表格 6-K
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
国外私人发行商报告
根据规则第13a-16或15d-16
1934年《证券交易法》
委托文号:1-15270
2022年4月
野村控股,Inc.
(注册人姓名英文译本)
13-1,日本桥1-chome
东京中央区103-8645
日本
(主要执行办公室地址 )
用复选标记表示注册人是否在封面表格20-F或表格40-F下提交或将提交年度报告。
Form 20-F X Form 40-F
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本表格所提供的资料:
展品
展品编号 | ||
1. | 截至2022年3月31日的年度财务摘要。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
野村控股,Inc. | ||||
日期:2022年4月26日 | 由以下人员提供: | /s/岸田佳文 | ||
岸田佳文 | ||||
董事高级董事总经理 |
截至2022年3月31日的年度财务摘要(美国公认会计原则)
日期: | April 26, 2022 | |
公司名称(代号): | 野村控股(8604) | |
证券交易所上市公司: | (日本)东京、名古屋 (海外)纽约,新加坡 | |
代表: | 大田健太郎 野村控股有限公司总裁兼集团首席执行官 | |
如有疑问: | 田户顺子 野村控股有限公司投资者关系主管董事高管。 电话:(国家代码81)3-5255-1000 网址:https://www.nomura.com |
1.合并经营成果
(1)经营业绩
(四舍五入至最接近的百万) | ||||||||||||||||
截至三月三十一日止的年度 | ||||||||||||||||
2021 | 2022 | |||||||||||||||
(百万日元,不包括每股数据) | ||||||||||||||||
更改百分比自March 31, 2020 | 更改百分比自March 31, 2021 | |||||||||||||||
总收入 |
1,617,235 | (17.2 | %) | 1,593,999 | (1.4 | %) | ||||||||||
净收入 |
1,401,872 | 8.9 | % | 1,363,890 | (2.7 | %) | ||||||||||
所得税前收入 |
230,671 | (7.1 | %) | 226,623 | (1.8 | %) | ||||||||||
可归因于 野村控股(Nomura Holdings,Inc.)股东 |
153,116 | (29.4 | %) | 142,996 | (6.6 | %) | ||||||||||
综合收益 |
149,302 | (32.7 | %) | 315,576 | 111.4 | % | ||||||||||
基本-NHI股东每股应占净收益(日元) |
50.11 | 46.68 | ||||||||||||||
摊薄-NHI股东每股应占净收益(日元) |
48.63 | 45.23 | ||||||||||||||
股东权益回报率 |
5.7 | % | 5.1 | % | ||||||||||||
所得税前收入对总资产的比率 |
0.5 | % | 0.5 | % | ||||||||||||
所得税前收入除以总收入 |
14.3 | % | 14.2 | % | ||||||||||||
关联公司收益中的权益 |
(21,274 | ) | 32,083 |
注:股东权益报酬率是NHI股东应占净收入与NHI股东权益总额的比率 。
(2)财政状况
3月31日 | ||||||||
2021 | 2022 | |||||||
(百万日元,不包括每股数据) | ||||||||
总资产 |
42,516,480 | 43,412,156 | ||||||
总股本 |
2,756,451 | 2,972,803 | ||||||
NHI股东权益总额 |
2,694,938 | 2,914,605 | ||||||
NHI股东权益总额占总资产的百分比 |
6.3 | % | 6.7 | % | ||||
NHI股东合计每股权益(日元) |
879.79 | 965.80 | ||||||
(3)现金流
|
||||||||
截至三月三十一日止的年度 | ||||||||
2021 | 2022 | |||||||
(百万日元) | ||||||||
经营活动提供(用于)的现金净额 |
665,770 | (1,368,710 | ) | |||||
用于投资活动的现金净额 |
(139,026 | ) | (45,301 | ) | ||||
融资活动提供(用于)的现金净额 |
(269,927 | ) | 1,070,715 | |||||
年末现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物 |
3,510,011 | 3,316,408 |
2.现金股利
截至三月三十一日止的年度 | ||||||||
2021 | 2022 | |||||||
(日元金额,年度股息总额除外) | ||||||||
每股股息 |
||||||||
股息记录日期 |
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6月30日 |
| | ||||||
9月30日 |
20.00 | 8.00 | ||||||
12月31日 |
| | ||||||
3月31日 |
15.00 | 14.00 | ||||||
这一年的 |
35.00 | 22.00 | ||||||
年度分红总额(百万日元) |
107,116 | 67,015 | ||||||
综合支付率 |
69.8 | % | 47.1 | % | ||||
综合股息占每股股东权益的百分比 |
4.0 | % | 2.4 | % |
3.截至2023年3月31日的年度盈利预测
野村证券在全球资本市场提供投资、融资及相关服务。在全球资本市场中,由于但不限于经济和市场状况,存在着不确定性。因此,野村证券不会公布盈利和股息预期。
备注
(1)期内重要附属公司的变动:无
(随着合并范围的变化,指定子公司的变化。)
(二)会计政策的变化
A)因修订会计准则而改变会计政策:无
B)a)以外的其他原因引起的会计政策变化:无
(三)已发行股数(普通股)
3月31日 | ||||||||
2021 | 2022 | |||||||
已发行股数(包括库存股) |
3,233,562,601 | 3,233,562,601 | ||||||
库存股数量 |
170,407,167 | 215,758,589 | ||||||
截至三月三十一日止的年度 | ||||||||
2021 | 2022 | |||||||
平均流通股数量 |
3,055,525,640 | 3,063,524,091 |
*本财务摘要不受注册会计师或审计公司审计的影响
随附材料目录
1.合并经营业绩概览 |
P. 2 | |||
(1)综合经营成果概览 |
P. 2 | |||
(2)综合财务状况概览 |
P. 4 | |||
(3)现金流量概览 |
P. 4 | |||
(4) 新冠肺炎大流行相关风险 |
P. 4 | |||
2. 选择会计准则时应考虑的问题 |
P. 5 | |||
3.合并财务 报表 |
P. 5 | |||
(1)综合资产负债表 |
P. 6 | |||
(2)综合损益表 |
P. 8 | |||
(三)综合全面收益表 |
P. 9 | |||
(4)合并权益变动表 |
P.10 | |||
(五)现金流量表合并报表 |
P.11 | |||
(6)关于作为持续经营企业的假设的说明 |
P.12 | |||
(7)合并财务报表附注 |
P.13 | |||
(8)其他财务信息 |
P.15 | |||
4.其他资料 |
P.17 |
1
1. | 综合经营业绩概览 |
(1) | 综合经营业绩概览 |
经营业绩
美国公认会计原则
数十亿日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
March 31, 2021 (A) | March 31, 2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
1,401.9 | 1,363.9 | (2.7 | ) | ||||||||
非利息支出 |
1,171.2 | 1,137.3 | (2.9 | ) | ||||||||
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所得税前收入(亏损) |
230.7 | 226.6 | (1.8 | ) | ||||||||
所得税费用 |
70.3 | 80.1 | 14.0 | |||||||||
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净收益(亏损) |
160.4 | 146.5 | (8.6 | ) | ||||||||
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减去:可归因于非控股权益的净收益(亏损) |
7.3 | 3.5 | (51.4 | ) | ||||||||
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NHI股东应占净收益(亏损) |
153.1 | 143.0 | (6.6 | ) | ||||||||
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股东权益回报率* |
5.7 | % | 5.1 | % | | |||||||
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* | 股东权益报酬率是NHI股东应占净收益(亏损)与NHI股东权益总额的比率。 |
野村控股及其合并实体在截至2022年3月31日的财年实现净营收13,639亿日圆,较上一财年减少2.7%。非利息支出为11373亿日元,比上年下降2.9%。截至2022年3月31日的财年,所得税前收入为2266亿日元,NHI股东应占净收入为1430亿日元。野村第一季度在其子公司与美国客户的交易中确认了654亿日元的损失,其中部分估计是可以追回的,导致第三季度和第四季度确认利润147亿日元。野村还确认了出售其持有的野村研究所株式会社部分股份约79亿日元的收入,以及与遗留交易相关的约620亿日元的损失。
段信息
数十亿日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
March 31, 2021 (A) | March 31, 2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
1,390.3 | 1,358.3 | (2.3 | ) | ||||||||
非利息支出 |
1,171.2 | 1,137.3 | (2.9 | ) | ||||||||
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所得税前收入(亏损) |
219.1 | 221.0 | 0.9 | |||||||||
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在业务部门总额中,不包括为运营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损)的一部分,截至2022年3月31日的财年净收入为13,583亿日元,比上一年减少2.3%。非利息支出为11373亿日元,比上年下降2.9%。截至2022年3月31日的财年,所得税前收入为2210亿日元。请参阅第13页,了解美国公认会计原则和 业务部门金额差异的更多详细信息。
2
2021年4月1日,投资管理事业部取代资产管理事业部和招商银行事业部而新成立。因此,上期数额被重新分类,以符合本年度的列报方式。
零售业经营业绩
数十亿日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
March 31, 2021 (A) | March 31, 2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
368.8 | 328.0 | (11.1 | ) | ||||||||
非利息支出 |
276.5 | 268.7 | (2.8 | ) | ||||||||
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所得税前收入(亏损) |
92.3 | 59.2 | (35.8 | ) | ||||||||
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净营收为3,280亿日圆,较上年减少11.1%。非利息支出减少2.8%,至2,687亿日圆。因此,所得税前收入减少了35.8%,降至592亿日元。
投资管理的经营成果
数十亿日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
March 31, 2021 (A) | March 31, 2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
163.2 | 148.0 | (9.3 | ) | ||||||||
非利息支出 |
72.1 | 76.5 | 6.0 | |||||||||
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所得税前收入(亏损) |
91.0 | 71.5 | (21.4 | ) | ||||||||
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净营收较上年减少9.3%,至1,480亿日圆。非利息支出增加6.0%,至765亿日圆。因此,所得税前收入减少21.4%,至715亿日元。截至2022年3月31日,公司管理的资产为67.9万亿日元。
批发业经营业绩
数十亿日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
March 31, 2021 (A) | March 31, 2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
691.4 | 703.1 | 1.7 | |||||||||
非利息支出 |
627.1 | 628.6 | 0.2 | |||||||||
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所得税前收入(亏损) |
64.3 | 74.5 | 15.8 | |||||||||
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净营收较上年增长1.7%,至7,031亿日圆。非利息支出增加0.2%,至6,286亿日圆。因此,所得税前收入增加了15.8%,达到745亿日元。野村确认了与其子公司的美国客户进行的交易产生的损益。
其他经营业绩
数十亿日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
March 31, 2021 (A) | March 31, 2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
167.0 | 179.2 | 7.3 | |||||||||
非利息支出 |
195.5 | 163.5 | (16.4 | ) | ||||||||
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所得税前收入(亏损) |
(28.5 | ) | 15.8 | | ||||||||
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净收入为1792亿日元,包括出售我们在野村研究所有限公司持有的部分股份的收入 。所得税前收入为158亿日元,这是确认与遗留交易相关的费用的结果。
3
(2) | 综合财务状况概览 |
截至2022年3月31日的总资产为434122亿日元,与2021年3月31日相比增加了8957亿日元,主要是由于根据转售协议购买的证券。截至2022年3月31日的总负债为404394亿日元,比2021年3月31日增加6793亿日元。 主要是由于长期借款。截至2022年3月31日,总股本为29728亿日元,比2021年3月31日增加2164亿日元。
(3) | 现金流量概述 |
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物截至2022年3月31日,比2021年3月31日减少了1936亿日元。截至2022年3月31日的年度经营活动现金流为流出13,687亿日圆,主要原因是根据转售协议购买的证券,扣除根据回购协议出售的证券。截至2022年3月31日的一年,投资活动的现金流流出453亿日元,主要原因是银行应收贷款增加,净额。 截至2022年3月31日的一年,融资活动的现金流为流入10,707亿日元,主要原因是长期借款增加.
(4) | 与新冠肺炎疫情相关的风险 |
新冠肺炎疫情已经影响了野村的业务,未来这种情况可能会持续下去。
已确认的与新冠肺炎大流行相关的各种风险在野村控股公司的年度证券报告(2021年6月25日提交给日本的年度报告)的风险因素 和项目3.D.风险因素中披露。在Form 20-F中(2021年6月25日提交给美国证券交易委员会的年度报告)截至2021年3月31日的年度。
4
2. | 关于会计准则选择的几点思考 |
野村目前采用的是美国公认的会计原则。根据其他公司的趋势 和国际财务报告准则(IFRS)对野村业务的影响等因素,野村可能会考虑未来采用IFRS。
3. | 合并财务报表 |
本综合财务资料乃根据野村控股有限公司截至2021年3月31日止年度的综合财务报表附注(野村控股有限公司于2021年6月25日于日本提交的年度报告)及Form 20-F(于2021年6月25日提交给美国证券交易委员会的年度报告)所披露的会计政策编制。
5
(1)综合资产负债表
数百万日元 | ||||||||||||
三月三十一号,2021 | 三月三十一号,2022 | 增加/(减少) | ||||||||||
资产 | ||||||||||||
现金和现金存款: |
||||||||||||
现金和现金等价物 |
3,509,754 | 3,316,238 | (193,516 | ) | ||||||||
定期存款 |
281,422 | 320,754 | 39,332 | |||||||||
在证券交易所的存款和其他单独的现金 |
373,559 | 426,519 | 52,960 | |||||||||
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|||||||
现金和现金存款合计 |
4,164,735 | 4,063,511 | (101,224 | ) | ||||||||
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|||||||
贷款和应收账款: |
||||||||||||
应收贷款 |
2,943,472 | 3,579,727 | 636,255 | |||||||||
客户应收账款 |
459,090 | 417,661 | (41,429 | ) | ||||||||
客户以外的应收账款 |
793,669 | 1,069,660 | 275,991 | |||||||||
信贷损失准备 |
(53,784 | ) | (66,346 | ) | (12,562 | ) | ||||||
|
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|
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|||||||
贷款和应收账款总额 |
4,142,447 | 5,000,702 | 858,255 | |||||||||
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|||||||
抵押协议: |
||||||||||||
根据转售协议购买的证券 |
10,775,078 | 11,879,312 | 1,104,234 | |||||||||
借入的证券 |
5,264,360 | 4,997,129 | (267,231 | ) | ||||||||
|
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|||||||
抵押协议合计 |
16,039,438 | 16,876,441 | 837,003 | |||||||||
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交易资产、私募股权和债务投资: |
||||||||||||
交易资产* |
15,674,354 | 15,230,817 | (443,537 | ) | ||||||||
私募股权和债务投资* |
63,825 | 65,193 | 1,368 | |||||||||
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|||||||
总交易资产以及私募股权和债务投资 |
15,738,179 | 15,296,010 | (442,169 | ) | ||||||||
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其他资产: |
||||||||||||
办公大楼、土地、设备和设施 (扣除累计折旧和摊销后的净额 截至2021年3月31日,人民币3954.29亿元; 截至2022年3月31日,人民币4.260.81亿元) |
464,449 | 419,047 | (45,402 | ) | ||||||||
非交易债务证券* |
426,758 | 484,681 | 57,923 | |||||||||
股权证券投资* |
126,649 | 133,897 | 7,248 | |||||||||
对关联公司的投资和垫款* |
364,393 | 364,281 | (112 | ) | ||||||||
其他 |
1,049,432 | 773,586 | (275,846 | ) | ||||||||
|
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|||||||
其他资产总额 |
2,431,681 | 2,175,492 | (256,189 | ) | ||||||||
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|||||||
总资产 |
42,516,480 | 43,412,156 | 895,676 | |||||||||
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* | 包括质押为抵押品的证券 |
6
数百万日元 | ||||||||||||||||
三月三十一号,2021 | 三月三十一号,2022 | 增加/(减少) | ||||||||||||||
负债和权益 | ||||||||||||||||
短期借款 |
1,368,098 | 1,050,141 | (317,957 | ) | ||||||||||||
应付款和保证金: |
||||||||||||||||
应付款给客户 |
1,454,755 | 1,522,961 | 68,206 | |||||||||||||
应付款给客户以外的其他人 |
1,773,699 | 1,636,725 | (136,974 | ) | ||||||||||||
银行收到的存款 |
1,342,464 | 1,760,679 | 418,215 | |||||||||||||
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|||||||||||
应付款和押金合计 |
4,570,918 | 4,920,365 | 349,447 | |||||||||||||
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抵押融资: |
||||||||||||||||
根据回购协议出售的证券 |
13,360,429 | 12,574,556 | (785,873 | ) | ||||||||||||
借出证券 |
1,380,629 | 1,567,351 | 186,722 | |||||||||||||
其他有担保借款 |
392,515 | 396,291 | 3,776 | |||||||||||||
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|||||||||||
总抵押融资 |
15,133,573 | 14,538,198 | (595,375 | ) | ||||||||||||
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贸易负债 |
9,473,261 | 9,652,118 | 178,857 | |||||||||||||
其他负债 |
1,239,167 | 1,020,225 | (218,942 | ) | ||||||||||||
长期借款 |
7,975,012 | 9,258,306 | 1,283,294 | |||||||||||||
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|||||||||||
总负债 |
39,760,029 | 40,439,353 | 679,324 | |||||||||||||
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|||||||||||
权益 |
||||||||||||||||
NHI股东权益: |
||||||||||||||||
普通股 |
||||||||||||||||
授权 |
- | 6,000,000,000shares | ||||||||||||||
已发布 |
- | 截至2021年3月31日的3,233,562,601股和 | ||||||||||||||
3,233,562,601shares as of March 31, 2022 | ||||||||||||||||
杰出的 |
- | 截至2021年3月31日的3,063,155,434股和 | ||||||||||||||
3,017,804,012shares as of March 31, 2022 | 594,493 | 594,493 | | |||||||||||||
额外实收资本 |
696,122 | 697,507 | 1,385 | |||||||||||||
留存收益 |
1,533,713 | 1,606,987 | 73,274 | |||||||||||||
累计其他综合收益(亏损) |
(38,144 | ) | 127,973 | 166,117 | ||||||||||||
|
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|||||||||||
国库股前NHI股东权益合计 |
2,786,184 | 3,026,960 | 240,776 | |||||||||||||
以库房形式持有的普通股,按成本价- |
||||||||||||||||
170,407,167shares as of March 31, 2021 and |
||||||||||||||||
215,758,589shares as of March 31, 2022 |
(91,246 | ) | (112,355 | ) | (21,109 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
NHI股东权益总额 |
2,694,938 | 2,914,605 | 219,667 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
非控制性权益 |
61,513 | 58,198 | (3,315 | ) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
总股本 |
2,756,451 | 2,972,803 | 216,352 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
负债和权益总额 |
42,516,480 | 43,412,156 | 895,676 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
7
(2)综合损益表
数百万日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
三月三十一号,2021(A) | 三月三十一号,2022(B) | |||||||||||
收入: | ||||||||||||
佣金 |
376,897 | 332,344 | (11.8 | ) | ||||||||
来自投资银行业务的费用 |
108,681 | 149,603 | 37.7 | |||||||||
资产管理和投资组合服务费 |
230,047 | 269,985 | 17.4 | |||||||||
交易净收益 |
310,040 | 368,799 | 19.0 | |||||||||
私募股权和债务投资的收益 |
12,734 | 30,768 | 141.6 | |||||||||
利息和股息 |
356,466 | 284,222 | (20.3 | ) | ||||||||
股权证券投资收益 |
14,053 | 5,446 | (61.2 | ) | ||||||||
其他 |
208,317 | 152,832 | (26.6 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总收入 |
1,617,235 | 1,593,999 | (1.4 | ) | ||||||||
利息支出 |
215,363 | 230,109 | 6.8 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净收入 |
1,401,872 | 1,363,890 | (2.7 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非利息支出: |
||||||||||||
薪酬和福利 |
507,906 | 529,506 | 4.3 | |||||||||
佣金和场内经纪业务 |
111,550 | 105,204 | (5.7 | ) | ||||||||
信息处理和通信 |
178,835 | 184,319 | 3.1 | |||||||||
入住率及相关折旧 |
72,367 | 69,742 | (3.6 | ) | ||||||||
业务发展费用 |
13,520 | 15,641 | 15.7 | |||||||||
其他 |
287,023 | 232,855 | (18.9 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非利息支出总额 |
1,171,201 | 1,137,267 | (2.9 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入 |
230,671 | 226,623 | (1.8 | ) | ||||||||
所得税费用 |
70,274 | 80,090 | 14.0 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净收入 |
160,397 | 146,533 | (8.6 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
减去:可归因于非控股权益的净收入 |
7,281 | 3,537 | (51.4 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
NHI股东应占净收益 |
153,116 | 142,996 | (6.6 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
每股普通股: |
||||||||||||
日元 | %变化 | |||||||||||
基本- |
||||||||||||
每股NHI股东应占净收益 |
50.11 | 46.68 | (6.8 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
稀释后的- |
||||||||||||
每股NHI股东应占净收益 |
48.63 | 45.23 | (7.0 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
8
(三)综合全面收益表
数百万日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
三月三十一号,2021(A) | 三月三十一号,2022(B) | |||||||||||
净收入 |
160,397 | 146,533 | (8.6 | ) | ||||||||
其他全面收益(亏损): |
||||||||||||
累计换算调整: |
||||||||||||
累计换算调整 |
46,821 | 122,468 | 161.6 | |||||||||
递延所得税 |
(1,287 | ) | (946 | ) | | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总计 |
45,534 | 121,522 | 166.9 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
固定收益养老金计划: |
||||||||||||
养老金负债调整 |
20,720 | (404 | ) | | ||||||||
递延所得税 |
(1,626 | ) | 78 | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总计 |
19,094 | (326 | ) | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
自己的信用调整: |
||||||||||||
自己的信用调整 |
(91,666 | ) | 60,777 | | ||||||||
递延所得税 |
15,943 | (12,930 | ) | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总计 |
(75,723 | ) | 47,847 | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他全面收益(亏损)合计 |
(11,095 | ) | 169,043 | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
综合收益 |
149,302 | 315,576 | 111.4 | |||||||||
减去:非控股权益的综合收益 |
8,225 | 6,463 | (21.4 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
NHI股东应占全面收益 |
141,077 | 309,113 | 119.1 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
9
(4)合并权益变动表
数百万日元 | ||||||||
截至该年度为止 | ||||||||
March 31, 2021 | March 31, 2022 | |||||||
普通股 |
||||||||
年初余额 |
594,493 | 594,493 | ||||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
594,493 | 594,493 | ||||||
|
|
|
|
|||||
额外实收资本 |
||||||||
年初余额 |
683,232 | 696,122 | ||||||
股票薪酬奖励 |
11,775 | 1,421 | ||||||
联营公司在其附属公司的权益的变动 |
1,115 | | ||||||
联营公司权益的变动 |
| (36 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
696,122 | 697,507 | ||||||
|
|
|
|
|||||
留存收益 |
||||||||
年初余额 |
1,645,451 | 1,533,713 | ||||||
会计原则变更的累积影响 |
(18,200 | ) | | |||||
NHI股东应占净收益 |
153,116 | 142,996 | ||||||
现金股利 |
(107,104 | ) | (67,007 | ) | ||||
库存股销售亏损 |
(346 | ) | (2,715 | ) | ||||
库存股注销 |
(139,204 | ) | | |||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
1,533,713 | 1,606,987 | ||||||
|
|
|
|
|||||
累计其他综合收益(亏损) |
||||||||
累计换算调整 |
||||||||
年初余额 |
(26,274 | ) | 18,316 | |||||
年内净变动 |
44,590 | 118,596 | ||||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
18,316 | 136,912 | ||||||
|
|
|
|
|||||
固定收益养老金计划 |
||||||||
年初余额 |
(62,571 | ) | (43,477 | ) | ||||
养老金负债调整 |
19,094 | (326 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
(43,477 | ) | (43,803 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
自己的信用调整 |
||||||||
年初余额 |
62,740 | (12,983 | ) | |||||
自己的信用调整 |
(75,723 | ) | 47,847 | |||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
(12,983 | ) | 34,864 | |||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
(38,144 | ) | 127,973 | |||||
|
|
|
|
|||||
国库持有的普通股 |
||||||||
年初余额 |
(243,604 | ) | (91,246 | ) | ||||
普通股回购 |
(11 | ) | (39,650 | ) | ||||
普通股销售 |
0 | 0 | ||||||
向员工发行普通股 |
13,165 | 18,541 | ||||||
普通股注销 |
139,204 | | ||||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
(91,246 | ) | (112,355 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
NHI股东权益总额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
2,694,938 | 2,914,605 | ||||||
|
|
|
|
|||||
非控制性权益 |
||||||||
年初余额 |
77,797 | 61,513 | ||||||
年内净变动 |
(16,284 | ) | (3,315 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
61,513 | 58,198 | ||||||
|
|
|
|
|||||
总股本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
年终余额 |
2,756,451 | 2,972,803 | ||||||
|
|
|
|
10
(五)现金流量表合并报表
数百万日元 | ||||||||
截至该年度为止 | ||||||||
March 31, 2021 | March 31, 2022 | |||||||
经营活动的现金流: |
||||||||
净收入 |
160,397 | 146,533 | ||||||
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整: |
||||||||
折旧及摊销 |
63,846 | 59,524 | ||||||
股权证券投资收益 |
(14,053 | ) | (5,446 | ) | ||||
(收益)在子公司和附属公司的投资亏损 |
45,086 | (79,396 | ) | |||||
处置办公楼、土地、设备和设施的收益 |
(64,730 | ) | (3,490 | ) | ||||
经营性资产和负债变动情况: |
||||||||
定期存款 |
43,560 | (23,064 | ) | |||||
在证券交易所的存款和其他单独的现金 |
13,878 | (18,408 | ) | |||||
交易资产、私募股权和债务投资 |
1,468,357 | 1,254,261 | ||||||
贸易负债 |
777,741 | (284,747 | ) | |||||
根据转售协议购买的证券,扣除根据回购协议出售的证券后的净额 |
(1,453,871 | ) | (2,220,493 | ) | ||||
借出证券,扣除借出证券后的净额 |
(1,242,489 | ) | 595,116 | |||||
其他有担保借款 |
(326,450 | ) | 2,120 | |||||
贷款和应收款,扣除坏账准备后的净额 |
1,145,429 | (412,429 | ) | |||||
应付款 |
(33,994 | ) | (247,980 | ) | ||||
奖金应计 |
15,840 | (1,865 | ) | |||||
其他,净额 |
67,223 | (128,946 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
经营活动提供(用于)的现金净额 |
665,770 | (1,368,710 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
投资活动产生的现金流: |
||||||||
购买办公楼、土地、设备和设施的付款 |
(119,875 | ) | (111,331 | ) | ||||
出售办公楼、土地、设备和设施所得收益 |
49,642 | 94,985 | ||||||
出售股权证券投资所得收益 |
6,502 | 2,502 | ||||||
银行应收贷款增加,净额 |
(83,412 | ) | (112,782 | ) | ||||
非交易债务证券净额减少(增加) |
38,409 | (51,065 | ) | |||||
业务收购 |
(11,152 | ) | | |||||
对关联公司的投资减少(增加),净额 |
(9,182 | ) | 103,437 | |||||
其他,净额 |
(9,958 | ) | 28,953 | |||||
|
|
|
|
|||||
用于投资活动的现金净额 |
(139,026 | ) | (45,301 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
融资活动的现金流: | ||||||||
长期借款增加 |
2,067,725 | 3,895,059 | ||||||
长期借款减少 |
(2,068,695 | ) | (2,670,106 | ) | ||||
短期借款减少,净额 |
(325,237 | ) | (475,509 | ) | ||||
银行存款增加,净额 |
126,177 | 448,099 | ||||||
出售国库持有的普通股所得收益 |
215 | 11 | ||||||
国库中普通股回购的付款 |
(11 | ) | (39,650 | ) | ||||
支付现金股利 |
(76,358 | ) | (70,714 | ) | ||||
有非控制性权益的交易,净额 |
6,257 | (16,475 | ) | |||||
融资活动提供(用于)的现金净额 |
(269,927 | ) | 1,070,715 | |||||
|
|
|
|
|||||
汇率变动对现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的影响 |
60,884 | 149,693 | ||||||
|
|
|
|
|||||
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物净增(减) |
317,701 | (193,603 | ) | |||||
年初的现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物 |
3,192,310 | 3,510,011 | ||||||
年末现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物 |
3,510,011 | 3,316,408 | ||||||
|
|
|
|
11
(6)关于作为持续经营企业的假设的说明
不适用。
12
(7)合并财务报表附注
部门信息--运营部门
下表显示了合并损益表的业务分部信息和对账项目。
数百万日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
三月三十一号,2021 (A) | 三月三十一号,2022 (B) | |||||||||||
净收入 |
||||||||||||
业务细分市场信息: |
||||||||||||
零售 |
368,809 | 327,985 | (11.1 | ) | ||||||||
投资管理 |
163,150 | 147,993 | (9.3 | ) | ||||||||
批发 |
691,356 | 703,055 | 1.7 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
小计 |
1,223,315 | 1,179,033 | (3.6 | ) | ||||||||
其他 |
167,012 | 179,234 | 7.3 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净收入 |
1,390,327 | 1,358,267 | (2.3 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
对账项目: |
||||||||||||
为经营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损) |
11,545 | 5,623 | (51.3 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净收入 |
1,401,872 | 1,363,890 | (2.7 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非利息支出 |
||||||||||||
业务细分市场信息: |
||||||||||||
零售 |
276,480 | 268,745 | (2.8 | ) | ||||||||
投资管理 |
72,142 | 76,478 | 6.0 | |||||||||
批发 |
627,051 | 628,563 | 0.2 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
小计 |
975,673 | 973,786 | (0.2 | ) | ||||||||
其他 |
195,528 | 163,481 | (16.4 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非利息支出 |
1,171,201 | 1,137,267 | (2.9 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
对账项目: |
||||||||||||
为经营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损) |
| | | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非利息支出 |
1,171,201 | 1,137,267 | (2.9 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入(亏损) |
||||||||||||
业务细分市场信息: |
||||||||||||
零售 |
92,329 | 59,240 | (35.8 | ) | ||||||||
投资管理 |
91,008 | 71,515 | (21.4 | ) | ||||||||
批发 |
64,305 | 74,492 | 15.8 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
小计 |
247,642 | 205,247 | (17.1 | ) | ||||||||
其他* |
(28,516 | ) | 15,753 | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入(亏损) |
219,126 | 221,000 | 0.9 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
对账项目: |
||||||||||||
为经营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损) |
11,545 | 5,623 | (51.3 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入(亏损) |
230,671 | 226,623 | (1.8 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
*主要组成部分
经营部门之间的交易按商业条款和条件记录在部门结果中,并在 其他项目中取消。
下表列出了其他税前收入(亏损)的主要组成部分。
数百万日元 | %变化 | |||||||||||
截至该年度为止 | (B-A)/(A) | |||||||||||
三月三十一号,2021 (A) | 三月三十一号,2022 (B) | |||||||||||
与经济套期保值交易相关的净收益(亏损) |
(11,450 | ) | (9,937 | ) | | |||||||
为经营目的持有的股权证券投资的已实现收益(亏损) |
1,731 | 1,355 | (21.7 | ) | ||||||||
关联公司收益中的权益 |
(16,410 | ) | 36,790 | | ||||||||
企业项目 |
4,956 | (91,073 | ) | | ||||||||
其他 |
(7,343 | ) | 78,618 | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总计 |
(28,516 | ) | 15,753 | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
注:上期金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
13
每股数据
每股股东权益是根据以下股份数量计算的。
截至2022年3月31日的流通股数量 |
3,017,804,012 |
NHI股东每股应占净收益按以下股份数计算。
截至2022年3月31日止年度的平均流通股数目 |
3,063,524,091 |
14
(8)其他财务信息
综合损益表:季度比较
数百万日元 | %变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至以下三个月 | (B-A)/(A) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
六月三十日,2020 | 9月30日,2020 | 十二月三十一日,2020 | 三月三十一号,2021 | 六月三十日,2021 | 9月30日,2021 | 十二月三十一日,2021(A) | 三月三十一号,2022(B) | |||||||||||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
佣金 |
85,512 | 92,253 | 96,687 | 102,445 | 82,886 | 91,636 | 82,573 | 75,249 | (8.9 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
来自投资银行业务的费用 |
10,828 | 27,031 | 36,138 | 34,684 | 35,703 | 33,901 | 46,020 | 33,979 | (26.2 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
资产管理和投资组合服务费 |
53,656 | 57,417 | 58,639 | 60,335 | 64,044 | 67,193 | 69,891 | 68,857 | (1.5 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
交易净收益(亏损) |
139,089 | 131,463 | 136,402 | (96,914 | ) | 51,994 | 91,142 | 106,806 | 118,857 | 11.3 | ||||||||||||||||||||||||||
私募股权和债务投资的收益(亏损) |
1,070 | 1,805 | 1,362 | 8,497 | 25,988 | 475 | 4,619 | (314 | ) | | ||||||||||||||||||||||||||
利息和股息 |
106,543 | 82,494 | 89,602 | 77,827 | 64,536 | 69,925 | 82,636 | 67,125 | (18.8 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
股权证券投资的收益(亏损) |
3,473 | 1,940 | 3,523 | 5,117 | 3,468 | 2,082 | (2,586 | ) | 2,482 | | ||||||||||||||||||||||||||
其他 |
113,878 | 24,939 | 33,519 | 35,981 | 76,553 | 22,855 | 13,793 | 39,631 | 187.3 | |||||||||||||||||||||||||||
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总收入 |
514,049 | 419,342 | 455,872 | 227,972 | 405,172 | 379,209 | 403,752 | 405,866 | 0.5 | |||||||||||||||||||||||||||
利息支出 |
53,302 | 50,344 | 53,780 | 57,937 | 51,897 | 60,343 | 52,787 | 65,082 | 23.3 | |||||||||||||||||||||||||||
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净收入 |
460,747 | 368,998 | 402,092 | 170,035 | 353,275 | 318,866 | 350,965 | 340,784 | (2.9 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
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非利息支出: |
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薪酬和福利 |
138,297 | 137,006 | 136,816 | 95,787 | 135,603 | 129,245 | 139,035 | 125,623 | (9.6 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
佣金和场内经纪业务 |
28,511 | 27,675 | 26,326 | 29,038 | 26,816 | 27,397 | 24,130 | 26,861 | 11.3 | |||||||||||||||||||||||||||
信息处理和通信 |
43,238 | 42,584 | 43,484 | 49,529 | 44,099 | 45,136 | 46,596 | 48,488 | 4.1 | |||||||||||||||||||||||||||
入住率及相关折旧 |
17,058 | 19,056 | 18,109 | 18,144 | 16,716 | 17,846 | 17,507 | 17,673 | 0.9 | |||||||||||||||||||||||||||
业务发展费用 |
2,832 | 3,632 | 3,388 | 3,668 | 3,294 | 3,902 | 4,400 | 4,045 | (8.1 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
其他 |
49,000 | 55,418 | 42,636 | 139,969 | 48,214 | 76,873 | 39,197 | 68,571 | 74.9 | |||||||||||||||||||||||||||
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非利息支出总额 |
278,936 | 285,371 | 270,759 | 336,135 | 274,742 | 300,399 | 270,865 | 291,261 | 7.5 | |||||||||||||||||||||||||||
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所得税前收入(亏损) |
181,811 | 83,627 | 131,333 | (166,100 | ) | 78,533 | 18,467 | 80,100 | 49,523 | (38.2 | ) | |||||||||||||||||||||||||
所得税费用 |
37,513 | 14,704 | 30,910 | (12,853 | ) | 28,540 | 12,984 | 18,482 | 20,084 | 8.7 | ||||||||||||||||||||||||||
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净收益(亏损) |
144,298 | 68,923 | 100,423 | (153,247 | ) | 49,993 | 5,483 | 61,618 | 29,439 | (52.2 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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减去:可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 1,782 | 1,281 | 2,057 | 2,161 | 1,506 | 2,270 | 1,285 | (1,524 | ) | | ||||||||||||||||||||||||||
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NHI股东应占净收益(亏损) | 142,516 | 67,642 | 98,366 | (155,408 | ) | 48,487 | 3,213 | 60,333 | 30,963 | (48.7 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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日元 | %变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股普通股: |
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基本- | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股NHI股东应占净收益(亏损) | 46.77 | 22.13 | 32.16 | (50.77 | ) | 16.12 | 1.04 | 19.66 | 10.26 | (47.8 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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稀释后的- | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股NHI股东应占净收益(亏损) | 45.65 | 21.52 | 31.16 | (50.78 | ) | 15.59 | 1.01 | 19.07 | 9.89 | (48.1 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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15
业务分类信息季度比较
下表显示了季度业务分部信息和合并损益表的对账项目。
数百万日元 | %变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至以下三个月 | (B-A)/(A) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
六月三十日,2020 | 9月30日,2020 | 十二月三十一日,2020 | 三月三十一号,2021 | 六月三十日,2021 | 9月30日,2021 | 十二月三十一日,2021(A) | 三月三十一号,2022(B) | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 |
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业务细分市场信息: |
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零售 |
81,078 | 92,795 | 98,155 | 96,781 | 84,986 | 85,191 | 87,351 | 70,457 | (19.3 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
投资管理 |
39,674 | 30,068 | 39,380 | 54,028 | 63,482 | 34,329 | 40,108 | 10,074 | (74.9 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
批发 |
248,669 | 220,305 | 223,139 | (757 | ) | 132,777 | 172,669 | 202,709 | 194,900 | (3.9 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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小计 |
369,421 | 343,168 | 360,674 | 150,052 | 281,245 | 292,189 | 330,168 | 275,431 | (16.6 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
其他 |
89,023 | 23,876 | 38,774 | 15,339 | 68,659 | 24,809 | 21,568 | 64,198 | 197.7 | |||||||||||||||||||||||||||
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净收入 |
458,444 | 367,044 | 399,448 | 165,391 | 349,904 | 316,998 | 351,736 | 339,629 | (3.4 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
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对账项目: |
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为经营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损) |
2,303 | 1,954 | 2,644 | 4,644 | 3,371 | 1,868 | (771 | ) | 1,155 | | ||||||||||||||||||||||||||
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净收入 |
460,747 | 368,998 | 402,092 | 170,035 | 353,275 | 318,866 | 350,965 | 340,784 | (2.9 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
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非利息支出 |
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业务细分市场信息: |
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零售 |
66,009 | 69,970 | 69,840 | 70,661 | 65,964 | 68,207 | 69,316 | 65,258 | (5.9 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
投资管理 |
17,503 | 18,018 | 17,836 | 18,785 | 18,569 | 19,300 | 19,757 | 18,852 | (4.6 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
批发 |
160,800 | 154,828 | 146,268 | 165,155 | 161,134 | 147,700 | 161,875 | 157,854 | (2.5 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
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小计 |
244,312 | 242,816 | 233,944 | 254,601 | 245,667 | 235,207 | 250,948 | 241,964 | (3.6 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
其他 |
34,624 | 42,555 | 36,815 | 81,534 | 29,075 | 65,192 | 19,917 | 49,297 | 147.5 | |||||||||||||||||||||||||||
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非利息支出 |
278,936 | 285,371 | 270,759 | 336,135 | 274,742 | 300,399 | 270,865 | 291,261 | 7.5 | |||||||||||||||||||||||||||
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对账项目: |
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为经营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损) |
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非利息支出 |
278,936 | 285,371 | 270,759 | 336,135 | 274,742 | 300,399 | 270,865 | 291,261 | 7.5 | |||||||||||||||||||||||||||
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所得税前收入(亏损) |
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业务细分市场信息: |
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零售 |
15,069 | 22,825 | 28,315 | 26,120 | 19,022 | 16,984 | 18,035 | 5,199 | (71.2 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
投资管理 |
22,171 | 12,050 | 21,544 | 35,243 | 44,913 | 15,029 | 20,351 | (8,778 | ) | | ||||||||||||||||||||||||||
批发 |
87,869 | 65,477 | 76,871 | (165,912 | ) | (28,357 | ) | 24,969 | 40,834 | 37,046 | (9.3 | ) | ||||||||||||||||||||||||
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小计 |
125,109 | 100,352 | 126,730 | (104,549 | ) | 35,578 | 56,982 | 79,220 | 33,467 | (57.8 | ) | |||||||||||||||||||||||||
其他* |
54,399 | (18,679 | ) | 1,959 | (66,195 | ) | 39,584 | (40,383 | ) | 1,651 | 14,901 | 802.5 | ||||||||||||||||||||||||
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所得税前收入(亏损) |
179,508 | 81,673 | 128,689 | (170,744 | ) | 75,162 | 16,599 | 80,871 | 48,368 | (40.2 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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对账项目: |
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为经营目的持有的股权证券投资的未实现收益(亏损) |
2,303 | 1,954 | 2,644 | 4,644 | 3,371 | 1,868 | (771 | ) | 1,155 | | ||||||||||||||||||||||||||
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所得税前收入(亏损) |
181,811 | 83,627 | 131,333 | (166,100 | ) | 78,533 | 18,467 | 80,100 | 49,523 | (38.2 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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* | 主要组成部分 |
经营部门之间的交易按商业条款和条件记录在部门结果中,并在 其他项目中取消。
下表列出了其他税前收入(亏损)的主要组成部分。
数百万日元 | %变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至以下三个月 | (B-A)/(A) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
六月三十日,2020 | 9月30日,2020 | 十二月三十一日,2020 | 三月三十一号,2021 | 六月三十日,2021 | 9月30日,2021 | 十二月三十一日,2021(A) | 三月三十一号,2022(B) | |||||||||||||||||||||||||||||
与经济套期保值交易相关的净收益(亏损) | 5,577 | (4,965 | ) | 1,402 | (13,464 | ) | 3,444 | (3,825 | ) | (1,128 | ) | (8,428 | ) | | ||||||||||||||||||||||
为经营目的持有的股权证券投资的已实现收益(亏损) | 685 | 124 | 744 | 178 | 173 | 23 | 19 | 1,140 | | |||||||||||||||||||||||||||
关联公司收益中的权益 |
6,609 | 5,251 | 10,398 | (38,668 | ) | 9,617 | 5,571 | 5,366 | 16,236 | 202.6 | ||||||||||||||||||||||||||
企业项目 |
45,090 | (16,005 | ) | (15,050 | ) | (9,079 | ) | (9,272 | ) | (45,566 | ) | (1,807 | ) | (34,428 | ) | | ||||||||||||||||||||
其他 |
(3,562 | ) | (3,084 | ) | 4,465 | (5,162 | ) | 35,622 | 3,414 | (799 | ) | 40,381 | | |||||||||||||||||||||||
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总计 |
54,399 | (18,679 | ) | 1,959 | (66,195 | ) | 39,584 | (40,383 | ) | 1,651 | 14,901 | 802.5 | ||||||||||||||||||||||||
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注:上期金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
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4. | 其他信息 |
野村证券股份有限公司的财务信息可在以下URL中找到。
Https://www.nomuraholdings.com/company/group/nsc/pdf/2022_4q.pdf
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