美国证券交易委员会表格3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的活动日期(月/日/年) 04/12/2022 |
3.发行人名称和Ticker或交易符号伊顿万斯有限公司持续期收益基金[EVV ] | |||||||||||||
4.举报人与发卡人的关系 (请勾选所有适用项)
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5.如属修订,提交原件的日期(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr.4) | 2.实益拥有的证券金额(Instr.4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如5) | 4.间接实益所有权的性质(实例5) |
A系列拍卖优先股 | 194 | I | 见答复说明(1)(2) |
B系列拍卖优先股 | 164 | I | 见答复说明(1)(2) |
C系列拍卖优先股 | 366 | I | 见答复说明(1)(2) |
D系列拍卖优先股 | 154 | I | 见答复说明(1)(2) |
E系列拍卖优先股 | 134 | I | 见答复说明(1)(2) |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr.4) | 2.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr.4) | 4.衍生证券的折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如5) | 6.间接实益所有权的性质(实例5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.该等拍卖优先股由日出合伙有限公司(“日出”)直接持有。帕洛玛国际公司是日出的母公司。Paloma Partners Management Company和Paloma Partners Advisors LP分别担任Paloma International的普通合伙人,L.P.Paloma Partners Advisors,Inc.担任Paloma Partners Advisors LP的普通合伙人。唐纳德·萨斯曼担任Paloma Partners Advisors,Inc.总裁,Donald Sussman和Gregory Hayt担任Paloma Partners Management Company董事。 |
2.Paloma International,L.P.、Paloma Partners Management Company、Paloma Partners Advisors LP、Paloma Partners Advisors,Inc.、Donald Sussman和Gregory Hayt均否认对本文所述证券的实益所有权,但他或其在其中的金钱利益除外,本报告不应被视为承认就1934年修订的《证券交易法》第16条或任何其他目的而言,该人是此类证券的实益拥有人。 |
Paloma Partners Management Company,作者:Douglas W.Ambrose,执行副总裁 | 04/22/2022 | |
作者:Paloma International,L.P.,Parent Holding,作者:Paloma Partners Management Company,普通合伙人,作者:Douglas W.Ambrose,执行副总裁 | 04/22/2022 | |
作者:Paloma Partners Management Company,普通合伙人,执行副总裁道格拉斯·W·安布罗斯 | 04/22/2022 | |
Paloma Partners Advisors LP,作者:Paloma Partners Advisors,Inc.,General Partners,Inc. | 04/22/2022 | |
Paloma Partners Advisors,Inc.,总裁唐纳德·萨斯曼 | 04/22/2022 | |
/s/格雷戈里·海特 | 04/22/2022 | |
唐纳德·萨斯曼 | 04/22/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如表格由多于一名报案人提交,看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成违反联邦犯罪看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,看见关于程序的说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |