美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
帝国石油公司。
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
Y3894J 10 4
(CUSIP 号码)
哈里·N·瓦菲亚斯
C/o帝国石油公司
基菲西亚斯大道331号
埃里特里亚14561
希腊雅典
011 30210 625 0001
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
副本发送至:
芬恩·墨菲,Esq.
Goodwin Procter LLP
《纽约时报》大楼
第八大道620号
纽约,纽约10018
(212) 459-7257
March 8, 2022
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本附表13D标的的收购,并且由于以下原因提交本时间表§§ 240.13d-1(e), 240.13d-1(f) or 240.13d-1(g), check下面的框☐。
注意事项:以纸质格式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。看见§240.13d-7适用于收到副本的其他各方。
* | 本封面的其余部分应填写为报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
(下一页续)
CUSIP编号Y3894J 10 4 | 13D |
1 |
报告人姓名
完美管理公司。 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源(见 说明书)
面向对象 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织所在地
马绍尔群岛共和国 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
888,181 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一处分权
888,181 | |||||
10 | 共享处置权
0 |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
888,181 | |||||
12 | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第11行中的金额表示的类 的百分比
1.27%(1) | |||||
14 | 报告人类型 (见说明)
面向对象 |
(1) | 基于帝国石油公司于2022年3月29日提交给美国证券交易委员会的Form 20-F年度报告中报告的截至2022年3月28日的69,937,222股已发行普通股。 |
CUSIP编号Y3894J 10 4 | 13D |
1 |
报告人姓名
哈里·N·瓦菲亚斯 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源(见 说明书)
面向对象 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织所在地
希腊 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
1,032,382 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一处分权
1,032,382 | |||||
10 | 共享处置权
0 |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
1,032,382 | |||||
12 | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第11行中的金额表示的类 的百分比
1.48%(1) | |||||
14 | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
(1) | 基于帝国石油公司于2022年3月29日提交给美国证券交易委员会的Form 20-F年度报告中报告的截至2022年3月28日的69,937,222股已发行普通股。 |
项目1.安全和发行者
附表13D的第1号修正案(第1号修正案)(最初于2021年12月13日提交)涉及帝国石油公司的普通股,每股面值0.01美元(普通股),帝国石油公司是马绍尔群岛的一家公司(The Company)。公司的主要执行办公室位于希腊雅典14561号基菲西亚斯大道331号。针对以下每一项提供的信息应被视为通过引用并入以下所有其他项中。
由于本公司于2022年2月2日和2022年3月23日完成的包销公开发行中发行普通股,以及行使在该等发行中发行的认股权证而产生的报告 个人所有权百分比被稀释,报告人(定义见下文)提交了本修正案第1号。由于这些交易,报告人不再实益拥有超过5%的普通股流通股。
除非另有说明,否则所有留空的项目将保持不变。
项目2.身份和背景
(A)-(C),(F)本附表13D的第1号修正案是由马绍尔群岛共和国公司Flawless Management Inc.和以个人身份(有时统称为报告人员)的Harry N.Vafias根据联合备案协议(作为附件1和通过引用并入本文)提交的。FLaw less的主要业务是投资证券。每位报告人的营业地址是希腊雅典14561号凯菲西亚斯大道331Kifissias Avenue,331Imperial Petroleum Inc.。董事的唯一负责人和董事总裁兼秘书兼财务主管哈里·N·瓦菲亚斯是董事的总裁、秘书和财务主管。哈里·N·瓦菲亚斯是希腊公民,是该公司的首席执行官、总裁兼董事总裁,也是StealthGas Inc.的首席执行官、总裁、首席财务官兼董事的合伙人。
(D)在过去的五年中,没有举报人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)。
(E) 在过去五年中,没有举报人是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的一方,该诉讼的结果是或受判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令要求 今后违反或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违规行为。
项目5.发行人的证券权益
(A)截至本申请日期,普通股的报告人受益所有权如下(百分比基于截至2022年3月28日已发行的69,937,222股普通股,如帝国石油公司于2022年3月29日提交给证券交易委员会的Form 20-F年度报告中所述):
名字 |
单一投票权和否决权 电源 |
共享投票和 正定的 电源 |
百分比 | |||||||||
完美管理公司。 |
888,181 | | 1.27 | % | ||||||||
哈里·N·瓦菲亚斯 |
1,032,382 | | 1.48 | % |
(B)报告人拥有的实益拥有的普通股数量:
(I)投票或指示投票的唯一权力:
名字 |
数量 股票 |
|||
完美管理公司。 |
888,181 | |||
哈里·N·瓦菲亚斯 |
1,032,382 |
(Ii)处置或指示处置下列物品的唯一权力:
名字 |
数量 股票 |
|||
完美管理公司。 |
888,181 | |||
哈里·N·瓦菲亚斯 |
1,032,382 |
(C)在过去 60天内,报告人未进行任何公司普通股交易。
(D)据知,没有其他人有权或有权指示从报告人实益拥有的普通股收取股息或出售普通股所得款项。
(E)不适用。
项目6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系
关于本公司于2022年3月23日完成的包销公开发售,报告人各自于2022年3月20日与该发行的承销商Maxim Group LLC订立了一份锁定协议,限制报告人在2022年3月23日发售结束后90天内转让本公司的证券或与该证券有关的权益。除本附表13D另有报告外,报告人与任何人士并无与本公司任何证券有关的任何其他合约、安排、谅解或关系(法律或其他方面)。
项目7.须作为证物存档的材料
证据1:无瑕疵管理公司和Harry N.Vafias之间的联合申请协议,日期为2022年4月4日。
表2:锁定协议表格(参照本公司于2022年3月23日向美国证券交易委员会提交的6-K表格报告附件1.1附件A并入)。
[这一页的其余部分故意留空]
签名
经合理查询,并尽每一签署人所知和所信,每一位签署人证明本声明所载信息真实、完整和正确。
日期:2022年4月4日
完美管理公司。 | ||
由以下人员提供: | 哈里·N·瓦菲亚斯 | |
哈里·N·瓦菲亚斯 | ||
总统 | ||
哈里·N·瓦菲亚斯 | ||
哈里·N·瓦菲亚斯 |
展品索引
现将以下文件作为本附表13D的附件存档:
证据1:无瑕疵管理公司和哈里·N·瓦菲亚斯于2022年4月4日签署的联合申请协议。a
表2:锁定协议表格(参照本公司于2022年3月23日向美国证券交易委员会提交的6-K表格报告附件1.1附件A并入)。