阿尔杰农制药公司。

美国股票转让信托公司,有限责任公司,AS

授权代理


认股权证代理协议

Dated as of ___________, 2022


认股权证代理协议

认股权证代理协议,日期为2022年_

W I T N E S S E T H

鉴于,根据本公司的认股权证发售(定义如下),本公司希望以账面记账形式发行认股权证,赋予认股权证持有人(“持有人”,其术语应包括持有人的受让人、继承人和受让人,而“持有人”应包括,如果认股权证以“街头名称”持有,则包括一名参与者(定义见下文)或由该参与者指定的指定人),以按下文所述的条款和条件购买认股权证(定义见下文)所涉及的合共最多_股普通股;

鉴于,本公司希望认股权证代理人代表本公司行事,而认股权证代理人亦愿意代表本公司就认股权证的发行、登记、转让、交换、行使及更换事宜行事。

因此,考虑到本协议所述的前提和双方协议,双方特此达成如下协议:

第1节某些定义。就本协议而言,下列术语的含义如下:

(A)“联属公司”具有1934年“证券交易法”(“交易法”)第12B-2条赋予该词的含义。

(B)“营业日”指除星期六、星期日、美国或加拿大联邦法定假日以外的任何日子,或法律或其他政府行动授权或要求纳斯达克股票市场休市的任何日子。

(C)任何特定日期的“营业结束”是指该日期纽约市时间下午5:00;但如果该日期不是营业日,则指下一个营业日纽约市时间下午5:00。

(E)“个人”是指个人、公司、协会、合伙企业、有限责任公司、合资企业、信托、非法人组织、政府或其政治分支机构或政府机构或其他实体。

(F)“认股权证”指本公司的普通股认购权证,行权期为最初行权日起计五年。

(G)“认股权证证书”指实质上与本协议附件1-A所附形式相同的证书,代表其所示的认股权证股份数量(定义见下文),但本协议中提及交付认股权证证书时,应包括以全球认股权证的形式(定义见下文)交付转让或行使认股权证的托管机构或参与者(各自定义见下文)的通知。

(H)“认股权证股份”是指认股权证相关的普通股,并可在认股权证行使时发行。

本文中使用的但未另有定义的所有其他大写术语应具有授权证证书中该等术语的含义。

第二节指定继任权证代理人。本公司根据本协议的明示条款或条件(且无默示条款和条件)委派认股权证代理人作为本公司的代理人,而认股权证代理人在此接受这一任命。本公司可在向认股权证代理人发出书面通知前十(10)个历日内,自行决定是否有必要或适宜委任共同认股权证代理人。认股权证代理人没有责任监督任何此类共同认股权证代理人的行为或不作为,在任何情况下也不承担任何责任。如果公司指定一个或多个共同认股权证代理人,则认股权证代理人和任何共同认股权证代理人各自的职责应由公司合理确定,前提是该等职责和确定符合本协议的条款和规定。


第三节全球权证。

(A)认股权证应以簿记形式发行。所有认股权证最初应由一份或多份全球认股权证(“全球认股权证”及每一份“全球认股权证”)代表,交存于认股权证代理人处,并以存托信托公司(“存托”)的代名人CEDE&Co.的名义登记,或按存托凭证的其他指示登记。认股权证的实益权益的所有权应显示在以下记录中,并通过以下方式实现所有权的转移:(I)每个全球认股权证的托管机构或其代名人,或(Ii)在托管机构有账户的机构(就其账户中的认股权证而言,该机构为“参与者”)。就《证券及期货条例》而言,如持有人于全球认股权证的权益为透过托管银行以簿记形式持有的代表该认股权证的证书的实益权益,则该持有人在指示其作为参与者的经纪行使其于该认股权证的权益时,应被视为已行使其于该认股权证的权益,惟在该等情况下,该参与者须于(I)两个交易日及(Ii)组成标准结算期的交易日内(两者以较早者为准)支付适用的总行使价格(如属无现金行使)。本文所使用的“标准结算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一级交易市场上的标准结算期,以若干个交易日表示。

(B)如果托管机构其后停止为认股权证提供入账结算系统,本公司可通知认股权证代理人有关入账结算的其他安排。如果认股权证不符合资格,或不再需要在登记表格中提供认股权证,则认股权证代理人应向保管人提供书面指示,要求其将每份全球认股权证交付给认股权证代理人以供注销,公司应书面指示认股权证代理人向每位持有人交付一份认股权证证书。

(C)持有人有权根据认股权证证书申请通知(定义见下文)随时或不时选择认股权证交易所(定义见下文)。在持有人向认股权证代理人发出书面通知,以交换部分或全部此类持有人的全球认股权证,证明相同数目的认股权证时,该要求应采用本文件附件A所附的格式(“认股权证申请通知”及持有人递交该等认股权证要求通知的日期、“认股权证要求通知日期”及持有人交付相同数目认股权证的若干份全球认股权证后视为交回,由认股权证证书或“认股权证交换”证明),认股权证代理人应迅速实施认股权证交换,并应迅速签发一份认股权证证书,并向持有人交付一份认股权证证书,费用由公司承担。该认股权证的日期应为认股权证的原始发行日期,应由公司的授权签字人手工签署,并应采用本文件所附的附件1-A的格式。就认股权证交换而言,本公司同意根据认股权证证书要求通知书中的交付指示(“认股权证证书交付日期”),于认股权证证书要求通知书发出后三(3)个营业日内,将认股权证证书交付或指示认股权证代理人将认股权证证书交付持有人。尽管本合同有任何相反的规定, 本公司将作为根据本条签发的任何实物认股权证的权证代理人。如果公司因任何原因未能按照认股权证证书要求通知的日期向持有人交付认股权证证书,则公司应就该认股权证证书所证明的每1,000美元认股权证股票(基于认股权证证书请求通知日普通股的VWAP),以现金形式向持有人支付违约金,而不是罚款。于该认股权证交付日期后的每个交易日,每个交易日10美元(于认股权证交割日期后第三个交易日增加至每个交易日20美元),直至该认股权证证书交付,或在该认股权证证书交付前,持有人撤销该认股权证交易所。在任何情况下,认股权证代理人对公司未能在认股权证交付日期前交付认股权证不承担任何责任。本公司承诺并同意,于递交认股权证证书申请通知之日,持有人应被视为认股权证证书持有人(视何者适用而定),而即使本协议有任何相反规定,就任何目的而言,认股权证证书应被视为包含由该认股权证证书证明的所有认股权证条款及条件,而除本协议第3(C)及9条外,本协议的条款不适用于由认股权证证书证明的认股权证。

第四节授权证的格式认股权证连同选择购买普通股的表格(“行使通知”)及将于其背面印制的转让表格,应采用本协议附件1-A的形式。

第五节会签和登记。认股权证应由公司首席执行官、首席财务官或副总裁代表公司签署,可以是人工签署,也可以是传真签名。授权证证书应由授权证代理人手工或传真签名会签,除非如此会签,否则在任何情况下均无效。如任何本应签署任何认股权证证书的公司高级人员在认股权证代理人会签及由本公司发出及交付前不再是本公司高级人员,则该等认股权证证书可由认股权证代理人加签,并以相同的效力发出及交付,犹如签署该认股权证证书的人并未停止担任本公司高级人员一样;任何认股权证证书均可由任何人代表本公司签署,而在该认股权证证书签立的实际日期,该人是本公司签署该认股权证证书的适当高级人员,尽管在本协议签署之日,任何该等人士并非该等高级人员。


授权证代理人将在其指定的办公室保存或安排保存用于登记和转让本协议项下签发的授权证证书的账簿。该等簿册须显示各认股权证持有人的姓名或名称及地址、每张该等认股权证证书上证明的认股权证数目及每份该等认股权证证书的日期。授权证代理将为颁发授权证证书创建一个特殊帐户。

第六节权证的转让、拆分、合并和交换;毁损、销毁、遗失或被盗的权证。对于全球认股权证,在符合认股权证证书的规定和第6节第一段最后一句的情况下,在符合适用的法律、规则或法规或公司可能向认股权证代理人发出的任何“停止转让”指令的情况下,在发售截止日期之后的任何时间,以及在终止日营业结束时或之前(该术语在认股权证证书中定义),任何认股权证证书或认股权证证书或全球认股权证或全球认股权证可转让、拆分、合并或交换另一张认股权证证书或全球认股权证或全球认股权证,使持有人有权购买与当时交出的认股权证证书或全球认股权证相同数目的普通股。任何持有人如欲转让、分拆、合并或交换任何认股权证证书或全球认股权证,应向认股权证代理人提出书面要求,并须将该等认股权证证书连同所需的转让表格及妥为签立及填妥的证书,以及认股权证代理人可能合理要求的其他文件,转移、分拆、合并或交换至为此目的而指定的认股权证代理人办公室,惟该等交出并不适用于全球认股权证持有人。任何转让授权证的请求,无论是以簿记形式或证书形式进行的,都应附有授权证代理人可能合理要求的提出该请求的一方的授权证据。因此,授权代理人应, 在符合第6节第一款最后一句的情况下,根据要求,会签并将一份或多份授权证交付给有权获得授权证的人。本公司可要求持有者支付足够的金额,以支付与任何转让、拆分、合并或交换认股权证有关的任何税收或政府收费。授权代理人没有任何责任或义务根据本协议中要求支付税款和/或费用的任何条款采取任何行动,除非和直到它确信所有这些款项都已支付。

权证代理人收到令其合理满意的证据,证明证书已遗失、被盗、销毁或损毁,该证据应包括遗失的宣誓书,或在证书被损毁的情况下,证书或其剩余部分,以及在遗失、被盗或损毁的情况下,公司和权证代理人合理接受的赔偿或担保,并满足纽约州有效的《统一商法典》第8-405条规定的任何其他合理要求,以及向公司和权证代理人偿还由此产生的所有合理费用。并在向认股权证代理人交出及取消该认股权证证书(如已损毁)后,本公司将制作及交付一份新的类似期限认股权证证书予认股权证代理人,以取代因此而遗失、被盗、销毁或损毁的认股权证证书。

第七节权证的行使;行权价;终止日期。

(A)认股权证自首次行使之日起可予行使。该等认股权证将于终止日期(该术语在认股权证证书中定义)停止行使。在符合前述规定及下文第7(B)条的规定下,认股权证持有人可在交出认股权证证书后(如有需要)全部或部分行使认股权证,连同已填妥及妥为签立的行使通知及支付行使价款(除非以无现金行使方式行使),而行使价款可由持有人自行选择、以电汇或经核证或官方的美元银行支票向为此目的指定的认股权证代理人办事处的认股权证代理人作出。就全球认股权证持有人而言,持有人应按本文所述交付正式签署的行权通知及支付行权价。尽管本协议有任何其他规定,如果持有人在全球权证中的权益是通过托管机构(或履行类似职能的另一家已建立的结算公司)以簿记形式持有的全球认股权证的实益权益,则持有人应按照托管机构(或该其他结算公司)要求的程序,向托管机构(或该其他结算公司,视情况适用)交付适当的行使指示表格,以进行行使, 视何者适用而定)。本公司承认,认股权证代理人根据本协议提供的服务所开设的银行账户将以其名义持有,并且认股权证代理人可获得与认股权证代理人风险投资相关的投资收益,并不时从这些账户中持有的资金中受益。本公司或持有人均不会收取任何按金或行使价的利息。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。


(B)在接获无现金行使的行使通知后,认股权证代理人应向本公司递交行使通知副本及本公司的要求,而本公司应迅速计算并以书面方式向认股权证代理人转交与该项无现金行使有关而可发行的认股权证股份数目。根据本协议,认股权证代理人并无责任计算与无现金行使有关的可发行认股权证股份数目,认股权证代理人亦无责任或义务调查或确认本公司根据本第7条就行使该等权力而可发行的认股权证股份数目的厘定是否准确或正确。

(C)认股权证代理人于该认股权证证书所载终止日期收市时或之前收到认股权证证书,连同已签立的行权通知及将购买的股份的行使价(无现金行使除外)及相等于第6节所述的任何适用税项或政府收费的款额,以电汇或保兑支票或银行汇票支付予本公司(或就全球认股权证持有人而言,当已签立的行权通知交付及行使价(无现金行使除外)及任何其他适用金额交付时,认股权证代理人应安排相关认股权证或全球认股权证的股份于不迟于认股权证股份交割日期(该词语于认股权证中定义)交付予该认股权证证书或全球认股权证持有人,或于该持有人指定的一个或多个名称登记的该等认股权证或全球认股权证持有人的要求下交付。如果本公司当时是托管银行DWAC系统的参与者,并且(A)有有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份,或(B)认股权证是通过无现金行使行使的,则认股权证代理应通过其DWAC系统将认股权证股票传输给持有人,方法是将持有人的经纪人的账户存入托管银行。为免生疑问,如本公司根据认股权证证书第2(D)(I)或2(D)(Iv)条有责任向任何持有人支付任何款项,则该等责任仅为本公司的责任,而非权证代理人的责任。尽管本协议中有任何其他相反的规定, 除无现金行使外,倘任何持有人未能于认股权证股份交割日前向认股权证代理人正式交付一笔金额相等于于行使本细则第7(A)节所载认股权证股份时将购买的认股权证股份总行使价的款项,则认股权证代理人将无责任交付该等认股权证股份(透过DWAC或其他方式),直至收到该等付款为止,而适用的认股权证股份交付日期将被视为延长每天(或不足一天)一天,直至有关款项交付权证代理人为止。

(D)认股权证代理人应将其为支付所有认股权证的行使价而收到的所有资金存入本公司为此目的而在认股权证代理人处开设的帐户(或本公司书面指示的其他帐户),并应在收到行使通知或收到行使任何认股权证的资金的每一天结束时,通过电子邮件将如此存入其帐户的金额通知本公司。

(E)如任何认股权证持有人行使的权证少于其所证明的所有认股权证,则应持有人的要求,认股权证代理人可根据该认股权证证书第2(D)(Ii)节向该认股权证持有人或其正式授权的受让人发出一份新的认股权证证书,证明该等认股权证的数目与尚未行使的认股权证数目相同,但须受本条例第6节的规定规限。

第8节取消和销毁授权证。为行使、转让、拆分、合并或交换目的而交出的所有认股权证,如交予本公司或其任何代理人,应交予认股权证代理人注销或以注销形式交予认股权证代理人,或如交回给认股权证代理人,则应由其注销,除非本协议任何条文明确准许,否则不得签发任何认股权证以代替。本公司须交予认股权证代理人注销及注销,而认股权证代理人应如此注销及注销本公司所购买或取得的任何其他认股权证证书,但行使该等证书时除外。认股权证代理人应向公司交付所有已取消的认股权证证书,或应公司的书面要求销毁该等已取消的认股权证证书,在这种情况下,应向公司交付其销毁证书,但须遵守任何适用的法律、规则或法规,要求该认股权证代理保留该等已取消的证书。


第9节.某些陈述;普通股或现金的保留和可用

(A)本协议已由公司正式授权、签立和交付,并假设本协议由认股权证代理适当授权、签立和交付,构成了公司根据其条款可对公司强制执行的有效和具有法律约束力的义务,而认股权证已由公司正式授权、签立和发行,并假设认股权证代理根据本协议适当执行并由持有人支付费用,构成公司根据其条款可对公司强制执行的有效和具有法律约束力的义务,并有权享受本协议的利益;在每一种情况下,可执行性可能受到破产、破产、重组、暂缓执行或其他与债权人权利有关或影响债权人权利的类似法律或一般衡平法原则的限制(不论这种可执行性是在衡平法程序中还是在法律上考虑)。

(B)于本公布日期,本公司之法定股本包括(I)无限数量普通股,其中1,674,868股普通股已发行及发行;(Ii)167,486股普通股根据本公司之购股权计划获授权向雇员、顾问及董事发行,根据该计划可购买155,750股普通股已发行及已发行;(Iii)167,486股普通股根据本公司限制性股份单位计划获授权向雇员、顾问及董事发行,根据该计划,并无发行及发行任何受限股份单位;(Iv)356,587股普通股根据本公司先前发行的356,587股已发行及已发行普通股认购权证持有人授权发行;及(V)合共30,866股普通股根据15,433个已发行及已发行经纪认股权证单位持有人授权发行,其中每个经纪单位赋予持有人一份普通股及一份普通股认购权证。本公司并无其他义务、认股权证、认股权或其他权利向本公司认购或购买本公司任何类别股本。

(C)本公司承诺并同意,本公司将安排从其库房持有的授权及未发行普通股或其授权及已发行普通股中预留及保留足以悉数行使所有已发行认股权证的普通股数目,而不包括优先认购权。

(D)认股权证代理人将设立一个特别账户,用于在行使认股权证时发行普通股。

(E)本公司进一步承诺并同意于到期及应付时支付任何及所有联邦及州转让税项及收费,而该等税项及收费是就原始发行或交付认股权证或证明认股权证的普通股于行使认股权证时可能须支付的。然而,本公司不应须就转让或交付认股权证证书或发行或交付普通股证书所涉及的任何转让支付任何税款或政府收费,而转让或交付的名称并非证明认股权证持有人已交回行使的认股权证,或在行使任何认股权证时发行或交付任何普通股股票,直至任何该等税款或政府收费已缴付为止(任何该等税款或政府收费须由该认股权证持有人在交出时支付),或直至其已向本公司及认股权证代理人确定为止。It‘这是合理的,不需要缴纳这种税或政府收费。

第10节普通股登记日期。在行使认股权证时以其名义发行普通股股票(或其经纪账户通过DWAC系统记入普通股贷方)的每个人,在所有目的下,应被视为在提交行使权证通知的日期当日成为该证书所代表的普通股的记录持有人,但证明该认股权证的认股权证已正式交出(但仅在本文要求的情况下),且行使价(及任何适用的转让税)的付款已在认股权证股份交割日或之前收到;然而,如果提交行使通知的日期是本公司普通股转让账簿关闭的日期,则该人应被视为在本公司普通股转让账簿开放的下一个日期成为该等股份的记录持有人,并且该证书的日期应在下一个打开本公司普通股转让账簿的日期。

第十一节行权价格、普通股数量或公司认股权证数量的调整行使价、每份认股权证涵盖的股份数目及已发行认股权证数目可根据认股权证证书第3节的规定不时调整。倘若在任何时间,由于根据认股权证证书第3节作出的调整,其后行使任何认股权证的任何认股权证持有人将有权收取本公司普通股以外的任何股本股份,则在行使任何认股权证时应收取的该等其他股份数目须不时作出调整,其方式及条款须与认股权证证书第3节所载有关股份的规定尽量相同,而本协议第7、9及13条有关普通股的条文将按相同条款适用于任何其他股份。在根据认股权证证书对行使价作出任何调整后,本公司原先发行的所有认股权证应证明有权在行使认股权证时按经调整的行使价购买本协议项下不时可购买的普通股数量,所有这些均须受本文规定的进一步调整所规限。


第12节调整后的行使价格或普通股数量的证明每当行使每张认股权证的行使价或行使每张认股权证时可发行的普通股数目按第11或13条的规定作出调整时,本公司应(A)迅速拟备一份列出经如此调整的每张认股权证的行使价的证书,以及一份简短、合理详细的有关调整的会计事实陈述,(B)迅速向认股权证代理及普通股的每一转让代理提交该证书的副本,及(C)指示认股权证代理自费向每名认股权证持有人寄发该证书的摘要。认股权证代理人在依赖该证书及其所载的任何调整或陈述方面应受到充分保护,并且在收到该证书之前,不对任何此类调整或任何此类事件负有任何责任或责任,也不应被视为知悉任何此类调整或事件。

第13节零碎普通股

(A)本公司不得发行零碎认股权证或派发证明零碎认股权证的认股权证证书。当任何部分权证因其他原因而需要发行或分发时,实际发行或分发应反映将该部分权证舍入到最接近的完整权证(四舍五入)。

(B)本公司不得在行使认股权证时发行零碎普通股或派发证明零碎普通股的股票。凡任何零碎普通股因其他原因而须发行或分派时,有关该等股份的实际发行或分派须根据认股权证第2(D)(V)条作出。

第14条关于授权代理。

(A)本公司同意根据本协议双方商定并于本协议日期单独提供的费用表,向认股权证代理人支付其在本协议项下提供的所有服务,以及在本协议的准备、交付、谈判、修订、管理和执行以及行使和履行本协议项下的职责过程中不时发生的合理费用和律师费及其他支出。

(B)本公司立约并同意就其作为权证代理人而直接或间接产生或产生的任何费用、开支(包括其法律顾问的合理费用及开支)、损失或损害支付、招致或遭受的任何费用、开支(包括其法律顾问的合理费用及开支)、损失或损害作出赔偿,并使其免受损害;但该契诺及协议不适用于认股权证代理人因其严重疏忽、恶意或故意行为(每项均由具有司法管辖权的最终不可上诉法院裁定)而招致或遭受的费用、开支、损失及损害,而认股权证代理人亦不得就该等费用、开支、损失及损害获得赔偿。即使本协议中有任何相反规定,本协议项下认股权证代理的任何责任将仅限于本公司在向认股权证代理寻求赔偿的事件发生前十二(12)个月内向认股权证代理支付的年费金额。认股权证代理人因行使这一赔偿权利而产生的费用和费用由公司支付。

(C)在本公司可能被要求赔偿认股权证代理人的索赔提出后,认股权证代理人应立即将该主张通知本公司,并应就与该索赔有关的重大事态发展向另一方提供合理的意见。然而,未能发出此类通知不应影响认股权证代理人在本合同项下获得赔偿的权利和公司的赔偿义务。

(D)本协议的任何一方均不对另一方承担本协议任何条款下的任何间接、惩罚性、特殊或附带损害赔偿的责任,或因任何行为或未能根据本协议采取行动而造成的任何间接、惩罚性、特殊或附带损害赔偿,即使该另一方已被告知或已预见到此类损害的可能性。

(E)即使本协议有任何相反规定,本第14条所述各方的权利和义务在本协议终止、认股权证到期和/或认股权证代理人辞职、免职或更换后仍继续有效。

第15节购买或合并或更改认股权证代理人的名称。权证代理人或任何继任权证代理人可能合并或合并的任何人,或因权证代理人或任何继任权证代理人为一方的任何合并或合并而产生的任何人,或权证代理人或任何继任权证代理人的股份转让或其他股东服务业务的任何继承人,应是本协议下权证代理人的继承人,而无需签署或提交任何文件或本协议任何一方的任何进一步行动,但根据第17条的规定,该人有资格被任命为后继权证代理人。如果在该后继权证代理人继承本协议所设立的代理机构时,任何该等后继权证代理人已会签但未交付,则任何该等后继权证代理人均可采用前任权证代理人的会签,并交付如此会签的该等权证证书;如果当时任何认股权证证书尚未会签,则任何后续认股权证代理人可以前继认股权证代理人的名义或以后继认股权证代理人的名义会签该等认股权证证书;在所有这些情况下,该等认股权证证书应具有认股权证证书和本协议所规定的全部效力。


如果在任何时间更改了认股权证代理人的名称,并且任何认股权证证书已副署但未交付,则认股权证代理人可采用其原有名称的会签,并交付经如此副署的认股权证证书;如果当时任何认股权证证书尚未会签,则认股权证代理人可以其先前的名称或更改后的名称加签该等认股权证证书;在所有该等情况下,该等认股权证证书应具有认股权证证书及本协议所规定的全部效力。

第16条委托书代理人的职责认股权证代理人根据以下明示条款和条件(以及无任何默示条款和条件)承担本协议规定的责任和义务,公司接受这些条款和条件后,应受其约束,不得与任何权证持有人或任何其他人承担任何代理或信托义务或关系:

(A)认股权证代理可咨询其选定的法律顾问(可为本公司的法律顾问),而该等法律顾问的意见及建议即为就其根据该等意见或建议而采取或不采取的任何行动,向权证代理提供全面及全面的授权及保障。

(B)在履行本协议下的职责时,认股权证代理人应认为有必要或适宜在根据本协议采取或遭受任何行动之前,由公司证明或确定任何事实或事项,该事实或事项(除非本协议特别规定与此有关的其他证据)可被视为已由公司首席执行官、首席财务官或副总裁签署的证书予以最终证明和确立;该证书是对授权代理的完全授权和保护,授权代理不会因其根据本协议的规定依据该证书采取、忍受或遗漏采取的任何行动而承担任何责任。在没有本第16(B)条规定的证书的情况下,委托书代理人没有义务采取行动。

(C)在符合第14条规定的限制的情况下,认股权证代理人仅对其自身的严重疏忽、恶意或故意不当行为(每一项均由具有管辖权的法院作出的不可上诉的最终判决确定)承担本条款下的责任。

(D)认股权证代理人对本协议或认股权证证书(包括任何反映所有权的账簿记账形式的记号)所载的任何事实陈述或记述(包括任何反映所有权的记账形式的记号)不承担责任或因此而由本公司承担责任,除非其会签,或被要求核实该等陈述或记述,但所有该等陈述及记述仅由本公司作出,并应被视为仅由本公司作出。

(E)认股权证代理人对本协议或本协议的签立和交付的有效性,或任何认股权证证书的有效性或签立(其副署除外)不承担任何责任或承担任何责任;也不对公司违反本协议或任何认股权证证书中包含的任何契诺或条件负责;也不负责调整行使价格或根据第11条或第13条的规定对普通股数量进行任何改变,或对任何该等改变或调整的方式、方法或数额或确定是否存在需要进行任何该等调整或改变的事实负责(但实际通知任何行使行使价格调整的权证证书所证明的认股权证的行使除外);亦不得因本协议项下的任何行为而被视为就根据本协议或任何认股权证发行的任何普通股的授权或保留或任何普通股于发行时是否会获正式授权、有效发行、缴足股款及不可评估作出任何陈述或保证。


(F)本协议每一方同意,其将履行、签立、确认和交付或促使执行、签立、确认和交付本协议另一方为执行或履行本协议任何一方的规定而合理需要的所有其他和其他行为、文书和保证。

(G)本公司授权认股权证代理人接受本公司行政总裁、财务总监或副总裁就履行本协议所订职责所作的指示,并向该等高级职员申请与其职责有关的意见或指示,而认股权证代理人不会对其根据任何该等高级职员的指示真诚采取或容忍采取的任何行动负上责任,亦不会受到损害,但前提是认股权证代理人执行该等指示时并无重大疏忽、不诚信或故意失当行为。

(H)认股权证代理及认股权证代理的任何股东、董事、高级职员或雇员可买入、出售或买卖本公司的任何认股权证或其他证券,或在本公司可能拥有权益的任何交易中拥有金钱利益,或与本公司订立合约或向本公司借出款项,或以其他方式全面及自由行事,犹如其并非本协议下的认股权证代理。本条款并不妨碍认股权证代理人以任何其他身份为公司或任何其他人行事。如果认股权证代理人试图行使认股权证,并向本公司提供(I)律师的意见,大意是在行使认股权证时可公开出售或转让普通股,而无需根据1933年法案进行登记,且该出售或转让已完成,或(Ii)买方根据1933年证券法(修订后的第144条第4(A)(1)条或其他适用豁免)下的有效登记声明,提供可出售认股权证股票的合理保证,本公司应允许转让,并且,如属可根据认股权证行使而发行的普通股,应立即指示其转让代理按持有人指定的名称及面额发行一张或多张不受限制性传说限制的股票。本公司承认,违反其在本协议项下的义务将对持有者造成不可弥补的损害,因为它破坏了本协议拟进行的交易的意图和目的。因此,公司承认在法律上对违反第16(H)条规定的义务的补救措施可能不充分,并同意在公司违反或威胁违反本节规定的情况下,除了所有其他可用的补救措施外,持有人还应有权, 禁止任何违规行为并要求立即转移的禁令,而不需要显示经济损失,也不需要任何担保或其他担保。

(I)认股权证代理可自行或透过其受权人或代理人执行及行使本协议赋予其的任何权利或权力或履行本协议项下的任何责任,而认股权证代理人无须就任何该等受权人或代理人的任何行为、失责、疏忽或不当行为或因任何该等行为、失责、疏忽或失当行为而给本公司造成的任何损失负责或交代,而该等行为、失责、疏忽或失当行为在挑选及继续聘用时并无重大疏忽或失信行为(重大疏忽及失信行为必须由具司法管辖权的法院作出不可上诉的最终判决裁定)。

(J)除非已向认股权证代理人提供令其满意的偿付保证或赔偿保证,否则认股权证代理人无义务动用自有资金或冒风险动用自有资金,或采取其认为会使其承担费用或责任或招致费用或责任的风险的任何行动。

(K)对于公司未能履行与提交给证券交易委员会的任何注册声明或本协议有关的任何义务,包括但不限于适用法规或法律规定的义务,认股权证代理概不负责。

(L)认股权证代理人在采取或未能采取下列行动时,可以依赖或得到充分授权和保护:(A)作为上述规定之外或替代上述规定的“合格担保机构”对证券转让代理徽章计划或其他类似“签字担保计划”或保险计划的任何签字担保;或(B)任何法律、法令、法规或对其的任何解释,即使该等法律、法令或规章此后可能已被更改、更改、修订或废除。

(M)如果认股权证代理认为本协议项下或本协议下的任何通知、指令、指示、请求或其他通讯、文件或文件中存在任何含糊或不确定之处,则认股权证代理可自行决定不采取任何行动,并应受到充分保护,且不以任何方式对公司、任何认股权证持有人或任何其他人不采取此类行动负责,除非认股权证代理收到本公司签署的书面指示,以消除该等不明确之处或不确定性,令认股权证代理满意。

(N)本第16条在认股权证期满、本协议终止以及认股权证代理人辞职、更换或解职后继续有效。因行使这一赔偿权利而产生的费用和费用由公司支付。


第17条更改授权证代理人认股权证代理人可在向本公司发出三十(30)天书面通知后辞任及解除其在本协议项下的职责,如认股权证代理人或其一名联属公司并非本公司的转让代理,则可向普通股的每名转让代理发出书面通知。如果本公司与认股权证代理人之间有效的转让代理关系终止,则认股权证代理人将被视为自终止之日起自动辞职并解除其在本协议项下的职责,公司应负责根据本协议发出任何所需的通知。本公司可在向认股权证代理或继承权证代理(视属何情况而定)、普通股各转让代理及认股权证证书持有人发出三十(30)日书面通知后,撤换认股权证代理或任何继任权证代理。如果权证代理人辞职或被免职,或因其他原因不能行事,公司应指定一名继任者来接替权证代理人。如果公司未能在撤职后三十(30)天内或在辞任或丧失行为能力的认股权证代理人或认股权证持有人(须连同该通知提交本认股权证以供本公司查阅)书面通知其辞职或丧失工作能力后,任何认股权证持有人可向任何具司法管辖权的法院申请委任一名新的认股权证代理人,惟就本协议而言,本公司应被视为认股权证代理人,直至委任新的认股权证代理人为止。任何继任权证代理人,不论是由公司或由该法院委任的,应为自然人以外的人, 根据美国法律或一个信誉良好的州的法律组织和开展业务,根据该等法律被授权行使股份转让权力,并受联邦或州当局的监督或审查,在被任命为认股权证代理人时,其综合资本和盈余至少为50,000,000美元。于委任后,后继权证代理人将获赋予与其最初被指定为权证代理人时相同的权力、权利、责任及责任,但前继权证代理人须将其根据本协议持有的任何财产交付及移转予后继权证代理人,并签立及交付为此目的所需的任何进一步保证、转易、作为或契据,但该前继权证代理人将不会被要求支付任何额外开支(无须本公司立即偿还)或承担任何与前述有关的额外责任。不迟于任何该等委任的生效日期,本公司应向前认股权证代理及普通股的各转让代理提交有关的书面通知,并向认股权证证书持有人邮寄有关的书面通知。然而,没有发出本第17条规定的任何通知,或其中的任何缺陷,不应影响权证代理人的辞职或免职或继任权证代理人的任命的合法性或有效性。

第18节签发新的认股权证证书尽管本协议或认股权证有任何相反的规定,本公司仍可选择发行新的认股权证,证明认股权证的形式经董事会批准,以反映每股行使价格及根据根据本协议的规定发出的若干认股权证可购买的普通股或其他证券或财产的数目或种类或类别的任何调整或变化。

第19条。通告。本协议授权下列人员发出或提出的通知或要求:(I)由认股权证代理人或任何认股权证证书持有人向本公司发出或提出;(Ii)由本公司或任何认股权证代理人发出或提出;(Iii)由本公司或认股权证代理人向任何认股权证持有人发出;或(Iii)由公司或认股权证代理人向任何认股权证持有人发出或提出,应视为在以下情况下以书面形式发出:(A)在交付日期(如果是亲自交付),(B)在联邦快递或另一家公认的隔夜快递公司寄存后的第一个工作日,如果是由联邦快递或其他公认的隔夜快递寄出的,应视为已发出。(C)如以挂号信或挂号信寄出,则于邮寄后第四个营业日预付邮资(请索取回执);及(D)如该通知或通讯于下午5:30或之前以传真或电子邮件附件递送,则为送达时间。(E)在发送之日之后的下一个工作日,如果该通知或通信是在非工作日或晚于下午5:30的一天通过传真或电子邮件附件发送的。(纽约市时间)在任何营业日,在每一种情况下,按以下地址(或按类似通知所指明的另一方的地址)向双方送达:

(A)如向本公司提供资料,则:

阿尔杰农制药公司。

地址:西乔治亚街1055号,1500套房

加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华V6E 4N7

电子邮件:chris@algernon PharmPharmticals.com


将一份副本(不构成通知)发给:

麦克米兰律师事务所

佐治亚西街1055号,套房1500

加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华V6E 4N7

电子邮件:Michael.Shannon@mcmilan.ca

发信人:Michael Shannon,Esq.

(B)如发给委托书代理人,则:

美国股票转让信托公司

6201 15这是大道

布鲁克林,纽约11219

注意:重组部门-搜查令

电子邮件:reorg_warrants@astfinial.com

对于任何通过电子邮件发送的通知,必须在该通知之后以隔夜快递服务发送的通知在该电子邮件的下一个工作日递送,除非该电子邮件的收件人已通过回复电子邮件确认该电子邮件的收件人已收到该电子邮件。

(C)如发给任何认股权证持有人,则寄往本公司登记簿所示该持有人的地址。本公司须交付任何认股权证持有人的任何通知,均可由认股权证代理人代表本公司发出。尽管本协议有任何其他规定,但如果本协议规定向任何权证持有人发出任何事件的通知,则根据保管人或其指定人的程序向保管人(或其指定人)发出的通知应充分。在本协议项下提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何子公司的重要非公开信息的范围内,本公司应同时根据外国私人发行人以表格6-K提交的报告向委员会提交该通知。

第20条补充及修订

(A)本公司和认股权证代理可不经任何全球权证持有人批准而不时补充或修订本协议,以(I)为全球权证持有人的利益而加入本公司的契诺及协议,(Ii)放弃本协议中保留或授予本公司的任何权利或权力,(Iii)消除任何含糊之处,(Iv)更正或补充本协议所载任何可能有缺陷或与本协议任何其他规定不一致的规定,或(V)就本公司及认股权证代理可能认为必要或适宜的本协议项下事宜或问题作出任何其他规定,惟该等增补、更正或退回不得在任何重大方面对全球认股权证或认股权证证书持有人的利益造成不利影响。

(B)除上述规定外,在权证持有人同意下,本公司和认股权证代理人可修改本协议,以增加或以任何方式更改或取消本协议的任何规定,或以任何方式修改全球权证持有人的权利;然而,(I)如任何修订、修改或豁免对持有人(或持有人组)造成不成比例及不利的影响,则亦须征得受影响不成比例的持有人(或持有人组)的同意,及(Ii)未经每份受影响的未完成认股权证持有人同意,不得修改可行使认股权证的条款(包括但不限于第11条所述的调整)或降低同意修改本协议所需的百分比;然而,此外,本协议项下的任何修订不得影响在权证交易所发行的任何认股权证的任何条款。作为权证代理人签署任何修正案的先决条件,公司应向权证代理人提交一份由公司正式授权的高级职员出具的证书,证明拟议的修正案符合本第20条的条款。除非权证代理人正式签署,否则本协议的任何补充或修正案均无效。

第21条。接班人。由公司或认股权证代理人或为公司或认股权证代理人的利益或为其利益而订立的本协议的所有契诺和条款,应对其各自的继承人和受让人具有约束力,并符合其利益。

第22条。本协议的好处。本协议不得解释为给予本公司、认股权证证书持有人和认股权证代理人以外的任何人本协议项下的任何法律或衡平法权利、补救或索赔;但本协议应为本公司、认股权证代理人和认股权证代理人的唯一和独有利益。


第23条。管辖法律;管辖权。本协议和根据本协议签发的每份授权证应受纽约州法律管辖,并按照纽约州法律解释,但不影响其法律冲突原则。本公司特此同意,任何因本协议引起或与本协议有关的诉讼、诉讼或索赔应在纽约州法院或纽约州南区美国地区法院提起并强制执行,并不可撤销地服从该司法管辖权,该司法管辖权应为专属管辖权。本公司特此放弃对此类专属管辖权的任何异议,并认为此类法院是一个不方便的法院。

第24条。对应者。本协议可以签署任何数量的副本,每个副本在任何情况下都应被视为正本,所有这些副本应共同构成一份且相同的文书。以电子方式传输的本协议签名应与原始签名具有相同的权威性、效力和可执行性。

第25条。标题。本协议各部分的标题仅为方便起见而插入,不得控制或影响本协议任何条款的含义或解释。

第26条。可分性。在可能的情况下,本协议的每一条款应被解释为在适用法律下有效和有效,但如果本协议的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款在该禁止或无效范围内无效,但不会使该等条款的其余部分或本协议的其余条款无效;但是,如果该被禁止和无效的条款对认股权证代理人的权利、豁免权、责任、责任或义务产生不利影响,则该认股权证代理人有权在书面通知公司后立即辞职。

第27条。冲突。如果本协议的任何条款与授权证书的明示条款相冲突,则以授权证书的条款为准。

第28条。不可抗力。尽管本协议有任何相反规定,但对于超出其合理控制范围的行为,包括但不限于天灾、恐怖行为、供应短缺、故障或故障、计算机设施中断或故障、或由于电源故障或信息存储或检索系统的机械故障、劳工困难、战争或内乱导致的数据丢失,保证代理概不负责。

第29条。整个协议。双方承认,除本协议所述和授权证外,双方之间没有就本协议和授权证以外的事项达成任何书面或口头协议或谅解,本协议和授权书包含双方就本协议及其标的的完整协议。

第30条。费用;费用。作为AST提供的服务(“服务”)的对价,公司应向AST支付本合同附表1所列费用(“费用”)。如果公司要求AST提供本协议未考虑到的额外服务,公司应按AST的合理和惯例费率向AST支付此类服务的费用,该等费用受双方当时共同商定并签订的单独协议条款的约束(“附加服务费”;连同这些费用,“服务费”)。

(A)公司应报销AST与服务相关的所有合理且有记录的费用(包括但不限于合理且有记录的律师费用和支付)(“费用”);但AST保留要求预付任何自付费用的权利。公司同意在收到AST的发票后三十(30)天内支付所有服务费和开支。

(B)公司同意并承认,AST可以每年在本协议的周年纪念日或大约每个周年日,根据美国劳工部劳工统计局公布的所有城市消费者的最新美国城市平均消费价格指数的年度变化百分比来调整服务费。

(C)在本协议因任何原因终止后,AST应协助公司转让由AST持有的公司记录。AST应有权获得合理的额外补偿和报销任何费用,用于准备和交付此类记录给后续代理或公司,以及维护在本协议终止后收到的记录和/或股票(“记录转移服务”)。


兹证明,双方已促使本协议自上述日期起正式签署。

阿尔杰农制药公司。

By: ________________________________________

姓名:

标题:

 

美国股转信托公司作为认股权证代理人

By: ________________________________________

姓名:

标题:


附件A:授权证申请通知书表格

授权证申请通知

致:美国股票转让信托公司作为Algernon制药公司(下称“本公司”)的认股权证代理

以下签署的持有人[_______][_______]普通股认购权证(以下简称认股权证)[_______][_______]本公司发行的全球认股权证现选择领取一份认股权证证书,证明持有人持有的认股权证如下:

1.持有人姓名或名称[_______][_______]全球认股权证形式的认股权证:_

2.认股权证持有人姓名(如与全球认股权证持有人姓名不同):_

3.以持有人名义以全球认股权证形式持有的认股权证数目:_

4.须发出认股权证证书的认股权证数目:_

5.在认股权证证书发出后,以持有人名义以全球认股权证形式持有的认股权证数目:_

6. [_______][_______]授权证应送达以下地址:

______________________________

______________________________

______________________________

______________________________

 

以下签署人确认并同意,就本认股权证交换及发出认股权证证书而言,持有人被视为已交出等同于认股权证证书所证明的认股权证数目的以持有人名义持有的全球认股权证数目。

[持有人签名]

Name of Investing Entity: ____________________________________________________

投资实体授权签字人签字: ______________________________

Name of Authorized Signatory: ________________________________________________

Title of Authorized Signatory: _________________________________________________

Date: _______________________________________________________________


附件1-A:授权书格式

 


附表1

费用

每月权证管理费(每份权证)

$____.00

 

 

   

 

 

 

将认股权证转换为普通股

 

 
     

根据认股权证的手动行使(直到在DTC Warr系统上建立)

$____.00

 
     

特殊服务

本公司未要求提供的服务(包括但不限于托管人和托管服务、交换/要约服务和股份股息支付服务)可能会收取额外费用。

自付费用

除上述费用外,所有惯常的自付费用都将开具账单。这些费用包括但不限于印刷和文具、运费和材料递送、邮费和手续费。

上述费用适用于AST通常提供的服务,并可根据文件的最终审查进行合理调整。