美国证券交易委员会表3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 11月公司 [十一月 ] | |||||||||||||
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4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 138,799 | D | |
| 普通股 | 7,414(1) | D | |
| 普通股 | 20,000(2) | D | |
| 普通股 | 26,898(3) | D | |
| 表二--实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | (4) | 02/16/2023 | 普通股 | 12,253 | 63.926 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (5) | 02/26/2024 | 普通股 | 13,753 | 68.997 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (6) | 02/26/2025 | 普通股 | 25,900 | 54.74 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (7) | 02/23/2027 | 普通股 | 79,830 | 38.86 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (8) | 02/25/2026 | 普通股 | 39,240 | 34.32 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (9) | 02/29/2028 | 普通股 | 71,504 | 35.09 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (10) | 02/28/2029 | 普通股 | 65,934 | 28.72 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (11) | 02/26/2030 | 普通股 | 77,187 | 20.23 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (12) | 02/23/2031 | 普通股 | 79,086 | 15 | D | |
| 不合格股票期权(购买权) | (13) | 02/16/2032 | 普通股 | 72,000 | 16.73 | D | |
| 答复说明： |
| 1.代表根据发行人的2018年长期激励计划于2020年2月25日授予的剩余未归属部分基于时间的限制性股票，该计划于授予日一周年开始分三次等额的年度分期付款。 |
| 2.代表根据发行人2018年长期激励计划于2021年2月22日授予的基于时间的限制性股票奖励，该计划将从授予日期一周年开始分三次平等的年度分期付款。 |
| 3.代表根据发行者2018年长期激励计划于2022年2月15日授予的基于时间的限制性股票单位的股权奖励，该计划将从授予日一周年开始分三次等额的年度分期付款。 |
| 4.这一选择权可自2014年2月15日起分三次每年等额行使。 |
| 5.这一选择权可自2015年2月25日起分三次按年等额分期付款。 |
| 6.这一选择权可自2016年2月25日起分三次每年等额行使。 |
| 7.这一选择权可自2018年2月22日起分三次每年等额行使。 |
| 8.这一选择权可分三次每年等额行使，第一期于2017年2月24日开始，第二期于2017年12月20日开始，第三期于2019年2月24日开始。 |
| 9.这一选择权可自2019年2月28日起分三次每年等额行使。 |
| 10.这一选择权可自2020年2月27日起分三次按年等额分期付款。 |
| 11.这一选择权可自2021年2月25日起分三次按年等额分期付款。 |
| 12.这一选择权可自2022年2月22日起分三次每年等额行使。 |
| 13.这一选择权可自2023年2月15日起分三次按年等额分期付款。 |
| /s/Brigitte M.Hunt，举报人的事实律师。 | 04/06/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||