| TR-1：主要持股通知标准表格 | ||||||||||||||||||||
主要持股通知（如有可能，将以微软Word格式发送给相关发行人和英国金融行为管理局） | ||||||||||||||||||||
| 1a。附有投票权的现有股票的发行人或标的发行人的身份： | 力拓集团 | |||||||||||||||||||
1b。请指明发行人是否为非英国发行人（如果适用，请用 “X” 标记） | ||||||||||||||||||||
| 非英国发行人 | ||||||||||||||||||||
2。通知原因（请在相应的一个或多个方框中标有 “X”） | ||||||||||||||||||||
| 收购或处置投票权 | X | |||||||||||||||||||
| 收购或处置金融工具 | X | |||||||||||||||||||
| 改变投票权明细的事件 | ||||||||||||||||||||
| 其他（请注明）： | ||||||||||||||||||||
| 3。受通知义务约束的人的详细资料 | ||||||||||||||||||||
| 姓名 | 资本集团公司 | |||||||||||||||||||
| 注册办事处的城市和国家（如果适用） | 洛杉矶，美国 | |||||||||||||||||||
4.股东的全名（如果不同于 3.） | ||||||||||||||||||||
| 姓名 | ||||||||||||||||||||
| 注册办事处的城市和国家（如果适用） | ||||||||||||||||||||
| 5.超过或达到阈值的日期： | 04/03/2022 | |||||||||||||||||||
| 6。发行人通知的日期（DD/MM/YYYY）： | 07/03/2022 | |||||||||||||||||||
| 7。受通知义务约束的人的职位总数： | ||||||||||||||||||||
股份所附表决权的百分比 （总计 8.A） | 通过金融工具获得的投票权的百分比 （总计 8.B.1 + 8.B.2） | 两者的总和（%） (8.A + 8.B) | 发行人的投票权总数 | |||||||||||||||||
| 在超过或达到阈值之日产生的情形 | 4.92% | 0.73% | 5.65% | 1,249,215,735 | ||||||||||||||||
| 先前通知的位置（如果适用） | 5.03% | 0.51% | 5.54% | |||||||||||||||||
| 8.已通知在超过或达到阈值之日由此产生的情况的详细信息： | ||||||||||||||||||||
| 答：股份附带的投票权 | ||||||||||||||||||||
股票类别/类型 ISIN 代码（如果可能） | 投票权数量 | % 的投票权 | ||||||||||||||||||
直接 (DTR5.1) | 间接 (DTR5.2.1) | 直接 (DTR5.1) | 间接 (DTR5.2.1) | |||||||||||||||||
| GB0007188757 普通股 | 59,356,952 | 4.75% | ||||||||||||||||||
| US7672041008 存托凭证 | 2,151,525 | 0.17% | ||||||||||||||||||
| 小计 8.A | 61,508,477 | 4.92% | ||||||||||||||||||
| B 1：金融工具 DTR5.3.1R (1) (a) | ||||||||||||||||||||
| 金融工具的类型 | 到期日期 | 行使期/转换期 | 行使/转换票据后可能获得的表决权数量 | % 的投票权 | ||||||||||||||||
| 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 小计 8.B.1 | ||||||||||||||||||||
| B 2：具有类似经济效应的金融工具 DTR5.3.1R (1) (b) | ||||||||||||||||||||
| 金融工具的类型 | 到期日期 | 行使期/转换期 | 实物结算或现金结算 | 投票权数量 | % 的投票权 | |||||||||||||||
| 收回借出的存托凭证股份的权利 | 不适用 | 不适用 | 实物结算 | 9,179,815 股存托凭证股份或转换后的9,179,815张选票 | 0.73% | |||||||||||||||
| 小计 8.B.2 | 9,179,815 | 0.73% | ||||||||||||||||||
9。与受通知义务约束的人有关的信息（请在相应的方框中标上 “X”） | ||||||||||||||||||||
| 受通知义务约束的人不受任何自然人或法人实体的控制，也不控制直接或间接持有（标的）发行人权益的任何其他企业 | ||||||||||||||||||||
从最终控股的自然人或法人实体开始，有效持有表决权和/或金融工具的全链受控企业（请根据需要添加其他行） | X | |||||||||||||||||||
| 姓名 | 如果投票权等于或高于应申报门槛，则为投票权的百分比 | 如果等于或高于应申报门槛，则通过金融工具获得的投票权百分比 | 如果等于或高于应申报阈值，则为两者的总和 | |||||||||||||||||
| 资本研究与管理公司 | 5.65% | |||||||||||||||||||
| 资本集团私人客户服务有限公司 | ||||||||||||||||||||
| 资本国际有限公司 | ||||||||||||||||||||
| 总计 | 5.66% | |||||||||||||||||||
| 10。如果是代理投票，请注明： | ||||||||||||||||||||
| 代理持有人的姓名 | ||||||||||||||||||||
| 所持投票权的数量和百分比 | ||||||||||||||||||||
| 保留投票权的截止日期 | ||||||||||||||||||||
| 11。其他信息： | ||||||||||||||||||||
Capital Group Companies, Inc.（“CGC”）是资本研究与管理公司（“CRMC”）和资本银行与信托公司（“CB&T”）的母公司。CRMC是一家总部位于美国的投资管理公司，担任American Funds系列的共同基金、其他集合投资工具以及个人和机构客户的投资经理。CRMC及其投资管理子公司通过三个部门管理多家投资公司的股权资产，分别是Capital Research Global Investors、Capital International Investors和CRMC是Capital Group International, Inc.（“CGII”）的母公司，后者又是五家投资管理公司（“CGII 管理公司”）的母公司：Capital International, International Limited、Capital International Sárl、Capital International K.K. 和 Capital Group Private Client Services, Inc.。CGII 管理公司和 CB&T 主要担任机构和高净值资产的投资经理客户。CB&T是一家总部位于美国的投资管理公司，是一家注册投资顾问和附属的联邦特许银行。 CGC及其任何关联公司均不拥有贵公司的股份。相反，本通知中报告的股票归上述一家或多家投资管理公司的全权投资管理账户所有。 | ||||||||||||||||||||
| 完成地点 | 洛杉矶 | |||||||||||||||||||
| 完工日期 | 07/03/2022 | |||||||||||||||||||
| LEI: 213800YOEO5OQ72G2R82 分类：2.3：主要持股通知 该公告由力拓集团公司秘书史蒂夫·艾伦授权向市场发布。 史蒂夫艾伦 集团公司秘书 力拓集团 6 圣詹姆斯广场 伦敦 SW1Y 4AD 英国 T +44 20 7781 2058 在英国注册 编号 719885 | ||||||||||||||||||||