证券、外国政府债务证券、货币市场基金、共同基金、定期存款、美国政府机构证券和美国政府证券方面有大量投资。我们还投资了私人持股的公司。我们的某些投资受到一般信贷、流动性、市场、主权债务和利率风险的影响。我们未来的投资收入可能会低于预期,原因是利率的变化,或者如果我们的公开交易债务投资的公允价值下降被认为是重大的。此外,如果未来金融市场状况恶化,一些金融工具的投资可能会受到市场流动性和信贷担忧所产生的风险,这可能会对我们的流动性、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
2023年6月之后取消LIBOR可能会影响我们的财务业绩。所有与本公司相关的LIBOR条款将在2023年6月30日之后停止发布或不再具有代表性,因此,我们基于LIBOR的任何借款和利率衍生品如果超过2023年6月30日,将需要转换为替代利率。
一般风险因素
未能充分发展我们的财务和管理控制及报告系统和程序,或我们内部控制的任何弱点,可能会对投资者的看法和我们的股票价格产生不利影响。我们将需要继续改进我们的财务和管理控制以及我们的报告系统和程序,以便在未来有效地管理和发展我们的业务。我们被要求每年评估我们对财务报告的内部控制的有效性,并在我们的备案文件中披露此类控制是否无法提供保证,即将及时防止或发现重大错误。如果未来我们对财务报告的内部控制被确定为无效,导致重大弱点,投资者对我们财务报表可靠性的看法可能会受到不利影响,这可能导致我们股票的市场价格下跌,并以其他方式对我们的流动性和财务状况产生负面影响。
我们修订和重述的章程规定,特拉华州衡平法院将是我们与股东之间几乎所有纠纷的唯一和独家论坛,这可能会限制我们的股东获得有利的司法论坛的能力。我们章程中的独家法庭条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的现任或前任董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力,这可能会阻止针对我们以及我们的现任或前任董事、高管和其他员工的此类诉讼。或者,如果法院发现我们的章程中包含的排他性法院条款在诉讼中不适用或不可执行,我们可能会在其他司法管辖区产生与解决此类诉讼相关的额外费用,这可能会对我们的业务产生重大和不利的影响。
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
发行人及关联购买人购买股权证券
下表提供了截至2022年3月31日的三个月内的股票回购活动(单位为百万,不包括每股金额):
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期间 | | 总数 的股份 已购买(*) | | 平均值 支付的价格 每股(*) | | 总数 的股份 购买方式为 公开的一部分 宣布 计划或 计划(*) | | 近似值 股份价值 这可能还是可能的 购得 根据计划或 计划(*) |
2022年1月1日-1月31日 | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 891.7 | |
2022年2月1日-2月28日 | | 3.2 | | | $ | 34.55 | | | 3.2 | | | $ | 779.5 | |
2022年3月1日-3月31日 | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 779.5 | |
总计 | | 3.2 | | | | | 3.2 | | | |
________________________________
(*)在董事会批准的2018年股票回购计划下,在上表所述期间回购了股票,该计划授权我们购买总计30亿美元的普通股。根据我们的资本返还计划,未来的股票回购将取决于当时的情况,并将在证券法律和其他法律规定允许的情况下不时以私人交易或公开市场购买的形式进行。本计划可随时终止。见注9,权益,载于本报告第一部分项目1“简明合并财务报表附注”。
第五项。其他信息
不适用。
第六项。陈列品
| | | | | | | | |
展品 数 | | 文件说明 |
31.1 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条对首席执行官的证明* |
| | |
31.2 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条签发首席财务官证书* |
| | |
32.1 | | 依据《美国法典》第18编第1350条对行政总裁的证明** |
| | |
32.2 | | 依据《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明** |
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101 | | 以下材料摘自Juniper Network Inc.截至2022年3月31日的季度Form 10-Q季度报告,格式为iXBRL(内联可扩展商业报告语言):(I)简明综合经营报表(Ii)简明综合全面收益表,(Iii)简明综合资产负债表,(Iv)简明现金流量表,(V)简明股东权益变动表,以及(Vi)简明综合财务报表附注,标记为文本块* |
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104 | | 公司截至2022年3月31日的季度报告10-Q表的封面,格式为内联XBRL(包含在附件101)* |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
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| | 瞻博网络公司 |
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April 29, 2022 | | 由以下人员提供: | 托马斯·A·奥斯汀 |
| | | 托马斯奥斯汀 |
| | | 集团副总裁、公司财务总监兼首席会计官 (妥为授权的人员及首席会计主任) |