美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格8-K

 

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告的事件日期)：March 31, 2022

 

Lazard有限公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

百慕大群岛

(成立为法团的国家或其他司法管辖区)

 

001-32492		98-0437848
(委员会文件编号)		(税务局雇主身分证号码)
克拉伦登庄园, 教堂街2号, 哈密尔顿, 百慕大群岛 街道		HM 11
(主要行政办公室地址)		(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号441-295-1422

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般指示A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：

 

☐

根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

 

☐

根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12)

 

☐

《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐

《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每节课的标题		交易 符号		各交易所名称 在其上注册的
A类普通股		拉兹		纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目5.02

董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

与雅各布斯、鲁索和奥萨格签订的延期留任协议

于2022年3月31日，Lazard Ltd(“本公司”)与Lazard Group LLC(“拉扎德集团并与本公司及其附属公司、联属公司、前身和继任者共同与肯尼斯·M·雅各布斯、埃文·L·鲁索和彼得·R·奥萨格签订了修订和重述的保留协议。延长保留协议取代了之前的保留协议，后者于2022年3月31日到期。延期保留协议的有效期将于2025年3月31日到期，如果晚于公司控制权变更两周年，则将到期。延期保留协议的具体条款和条件如下所述，除下文所述外，与先前保留协议的条款和条件基本相同。

根据延期留任协议，这些高管将继续担任目前的职位，但鲁索先生的延期留任协议规定，他将不迟于2022年6月1日成为公司资产管理业务的首席执行官，包括Lazard Asset Management LLC(“LAM”)的首席执行官。一般来说，根据延长留任协议，每名行政人员的任期可由任何一方在三个月前通知终止。

延期留任协议规定，雅各布斯的最低年薪为90万美元，拉索和奥萨格的最低年薪为75万美元。此外，每位高管有权获得年度奖金，该奖金将根据本公司适用的年度奖金计划确定，其基准与本公司其他高管的年度奖金确定的基准相同，但在每种情况下，该高管均须在适用的财政年度结束时被本公司聘用。此类奖金将以现金与股本和递延奖金的比例支付，与一般适用于其他获得类似奖金的高管相同。

延长留任协议还规定，每个高管都有权参加公司最高级管理人员可获得的员工退休和福利福利计划和计划。此外，在继续受雇于本公司的情况下，雅各布斯先生仍有权享有自2022年3月31日起他有权享有的附带福利和津贴。

延期留任协议规定，如果公司在延期留任协议到期前因“原因”以外的其他原因或高管以“好的理由”(“有资格的终止”)终止雇佣，则可获得某些遣散费福利。除在公司控制权变更时或之后发生的符合资格的终止外，以下所述的遣散费福利以适用的高管及时提交不可撤销的放弃和放弃有利于公司及其关联公司的索赔为条件。术语“原因”和“好的理由”在延期保留协议中阐明，并与先前的保留协议一致，但根据延期保留协议，Russo先生和Orszag先生的“好理由”的定义还包括本公司及其关联公司在2025年3月31日之后未能根据当时具有合理条款和条件的协议继续聘用该高管。

在符合资格的终止合同的情况下，主管人员一般有权一次性领取：(1)截至终止合同之日累计的任何未付基本工资；(2)在合同终止日之前完成的任何已赚取但未支付的奖金；(Iii)在紧接终止发生的财政年度之前的两个财政年度内，已支付或应支付予行政人员的平均年度花红(或在适用范围内，现金分配，以及以股权奖励或特别留任奖励形式支付的任何奖金，如Orszag先生，根据该等股权或现金奖励的授予日期价值而支付的任何奖金)中按比例计算的部分；及。(Iv)相当于该行政人员的基本薪金与平均年度花红总和两倍的遣散费。按比例计算)如果Russo先生或Orszag先生因其协议未续签而“有充分理由”终止其雇佣关系，则第(Iv)款所述的金额将减至原来的1倍。如非退休合资格高管的留任续期合约未获续签，亦未于该时间辞职，但于2025年12月31日前退休，则根据本公司的递延补偿退休政策(“退休政策”)，该等高管将被视为已退休。政策“)。第(Iii)款所述平均年度奖金中按比例计算的部分

在因死亡或残疾而终止合同的情况下，也应支付本款第一句。于符合资格终止后，每名行政人员及其合资格家属一般将按紧接终止日期前生效的相同基准继续有资格参加本公司的医疗及牙科福利计划(目前要求行政人员支付部分保费)，年期相当于上文第(Iv)条所述的遣散费倍数。就本公司的退休医疗计划而言，此类医疗和牙科福利的延续期限一般将计入高管的计入年龄和服务年限。

Orszag先生的延期保留协议重申了先前披露的授予于2022年7月15日支付的特别保留奖励，条件是Orszag先生将继续受雇于该日期，其中包括相当于1,250,000美元的现金支付和授予日期价值为2,500,000美元的基于股权的奖励，这笔奖励将于2024年9月3日归属。如果Orszag先生在2024年7月15日或之前无“充分理由”辞职或因“原因”被解雇，他将有义务向公司偿还适用的现金付款。Orszag先生的延期保留协议还规定授予于2023年7月15日支付的特别保留奖励，包括相当于2,000,000美元的现金支付和授予日期价值为2,000,000美元的基于股权的奖励，一般受上述关于其2022年特别保留奖励的条款的限制，但须在一年后归属并偿还。此外，如果Orszag先生在合同规定的日期或之前无“充分理由”终止雇用或因“原因”被解雇，则Orszag先生仍需偿还在签订先前保留协议之前支付给他的某些其他赔偿金。

除上述离职后医疗及牙科福利外，在雅各布斯先生的服务因“因由”以外的任何原因终止后，雅各布斯先生及其合资格的受抚养人将有资格在雅各布斯先生的余生及其现任配偶的有生之年继续参加本公司的医疗及牙科福利计划，由雅各布斯先生或其配偶支付与该等保险有关的所有保费的全部费用(上文所述符合资格终止服务后的两年期间除外)。若在终止聘用雅各布斯先生后及本公司控制权变更前，该等保险因法律上的重大改变而变得不可行，则雅各布斯先生与本公司将按双方书面同意，合作对该等保险作出合理更改。

高管因“充分理由”辞职，将被视为本公司在其辞职时(包括在延长留任协议期满后)未清偿的所有股权和其他递延奖励方面的无“理由”终止。仅就雅各布斯先生而言，倘若雅各布斯先生于2025年3月31日前符合资格终止聘用，他将获准出售其受限于持续归属规定的限制性股份，惟出售所得款项必须存入第三方托管，并将继续受制于没收，直至受限股份以其他方式归属为止。根据Russo先生的延期保留协议，本公司将在合理基础上就Russo先生担任公司资产管理业务首席执行官所产生的财务影响向Russo先生补偿在2022年3月31日之前分配给他的股权薪酬和递延奖励的处理。

在向公司提供服务时(包括在任何终止通知期内)以及之后的六个月(或在符合资格的终止的情况下，在此后的三个月内)，高管必须遵守禁止与公司竞争和招揽客户的限制性契约。此外，在向公司提供服务期间(包括在任何终止通知期内)及其之后的九个月内，每名高管还被禁止招募公司的员工。每一位高管还必须遵守永久保密契约和相互永久的非贬低契约，并必须与公司合作，在高管服务终止后90天内保持客户关系。尽管任何延期保留协议有任何其他规定，股权奖励不会因本公司控制权变更后违反任何限制性契约而被没收。

每份延期留任协议均规定，高管须遵守本公司自延期留任协议生效之日起生效的追回政策。

没有一位高管有权根据《国税法》第280G条获得消费税总付。相反，延长留任协议规定了一种“最佳净值”办法，即控制变更如果在税后净额基础上比收到全额付款并支付消费税更有利于高管，则支付限于第280G条规定的门槛金额。

前述延长保留协议摘要通过参考附件10.1、10.2和10.3所附的延长保留协议的全文加以限定，就好像此类协议在此得到充分阐述一样。

与布塔尼和斯特恩达成的辞职信协议

2022年3月31日，本公司与阿希什·布塔尼和亚历山大·F·斯特恩各自签订了辞职信协议，涉及每个人计划的退休和过渡服务。书面协议的具体条款和条件如下所述。

根据他们各自的函件协议，布塔尼先生将继续担任LAM的首席执行官，直至2022年6月1日，届时他将继续担任资产管理业务的主席和本公司的副主席，直至2022年12月31日，而斯特恩先生将继续担任本公司的总裁，直到2022年12月31日(每个人终止在本公司和Lazard Group的服务的日期，视情况而定，“辞职日期”)。

此外，自2022年6月1日起，布塔尼先生将辞去公司董事会成员职务，自适用的辞职日期起，布塔尼先生和斯特恩先生将辞去各自在公司高级管理人员、经理或董事会成员的职务，不包括斯特恩先生在Lazard Growth Acquisition Corp.担任的任何此类职务。此类辞职是个人的决定，不是由于与公司、公司管理层或公司董事会就与公司、公司管理层或公司董事会就与运营有关的任何事项发生任何争议或分歧所致。公司的政策或做法。

从2022年4月1日至适用的辞职日期，每名个人(I)将继续有权领取其目前的基本工资，(Ii)有权获得2022年历年的年度奖金，该奖金将根据本公司适用的年度奖金计划确定，其基础与本公司其他高管的年度奖金相同，以及(Iii)有权参与本公司最高管理层提供的员工退休和福利计划和计划。

根据他们各自的函件协议，(I)如果在无“原因”的情况下(或在斯特恩先生的情况下，由于“充分的理由”)(每一项，如适用的先前保留协议中所定义的)而终止，适用个人将有权(I)(A)在紧接终止发生的会计年度之前的公司两个完整的财政年度内获得相当于基本工资和支付给他的平均年度奖金的现金支付，以及(B)继续参加公司的医疗和牙科福利计划12个月。(I)(A)款所述平均年度奖金的比例部分；(Ii)如因死亡或残疾而被解雇，按比例支付。尽管如上所述，布塔尼先生和斯特恩先生仍有权根据本政策并根据与他们先前的保留协议相同的终止条款，继续有权获得任何未偿还的股权补偿或递延奖励(包括与2022年历年有关的补偿)；但任何关于个人在付款、授予或分配日期后仍与公司有关联的要求将不适用。此外，根据布塔尼先生和斯特恩先生各自的条款，他们仍须继续遵守授标协议中关于其未支付的股权补偿或递延补偿的任何限制性契约。

上一份辞职信协议摘要参考附件10.4和10.5所附的辞职信协议全文，就好像这些协议在本文件中已有详细说明一样。

项目9.01

财务报表和证物。

(D)展品。以下证物作为本报告8-K表格的一部分存档或提供：

 

展品 不是的。		描述
10.1		登记人、拉扎德集团有限责任公司和肯尼斯·M·雅各布斯之间关于保留和竞业禁止及其他契约的修订和重新签署的协定，日期为2022年3月31日
10.2		由注册人、Lazard Group LLC和Evan L.Russo修订和重新签署的关于保留和竞业禁止及其他契约的协定，日期为2022年3月31日
10.3		经修订和重新签署的《关于保留和竞业禁止及其他契约的协定》，日期为2022年3月31日，由注册人、Lazard Group LLC和Peter R.Orszag
10.4		登记员和阿希什·布塔尼之间的辞职信协议，日期为2022年3月31日
10.5		登记人和亚历山大·F·斯特恩之间的辞职信协议，日期为2022年3月31日
104		封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使8-K表格中的这份报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

 

日期：2022年4月6日