美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
(标记 一)
对于
截止的财政年度
对于 ,过渡期从_
佣金
文件编号:
(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)
(州 或其他司法管辖区 公司或组织) | (I.R.S. Employer 标识 编号) |
(主要执行办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的标题 : | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 : | ||
|
根据该法第12(G)条登记的证券:无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示
。是的☐
如果注册人不需要根据该法第13条或第15(D)条提交报告,请用勾号表示
。是的☐
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)
在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型 加速文件服务器 | ☐ | 加速的 文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 较小的报告公司 | |||||
新兴的 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估
编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是☐
聚合注册人的非关联公司在2021年6月30日持有的有投票权和无投票权普通股的市值,基于
6.30美元的收盘价是1美元。
截至2022年3月31日,注册人拥有普通股,每股流通股无面值。
通过引用并入的文档
说明性 注释
本报告是MyMD PharmPharmticals,Inc.截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告,在下文所述的合并于2021年4月16日完成之前,MyMD PharmPharmticals,Inc.的前身为Akers Biosciences,Inc.。
于2021年4月16日,根据先前公布的、日期为2020年11月11日的合并及重组协议及计划(“原合并协议”),以及由MyMD PharmPharmticals,Inc.(前身为Akers生物科学公司(以下简称“本公司”)、XYZ合并子公司、XYZ合并子公司)于2021年3月16日所公布的经修订的第1号修正案修订的合并协议及计划。一间佛罗里达公司及本公司的全资附属公司 (“合并子公司”)与MyMD PharmPharmticals(佛罗里达)有限公司(前身为MyMD PharmPharmticals,Inc.)(“MyMD佛罗里达”)合并后,合并子公司与MyMD佛罗里达公司合并,并并入MyMD佛罗里达公司,而MyMD佛罗里达公司在合并后继续作为本公司的存续实体及全资附属公司(“合并”)。在合并生效时,在没有任何股东采取任何行动的情况下,MyMD佛罗里达公司每股面值0.001美元的合并前MyMD佛罗里达普通股(“MyMD佛罗里达普通股”),包括合并前MyMD佛罗里达州公司尚未发行的股权奖励,被转换为获得(X)0.7718股公司普通股 股票的权利(“交换比率”),每股无面值(“公司普通股”),(Y)按比例计算的现金金额,相等于公司行使任何认购权以购买已发行的MyMD佛罗里达普通股的现金收益总额 合并完成时公司承担的合并生效时间合并结束前两年(“期权行使期”),此类付款(“额外对价”), 以及(Z)在紧接合并完成后的36个月期间内,当某些市值里程碑事件实现时,公司普通股的潜在里程碑付款,最高不超过公司在合并结束时向合并前MyMD佛罗里达股东发行的股份总数。合并生效后,本公司立即对已发行和已发行的公司普通股进行1比2的反向股票拆分(“反向股票拆分”)。于完成合并及合并协议中拟进行的交易后,(I)前MyMD佛罗里达股权持有人在完全摊薄的基础上拥有公司约77.05%的已发行股本,假设已悉数行使预资认股权证以购买986,486股公司普通股,并包括4,188,315股公司普通股标的期权,以购买公司在成交时及根据公司于 成交时的净现金所承担的 股MyMD佛罗里达普通股;以及(Ii)前Akers Biosciences,Inc.股东拥有该公司约22.95%的已发行股本。
此次合并被视为股票交易所为财务会计和报告目的而进行的反向资本重组。MyMD佛罗里达州被视为会计收购人,因为其股东在合并后控制着公司,尽管Akers Biosciences, Inc.是合法收购人。
有关其他信息,请参阅《未经审计简明合并财务报表》附注1。
目录表
页 | ||
第 部分I | ||
第 项1. | 业务 | 5 |
第 1a项。 | 风险因素 | 26 |
项目 1B。 | 未解决的 员工意见 | 58 |
第 项2. | 属性 | 58 |
第 项3. | 法律诉讼 | 58 |
第 项。 | 矿山 安全披露 | 58 |
第 第二部分 | ||
第 项5. | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 | 59 |
第 项6. | 已保留 | 59 |
第 项7. | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 59 |
第 7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 67 |
第 项8. | 财务报表和补充数据 | 67 |
第 项9. | 会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 68 |
第 9A项。 | 控制 和程序 | 68 |
第 9B项。 | 其他 信息 | 68 |
项目9C。 | 关于阻止检查的外国司法管辖区的披露 | 68 |
第 第三部分 | ||
第 项10. | 董事、高管和公司治理 | 69 |
第 项11. | 高管薪酬 | 76 |
第 项12. | 安全 某些受益所有者和管理层的所有权以及相关股东事项 | 89 |
第 项13. | 某些 关系和相关交易,以及董事独立性 | 91 |
第 项14. | 委托人 会计费和服务 | 92 |
第四部分 | ||
第 项15. | 表和财务报表明细表 | 93 |
第 项16. | 表格 10-K摘要 | 93 |
2 |
有关前瞻性陈述的警示
本年度报告和我们提交给美国证券交易委员会的文件(我们在此称为“美国证券交易委员会”) 包含符合1995年“私人证券诉讼改革法”安全港条款 的“前瞻性陈述”。前瞻性表述可通过使用前瞻性术语进行识别,如“预期”、“假设”、“相信”、“可以”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“未来”、“指南”、“打算”、“确信”、“可能”、“计划”、“寻求”、“项目”、“目标”,“和”将“ 或否定此类术语或此类术语或类似术语的其他变体。这些陈述与未来事件或我们未来的财务表现或状况有关,涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,可能会导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述中所表达或暗示的大不相同。
本年度报告和我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中的前瞻性陈述包括但不限于我们对我们的业务战略、业务前景、经营业绩、运营费用、营运资本、流动性和资本支出要求的预期 。这些陈述基于我们管理层对影响我们的未来事件的预期、信念和假设,而这些预期、信念和假设又基于当前可用的信息,并受到重大风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能导致 实际结果和结果大相径庭。可能导致实际结果与此类前瞻性陈述所表明的结果大不相同的重要因素包括但不限于本10-K年度报告第1A项中“风险因素” 项下所阐述的风险和不确定因素,这些讨论在此并入作为参考。
3 |
这些风险和不确定性包括但不限于:
● | 由于市场和行业因素以及一般的经济、政治和市场状况,我们普通股的市场价格波动和波动; | |
● | 股权稀释对我们股东的影响; | |
● | 我们 实现合并(定义如下)和出资交易(定义如下)预期收益的能力; | |
● | 我们实现合并预期的税务影响的能力的影响; | |
● | 将我们的普通股从纳斯达克退市 ; | |
● | 我们的 可用性和能力继续获得足够的资金,以进行计划的研发工作并实现 潜在利润; | |
● | 我们有能力开发和商业化我们的候选产品,包括MYMD-1、Supera-CBD和其他未来的候选产品; | |
● | 监管环境的复杂性对我们在美国境内和境外为我们的候选产品寻求和获得监管批准的能力产生的影响。 | |
● | 我们的候选产品需要投入大量的时间、资源和精力才能成功地进行临床开发和市场化。 | |
● | 如果获得监管批准,我们可能会面临挑战; | |
● | 美国国内和国外法律和监管格局变化的潜在影响; | |
● | 正在进行的新冠肺炎大流行对美国国内外监管机构的管理、资金和政策的影响 ; | |
● | 我们依赖第三方进行临床前和临床试验并生产其候选产品; | |
● | 持续的新冠肺炎疫情对我们的运营结果、业务计划和全球经济的影响; | |
● | 在我们的产品候选产品获得提供者、患者、患者权益团体、第三方付款人和普通医学界的市场接受方面,我们可能面临挑战 ; | |
● | 我们的候选产品的定价、保险覆盖范围和报销状况的影响; | |
● | 我们行业中正在出现的竞争和快速发展的技术; | |
● | 我们有能力获取、维护和保护我们的商业秘密或其他专有权利,在不侵犯他人专有权利的情况下运营,并防止他人侵犯其专有权利; | |
● | 我们维护足够的网络安全和信息系统的能力; | |
● | 我们 实现与收购Supera PharmPharmticals,Inc.(“Supera”)相关的交易的预期收益和成本的能力。 |
● | 我们有能力有效地执行和交付与商业化、营销和制造能力及战略相关的计划; | |
● | 我们行业中正在出现的竞争和快速发展的技术; | |
● | 我们有能力在需要时以合理的条件在未来获得充足的融资; | |
● | 我们在发现、获取和运营新商机方面可能面临的挑战; | |
● | 我们有能力留住和吸引高级管理层和其他关键员工; | |
● | 我们快速有效地应对新技术发展的能力; | |
● | 本年度报告表格10-K中“法律程序”一节所述的诉讼或其他法律程序的结果,或我们将来可能会受到的影响; | |
● | increased levels of competition; | |
● | 政治、经济或监管条件的变化,以及我们经营的市场的变化; | |
● | 市场对我们产品和服务接受度的变化 ; | |
● | 我们遵守适用于我们的业务和药品候选产品的所有法律、规则和法规; | |
● | 合并和收购的风险 包括实施交易的时间和成本以及 可能无法实现预期收益、收入增长或节省费用; | |
● | 其他 风险,包括本年度报告10-K表的“风险因素”部分所述的风险。 |
我们 在竞争激烈且快速变化的环境中运营。新的风险时有出现。我们无法预测 所有这些风险,也无法评估所有这些风险对我们业务的影响,也无法评估任何因素可能导致实际 结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。本年度报告 Form 10-K以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中的前瞻性陈述是基于管理层认为合理的假设。然而,由于与前瞻性陈述相关的不确定性,您不应过度依赖任何前瞻性陈述。此外,前瞻性 声明仅表示截至发布之日,除非法律要求,否则我们明确表示不承担任何义务或承诺根据新信息、未来事件或其他情况公开更新其中的任何声明。归因于我们或代表我们行事的人士的所有后续书面和口头前瞻性声明 均受本年度报告全文和我们提交给美国证券交易委员会的文件中的警示声明 明确限定。
4 |
第 部分I
第 项1.业务
于2021年4月16日,根据先前公布的日期为2020年11月11日的合并及重组协议及计划(“原合并协议”),经日期为2021年3月16日的第1号修正案修订的 (经第1号修正案修订的原合并协议,“合并协议”),由MyMD PharmPharmticals,Inc.(前身为Akers Biosciences,Inc.,前身为Akers Biosciences,Inc.(“公司”),XYZ Merge Sub Inc.,一家佛罗里达公司及本公司的全资附属公司(“合并子公司”)和MyMD制药(佛罗里达),Inc.(前身为MyMD PharmPharmticals,Inc.)(“MyMD佛罗里达”), 合并子公司与MyMD佛罗里达合并,并并入MyMD佛罗里达,MyMD佛罗里达在合并后继续作为公司的存续实体和全资附属公司(“合并”)。在本10-K表格年度报告中,除文意另有所指外, 所提及的“我们”、“我们的公司”和“MyMD”是指MyMD制药公司及其子公司。“Akers”指的是合并前的Akers Biosciences,Inc.。有关合并或出售资产的更多信息,请参阅“MyMD背景和公司历史-合并”。
MyMD 是一家致力于延长健康寿命的临床阶段制药公司。MyMD专注于开发和商业化基于明确的治疗靶点的两个治疗平台,MYMD-1和Supera-CBD:
● | MYMD-1是一种临床阶段小分子,调节免疫代谢系统,用于治疗自身免疫性疾病,包括(但不限于)多发性硬化症、糖尿病、类风湿性关节炎、炎症性肠病。MYMD-1正在被开发用于治疗与年龄相关的疾病,如虚弱和骨质疏松症。MYMD-1通过调节多种促炎细胞因子的释放而起作用,如肿瘤坏死因子-α、白介素6(“IL-6”)和白介素17(“IL-17”)。 | |
● | Supera-CBD是一种合成的CBD类似物,正在开发用于治疗各种疾病,包括但不限于癫痫、疼痛和焦虑/抑郁,其作用于CB2受体、阿片受体和B型单胺氧化酶(MAO)。 |
Supera-CBD的权利TM之前由Supera拥有,并在合并结束前被MyMD佛罗里达收购。
MyMD 背景和公司历史
MyMD 于2014年11月根据佛罗里达州法律成立,目的是开发和商业化公司创始人Jonnie R.Williams,Sr.Jonnie R.Williams开发和/或持有的与MYMD-1相关的某些技术 和专利权。该公司的唯一初始股东是喜达屋信托,威廉姆斯先生是该信托的财产授予人/授权人。在2014年11月至2016年11月期间,MyMD主要专注于药物发现和通过SRQ Patent Holdings建立其专利地位,SRQ Patent Holdings是威廉姆斯先生的附属实体。2016年11月,SRQ Patent Holdings根据一项协议将与MYMD-1相关的所有专利权和其他知识产权转让给MyMD,根据该协议,MyMD向SRQ Patent Holdings授予基于产品销售额和转让知识产权产生的其他收入的使用费(如下所述)。
在2016至2020年10月期间,MyMD的主要业务活动包括执行和完成体外培养化验,在活体中临床前动物研究,以及与MYMD-1相关的遗传毒性和毒理学研究(如下所述)。2019年6月25日,MyMD开始在健康志愿者中进行药代动力学和耐受性研究的第一阶段试验,并于2019年12月提交了用于治疗桥本甲状腺炎的MYMD-1的IND。第一阶段试验于2020年1月30日完成,之后MyMD开始筹备MYMD-1的第二阶段临床试验,专注于治疗新冠肺炎阳性患者的抑郁和炎症 。该公司还开始了针对石棺减少症患者的第二阶段临床试验,剂量将于2022年第一季度开始。
截至2021年12月31日,MyMD拥有5亿股授权普通股,其中约37,673,110股已发行 ,12,630,494股 预留股份以供在行使已发行股票期权、普通股认股权证、限制性股票单位和可转换优先股及认股权证时发行普通股。
合并
于二零二一年四月十六日,根据合并协议,本公司、合并附属公司及MyMD佛罗里达之间,合并附属公司与MyMD佛罗里达合并并并入MyMD佛罗里达,合并后MyMD佛罗里达继续作为本公司的存续实体及全资附属公司。在合并生效时,在没有任何股东采取任何行动的情况下,MyMD佛罗里达公司每股面值0.001美元的合并前MyMD佛罗里达普通股(“MyMD佛罗里达普通股”),包括合并前MyMD佛罗里达州公司 流通股奖励的股份,被转换为获得(X)0.7718股公司 普通股的权利(“交换比率”),每股无面值(“公司普通股”),(Y)按比例计算的现金金额,相等于公司在合并生效时所承担的、在合并结束前两年(Br)周年(“期权行使期”)、该项支付(“额外对价”)、以及(Z)在紧接合并完成后的36个月期间内,当某些市值里程碑事件实现时,公司普通股的潜在里程碑付款,最高不超过公司在合并结束时向合并前MyMD佛罗里达股东发行的股份总数。合并生效后,本公司立即对已发行和已发行的公司普通股进行1比2的反向股票拆分(“反向股票拆分”)。完成合并和合并协议中预期的交易, (I)前MyMD佛罗里达股权持有人按全面摊薄基准持有本公司约77.05%的已发行股本,假设已悉数行使预筹资金认股权证以购买986,486股公司普通股,并包括4,188,315股公司普通股相关期权,以购买公司于成交时及根据公司于收市时的现金净额调整后所承担的MyMD佛罗里达普通股股份;及(Ii)前Akers Bioscions,Inc.股东拥有本公司约22.95%的已发行股本。
5 |
合并被视为由股票交易所进行的反向资本重组,用于财务会计和报告目的。MyMD佛罗里达 被视为会计收购人,因为其股东在合并后控制了公司,尽管Akers Biosciences, Inc.是合法收购人。因此,在我们的合并财务报表中反映的资产和负债以及历史业务是MyMD佛罗里达的资产和负债以及历史业务,就像MyMD佛罗里达一直是报告公司一样。 所有提及MyMD佛罗里达普通股、认股权证和期权的内容都是在合并后、反向拆分后的基础上提出的。
Supera资产购买协议
于2020年11月11日,就订立合并协议而言,MyMD佛罗里达订立Supera资产购买协议 ,据此MyMD佛罗里达同意向Supera收购Supera的实质全部资产(包括Supera-CBD的所有权利)及 Supera的若干义务,代价是向Supera发行合共13,096,640股MyMD佛罗里达普通股。Supera主要归喜达屋信托所有,由威廉姆斯控制。Supera 是一家佛罗里达州公司,由Williams先生和喜达屋信托于2018年9月注册成立,目的是开发Supera-CBD并将其商业化。2018年12月,威廉姆斯先生将与Supera-CBD相关的权利和知识产权转让给Supera。作为此类转让的部分 对价,Supera已向SRQ Patent Holdings II,LLC授予产品销售的特许权使用费和因转让的知识产权而产生的其他 对价(如下所述)。
赛思强的收购和处置
本公司根据日期为2020年3月23日的会员权益购买协议(经2020年5月14日第1号修正案修订),向若干卖方(“赛创卖方”)收购赛创的100% 会员权益。收购Cystron 被记为购买一项资产。赛而龙是与PREMAS Biotech PVT Ltd.(“PREMAS”) 订立的许可及开发协议(已于2020年3月19日修订及重述,与我们订立的MIPA有关,即“许可协议”) 据此,PREMAS授予赛斯特龙(其中包括)有关PREMAS疫苗平台的独家许可,以开发针对新冠肺炎及其他冠状病毒感染的疫苗。Cystron于2020年3月10日注册成立。自成立以来至本公司收购之日止,赛思强并无任何雇员,其唯一资产为Prema的独家许可证 。
于二零二一年三月十八日,本公司与同为Oravax股东的Cystron卖方订立终止及解除协议,于完成出资协议后终止MIPA 。此外,Cystron卖方同意放弃因合并而根据MIPA触发的任何控制权变更付款 。
于二零二一年四月十六日,根据本公司、Cystron、Oravax Medical,Inc.(“Oravax”)及(就该协议所载的有限目的)PREMA于二零二一年三月十八日订立的供款及转让协议(“供款协议”) ,双方完成拟进行的交易。根据出资协议,除其他事项外,本公司 促使赛思创将与其开发和生产赛创的 新冠肺炎候选疫苗业务相关的几乎所有资产捐献给Oravax(“出资交易”)。
捐赠交易完成后,Oravax预计将寻求新冠肺炎候选疫苗。MyMD目前正在评估其对Oravax的兴趣的几个选择,包括可能向MyMD股东分配Oravax股票。这将使Oravax成为一家上市公司。MyMD在Oravax的权益包括Oravax已发行股本的13%,以及未来所有净销售额的2.5%特许权使用费的权利。此外,MyMD目前有权指定Oravax的董事会成员,据此,我们的董事会主席Joshua Silverman先生已被任命为Oravax的董事。
药物 开发
MyMD 正在开发两种针对多种疾病适应症的平台药物。以下是MyMD的开发流程:
6 |
战略
MyMD的战略是专注于通过基于明确的治疗目标的新型药物平台的开发和商业化来延长健康寿命。以下是MyMD的关键临床策略:
● | 在2022年第二季度和第三季度完成治疗骨质疏松症(即与年龄相关的肌肉丧失)的第二阶段临床试验; | |
● | 将MYMD-1推进到治疗糖尿病、类风湿性关节炎和炎症性肠病的第二阶段临床试验; | |
● | 执行Supera-CBD启用IND的研究,以使IND能够提交用于健康志愿者的第一阶段临床试验 ,随后是癫痫、成瘾和焦虑症的第二阶段临床试验; | |
● | 识别和验证更多的新靶点,并利用翻译平台开发用于衰老和其他自身免疫性疾病的候选产品管道。 | |
● | 维护MyMD候选产品的广泛商业权利;以及 | |
● | 继续 加强和扩大MyMD的知识产权组合。 |
MYMD-1
概述
MYMD-1是一种临床阶段药物,通过抑制促炎细胞因子的释放来针对免疫系统,如肿瘤坏死因子-α。细胞因子是参与免疫系统协调的一大类分子。免疫代谢调节是调节免疫系统及其促炎细胞因子以预防和治疗自身免疫性疾病和与年龄相关的疾病的系统。通过影响驱动自身免疫的初始触发因素,MYMD-1针对的是这些疾病的根本原因,而不仅仅是它们的症状。 基于MYMD-1于2020年1月完成的第一阶段临床试验,MyMD已经开始了针对骨骼肌减少症(与年龄相关的肌肉)的第二阶段临床试验损失) 和正在计划进行自身免疫性疾病的多阶段2期临床试验,包括(1)多发性硬化症、糖尿病、炎症性肠病和类风湿性关节炎;(2)炎症相关的抑郁和焦虑;以及(3)新冠肺炎相关的抑郁。MyMD在FDA的内分泌科有一个活跃的IND,用于治疗其他自身免疫性疾病。关于MYMD-1在几种自身免疫性疾病的临床前模型(即实验性自身免疫性脑脊髓炎(EAE)模拟多发性硬化症和自身免疫性甲状腺炎)中的作用机制和疗效的研究已经完成,这些研究发表在同行评议的期刊上。MyMD计划追踪这些适应症。
MYMD-1:免疫代谢调节剂
炎症通过释放肿瘤坏死因子-α和其他细胞因子来激活,是人体对感染和病原体的正常生理防御,在正常情况下,一旦入侵者被中和,这种炎症就会迅速消退。然而,包括肿瘤坏死因子-α在内的促炎细胞因子水平升高会导致长期的慢性炎症,这与自身免疫性疾病(如多发性硬化症、糖尿病、类风湿性关节炎)和衰老(即炎症老化)以及心血管疾病和癌症密切相关,所有这些都可能导致健康寿命缩短(健康状态下的生命周期)。
免疫代谢调节剂如MYMD-1的目标是针对过度产生促炎细胞因子的免疫细胞,如肿瘤坏死因子-α,而不影响正常的免疫细胞功能。肿瘤坏死因子-α是一种由免疫细胞释放的细胞因子,在急、慢性炎症、自身免疫性疾病和衰老中起关键作用。目前批准的免疫代谢调节药物的例子包括富马酸二甲酯(“DMF”)(被批准用于治疗多发性硬化症)和雷帕霉素(用于肾脏移植,正在进行衰老研究)。
MYMD-1是一种新型免疫代谢调节剂,已证明体外培养和体内调节免疫细胞释放多种细胞因子的能力,包括肿瘤坏死因子-α。MYMD-1正被开发用于治疗慢性炎症性疾病,如多发性硬化症、糖尿病、炎症性肠病、类风湿性关节炎和衰老。
MYMD-1 调节多种细胞因子
MyMD进行了一项体外研究,以证明MyMD-1调节广泛的细胞因子,包括肿瘤坏死因子-α、干扰素-γ和白介素2(IL-2)和IL-17A。通过阻断这些已被证明在自身免疫性疾病的发展和维持中发挥关键作用的细胞因子,MYMD-1治疗这类疾病的病因-而不仅仅是症状。
图 1.MYMD-1调节广谱细胞因子的释放。
7 |
额外的 体外培养研究表明,MYMD-1具有广泛的细胞因子抑制活性,包括抑制肿瘤坏死因子-α、IL-16和IL-17。这项研究还表明,MYMD-1的毒性有限,即使在高剂量下也是如此,而且不会超过2000微摩尔。
在 和体内研究(NOD.H2小鼠模型),MYMD-1可降低血清肿瘤坏死因子-α和干扰素γ水平。
图2.MYMD-1可降低NOD.H-2H4小鼠的血清肿瘤坏死因子-α和干扰素-g水平。NOD.H-2H4小鼠分别用普通水或加碘水(500 mg/l碘化钠)处理,每组分别用MYMD-1(185 mg/l)处理或不处理。使用多重磁珠阵列在基线和治疗6周和12周后检测细胞因子。(A和B)MYMD-1可显著降低正常水组大鼠血清肿瘤坏死因子-α水平,而加碘水组则有降低趋势。(C和D)MYMD-1对加碘水组小鼠血清干扰素-g的影响不大。结果来自三个独立的实验。通过使用广义估计方程进行纵向数据分析,进行统计比较。
8 |
MYMD-1针对自身免疫性疾病
MYMD-1 旨在调节免疫代谢系统以治疗自身免疫性疾病,包括(但不限于)多发性硬化症、糖尿病、类风湿性关节炎和炎症性肠道疾病。MYMD-1也正在被开发用于治疗与年龄相关的疾病,如虚弱和石棺减少。自身免疫性疾病是由过度活跃的免疫反应引起的一大类疾病,其中免疫代谢系统失调被认为起着重要作用。健康的免疫系统保护身体免受疾病和感染。如果免疫系统出现故障,它可能会错误地攻击健康的细胞、组织和器官。作为对一种通常未知的触发因素的回应,免疫系统开始产生抗体来攻击人体自身的细胞,而不是对抗感染。
肿瘤坏死因子-α主要由特定的白细胞产生,属于一种称为细胞因子的蛋白质,它作为化学信使在全身发挥作用,调节免疫系统的许多方面。其他关键细胞因子包括IL-6、IL-17A、白介素10(“IL-10”) 和干扰素-γ(“干扰素γ”)。细胞因子是启动炎症反应的关键。然而,慢性或过度的细胞因子的产生与许多急性和慢性炎症性疾病有关。
许多药物针对免疫代谢系统来治疗自身免疫性疾病,包括DMF(被批准用于治疗多发性硬化症)和雷帕霉素(正在研究衰老、类风湿性关节炎和其他自身免疫性疾病)。其他内容自身免疫性疾病的治疗方法包括抗炎药物和免疫抑制剂,包括非选择性抑制或阻断肿瘤坏死因子-α的药物(通常称为“肿瘤坏死因子-α阻断药物”)。目前可用的肿瘤坏死因子-α 阻断 药物必须注射或注入才能起作用。在某些情况下,一定剂量的肿瘤坏死因子的疗效-α 阻滞剂 随着反复给药而下降,副作用也可能是一个令人担忧的问题。这些非选择性的肿瘤坏死因子-α 阻滞剂 可能导致严重的细菌、真菌和病毒感染。MYMD-1是一种选择性口服肿瘤坏死因子-1。α 抑制剂,可能为市场上现有产品提供更安全的替代方案。全球肿瘤坏死因子市场-α 阻滞剂在2020年估计为416亿美元,预计到2027年将达到455亿美元。
一个在试管中一项涉及人体血细胞的研究分析了MYMD-1与主要批准的肿瘤坏死因子-α阻滞剂(单抗)一起的细胞因子抑制效应。
图3.MYMD-1与其他肿瘤坏死因子-α阻滞剂的抑制效果比较MYMD-1比Humira、Enbrel和Remicade更有效地减少了几种细胞因子的释放,且呈剂量依赖关系。
与目前市场上销售的肿瘤坏死因子-α阻滞剂不同,MYMD-1选择性地阻断与获得性免疫相关的肿瘤坏死因子-α的产生(参与自身免疫),但不发挥这种细胞因子在天然免疫中的作用(天然免疫在抵御入侵生物方面起主要保护作用)。由于肿瘤坏死因子-α在先天免疫系统(例如,免受细菌、真菌和病毒感染)的一线保护中起着至关重要的作用,因此,肿瘤坏死因子-α阻断剂不加区别地阻断肿瘤坏死因子-α可导致严重甚至致命的感染,这是这类药物使用的主要限制因素之一。因此,MYMD-1在阻断肿瘤坏死因子-α方面的选择性可能为现有的感染性、炎症性、自体免疫性疾病的治疗提供了一种更安全的替代方案,同时还可以改善这些疾病的免疫介导的抑郁。
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多发性硬化研究中MYMD-1的临床前研究(EAE小鼠模型)
多发性硬化症是一种自身免疫性疾病,T细胞会攻击少突胶质细胞和神经元。多发性硬化症是导致30-50岁成年人残疾的主要神经学原因,美国约有100万人受到这种令人衰弱的疾病的影响。T细胞是适应性免疫系统的主要组成部分之一。它们的作用包括直接杀死受感染的宿主细胞,激活其他免疫细胞,产生细胞因子和调节免疫反应。当幼稚、未分化的T细胞被激活时,它们会分化并获得效应功能,这些功能可以通过它们分泌的细胞因子来描述。
对MYMD-1在多发性硬化症(EAE)动物模型中的治疗效果的初步研究表明,MYMD-1以剂量依赖的方式调节自身反应性T细胞的激活,抑制T细胞的激活并改善EAE的病程。进一步的EAE小鼠研究表明,MYMD-1抑制了CD4+T细胞进入大脑。
图4。MYMD-1对EAE早期T细胞流入中枢神经系统的影响。为了评价MYMD-1对T细胞向中枢神经系统渗透的影响,免疫小鼠后给予赋形剂对照组和25 mg/只/只/天的MYMD-1治疗。10至14天后,对小鼠进行灌流,收集脑组织进行分析。用流式细胞仪检测细胞的浸润性。显示了Th1和Th17亚群的分析;从2到3个实验汇编的数据,每个实验n>3个/组)。采用t检验进行统计学处理。
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自身免疫性甲状腺炎(NODH.2小鼠模型)体内研究中的MYMD-1
甲状腺炎或桥本甲状腺炎是一种自身免疫性疾病,其特征是淋巴细胞渗入甲状腺。研究表明,吸烟对桥本甲状腺炎有保护作用,因为吸烟者的甲状腺自身抗体患病率低于不吸烟者。
MyMD 进行了一次体内自发性甲状腺炎(NODH.2)小鼠模型中自身免疫性甲状腺炎的研究本研究提示MYMD-1以剂量依赖的方式抑制CD-4+T细胞产生肿瘤坏死因子-α。此外,研究报告说,MYMD-1在统计上降低了发病率和严重程度(p
图5.H&E组织病理学评估,MYMD-1可降低NOD.H-2H4小鼠自身免疫性甲状腺炎的发病率和严重程度。8周龄时,将58只NOD.H-2H4小鼠随机分为普通水组和加碘水组。普通水组小鼠饮用含MYMD-1(185 mg/l)的水10只,不含MYMD-1水的小鼠16只(10只,6只)。加碘水组,水中加入500 mg/l的碘化钠,含(16只小鼠:10M,6F)或不含(16只小鼠:10M,6F)MYMD-1(185 mg/l)。治疗12周后,摘除甲状腺并将其一分为二。(A和B)常规饮水组甲状旁腺炎症的严重程度和发病率。(C)正常饮水组小鼠的甲状腺代表,严重程度评分为2。(D)常规饮水组小鼠的甲状腺代表甲状腺,显示甲状腺滤泡保存,腺体大小总体正常(严重程度评分0)。(E和F)甲状腺炎 碘化水组的发病率和严重程度评分由组织病理学评估。(G)碘组小鼠的代表性甲状腺,表现为明显的淋巴细胞渗透、滤泡增大和结构破坏(严重程度评分为4)。(H) 碘加MYMD-1组小鼠的代表性甲状腺(严重程度评分为2)。结果代表了10个独立实验的摘要,每个实验分析4到6只小鼠,总共58只小鼠。
MYMD-1针对炎症性衰老和相关疾病
衰老与失去对免疫系统的严密调节有关。这会导致体内炎症活动增加,包括循环中肿瘤坏死因子-α水平的增加。慢性炎症 是衰老的标志,称为炎症老化。炎症-衰老和慢性炎症与许多疾病密切相关,如肥胖、胰岛素抵抗/2型糖尿病、心血管疾病和癌症,这些疾病会缩短健康寿命。肿瘤坏死因子-α是一种多功能的促炎细胞因子,可能在某些年龄相关疾病的发病机制中发挥作用,如动脉粥样硬化。体内关于衰老和长寿的研究证实并阐明了MYMD-1对炎症性衰老和其他与年龄相关的疾病的潜在治疗作用。
MYMD-1 商业化目标
正在开发MYMD-1以应对多种自身免疫性疾病和炎症老化。根据美国人口普查局的数据,2019年,65岁以上的美国居民约有5400万人。3400万美国人患有糖尿病,其中约90%的病例为2型糖尿病(疾病控制和预防中心)。多发性硬化症影响了大约100万美国人和全球约250万人。2021年,估计有130万成年人患有类风湿性关节炎。
SuperA-CBD
SuperA-CBD是一种人工合成的小分子,类似于从大麻植物中自然生长的CBD。Supera-CBD正在被开发用于治疗经常与CBD相关但FDA尚未批准的天然或合成CBD药物的情况,如疼痛、焦虑/抑郁和癫痫发作。自然生长的CBD是大麻的一种成分,Supera-CBD是CBD的合成类似物,因此消除了与四氢大麻酚(THC)精神作用相关的潜在并发症,四氢大麻酚也是大麻植物的成分。研究表明,CBD可能具有广泛的治疗特性,包括治疗神经精神疾病。
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概述
一般药理和治疗概况
CBD 抑制许多重要的受体,包括CB2受体和阿片受体,还可以抑制MAO酶。在免疫系统中,CB2受体的重要功能之一是调节免疫细胞的细胞因子释放。针对CB2受体的拮抗剂已被提出用于治疗或管理一系列疼痛状况以及治疗多种神经系统疾病。该公司进行了一次体外培养结合实验分析SuperA-CBD和天然植物CBD对CB2的抑制作用。
阿片受体广泛表达于脑、脊髓、周围神经和消化道。MyMD进行了一次体外培养Supera-CBD与三种阿片受体的结合分析。该简介表明,Supera-CBD可能在治疗阿片成瘾方面发挥作用。
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MAOS是参与某些神经递质分解代谢或消化的酶。MyMD进行了一次体外培养MAO 抑制研究。在这项研究中,分析了Supera-CBD和商业CBD与阳性和阴性对照。在本研究中,SuperA-CBD对MAO,尤其是MAO-B的剂量依赖性抑制作用远远超过CBD。抑制MAO的药物几十年来一直在商业上用于治疗抑郁症,最近的研究表明,MAO-B抑制药物可能在治疗衰老中的认知衰退方面发挥作用。
Supera-CBD 商业化目标
预计Supera-CBD的初步商业化工作将集中在现有的各个CBD市场。这些目标市场 预计将包括作为FDA监管和批准的药物销售的CBD,以及以各种条件销售的CBD。
目前,有一种FDA批准的基于CBD的药物。GW制药公司(“GWPH”)正在将Epidiolex商业化,用于治疗两岁及以上患者与Lennox-Gastaut综合征或Dravet综合征相关的癫痫发作。Epidiolex在2019财年的报告收入约为2.96亿美元。作为一种合成药物产品,MYMD相信Supera-CBD可能会缓解通常与种植和加工由自然生长的植物提取物生产的活性药物成分 相关的一些障碍。
此外,目前有许多针对疼痛、焦虑和睡眠障碍的非处方CBD产品 。这些类型的CBD产品的监管状态尚不清楚,但FDA已采取 立场,即含有CBD的产品在未通过NDA流程获得FDA 批准的情况下,不得在美国合法销售用于此类用途。然而,这些产品在市场上仍然带有各种治疗声称,FDA已经根据对其产品的声称对一些CBD公司采取了执法行动。2020年,CBD在美国的销售额达到46亿美元,预计到2025年将达到150亿美元。MyMD认为,如果Supera-CBD获得FDA的批准,它可能会比目前市场上从大麻中提纯的CBD产品具有竞争优势,包括成本和一致性。此外, 我们认为Supera-CBD也可能比未经FDA批准为药品的CBD产品具有竞争优势, 因为批准的药物受FDA持续监管,因此必须具有符合 适用法规的文件化生产工艺,该法规提供了与一致性和安全性相关的保证。
销售 和市场营销
MyMD 目前没有销售和营销基础设施来支持其产品的发布。MyMD打算在MYMD-1发射之前在北美建立这样的能力。在北美以外,MyMD可能依赖与战略合作伙伴的许可、共同销售和共同促销协议来实现其产品的商业化。如果MyMD建立支持北美市场营销的商业基础设施,则此类商业基础设施预计将包括一支由销售管理、内部销售支持、内部营销团队和分销支持支持的目标销售队伍。要在内部开发适当的商业基础设施,MyMD 将必须投入财务和管理资源,其中一些资源必须在确认MYMD-1或Supera-CBD将获得批准之前部署。
竞争
生物技术和生物制药行业的特点是技术进步迅速,竞争激烈,知识产权保护有力。MyMD成功开发和商业化的任何候选产品都必须与现有和未来的新疗法竞争。虽然MyMD相信其候选药物、开发经验和科学知识可能会为其提供一定的竞争优势,但MyMD面临着来自许多不同来源的潜在竞争,包括主要的制药、专业制药和生物技术公司、学术机构、政府机构、以及公共和私人研究机构。
自身免疫性疾病的现有治疗方法包括抗炎药物和免疫抑制剂,包括寻求选择性抑制或阻断肿瘤坏死因子-α的药物(通常称为“肿瘤坏死因子-α阻断药物”)。阻断肿瘤坏死因子-α的药物是大分子药物,通常是注射或输注。在某些情况下,给定剂量的肿瘤坏死因子-α阻滞剂的有效期可能会随着重复给药而下降 ,副作用可能是一个令人担忧的问题。领先的肿瘤坏死因子-α阻断药物包括依那西普(Enbrel)、英夫利昔单抗(Remicade)和阿达利单抗(HUMIRA),这些药物2017年的全球销售额总计约为293亿美元。所有这些现有的阻断肿瘤坏死因子-α的药物都需要注射,而MYMD-1正在开发为口服生物利用度。
与目前市场上销售的肿瘤坏死因子-α阻滞剂不同,MYMD-1的设计目的是选择性地阻断与获得性免疫相关的肿瘤坏死因子-α的产生(参与自身免疫) 但避免这种细胞因子在天然免疫中的作用(在抵御入侵生物体方面起主要的初始作用)。由于肿瘤坏死因子-α在先天免疫系统免受细菌、真菌和病毒感染的第一线保护中起着关键作用 ,肿瘤坏死因子-α阻断剂不加区别地阻断肿瘤坏死因子-α可导致严重甚至致命的感染。哪一项是这类药物使用的主要限制因素。MyMD因此认为,如果MYMD-1被批准上市,MYMD-1在阻断肿瘤坏死因子-α方面的潜在选择性可能使其成为一些现有治疗感染性、炎症性、自体免疫性疾病的首选选择,同时如果它也被批准用于此类疾病的免疫介导性抑郁的改善。
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知识产权
MyMD的 政策是发展和保持MyMD的专利地位,其中包括申请或授权与MyMD候选药物和治疗方法有关的美国和外国专利和申请,这些专利和申请对MyMD业务的发展和实施 至关重要。MyMD还依靠商标、专有技术、保密协议和发明转让协议来发展和维护MyMD的专有地位。
MyMD的专利组合包括对MYMD的领先候选产品MYMD-1和Supera-CBD的保护。目前,有多个专利家族涉及(I)年龄逆转和治疗年龄相关疾病,包括骨质疏松症;(Ii)降低肿瘤坏死因子-α水平和治疗自身免疫性疾病;(Iii)成瘾治疗;(Iv)促进头发生长的方法和(V)植物营养。截至本文件日期,MyMD已在澳大利亚、加拿大、中国、欧盟、以色列、日本和韩国等司法管辖区颁发了15项美国专利、3项美国专利申请和25项外国专利申请,如果这些专利申请获得批准,预计将在2036年至2039年之间到期。
单个专利的期限取决于获得专利的国家/地区的法律期限。在MyMD申请的大多数国家/地区 ,专利期为自要求优先权的第一个非临时申请提交之日起20年。在美国,专利期限可以通过专利期限调整来延长,这将补偿专利权人因美国专利商标局在授予专利时的行政延迟 ,或者如果一项专利因之前提交的专利而被最终放弃,则可以缩短。在美国,根据《哈奇-瓦克斯曼法案》(Hatch-Waxman Act),涵盖FDA批准的药物的专利期限也有资格延长最多五年,该法案旨在弥补FDA监管审查过程中失去的专利期限。专利期限延长的长度涉及基于监管审查所需时间长度的复杂计算。根据《哈奇-瓦克斯曼法案》延长的专利有效期不能超过自产品批准之日起计的14年,且只能延长一项适用于批准药物的专利。此外,一项专利只能延期一次,因此,如果一个专利适用于多个产品,则只能基于一个产品延期。欧洲和其他某些外国司法管辖区也有类似的规定,以延长涵盖经批准的药物的专利的有效期。
MyMD的商业成功在一定程度上取决于其获得和维护MyMD候选产品的专有保护的能力、新发现、核心技术和专有技术,以及在不侵犯他人专有权利的情况下运营的能力,以及防止他人侵犯其专有权利的能力。
转让 和版税协议
MyMD 与SRQ Patent Holdings和SRQ Patent Holdings II签订了两份修订和重新签署的验证性专利转让和使用费协议,协议日期均为2020年11月11日。根据这些协议,MyMD(或其继任者)有义务向SRQ Patent Holdings或SRQ Patent Holdings II(或其指定人)支付产品销售的某些使用费或从包含或包含在转让给MyMD的知识产权中的产品获得的其他收入。特许权使用费相当于产品销售净价的8%,如果没有重复,则为里程碑收入或分许可补偿的8%。SRQ Patent Holdings和SRQ Patent Holdings II是威廉姆斯先生的附属公司。
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政府 法规
美国联邦、州和地方以及其他国家的政府当局对药品和生物制品的研究、开发、测试、制造、质量控制、批准、标签、包装、储存、记录保存、推广、广告、分销、批准后的监测和报告、营销和进出口等方面进行监管。通常,在新药 可以上市之前,必须获得大量证明其质量、安全性和有效性的数据,组织成针对每个监管机构的特定格式,提交监管机构审查并获得监管机构的批准。
FDA 审批流程
在美国,药品 受《食品和药物管理局法案》和FDA实施条例以及其他联邦和州法律法规的广泛监管,这些法规和法规管理药品的研究、开发、测试、制造、储存、记录保存、 审批、标签、促销和营销、分销、审批后监测和报告、抽样以及进出口。不遵守适用的美国要求可能会使公司面临各种执法行动和/或 行政或司法制裁,包括但不限于临床搁置、FDA拒绝批准NDA提交和/或 撤销或限制已批准产品的现有NDA、警告或无标题信件、产品召回、产品扣押、完全或部分暂停生产或分销、禁令、罚款、民事处罚和刑事起诉。
在美国,新药产品或批准产品的某些更改的药品开发 通常需要进行临床前实验室和动物试验, 向FDA提交IND(必须在临床试验开始之前生效),以及充分且受控的临床试验,以确定该药物对于寻求FDA批准的每个适应症的安全性和有效性。对FDA上市前审批要求的满足 本质上是不确定的、昂贵的,通常需要数年时间才能生成足够的数据来申请批准,即使最终没有批准,实际所需的时间可能会因产品或疾病的类型、复杂性和新颖性而有很大差异。
临床前测试包括 产品化学、配方和毒性的实验室评估,以及评估产品特性和潜在安全性和有效性的动物试验。临床前测试的实施必须符合联邦法规和要求,包括良好的实验室实践。临床前试验的结果作为IND的一部分与其他信息一起提交给FDA,包括有关产品化学、制造和控制的信息,以及建议的临床试验方案。在IND提交后,可能会继续进行长期的临床前测试,例如生殖毒性和致癌性的动物测试。在开始人体临床试验之前,需要在提交每个IND之后有30天的等待期。如果FDA在这30天内既没有对IND发表评论,也没有对IND提出质疑,IND中提议的临床试验可能会开始。临床试验涉及在合格研究人员的监督下给健康志愿者或患者使用研究用新药。临床试验 必须:(I)符合联邦法规;(Ii)符合GCP,这是一项旨在保护患者权利和健康并定义临床试验发起人、管理员和监督员角色的国际标准;以及(Iii)根据详细说明试验目标、用于监测安全性的参数和要评估的有效性标准的方案。 涉及对美国患者进行测试和后续方案修订的每个方案都必须作为IND的一部分提交给FDA。
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如果FDA认为临床试验没有按照FDA的要求进行,或者给临床试验患者带来了不可接受的风险,FDA可以在任何时候下令暂时、 或永久停止临床试验,或施加其他制裁。临床试验中患者的研究方案和知情同意信息还必须提交IRB和伦理委员会批准。IRB还将监督临床试验直到完成。IRB还可以因未能遵守IRB的要求而要求暂时或永久停止现场的临床试验,或者可以施加其他条件。此外,一些临床试验由临床试验赞助商组织的独立的合格专家小组监督,该小组称为数据安全监督委员会或委员会。该小组根据对试验中某些数据的访问,授权试验是否可以在指定的检查点继续进行。
支持NDA获得上市批准的临床试验通常分三个连续阶段进行,但这些阶段可能会重叠。在第一阶段,即药物首次进入健康人体受试者或患者时,对药物进行测试,以评估新陈代谢、药代动力学、药理作用、与增加剂量相关的副作用,以及如果可能的话,评估有效性的早期证据。第二阶段通常涉及在有限的患者群体中进行试验,以确定该药物在特定适应症、剂量耐受性和最佳剂量下的有效性 并确定常见的不良反应和安全风险。如果一种药物在第二阶段评估中证明了有效性和可接受的安全性,则进行第三阶段试验,以获得更多患者的临床疗效和安全性的额外信息,通常是在地理上分散的临床试验地点,以使FDA能够评估该药物的总体疗效和风险关系,并为药物的标签提供足够的信息。在大多数情况下,FDA需要两个充足且受控良好的3期临床试验来证明该药物的疗效。在罕见的情况下,单个3期试验可能就足够了,包括(1)试验是一个大型多中心试验,证明了内部一致性,并且在统计学上非常有说服力的 发现对死亡率、不可逆转的发病率或疾病的预防具有临床意义的影响,并具有潜在的严重后果 ,而在第二次试验中确认结果实际上或在伦理上是不可能的,或者(2)当与 其他确证证据结合时。
对严重或危及生命的疾病进行2期或3期临床试验的研究 药物的制造商必须提供,例如通过在其网站上发布其关于评估和响应扩大访问权限请求的政策。
在完成所需的临床测试后,将准备一份保密协议并提交给FDA。在产品开始在美国市场销售之前,需要获得FDA的批准。NDA必须包括所有临床前、临床和其他测试的结果,以及与产品的药理、化学、制造和控制相关的数据汇编。
准备和 提交保密协议的成本很高。提交大多数NDA还需缴纳巨额应用程序使用费,2022财年(包含临床数据的应用程序)的使用费目前超过310万美元,高于2021财年的290万美元 。在某些情况下可以免除或减免费用, 包括免除小企业首次申请的申请费。此外,对于被指定为孤儿药物的产品,不会在NDA上评估使用费,除非该产品还包括非孤儿适应症。已批准保密协议下的申请人 还需缴纳计划年费,目前每个处方药在2022财年的年费超过369,413美元。FDA 每年调整用户费用,费用通常每年都会增加。
FDA在决定是否提交之前对提交的每个保密协议进行审查,并可能要求提供更多信息。FDA必须在收到后60天内就是否提交NDA做出决定,这样的决定可能包括FDA拒绝提交。提交文件后,FDA将开始 对保密协议进行深入审查。FDA已同意在对NDA的审查中设定某些绩效目标。大多数标准审查药品的申请在10到12个月内审查;大多数优先审查药物的申请在6到 8个月内审查。优先审查可以适用于FDA确定与上市产品相比可能在安全性或有效性方面有显著改善的药物,或者没有适当的治疗方法的药物。FDA可以将标准审查和优先审查的审查程序延长 三个月,以考虑某些迟交的信息或旨在澄清提交中已提供的信息的信息 。FDA并不总是达到标准和优先NDA的目标日期,FDA要求提供更多信息或澄清的请求可以延长审查过程 。
FDA还可以将新药产品的申请或提出安全性或有效性难题的药物产品的申请提交给外部咨询委员会-通常是由临床医生和其他专家组成的小组-进行审查、评估,并就申请是否应获得批准以及在何种条件下(如果有)提出建议。FDA不受咨询委员会建议的约束,但它通常遵循此类建议。
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在批准保密协议之前,FDA将对新产品的制造设施进行批准前检查,以确定它们是否符合cGMP要求。FDA不会批准该产品,除非它确定制造工艺和设施符合cGMP要求,并足以确保产品在所要求的规格内一致生产。FDA通常还检查临床试验地点,以确保符合GCP要求,并确保支持安全性和有效性的数据的完整性。
FDA对保密协议和生产设施进行评估后,会出具批准信或完整的回复信(“CRL”)。CRL通常列出提交文件中的不足之处,这些不足之处可能较小且更具技术性,也可能较大且更具实质性,在后一种情况下,可能需要 大量额外的测试或数据才有资格在重新提交时接受FDA的实质性审查,例如额外的临床数据、额外的关键临床试验和/或与临床试验、临床前研究或生产相关的其他重大且耗时的要求。如果发放了CRL,申请人可以重新提交解决信函中确定的所有不足之处的保密协议,撤回申请,进行正式的争议解决或请求听证机会。FDA已承诺在两到六个月内审查重新提交的申请,具体取决于所包括的信息类型。即使提交了这样的数据和信息,FDA也可能会认定NDA不符合批准标准。
如果在CRL中发现的缺陷在重新提交NDA时得到了FDA满意的解决(并且FDA没有发现在批准之前需要纠正的任何其他问题,或者导致机构在指定时间确定批准不合适的其他问题),FDA将签发批准函。批准函授权该药物的商业营销,并提供特定适应症的具体处方 信息。此外,根据经修订和重新授权的2003年《儿科研究平等法》(“PREA”),某些NDA或NDA补充剂必须包含足够的数据,以评估该药物在所有相关儿科亚群中声称的适应症的安全性和有效性,并支持该产品安全有效的每个儿科亚群的剂量和给药。FDA可以主动或应申请人的要求,批准推迟提交部分或全部儿科数据,直到批准该产品用于成人,或完全或部分免除儿科数据要求。
作为NDA批准的条件之一,FDA还可能要求REMS,以帮助确保该药物的好处大于对患者的潜在风险。REMS可包括药物指南、医疗保健专业人员的沟通计划和确保安全使用的要素。ETASU可包括但不限于处方或配药的特殊培训或认证、仅在特定情况下的配药、特殊监测和患者登记簿的使用。对REMS的要求可能会对该药物的潜在市场和盈利能力产生重大影响。此外,产品审批可能需要大量的审批后测试和监控,以监控药物的安全性或有效性。一旦获得批准,如果没有遵守监管标准或在初始营销后发现问题,产品审批可能会被撤回。
更改已批准申请中确定的某些条件,包括适应症、标签或生产工艺或设施的更改,需要 提交和FDA批准NDA附录或在某些情况下,新的NDA才能实施。新适应症的NDA补充剂通常需要与原始申请中类似的临床数据,FDA在审查NDA补充剂时使用的程序和行动与审查NDA时使用的程序和行动相同。
此外,由于新冠肺炎大流行,其范围和持续时间尚不确定,我的MD将被要求制定和实施额外的临床研究 政策和程序,旨在帮助保护研究参与者免受SARS-CoV-2病毒的影响,其中可能包括使用远程医疗访问 和远程监测患者和临床地点。MyMD还需要确保其临床研究中可能因大流行而中断的数据是根据研究方案收集的,并与GCP一致,任何重大方案偏差均由现场IRB审查和批准。患者可能会错过预期的预定预约、研究药物供应的任何中断或可能导致研究期间因大流行而产生不完整数据的其他 后果,必须得到充分的记录 并证明其合理性。例如,2020年3月18日,FDA发布了关于在疫情期间进行临床试验的指导意见,其中为受疫情影响的临床试验的赞助商描述了一些考虑事项,包括要求在临床研究报告中(或作为单独的文件)包括为管理研究而实施的应急措施,以及新冠肺炎造成的研究中断 ;按唯一的受试者识别符和研究地点 列出受新冠肺炎相关研究中断影响的所有研究参与者列表,以及个人参与情况如何改变的说明;以及针对已实施的应急措施(例如,参与者停止研究产品和/或研究、用于收集关键安全性和/或有效性数据的替代程序)对为研究报告的安全性和有效性结果的影响的分析和相应讨论。
临床试验信息的披露
FDA监管产品(包括药物)的临床试验的赞助商必须注册并向美国公众披露某些临床试验信息,方法是在临床试验网站上发布此类信息。 有关产品、患者群体、研究阶段、研究地点和研究人员的信息,以及临床试验的其他方面的信息将作为注册的一部分进行公开。赞助商还有义务在完成后讨论其 临床试验的结果。在某些情况下,这些试验结果的披露可推迟至试验完成之日起最多两年。竞争对手可能会使用这些公开信息来获取有关开发计划进度的信息。
加速开发 和审查计划
FDA有权指定 某些产品进行快速审查,如果这些产品旨在满足在治疗严重或危及生命的疾病或状况时未得到满足的医疗需求。这些计划是快速通道指定、突破性治疗指定和优先审查指定。到目前为止,MyMD 尚未在这些途径中的任何一条下申请快速审批,但打算探索其当前的 或未来的候选产品可能在多大程度上有资格获得一个或多个此类途径。不能保证FDA将向MyMD的任何候选产品授予其提交的任何快速指定(如果有),也不保证MyMD将获得与可能授予其当前或未来候选产品的任何快速指定相关联的任何适用利益。
快速通道指定
对于旨在治疗严重或危及生命的疾病或病情的产品,如果临床前或临床数据显示有可能满足该疾病未得到满足的医疗需求,则可获得快速通道认证。研究药物产品的赞助商可以在提交候选药物的IND的同时或之后,请求FDA将特定适应症的候选药物指定为快速通道药物。FDA必须在收到赞助商请求后60天内确定候选药物是否有资格获得快速通道指定。对于快速通道产品,赞助商可能会与FDA有更多的互动,FDA可能会在申请完成之前对快速通道产品的保密协议的部分进行审查。如果FDA在对赞助商提交的临床数据进行初步评估后确定快速通道产品可能有效,则可以进行滚动审查。赞助商还必须提供提交剩余信息的时间表,并且必须得到FDA的批准,并且赞助商必须支付适用的 使用费。在提交保密协议时,FDA将决定是否授予优先审查指定。此外,如果FDA认为快速通道指定不再得到临床试验过程中出现的数据的支持,则可能会撤回该指定。
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突破性治疗指定
2012年,国会颁布了《食品和药物管理局安全与创新法案》,简称FDASIA。这项法律建立了一个新的监管方案,允许加快对被指定为“突破性疗法”的产品的审查。如果一种产品旨在单独或与一种或多种其他药物联合用于治疗严重或危及生命的疾病或状况,并且 初步临床证据表明,该产品可能在一个或多个临床重要终点显示出比现有疗法有实质性改善,例如在临床开发早期观察到的实质性治疗效果,则该产品可被指定为突破性疗法。FDA可能会对突破性疗法采取某些 行动,包括在整个开发过程中与赞助商举行会议;向产品赞助商提供有关开发和批准的及时建议;让更多的高级人员参与审查过程;为审查团队指派一个跨学科的项目负责人;以及采取其他步骤以高效的方式设计临床试验。
优先审查指定
如果一种药物治疗严重疾病,并且如果获得批准,将显著提高安全性或有效性,FDA可以指定该产品 进行优先审查。FDA在个案的基础上确定,与其他可用的治疗方法相比,建议的药物是否代表着显著的改善。显著的改善可能体现在以下几个方面:治疗一种疾病的有效性提高,限制治疗的药物反应消除或大幅减少,记录在案的患者依从性提高 这可能导致严重结果的改善,以及新亚群的安全性和有效性的证据。优先级指定 旨在将整体注意力和资源引导到此类应用程序的评估上,并将FDA对营销应用程序采取行动的目标从10个月缩短至6个月。
加速审批
对于旨在治疗严重或危及生命的疾病,并且通常比现有治疗方法为患者提供有意义的治疗优势的产品,可能会获得加速批准。有资格获得加速批准的产品可基于以下两种条件获得批准: 可合理预测临床益处的替代终点,或可在 不可逆发病率或死亡率之前测量的临床终点,可合理预测对不可逆发病率或死亡率或其他临床益处的影响,同时考虑病情的严重性、稀有性或流行率以及替代治疗的可用性或缺乏。 加速审批途径最常用于病程较长的环境中,而且需要延长的时间段来衡量产品的预期临床益处,即使对代用或中间临床终点的影响发生得很快。加速批准途径取决于赞助商是否同意进行额外的批准后验证性研究以验证和描述该产品的临床益处。这些验证性试验必须在尽职调查的情况下完成,在某些情况下,FDA可能会要求在批准之前设计、启动和/或完全纳入试验。如果不进行所需的批准后研究,或在上市后研究期间未确认临床益处,将允许FDA加速将该产品从市场上撤回 。所有根据加速法规批准的候选产品的促销材料都必须经过FDA的事先审查。
此外,由于新冠肺炎大流行,其范围和持续时间尚不确定,我的MD将被要求制定和实施额外的临床研究 政策和程序,旨在帮助保护研究参与者免受SARS-CoV-2病毒的影响,其中可能包括使用远程医疗访问 和远程监测患者和临床地点。MyMD还需要确保其临床研究中可能因大流行而中断的数据是根据研究方案收集的,并与GCP一致,任何重大方案偏差均由现场IRB审查和批准。患者可能会错过预期的预定预约、研究药物供应的任何中断或可能导致研究期间因大流行而产生不完整数据的其他 后果,必须得到充分的记录 并证明其合理性。例如,2020年3月18日,FDA发布了关于在疫情期间进行临床试验的指导意见,其中为受疫情影响的临床试验的赞助商描述了一些考虑事项,包括要求在临床研究报告中(或作为单独的文件)包括为管理研究而实施的应急措施,以及新冠肺炎造成的研究中断 ;按唯一的受试者识别符和研究地点 列出受新冠肺炎相关研究中断影响的所有研究参与者列表,以及个人参与情况如何改变的说明;以及针对已实施的应急措施(例如,参与者停止研究产品和/或研究、用于收集关键安全性和/或有效性数据的替代程序)对为研究报告的安全性和有效性结果的影响的分析和相应讨论。
上市后要求
在新产品获得批准后,制造商和批准的产品将继续受到FDA的监管。药品制造商和/或赞助商的上市后FDA义务,除其他外,包括监测和记录保存活动,报告不良体验,遵守促销和广告要求,其中包括限制为未经批准的用途或患者群体推广产品 和限制行业赞助的科学和教育活动, 以及对处方药广告的其他一些具体要求。尽管医生可能会开出合法的产品用于标签外用途,但制造商不得销售或推广其批准的药品用于标签外用途。产品审批可能会因不符合监管标准或在初始营销后出现问题而被撤回。新发现或开发的安全或有效性数据可能需要更改产品批准的标签,包括添加新的警告和禁忌症, 还可能需要实施其他风险管理措施,包括REMS,或进行上市后研究 以评估新发现的安全问题。
FDA的规定要求药品必须在注册的药品生产设施中生产,并符合cGMP规定。MYMD目前依赖 第三方根据适用的GCP和GLP生产其正在开发的候选药物的临床数量,并预计将继续依赖第三方生产临床和商业数量的MYMD产品,这些产品已根据cGMP法规批准 在美国上市。这些制造商必须遵守cGMP法规 ,其中要求质量控制和质量保证、记录和文件的维护以及调查和纠正与cGMP的任何偏差的义务。因此,制造商必须继续在生产和质量控制方面花费时间、金钱和精力,以保持cGMP合规性。发现违规情况,包括未能遵守cGMP规定,可能会导致对制造商采取广泛的执法行动,包括但不限于召回、警告信、亲爱的医生信、民事诉讼、罚款和刑事起诉。在批准后发现产品以前未知的安全性或有效性问题,可能会导致限制、撤销或增加产品批准条件 ,以及其他潜在的不良反应。
除了适用于批准的药品的要求外,赞助商还可能因任何正在研究的新药的推广而受到执法行动的影响。赞助商或调查员或代表赞助商或调查员行事的任何人不得在宣传上下文中表示正在研究的新药对于被调查的目的是安全或有效的,或以其他方式宣传或营销该产品。
其他监管事项
产品批准后的制造、销售、推广和其他活动 除受FDA的监管外,还受美国众多监管机构的监管,包括CMS、HHS的其他部门、司法部、药品监督管理局、消费品安全委员会、联邦贸易委员会、职业安全与健康管理局、环境保护局以及州和地方政府和政府机构。
其他医保法
对于MyMD 可能获得市场批准的任何产品,医疗保健提供者、医生和第三方付款人将在推荐和处方中发挥主要作用。MyMD目前和未来与第三方付款人、医疗保健提供者和医生的安排可能会使MyMD面临广泛适用的欺诈和滥用以及其他医疗法律法规,这些法律和法规可能会限制MyMD营销、销售和分销任何获得MYMD上市批准的药品的业务或财务安排和关系。在美国,这些法律包括但不限于州和联邦反回扣、虚假声明、医生透明度以及患者数据隐私和安全法律法规,包括但不限于以下所述 。MYMD的业务运营,包括与报告MyMD产品的批发价或估计零售价、报告用于计算医疗补助返点信息的价格和其他影响MyMD产品的联邦、州和第三方报销的信息有关的研究、营销和活动,以及MyMD产品和任何未来候选产品的销售和营销,都应受到这些法律的审查。
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● | AKS规定,任何人,包括处方药制造商(或代表其行事的一方), 明知故犯,直接或间接直接或间接索要、收受、提供或支付任何报酬, 以现金或实物形式, 均属违法。这旨在诱导或奖励转介,包括购买、推荐、订购或处方特定药物, 可根据联邦医疗保健计划(如Medicare或Medicaid)支付费用。违反该法的行为可被处以监禁、刑事罚款、行政民事罚款和被排除在联邦医疗保健计划之外。此外,个人或实体不需要实际了解法规或违反法规的具体意图 。 |
● | 联邦民事和刑事虚假申报法,包括FCA,可通过民事举报人或准诉讼强制执行,对个人或实体(包括制造商)施加惩罚,除其他外,故意提供或导致 提交虚假或欺诈性的联邦医疗保健计划付款申请,或做出虚假陈述或记录材料以支付虚假索赔,或避免、减少 或隐瞒向联邦政府付款的义务。政府可能会认为 制造商通过向客户提供不准确的账单或编码信息或在标签外推广产品等方式, “导致”提交虚假或欺诈性索赔。就FCA而言,包括因违反AKS而产生的项目或服务的索赔是虚假或欺诈性索赔。 | |
● | 联邦反诱导法,除其他外,禁止提供或给予报酬,其中包括但不限于以免费或低于公平市场价值的方式转让物品或服务(有限的例外情况),联邦医疗保险或医疗补助 受益人知道或应该知道可能会影响受益人选择可由联邦或州政府计划报销的项目或服务的特定供应商。 | |
● | HIPAA 对明知而故意执行计划,或试图执行计划,欺诈任何医疗福利计划,包括私人付款人, 或伪造,隐瞒或掩盖与医疗福利、项目或服务的交付或支付有关的重大事实或作出任何重大虚假陈述 与AKS类似,个人或实体不需要实际了解根据HIPAA实施的医疗保健欺诈法规或违反该法规的具体意图即可实施 违规。 |
● | 经HITECH修订的HIPAA及其各自的实施条例,除其他事项外,对承保实体及其业务伙伴提出了与个人可识别健康信息的隐私和安全有关的具体要求,包括强制性合同条款和对此类信息的技术保障的必要实施。HITECH还创建了新的民事罚款级别, 修订了HIPAA,使民事和刑事处罚直接适用于商业伙伴,并赋予州总检察长 向联邦法院提起民事诉讼以要求损害赔偿或禁制令的新权力,以执行联邦HIPAA法律,并寻求与提起联邦民事诉讼相关的律师费和 费用。 |
● | 作为ACA的一部分颁布的PPSA 对某些药品、设备、生物制品和医疗用品制造商提出了新的年度报告要求,这些制造商可以根据Medicare、Medicaid或儿童健康保险计划 付款。对于向医生(定义为包括医生、牙医、验光师、足科医生和脊椎按摩师)和教学医院提供的某些付款和“价值转移”,以及医生及其直系亲属持有的所有权和投资权益。从2022年1月1日起,这些报告义务扩展到包括在前一年向某些非医生提供者(如医生助理和执业护士)进行的价值转移。 |
● | 类似的国家和外国欺诈以及 滥用法律法规,如国家反回扣和虚假索赔法律,这些法律和法规可能 范围更广,适用于无论付款人是谁。这些法律由不同的国家机构和私人行动执行。一些州法律要求制药公司遵守制药行业的自愿合规指南和相关的联邦政府合规指南,要求制药商报告与向医生和其他医疗保健提供者支付和其他价值转移有关的信息, 并限制营销行为或要求披露营销支出。此外, 某些州和地方法律要求药品销售代表注册。 |
在某些情况下,国家和外国法律也对健康信息的隐私和安全进行管理。这些数据隐私和安全法律可能在重大方面存在差异,而且HIPAA通常不会先发制人,这可能会使合规工作复杂化。此外,美国大多数州已颁布法律规范医疗信息的机密性和安全性,公众对隐私的关注增加可能会导致这些法律的修订或更改,这可能会影响MyMD与收集和使用健康相关信息相关的 业务活动。
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美国对隐私的日益关注也可能影响MyMD处理个人信息的业务活动,而不受HIPAA管辖。欧盟一般数据保护条例(“GDPR”)对所有类型的个人信息的处理规定了重要的隐私和网络安全要求,并对敏感的个人信息提出了更高的要求,如健康信息。GDPR对这些个人信息的使用施加了重大限制,并授予欧盟个人与收集和使用个人信息相关的某些权利。在美国,加利福尼亚州最近颁布了CCPA, 为加州消费者(通常定义为任何加州居民,包括员工和其他商业关系)创造了新的个人隐私权,并对处理消费者或家庭个人信息的实体规定了更多的隐私和安全义务 。CCPA还大大扩展了处理个人信息的实体的义务,将传统上不被视为个人信息并受法律监管的信息包括在内,例如互联网协议(IP)地址、个人的唯一标识符以及在线Cookie和其他在线技术中的信息。大多数其他州已经提出了类似于《反海外腐败法》的法律,每个州都在个人信息覆盖的范围和个人权利方面有所不同。此外,CCPA已经被加州24号提案(加州隐私权法案,简称CPRA)的通过所取代, 这增加了 额外的权利和义务。虽然CCPA和CPRA目前为受HIPAA和临床试验监管的受保护健康信息提供了相对广泛的排除,并为消费者和企业对企业信息提供了有限的例外,但其他州的一些拟议法律可能不包含相同的例外。此外,已经有许多关于联邦法律的相互竞争的提案,其中一些提案不会先发制人。围绕拟议的新隐私法和现有隐私法变化的不确定性 可能会导致MYMD在操作上面临挑战,以遵守与每个司法管辖区收集和使用个人信息有关的多项潜在冲突的隐私和网络安全法律 。
各种州和联邦法律和法规也要求实体实施“合理的”或“足够的”安全措施来保护个人信息 ,但一般不提供任何被认为合规的特定安全措施以避免责任。 相反,不同的监管机构根据监管机构对适当的内容的看法采用了不一致和不断变化的标准 鉴于个人信息的性质和范围以及所执行的处理,导致义务不明确。如果监管机构发现MYMD的安全措施没有达到或超过监管机构认为在这种情况下足够或合理的安全措施类型,这可能导致 潜在的责任。
这些法律的范围和执行都是不确定的,在当前的医疗改革环境下会迅速变化,特别是考虑到 缺乏适用的先例和法规。联邦和州执法机构继续加强对医疗保健公司和医疗保健提供者之间的互动的审查,这导致了医疗保健行业的调查、起诉、定罪和和解 。政府当局可能会得出结论,MyMD的业务行为不符合当前或未来涉及适用的欺诈和滥用或其他医疗保健法律法规的现行或未来法律、法规或判例法。 如果MyMD的运营被发现违反了任何这些法律或可能适用于它的任何其他相关政府法规,MyMD可能面临重大的民事、刑事和行政处罚、损害赔偿、罚款、监禁、返还、将药品排除在政府资助的医疗保健计划之外,如Medicare和Medicaid、声誉损害、额外的监督和报告义务 如果MyMD受到公司诚信协议或类似和解的约束,以解决有关不遵守这些法律的指控 以及MyMD业务的缩减或重组。如果MyMD希望与其开展业务的任何医生或其他医疗保健提供者或实体被发现不符合适用法律,他们可能会受到类似的 行动、处罚和制裁。确保业务安排符合适用的医保法,以及应对政府当局可能进行的 调查,这可能会耗费时间和资源,并可能分散公司对其业务的注意力。
当前和未来的医疗改革立法
2010年3月23日,总裁·奥巴马签署了《患者保护和平价医疗法案》(P.L.111-148)(简称《医改法案》),并于2010年3月30日签署了《医疗与教育协调法案》(P.L.111-152),统称为《医疗改革法》。《医疗改革法》包括一系列关于医疗保险、医疗保健的提供、向医疗保险和医疗补助患者提供医疗服务的报销条件以及其他医疗政策改革的新规定。通过立法过程,已经并将继续对美国当前的医疗保健支付制度进行重大改革,包括将医疗福利扩大到某些没有保险覆盖的美国人,并控制或降低医疗成本(例如,通过减少或调整医疗服务和药品的报销金额,以及对制药和医疗器械公司征收额外的 税收、费用和返点义务)。这项立法是美国有史以来在医疗保健行业经历的最全面和最重大的改革之一,显著改变了政府和私营保险公司为医疗保健融资的方式 。这项立法影响了医疗保险的范围以及对消费者和保险公司等的激励。此外,《医疗改革法》的条款旨在鼓励医疗服务提供者在临床运营中节约成本。药品占提供护理费用的很大一部分。这种环境导致消费者和供应商的购买习惯发生了变化,并引起了对定价谈判的特别关注 , 围绕药品的产品选择和使用评审。这种关注可能会导致我们的候选产品在未来被批准商业化的程度上被更少地选择或定价大幅降低。在这个阶段,很难估计医疗改革法对我们的直接或间接影响的全面程度。
这些结构性变化 可能需要进一步修改现有的私人付款人和政府计划系统(如Medicare、Medicaid和州儿童健康保险计划),创建政府支持的医疗保险来源,或两者的某种组合 ,以及其他变化。调整美国的医疗保险范围可能会影响处方药和药品的报销,包括我们未来可能商业化或推广的任何产品。如果我们目前商业化或推广的产品的报销,我们可能商业化或推广的任何产品,或批准的候选治疗产品在未来大幅减少或以其他方式受到不利影响,或与其相关的返点义务大幅增加,则可能对我们的声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。
将医疗福利 扩展到目前没有覆盖范围的人可能会给美国联邦政府带来巨额成本,这可能会迫使美国医疗保健系统进行重大的 额外改革。扩大医疗覆盖范围的大部分资金可能会通过节省成本 来寻求。虽然其中一些节省可能来自实现提供护理的更高效率、改善预防护理的有效性和提高护理的整体质量,但大部分成本节约可能来自降低护理成本和增加 执法活动。可以通过降低医疗服务或产品的报销水平或限制医疗服务或产品的覆盖范围(从而限制医疗服务或产品的使用)来进一步降低护理成本。在任何一种情况下,减少我们未来可能商业化或推广的任何产品的使用率或报销都可能对我们的声誉、 业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。
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几个州和私人实体最初对医疗改革法提出了法律挑战,特别是ACA,他们继续对立法的各个方面提起诉讼。2012年7月26日,美国最高法院普遍支持有争议的ACA条款,认为这是符合宪法的。 然而,美国最高法院认为,该立法不恰当地要求各州扩大其医疗补助计划,以覆盖更多 个人。因此,各州可以选择是否扩大各自州医疗补助计划的覆盖范围。 一些州没有扩大他们的医疗补助计划,而是选择制定其他节省成本和覆盖范围的措施 为目前未参保的个人提供护理。到目前为止,这些努力中的许多都包括医疗补助管理的医疗保健制度 计划。这些成本节约和覆盖措施的实施方式可能会对我们的声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。
此外,医疗保健监管环境近年来发生了重大变化,而且仍在不断变化。修改、限制、取代或废除《反腐败法》的立法举措和司法挑战仍在继续。我们无法预测未来对ACA或医疗改革法的其他方面的立法和法律挑战或对当前法律法规的其他变化对我们业务的影响。美国医疗改革立法在未来几年的财务影响将取决于许多因素,包括在实施法规和指导中反映的政策,以及受该立法影响的治疗药物销量的变化。美国国会不时起草、提出和通过立法,这可能会显著改变管理药品保险、报销和营销的法定条款 。此外,第三方付款人承保范围和报销政策经常会以可能对我们的业务和产品产生重大影响的方式进行修订或解释。
在他任职期间,前总裁·特朗普支持废除全部或部分ACA。总裁·特朗普还发布了一项行政命令,其中他 表示,他的政府的政策是寻求迅速废除ACA,并指示行政部门和联邦机构在法律允许的最大范围内放弃、推迟、批准豁免或推迟实施ACA的条款。国会已经颁布立法,废除了ACA的某些部分,包括但不限于2017年12月通过的 减税和就业法案,其中包括一项条款,取消了ACA个人 授权下的处罚,自2019年1月1日起生效,以及2018年2月通过的2018年两党预算法案,其中废除了独立支付咨询委员会(由ACA成立,旨在降低医疗保险支出的增长率 )。
此外,2018年12月,得克萨斯州一家地区法院裁定,个人强制令违宪,因此ACA的其余部分无效。关于上诉,第五巡回上诉法院确认了对个人授权的搁置,但将案件发回下级法院 ,以重新评估这种搁置是否以及如何影响ACA其他部分的有效性。第五巡回法院关于个人授权的决定已上诉至美国最高法院。2021年6月17日,最高法院裁定,原告(包括德克萨斯州以及许多其他州和某些个人)没有资格挑战ACA个人授权的合宪性,因此,撤销了第五巡回法院的裁决,并指示地区法院驳回此案。因此,在可预见的未来,ACA将以目前的形式继续有效;然而,我们无法预测未来可能会出现哪些额外的 挑战,其结果,或任何此类行动可能对我们的业务产生的影响。
拜登政府还在2021年推出了各种措施,特别是医疗保健和药品定价。例如,2021年1月28日,总裁 拜登发布了一项行政命令,启动了一个特殊的投保期,目的是通过ACA市场获得医疗保险,从2021年2月15日开始,一直开放到2021年8月15日。行政命令还指示 某些政府机构审查和重新考虑其限制获得医疗保健的现有政策和规则,包括 其他机构,重新审查包括工作要求和政策的医疗补助示范项目和豁免计划,这些政策和政策对通过医疗补助或ACA获得医疗保险覆盖范围造成不必要的 障碍。在立法方面,《2021年美国救援计划法案》于2021年3月11日签署成为法律,在相关部分,从2024年1月1日起,取消了针对单一来源药物和创新多来源药物的法定医疗补助药品退税上限,目前为药品平均制造商价格的100%。2021年7月,拜登政府发布了一项题为“促进美国经济竞争”的行政命令,其中有多项针对处方药的条款。作为回应,HHS于2021年9月9日发布了一份《应对高药价的综合计划》,概述了药品定价改革的原则,并列出了国会可以推行的各种潜在立法政策,以及HHS可以为推进这些原则而采取的潜在行政行动。2021年11月,总裁·拜登宣布了《处方药定价计划》,作为众议院于2021年11月19日通过的《重建更好法案》(H.R.5376)的一部分。, 该法案旨在通过以下方式降低处方药定价:允许联邦医疗保险 在药品上市一定年限后,允许联邦医疗保险D部分和B部分涵盖的某些高成本处方药谈判价格,并对拒绝与联邦医疗保险谈判定价或以比通胀更快的速度提高药品价格的药品制造商实施税收处罚。如果通过,这项法案可能会对我们的业务产生重大影响。 在未来几年,可能会对政府医疗项目进行更多的立法和监管改革,这可能会对制药公司和我们的候选产品的成功产生重大影响。在州一级,立法机构越来越多地通过立法并实施旨在控制药品和生物产品定价的法规,包括价格或患者 报销限制、折扣、对某些产品准入的限制以及营销成本披露和透明度措施,在某些情况下,旨在鼓励从其他国家进口和批量购买。
对于美国联邦和/或州一级可能实施或更改的医疗保健计划和法规,或未来任何立法或法规的影响,都存在不确定性。此外,我们无法预测拜登政府将根据医改法 采取什么行动。但是,此类计划可能会对我们未来在美国获得批准和/或成功实现产品商业化的能力产生不利影响。例如,任何减少或阻碍 在美国获得批准商业化的候选产品或任何其他我们未来可能商业化的药品的报销能力的变更,或减少医疗程序量的变更,都可能对我们的运营和/或 未来的业务计划产生不利影响。
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美国的包装和配送
如果MyMD的产品 在美国获准商业化(如果有的话)可供总务署联邦供应计划的授权用户使用,则可能适用其他法律和要求。在相关部分中,产品必须符合美国《防止毒物包装法》中适用的儿童保护包装要求。制造、销售、促销和其他活动也可能受到联邦和州消费者保护和不正当竞争法律的约束。
医药产品的分销受到其他要求和法规的约束,包括旨在防止未经授权销售医药产品的广泛记录保存、许可、存储和安全要求 。
未能遵守这些法律或法规要求会使公司面临可能的法律或法规行动。根据具体情况,未能满足适用的法规要求可能会导致刑事起诉、罚款或其他处罚、禁令、被排除在联邦医疗保健计划之外、请求召回、扣押产品、完全或部分暂停生产、拒绝或撤回产品批准 ,或拒绝允许公司签订供应合同,包括政府合同。任何针对MyMD 违反这些法律的行为,即使MyMD成功防御,也可能导致MyMD产生巨额法律费用 并转移MyMD管理层对其业务运营的注意力。禁止或限制销售或撤回MyMD销售的未来产品可能会以不利的方式对其业务产生重大影响。
法规的变更或对现有法规的解释可能会影响MyMD未来的业务,例如,要求:(I)MyMD生产安排的变更;(Ii)产品标签的增加或修改;(Iii)MyMD产品的召回或停产;或(Iv)额外的记录保存要求。如果实施任何此类变化,可能会对MyMD的业务运营产生不利影响。
报销
如果MyMD的任何候选产品获准在美国销售或任何其他产品将来可能商业化,如果适用, MyMD的产品将在一定程度上取决于如果获得批准,MyMD的产品将在多大程度上由第三方付款人承保,如政府医疗计划、商业保险公司和托管医疗组织,以及这些第三方付款人为MyMD产品提供的报销水平。患者和提供者不太可能使用MyMD的产品,除非提供保险,并且报销足以支付使用MyMD产品的MyMD产品的很大一部分成本。在美国,药品或生物制品的承保和报销没有统一的政策,一个付款人决定为产品提供承保和足够的报销并不能保证其他付款人也会做出类似的决定。因此,如果 获得批准,则将逐个付款人决定为MyMD的任何候选产品提供的保险范围和报销金额。因此,承保范围的确定过程可能是一个耗时且昂贵的过程 ,这将需要MyMD为每个付款人分别提供使用MyMD产品的科学和临床支持,而不能保证获得承保范围和足够的报销。
医疗补助药品退税计划 要求制药商与卫生与公众服务部部长签订并生效一项全国性退税协议,作为一个条件,要求各州获得制造商向医疗补助患者提供的门诊药品的联邦匹配资金。 ACA对医疗补助药品退税计划进行了几项修改,包括通过提高大多数品牌处方药的最低基本医疗补助退税,增加了制药商的退税责任 ,并增加了品牌产品固体口服剂型的“系列扩展”(即,新配方,如缓释配方)的新退税计算。创建一种新方法 用于计算吸入、输液、滴注、植入或注射药品的制药商所欠退款,并通过修改制造商平均价格(“AMP”)的法定定义来潜在地影响其退款责任。 ACA还通过要求制药商为Medicaid管理的医疗保健使用支付返点,并扩大有资格享受Medicaid药品福利的潜在人群,从而扩大了Medicaid使用的范围。定价和返点 计划还必须符合美国1990年《综合预算调节法》的医疗补助返点要求。
《2003年联邦医疗保险处方药改进和现代化法案》(“MMA”)建立了联邦医疗保险D部分计划,为联邦医疗保险受益人提供自愿处方药品福利。根据D部分,联邦医疗保险受益人可以登记由私人实体提供的处方药计划,这些实体提供门诊处方药保险。与联邦医疗保险A部分和B部分不同,D部分的覆盖范围不是标准化的。虽然 所有Medicare药物计划必须提供至少一个由Medicare设定的标准承保水平,但D部分处方药计划发起人不需要 为所有承保的D部分药物支付费用,每个药物计划可以制定自己的药物处方,以确定它将覆盖哪些药物以及覆盖的级别或级别。但是,D部分处方药处方必须包括每个治疗类别和涵盖的D部分药物类别的药物,但不一定包括每个类别或类别的所有药物。D部分处方 药物计划使用的任何处方都必须由药房和治疗委员会制定和审查。政府支付处方药的部分费用可能会增加对MyMD获得上市批准的产品的需求。然而,D部分处方药计划涵盖的MyMD产品的任何协商价格 可能会低于MyMD可能获得的价格。此外,虽然MMA 仅适用于联邦医疗保险受益人的药品福利,但私人支付者在设置自己的支付率时通常遵循联邦医疗保险覆盖政策和支付限制 。MMA导致的任何付款减少都可能导致非政府付款人付款的类似减少 。
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对于根据Medicaid或Medicare Part B计划获得联邦补偿或直接销售给美国政府机构的药品,制造商 必须向有资格参与340B药品定价计划的实体提供折扣。给定产品所需的340B折扣 是根据AMP和制造商报告的医疗补助返点金额计算的。自2010年起,ACA扩大了有资格获得340B折扣定价的实体类型 ,尽管根据目前的法律状况,除儿童医院外,这些新符合资格的实体将没有资格获得孤儿药品340B折扣定价。此外,由于340B药品定价 是根据AMP和医疗补助返点数据确定的,因此对上述医疗补助返点公式和AMP定义的修订可能会导致所需的340B折扣增加。340B计划对药品制造商出售给某些医疗保健机构的药品的价格设定了上限。目前尚不清楚这一决定会如何影响未来可能购买MyMD产品的承保医院,以及影响MyMD可能对其批准的产品收取此类设施的费率。此外,可能会出台立法 ,如果获得通过,将进一步将340B计划扩展到更多的覆盖实体,或者将要求参与的 制造商同意为住院环境中使用的药物提供340B的折扣定价。
如上所述,如果政府和其他第三方付款人未能提供足够的保险和报销,MyMD获得监管部门批准进行商业销售的任何产品的适销性 可能会受到影响。美国越来越重视成本控制措施,MyMD预计将继续增加药品定价的压力。保险政策和第三方报销费率可能随时更改 。即使MyMD获得监管部门批准的一个或多个产品获得了有利的承保范围和报销状态,未来也可能会实施不太有利的承保政策和报销费率。
这些法律以及未来的州和联邦医疗改革措施可能会在未来被采纳,其中任何一项都可能导致联邦医疗保险和其他医疗保健资金的进一步减少,否则 会影响MyMD可能获得监管批准的任何候选产品的价格,或者影响开出或使用任何此类候选产品的频率 。
此外,在大多数外国,药品的拟议定价必须获得批准,才能合法上市。管理药品定价和报销的要求因国家而异。例如,欧盟为其成员国 提供了选项,以限制其国家健康保险系统提供报销的医疗产品的范围,并控制供人使用的医疗产品的价格。欧盟各成员国使用的参考定价以及低价和高价成员国之间的平行分配或套利 可以进一步降低价格。成员国可以批准医药产品的具体价格,也可以对将医药产品投放市场的公司的盈利能力采取直接或间接控制制度。在某些国家/地区,MyMD可能需要进行临床研究或其他研究,将MyMD的任何候选产品与其他可用疗法的成本效益进行比较,以获得或维持报销或定价批准。 不能保证对药品实行价格控制或报销限制的任何国家/地区将允许对MyMD的任何产品进行 有利的报销和定价安排。从历史上看,在欧盟推出的产品并不遵循美国的价格结构,通常价格往往会低得多。第三方付款人或当局公布折扣可能会对公布国家和其他国家的价格或报销水平造成进一步的压力。
员工
截至2021年12月31日,MyMD有9名全职员工,没有兼职员工。MyMD没有经历过任何停工。MyMD的员工没有工会代表,也没有集体谈判协议的覆盖范围,MyMD认为它与员工的关系 很好。
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管理 2022年的计划
MYMD-1 候选产品
我们 目前正在招募患者参加第二阶段老龄化和肉质疏松症研究(“一项双盲、安慰剂对照的随机研究 ,以调查MYMD-1在治疗65岁或65岁以上伴有肉质疏松症/虚弱相关慢性炎症的患者中的疗效、耐受性和药代动力学”)。
我们 完成了一期给药研究(“一项双盲、安慰剂对照、随机、单次递增和多次剂量研究,以评估健康成年男性和女性口服MYMD-1胶囊的安全性、耐受性和药代动力学”)。
● | 美国食品和药物管理局批准了针对衰老和肌肉萎缩的研究新药(IND)申请。 |
○ | IND的提交是为了支持一项第二阶段的研究,该研究的重点是65岁及以上成年人的老龄化和肌肉萎缩。FDA审查了IND及其相应的方案,并允许该公司在2021年11月1日进行第二阶段临床试验。 | |
○ | 我们 于2021年11月16日获得IRB批准,允许我们开始注册合格参与者并进行剂量分配。 |
用于自身免疫性疾病的IND
动物研究
● | 为期10个月的狗研究--于2021年12月20日完成:对Beagle犬口服MYMD-1进行了为期39周的毒性和毒代动力学研究。尸检中没有发现与治疗相关的大体病理结果。 | |
● | 为期6个月的大鼠研究-2021年12月17日完成:大鼠口服MYMD-1 26周的毒性和毒代动力学研究尸检中没有发现与治疗相关的大体病理结果。 | |
● | 研究 对人体试验中的剂量水平和总体安全性提供了指导。 |
我们已获得MYMD-1的国内专利保护,包括用于延长寿命和治疗关节炎、 自身免疫性疾病以及炎症和与年龄相关的疾病(包括骨质疏松症)。
● | 我们 将继续起诉专利,以保护美国和海外的知识产权。 |
一份关于MYMD-1的科学手稿正在审查中:
● | MYMD-1可改善老年小鼠的健康寿命,延长其寿命,并在体外调节与衰老相关的生物标记物:与雷帕霉素和二甲双胍进行比较。作者:约翰霍普金斯医学院。 | |
● | 这份手稿详细介绍了一项为期12个月的用MYMD-1研究衰老和长寿的小鼠试验。我们还在Eurofins完成了几项来自人类原代细胞生物图谱系统的体外研究,将MYMD-1与雷帕霉素进行了对比。 |
桥本甲状腺炎的IND
● | 2021年7月26日,我们向FDA提交了之前开放的桥本甲状腺炎的年度更新。 |
2021年4月,FDA批准对正常健康志愿者进行I期剂量研究;机构审查委员会(IRB)于2021年4月4日获得批准。这项临床试验是由西佛罗里达临床研究第一阶段单位进行的,并于2021年11月22日结束了访问。
● | 对实验室参数、生命体征、心电图和体检结果的分析没有显示MYMD-1的任何临床相关影响。在一个剂量组中,服用MYMD-1的受试者的肿瘤坏死因子-α水平下降,而服用安慰剂的受试者的水平没有变化。但在服用安慰剂的受试者中,这一水平没有变化。 |
● | 第一阶段临床试验的数据于2021年9月14日提交给FDA,作为桥本甲状旁腺疾病的年度IND更新的一部分。FDA的回应是提供了推进第二阶段临床试验的指导。 |
● | This
data was also included in a new commercial IND to the FDA on September 22, 2021.
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该公司完成了CYP的体外研究,得出结论,临床药物与药物之间的相互作用不会与MYMD-1发生。CYP诱导 是药物代谢中最常见的诱导形式,是监管机构要求的。
我们在2021年8月合成了MYMD-1,以[14C]用于质量平衡、药代动力学和代谢的MYMD-1放射性标记产品。对大鼠研究结果的分析表明,MYMD-1在整个组织中被广泛代谢,穿过血脑屏障,在尿液和粪便中被清除,没有检测到亚硝化代谢物生物样品。
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该公司计划公布MYMD-1的第一阶段剂量研究数据,作为一种治疗衰老的方法。在统计学上,肿瘤坏死因子-α水平显著下降(p值
我们计划管理我们的关键 第二阶段衰老和石棺减少研究。第二阶段研究的最终疗效数据预计将于2022年第四季度公布。我们预计 我们将审查这项研究的安全性和有效性,并向FDA提交强制结束的第二阶段数据。
该公司打算在2022年第三季度向FDA提交类风湿性关节炎的适应症IND。MyMD制药公司从Eurofins的人类原代细胞生物图谱系统中完成了几项体外研究,将MYMD-1与Humira、Enbrel和Remicade进行了对比。
2021年7月27日,在一项与FDA批准的抗炎和抗自身免疫药物用于关节炎、结肠炎和皮炎的对比研究中,Eurofins显示出共性。2021年10月26日,我们的总裁和首席医疗官Chris Chapman医学博士被关节炎基金会评为年度荣誉 。
2021年8月5日,我们的主要候选产品MYMD-1在一项人体细胞研究中被证明可以抑制细胞因子,细胞因子是新冠肺炎患者的主要死亡原因。该公司计划在2022年第二季度就新冠肺炎免疫介导的抑郁症的这一适应症与美国食品和药物管理局进行磋商。在此期间,MyMD制药公司还希望根据孤儿药物名称(ODD)寻求FDA对MS患者抑郁的额外指导 。
我们 有一个正在进行的IND,以启动针对桥本甲状腺炎的第二阶段研究,并计划在2022年第四季度向FDA提交这项第二阶段试点研究的方案。
该公司预计将开始一项[14C]2022年第四季度四名健康男性志愿者的MYMD-1放射性标记研究。
我们 打算在2022年第四季度开始进行长期生殖毒性研究。这些研究将包括研究小鼠的生育力和早期胚胎发育到植入,以及通过毒代动力学评估研究对小鼠和兔胚胎发育的影响。 这些研究将继续支持在人类身上长期服用。
在生产方面,我们将继续为二期临床试验提供GMP MYMD-1胶囊。我们计划继续分析,以提供GMP产品,而不是胶囊,用于长期的人体试验。
SuperA-CBD 候选产品
Eurofins涉及人类原代细胞生物图谱系统的研究数据 表明,Supera-CBD在激活CB2受体方面提供了极强的治疗效益,是植物来源CBD的8000倍,允许以非常低的无毒剂量传递。
2021年8月10日,该公司获得了美国专利11,085,047 B2,题为“用于治疗成瘾和其他疾病的合成大麻化合物”,涵盖Super-CBD候选产品及其药物配方。
约翰斯·霍普金斯医学院的研究人员在3月份的会议上展示了Supera-CBD数据研发2021年4月26日举行的年度神经免疫学药物开发峰会。
该公司在2021年9月9日举行的第四届国际大麻素年度峰会上提交了引用Super-CBD的数据。
我们计划继续我们的临床前计划,开始在欧洲进行遗传毒性研究。这些研究包括:
● | 代谢谱和Ames试验(开始于2021年12月21日;完成于2022年1月20日)微核试验(开始于2021年12月21日;完成于2022年2月20日) |
约翰霍普金斯大学Supera-CBD与CBD急性疼痛和炎症开始的行为生物学研究已于2022年获得资助。
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美国国立卫生研究院计划在2022年第三季度为癫痫患者提供Supera-CBD赠款。
在制造方面,我们预计将继续为临床前毒性计划提供GMP Supera-CBD材料。我们计划继续进行分析性分析,为长期毒性和人体试验提供GMP材料。
JHM Research正在进行一项使用MYMD-1和L/R-Supera-CBD治疗抑郁和焦虑的研究。
● | Forced Swim Test |
● | Tail suspension |
● | 提升迷宫和恐惧条件反射 |
● | Dose response study. |
● | Supera-CBD open field and Y maze study. |
● | MYMD-1 LPS induced depression. |
可用信息
我们的网站地址是Www.mymd.com。我们不打算将我们的网站地址作为活动链接或以其他方式通过引用将网站内容并入本10-K表格年度报告中。美国证券交易委员会有一个互联网站(Www.sec.gov),其中包含 报告、委托书和信息声明以及有关以电子方式向美国证券交易委员会提交的发行人的其他信息。
第1A项。风险因素
投资我们的普通股涉及很高的风险。在决定是否投资我们的证券之前,您应仔细考虑 以下所述的风险,以及本10-K年度报告中的其他信息以及我们提交给美国证券交易委员会的其他信息和 文件。我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到多种因素的影响,无论是目前已知的还是未知的,包括但不限于下面描述的因素,其中任何一个或多个因素都可能直接或间接导致我们的实际财务状况和经营业绩与过去或预期未来的财务状况和经营业绩大不相同。所有或部分这些因素都可能对我们的业务、财务状况、 经营业绩和股价产生实质性的不利影响。
以下关于风险因素的讨论包含 个前瞻性陈述。这些风险因素对于理解本10-K表格中的其他陈述可能很重要。以下信息 应与我们的合并财务报表及其相关附注以及项目7“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”一并阅读“包括在本年度报告的其他地方的表格 10-K。
风险因素摘要
下面是使我们的普通股投资具有投机性或风险性的主要因素的摘要。本摘要并未解决我们面临的所有风险。关于本风险因素摘要中总结的风险以及我们面临的其他风险的其他讨论可在下面的“风险因素”标题下找到,应与本10-K表格年度报告中的其他信息一起仔细考虑。 以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件,然后再对我们的普通股做出投资决定。
合并后与公司相关的风险
● | 我们的 股东可能无法从合并中获得与他们因合并而经历的所有权稀释相称的收益。 | |
● | 本公司普通股的市场价格可能会出现大幅波动和波动,本公司的股东可能 无法转售其股份以赚取利润,并可能蒙受损失。 | |
● | 我们 未来可能会发行更多股权证券,这可能会导致现有投资者的股权被稀释。 | |
● | 合并后资本股权集中在公司内部人士手中,可能会限制我们的股东影响公司事务的能力。 | |
● | 禁售期届满后出售或可供出售本公司相当数量的普通股,可能会 对该等股份的市价造成不利影响。 | |
● | 我们 可能无法充分保护或执行我们的知识产权,这可能会损害我们的竞争地位。 | |
● | 我们普通股的活跃交易市场可能无法持续。 | |
● | 缴费交易的 预期收益可能无法实现。 | |
● | 如果计算机系统故障、网络攻击或我们或第三方提供商的网络安全存在缺陷,我们的业务和运营将受到影响。 |
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与我们的产品开发和监管审批相关的风险
● | 如果我们无法开发、获得监管部门对MYMD-1、Supera-CBD或其他未来候选产品的批准并将其商业化, 或者如果我们在这方面遇到重大延误,我们的业务将受到严重损害。 | |
● | 我们候选产品的临床前研究和早期临床试验的成功 可能并不代表后续临床试验(包括我们针对MYMD-1的第二阶段临床试验)可能获得的结果,这可能会推迟或阻止获得监管部门的批准。 | |
● | 即使我们完成了必要的临床前研究和临床试验,我们也无法预测我们何时或是否会 获得监管部门的批准以将候选产品商业化,批准范围可能比我们寻求的范围更窄。 | |
● | 新冠肺炎大流行或类似的公共卫生危机可能会对我们计划的临床试验的执行产生实质性的不利影响。 | |
● | 我们获得上市批准的任何候选产品都将受到广泛的上市后监管要求的约束, 可能会受到上市后限制或退出市场,如果我们未能遵守监管要求,或者如果我们的候选产品遇到了意想不到的问题,当其中任何产品获得批准时,我们可能会受到处罚。 | |
● | 我们的Supera-CBD开发计划是CBD的人工模拟,不确定,可能不会产生商业结果, 面临重大监管风险。 |
与商业化和制造相关的风险
● | 我们的候选产品(包括MYMD-1和Supera-CBD)的商业成功将取决于供应商、患者、患者权益倡导团体、第三方付款人和普通医疗界对它们的市场接受程度。 | |
● | 新批准的产品的定价、保险范围和报销状态不确定。如果我们的候选产品未能获得或保持足够的承保范围和报销范围,如果获得批准,可能会限制我们营销这些产品的能力,并降低我们创造产品收入的能力。 | |
● | 如果我们依赖的第三方进行我们计划的临床前研究或临床试验,没有按合同要求执行,未能满足法规或法律要求或错过预期的最后期限,我们的开发计划可能会被推迟,从而对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生 不利影响。 | |
● | 我们 在快速药理变化的环境中面临着激烈的竞争,我们的竞争对手可能会在我们之前获得监管部门的批准,或者开发比我们更先进或更有效的疗法,这可能会损害我们的业务、财务状况和我们成功营销或商业化MYMD-1、Supera-CBD和其他候选产品的能力。 | |
● | 药品生产复杂,我们的第三方制造商可能会在生产中遇到困难。如果我们的任何第三方 制造商遇到此类困难,我们为临床试验提供MYMD-1、Supera-CBD或其他候选产品的能力、获得市场批准的能力或为患者提供我们的候选产品的能力, 如果获得批准,可能会被推迟或停止。 |
与政府监管相关的风险
● | 颁布 和未来的立法可能会增加我们将产品商业化并获得候选产品的营销批准的难度和成本 并可能影响我们可能设定的价格。 | |
● | FDA审查和批准新产品的能力可能会受到各种因素的阻碍,包括预算和资金水平、 雇用和保留关键人员的能力、法律、法规和政策的变化以及全球健康问题。 | |
● | 我们的运营和与未来客户、提供商和第三方付款人的关系将受到适用的反回扣、欺诈和滥用以及其他医疗法律法规的约束,这可能会使我们面临刑事处罚、民事处罚、合同损害、声誉损害以及利润和未来收入减少等处罚。 |
与我们知识产权相关的风险
● | 我们的成功在一定程度上取决于我们获取、维护和保护知识产权的能力。保护我们的专有权利和技术既困难又昂贵,我们可能无法确保它们得到充分保护。 | |
● | 我们通过许可证内获取关键技术权利的潜在战略可能不会成功。 | |
● | 美国和非美国司法管辖区专利法的变化可能会降低专利的整体价值,从而削弱我们保护我们候选产品的能力 。 |
此外,我们还面临其他业务、财务、运营和法律风险以及不确定因素,这些风险因素列在本10-K年度报告第1A项的“风险因素”中。
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合并后与公司相关的风险
我们的 股东可能无法从合并中获得与他们将经历的与合并相关的所有权稀释相称的好处。
如果 我们无法实现合并目前预期的全部战略和财务利益,我们的股东将 经历他们在各自合并前公司的所有权权益大幅稀释,而没有获得任何相应的 利益,或者仅获得合并组织能够实现合并目前预期的部分战略和财务利益的部分相应利益。此外,如果我们不能实现合并的预期好处,我们普通股的市场价格可能会下降到反映这些好处的程度。
合并后本公司普通股的市场价格可能会出现大幅波动和波动,本公司的股东可能无法转售其股份以赚取利润并可能蒙受损失。
在2021年4月之前,合并后公司的普通股没有公开市场。合并后,合并后公司普通股的市场价格可能会出现大幅波动。本公司的合并前业务与合并后业务在重要方面有所不同,因此,合并后公司的经营业绩和合并后公司普通股的市场价格可能受到与合并前影响本公司经营业绩的因素不同的因素的影响。生命科学和生物制药公司证券的市场价格历来波动特别大,价格和成交量出现极端波动,往往与这些公司的经营业绩无关或不成比例 。广泛的市场和行业因素,以及经济衰退或利率变化等一般经济、政治和市场条件,都可能严重影响我们普通股的市场价格,无论合并后公司的实际经营业绩如何。可能导致我们普通股市场价格波动的一些因素包括:
● | 投资者 对合并对我们业务和前景的影响反应消极; | |
● | 宣布我们或我们的竞争对手的新产品、新发展、新服务或技术创新; | |
● | 收入、毛利率或收益的实际或预期季度增减,以及业务、运营或前景的变化; | |
● | 与美国或我们的竞争对手的战略关系、合并、收购、伙伴关系、合作、合资企业、资本承诺或其他事件有关的公告 ; | |
● | 生命科学和生物制药行业的状况或趋势; | |
● | 其他生命科学和生物制药公司的经济业绩或市场估值的变化 ; | |
● | 与我们的业绩或财务状况无关的一般市场状况或国内或国际宏观经济和地缘政治因素; | |
● | 包括高管和董事在内的股东出售我们的普通股; | |
● | 我们普通股的波动性和交易量限制; | |
● | 生命科学和生物制药类股的市场价格和交易量波动 ; | |
● | 我们 为业务融资的能力; | |
● | 有能力获得资源和必要的人员来执行我们的计划; | |
● | 未能满足外部期望或管理指导; | |
● | 资本结构或股利政策的变化 、未来的证券发行、股东出售或分配大量普通股 ; | |
● | 我们的 现金状况; | |
● | 关于融资努力的公告和活动,包括债务和股权证券; | |
● | 分析师 研究报告、建议和建议的变化、价格目标和撤回覆盖范围; | |
● | 离职 和增加关键人员; | |
● | 与知识产权、专有权利和合同义务有关的纠纷和诉讼; | |
● | 监管机构对我们或我们竞争对手的业务进行调查 ; | |
● | 更改适用的法律、规则、条例或会计惯例及其他动态;以及 | |
● | 其他 事件或因素,其中许多可能不是我们所能控制的。 |
在过去,随着整个市场和特定公司证券的市场价格的波动,证券 经常会对这些公司提起集体诉讼。如果对我们提起这类诉讼,可能会导致大量费用,并分散管理层的注意力和公司的资源。任何此类诉讼中的任何不利裁决或为了结任何此类实际或威胁的诉讼而支付的任何金额都可能要求我们支付巨额款项。
此外,近几个月来,新冠肺炎疫情导致金融市场大幅波动和不确定性。最近出现的市场混乱和波动水平持续或恶化 可能会对我们获得资本的能力、我们的业务、运营结果和财务状况以及我们普通股的市场价格产生不利影响。
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我们 有运营亏损的历史,我们可能无法实现或维持盈利。我们预计,在可预见的未来,我们将继续蒙受损失。如果我们无法获得额外资金来进行我们计划的研究和开发工作,我们可能会 被迫推迟、减少或取消我们的产品开发计划或商业开发工作。
我们是一家临床阶段的制药公司,运营历史有限。药品开发是一项投机性很强的工作,涉及很大程度的风险。到目前为止,我们的业务主要限于业务规划、筹集资金和为我们的候选产品进行研究和开发活动。我们从未从产品销售中获得任何收入 。我们的任何候选产品都没有获得监管部门的批准,到目前为止,我们通过私募普通股的收益和MyMD创始人附属公司的信贷额度为我们的运营提供资金。
自成立以来,我们每年都出现净亏损。截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度,我们分别发生了29,890,308美元和9,810,157美元的净亏损。截至2021年12月31日,我们的累计赤字为78,885,164美元。我们几乎所有的运营亏损都源于与我们的研发计划相关的成本,以及与我们的运营相关的一般和行政成本。我们预计,在未来几年和可预见的未来,我们将继续 进行研发、临床测试、合规活动、制造活动,如果我们的任何候选产品获得批准,销售和营销活动,加上预期的一般和管理费用,可能会导致公司在可预见的未来遭受重大亏损,因此我们预计将继续 产生巨额费用和运营亏损。我们之前的亏损,加上预期的未来亏损,已经并将继续对我们的股东权益和营运资本产生不利影响。
我们有限的运营历史可能会使我们很难评估到目前为止业务的成功,也很难评估我们未来的生存能力。
MyMD的前身MyMD佛罗里达成立于2014年底。到目前为止,我们的业务主要限于业务规划、筹集资金和为我们的候选产品进行研究和开发活动。我们尚未证明有能力完成候选产品的临床试验、获得市场批准、生产商业规模的产品或开展成功商业化所需的销售和营销活动 。因此,对我们未来成功或生存能力的预测是投机性的 ,无法对我们未来的表现做出保证。
合并完成后,公司的业务运营、战略和重点发生了根本性变化,这些变化可能 不会导致我们普通股价值的提高。
合并后,我们的主要产品是MyMD佛罗里达的治疗性平台:临床阶段的免疫代谢调节剂MYMD-1和临床前阶段获得专利的合成CBD类似物Supera-CBD。 我们预计在开发我们的候选产品时会出现亏损,我们的候选产品可能永远不会获得FDA的批准,甚至 如果获准上市,可能无法盈利。未能成功开发候选产品将显著降低合并的预期收益,并对我们的业务产生重大不利影响。不能保证我们的业务运营、战略或重点一定会成功,这可能会压低我们普通股的价值。
合并后资本股权集中于公司内部人士,可能会限制我们的股东影响公司事务的能力 。
收购及合并Supera后,本公司的行政人员、董事、5%或以上股东及各自的联营实体合共实益拥有本公司已发行普通股的10%以上。因此,这些股东共同行动,对需要股东批准的事项拥有并继续拥有控制权,包括选举董事和批准重大公司交易。即使其他股东反对,公司也可能采取行动。这种所有权集中还可能产生延迟或阻止其他股东可能认为有益的公司交易的效果。
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某些 股东可能试图影响公司内部的变化,这可能会对我们的运营、财务状况和我们普通股的价值产生不利影响。
我们的 股东可能会不时寻求收购本公司的控股权、进行委托书征集、提出股东 建议或以其他方式尝试实施变更。股东推动上市公司变革的运动有时是由寻求通过财务重组、增加债务、特别股息、股票回购或出售资产或整个公司等行动来增加短期股东价值的投资者领导的。应对维权股东的代理权竞争和其他行动可能代价高昂、耗时长,可能会扰乱我们的运营,分散我们董事会和高级管理层的注意力。 这些行动可能会对我们的运营、财务状况和我们普通股的价值产生不利影响。
禁售期届满后出售或可供出售本公司相当数量的普通股,可能会对该等股份的市价造成不利影响。
在禁售期和其他转售法律限制到期后在公开市场上出售我们的大量普通股 ,或认为这些出售可能会发生,可能会对该等股票的市场价格产生不利影响,并可能严重削弱我们未来通过股权发行筹集资金的能力。完成合并及合并协议中拟进行的交易后,本公司按交换比例向合并前MyMD佛罗里达的前利益相关者 发行28,553,307股公司普通股反向分拆后股份。作为合并对价发行给合并前MyMD佛罗里达股东的股票可以立即在公开市场上无限制地转售,除非该股东在转售时受到锁定或其他限制 。合并前MyMD佛罗里达的所有前高管、董事和主要股东,以及在合并后继续在合并后公司董事会任职的所有董事 均受锁定协议的约束,这些股东已同意在合并生效后180天内不转让、授予关于、出售、交换、质押或以其他方式处置公司股本的任何股份的期权,但在有限情况下除外; 此类锁定协议现已到期,因此我们的董事、高管和主要股东持有的普通股(不包括证券标的期权和认股权证)现在可以出售,但受证券法第144条和各种归属协议规定的成交量限制。我们无法预测我们的主要股东持有的证券的市场销售会产生什么影响(如果有的话)。, 董事或高级管理人员或这些证券是否可供未来出售将对我们未来普通股的市场价格产生影响。
我们 还假设了约4,188,315股普通股,但须遵守购买合并前MyMD佛罗里达普通股的未偿还期权。我们登记了在行使购买MyMD佛罗里达普通股的未偿还期权时可发行的所有普通股,因此在行使我们未来可能授予的任何期权或其他股权激励措施后,根据证券法 公开转售。因此,在上述锁定协议的约束下,这些股票在发行时将能够在任何适用的归属要求允许的情况下在公开市场自由出售。
新泽西州公司法中的反收购条款可能会使我们的股东很难更换或撤换我们的董事会,并且 可能会阻止或推迟第三方收购我们,这可能对我们的股东有利。
我们 受新泽西州法律的反收购条款约束,包括新泽西州股东保护法第14A-10A条。 这些法规禁止公司的“利益股东”在五年内与我们进行业务合并,除非我们的董事会批准了导致该 人在成为利益股东之前或之后成为利益股东的合并或交易或一系列关联交易,如果随后的业务合并得到以下情况的批准:(I)我们的董事会(或仅由独立于利益股东的人组成的委员会),以及(Ii)该有利害关系的股东并非实益拥有的有表决权股份的大多数投赞成票。此外,但不限于五年的限制,我们不得在任何时间 与公司任何有利害关系的股东进行业务合并,除非合并在业务合并完成之前得到我们的董事会(或仅由独立于该利益股东的人组成的委员会)的批准。如果导致有利害关系的股东成为有利害关系的股东的交易或一系列关联交易在该股东成为有利害关系的股东之前得到了董事会的批准,则合并得到了并非由该有利害关系的股东实益拥有的本公司多数有表决权股票的批准。这些规定可能会阻止第三方提出收购要约,并可能推迟或阻止控制权的变更。就新泽西州股东保护法第14A-10A条 而言,“利益股东”指, 一般而言,持有该公司已发行有表决权股票10%或以上投票权的任何实益拥有人,以及在前五年内任何时间拥有该公司当时已发行股票的10%或以上投票权的任何联营公司或联营公司。
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我们 预计我们需要筹集更多资金,然后才能从我们的 候选产品未来的任何潜在销售中盈利。这笔额外的融资可能不会以可接受的条款提供,或者根本不会。如果在需要时未能获得这笔必要的资金 ,可能会迫使我们推迟、限制或终止我们的产品开发工作或其他操作。
我们 将需要大量的未来资金,以完成MYMD-1和Supera-CBD的计划和未来的临床前和临床开发,并可能将这些候选产品商业化。我们预计与我们的候选产品临床试验相关的支出水平将会增加。此外,如果我们的任何候选产品获得市场批准,我们预计将产生与商业发布、产品销售、医疗事务、监管、营销、制造和分销相关的巨额费用。 此外,我们预计将产生与上市公司运营相关的额外成本。因此,在产生任何商业收入之前,我们需要获得与持续运营相关的大量 额外资金。
通过出售股权或股权支持证券筹集的任何额外资本都可能稀释我们股东的持股比例 ,还可能导致我们股权证券的市值下降。
我们在未来资本交易中发行的任何证券的 条款可能对新投资者更有利,可能包括优惠、更高的投票权和发行权证或其他衍生证券,这可能会对我们当时未偿还证券的持有者产生进一步的稀释效应 。
此外,我们在寻求未来资本融资时可能会产生大量成本,包括投资银行费、律师费、会计费、证券法合规费、印刷和分销费用以及其他成本。我们还可能被要求确认与我们发行的某些证券相关的非现金费用,例如可转换票据和认股权证,这可能会对我们的财务状况产生不利影响 。
当我们需要时,可能无法获得额外的 资金,并且我们的实际现金需求可能比预期的要大。如果我们在其行业或整个市场的投资有限的情况下需要额外的 资本,我们可能无法以优惠的条款筹集资金 。如果我们无法在需要时或以对我们有利的条款获得融资,我们可能需要推迟、 减少或取消某些研发计划或其他业务、出售部分或全部资产或与另一家 实体合并。
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我们 必须吸引和留住高技能员工才能取得成功。
要取得成功,我们必须招聘、留住、管理和激励合格的临床、科学、技术和管理人员,我们面临着对经验丰富的人员的激烈竞争。如果我们不能成功地吸引和留住合格的人才,尤其是管理层的人才,可能会对我们执行业务计划的能力产生不利影响,损害我们的经营成果,并提高我们成功将MYMD-1、Supera-CBD和其他候选产品商业化的能力。生物技术领域对合格人才的竞争非常激烈,因此,我们可能无法继续吸引和留住业务发展所需的合格人员 或招聘合适的替代人员。
与我们竞争人才的许多其他生物技术公司 拥有比我们更多的财务和其他资源、不同的 风险状况和更长的行业历史。它们还可能为职业发展提供更多样化的机会和更好的机会。这些特点中的一些可能比我们所提供的更吸引高素质的应聘者。如果我们 无法继续吸引和留住高素质的人才,我们发现和开发产品 的速度和成功率以及我们的业务将受到限制。
我们 在竞争激烈的行业运营。
我们 面临并将继续面临来自大型制药公司、专业制药和生物技术公司以及学术和研究机构的激烈竞争,这些公司致力于研发 将与我们的产品或候选产品竞争的技术、药物或其他疗法。医药市场竞争激烈,受到快速技术变化的影响,并受到现有竞争药物和医疗程序、新产品推出以及其他参与者的市场活动的显著影响 。我们的竞争对手可能会比我们更快或更有效地开发产品。如果我们的竞争对手在产品商业化方面比我们更成功 ,他们的成功可能会对我们的竞争地位产生不利影响,损害我们的业务前景 ,还可能导致资金从我们转移到其他公司。
我们的业务可能会受到新冠肺炎疫情的实质性不利影响。
2019年12月,据报道,一种新型冠状病毒株新冠肺炎在武汉和中国出现,并已传播到其他多个国家,导致政府实施隔离、旅行限制和其他公共卫生安全措施,包括在 美国和印度。2020年3月12日,世界卫生组织宣布新冠肺炎为全球大流行。世界各地许多政府当局为限制新冠肺炎的传播而采取的各种预防措施已经并可能继续 对全球市场和全球经济产生不利影响。此类政府强制实施的预防措施在某些国家或州可能已经放松,但不能保证不会因为新冠肺炎案件的死灰复燃而不再实施更严格的措施。
全球新冠肺炎大流行或类似的健康疫情的最终影响高度不确定,可能会发生变化。我们还不知道对我们的业务、医疗保健系统或整个全球经济的潜在延迟或影响的全部程度。然而,这些影响已经并可能继续对我们的运营、流动性和资本资源产生实质性影响,我们将继续密切关注新冠肺炎的情况。
为响应公共卫生指令和命令,我们实施并 继续为我们的许多员工维持在家工作的政策,并临时修改我们的运营以符合适用的社交距离建议 。订单和我们在业务中的相关调整的影响可能会 对生产效率产生负面影响,扰乱我们的业务并推迟我们的时间表,其程度在一定程度上将取决于限制的长度和严重程度,以及对我们正常开展业务的能力的限制和其他限制。类似的健康指令和订单正在影响与我们有业务往来的第三方。此外,对我们旅行能力的限制、居家订单以及对我们业务的其他类似限制限制了我们支持我们运营的能力,而且可能会继续限制我们的能力。
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严重的 和/或我们运营的长期中断也将在其他 方面对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。具体地说,我们预计新冠肺炎对全球医疗保健系统的压力将对监管机构和我们可能参与的与我们候选产品的开发和测试相关的第三方产生负面影响 。
新冠肺炎疫情预期的经济后果对金融市场产生了不利影响,导致股价大幅波动, 市场流动性减少,包括MyMD在内的大多数上市公司的股票价格大幅下跌。 股票市场动荡或下跌可能会对我们在需要时通过出售普通股或其他股权证券筹集资金的能力产生不利影响。如果我们需要筹集资金时这些市场状况持续存在,如果我们能够 在当时的市场状况下出售我们普通股的股票,我们可能不得不接受较低的股票价格,并发行比市场状况更好的情况下更多的股票,从而导致我们股东的利益显著稀释 。
如果 我们未能遵守环境、健康和安全法律法规,我们可能会受到罚款或处罚,或产生可能损害我们业务的费用。
我们 受众多环境、健康和安全法律法规的约束,包括管理实验室程序以及危险材料和废物的处理、使用、储存、处理和处置的法律法规。我们的行动将涉及使用危险材料,包括化学品和生物材料。我们的业务还可能产生危险废物产品。我们一般预期与第三方签订处置这些材料和废物的合同。我们无法消除这些材料的污染或伤害风险 。如果我们使用任何危险材料造成污染或伤害,我们可能会对由此造成的任何损害承担责任,任何责任都可能超出我们的资源范围。我们还可能招致与不遵守此类法律法规的民事或刑事罚款和处罚相关的巨额成本。
虽然 我们维持工人补偿保险以支付我们的成本和支出,但我们可能会因使用危险材料而对员工造成伤害 ,但该保险可能无法为潜在的责任提供足够的保险。
此外,为了遵守当前或未来的环境、健康和安全法律法规,我们可能会产生巨额成本。 这些当前或未来的法律法规可能会损害我们的研究、开发或生产努力。我们不遵守这些 法律法规也可能导致巨额罚款、处罚或其他制裁。
我们的业务和运营将在计算机系统故障、网络攻击或我们的网络安全或第三方提供商的网络安全缺陷的情况下受到影响。
在我们的正常业务过程中,我们和我们的第三方供应商依靠电子通信和信息系统来进行我们的运营。我们和我们的第三方提供商一直是,并可能继续成为使用欺诈性电子邮件和其他通信的各方的目标,试图挪用银行会计信息、密码或其他个人信息 或将病毒或其他恶意软件引入我们的信息系统。2021年8月至10月,我们经历了一次网络安全事件 。第三方取证技术公司的调查证实,由于电子邮件帐户被泄露,我们成为了电信欺诈的受害者。截至本文件提交之日,我们已确认与此次 事件有关的损失总额为1,265,306美元。我们的管理层继续与我们银行的欺诈部门和执法部门一起调查这起事件。事件发生后,我们已采取措施加强我们的电子邮件安全,并修改了我们的内部程序,以确保支付指令的真实性。尽管采取了这些预防措施,但针对我们或我们的第三方提供商和业务合作伙伴的此类网络攻击的风险仍然是一个严重的问题。网络安全事件无处不在,网络犯罪的风险很复杂,而且还在不断演变。尽管我们正在做出重大努力来维护我们信息系统的安全性和完整性,并正在探索各种措施来管理安全漏洞或中断的风险,但不能保证我们的安全努力和措施将是有效的,也不能保证企图的安全漏洞或中断不会成功或具有破坏性。
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此外,我们还收集和存储敏感数据,包括知识产权、研究数据、我们和供应商的专有业务信息、有关我们产品的技术信息、临床试验计划和员工记录。同样,我们的第三方提供商拥有我们的某些敏感数据和机密信息。 这些信息的安全维护对我们的运营和业务战略至关重要。尽管实施了安全措施,我们的内部计算机系统以及我们所依赖的第三方的计算机系统仍容易受到计算机病毒、恶意软件、勒索软件、网络欺诈、自然灾害、恐怖主义、战争、电信和电气故障、互联网上的网络攻击或网络入侵、电子邮件附件、组织内部人员或可以访问组织内部系统的人员的破坏。 安全漏洞或中断的风险,特别是通过网络攻击或网络入侵,包括计算机黑客、外国政府和网络恐怖分子的攻击或入侵,通常会增加,来自世界各地的未遂攻击和入侵的强度和复杂性 有所增加。任何此类入侵都可能危及我们的网络,存储在那里的信息可能会被访问、公开披露、加密、丢失或被盗。任何此类访问、机密或专有信息的不当披露或 其他信息丢失,包括我们的数据被第三方提供商泄露,都可能导致法律索赔或诉讼、根据保护个人信息隐私的法律承担责任或财务损失、中断我们的运营或我们的产品开发计划 并损害我们的声誉,这可能对我们的业务产生不利影响。
与我们的产品开发和监管审批相关的风险
对于我们的Supera-CBD候选产品,我们必须进行临床前测试,准备IND并提交给FDA。对于我们的MYMD-1和Supera-CBD候选产品,我们必须进行所有阶段的临床研究(可能包括上市后研究或“4期”研究),这可能需要数年时间和巨额费用才能完成,然后才能向FDA提交上市批准申请。不能保证我们会及时或完全完成此类临床开发 ,也不能保证我们会获得监管部门对这两种候选产品的批准。
潜在风险
● | FDA -在收到初始申请后30天内进行IND审查并提供反馈。届时,可能需要对研究方案进行更改,以继续进行拟议的第二阶段临床试验。 | |
● | 机构审查委员会(IRB)-如果FDA要求更改初始申请中包含的方案,则必须 向IRB提交修正案以进行额外审查。该审查可能包括对方案、知情同意书、调查和临床试验过程中计划的其他评估的更改。 | |
● | 新冠肺炎 -临床站点必须遵循特定的新冠肺炎指南。临床试验活动必须遵守这些指南,这些指南在研究过程中可能会改变。例如,可能需要修改方案以适应上门探视(如有必要) 以最大限度地提高患者和研究人员的安全。 | |
● | 站点 启动访问(SIV)-根据首席调查员(PI)的可用性安排站点启动访问。由于更改了 诊所时间表,SIV可能需要重新安排以适应不同的PI需求。 | |
● | 中心实验室-中心实验室负责创建患者就诊所需的所有试剂盒(用品)。创建试剂盒是为了在研究完成期间执行筛查的所有方面。套件根据核心实验室和第三方供应商的规格进行开发 (视情况而定)。所有运输和存储要求都需要清楚地表达出来,并提供实验室手册来制作试剂盒。 中心实验室还负责建立一个数据库来存储所有的实验室结果。 | |
● | 电子数据库 -研究使用的整体数据库必须围绕临床试验过程中为每个患者计划的评估计划 建立。这包括收集的每个评估和数据元素。第二阶段试验的复杂性还要求开发和测试跨治疗组的药物随机化,以确保保持失明。需要进行彻底的用户可接受性测试(UAT),而且非常耗时。 | |
● | CoreRx -为了在治疗组之间保持足够的盲目性,创建了新的标签,并将其应用于活性药物和安慰剂 瓶。物流和制造需要共同努力,以确保胶囊不仅被适当填充,而且被正确地贴上标签,以确保电子数据库和随机方案在研究过程中保持一致。 |
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临床药物开发是一个漫长、昂贵且具有内在不确定性的过程,我们可能会在完成或最终无法完成我们的候选产品的开发和商业化方面遇到延迟。
FDA必须批准任何新药产品才能在美国上市,而这种批准取决于从临床前和临床研究中收集足够的安全性和有效性数据。我们必须完成临床前开发并进行广泛的临床试验,以证明我们的候选产品针对各自的目标适应症的安全性和有效性。关于Supera-CBD,我们仍处于临床前阶段,对于正在开发MyMD-1的某些适应症 ,我们处于相对早期的临床阶段,对于其他适应症,我们处于临床前阶段。临床试验昂贵,难以设计和实施, 可能需要数年时间才能完成,而且其结果本身就不确定。在临床试验过程中的任何时候都可能发生失败。非临床和临床数据往往容易受到不同解释和分析的影响,许多公司认为他们的候选产品在非临床研究和临床试验中表现令人满意,但由于安全性或有效性数据不足和/或其他临床研究缺陷,这些候选产品被拒绝上市 。 无法预测我们是否能够证明我们的两个候选产品中的一个或两个对于正在开发的任何适应症是安全有效的 相应地,它们将被批准在美国商业化 任何给定的适应症 。
在 完成必要的临床前测试、IND提交、内部评审委员会(“IRB”)审查和任何其他适用的早期开发义务后,赞助商必须进行广泛的临床试验,以证明候选产品的安全性和有效性。我们已经完成了MyMD-1正在开发的一些(但不是全部)适应症的早期临床前测试和IND提交,目前正在努力完成Supera-CBD的此类IND前活动。即使我们的 临床试验的结果是有利的,我们预计我们的候选产品将在临床开发中保持数年,然后可能会被考虑获得监管部门的批准,一个或多个靶向适应症的一个或两个候选产品的临床开发可能需要 更长的时间才能完成,而且可能永远不会成功。与一项或多项临床试验相关的失败可能发生在测试的任何阶段。
可能妨碍成功或及时完成临床开发的事件 包括:
● | 延迟 与监管部门就试验设计达成共识; | |
● | 延迟 与预期合同研究机构(“CRO”)和临床试验站点就可接受的条款达成协议 ; |
● | 在每个临床试验地点开放临床试验地点或获得所需的IRB或独立伦理委员会批准方面出现延误 ; | |
● | 实际 或在临床试验期间认为任何候选产品缺乏有效性; | |
● | 发现试验参与者经历的严重或意想不到的毒性或副作用或其他安全问题,如药物相互作用,包括那些导致其他伴随药物水平混乱变化的问题; | |
● | 受试者招募速度和临床试验的注册率低于预期; | |
● | 难以在适用的临床研究的整个过程中保留受试者(因为受试者可能在任何时间因治疗的不良副作用、疗效不足、临床试验过程中的疲劳或任何其他原因而退出; | |
● | 由于监管和制造方面的限制,延迟 或无法制造或获得足够数量的材料用于临床试验。 | |
● | 制造工艺或产品候选配方的不足或变更; | |
● | 延迟 获得监管授权,如IND和任何其他必须获得、维护和/或满足才能开始临床试验的授权,包括在试验开始之前或之后,要求监管机构(如FDA)暂停或终止试验的延迟 ; | |
● | 更改适用的监管政策和法规,包括更改对研究范围、性质或时间的要求; | |
● | 延迟或未能与预期的临床试验地点就临床试验合同或协议中可接受的条款达成协议; | |
● | 关于适当剂量的不确定性 ; | |
● | 延误 或未能提供符合法规规范的临床试验产品; | |
● | 正在进行的临床前研究和临床试验的不利结果; | |
● | 其CRO或其他第三方承包商未能遵守所有合同要求或未能以及时或可接受的方式履行其服务; | |
● | 我们的 未能或参与我们临床开发活动的一个或多个方面的任何个人、实体或组织未能遵守所有适用的FDA或其他与进行临床试验相关的法规要求; | |
● | 日程安排与参与的临床医生和临床机构发生冲突; | |
● | 未能设计适当的临床试验方案; | |
● | 监管方面的关切和与大麻素产品有关的额外困难; | |
● | 数据不足,无法支持监管部门的审批; | |
● | 医疗调查人员不能或不愿意遵循其临床方案;或 | |
● | 在治疗期间或治疗后与患者保持联系有困难,这可能会导致数据不完整。 |
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如果 我们当前或未来候选治疗药物的任何临床试验没有产生有利的结果,或者被发现违反了FDA或其他监管机构管理此类研究的标准,我们请求 并获得监管机构批准治疗候选药物的能力可能会受到不利影响,这可能会对我们的声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。
如果我们无法开发、获得监管部门对MYMD-1、Supera-CBD或其他未来候选产品的批准并将其商业化,或者 如果我们在开发过程中遇到重大延误,我们的业务将受到严重损害。
我们在MYMD-1和Supera-CBD上投入了大量的精力和财力 。我们计划启动MYMD-1治疗糖尿病、类风湿性关节炎、衰老和多发性硬化症的第二阶段临床试验,并启动Supera-CBD的IND研究,以便能够在健康志愿者中提交第一阶段的研究新药(IND)申请,随后将进行癫痫、成瘾和焦虑症的临床试验。为了进行人体临床试验,我们需要获得机构审查委员会(“IRBs”)或道德委员会的批准。IRBs是遵守美国联邦法规(包括但不限于21 C.F.R.第50和56部分以及45 C.F.R.第46部分)运作的独立委员会组织,以帮助保护联邦医疗保险可携带性和1996年责任法案(HIPAA)下研究对象的权利。IRB在审查研究的伦理影响方面提供专业知识,包括涉及弱势群体的研究,如儿科、危重病人和认知障碍参与者。不能保证IRB会批准我们当前的候选产品进行人体临床试验。如果没有IRB的批准,该公司将无法在人体上进行临床研究,我们的产品也无法通过监管审批程序。
我们创造产品 收入的能力将在很大程度上取决于MYMD-1、Supera-CBD和我们其他候选产品的成功开发和最终商业化,而这可能永远不会发生。我们目前没有从任何产品的销售中获得任何收入,我们可能永远无法开发或 商业化适销对路的产品。
我们的每个计划和候选产品都需要进一步的临床和/或临床前开发,多个司法管辖区的监管批准,获得临床前、临床和商业制造 供应、产能和专业知识,建立商业组织,进行大量投资和重大营销工作,才能从产品销售中获得任何收入。MYMD-1、Supera-CBD和我们的其他候选产品必须获得FDA和某些其他外国监管机构的营销授权,然后我们才能将我们的任何候选产品商业化。
我们候选产品的成功取决于多种因素,包括:
● | 成功 完成临床前研究,包括符合良好实验室规范(“GLP”)或GLP毒理学研究、动物体内生物分布研究和最低有效剂量研究,以及成功登记和完成符合当前良好临床规范(“GCP”)的临床试验。 | |
● | 有效的IND和临床试验授权(“CTA”),允许在相关地区开始我们计划的临床试验或未来的临床试验; | |
● | 获得IRBs或道德委员会的批准进行人体临床试验; | |
● | 为我们的候选产品的临床开发与合同研究机构(“CRO”)和临床站点建立和维护关系 ; | |
● | 通过美国海关成功地通过美国海关对来自外国的进行临床试验所需的产品进行通关; | |
● | 维护与第三方合同制造组织(“CMO”)在我们的制造流程中使用的关键材料的安排,并为临床和大规模商业供应建立后备来源; | |
● | 我们的临床计划取得了积极的 结果,这些结果支持安全性和有效性,并为我们的候选产品在目标患者群体中提供了可接受的风险-收益概况。 | |
● | 收到来自适用监管机构的监管批准,包括为我们的产品定价和报销所需的批准 候选产品; | |
● | 为我们的候选产品建立和维护专利和商业秘密保护以及法规排他性; | |
● | 商业发布我们的候选产品,如果获得批准,无论是单独还是与其他人合作; | |
● | 如果患者、患者权益倡导团体、第三方付款人和普通医疗社区批准了我们的产品候选,则接受 ; | |
● | 我们与市场上提供的其他疗法的有效竞争; | |
● | 建立 并维护第三方付款人对我们产品候选人的足够报销; | |
● | 我们 能够获取或许可其他候选产品; | |
● | 起诉、维护、执行和维护知识产权和索赔; | |
● | 在获得批准后,保持我们的候选产品的持续可接受的安全状况,包括满足任何上市后承诺或适用监管机构强加或同意的要求;或 | |
● | 围绕审批过程的政治因素,如政府停摆、政治不稳定或全球大流行,如新型冠状病毒新冠肺炎的爆发 。 |
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如果 我们不能及时或完全成功地满足这些因素中的一个或多个,我们可能会遇到重大延误或无法成功将我们的候选产品商业化,这将对我们的业务造成严重损害。如果我们的候选产品得不到监管部门的批准 ,我们可能无法继续运营。
我们 可能没有足够的资源来执行足够的临床方案,以产生适合发表在同行评议期刊上的数据 ,而我们未来无法这样做可能会对我们的产品有效营销产生不利影响。
为了使我们面向医院实验室专业人员和医疗保健提供者使用的产品得到广泛采用,我们 必须执行临床方案,以生成适合在同行评审的期刊上发表的数据。这些研究 通常耗时、费力且执行成本高昂。我们以前没有在我们的临床开发活动中有效实施此类临床计划的资源,未来可能也无法这样做。此外,如果启动协议 ,该协议的结果可能最终不支持产品的预期定位和优势主张。 这两种情况中的任何一种都可能阻碍我们营销产品的能力,收入可能会下降。
我们候选产品的临床前研究和早期临床试验的成功 可能并不代表后续临床试验(包括我们针对MYMD-1的第二阶段临床试验)可能获得的结果,这可能会推迟或阻止获得监管部门的批准。
临床开发费用昂贵,可能需要数年时间才能完成,其结果本身也不确定。失败可能在临床试验过程中的任何时间发生。临床前研究和早期临床试验的成功可能不能预测后期临床试验的结果,早期或小型临床试验的成功结果可能无法复制或在 后期或更大的临床试验中显示为有利的结果,即使成功。我们将被要求通过充分和良好控制的临床试验证明我们的候选产品对于其预期用途是安全有效的,然后我们才能寻求监管部门对其商业销售的批准 。进行2期和3期试验以及提交新药申请(NDA)是一个复杂的过程。 我们以前没有进行过任何临床试验,在准备、提交和支持监管文件方面经验有限。因此,我们可能无法成功、高效地执行和完成必要的临床试验和其他要求 ,从而导致提交保密协议并批准我们正在开发的任何候选产品。
制药行业的许多公司在早期开发取得积极成果后,在后期临床试验中遭遇了重大挫折, 候选产品通过临床试验的失败率很高。此外,我们用来评估特定安全性或有效性参数的不同方法、假设和应用程序可能会产生不同的统计结果。即使我们相信从我们候选产品的临床试验中收集的数据是有希望的,这些数据也可能不足以支持FDA或外国监管机构的批准。临床前和临床数据可以用不同的方式解释。因此,FDA或外国监管机构 可能会从我们或我们的合作伙伴那里以不同的方式解释这些数据,这可能会推迟、限制或阻止监管审批。如果我们的 研究数据不能始终如一地或充分证明我们的任何候选产品(包括MYMD-1和Supera-CBD)的安全性或有效性,使FDA或外国监管机构满意,则在我们努力满足审批要求时,此类候选产品的监管审批可能会显著延迟,或者,如果我们无法满足这些要求,此类审批 可能会被扣留或撤回。
即使 如果我们完成了必要的临床前研究和临床试验,我们也无法预测何时或是否会获得监管部门的批准 将候选产品商业化,而批准的范围可能比我们寻求的范围更窄。
在美国商业化之前,MYMD-1、Supera-CBD和我们的其他候选产品必须根据各自目标适应症的保密协议获得FDA的批准。 在美国和国外获得营销批准的过程非常昂贵,如果获得批准,也需要多年的时间,而且 可能会根据各种因素而变化很大,包括所涉及的候选产品的类型、复杂性和新颖性。如果未能获得候选产品的营销批准,我们将无法将该候选产品商业化。我们尚未从任何司法管辖区的监管机构获得销售MYMD-1、Supera-CBD或任何其他候选产品的 批准。我们在提交和支持获得上市批准所需的申请方面的经验有限,如果监管机构 表示我们可能会提交此类申请,我们可能无法像预期的那样快速高效地完成。要获得市场批准 需要向监管机构提交广泛的临床前和临床数据以及每个治疗适应症的支持信息,以确定候选产品的安全性和有效性。要获得上市批准,还需要向监管机构提交有关产品制造过程的信息,并由监管机构检查制造设施。我们的 候选产品可能没有效果,可能只有中等效果,或者可能被证明具有不良或意外的副作用, 毒性或其他特征可能妨碍我们获得上市许可,或阻止或限制商业用途。监管机构在审批过程中拥有相当大的自由裁量权,可以拒绝接受或提交任何申请,也可以决定我们的 数据不足以获得批准,需要进行额外的临床前、临床或其他研究。此外,对临床前和临床试验数据的不同解释 可能会推迟、限制或阻止候选产品的上市批准。
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MYMD-1、Supera-CBD或我们的其他候选产品的审批可能会因多种原因而被推迟或拒绝,包括:
● | FDA或类似的外国监管机构可能不同意我们临床试验的设计或实施; | |
● | 我们 可能无法证明,令FDA或类似的外国监管机构满意的是,我们的候选产品 对于其建议的任何适应症都是安全有效的; | |
● | 临床试验中研究的人群可能不够广泛或具有足够的代表性,无法确保我们寻求批准的人群的有效性和安全性。 | |
● | 临床试验的结果可能不符合FDA或类似的外国监管机构批准的统计意义水平; | |
● | 我们 可能无法证明我们的候选产品的临床和其他益处超过了它们的安全风险; | |
● | 从我们候选产品的临床试验中收集的 数据可能不足以支持在外国司法管辖区提交保密协议或其他类似的提交,或者不足以获得美国或其他地方的监管批准; | |
● | 与我们签订合同或采购某些服务或原材料的第三方制造商的设施可能不足以 支持我们的候选产品获得批准;以及 | |
● | FDA或类似的外国监管机构的批准政策或法规可能会发生重大变化,导致我们的临床数据不足以获得批准。 |
即使 如果我们的候选产品在临床试验中达到了预先指定的安全性和有效性终点,监管机构也可能无法及时完成审查过程,可能认为此类临床试验结果不足以批准,或者我们可能无法获得监管部门的批准。如果FDA咨询委员会或其他监管机构建议 不批准或限制批准,可能会导致额外的延迟。此外,在产品开发、临床试验和审查过程中,我们可能会因未来立法或行政行动中的额外政府法规,或监管机构政策的变化而受到延误或拒绝。
监管部门还可以批准具有比要求更有限的适应症的候选产品,或者可以以狭隘的适应症、警告、禁忌症或风险评估和缓解策略(“REMS”)的形式施加重大限制。这些监管机构还可能根据昂贵的上市后临床试验的表现给予批准。此外,监管部门可能不会批准我们的候选产品成功商业化所必需或需要的标签声明。 上述任何情况都可能对我们候选产品的商业前景造成实质性损害,并对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生不利影响。
新冠肺炎大流行或类似的公共卫生危机可能会对我们计划的临床试验的执行产生实质性的不利影响。
我们目前正在进行的MYMD-1第二阶段临床试验已经结束,并可能继续受到大流行的影响。初步研究表明,MYMD-1可能对新冠肺炎具有潜在的治疗作用。在另一种更有效的药物进入市场之前,MyMD可能无法成功证明这种治疗的有效性。此外,我们计划的临床试验的站点启动、参与者招募和登记、参与者剂量、临床试验材料的分发、研究监测和数据分析可能会因医院或大学政策、联邦、州或地方法规的变化、医院资源用于大流行工作的优先顺序或其他与大流行相关的原因而延迟。此外, 一些参与者和临床研究人员可能无法遵守临床试验方案。例如,隔离或其他 旅行限制(无论是自愿的还是必需的)可能会阻碍参与者的行动,影响赞助商访问研究地点,或者中断 医疗服务,我们可能无法进行计划中的临床试验。如果全球控制新冠肺炎传播和治疗新冠肺炎患者的努力在很长一段时间内继续沿着当前的轨道进行,我们可能会像之前预测的那样,推迟激活网站和 招募受试者。我们计划的MYMD-1第二阶段和第三阶段临床试验的任何此类延迟都可能影响我们现有现金储备的使用和充足,我们可能需要比之前计划的更早筹集额外资本 。如果需要,我们可能无法筹集更多资金,这可能会导致我们的开发计划进一步推迟或暂停 。
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我们于2021年在坦帕完成了一项剂量研究,因为新冠肺炎的缘故,我们花了四个半月的时间。该设施每周只能给4名受试者服用药物,而不是计划的每周8名受试者。正常情况下,这项研究将在两个月内完成。这推迟了我们结果的报告,以及我们为下一项关键研究向FDA提供IND所需的最终报告。
此外,与新冠肺炎相关的感染和死亡正在扰乱全球某些医疗保健和医疗监管体系。此类中断 可能会将医疗资源从FDA和类似的外国监管机构那里分流出来,或实质性地推迟其审查。如果发生这些中断, 尚不清楚这些中断可以持续多长时间。此类中断导致我们的临床试验的任何延长或取消优先级,或监管审查的延迟,都可能对我们的候选产品的开发和研究产生重大不利影响 。
我们目前利用第三方来制造原材料和我们的候选产品、组件、部件和消耗品,并执行质量测试。如果我们或其候选产品生产所用材料供应链中的任何第三方受到新冠肺炎疫情造成的限制的不利影响,我们的供应链可能会中断, 限制我们生产临床试验候选产品的能力。
当前大流行或任何其他卫生流行病的最终影响是高度不确定的,可能会发生变化。我们还不知道对我们的业务、我们计划的临床试验、医疗保健系统或全球经济的潜在延迟或影响的全面程度。 但是,这些影响可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们获得上市批准的任何候选产品都将受到广泛的上市后监管要求的约束,并可能 受到上市后限制或退出市场,如果我们未能遵守 监管要求,或者如果我们的候选产品遇到了意想不到的问题,当其中任何产品获得批准时,我们可能会受到处罚。
我们的候选产品以及与其开发和潜在商业化相关的活动,包括测试、制造、记录保存、标签、存储、审批、广告、促销、销售和分销,均受FDA以及其他美国和国际监管机构的全面监管。这些要求包括提交安全和其他上市后信息和报告、注册和上市要求、与制造相关的要求,包括当前的良好制造规范(CGMP)、质量控制、质量保证和相应的记录和文件维护,包括FDA和其他监管机构的定期检查,以及关于向供应商分发样品和保存记录的要求。此外,药品制造商及其设施受到FDA和其他监管机构的持续审查和定期突击检查,以确保符合cGMP。
FDA还可能要求进行昂贵的上市后研究或临床试验和监测,以监测任何经批准的产品的安全性或有效性。
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此外,后来发现我们的候选产品、制造商或制造流程存在以前未知的不良事件或其他问题,或未能遵守法规要求,可能会产生各种结果,包括:
● | 对此类候选产品、制造商或制造工艺的限制; | |
● | 对产品标签或营销的限制 | |
● | 产品分销或使用限制 ; | |
● | 要求进行上市后研究或临床试验; | |
● | 警告 或无标题信件; | |
● | 将任何经批准的产品从市场上撤回; | |
● | 拒绝批准我们提交的待决申请或已批准申请的补充申请; | |
● | 召回 个候选产品; | |
● | 罚款、返还或返还利润或收入; | |
● | 暂停或撤回上市审批; | |
● | 拒绝进口或出口我们的候选产品; | |
● | 产品 查获;或 | |
● | 禁令或施加民事或刑事处罚。 |
FDA还密切监管药品的审批后营销和促销活动,以确保药品的销售方式与批准的标签规定保持一致。FDA对制造商使用其产品的通信实施了严格的限制。例如,根据适用的FDA营销法规,处方药促销必须与 一致且不违反已批准的标签,在产品的风险和收益之间保持“公平平衡”,必须真实 且不虚假或误导,并且除其他要求外,还必须有适当的文件证据充分证明。 如果我们以与FDA批准的标签不一致或不符合FDA规定的方式推广我们在美国获准上市的产品,我们可能会受到执法行动的影响。违反与处方药推广相关的《联邦食品、药品和化妆品法案》(“FD&C法案”)可能会导致美国司法部或其他适用机构的调查或起诉,并可能导致附带违反联邦和州医疗保健欺诈和滥用法律, 以及国际司法管辖区的州消费者保护法和类似法律。此外,我们与未来可能在美国商业化的任何产品相关的营销活动也可能受到联邦贸易委员会和/或州总检察长的强制执行,如果我们的营销行为实际上或据称具有误导性或欺骗性,我们可能面临消费者集体诉讼责任。
除了适用于经批准的药品的要求外,我们还可能因任何研究新药的推广而受到执法行动的影响。发起人或研究人员,或代表发起人或研究人员行事的任何人,不得在宣传上下文中表示正在研究的新药对于被调查的目的是安全或有效的 或以其他方式宣传候选治疗药物。如果FDA发现我们关于MyMD-1或Supera-CBD的任何通信具有促销性质, 我们可能会受到广泛的执法行动,我们候选人获得监管批准的前景可能会受到不利的 影响。
发生上述任何事件或处罚可能会抑制我们将候选产品商业化并创造收入的能力 ,可能需要我们花费大量时间和资源来应对,并可能产生负面宣传。FDA和其他监管机构的政策可能会改变,政府可能会颁布额外的法规,以阻止、限制或推迟监管部门对我们候选产品的批准。如果我们缓慢或无法适应现有要求的变化或新要求或政策的采用,或者如果我们不能保持合规性,我们可能会失去我们获得的任何营销批准 ,我们可能无法实现或保持盈利。
我们的 未能在国际司法管辖区获得监管批准将使我们无法在 美国以外的地区销售我们的候选产品。
要 在其他司法管辖区营销和销售MYMD-1、Supera-CBD或我们的其他候选产品,我们必须获得单独的营销批准 并遵守众多不同的法规要求。审批程序因国家/地区而异,可能涉及额外的 测试。获得批准所需的时间和数据可能与获得FDA批准所需的时间和数据有很大不同。美国以外的监管审批流程通常包括与获得FDA批准相关的所有风险。此外,在美国以外的许多国家/地区 ,我们必须先获得产品报销审批,然后监管机构才会批准该产品在该国家/地区销售。未能获得外国监管批准或不遵守外国监管要求可能会导致我们的重大延误、困难和成本,并可能推迟或阻止我们的候选产品在某些国家/地区推出。
如果 我们未能遵守国际市场的监管要求并获得相应的营销批准,我们的目标市场将减少 ,我们实现候选产品全部市场潜力的能力将受到损害,我们的业务将受到不利影响。我们可能不会及时获得外国监管部门的批准,如果有的话。如果我们的任何 候选产品未能获得其他国家/地区监管机构的批准,可能会大大降低该候选产品的商业前景 ,我们的业务前景可能会下降。
我们的Supera-CBD开发计划是CBD的合成类似物,它的开发计划不确定,可能不会产生商业结果,并受到重大监管风险的影响。
不能保证我们的Supera-CBD(CBD的合成类似物)的开发计划会成功,也不能保证任何研究、开发和产品测试努力都能产生商业化销售的产品,也不能保证市场会接受或积极响应基于Supera-CBD的产品。
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联邦政府对CBD的监管。大麻类药物的市场受到严格监管。合成大麻素可被视为符合1970年联邦《受控物质法》(CSA)的受控物质,并可能受到高度监管,其中包括某些注册、许可、制造、安全、记录保存、报告、 进口、出口、DEA检查临床和非临床研究、保险和美国药品监督管理局(DEA)和/或FDA管理的其他要求。
国家对CBD的监管。个别州和国家也制定了受控物质法律法规,这可能与美国联邦法律不同。各国还制定了专门针对《生物多样性公约》的法律和条例,管理从种植到加工再到销售的各种与《生物多样性公约》有关的活动。各州的CBD法律有很大的差异,我们将不得不投入大量的时间、费用和资源来遵守,而且此类法律也会不断演变,因此必须积极 监控。我们或我们的商业伙伴可能被要求获得单独的州或国家注册、许可或许可证,以便能够开发生产、销售、储存和运输大麻类药物。
合规性 复杂且成本高昂。遵守与大麻素相关的法律和法规是不断发展、复杂和昂贵的,可能会将管理层的注意力和资源从我们业务的其他方面转移出去。未能遵守此类法律法规 可能会导致监管行动,从而可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。 DEA、FDA或州政府机构可能会寻求民事处罚、拒绝续订必要的注册或启动撤销这些注册的程序 。在某些情况下,违规行为可能导致刑事诉讼。
临床试验 。由于合成CBD产品在美国可能被管制为受控物质,因此要在美国进行临床试验,我们的每个研究站点都必须向DEA提交研究方案,并获得和维护DEA研究人员注册,该注册将 允许这些站点处理和分发基于Supera-CBD的产品,并从我们的制造商那里获得产品。如果DEA推迟 或拒绝向一个或多个研究站点授予研究注册,临床试验可能会显著延迟, 我们可能会失去临床试验站点。
公众对大麻相关业务的负面看法 、对我们的业务或Supera-MD的性质的误解,以及与大麻类药物合法性相关的监管不确定性 都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们 认为大麻素行业高度依赖消费者对天然或合成大麻素的安全性、有效性、质量和合法性的看法。消费者对大麻素产品的认知可能受到科学研究或发现、监管调查、诉讼、媒体关注和其他有关CBD产品消费的宣传的显著影响 。不能保证未来的科学研究、发现、监管程序、诉讼、媒体关注或其他研究结果或宣传将特别有利于CBD市场或Supera-CBD。我们对消费者对Supera-CBD认知的依赖,特别是在Supera-CBD被批准商业化后,意味着不良的科学研究报告、发现、监管程序、诉讼、媒体关注或与大麻类产品有关的其他宣传, 一般或任何特定的大麻产品或衍生品,无论其价值或准确性如何,都可能对我们的业务、Supera-CBD的开发或最终的商业需求(如果适用)产生重大 不利影响。即使据报道与此类产品相关的不良影响是由于消费者 没有正确或按照指示消费此类产品而导致的,也可能会出现此类负面宣传或其他负面媒体关注。任何影响消费者感知的负面宣传或其他类似事件都可能对我们的声誉、对Supera-CBD的认知以及我们获得Supera-CBD必要的监管 批准的能力及其预期的商业可行性产生重大不利影响。
与商业化和制造相关的风险
我们的候选产品(包括MYMD-1和Supera-CBD)的商业成功将取决于它们被供应商、患者、患者权益倡导团体、第三方付款人和普通医疗界接受的程度。
即使获得FDA和其他国际监管机构的必要批准,我们候选产品的商业成功也将在一定程度上取决于供应商、患者和我们候选产品的第三方付款人是否接受,因为医疗需要、成本效益和安全性 。我们商业化的任何产品都可能得不到提供者、患者、患者权益团体、第三方付款人和普通医疗界的接受。如果这些产品没有达到足够的接受度,我们可能不会产生显著的 产品收入,也可能无法盈利。MYMD-1、Supera-CBD和我们的其他候选产品的市场接受度 如果获准用于商业销售,将取决于几个因素,包括:
● | 临床试验证明的这些候选产品的有效性、耐用性和安全性; | |
● | 候选产品相对于替代疗法的潜在和公认的优势; | |
● | 相对于替代疗法的治疗费用; | |
● | 候选产品获得FDA或欧盟委员会批准的临床适应症; | |
● | 提供者开出新疗法的意愿; | |
● | 目标患者群体尝试新疗法的意愿; | |
● | 任何副作用的流行率和严重程度; | |
● | FDA或其他监管机构的产品标签或产品插入要求,包括产品批准的标签中包含的任何限制或警告。 | |
● | 市场营销和分销支持的实力; | |
● | 竞争产品投放市场的时机; | |
● | 我们与患者权益倡导团体的关系质量; | |
● | 关于我们的候选产品或竞争产品和治疗方法的宣传 | |
● | 充足的 第三方付款人保险和充足的报销。 |
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即使 如果潜在产品在临床前研究和临床试验中表现出良好的疗效和安全性,市场对该产品的接受度也要到该产品推出后才能完全确定。
新批准的产品的定价、保险范围和报销状态不确定。如果我们的候选产品未能获得或保持足够的保险和报销,如果获得批准,可能会限制我们营销这些产品的能力,并降低我们创造产品收入的 能力。
如果 我们无法为我们的候选产品建立或维持承保范围并从第三方付款人那里获得足够的报销,这些候选产品的采用和销售收入将受到不利影响,这反过来又可能对营销 或销售这些候选产品的能力产生不利影响(如果获得批准)。
我们 预计第三方付款人的承保和报销对于大多数患者能够负担得起这些治疗至关重要。 因此,MYMD-1、Supera-CBD和我们的其他候选产品的销售将在很大程度上取决于我们的产品候选产品的费用将在多大程度上由医疗保健、管理型医疗保健、药房福利和类似的医疗管理组织支付,或由政府当局、私人健康保险保险公司和其他第三方付款人报销 。即使提供了保险,批准的报销金额也可能不足以让我们建立或维持足以实现足够投资回报的定价 。
与新批准产品的保险覆盖范围和报销相关的重大不确定性。在美国,第三方付款人,包括私人和政府付款人,如Medicare和Medicaid计划,在确定新药的承保和报销范围方面发挥着重要作用。联邦医疗保险计划涵盖某些65岁或以上、残疾或患有终末期肾脏疾病的个人。医疗补助计划因州而异,涵盖经济能力有限的某些个人和家庭。联邦医疗保险和医疗补助计划越来越多地被用作私人支付者和其他政府支付者如何制定其药品保险和报销政策的模式。然而,一个付款人决定为一种药品提供保险并不能保证其他付款人也会为该药品提供保险。此外,付款人决定为药品提供保险并不意味着将批准适当的报销率。
除了政府和私人付款人之外,美国医学会(“AMA”)等专业组织还可以通过确定护理标准, 影响有关新产品的承保和报销的决策。此外,许多私人付款人 与销售软件的商业供应商签订合同,这些供应商提供指导方针,试图限制某些被视为对现有替代产品提供有限好处的产品的使用,因此 对这些产品进行报销。此类组织可能会制定准则,限制报销或使用我们的候选产品。即使我们的协作者获得监管批准的一个或多个候选产品获得了有利的承保范围和报销状态 ,未来也可能实施不太有利的承保政策和报销费率 。
在美国以外,国际运营通常受到广泛的政府价格控制和其他市场监管,我们 认为欧洲、加拿大和其他国家对成本控制举措的日益重视已经并将继续对我们的候选产品等疗法的定价和使用造成压力。在许多国家,特别是欧洲联盟国家,作为国家卫生系统的一部分,医疗产品的价格受到不同的价格控制机制的制约。在这些国家/地区,在收到产品的上市批准后,与政府当局进行定价谈判可能需要相当长的时间。 要在某些国家/地区获得报销或定价批准,我们可能需要进行临床试验,将我们候选产品的成本效益 与其他可用的疗法进行比较。一般来说,这种制度下的产品价格比美国低得多。其他国家允许公司自己定价,但监控公司利润。其他 外国价格控制或定价法规的其他更改可能会限制我们能够向我们的候选产品收取的费用。 因此,在美国以外的市场,我们候选产品的报销可能会比美国减少, 可能不足以产生商业上合理的收入和利润。
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此外,在美国和国际上,政府和第三方付款人加大力度限制或降低医疗成本,可能会导致 此类组织限制批准的新产品的报销范围和报销水平,因此,它们可能无法覆盖或 为我们的候选产品提供足够的付款。由于管理型医疗保健的趋势、某些第三方付款人(如健康维护组织)的影响力日益增加,以及额外的法律变更,我们预计将在销售我们的任何候选产品时面临定价压力。总体上,医疗成本的下行压力变得非常大,特别是处方药和外科手术以及其他治疗。因此,对新产品进入医疗保健市场设置了越来越高的壁垒。最近,出现了第三方付款人拒绝为FDA批准的产品标签中注明的患者报销治疗的情况。即使我们成功地 获得FDA批准将我们的候选产品商业化,我们也不能保证我们能够为所有使用我们的候选产品进行治疗的患者确保报销。
如果我们依赖的第三方进行我们计划的临床前研究或临床试验,没有按合同要求执行, 无法满足法规或法律要求或错过预期的最后期限,我们的开发计划可能会被推迟,从而对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生不利影响 。
我们 依赖第三方CRO、CMO、顾问和其他人来设计、实施、监督和监控与我们候选产品的发现、制造、临床前研究和临床试验相关的关键活动,我们打算为与现有和未来计划相关的未来活动 做同样的工作。由于我们依赖第三方,无法独立进行所有必需的测试、发现、制造、临床前研究或临床试验,因此与我们自己进行相比,我们对发现、制造、临床前研究和临床试验的时间、质量和其他 方面的控制较少。这些调查人员、CRO、CMO和顾问不是我们的员工,我们对他们为我们的项目投入的时间和资源有限。这些第三方可能与其他实体有合同关系,其中一些可能是我们的竞争对手, 这些实体可能会从我们的计划中耗费时间和资源。与我们签约的第三方在进行我们的发现、制造、临床前研究或临床试验时可能不勤奋或不及时,导致发现、制造、临床前研究或临床试验 全部或部分延迟或不成功。
如果 我们无法以商业上合理的条款与可接受的第三方签订合同,或者如果这些第三方不履行其合同职责,不满足进行临床前研究或临床试验的法律和法规要求 或在预期的最后期限内完成合同,我们的临床开发计划可能会被推迟,并以其他方式受到不利影响。在任何情况下,我们都有责任确保我们的每一项临床前研究和临床试验都是按照试验的一般研究计划和方案以及GLP、GCP和其他适用的法律、法规和标准进行的。我们对不受我们控制的第三方的依赖并不能免除我们的这些责任和要求。FDA和其他监管机构通过定期检查试验赞助商、主要调查人员和试验地点来执行GCP。如果我们或这些 任何第三方未能遵守适用的GCP,其临床试验中产生的临床数据可能被认为是不可靠的,FDA或类似的外国监管机构可能会要求我们在批准其上市 申请之前进行额外的临床试验。我们不能保证,在特定监管机构进行检查后,该监管机构将确定我们的任何临床试验是否符合GCP。此外,我们的临床试验必须使用符合cGMPs的产品。我们不遵守这些规定可能需要我们重复临床试验,这可能会推迟或阻止获得监管批准。任何此类事件都可能对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生不利影响。
我们 在快速药理变化的环境中面临着激烈的竞争,我们的竞争对手可能会在我们之前获得监管 的批准,或者开发比我们更先进或更有效的疗法,这可能会损害我们的业务、财务状况 以及我们成功营销或商业化MYMD-1、Supera-CBD和其他候选产品的能力。
生物技术和制药行业的特点是技术日新月异、竞争激烈以及对知识产权的高度重视。我们知道有几家公司专注于开发各种适应症的免疫代谢疗法,同时还有几家公司正在研究其他抗衰老、焦虑和抑郁的治疗方法。我们还可能面临来自大型专业制药和生物技术公司、学术研究机构、政府机构以及公共和私人研究机构的竞争,这些公司开展研究、寻求专利保护,并在研究、开发、制造和商业化方面建立合作安排。
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几家公司正专注于开发治疗自身免疫性疾病中免疫代谢失调的治疗方法。
我们的许多潜在竞争对手(单独或与其战略合作伙伴一起)可能比我们拥有更多的财务、技术和其他资源 ,例如更大的研发、临床、营销和制造组织。 生物技术和制药行业的合并和收购可能会导致更多的资源集中在数量较少的竞争对手中。 如果竞争对手开发和商业化比我们可能开发的任何候选产品更安全、更有效、副作用更少或更少、更方便或更便宜的产品,我们的商业机会可能会减少或消失。竞争对手 也可能比我们更快地获得FDA或其他监管机构对其产品的批准,这可能会导致我们的竞争对手在我们能够进入市场之前建立强大的市场地位(如果有的话)。此外,我们的竞争对手开发的新技术或先进技术可能会使我们当前或未来的候选产品变得不经济或过时, 我们可能无法成功地与竞争对手竞争营销我们的候选产品。
药品生产复杂,我们的第三方制造商可能会在生产中遇到困难。如果我们的任何第三方 制造商遇到此类困难,我们为临床试验提供MYMD-1、Supera-CBD或其他候选产品的能力、获得市场批准的能力或为患者提供我们的候选产品的能力(如果获得批准)可能会推迟或停止 。
我们 打算与有限数量的供应商建立生产关系,以生产我们负责临床前或临床开发的任何候选产品的原材料、药品和成品。如果此类工艺不属于供应商所有或不属于公共领域,则每个供应商可能需要 许可证才能制造此类部件。作为任何市场批准的一部分,制造商及其流程在监管批准之前必须通过FDA的资格认证。如果经批准的 供应商的供应中断,则商业供应可能会严重中断。替代供应商将需要通过NDA补充获得资格 ,这可能会导致进一步的延迟。如果依赖新的供应商进行商业生产,FDA或美国以外的其他监管机构也可能需要进行额外的研究。更换供应商可能涉及大量成本,并可能导致我们所需的临床和商业时间表的延迟。
药品生产过程复杂,监管严格,存在多重风险。由于污染、设备故障、设备安装或操作不当、供应商或操作员错误、产量不一致、产品特性的多变性以及生产工艺的困难,药品生产极易 造成产品损失。即使与正常生产流程的微小偏差也可能导致生产良率降低、产品缺陷和其他供应中断。如果在我们制造商的设施中发现微生物、病毒或其他污染物,这些设施可能需要关闭较长时间 以调查和补救污染,这可能会推迟临床试验并对我们的业务造成不利影响。此外, 如果FDA确定我们的CMO不符合FDA的法律和法规,包括管理cGMP的法律和法规,FDA可能会拒绝NDA批准,直到缺陷得到纠正或我们将NDA中的制造商替换为合规的制造商。 此外,批准的产品和生产这些产品的设施必须持续符合FDA的广泛要求和其他类似机构的要求,包括确保质量控制和制造程序 符合cGMP要求。因此,我们的CMO要接受持续审查和定期检查,以评估其遵守cGMP的情况。 此外,尽管我们对CMO的运营没有日常控制,但我们有责任确保遵守包括cGMP在内的适用法律和法规。
此外,临床试验或商业规模的大规模生产还存在相关风险,包括成本超支、工艺放大的潜在问题、工艺重复性、稳定性问题、是否符合良好的生产实践、批次一致性和原材料的及时供应等。即使我们的合作者获得监管部门对我们的任何候选产品的批准,也不能保证制造商能够将批准的产品生产到FDA或其他监管机构可接受的规格 ,以生产足够数量的产品,以满足产品潜在发布的要求或未来的潜在需求。如果我们的制造商无法生产足够的数量用于临床试验或商业化,商业化的努力将受到影响,这将对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生不利影响。
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与政府监管相关的风险
如果医疗改革措施大幅改变美国的医疗市场或医疗保险,我们可能会受到不利影响。
2010年3月23日,总裁 奥巴马签署了《患者保护和平价医疗法案》(P.L.111-148)(简称《医改法案》),并于2010年3月30日签署了《医疗保健与教育协调法案》(P.L.111-152),统称为《医疗改革法》。《医疗改革法》包括一系列关于医疗保险、医疗保健的提供、向医疗保险和医疗补助患者提供医疗服务的报销条件以及其他医疗政策改革的新规定。通过立法过程,已经并将继续对美国当前的医疗保健支付制度进行重大改革,包括将医疗福利扩大到某些没有保险覆盖的美国人,并控制或降低医疗成本(例如,通过减少或调整医疗服务和药品的报销金额,以及对制药和医疗器械公司征收额外的 税收、费用和返点义务)。这项立法是美国有史以来在医疗保健行业经历的最全面和最重大的改革之一,显著改变了政府和私营保险公司为医疗保健融资的方式 。这项立法影响了医疗保险的范围以及对消费者和保险公司等的激励。此外,《医疗改革法》的条款旨在鼓励医疗服务提供者在临床运营中节约成本。药品占提供护理费用的很大一部分。这种环境导致消费者和供应商的购买习惯发生了变化,并引起了对定价谈判的特别关注 , 围绕药品的产品选择和使用评审。这种关注可能会导致我们当前的商业产品、我们未来可能商业化或推广的产品,以及我们的候选治疗药物,被更少地选择或 定价大幅降低。在现阶段,很难估计《医疗改革法》对我们的直接或间接影响的全面程度。
这些结构性变化可能 需要对现有的私人付款人和政府计划(如Medicare、Medicaid和州儿童健康保险计划)系统进行进一步修改,创建政府支持的医疗保险来源,或两者的某种组合,以及其他变化。调整美国的医疗保健覆盖范围可能会影响处方药和药品的报销 ,包括我们当前的商业产品、我们和我们的开发或商业化合作伙伴目前正在开发的产品,或者我们未来可能商业化或推广的产品。如果我们目前商业化或推广的产品报销,我们可能商业化或推广的任何产品,或批准的候选治疗药物在未来大幅减少或以其他方式产生不利影响,或与其相关的返点义务大幅增加,可能会对我们的声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响 。
将医疗福利 扩展到目前没有覆盖范围的人可能会给美国联邦政府带来巨额成本,这可能会迫使美国医疗保健系统进行重大的 额外改革。扩大医疗覆盖范围的大部分资金可能会通过节省成本 来寻求。虽然其中一些节省可能来自实现提供护理的更高效率、改善预防护理的有效性和提高护理的整体质量,但大部分成本节约可能来自降低护理成本和增加 执法活动。通过降低医疗服务或产品的报销水平 (包括我们当前的商业产品、我们的开发或商业化合作伙伴或我们可能商业化或推广的任何产品,或我们目前正在开发的候选治疗产品),或通过限制医疗服务或产品的覆盖范围(从而限制其使用),可以进一步降低医疗成本。在任何一种情况下,减少对我们当前商业产品、我们 可以商业化或推广的任何产品、任何治疗候选产品或我们未来获得市场批准的产品的使用或报销,都可能对我们的声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大 不利影响。
几个州和私人实体最初对医疗改革法提出了法律挑战,特别是ACA,他们继续对立法的各个方面提起诉讼。2012年7月26日,美国最高法院普遍支持有争议的ACA条款,认为这是符合宪法的。 然而,美国最高法院认为,该立法不恰当地要求各州扩大其医疗补助计划,以覆盖更多 个人。因此,各州可以选择是否扩大各自州医疗补助计划的覆盖范围。 一些州没有扩大他们的医疗补助计划,而是选择制定其他节省成本和覆盖范围的措施 为目前未参保的个人提供护理。到目前为止,这些努力中的许多都包括医疗补助管理的医疗保健制度 计划。这些成本节约和覆盖措施的实施方式可能会对我们的声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。
此外,医疗保健监管环境近年来发生了重大变化,而且仍在不断变化。修改、限制、取代或废除《反腐败法》的立法举措和司法挑战仍在继续。我们无法预测未来对ACA或医疗改革法的其他方面的立法和法律挑战或对当前法律法规的其他变化对我们业务的影响。美国医疗改革立法在未来几年的财务影响将取决于许多因素,包括在实施法规和指导中反映的政策,以及受该立法影响的治疗药物销量的变化。美国国会不时起草、提出和通过立法,这可能会显著改变管理药品保险、报销和营销的法定条款 。此外,第三方付款人承保范围和报销政策经常会以可能对我们的业务和产品产生重大影响的方式进行修订或解释。
在他任职期间,前总裁·特朗普支持废除全部或部分ACA。总裁·特朗普还发布了一项行政命令,其中他 表示,他的政府的政策是寻求迅速废除ACA,并指示行政部门和联邦机构在法律允许的最大范围内放弃、推迟、批准豁免或推迟实施ACA的条款。国会已经颁布立法,废除了ACA的某些部分,包括但不限于2017年12月通过的 减税和就业法案,其中包括一项条款,取消了ACA个人 授权下的处罚,自2019年1月1日起生效,以及2018年2月通过的2018年两党预算法案,其中废除了独立支付咨询委员会(由ACA成立,旨在降低医疗保险支出的增长率 )。
此外,2018年12月,得克萨斯州一家地区法院裁定,个人强制令违宪,因此ACA的其余部分无效。关于上诉,第五巡回上诉法院确认了对个人授权的搁置,但将案件发回下级法院 ,以重新评估这种搁置是否以及如何影响ACA其他部分的有效性。第五巡回法院关于个人授权的决定已上诉至美国最高法院。2021年6月17日,最高法院裁定,原告(包括德克萨斯州以及许多其他州和某些个人)没有资格挑战ACA个人授权的合宪性,因此,撤销了第五巡回法院的裁决,并指示地区法院驳回此案。因此,在可预见的未来,ACA将以目前的形式继续有效;然而,我们无法预测未来可能会出现哪些额外的 挑战,其结果,或任何此类行动可能对我们的业务产生的影响。
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拜登政府还在2021年推出了各种措施,特别是医疗保健和药品定价。例如,总裁·拜登于2021年1月28日发布了一项 行政命令,启动了一个特殊的投保期,目的是通过ACA市场获得医疗保险 ,从2021年2月15日开始,一直开放到2021年8月15日。行政命令还指示某些政府机构 审查和重新考虑其限制获得医疗保健的现有政策和规则,其中包括,重新审查医疗补助示范项目和豁免计划,其中 包括工作要求和政策,这些要求和政策对通过医疗补助或ACA获得医疗保险覆盖范围造成了不必要的障碍。在立法方面,《2021年美国救援计划法案》于2021年3月11日签署成为法律,在相关部分,取消了法定的医疗补助药品退税上限,目前为药品制造商平均价格的100%,对于单一来源药物和创新者多来源药物,自2024年1月1日起 。2021年7月,拜登政府发布了一项名为《促进美国经济中的竞争》的行政命令, “针对处方药的多项规定。作为回应,2021年9月9日,卫生和公众服务部发布了《应对高药价的综合计划》,概述了药品定价改革的原则,并列出了国会可以推行的各种潜在立法政策,以及卫生和公众服务部为推进这些原则可以采取的潜在行政 行动。2021年11月,总裁·拜登 宣布了《处方药定价计划》,作为众议院于2021年11月19日通过的《重建更好的法案》(H.R.5376)的一部分,该法案旨在 降低处方药定价,在其他方面,允许联邦医疗保险在药品上市一定年限后对联邦医疗保险D部分和B部分涵盖的某些高成本处方药的价格进行谈判 ,并对拒绝接受以下规定的制药商施加税收处罚与联邦医疗保险协商定价或提高药品价格 “比通货膨胀更快”。如果通过,该法案可能会对我们的业务产生重大影响。在未来的几年里, 可以对政府健康计划进行额外的立法和监管改革,这可能会对制药公司和我们的候选产品的成功产生重大影响。在州一级,立法机构越来越多地通过立法并实施旨在控制药品和生物制品定价的法规,包括价格或患者报销限制、折扣、对某些产品准入和营销成本披露的限制以及透明度措施, 在某些情况下,旨在鼓励从其他国家进口和大宗采购。
对于美国联邦和/或州一级可能实施或更改的医疗保健计划和法规,或未来任何立法或法规的影响,都存在不确定性。此外,我们无法预测拜登政府将根据医改法 采取哪些行动。但是,此类计划可能会对我们未来在美国获得批准和/或成功实现产品商业化的能力产生不利影响。例如,减少或阻碍我们未来可能商业化的任何产品获得报销的能力的任何更改(如果适用)。
我们 正在接受FDA的检查和市场监督,以确定是否符合监管要求。如果FDA发现我们未能遵守规定,该机构可以采取各种执法行动,可能会对我们的业务运营产生实质性影响。
我们 正在接受FDA的检查和市场监督,以确定是否符合监管要求。如果FDA发现我们未能遵守一个或多个适用的要求,该机构可以采取各种执法行动,从公开警告信到更严厉的制裁,例如:
● | 罚款、禁令和民事处罚; | |
● | 召回、扣留或扣押我们的产品; | |
● | 发布公告或警告; | |
● | 经营限制、部分停产或全部停产; | |
● | 拒绝MyMD对新产品进行510(K)审批的请求; | |
● | 撤回已经批准的510(K)许可;以及 | |
● | 刑事起诉。 |
我们的 未能遵守适用的要求可能导致执法行动,这可能会对我们的财务状况和运营结果产生不利影响 。
FDA审查和批准新产品的能力可能会受到各种因素的阻碍,包括预算和资金水平、 雇用和保留关键人员的能力、法律、法规和政策的变化以及全球健康问题。
FDA审查和批准新产品的能力可能受到各种因素的影响,包括政府预算和资金 水平、法规、法规和政策的变化、FDA雇用和保留关键人员以及接受用户费用支付的能力,以及其他可能影响FDA履行常规职能的能力的事件。此外,资助研发活动的其他政府机构的政府资金 受制于政治过程,这一过程本质上是不稳定的 和不可预测的。FDA和其他机构的中断也可能会减慢必要的政府机构审查和/或批准新药所需的时间,这将对我们的业务产生不利影响。例如,在过去几年中,包括从2018年12月22日开始的35天内,美国政府已多次关门,某些监管机构,如FDA,不得不让关键员工休假并停止关键活动。
FDA和其他政府机构正确管理其职能的能力在很大程度上取决于政府的资金水平和填补关键领导任命的能力,以及各种因素。延迟填补或更换关键职位可能会 显著影响FDA和其他机构履行其职能的能力,并可能对医疗保健和制药行业产生重大影响。
另外,为了应对新冠肺炎疫情,食品和药物管理局于2020年3月10日宣布打算推迟对外国制造设施的大部分检查,随后于2020年3月18日暂时推迟了对国内制造设施的例行监督检查 。美国以外的监管机构可能会采取类似的限制或其他政策措施来应对新冠肺炎疫情 。随后,FDA于2020年7月10日宣布,打算恢复对国内制造设施的某些现场检查,并遵循基于风险的优先顺序制度。FDA打算使用这一基于风险的评估系统来确定在特定地理区域内可能发生的监管活动类别,从关键任务检查到恢复所有监管活动。美国以外的监管机构可能会采取类似的限制或其他政策措施来应对新冠肺炎疫情。如果政府长期停摆,或者如果全球健康问题继续阻碍FDA或其他监管机构进行定期检查、审查或其他监管活动,可能会严重影响FDA或其他监管机构及时审查和处理我们提交的监管文件的能力,这可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。
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我们的运营和与未来客户、提供商和第三方付款人的关系将受到适用的反回扣、欺诈、滥用和其他医疗保健法律法规的约束,这可能会使我们面临刑事处罚、民事处罚、 合同损害、声誉损害以及利润和未来收入减少等处罚。
医疗保健 提供商和第三方付款人将在推荐和处方 我们获得市场批准的任何候选产品时发挥主要作用。我们与提供商、第三方付款人和客户的未来协议将使我们受到广泛适用的欺诈和滥用以及其他医疗法律法规的约束,这些法律和法规可能会限制我们营销、销售和分销我们获得营销批准的任何候选产品的业务或财务安排和关系 。
适用于美国联邦和州医疗保健法律法规的限制 包括:
● | 联邦反回扣法规(AKS)禁止个人和实体在知情和故意的情况下, 直接或间接以现金或实物形式索要、提供、接受或提供报酬,以诱使或奖励个人转介或购买、订购或推荐任何商品或服务,而这些商品或服务可根据联邦医疗保险和医疗补助等联邦医疗计划进行支付。个人或实体不需要实际了解AKS或违反该AKS的具体意图即可实施违规; | |
● | 联邦 虚假索赔法律,包括联邦虚假索赔法案,对故意向联邦政府提交或导致向联邦政府提交虚假或欺诈性付款申请或进行虚假陈述以避免、减少或隐瞒向联邦政府付款的义务的个人或实体施加刑事和民事处罚,包括通过民事举报人或准诉讼。此外,政府可以断言,就《民事虚假索赔法》而言,包括因违反AKS而产生的物品或服务的索赔构成虚假或欺诈性索赔; | |
● | HIPAA 对明知而故意执行或试图执行计划以欺诈任何医疗福利计划或做出与医疗保健事项相关的虚假陈述等行为施加刑事和民事责任。与AKS类似,个人或实体不需要实际了解法规或违反法规的具体意图即可实施违规; | |
● | 2010年《联邦医生支付阳光法案》(PPSA)要求适用的承保药品、器械、生物制剂和医疗用品制造商在Medicare、Medicaid或儿童健康保险 计划下提供付款,但有特殊例外的情况下,必须报告前一年向医生、此类法律定义的其他医疗保健提供者、从2022年开始的某些其他医疗保健提供者(用于2021年的付款)和教学医院的付款和其他价值转移。 以及这些医生及其直系亲属持有的某些所有权和投资权益,包括年度数据收集和报告义务; | |
● | 类似的州和外国法律法规,如州反回扣和虚假索赔法,可能适用于销售或营销安排以及涉及由非政府第三方付款人(包括私人保险公司)报销的医疗项目或服务的索赔; 和一些州法律要求制药公司遵守制药行业的自愿合规指南和联邦政府颁布的相关合规指南,并可能要求制药商报告与向医生和其他医疗保健提供者支付和以其他方式转移价值或营销支出有关的信息。 | |
● | 一些州法律要求制药公司遵守制药行业的自愿合规指南和联邦政府颁布的相关合规指南,并可能要求药品制造商报告与向医生和其他医疗保健提供者支付和以其他方式转移价值或营销支出有关的信息。 |
确保我们与第三方的业务安排符合适用的医疗法律法规的努力 将涉及大量成本。政府当局可能会得出结论,我们的业务实践可能不符合当前或未来涉及适用欺诈和滥用或其他医疗保健法律和法规的法规、法规或判例法。如果我们的运营 被发现违反了任何这些法律或任何其他可能适用于我们的政府法规,我们可能会受到重大的民事、刑事和行政处罚、损害赔偿、罚款、监禁、将候选产品排除在政府资助的医疗保健计划之外,如Medicare和Medicaid、返还、合同损害、声誉损害、利润减少和未来收益, 以及削减或重组我们的业务。如果我们希望与之开展业务的任何医生或其他医疗保健提供者或实体被发现不符合适用法律,他们可能会受到刑事、民事或行政 制裁,包括被排除在政府资助的医疗保健计划之外。
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我们的 内部计算机系统或其第三方供应商、合作者或其他承包商的系统可能受到美国和国外的各种联邦 和州保密和隐私法的约束,并可能遭受系统故障、安全漏洞或其他 中断,其中任何一项都可能对我们的业务产生实质性的不利影响。
众多国际、国家、联邦、省和州法律,包括州隐私法(如《加州消费者隐私法》)、 州安全违规通知和信息安全法以及联邦和州消费者保护法管理个人信息的收集、使用和披露。此外,未来可能在美国处方和分发我们的产品的大多数医疗保健提供者以及我们未来可能与之合作的美国研究机构都是受HIPAA隐私和安全要求约束的 实体。除其他事项外,HITECH使HIPAA的隐私和 安全标准直接适用于接收或 获取与代表承保实体提供服务相关的受保护健康信息的商业伙伴、独立承包商或承保实体的代理。HITECH还创建了四个新的民事罚款等级,修订了HIPAA,使民事和刑事处罚直接适用于商业伙伴,并赋予州总检察长新的权力,可以向联邦法院提起民事诉讼,要求损害赔偿或禁制令,以执行联邦HIPAA法律,并寻求与提起联邦民事诉讼相关的律师费和费用。根据HIPAA,我们可能会受到广泛的惩罚和制裁,包括刑事处罚,如果我们、我们的附属公司或我们的代理故意以未经HIPAA授权或允许的方式获取或披露承保实体维护的可单独识别的健康信息。 如果不遵守适用的HIPAA要求或其他当前和未来的隐私法律法规,可能会导致政府 执法行动(包括施加重大处罚)、刑事和民事责任, 和/或对我们的业务产生负面影响的负面宣传。
此外, 我们依赖内部和第三方提供的信息技术系统和应用程序来支持我们的运营,维护和处理公司信息,包括个人信息、机密业务信息和专有信息。如果这些信息技术系统因网络攻击、人为错误或违规、系统错误或其他原因而受到网络安全攻击或以其他方式受到危害,可能会对我们的业务造成不利影响,扰乱我们的运营,或导致我们的信息丢失、被盗、破坏、 损坏,或我们的信息或我们的合作者、研究对象或其他第三方承包商的信息受损。 此类信息技术或安全事件还可能导致法律责任、监管调查或执法行动、 业务损失、媒体负面报道和声誉损害。虽然我们寻求保护我们的信息技术系统免受此类事件的影响,但医疗保健部门继续看到网络攻击的高频率和日益复杂的威胁 参与者,我们的系统和在这些系统中维护的信息仍然可能容易受到数据安全事件的影响。
上述网络或其他安全相关事件的任何 都可能触发对受影响个人和政府机构的通知义务、法律索赔或诉讼,以及根据保护个人信息隐私和安全的外国、联邦、省和州法律的责任。我们的专有和机密信息也可能被访问。这些事件中的任何一个都可能导致我们的业务 受到实质性损害,我们的运营结果可能会受到不利影响。最后,随着网络威胁的不断发展以及隐私和网络安全法律法规的不断发展,我们可能需要投入更多资源来实施新的合规措施, 加强我们的信息安全态势,或应对网络威胁和事件。
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与我们的知识产权相关的风险
我们的成功在很大程度上取决于我们获得、维护和保护我们知识产权的能力。保护我们的专有权利和技术既困难又昂贵,我们可能无法确保它们得到充分保护。
我们的商业成功在很大程度上将取决于获得和维护专利、商标、商业秘密和其他知识产权 对我们的专有技术和候选产品的保护,包括MYMD-1、Supera-CBD和我们正在开发的其他候选产品 它们各自的成分、配方、联合疗法、用于制造它们的方法和治疗方法,以及成功地保护我们的专利和其他知识产权免受第三方挑战。我们是否有能力阻止未经授权的第三方制造、使用、销售、提供销售、进口或以其他方式商业化我们的候选产品 取决于我们在涵盖这些活动的有效且可强制执行的专利或商业机密下拥有的权利的程度。如果我们无法为我们开发的任何产品或技术获得并保持专利保护,或者如果获得的专利保护范围不够广泛,我们的竞争对手可能会开发和商业化与我们类似或相同的产品和技术,而我们将可能开发的任何候选产品商业化的能力可能会受到不利影响。
专利申请过程既昂贵又耗时,我们可能无法以合理的成本或及时提交并起诉所有必要或理想的专利申请 。此外,我们可能不会在所有相关市场寻求或获得专利保护。也有可能在获得专利保护 之前,我们无法确定我们的研发活动的可申请专利的方面。此外,在某些情况下,我们可能无权控制专利申请的准备、提交和起诉,或维护专利,包括我们可能从第三方许可或许可给第三方的技术,并可能依赖我们的许可人或被许可人来做到这一点。我们未决和未来的专利申请可能不会产生已颁发的专利。即使我们当前或将来许可或拥有的专利申请作为专利发布,它们也不会以能够为我们提供足够保护、阻止竞争对手或其他第三方与我们竞争或以其他方式为我们提供任何竞争优势的形式发布。我们持有的或许可中的任何专利都可能被第三方挑战、缩小范围、规避或无效。因此,我们不知道 我们的任何平台进展和候选产品是否会受到有效和可强制执行的专利的保护或继续受到保护。此外, 我们现有的专利和我们获得的任何未来专利可能无法提供足够的保护范围,或者可能无法强制执行 以防止他人使用我们的技术或开发与之竞争的产品和技术。
我们 可能无法充分保护或执行我们的知识产权,这可能会损害我们的竞争地位。
我们的成功和未来的收入增长将在一定程度上取决于我们保护知识产权的能力。我们将主要依靠专利、版权、商标和商业秘密法律,以及保密协议和其他方法来保护我们的专有 技术或流程。竞争对手或其他未经授权的第三方可能会获取、复制、使用或披露专有技术和流程,尽管美国正在努力保护我们的专有技术和流程。虽然我们拥有 多项专利的权利,但不能保证将向我们授予任何额外的专利或授予额外的权利。 即使颁发了新的专利,允许的权利要求也可能不够广泛,无法充分保护我们的技术和流程。 我们的竞争对手也可能能够独立开发类似的技术或围绕我们拥有权利的专利进行设计。
目前,MyMD佛罗里达在澳大利亚、加拿大、中国、欧盟、以色列、日本和韩国等司法管辖区有15项已颁发的美国专利、8项外国专利、3项未决的美国专利申请、1项未决的国际申请和23项未决的外国专利申请,如果颁发,这些申请预计将在2036年至2041年之间到期。 尽管我们预计未来将获得更多专利和内部许可,但不能保证我们能够 及时或完全成功地获得此类专利或内部许可。此外,我们对现有专利的任何权利,以及向我们颁发的任何未来专利,都可能受到挑战、无效或规避。因此,根据这些专利授予的任何权利可能无法为我们提供有意义的保护。即使授予了外国专利,在外国也可能无法有效地执行。如果我们的专利 或专利权不能充分保护我们的技术或工艺,竞争对手或许能够提供与我们的产品类似的产品。
我们通过许可证内获取关键技术权利的潜在战略可能不会成功。
我们业务的未来增长可能在一定程度上取决于我们是否有能力授权或以其他方式获得更多候选产品和技术的权利 。我们不能保证能够以可接受的条款或根本不能从第三方获得任何候选产品或技术的许可或权利 。
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例如,我们与某些第三方研究合作伙伴签订的协议 规定,在我们与指定合作伙伴的关系过程中产生的改进可以由我们或我们的第三方研究合作伙伴单独拥有,也可以由我们和第三方共同拥有。如果我们确定将我们的候选药物商业化或保持我们的竞争优势需要 研究合作伙伴或与我们合作的其他第三方独家拥有此类改进的独家权利,则我们可能需要从该第三方获得独家许可才能使用改进并 继续开发、制造或营销我们的候选药物。我们可能无法在独家基础上、以商业上合理的条款或根本无法获得此类许可,这可能会阻止我们将候选药物商业化,或允许我们的竞争对手 或其他人有机会获得对我们的业务重要的技术。我们还可能需要我们知识产权的任何共同所有人的合作,以便对第三方强制执行此类知识产权,而此类合作可能不会提供给我们。
此外,这些技术的内部许可和收购是一个竞争激烈的领域,许多更成熟的公司 也在实施战略,以许可或收购我们可能认为有吸引力的候选产品或技术。这些成熟的 公司由于其规模、现金资源以及更强的临床开发和商业化能力,可能比我们具有竞争优势 。此外,将我们视为竞争对手的公司可能不愿将权利授权给我们。此外,我们可能 无法在我们的重点领域内确定合适的候选产品或技术。如果我们无法成功获得合适的候选产品或技术的权利 ,我们的业务和前景可能会受到实质性的不利影响。
如果我们无法保护我们的商业秘密的机密性,我们的业务和竞争地位将受到损害。
除了专利保护,我们还依靠专有技术和商业秘密保护,以及与我们的员工、顾问和第三方签订的保密协议和发明转让协议来保护我们的机密和专有信息,尤其是在我们认为专利保护不合适或不可能获得的情况下。
我们的政策是要求我们的员工、顾问、外部科学合作者、赞助研究人员和其他顾问在与我们开始雇佣或咨询关系时执行 保密协议。这些协议规定,除非在特定的 情况下,否则在与我方关系的 过程中开发或向个人或实体披露的有关我方业务或财务的所有 机密信息均应保密,不得向第三方披露。就员工而言,协议规定,由个人构思的、与我们当前或计划中的业务或研发有关的、或在正常工作时间内、在我们的办公场所内或使用我们的设备或专有信息(或在适用法律允许的情况下)进行的所有发明都是我们的专有财产。在顾问和其他第三方的情况下,协议规定,所有与所提供服务相关的发明都是我们的专有财产。但是,我们不能保证我们已经与可能或曾经接触到我们的商业秘密或专有技术和流程的每一方签订了此类协议。我们还制定了政策并进行了培训,为我们在保护商业秘密方面的期望和最佳实践提供了指导。尽管做出了这些努力,但任何一方 都可能违反协议并泄露我们的专有信息,包括我们的商业秘密,而我们可能无法针对此类违规行为获得足够的 补救措施。
除合同措施外,我们还尝试通过其他适当的 预防措施,例如物理和技术安全措施,来保护我们专有信息的机密性。然而,商业秘密和技术诀窍可能很难保护。例如,在拥有授权访问权限的员工或第三方盗用商业秘密的情况下,这些 措施可能无法为我们的专有信息提供足够的保护。我们的安全措施可能无法阻止员工或顾问盗用我们的商业机密并将其提供给竞争对手,而且我们针对此类不当行为可能采取的任何措施都可能无法提供充分的补救措施来充分保护我们的利益。执行一方非法披露或挪用商业秘密的索赔可能是困难、昂贵和耗时的,而且结果是不可预测的。此外,商业秘密可能由其他人以阻止我们获得法律追索权的方式独立开发。如果我们的任何机密或专有信息,如我们的商业秘密,被泄露或挪用,例如通过数据泄露,或者如果任何这些信息是由竞争对手独立开发的,我们的竞争地位可能会受到损害。此外,某些商业秘密和专有信息可能需要在提交给监管机构的文件中披露。如果这些机构不维护此类信息的保密基础或将其作为监管批准基础的一部分进行披露,我们的竞争地位可能会受到不利影响。
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我们 可能会受到指控,称我们的员工错误地使用或披露了其前雇主所谓的商业机密。
由于 在生物技术和制药行业很常见,我们雇用了以前受雇于其他生物技术 或制药公司的个人,包括我们的竞争对手或潜在竞争对手。虽然我们不知道有任何针对我们的索赔,但我们可能会受到这些员工或我们无意或以其他方式使用或泄露其前雇主的商业秘密或其他专有信息的索赔。可能有必要提起诉讼来抗辩这些指控。即使我们成功地对这些索赔进行了辩护,诉讼也可能导致巨额成本,并分散管理层的注意力。到目前为止,我们没有任何员工 受到此类索赔的影响。
第三方 知识产权侵权索赔可能会阻止、推迟或以其他方式干扰我们的产品发现和开发工作。
我们的商业成功在一定程度上取决于我们开发、制造、营销和销售我们的候选产品并使用我们的专有技术而不侵犯、挪用或以其他方式侵犯第三方的知识产权或其他专有权利的能力。在生物技术和制药行业有大量涉及专利和其他知识产权的诉讼,以及挑战专利的行政诉讼,包括干扰、派生、各方之间的审查、授权后审查和美国专利商标局(“USPTO”)的复审程序或外国司法管辖区的反对和其他类似程序。我们可能面临或受到拥有专利或其他知识产权的第三方未来诉讼的威胁,这些第三方声称我们的候选产品和/或专有技术侵犯、挪用或以其他方式侵犯了他们的知识产权。在我们正在开发候选产品的领域中,存在着大量由第三方拥有的美国和外国颁发的专利和未决的 专利申请。随着生物技术和制药行业的扩张和专利的颁发,我们的候选产品可能会引发侵犯他人专利权的索赔 的风险增加。此外,包括我们在内的行业参与者并不总是清楚哪些专利 涵盖各种类型的药物、产品或其使用或制造方法。因此,由于在我们的领域中颁发了大量专利并提交了专利申请,第三方可能会声称他们拥有包含我们候选产品、技术或方法的专利权。
如果 第三方声称我们侵犯、挪用或以其他方式侵犯其知识产权,我们可能会面临许多 问题,包括但不限于:
● | 侵权和其他知识产权索赔,无论案情如何,提起诉讼可能既昂贵又耗时,并可能转移我们管理层对核心业务的注意力。 | |
● | 大量的侵权损害赔偿,如果法院判定争议产品或技术侵犯了第三方的权利,我们可能需要支付这笔赔偿金,如果法院认定侵权是故意的,我们可能会被勒令支付三倍的损害赔偿金和专利权人的律师费; | |
● | 法院禁止我们开发、制造、营销、销售或进口我们的候选产品,或使用我们的专有技术,除非第三方以商业合理的条款将其产品权利或专有技术许可给我们,而在美国和某些其他国家/地区不需要这样做。 | |
● | 如果从第三方获得许可,我们可能需要支付大量版税、预付费用和其他金额,和/或为我们的候选产品授予知识产权交叉许可。 | |
● | 要求我们重新设计我们的候选产品或流程,以使它们不会被侵犯,这可能是不可能的,或者可能需要 大量的金钱支出和时间;以及 | |
● | 可能会公布听证会、动议或其他临时程序或事态发展的结果,如果证券分析师或投资者认为这些结果是负面的,可能会对我们普通股的价格产生重大不利影响。 |
我们的一些竞争对手可能比我们更有效地承担复杂专利诉讼的费用,因为他们拥有更多的资源。此外,任何诉讼的发起和继续产生的任何不确定性都可能对我们筹集继续运营所需资金的能力产生重大不利影响,或者可能对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生重大不利影响 。
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第三方可能声称我们未经授权使用他们的专有技术,包括通过对我们提起专利侵权诉讼来强制执行其专利。在这方面,在美国依法颁发的专利享有有效性的推定 ,只有在证明标准提高的情况下,才能用“清晰和令人信服的”证据来反驳。
可能存在我们目前不知道的第三方专利,包括与我们候选产品的使用或制造相关的材料、配方、制造方法或治疗方法的权利要求。由于专利申请可能需要数年时间才能发布, 可能会有当前正在处理的专利申请稍后可能会导致我们的候选产品可能会侵犯已颁发的专利。 此外,第三方可能会在未来获得专利,并声称使用我们的技术侵犯了这些专利。
如果 有管辖权的法院持有任何第三方专利,以涵盖我们的候选产品的制造过程、制造过程中使用或形成的材料,或任何最终产品本身,则这些专利的持有者可能能够 阻止我们将我们的候选产品商业化,除非我们获得适用专利下的许可,或者直到这些 专利到期或这些专利最终被确定为无效或不可强制执行。同样,如果有管辖权的法院 持有任何第三方专利以涵盖我们的配方、制造工艺或使用方法的各个方面,包括 联合疗法或患者选择方法,则该专利的持有者可能能够阻止我们开发和商业化 候选产品的能力,除非我们获得许可证,或者直到该专利过期或最终被确定为无效或不可执行。 在这两种情况下,许可证可能无法以商业合理的条款获得,或者根本不可用,特别是如果该专利由我们的主要竞争对手之一拥有或控制 。如果我们无法以商业上合理的条款获得第三方专利的必要许可,或者根本无法获得许可,我们将候选产品商业化的能力可能会受损或延迟,这可能会严重损害我们的 业务。即使我们获得了许可证,它也可能是非独家的,从而使我们的竞争对手能够访问向我们授权的相同技术。此外,如果我们的专利和专利申请提供的保护的广度或强度受到威胁,可能会 劝阻公司与我们合作,对当前或未来的候选产品进行许可、开发或商业化。
对我们提出索赔的各方 可以寻求并获得禁令或其他公平救济,这可能会有效地阻止我们进一步 开发和商业化我们的候选产品。为这些索赔辩护,无论其是非曲直,都将涉及巨额诉讼 费用,并将大量分流员工的时间和资源用于我们的业务。如果针对我们的侵权索赔成功,我们可能必须支付大量损害赔偿,包括故意侵权的三倍损害赔偿和律师费, 从第三方获得一个或多个许可证,支付版税或重新设计我们的侵权产品,这可能是不可能的,或者需要 大量的时间和金钱支出。我们无法预测是否会有任何这种性质的许可证可用,或者 它是否会按商业合理的条款提供。此外,即使在没有诉讼的情况下,我们也可能需要从第三方获得许可证 以推进我们的研究或允许我们的候选产品商业化,并且我们可能无法以合理的成本或合理的条款获得这些 许可证中的任何许可证(如果有的话)。在这种情况下,我们将无法进一步开发和商业化我们的候选产品,这可能会严重损害我们的业务。
我们 可能会卷入保护或强制执行我们的专利或许可人的专利的诉讼,这可能是昂贵、耗时的 ,而且不会成功,并可能导致此类专利无法强制执行或无效。
竞争对手可能会侵犯我们的专利或我们许可方的专利。为了反击侵权或未经授权的使用,我们可能会被要求提出侵权索赔,这可能既昂贵又耗时。此外,在侵权诉讼中,法院可以裁定我们的一项或多项专利无效、不可强制执行,或以我们的专利不涵盖相关技术为由拒绝 阻止对方使用有争议的技术。
在美国的专利诉讼中,被告声称专利无效和/或不可强制执行的反诉司空见惯,第三方可以根据许多理由来断言专利无效或不可强制执行。第三方也可以向美国或国外的行政机构提出类似的索赔,即使在诉讼范围之外也是如此。这些类型的机制包括复审、授予后复审、当事各方复审、干预程序、派生程序和外国司法管辖区的同等程序 (例如,异议程序)。此类诉讼可能导致我们的专利被撤销或修改,从而不再 涵盖我们的候选产品。在法律上断言无效和不可强制执行之后,任何特定专利的结果都是不可预测的。例如,关于有效性问题,我们不能确定没有无效的先前技术,而我们、我们的专利律师和专利审查员在起诉期间并不知道这一点。如果被告以无效和/或不可强制执行的法律主张获胜,或者如果我们以其他方式无法充分保护我们的权利,我们将失去对我们候选产品的至少部分甚至全部专利保护。为这些类型的索赔辩护,无论其是非曲直,都将涉及 巨额诉讼费用,并将大量分流我们业务中的员工资源。
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相反, 我们可以选择通过请求美国专利商标局在重新审查、授权后审查、当事各方审查、干扰诉讼、派生诉讼和外国司法管辖区的同等诉讼(例如反对诉讼)中审查专利权利要求来挑战第三方在美国专利中的专利性,或者我们可以选择在加拿大知识产权局(“CIPO”)、欧洲专利局(“EPO”)或其他 外国专利局的专利异议诉讼中挑战第三方的专利。即使成功,这些反对诉讼的费用可能会很高,可能会消耗我们的时间或 其他资源。如果我们未能在美国专利商标局、CIPO、欧洲专利局或其他专利局获得有利的结果,我们可能会面临第三方的诉讼,指控我们的候选产品或专有技术可能侵犯了我们的专利。
此外, 由于与知识产权诉讼相关的大量发现,我们的某些机密信息有可能在此类诉讼期间因披露而泄露。此外,可能会公布听证会、动议或其他临时程序或事态发展的结果。如果证券分析师或投资者认为 这些结果是负面的,这种看法可能会对我们普通股的价格产生重大不利影响。上述任何一项 都可能对我们的业务财务状况、经营结果和前景产生重大不利影响。
我们 拥有有限的外国知识产权,可能无法在世界各地保护我们的知识产权。
我们 目前在美国以外的知识产权有限。在世界所有国家/地区申请、起诉和保护候选产品的专利将非常昂贵,而且我们在美国以外的一些国家/地区的知识产权可能没有美国那么广泛。此外,一些外国国家的法律不像美国的联邦和州法律那样保护知识产权 。例如,治疗人类的治疗方法的专利在许多外国国家并不存在。因此,我们可能无法阻止第三方在美国以外的所有国家/地区实施我们的发明,或在美国或其他司法管辖区销售或进口使用我们的发明制造的产品。 竞争对手可以在我们没有或尚未获得专利保护的司法管辖区使用我们的技术来开发他们自己的产品,此外,可能会将其他侵权产品出口到我们拥有专利保护但执法力度不如美国的地区。这些产品可能会在我们没有颁发任何 专利且我们的专利声明或其他知识产权不足以阻止其竞争的司法管辖区与我们的候选产品竞争。
许多公司在保护和捍卫外国司法管辖区的知识产权方面遇到了严重的问题。某些国家的法律和政治制度,尤其是某些发展中国家的法律和政治制度,不赞成强制执行专利、商业秘密和其他知识产权保护,尤其是与生物制药产品有关的保护,这可能使我们很难阻止侵犯我们的专利或针对第三方销售竞争产品的行为,这通常会侵犯我们的专有权。第三方发起诉讼以质疑我们在外国司法管辖区的专利权的范围或有效性可能会导致巨额成本,并将我们的精力和注意力从我们业务的其他方面转移 。在外国司法管辖区强制执行我们的专利权的诉讼程序可能会导致巨大的成本,并将我们的努力和注意力从我们业务的其他方面转移出去,可能由于国家之间的制裁或贸易争端而不可能或不切实际,可能会使我们的专利面临被无效或狭隘解释的风险,我们的专利申请 可能面临不颁发的风险,并可能引发第三方对我们提出索赔。我们可能不会在我们发起的任何诉讼中获胜 并且所判给的损害赔偿或其他补救措施(如果有)可能没有商业意义。因此,我们在全球范围内执行知识产权的努力可能不足以从我们 开发或许可的知识产权中获得显著的商业优势。
获得和维护我们的专利保护取决于遵守政府专利机构提出的各种程序、文件提交、费用支付和其他要求 ,如果不符合这些要求,我们的专利保护可能会减少或取消。
任何已颁发专利的定期 维护费应在专利有效期内分几个阶段支付给美国专利商标局和外国专利代理机构 。美国专利商标局和各种外国专利机构还要求在专利申请过程中和专利颁发后遵守一些程序、文件、费用支付和其他规定。虽然在 许多情况下,疏忽可以通过支付滞纳金或根据适用的法律和规则通过其他方式得到补救,但在某些情况下,不遵守规定可能会导致专利或专利申请不可撤销地放弃或失效,从而导致相关司法管辖区的专利权部分或全部丧失。可能导致专利或专利申请被放弃或失效的不合规事件包括但不限于未能在规定的期限内对官方行动做出回应、未支付费用 以及未能适当地使其合法化并提交正式文件。如果发生不合规事件,我们的竞争对手可能会进入市场,这将对我们的业务财务状况、运营结果和前景产生重大不利影响。
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美国和非美国司法管辖区专利法的变化可能会降低专利的整体价值,从而削弱我们保护我们候选产品的能力 。
正如其他制药公司的情况一样,我们的成功在很大程度上依赖于知识产权,特别是专利。在制药行业获得和实施专利既涉及技术上的复杂性,也涉及法律上的复杂性,因此成本高昂、耗时 且具有内在的不确定性。
过去或未来的专利改革立法可能会增加围绕我们专利申请的起诉以及我们已颁发专利的执行或保护的不确定性和成本。例如,2013年3月,根据莱希-史密斯美国发明法(“美国发明法”),美国从“第一个发明” 转变为“第一个发明人申请”专利制度。在我们的“第一发明人申请”制度下,假设满足可专利性的其他要求 ,第一个提交专利申请的发明人通常将有权获得该发明的专利,而不管其他发明人是否在此之前已经发明了该发明。美国发明法包括对美国专利法的其他一些重大修改,包括影响专利申请的起诉方式、重新定义现有技术和建立新的授权后审查制度的条款。随着美国专利商标局继续颁布与《美国发明法》相关的新法规和程序,这些变化的影响也在继续演变,专利法的许多实质性变化,包括“发明人最先申请”条款,直到2013年3月才生效。此外,法院尚未处理其中的许多条款,该法案和本申请中讨论的特定专利的新法规的适用性 尚未确定,需要进行审查。 此外,美国发明法及其实施可能会增加围绕我们专利申请的起诉和我们已发布专利的执行或保护的不确定性和成本。
美国最高法院最近的案件裁定,某些治疗或诊断方法不符合专利资格。有关专利资格的美国法律仍在继续演变。虽然我们不认为我们的任何专利会因为美国专利法的这些变化而被判无效 ,但我们无法预测法院、美国国会或USPTO未来的裁决可能会如何影响我们的专利价值。 其他司法管辖区专利法的任何类似不利变化也可能对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生重大不利影响。
专利 条款可能不足以在足够长的时间内保护我们在候选产品上的竞争地位。
专利 的寿命有限。在美国,如果及时支付所有维护费,专利的自然有效期通常为自其在美国最早的非临时申请日期起计的20年 。可能有各种延期,但专利的有效期及其提供的保护是有限的。即使获得了涵盖我们候选产品的专利,一旦专利有效期到期,我们可能会 与包括仿制药在内的竞争产品展开竞争。考虑到开发、测试和监管审查候选新产品所需的时间,保护我们候选产品的专利可能会在我们或我们的合作伙伴将这些候选产品商业化之前或之后不久 到期。因此,我们拥有和许可的专利组合可能无法为我们提供足够的权利来排除 其他人将与我们类似或相同的产品商业化。
如果我们没有为我们可能开发的任何候选产品获得专利期限延长,我们的业务可能会受到实质性损害。
根据我们可能开发的任何候选产品的FDA上市批准的时间、持续时间和细节,我们的一项或多项美国专利可能有资格根据1984年的《药品价格竞争和专利期限恢复法》(《哈奇-瓦克斯曼修正案》)获得有限的专利期延长。Hatch-Waxman修正案允许专利延期最多五年,作为对在临床试验和FDA监管审查过程中丢失的专利期的补偿。一项专利期限的延长不能超过自产品批准之日起计的14年,每个产品只能延长一项专利,并且只能延长涉及经批准的药物、其使用方法或其制造方法的权利要求。美国和前美国关于专利期延长和外国等价物的法律继续发展。即使我们寻求延长专利期,也可能因为未能在测试阶段或监管审查过程中进行尽职调查、未能在适用的截止日期内提出申请、未能在相关专利到期前提出申请或未能满足适用的 要求等原因而无法获得批准。此外,适用的延长期限或提供的专利保护范围可能比我们要求的更短。 如果我们无法获得专利期限延长或任何此类延长的期限比我们要求的短,我们的竞争对手可能会在我们的专利到期后比预期更早地获得竞争产品的批准,我们的业务、财务状况、运营结果 和前景可能受到实质性损害。
一般风险因素
我们普通股的活跃交易市场可能无法持续。
我们的普通股在纳斯达克资本市场上市并不保证存在一个有意义、一致和流动性的交易市场。 我们普通股的活跃交易市场可能无法持续。如果我们普通股的活跃市场无法持续, 投资者可能很难在不压低股票市场价格的情况下出售股票。
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根据《萨班斯-奥克斯利法案》,我们 受到各种内部控制报告要求的约束。我们不能保证我们在未来的任何时候都能够报告我们对财务报告的内部控制是有效的。
作为一家上市公司,我们必须遵守第404条。在任何一年,我们都不能确定我们的内部控制评估、测试和补救行动的完成时间或它们对我们运营的影响。完成此流程后, 我们可能会根据适用的美国证券交易委员会和上市公司会计监督委员会确定不同严重程度的控制缺陷 (美国)规章制度。我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,并不希望我们的内部控制和披露控制能够防止所有错误和所有欺诈。一个控制系统,无论构思和操作有多好,只能提供合理的保证,而不是绝对的保证,保证控制系统的目标得以实现。此外,控制系统的设计必须反映这样一个事实,即存在资源限制,并且控制的收益必须相对于其成本。由于所有控制系统的固有限制,任何控制评估都不能绝对保证 我们公司的所有控制问题和舞弊事件(如果有的话)都已被检测到。这些固有的限制包括这样的现实:决策过程中的判断可能是错误的,故障可能会因为简单的错误或错误而发生。此外,某些人的个人行为、两个或多个人的串通或控制的管理优先,都可以规避控制 。 任何控制系统的设计也部分基于对未来事件可能性的某些假设,并且不能保证任何设计在所有潜在的未来条件下都能成功地实现我们所述的目标。随着时间的推移,由于条件的变化,例如公司的增长或交易量的增加,控制 可能是不够的, 否则,对政策或程序的遵守程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统的固有限制,可能会发生因错误或欺诈而导致的错误陈述,而不会被发现。
此外,作为一家上市公司,我们被要求报告构成重大弱点的控制缺陷 ,或构成财务报告内部控制的或合理地可能对财务报告的内部控制产生重大影响的内部控制变化。 “重大弱点”是财务报告内部控制的缺陷或缺陷的组合,如 我们的年度合并财务报表的重大错报很可能无法防止 或无法及时发现。如果我们未能遵守第404条的要求,或者如果我们报告重大弱点,我们可能会受到监管机构的制裁,投资者可能会对我们的合并财务报表失去信心,如果我们不能纠正这种重大弱点,这可能是不准确的 。
我们 由于遵守适用于上市公司的法律法规而增加了成本和管理要求,这可能会损害我们的经营业绩。
作为一家上市公司,我们产生了大量的法律、会计和其他费用,这是我们作为一家私人公司没有发生的,包括与上市公司报告要求相关的费用。此外,萨班斯-奥克斯利法案和多德-弗兰克法案以及美国证券交易委员会和纳斯达克实施的规则 对上市公司提出了许多要求,包括公司治理实践方面的要求。 我们的管理层和其他人员需要花费大量时间履行这些合规和披露义务。此外, 遵守这些规章制度增加了我们的法律、会计和财务合规成本,并使某些活动更加耗时和成本高昂。对于我们来说,购买董事和高级船员责任险也更贵。
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我们 未能满足纳斯达克持续上市的要求可能会导致我们的普通股被摘牌。退市可能会对我们普通股的市场流动性产生不利影响,我们普通股的市场价格可能会下降。
我们的 普通股在纳斯达克资本市场上市。为了维持我们的上市,我们必须满足最低财务和其他要求,包括最低资本额和最低每股价格要求。我们无法向您保证,我们将继续满足未来继续上市的要求 。
如果 纳斯达克因无法满足其持续上市要求而将我们的普通股从其交易所退市,并且我们无法 将我们的普通股在另一家全国性证券交易所上市,我们预计我们的证券可以在场外交易 市场报价。如果发生这种情况,我们可能面临重大的不利后果,包括:
● | 我们普通股的市场报价有限; | |
● | 我们普通股的流动资金减少; | |
● | 确定我们的普通股为“细价股”,这将要求交易我们普通股的经纪商遵守更严格的规则,并可能导致我们普通股在二级交易市场的交易活动减少。 | |
● | 新闻和分析师报道的数量有限;以及 | |
● | A 未来发行额外证券或获得额外融资的能力下降。 |
我们可能会在未来发行额外的股权证券 ,这可能会导致现有投资者的股权被稀释。
在一定程度上,我们通过发行股权证券筹集额外资本,我们的股东可能会经历严重的稀释。合并后的公司可不时以其决定的价格及方式,在一项或多项交易中出售额外的股本证券。如果我们出售额外的股权证券, 现有股东可能会被大幅稀释。此外,新投资者可以获得优于现有股东的权利,如清算和其他优惠。此外,根据我们的股权补偿计划,未来可供授予的股票数量可能会增加 。此外,行使或转换已发行的期权或认股权证以购买股本 股票的股份,可能会在行使或转换时对我们的股东造成摊薄。
我们所有普通股的流通股,以及未来可能发行的普通股的任何里程碑股票,都可以自由交易,没有 限制,也不会根据修订后的1933年证券法(“证券法”)进行进一步登记,但受锁定协议约束的股票 以及根据证券法第144条规定由关联公司持有的任何股票除外。规则144将附属公司定义为直接或通过一个或多个中介机构间接控制或受公司控制或与公司共同控制的人,包括我们的董事和高管以及大股东等人。反过来,转售或市场认为可能发生大量转售,可能会压低我们普通股的市场价格 。
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我们 预计不会为我们的普通股支付现金股息,因此,股东必须依靠股票升值来获得投资回报 。
我们 从未宣布或支付过普通股的现金股息,在可预见的未来也不会这样做。股息的宣布 取决于我们董事会的裁量权和适用法律的限制,并将取决于各种 因素,包括我们的经营业绩、财务状况、未来前景和任何其他被认为与我们的董事会相关的因素。 如果您需要从对我们的投资中获得股息收入,则不应依赖对我们的投资。您投资的成功可能完全取决于我们普通股未来市场价格的任何升值,这是不确定和不可预测的。 不能保证我们的普通股会升值。
如果证券分析师不发布关于我们业务的研究或报告,或者如果他们发布负面评估,我们普通股的价格可能会下跌。
我们普通股的交易市场在一定程度上依赖于第三方行业或金融分析师发布的关于我们的研究和报告的可用性。有许多大型上市公司活跃在生命科学和生物制药行业,这可能意味着我们不太可能得到分析师的广泛报道。此外,如果一名或多名跟踪该公司的分析师(如果有)下调了我们的股票评级,我们的股票价格可能会下跌。如果这些分析师中的一位或多位停止对公司的报道,我们可能会 在市场上失去可见性,进而可能导致我们的股价下跌。此外,如果证券分析师发表对生命科学和生物制药行业竞争对手的负面评价,其比较效应可能会导致我们的股价 下跌。
我们 已经受到了多起证券诉讼,未来我们可能会受到类似或其他诉讼。
我们 在这些“风险因素”和我们的合并财务报表的附注9中描述了许多诉讼。关于其中某些诉讼,我们已就重大金钱损害索赔达成和解。对于我们尚未达成和解协议的证券诉讼,我们还可能受到判决或就重大金钱赔偿 的索赔达成额外和解。针对当前的诉讼进行辩护 是或可能是耗时、昂贵的,并会分散我们管理层的注意力。
经历股票市场价格波动的公司 经常成为证券集体诉讼的对象。 我们未来可能成为此类诉讼的目标。集体诉讼和衍生诉讼可能会导致我们的巨额成本 ,并导致我们管理层的注意力和资源分流,这可能会对我们的财务状况和 经营业绩造成实质性损害。
对于任何诉讼,我们的保险可能不会报销我们,或者可能不足以报销我们 在抗辩和结案时可能遭受的费用或损失。巨额诉讼成本,包括我们在任何保险适用于索赔之前需要满足的大量自我保险留存费用、未报销的法律费用或任何诉讼中的不利结果 可能会对我们的业务、运营业绩或财务状况产生不利影响。我们相信,我们董事和高级管理人员的责任保险将涵盖我们在任何证券集体诉讼中可能承担的责任;但是,保险公司保留其对保险对此类索赔的适用性提出异议的权利,保险的限额可能不足以涵盖任何最终责任。
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根据《萨班斯-奥克斯利法案》,我们必须遵守各种内部控制报告要求。我们不能保证我们在未来的任何时候都能够报告我们对财务报告的内部控制是有效的。
作为一家上市公司,我们必须遵守第404条。在任何一年,我们都不能确定我们的内部控制评估、测试和补救行动的完成时间或它们对我们运营的影响。完成此流程后, 我们可能会根据适用的美国证券交易委员会和上市公司会计监督委员会 (美国)规则和法规确定不同严重程度的控制缺陷。我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,并不希望我们的内部控制和披露控制能够防止所有错误和所有欺诈。一个控制系统,无论构思和操作有多好,只能提供合理的保证,而不是绝对的保证,保证控制系统的目标得以实现。此外,控制系统的设计必须反映这样一个事实,即存在资源限制,并且控制的收益必须相对于其成本。由于所有控制系统的固有限制,任何控制评估都不能绝对保证 我们的所有控制问题和欺诈实例(如果有)都已检测到。这些固有的限制包括这样的现实:决策过程中的判断可能是错误的,故障可能因为简单的错误或错误而发生。此外,可以通过某些人的个人行为、两个或更多人的串通或通过控制的管理优先来规避控制。任何控制系统的设计也在一定程度上基于对未来事件可能性的某些假设,并且不能保证任何设计将在所有潜在的未来条件下成功地实现我们所述的目标。随着时间的推移,由于条件的变化,例如公司的增长或交易量的增加,控制可能会不足 , 否则,对政策或程序的遵守程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统的固有限制,可能会发生因错误或欺诈而导致的错误陈述,而不会被发现。
此外,作为一家上市公司,我们被要求报告构成重大弱点的控制缺陷 ,或构成财务报告内部控制的或合理地可能对财务报告的内部控制产生重大影响的内部控制变化。 “重大弱点”是财务报告内部控制的缺陷或缺陷的组合,如 我们的年度合并财务报表的重大错报很可能无法防止 或无法及时发现。如果我们未能遵守第404条的要求,或者如果我们报告重大弱点,我们可能会受到监管机构的制裁,投资者可能会对我们的合并财务报表失去信心,如果我们不能纠正这种重大弱点,这可能是不准确的 。
我们因遵守适用于上市公司的法律法规而增加成本和管理要求 ,这可能会损害我们的经营业绩。
作为一家上市公司,我们产生了大量的法律、会计和其他费用,这是我们作为一家私人公司没有发生的,包括与上市公司报告要求相关的费用。此外,萨班斯-奥克斯利法案和多德-弗兰克法案以及美国证券交易委员会和纳斯达克实施的规则 对上市公司提出了许多要求,包括公司治理实践方面的要求。 我们的管理层和其他人员需要花费大量时间履行这些合规和披露义务。此外, 遵守这些规章制度增加了我们的法律、会计和财务合规成本,并使某些活动更加耗时和成本高昂。对于我们来说,购买董事和高级船员责任险也更贵。
项目 1B。未解决的员工意见
不适用 。
第 项2.财产
该公司租用了位于北沃尔夫街855North Wolfe Street,Suite 601, 巴尔的摩,马里兰州20215的办公设施作为其公司总部。本租约自2021年11月16日开始,为期12个月,此后将自动续期,直至任何一方提前60天通知终止为止。月租金为 约4,400美元,在2021年11月16日生效日期的每个周年纪念日将上涨3%。
我们 相信我们现有的设施足以满足我们当前的需求。
第3项:法律诉讼。
我们不时地成为诉讼的一方,并受到正常业务过程中附带索赔的影响。未来的诉讼可能是通过确定第三方专有权的范围、可执行性和有效性来为我们自己和我们的客户辩护的必要的 或建立我们的专有权。有关截至2021年12月31日影响我们的重大法律程序的讨论,请阅读合并财务报表“诉讼和清算”项下的注9,该信息通过引用并入本文 。
第 项4.矿山安全信息披露
不适用 。
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第 第二部分
第 项5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券。
市场信息
我们的 普通股于2014年1月23日在纳斯达克资本市场开始交易,交易代码为AKER。2021年4月19日,我们普通股的代号改为“MYMD”。
持有者
截至2022年3月31日,我们普通股的登记持有者约有750人。
分红
除本文所述的 外,我们从未向股东支付过任何现金或其他股息,我们也不打算在可预见的未来宣布或支付任何现金 或其他股息。于2020年9月9日或前后,本公司董事会宣布,于2020年9月21日登记在册的股东持有的每股已发行普通股派息一次优先股购买权利。我们目前打算保留 收益(如果有),用于运营和扩展我们的业务。除上述规定外,未来是否派发现金股息(如有)将由本公司董事会酌情决定,并将视乎收入水平、合约限制、资本要求、本公司整体财务状况及董事会认为相关的任何其他因素而定。
未登记的证券销售
没有。
发行人 购买股票证券
在截至2021年12月31日的财年第四季度,我们 没有回购任何股权证券。
第 项6.[已保留]
第 项7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下所列信息应与我们的合并财务报表以及本年度报告10-K表中其他部分包含的相关注释一起阅读。本讨论和分析包含基于我们当前预期、 假设、估计和预测的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包含风险和不确定性。由于某些因素,我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中显示的结果大不相同,这些因素包括本年度报告中题为“业务”的Form 10-K年度报告中“前瞻性陈述”下的第 项讨论的内容,以及本年度报告中题为“风险因素”的Form 10-K年度报告中的第1A项中讨论的内容。本讨论和分析中提及的“我们”、“我们”、“我们”或“公司”统称为MyMD制药公司。
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我们的财务报表是根据公认会计准则编制的。这些会计原则要求我们做出某些估计、判断和假设。我们相信,我们所依赖的估计、判断和假设是基于我们在作出这些估计、判断和假设时获得的信息 而作出的。这些估计、判断和假设可能会影响截至财务报表日期的资产和负债的报告金额,以及列报期间的收入和费用的报告金额。如果这些估计与实际结果之间存在重大差异,我们的财务报表将受到影响。在许多情况下,对特定交易的会计处理是由公认会计准则 明确规定的,在适用时不需要管理层的判断。还有一些领域,管理层在选择任何可用的替代方案时的判断不会产生实质性的不同结果。以下讨论应与我们的财务报表及其附注一起阅读,这些报表和附注出现在本年度报告的10-K表格中。
本10-K表格年度报告和公司不时向美国证券交易委员会提交的其他报告(美国证券交易委员会和此类报告统称为“文件”)包含或可能包含前瞻性陈述和信息 这些陈述和信息基于对公司管理层的信念和目前可获得的信息,以及公司管理层做出的估计和假设 。告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述,这些陈述仅为预测,仅在本文发布之日发表。文件中使用的“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“未来”、“打算”、“计划”或这些术语的否定或与公司或公司管理层有关的类似表述均为前瞻性陈述。此类 陈述反映了公司对未来事件的当前看法,受风险、不确定性、假设、 和其他因素的影响,包括与公司业务、行业和公司运营相关的风险以及运营结果 。如果这些风险或不确定性中的一个或多个成为现实,或者基本假设被证明是不正确的, 实际结果可能与预期、相信、估计、预期或计划的结果大不相同。
尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。除非适用法律(包括美国证券法)要求, 我们不打算更新任何前瞻性陈述,以使这些陈述与实际结果相符。
重要 可能导致实际结果与此类前瞻性 陈述预期或暗示的结果和事件大不相同的因素包括但不限于:
● | 由于市场和行业因素以及一般的经济、政治和市场状况,我们普通股的市场价格波动和波动; | |
● | 股权稀释对我们股东的影响; | |
● | 我们 实现合并(定义如下)和出资交易(定义如下)预期收益的能力; | |
● | 我们实现合并预期的税务影响的能力的影响; | |
● | 我们未来可能受到的诉讼或其他诉讼的结果; | |
● | 将我们的普通股从纳斯达克退市 ; | |
● | 我们的 可用性和能力继续获得足够的资金,以进行计划的研发工作并实现 潜在利润; | |
● | 我们有能力开发和商业化我们的候选产品,包括MYMD-1、Supera-CBD和其他未来的候选产品; | |
● | 监管环境的复杂性对我们在美国境内和境外为我们的候选产品寻求和获得监管批准的能力产生的影响。 | |
● | 我们的候选产品需要投入大量的时间、资源和精力才能成功地进行临床开发和市场化。 | |
● | 如果获得监管批准,我们可能会面临挑战; | |
● | 美国国内和国外法律和监管格局变化的潜在影响; | |
● | 正在进行的新冠肺炎大流行对美国国内外监管机构的管理、资金和政策的影响 ; | |
● | 我们依赖第三方进行临床前和临床试验并生产其候选产品; | |
● | 持续的新冠肺炎疫情对我们的运营结果、业务计划和全球经济的影响; | |
● | 在我们的产品候选产品获得提供者、患者、患者权益团体、第三方付款人和普通医学界的市场接受方面,我们可能面临挑战 ; | |
● | 我们的候选产品的定价、保险覆盖范围和报销状况的影响; | |
● | 我们行业中正在出现的竞争和快速发展的技术; | |
● | 我们有能力获取、维护和保护我们的商业秘密或其他专有权利,在不侵犯他人专有权利的情况下运营,并防止他人侵犯其专有权利; | |
● | 我们维护足够的网络安全和信息系统的能力; | |
● | 我们 实现与收购Supera PharmPharmticals,Inc.(“Supera”)相关的交易的预期收益和成本的能力。 |
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● | 我们有能力有效地执行和交付与商业化、营销和制造能力及战略相关的计划; | |
● | 我们行业中正在出现的竞争和快速发展的技术; | |
● | 我们有能力在未来需要时,以合理的条件获得充足的融资; | |
● | 我们在发现、获取和运营新商机方面可能面临的挑战; | |
● | 我们有能力留住和吸引高级管理层和其他关键员工; | |
● | 我们快速有效地应对新技术发展的能力; | |
● | 总体政治、经济或监管条件以及我们经营的市场的变化;以及 | |
● | 我们 遵守适用于我们业务的所有法律、规则和法规。 |
概述
在2021年4月16日完成合并和下文所述的出资交易后,我们一直专注于基于明确的治疗目标MYMD-1和Supera-CBD开发 两个治疗平台并将其商业化:
● | MYMD-1是一种临床阶段的小分子,调节免疫代谢系统以治疗自身免疫性疾病,包括(但不限于)多发性硬化症、糖尿病、类风湿性关节炎、炎症性肠病。MYMD-1正在被开发用于治疗与年龄相关的疾病,如虚弱和石棺减少。MYMD-1通过调节多种促炎细胞因子的释放而起作用,如肿瘤坏死因子-α、白细胞介素6(IL-6)和白细胞介素17(IL-17)。MYMD-1目前正在石棺减少症(与年龄相关的肌肉丢失)患者中进行评估。该公司拥有大量的知识产权来保护这些自身免疫适应症,以及作为抗衰老产品的治疗; | |
● | Supera-CBD是一种合成的大麻二酚类似物(“CBD”),正在开发用于治疗各种疾病,包括但不限于癫痫、疼痛和焦虑/抑郁,通过影响CB2受体和B型单胺氧化酶(“MAO”) 。Supera-CBD在治疗神经炎性和神经退行性疾病方面显示出巨大的前景,随着公司的发展,它将成为一个主要的焦点。 |
Supera-CBD的权利 以前由Supera拥有,并在紧接合并结束前由MyMD佛罗里达(定义见下文)收购。
完成 合并和反向股票拆分
2021年4月16日,根据先前公布的、日期为2020年11月11日的合并重组协议和计划(“原始合并协议”),经2021年3月16日第1号修正案修订的 (原合并协议,经第1号修正案修订的“合并协议”),由新泽西州的MyMD公司(前身为Akers Biosciences,Inc.,XYZ Merge Sub,Inc.(“合并子公司”),和MyMD(佛罗里达)制药(佛罗里达),Inc.(前身为MyMD PharmPharmticals,Inc.(“MyMD佛罗里达”)),合并子公司与MyMD佛罗里达合并,MyMD佛罗里达在合并后继续作为公司的存续实体和全资子公司(“合并”)。在合并生效时,在没有任何股东采取任何行动的情况下,每股已发行和已发行的合并前MyMD佛罗里达普通股每股面值0.001美元(“MyMD佛罗里达普通股”),包括合并前MyMD佛罗里达州已发行的流通股奖励的股份,被转换为 获得(X)0.7718股公司普通股(“交换比率”)的权利,每股没有面值(“公司 普通股”),(Y)按比例计算的现金金额,相当于公司因 公司在合并结束两周年前完成合并而承担的在合并生效时购买已发行的MyMD佛罗里达普通股股票的任何期权的行使所收到的现金收益总额(“期权行使期”), 此类付款(“额外对价”), 和(Z)公司普通股的潜在里程碑付款,最高可达 合并结束时公司向合并前的MyMD佛罗里达股东发行的股份总数(“里程碑付款”),在紧接合并完成后的36个月期间(“里程碑期间”)内实现某些市值里程碑事件(“里程碑事件”)时支付的款项。下表列出了里程碑事件和相应的 里程碑付款。
里程碑式事件 | 里程碑付款 | |
合并后的公司在里程碑期间的任何连续20个交易日内至少有十(10)个交易日的市值等于或大于500,000,000美元(“第一个里程碑事件”)。 | $20,000,000 | |
在第一个里程碑事件之后,合并后公司的市值每增加250,000,000美元,只要在里程碑期间的任何连续20个交易日内至少有10个交易日出现这种增加,合并后公司的市值最高可达1,000,000,000美元。 | 每增加一次10,000,000美元(但应理解,如果该增加导致市值等于1,000,000,000美元,则就该增加支付的10,000,000美元应不与下文定义的第二个里程碑事件的任何应付金额重复)。 | |
合并后的公司于里程碑期间内任何连续20个交易日内,连续10个交易日的市值等于或大于1,000,000,000美元(“第二里程碑事件”) | $25,000,000 | |
在第二个里程碑事件后,合并后公司的市值每增加1,000,000,000美元,以里程碑期间内任何连续20个交易日内至少10个交易日为限。 | 每增加一次$25,000,000 |
就上表而言,“市值”是指就任何交易日而言,(1)合并后公司普通股的总流通股与(2)合并后公司普通股在该交易日的成交量加权平均交易价的乘积。
合并生效后,本公司立即对已发行和已发行的公司普通股进行1比2的反向股票拆分(“反向 股票拆分”)。在完成合并和合并协议中预期的交易后,(I)前MyMD佛罗里达 股权持有人在完全稀释的基础上拥有公司约77.05%的已发行股本,假设在 全额行使预先出资的认股权证,购买986,486股公司普通股,并包括4,188,315股公司普通股 基础期权,以购买公司在成交时承担的MyMD佛罗里达普通股股票,并在根据公司成交时的净现金进行调整后;以及(Ii)前Akers Biosciences,Inc.股东拥有公司已发行股本的约22.95%。
自美国东部时间2021年4月16日下午4:05起生效 我们提交了修订后的公司注册证书修正案,以实施反向股票拆分。 由于反向股票拆分,紧随合并生效时间之后,股东在反向股票拆分前持有的每两股我们的普通股被合并并重新分类为一股我们的普通股。没有发行与反向股票拆分相关的零碎 股票。根据反向股票分割比率不能平均分配一定数量股份的每一位股东有权获得我们普通股的一小部分股份,有权获得额外的普通股股份。
随着合并的完成,我们将公司名称改为MyMD制药公司,并将其纳斯达克的交易代码改为MYMD。有关合并的更多信息,请参阅公司合并财务报表附注3。
缴款和转让协议的结束
根据于2020年3月23日签订的会员权益购买协议(经2020年5月14日第1号修正案修订的“MIPA”),我们从某些卖方(“Cystron卖方”)获得了Cystron Biotech,LLC(“Cystron”)100%的会员权益。 Cystron是许可和开发协议(已于2020年3月19日修订和重述,与我们与Prema Biotech PVT Ltd.签订的 MIPA,“许可协议”)的订约方。除其他事项外,PREMA基于酿酒酵母(S.cerevisiae)的基因工程酵母(S.cerevisiae)疫苗平台 D-Crypt™获得了独家许可证,用于开发针对新冠肺炎和其他冠状病毒感染的疫苗。我们在这项 计划上与PREMA合作,寻求通过美国食品和药物管理局(FDA)和印度药品监督办公室的监管程序推进这一新冠肺炎候选疫苗。PREMAS通过概念验证主要负责新冠肺炎候选疫苗的开发,并有权在通过概念验证实现某些开发里程碑时获得里程碑付款 。
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截至2020年5月14日,PREMA已成功完成疫苗原型,并获得了在酵母中组装的重组病毒样 颗粒(VLP)的透射电子显微镜(TEM)图像。2020年7月,印度启动了新冠肺炎候选疫苗的动物实验。此外, 我们宣布PREMA已成功完成VLP候选疫苗的制造过程。2020年8月27日,我们宣布了在对候选新冠肺炎疫苗进行为期四周的小鼠测试期间进行的动物研究的概念证明阳性结果。于2021年3月18日,本公司与同为Oravax Medical,Inc.(“Oravax”)股东的Cystron Sellers 订立终止及解除协议,于完成出资协议(定义见下文)后终止MIPA。此外,Cystron Sellers同意免除因合并而引发的MIPA下的任何控制权变更付款。
2021年4月16日,根据本公司、赛斯特龙公司、奥拉瓦克斯公司和PREMA公司之间于2021年3月18日签订的《出资协议》(以下简称《出资协议》),双方完成了拟进行的交易。根据于合并完成后生效的出资协议,该公司同意(I)向Oravax提供相当于1,500,000美元的现金 ,以及(Ii)促使赛思强向Oravax贡献与其业务或开发和生产赛思强的新冠肺炎候选疫苗相关的几乎所有资产(“出资交易”)。作为本公司承诺完成出资交易的代价 ,Oravax向本公司发行了390,000股其股本 股票(相当于Oravax已发行股本的13%,按完全摊薄基准计算),并承担了与Cystron资产有关的所有债务或 负债(不包括因Prema而欠下的某些金额),包括与Prema的许可证协议项下的债务。此外,Oravax同意向公司支付相当于Oravax或其子公司制造、测试、分销和/或销售的产品(或组合产品)总净销售额的2.5%的未来特许权使用费。有关缴费交易的其他资料,请参阅本公司合并财务报表附注3。
捐款交易完成后,Oravax预计将寻求成为新冠肺炎候选疫苗。MyMD目前正在评估其对Oravax的兴趣的几个选择,包括可能向MyMD股东分配Oravax股票。这将使Oravax成为一家上市公司。MyMD在Oravax的权益包括Oravax已发行股本的13%,以及未来所有净销售额的2.5%特许权使用费的权利。此外,MyMD目前有权指定Oravax的董事会成员,据此,我们的董事会主席Joshua Silverman先生已被任命为Oravax的董事。
新冠肺炎疫情对我们业务和公司运营的影响
正在进行的全球新冠肺炎大流行或类似的卫生流行病的最终影响高度不确定,并取决于未来的发展。这些措施包括但不限于新冠肺炎大流行的持续时间、可能出现的有关新冠肺炎大流行严重程度的新信息、 以及监管机构、我们的董事会或公司管理层可能确定需要采取的任何额外的预防和保护行动。我们还不知道新冠肺炎对我们的业务、医疗保健系统或全球经济的潜在延迟或影响的全面程度。 我们将继续密切关注新冠肺炎的情况。
为响应公共卫生指令和命令,我们为许多员工实施了在家工作的政策,并临时修改了我们的运营 以符合适用的社交距离建议。订单和我们在业务中的相关调整的影响已经在过去产生了 ,可能会继续对生产力产生负面影响,扰乱我们的业务并推迟我们的时间表,其程度将部分取决于限制的持续时间和严重程度,以及我们在正常过程中开展业务的能力 的其他限制。类似的健康指令和命令正在影响与我们有业务往来的第三方。此外,对我们旅行能力的限制、居家订单以及对我们业务的其他类似限制限制了我们支持我们的 运营的能力。
我们运营中的严重和/或长期中断 还将以其他方式对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。具体地说, 我们预计新冠肺炎对全球医疗系统的普遍压力将对监管机构和我们可能参与的与我们的治疗靶点的开发和测试相关的第三方产生负面影响。
到目前为止,我们在收到来自印度制造商的关键临床用品方面遇到了 延迟,这影响了我们执行开发计划的能力 ,推进产品开发所需的研究也因公司难以招募患者进行所需的临床试验而被推迟。
此外,虽然新冠肺炎带来的潜在经济影响及其持续时间可能难以评估或预测,但它已经严重扰乱了全球金融市场,并可能限制我们获得资本的能力,这可能D 未来会对我们的流动性造成负面影响。新冠肺炎疫情持续引发的经济衰退或市场回调 可能对我们的业务和普通股价值产生实质性影响。
财务 运营概述
我们 不会从产品销售中获得收入,除非我们成功完成临床开发,获得监管机构对我们MYMD-1和Supera-CBD候选产品的批准 ,并成功将其商业化。获得新药上市批准的漫长过程 需要花费大量资源。任何重大延误或未能获得监管批准都将 对我们的候选产品的开发工作和我们的整体业务产生重大不利影响。此外,如果我们获得监管机构对MYMD-1和/或Supera-CBD的批准,我们预计将产生与开发我们的商业化能力相关的巨额费用 以支持产品销售、营销、制造和分销活动。
我们 预计我们的费用将大幅增加,因为我们:
● | 推进我国MYMD-1和Supera-CBD的发展; | |
● | 启动并继续潜在新产品候选产品的研究、临床前和临床开发; | |
● | 维护、扩大和保护我们的知识产权,就像MYMD-1和Supera-CBD一样; | |
● | 扩展我们的基础设施和设施,以适应我们不断增长的员工基础和持续的开发活动; | |
● | 与合同研究组织(CRO)和第三方合同制造组织(CMO)就我们的Supera-CBD临床前研究、MYMD-1正在进行和计划中的临床试验、Supera-CBD临床试验以及开发我们的MYMD-1和Supera-CBD制造能力建立 协议; | |
● | 开发我们的MYMD-1和Supera-CBD药物产品商业化的大规模生产工艺和能力; | |
● | 为我们的MYMD-1和Supera-CBD候选产品寻求成功完成临床试验和 | |
● | 建立销售、营销和分销基础设施,以便在获得市场批准的情况下将MYMD-1和Supera-CBD商业化 |
作为这些预期支出的结果,我们将需要大量额外资金来支持我们的持续运营和实施我们的增长战略。
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我们运营结果的组成部分
收入
我们 尚未从产品销售中获得任何收入,也不希望在不久的将来从产品销售中获得任何收入。 如果我们与MYMD-1和Supera-CBD的研发工作成功,我们可能会通过产品销售或通过与第三方的许可协议获得收入。
运营费用
我们的运营成本分为几个部分,即研发成本、一般成本和管理成本。
我们 预计随着MYMD-1和Supera-CBD开发的各种临床试验的进展,运营费用将会增加。
研发
我们的研发费用主要包括与MYMD-1和Supera-CBD开发相关的成本。这些成本包括, 但不限于:
● | 研发人员的工资、工资和福利; |
● | 与第三方签订的合同协议,包括合同研究组织、临床前活动和临床试验。 |
● | 外部顾问 ,包括费用和开支 |
● | 实验室用品和设备 |
● | 合规 |
● | 专利申请和维护成本,以保护我们的知识产权。 |
我们的九名员工中有六名主要参与MYMD-1或Supera-CBD的研发活动。他们的工资、工资和福利被计入研究和开发的组成部分,但没有分配给具体的项目。
我们 利用在特定研究或开发活动中具有专业知识的第三方承包商和顾问在我们研究人员的 监督下开展工作。我们相信,这使我们能够控制成本,在开发周期中取得进展,并更有效地利用我们的员工。
很难绝对准确地预测MYMD-1和Super-CBD的开发持续时间或最终成本,或者这些组件的商业化是否会产生收入。获得监管批准的过程非常昂贵且耗时。 影响持续时间成本的众多因素包括:
● | 临床前试验的规模和范围 |
● | 临床开发阶段和我们的产品候选周期阶段 |
● | 每个 受试者的试验费用 |
● | 试验所需的站点数量以及执行试验所需的适当站点的可用性 |
● | 登记适当数量的试验参与者所需的 时间 |
● | 获得监管机构批准所需的 时间。 |
常规 和管理
一般费用和行政费用主要包括执行、法律和会计职能的员工的工资、工资和福利,以及法律、会计、保险、投资者关系、股票市场和董事会费用的第三方成本。
我们 预计一般和行政费用将在短期内下降。我们与Akers Biosciences的合并产生了大量的非经常性法律和会计费用,我们预计不会增加新的一般和行政人员。
虽然 被视为一般和行政费用的组成部分,但我们选择单独披露以下重要项目:
利息、费用、债务贴现累加(关联方)
利息、费用和债务折扣的增加是与喜达屋信用额度相关的融资成本,该信用额度在 与Akers Biosciences的合并结束时终止,相关的信用额度加上到期的累计利息已全额支付。
无形资产摊销
摊销我们对MyMD.com网站的开发。未来网站开发和维护的费用现在记为发生费用,并计入一般和管理费用。
基于股票 的薪酬
基于股票的薪酬包括布莱克-斯科尔斯确定的发放给关键员工和顾问的股票期权的公平市场价值。
股票 期权修改费用
股票 期权修改费用包括与Akers Biosciences合并 相关的未偿还股票期权的重新估值。
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其他 收入(费用),净额
其他 收入(费用),净额由我们的现金、现金等价物和投资赚取的利息和股息、出售有价证券的收益、股权投资的亏损、债务豁免收益和未投保的意外伤害损失组成。
运营结果
截至2021年12月31日和2020年12月31日的财政年度业务报表摘要
我们 专注于基于明确的治疗靶点开发和商业化两个治疗平台,MYMD-1和Supera-CBD。下表汇总了截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度的业务成果。
截至12月31日止年度, | 百分比 | |||||||||||
描述 | 2021 | 2020 | 变化 | |||||||||
运营费用 | ||||||||||||
研究与开发 | $ | 6,745,104 | 2,466,924 | 173.4 | ||||||||
一般和行政 | 6,420,092 | 2,946,703 | 117.9 | |||||||||
利息支出与债务贴现的增加 | 608,460 | 1,191,859 | (48.9 | ) | ||||||||
无形资产摊销 | - | 18,334 | (100.0 | ) | ||||||||
基于股票的薪酬 | - | 855,000 | (100.0 | ) | ||||||||
股票期权修改 | 15,036,051 | 2,009,145 | 648.4 | |||||||||
总运营费用 | 28,809,707 | 9,487,965 | 203.6 | |||||||||
运营亏损 | (28,809,707 | ) | (9,487,965 | ) | 203.6 | |||||||
其他收入(费用),净额 | (1,079,338 | ) | 141 | * | ||||||||
净亏损 | $ | (29,889,045 | ) | $ | (9,487,824 | ) | 215.0 |
*没有意义
收入
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内,我们 没有任何运营收入。
研究和开发费用
下表汇总了截至2021年12月31日和2020年12月的年度研发费用以及同比变化的百分比:
截至12月31日的年度, | 百分比 | |||||||||||
描述 | 2021 | 2020 | 变化 | |||||||||
薪金和工资 | $ | 808,554 | $ | 271,220 | 198.1 | |||||||
发展计划 | 4,815,617 | 1,741,432 | 176.5 | |||||||||
专业服务 | 34,790 | 111,005 | (68.7 | ) | ||||||||
监管费用 | 1,057,702 | 260,142 | 306.6 | |||||||||
其他研发费用 | 28,441 | 83,125 | (65.8 | ) | ||||||||
研发费用总额 | $ | 6,745,104 | $ | 2,466,924 | 173.4 |
截至2021年12月31日的一年,工资和工资增加了537,334美元。增加的原因是增设了一个工作人员职位,以及在2020年11月和12月增加了两名工作人员的全年费用。
开发计划成本 包括与临床前开发、临床试验以及其他材料和开发计划相关的成本。截至2021年12月31日的年度,成本增加了3,074,185美元,原因是完成了临床前毒理学研究、第一阶段临床试验 以及为当前和未来的试验采购基础化合物。
截至2021年12月31日的一年中,专业服务成本 下降了76,215美元。这些成本主要与与保护我们的知识产权相关的法律和专利相关费用有关。
截至2021年12月31日的一年中,监管费用增加了797,560美元。
监管费用包括临床研究组织(CRO)和与第二阶段临床研究设计相关的监管咨询费、 方案准备和研究人员手册的维护。
截至2021年12月31日的一年中,其他研发费用下降了54,684美元。这些费用包括与第三方试验点合作时的实验室用品、培训和部门人员的差旅。
管理费用
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下表汇总了截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度管理费用以及同比变化百分比 :
截至12月31日止年度, | 百分比 | |||||||||||
描述 | 2021 | 2020 | 变化 | |||||||||
人员成本 | $ | 1,396,375 | $ | 612,056 | 128.1 | |||||||
专业服务成本 | 1,725,200 | 910,055 | 89.6 | |||||||||
股票市场与投资者关系成本 | 895,741 | 90,300 | 892.0 | |||||||||
其他行政费用 | 2,402,776 | 1,334,292 | 80.1 | |||||||||
管理费用总额 | $ | 6,420,092 | $ | 2,946,703 | 117.9 |
截至2021年12月31日的一年中,人员成本增加了784,319美元。在与Akers生物科学公司合并期间增加了两名工作人员,并为两名研发人员分配了20%的资金,以履行他们的行政职责。
在截至2021年12月31日的一年中,专业服务成本 增加了815,145美元。这些费用包括与合并有关的法律和会计及专门咨询服务,以及在业务过程中经常发生的其他法律和会计服务。
在截至2021年12月31日的一年中,股市和投资者关系成本增加了805,441美元。这些成本包括纳斯达克年度上市费用、通过新闻稿、演示文稿和其他沟通努力让股东基础了解情况的相关活动,以及年度和特别股东大会的成本 。
截至2021年12月31日的一年中,其他管理费用增加了1,068,484英镑。这些成本包括董事会费用、商业保险、公司差旅和与合并相关的股东诉讼的和解 。
利息支出和债务贴现的增加
在截至2021年12月31日的一年中,利息支出和信贷额度债务贴现的增加 减少了583,399美元。信贷额度包括要求 每借入一美元就发行一股股票。按照布莱克-斯科尔斯法确定的公平市场价值,在信贷额度的剩余期限内摊销。这一信贷额度的年化利率也为5%。
与合并有关的信贷额度于2021年4月16日终止,并于2021年4月28日全额支付。
无形资产摊销
无形资产摊销 包括本网站截至2020年12月31日年度的摊销。截至2021年12月31日的年度未录得摊销.
基于股票的薪酬
在截至2021年12月31日的年度内,并无发行任何股票期权。
股票 期权修改费用
在截至2021年12月31日的年度内,我们记录了15,036,051美元的股票期权修改费用,这些费用与MyMD在合并完成后承担的4,188,315份合并前的MyMD佛罗里达期权有关。
其他 收入和支出
下表汇总了截至2021年12月31日和2020年12月31日的其他收入和支出以及同比变化百分比 :
在截至12月31日的年度内, | ||||||||||||
描述 | 2021 | 2020 | 更改百分比 | |||||||||
利息和股息收入 | $ | (8,907 | ) | $ | (141 | ) | * | |||||
利得论债务免除 | (180,257 | ) | - | * | ||||||||
股权投资的FMV损失 | 42,793 | - | * | |||||||||
GAIN 论投资 | (39,597 | ) | - | * | ||||||||
未投保的意外伤害损失 | 1,265,306 | - | * | |||||||||
其他(收入)/支出合计 | $ | 1,079,338 | $ | (141 | ) | * |
* 没有意义
65 |
截至2021年12月31日的年度,扣除收入的其他支出总额为1,079,338美元,而截至2020年12月31日的年度,扣除支出的其他收入总额为141美元 。
总计180,257美元的债务免除收益来自(I)通过谈判解决相关各方信用额度、飞机租赁和个人贷款项下的到期金额109,657美元,以及(Ii)免除2020年收到的薪资保护计划贷款 70,600美元。
在截至2021年12月31日的一年中,我们发现了1,265,306美元的未投保伤亡损失,与因电子邮件帐户被攻破而导致的电信欺诈有关。 此事件始于2021年8月下旬,于2021年10月26日被发现。该公司在事故期间对付款进行的内部审查 未发现任何额外损失。我们的管理层正在继续调查这起事件。
第三方取证技术公司的调查证实,由于电子邮件帐户被攻破,我们是电信诈骗的受害者。事件发生后,我们已采取措施加强我们的电子邮件安全,并修改了我们的内部程序,以确保支付指令的真实性。尽管采取了这些预防措施,但针对我们或我们的第三方供应商和业务合作伙伴的此类网络攻击的风险仍然是一个严重的问题。网络安全事件无处不在, 网络犯罪的风险很复杂,而且还在不断演变。尽管我们正在做出重大努力来维护我们信息系统的安全性和完整性,并正在探索各种措施来管理安全漏洞或中断的风险,但我们不能保证我们的安全努力和措施将是有效的,或者安全漏洞或中断的企图 不会成功或具有破坏性。
所得税 税
截至2021年12月31日和2020年12月31日,该公司的美国联邦营业净亏损分别约为1.019亿美元和1.06亿美元。在2018年1月1日之前的纳税年度产生的美国联邦净营业亏损中,约5770万美元将从截至2022年12月31日的年度开始到期,直至2037年。剩余的约4,420万美元的美国联邦净营业亏损不会到期,但它仅限于次年净收益的80%。截至2021年12月31日和2020年12月31日,该公司在美国各州的净营业亏损分别约为3820万美元和750万美元,其中一些从截至2022年12月31日的年度开始到期,一直持续到2041年。
根据本守则第 第382节,如果我们在移动的三年期间内累计所有权变更超过50%,则使用我们的净营业亏损结转是有限的。由于合并,我们经历了所有权变更,因此我们利用净营业亏损结转和某些信贷结转的能力 是有限的。该限额由紧接所有权变更前已发行普通股的公允市场价值乘以适用的联邦利率确定。预计合并导致我们的净营业亏损结转有限。然而,这一限制对我们的财务报表没有直接影响 ,因为我们在2021年12月31日和2020年12月31日为我们的递延税项资产记录了全额估值备抵。 (见合并财务报表附注8)
流动性 与资本资源
截至2021年12月31日,公司手头的现金及现金等价物为555,967美元,有价证券为11,003,071美元。截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度,本公司分别净亏损29,889,045美元及9,487,824美元。截至2021年12月31日,公司营运资金为11,625,519美元,股东赤字为78,561,568美元。在截至2021年12月31日的年度内,用于经营活动的现金流为19,516,475美元,主要包括经营净亏损29,889,045美元以及贸易和其他应付款项减少4,268,961美元,由15,036,051美元的非现金股票期权修改费用抵消。 自成立以来,公司主要通过在公开和私人配售中出售普通股来满足其流动资金需求。
管理层已结合管理层的战略计划评估了公司当前的运营现金需求,并认为公司截至这些简明综合财务报表发布之日的当前财务资源足以为其截至2021年12月31日的当前运营预算和合同义务提供资金,因为它们将在未来12个月内到期 ,从而消除了公司历史经营业绩 提出的任何重大疑问,并满足了这些简明综合财务报表发布后12个月的估计流动资金需求。
管理层已制定了替代计划,规定在2022年9月30日之前未完成融资的情况下,管理层将放慢 临床工作的速度,以保持充足的现金储备以维持额外六个月的运营,为公司提供额外的 时间来完成融资。管理层认为,融资将在2022年9月30日之前进行。
操作 活动
在截至2021年12月31日的一年中,我们在经营活动中使用的净现金总额为19516475美元。所用现金净额主要包括营运净亏损29,889,045美元及贸易及其他应付款项减少4,268,961美元,但非现金期权修改开支15,036,051美元已部分抵销。
在截至2020年12月31日的一年中,我们在经营活动中使用的净现金总额为4,663,546美元。使用的现金净额主要包括持续经营业务的净亏损9,487,24美元,部分被债务折价的非现金摊销1,191,859美元和股票期权支出2,009,145美元所抵销。
66 |
投资 活动
在截至2021年12月31日的年度内,我们通过投资活动提供的现金净额总计为19850625美元,而在截至2020年12月31日的年度内,通过投资活动提供的现金总额为0美元。在截至2021年12月31日的一年中,我们购买了总计13,403美元的证券,出售了总计18,483,176美元的证券,并从合并中获得了1,380,852美元。
为 活动提供资金
于截至2021年12月31日止年度内,融资活动提供的现金净额为73,533美元,其中包括我们的信用额度支付总额3,062,444美元,由信用额度收益120,000美元及本票收益1,826,137美元及行使普通股认股权证所得净收益1,189,840美元抵销。在截至2020年12月31日的一年中,融资活动提供的现金净额总计4,677,331美元,其中包括信贷额度收益1,426,731美元,期票1,200,000美元,普通股发行1,980,000美元,工资保护计划70,600美元。
关键会计政策
根据美国公认会计原则(“US GAAP”)编制财务报表要求管理层对影响财务报表及附注所报告金额的未来事件作出估计和假设。未来的事件及其影响不能绝对确定。因此,确定估计数需要进行判断。实际结果不可避免地会与估计的结果不同,这种差异可能会对财务报表产生重大影响。编制财务报表所固有的最重要的会计估计包括与收入确认、无形资产减值分析和基于股票的薪酬相关的估计。
我们的财务状况、经营结果和现金流受到我们所采用的会计政策的影响。为了全面了解我们的财务报表,必须清楚地了解所采用的会计政策。我们的关键会计政策摘要列于本年度报告10-K的其他部分的合并财务报表的附注中。
我们管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析基于我们的财务报表,该报表是根据美国公认会计准则编制的。在编制我们的财务报表和相关披露时,我们需要做出影响资产和负债、成本和费用的报告金额以及财务报表中或有资产和负债的披露的 估计和假设。我们对这些项目进行监测和分析,以了解事实和情况的变化, 这些估计在未来可能会发生重大变化。我们基于历史经验、已知趋势和事件以及我们认为在当时情况下合理的各种其他因素作出我们的估计,这些因素的结果构成了对资产和负债的账面价值作出判断的基础,而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不明显。我们持续评估我们的估计和假设 。在不同的假设或条件下,我们的实际结果可能与这些估计值大不相同。
虽然我们的主要会计政策在本年度报告10-K表格中其他地方的综合财务报表附注中有更详细的描述,但我们认为以下会计政策是对编制我们的综合财务报表所使用的判断和估计最重要的政策。
所得税 税
公司采用资产负债法进行财务会计和所得税报告。所得税拨备是根据那些在确定应纳税所得额时未考虑的永久性项目调整后的收益或亏损计提的。 递延所得税是指公司资产和负债的财务报告和计税基础之间的差异在预期差异有望逆转的年度内按现行税率计算的差异的税收影响。
本公司评估递延税项资产的可回收性,并在部分或全部递延税项资产极有可能无法变现的情况下,设立估值拨备。管理层对税法的解释作出判断,这些判断可能会在审计中受到质疑,并导致以前的税务负债估计发生变化。管理层认为,已为所得税计提了充足的拨备。如果按税务管辖区划分的实际应纳税所得额与估计值不同,可能需要额外的免税额 或冲销准备金。
税收 只有在税务机关审查后更有可能维持的税务职位才会确认税收优惠。已确认的金额被衡量为和解后可能实现的超过50%的最大利益金额。 对于公司纳税申报单中声称的 不符合这些确认和衡量标准的任何税收优惠,将记录“未确认税收优惠”的负债。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内,不需要报告未确认的税收优惠的负债。
于截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度,由于管理层认定递延税项净资产变现的可能性不大,并已就递延税项净额计提全额估值准备,故并无就截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度录得所得税优惠。
公司记录与税务审计相关的利息和罚款的政策是将此类项目记录为一般 和管理费用的组成部分。截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度并无应计罚款及利息。 本公司预期其不确定的税务状况在未来12个月内不会改变。管理层目前不知道所审查的任何可能导致重大付款、应计或重大偏离其立场的问题。
税收 从2018年到2021年,仍需接受联邦和州司法管辖区的审查。
基于股份的薪酬
我们 根据股份支付的估计公允价值确认补偿费用,从而对股份支付进行会计处理 。我们在限制性股票奖励的情况下使用股票的公平市场价值确定股票支付的估计公允价值,在股票期权的情况下使用Black-Scholes期权定价模型确定股票支付的估计公允价值,并使用分级方法在接近归属期间的必要服务期内按比例确认补偿 成本。为了计算期权的公允价值,对模型的组成部分做出了某些假设,包括标的普通股的公允价值、无风险利率、波动率、预期股息收益率和预期期权寿命。假设的变化可能会导致估值出现重大调整。我们使用股票市值的实际变化来计算我们的波动率假设。没收行为在发生时予以确认。由于缺乏足够的数据,我们的历史期权操作不能提供合理的基础来估计预期的 期限。因此,我们使用简化的方法来估计期望项。简化方法 将预期期限计算为归属期限加上期权的合同期限的平均值。无风险利率 基于授予类似期限的国债时有效的美国国债收益率。确定以股份为基础的奖励的公允价值时使用的假设代表我们的最佳估计,但估计涉及固有的不确定性和我们判断的应用。因此,如果因素发生变化,并且我们使用的假设或估计大不相同,我们基于份额的 薪酬支出在未来可能会有很大不同。
表外安排 表内安排
我们 没有已知的重大表外安排。
第 7A项。关于市场风险的定量和定性披露。
不适用 。
第 项财务报表和补充数据
本年度报告末尾的表格10-K从F-1页开始,提供了本项目8所要求的信息。
67 |
第 项9.会计和财务披露方面的变更和分歧。
不适用 。
第 9A项。控制和程序。
披露 控制和程序
我们的首席执行官和首席财务官在评估了我们的披露控制和程序(如1934年《证券交易法》所定义,经修订的《证券交易法》规则13a-15(E)和15d-15(E))截至本10-K表格所涵盖期间结束时的有效性后,得出结论:基于此类评估,我们的披露控制和程序是有效的,以确保我们根据交易法提交或提交的报告中要求我们披露的信息得到记录、处理、在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内进行汇总和报告 ,并根据需要进行积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官 ,以便及时做出有关所需披露的决定。
财务报告内部控制
管理层财务报告内部控制年度报告
我们的 管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制,如《交易法》规则13a-15(F) 所定义。财务报告内部控制是指由我们的 首席执行官和主要财务官设计或监督,并由我们的董事会、管理层和其他人员 根据公认会计原则对财务报告的可靠性和为外部 目的编制财务报表提供合理保证的过程,包括那些政策和程序:(I)关于保存合理、详细、准确和公平地反映我们的交易和资产处置的记录的政策和程序,(Ii)提供合理保证,确保交易 被记录为必要,以便根据公认会计原则编制综合财务报表,且收支 仅根据我们管理层和董事会的授权进行,以及(Iii)就防止或及时发现可能对综合财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置我们的资产提供合理保证 。
由于其固有的局限性,财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外,对未来期间的有效性进行评估的预测可能会因为条件的变化而导致控制措施不足,或者政策和程序的遵守程度可能恶化。
管理层 根据2013年财务报告框架评估了我们财务报告内部控制的有效性内部控制-集成框架由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。根据这项评估,管理层得出结论,我们对财务报告的内部控制自2021年12月31日起生效。
本10-K表格年度报告不包括我们的注册会计师事务所关于财务报告内部控制的认证报告。管理层的报告不需要我们的注册会计师事务所根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法进行认证,该法案允许我们在本10-K表格的 年度报告中仅提供管理层的报告。
财务报告内部控制变更
在截至2021年12月31日的上一财季期间,我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化 这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,或有可能对其产生影响。
第 9B项。其他信息。
没有。
项目9C。披露阻止检查的外国司法管辖区 。
不适用。
68 |
第 第三部分
项目10.董事、高级管理人员和公司治理。
董事和高管
下表列出了我们所有董事和高管的姓名、年龄和职位,以及截至本协议之日他们所担任的职位。我们的董事任期到他们的继任者选出并符合资格为止。执行人员由我们的董事会(“董事会”)选举产生,并由董事自行决定。
名字 | 年龄 | 在公司担任职位 | ||
克里斯·查普曼医学博士。 | 69 | 董事、总裁和首席医疗官 | ||
亚当·卡普林,医学博士,博士。 | 55 | 首席科学官 | ||
保罗·里瓦德,Esq. | 51 | 运营执行副总裁兼总法律顾问总裁 | ||
伊恩·罗兹 | 49 | 临时首席财务官 | ||
克雷格·伊格尔,医学博士。 | 55 |
董事 | ||
克里斯托弗·施赖伯 | 57 | 董事 | ||
约书亚·西尔弗曼 | 51 |
董事会主席董事 | ||
裘德·乌松万尼 | 47 | 董事 | ||
比尔·J·怀特 | 61 | 董事 |
以下是我们每位高管和董事的背景和业务经验的简要说明。
克里斯·查普曼医学博士。,从2021年4月16日开始担任我们的董事,目前担任我们的总裁兼首席医疗官。查普曼博士曾担任MyMD制药(佛罗里达)公司的总裁和首席医疗官,MyMD制药(佛罗里达)公司的前身为MyMD制药公司(“MyMD佛罗里达”),自2020年11月1日起生效。在加入MYMD佛罗里达公司之前,自1999年以来,查普曼博士还担任查普曼制药咨询公司的首席执行官,该咨询机构为北美、欧洲、日本、印度和非洲的制药和生物技术公司提供产品安全性、药物警戒性、医疗器械、临床试验和监管问题方面的支持。此外,从2003年到2004年,查普曼博士担任过有机体制药公司的药物安全、药物警戒和临床运营方面的董事助理 ,负责监督4名医学博士和10名药物安全专家。在加入Organon之前,查普曼博士于1995年至2003年在昆泰公司(现称IQVIA)担任董事医疗事务、药物安全和医疗写作部门,期间他将部门从没有员工增加到40名员工,其中包括8名董事会认证医生、4名RN、2名药剂师、8名医疗撰稿人和辅助人员。查普曼博士还担任过Rock Creek制药公司(F/k/a Star Science, Inc.)的董事会成员。2007年至2016年,包括2007年至2014年担任审计委员会成员,2007至2014年担任薪酬委员会主席, 2007年至2014年担任高管猎头委员会主席。查普曼博士是一位经验丰富的高管和全球医学专家,在为正在进行的临床试验(包括成人和儿科受试者)提供监测和监督方面拥有丰富的经验。 查普曼博士也是查普曼药物健康基金会的创始人,该基金会是美国国税局第501(C)(3)条的非营利组织,成立于2006年,目的是筹集公共资金并支持艾滋病、糖尿病、高血压、狼疮、镰状细胞性贫血、疟疾和结核病等医疗保健需求。查普曼博士毕业于马萨诸塞州剑桥市哈佛肯尼迪学院,2020年攻读金融管理专业。查普曼博士于1987年在华盛顿特区的乔治敦大学获得医学博士学位,并在乔治敦大学完成了内科实习、麻醉学住院医师和心血管和产科麻醉学研究员学位。
亚当·卡普林,医学博士,博士。自2021年4月16日以来一直担任我们的首席科学官。他之前担任过佛罗里达MYMD的首席科学官 ,自2020年12月18日起生效。在加入MYMD佛罗里达之前,Kaplin博士曾在约翰霍普金斯大学担任过多个职位,包括约翰霍普金斯多发性硬化症卓越中心的首席神经精神病学顾问、约翰霍普金斯大学氯胺酮诊所的董事以及约翰霍普金斯大学医学院的精神病学和神经病学系, 他从2002年至今曾担任过不同的职位。此外,自2019年以来,卡普林博士一直在乔治梅森大学全球和社区健康系担任兼职教授。Kaplin博士还担任过许多与医疗保健相关的初创公司的联合创始人,从2018年到现在,包括致力于成瘾治疗开发的奖励路径公司,专注于将电子健康和药物相结合的方法来治愈成瘾,以及从2016年到现在,Hollinger Kaplin Benjamin&Bond,一家电子健康软件开发公司。Kaplin博士的研究重点是以多发性硬化症为模型,研究免疫介导的抑郁和认知障碍的生物学基础。十多年来,Kaplin博士一直积极从事健康信息技术在精神健康领域的开发和应用,将这项工作与为多发性硬化症谱系障碍患者提供神经精神病学咨询和持续护理相结合。卡普林博士的原创研究已经在几种不同的出版物上发表了40多次,他撰写或与人合著了大量的评论文章和教科书。卡普林博士于1988年以优异成绩毕业于耶鲁大学,获得生物学学士学位。, 1996年在约翰霍普金斯大学医学院获得医学博士和博士学位。
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保罗·里瓦德,Esq.自2021年4月16日起担任我司运营执行副总裁兼总法律顾问总裁。他之前担任过佛罗里达MYMD运营执行副总裁总裁和总法律顾问,自2020年9月21日起生效。在加入MYMD佛罗里达之前,Rivard先生在2003-2020年间是专门从事知识产权法的全国性律师事务所Banner Witcoff的大股东, 他还以此身份担任该律师事务所起诉政策和程序委员会主席,制定和完善内部程序、工作流程和对接实践,以提高效率和降低风险。在成为主要股东之前,Rivard先生在1998-2002年间是Banner Witcoff的合伙人。此外,在加入Banner Witcoff之前,Rivard先生曾在1992-1998年间担任美国专利商标局的专利审查员。Rivard先生在生命科学、化工和消费品行业为从初创企业到财富100强公司的客户提供了20多年的知识产权法律顾问经验,包括2014-2020年间在佛罗里达州MYMD担任首席外部知识产权法律顾问。自2021年11月以来,Rivard先生还担任MIRA1a Treateutics,Inc.的总裁和总法律顾问,MIRA1a Treateutics,Inc.是一家私人持股公司,开发一种用于治疗慢性疼痛和焦虑的合成大麻类似物。Rivard先生于1998年以优异成绩毕业于美国哥伦布天主教大学法学院,获得法学博士学位,并于1992年以优异成绩获得克拉克森大学化学工程学士学位。
伊恩·罗兹自2021年2月1日起担任我们的临时首席财务官。罗兹先生于2021年1月加入Brio Financial Group(“Brio”) 。从2020年3月到2020年12月,罗兹先生担任Roadway Moving and Storage的临时首席财务官。从2018年11月至2019年7月,他担任Greyston Bakery and Foundation的临时首席财务官。2016年12月至2018年9月,罗兹先生 担任GlyEco,Inc.首席执行官兼董事首席执行官,2016年2月至2016年12月担任GlyEco,Inc.首席财务官。2014年5月至2016年1月,他担任Calmare Treeutics的首席财务官。罗兹的职业生涯始于普华永道,在那里他工作了15年。Rhodes先生拥有西顿霍尔大学工商管理理学学士学位,专攻会计专业,是纽约的注册会计师
克雷格·伊格尔,医学博士。自2021年4月16日起成为我们的董事。Eagle博士自2021年以来一直担任Guardant Health,Inc.的首席医疗官。在此之前,伊格尔博士是基因泰克肿瘤学副总裁总裁,负责基因泰克肿瘤学产品组合中的医疗项目。在担任现任职务之前,Eagle博士于2009年至2019年在辉瑞担任多个职位,包括 担任英国和加拿大肿瘤学业务主管、纽约肿瘤学战略联盟和伙伴关系全球主管 ,以及肿瘤学治疗领域全球医疗和结果组负责人,包括美国肿瘤学医疗 业务。通过在辉瑞担任的多个职位,Eagle博士实现了显著的业务增长,并参与了多项战略性收购和资产剥离。此外,在辉瑞期间,Eagle博士监督了广泛的肿瘤学临床试验计划、辉瑞肿瘤学投资组合的多项监管和Payer批准、健康结果评估以及与美国国家癌症研究所(NCI)和欧洲癌症研究与治疗组织(EORTC)等重要全球研究机构的科学合作, 并领导了几种化合物的全球开发,包括塞来昔布、阿罗马辛、伊立替康、达特肝素和奥佐佐米星。Eagle博士目前是Pierian Biosciences的董事会成员和科学与政策委员会主席,Pierian Biosciences是一家私人持股的生命科学公司。伊格尔博士就读于悉尼新南威尔士大学医学院, 在澳大利亚,他在悉尼皇家北岸医院接受了普通内科培训。他在悉尼皇家阿尔弗雷德王子医院完成了血液肿瘤学和血液学实验室培训,并获得了澳大利亚皇家医学院(FRACP)和澳大利亚皇家病理学家学院(FRCPA)的奖学金。培训结束后,伊格尔博士在威尔士皇家亲王医院进行了基础研究, 在进入制药业之前开发了一种新的单抗来抑制血小板。Eagle博士在合并后公司董事会的资历包括他在国际制药行业长期而成功的职业生涯,他在业务增长、战略联盟和并购交易等领域的高级管理经验,他作为医疗保健和生命科学行业上市公司和私营公司董事会成员的经验,以及他丰富的肿瘤学经验, 包括领导和参与治疗类化合物的科学研究、监管、定价和再融资谈判 。
克里斯托弗·C·施赖伯自2017年8月8日以来一直担任我们的董事,之前曾多次担任我们的首席执行官总裁 和董事会执行主席。Schreiber先生拥有30多年的证券行业经验。作为塔格利希兄弟公司资本市场部的董事经理,施赖伯先生在资本市场、交易结构和辛迪加方面拥有丰富的背景。在加入Taglich Brothers,Inc.之前,他是保尔森投资公司的董事会成员,这是一家有40年历史的全方位服务投资银行公司。此外,Schreiber先生还是董事(Sequoia Capital)的合伙人和长岛速成北(Long Island Express North)的合伙人,这是一家面向球队和个人的精英曲棍球培训机构。他也是福克斯·莱恩青少年曲棍球协会董事会的志愿者,这是一个社区青年项目。施赖伯毕业于约翰·霍普金斯大学,在那里他获得了政治学学士学位。
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约书亚·西尔弗曼自2018年9月6日以来一直担任我们的董事,目前担任董事会主席。在合并完成之前,西尔弗曼先生也是独立董事的首席执行官。西尔弗曼目前是Parkfield Funding LLC的管理成员。Silverman先生是投资咨询公司易洛魁资本管理有限公司(“易洛魁”)的联合创始人、负责人和管理合伙人。自2003年创立至2016年7月,Silverman先生一直担任易洛魁的联席首席投资官。 在易洛魁期间,他设计和执行了复杂的交易,构建和谈判了对上市公司和私营公司的投资,并经常被这些公司要求解决与公司结构、现金流和管理相关的低效率问题。2000年至2003年,西尔弗曼先生担任商业银行Vertical Ventures,LLC的联席首席投资官。在成立易洛魁之前,西尔弗曼先生是董事公司Joele Frank的一名员工,Joele Frank是一家专门从事并购的精品咨询公司。 此前,西尔弗曼先生曾担任美国总裁的助理新闻秘书。Silverman先生目前在Ayro Inc.、普罗泰根治疗公司、Synaptogenix,Inc.和Petros制药公司担任 董事的职务,这些公司都是上市公司。 他之前在2014年7月至2016年8月担任国家控股公司的董事, 在2016年8月至2018年10月担任Marker治疗公司的董事。西尔弗曼先生于1992年在利哈伊大学获得学士学位。
自2021年4月16日以来,裘德·乌翁万娜一直是我们的董事。乌佐万先生目前是54gene,Inc.的首席商务官,这是一家总部位于美国的生物制药公司,专注于开发新的基于基因组的药物。在加入54gene之前,他是ZS Associates,Inc.的负责人,ZS Associates,Inc.是一家专注于咨询、软件和技术的专业服务公司,为私募股权、医疗保健和科技行业的客户提供服务,他自2021年1月以来一直担任这一职位。在加入ZS Associates之前,Juonwanne先生在2018至2020年间担任IQVIA,Inc.的负责人,在那里他担任了该公司美国金融投资者咨询业务的负责人 ,并担任IQVIA为全球前6大制药公司和精选新兴生物制药公司提供服务的管理咨询主管。在加入IQVIA之前,Juonwanne先生于2016年至2018年在安永-帕特农有限责任公司担任副合伙人总裁(副合伙人),他管理的团队为企业和私募股权投资者提供医疗保健战略中一系列商业尽职调查目标的建议 并就加速增长战略和投资为客户提供建议。在此之前,尤翁万尼先生曾在其他几家公司工作,包括贝恩公司、Dalberg Global Development Advisers、比尔和梅琳达·盖茨基金会以及摩立特集团。自2019年以来,乌佐万尼先生一直是新兴市场特色食品和零食私营公司Bonita Foods的董事会成员。尤翁万尼先生毕业于斯沃斯莫尔学院(经济学和政治学双荣誉学士学位)。尤翁万尼先生在董事会任职的资格包括他在全球医疗保健市场担任企业战略和交易服务顾问的经验。
比尔·J·怀特自2017年8月8日起成为我们的董事。怀特先生在财务管理、运营和业务开发方面拥有30多年的经验。他目前担任在纽约证券交易所MKT上市的科技公司Intelicheck,Inc.的首席财务官、财务主管和秘书。在Intelicheck,Inc.工作之前,他曾担任FocusMicro,Inc.(“FM”)的首席财务官、秘书和财务主管11年。作为FM的联合创始人,怀特先生在公司成立之初的业务增长中发挥了不可或缺的作用 ,在五年的时间里年收入超过3600万美元。怀特先生拥有丰富的国内和国际经验,包括管理快速和显著的增长、进出口、实施严格的成本管理计划、利用新的增长机会、合并和收购、战略规划、资源分配、税务合规和组织发展。 在联合创立FM之前,他在政府部门的各种金融领导职位上服务了15年。怀特先生的职业生涯始于公共会计。怀特先生拥有华盛顿州立大学工商管理学士学位,是一名注册欺诈审查员。怀特先生之所以被选为董事会成员,部分原因是他在上市公司拥有丰富的财务和会计经验。
家庭关系
我们的任何高级管理人员或董事之间没有任何家庭关系。
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公司治理改革
2020年5月28日,美国新泽西州地区法院批准了和解各方于2019年10月1日达成的与合并股东派生诉讼有关的某些经修订的和解规定和协议(“和解”),案件编号:2:18-cv-15992。根据自2020年7月21日起生效的和解协议,我们对我们的公司治理和商业道德实践进行了各种修改,如下所述。
道德准则
我们 通过了《商业道德与行为准则》,该准则适用于我们的董事会、我们的高管和我们的员工,概述了我们采用的道德商业行为的广泛原则,包括遵守适用的法律和法规、 处理账簿和记录、公开披露报告、内幕交易、利益冲突、竞争和公平交易以及 其他违规行为。我们的商业道德和行为准则可在我们的网站上找到,网址是Www.mymd.com在“投资者”选项卡下的“公司治理”部分中。根据和解协议,我们将每年对我们的商业道德和行为准则进行审查,并监督合规情况。我们打算在上面提供的相同网站地址上披露对我们的商业道德和行为准则的任何修订或豁免。
此外,根据和解协议,我们采取了举报人政策,鼓励员工、高级管理人员和董事提出违反道德和法律的行为。我们已经披露了举报人政策的副本,并打算在上面提供的相同网站地址上披露对举报人政策的任何修订。
根据和解协议,我们成立了风险与披露委员会,该委员会由审计委员会的成员组成,该委员会负责审查我们的道德和风险计划以及合规方面的内部控制,并确定并向董事会建议其认为必要的任何变更。 风险与披露委员会还监督我们对《商业道德与行为准则》的遵守情况,审查和评估我们的公开披露以及披露控制程序和程序,并处理任何举报人投诉。
董事会 组成和委员会
本公司经修订及重订的经修订公司注册证书(“章程”)及经修订及重订的附例(“附例”) 规定,本公司董事会将由若干名董事组成,并将不时完全由 董事会决议决定,目前为七名董事。由所有有权投票的股东作为一个类别选出的董事的授权数量增加而产生的空缺或新设立的董事职位,可由当时在任的 董事的多数填补,尽管不足法定人数,或由唯一剩余的董事填补。
我们 没有关于董事会多样性的正式政策。我们的董事会认为,每个董事都应该对公司的主要运营和财务目标及计划和战略、我们的运营结果和财务状况以及相对于竞争对手的相对 地位有基本的了解。我们考虑了董事会的整体组成和多样性,以及董事提名者可能能够提供的专业领域,包括商业经验、知识、能力和客户关系。一般来说,我们将努力组建一个董事会,为我们带来来自商业和专业经验的各种观点和技能 我们可能认为这符合我们和我们的股东的最佳利益。在此过程中,我们还将考虑具有合适的非商业背景的候选人。
董事 独立
我们 目前在纳斯达克资本市场上市,因此依赖《纳斯达克上市规则》(下称《纳斯达克规则》)中对独立性的定义。根据纳斯达克规则,董事只有在董事会认为该人在履行董事责任时不存在会干扰其行使独立判断的关系 时,才有资格成为“独立的董事”。根据各董事要求及提供的有关其 背景、就业、股份拥有权、与其他董事会成员的关系、股东、业务、承包商及家族关系的资料,以及吾等向各董事支付的补偿金额,吾等已确定Silverman先生、White先生、Eagle博士及 Juonwanne先生与吾等并无任何重大关系会妨碍独立判断的行使,且乃纳斯达克上市规则所界定的“独立董事”。
根据和解协议,我们还通过了对公司章程的修订,要求至少有50%的董事会成员符合纳斯达克规则下的“独立董事”资格,并且董事会主席将由独立的董事人士担任。目前,根据纳斯达克规则,超过50%的董事会成员 有资格成为“独立董事”。
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董事会 委员会
董事会将各种职责和权力授予不同的董事会委员会。委员会定期向董事会全体报告其活动和行动。目前,董事会成立了审计委员会、薪酬委员会、提名和公司治理委员会以及风险和披露委员会。委员会的任务每年都会重新评估。这些委员会中的每一个都根据董事会批准的章程运作。这些委员会的最新章程可在我们的网站上查阅,网址为Www.mymd.com 在“投资者”下的“公司治理”部分。根据和解协议,我们通过了对委员会章程的几项修正案。我们披露了这些修订,并打算在上面提供的相同网站地址上披露这些委员会章程的任何未来修订 。
下表列出了上述各董事会委员会的成员名单。
名字 | 审计 委员会 |
补偿 委员会 |
提名 公司 治理 委员会 |
风险
和 披露 委员会 |
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克里斯·查普曼医学博士。 | ||||||||
克雷格·伊格尔,医学博士。 | 成员 | |||||||
克里斯托弗·C·施赖伯 | ||||||||
约书亚·西尔弗曼 | 成员 | 椅子 | 成员 | 成员 | ||||
裘德·乌松万尼 | 成员 | 成员 | 椅子 | 成员 | ||||
比尔·J·怀特 | 椅子 | 成员 | 椅子 |
审计委员会
除其他事项外,我们的审计委员会负责:
● | 监测我们财务报告程序的完整性,包括关键的会计政策和估计,以及财务、会计、法律和监管合规方面的内部控制制度。 | |
● | 监督我们的独立审计师和会计人员的独立性和业绩; | |
● | 提供独立审计师、管理层、我们的会计人员和董事会之间的沟通渠道; | |
● | 任命 并监督受聘审计财务报表的独立审计员; | |
● | 讨论独立审计师审查的范围; | |
● | 审查财务报表和独立审计师的报告; | |
● | 审查 潜在的重大财务风险和对我们的风险敞口,如果存在,并评估管理层为监控此类风险而采取的步骤; | |
● | 监测法律和法规要求的遵守情况; | |
● | 征求独立审计师对内部控制和其他事项的建议; | |
● | 向董事会提出 项建议; | |
● | 解决管理层和审计师之间在财务报告方面的任何分歧; | |
● | 按照《美国证券交易委员会》规则的要求,编制S-K规则第407(D)项要求的报告; | |
● | 审查与会计原则和财务报表列报有关的问题(包括我们在会计原则的选择或应用方面的任何重大变化);以及 |
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● | 审查针对已确定的重大和/或重大控制缺陷而采取的任何特殊会计步骤的有效性。 |
我们的审计委员会由Bill J.White(主席)、Joshua Silverman和Jude Juonwanne组成。本公司董事会已决定,根据纳斯达克规则和1934年证券交易法(经修订)(“交易法”)下的规则10A-3,审计委员会的每一位现任成员都是独立的。我们的董事会还审查了审计委员会每位成员的教育程度、经验和其他资历。根据审查结果,董事会认定怀特先生符合美国证券交易委员会规则所定义的“审计委员会财务专家”的资格。
薪酬委员会
我们的 薪酬委员会负责的事项包括:
● | 每年审查与我们的首席执行官薪酬相关的目标和目的,根据这些目标和目标评估我们的首席执行官的表现,并确定和推荐我们的首席执行官的这些目标、目的和薪酬 以供董事会批准; | |
● | 审查 并每年批准我们首席执行官以外的高管的薪酬; | |
● | 审查 并每年向董事会建议支付给公司非雇员董事的费用和股权薪酬,供董事会批准。 | |
● | 保留和终止薪酬委员会或我们聘请的任何薪酬顾问,以协助评估非雇员董事、首席执行官或其他高管的薪酬,批准该薪酬顾问的费用和其他 保留条款,并监督该薪酬顾问的工作; | |
● | 审查激励薪酬计划和股权计划,并就员工重大福利、奖金、遣散费和其他薪酬计划的采用或重大变化向董事会提出建议; | |
● | 决定 是否需要及是否需要为我们的每名行政人员及行政总裁或董事会推荐的任何其他行政人员订立雇佣协议及变更管制协议。 | |
● | 确定并批准将授予首席执行官以外的高管的期权和其他基于股权的薪酬。 | |
● | 向董事会推荐给予首席执行官和非雇员董事的批准选择权和其他基于股权的薪酬。 | |
● | 与首席执行官一起,确定根据公司的激励 薪酬和其他基于股票的计划向所有其他高级管理人员和员工发放期权和其他基于股权的薪酬。 |
我们的薪酬委员会由Joshua Silverman(主席)、Craig Eagle医学博士和Jude Juonwanne组成。我们的董事会已经决定,根据纳斯达克的规则,薪酬委员会的每一名现任成员都是独立的。薪酬委员会 可以将关于高级管理人员以外的人员的决定权委托给首席执行官,但将批准授予所有员工的总额和所有新的聘用补助金。
提名 和公司治理委员会
我们的提名和公司治理委员会负责除其他事项外:
● | 监督《商业道德和行为准则》及相关政策的执行情况; | |
● | 领导寻找和推荐有资格成为董事会成员的个人,并挑选董事的被提名人 在每年的年度股东大会上提交给股东选举; | |
● | 确保 与薪酬委员会合作,在没有对利益冲突进行适当审查和评估的情况下,不会与董事或董事亲属 就向我们或我们的关联公司或其个人或其关联公司提供专业或咨询服务达成任何协议或安排; |
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● | 确保董事会成员不在其他六个营利性上市公司董事会任职,这些董事会除董事会外,还拥有根据《交易法》注册的证券类别。 | |
● | 审查董事会的委员会结构,并建议董事会批准; | |
● | 审查从股东那里收到的关于考虑提名进入董事会的人员的推荐; | |
● | 监督 我们公司治理准则的遵守情况; | |
● | 制定和执行董事会及其各委员会的年度自我评价,包括对董事会个人和作为董事会的自我评估; | |
● | 审查 并建议修改股东可与董事会沟通的程序; | |
● | 每年评估董事的独立性并向董事会报告; | |
● | 建议 董事会批准董事会的领导架构,包括董事会应设执行主席还是非执行主席,董事长和首席执行官的角色是否应合并,以及是否应任命董事会首席董事 ,但此类架构应遵守当时有效的公司章程。 |
我们的提名和公司治理委员会由裘德·乌翁万尼(主席)、比尔·J·怀特和约书亚·西尔弗曼组成。现任任命的提名和公司治理委员会的每一位成员都是《纳斯达克》所指的独立成员。 股票市场规则。
风险 和披露委员会
除其他事项外,我们的风险和披露委员会负责:
● | 每年审查我们的道德准则的有效性,包括我们的道德和风险计划,并根据需要向董事会建议我们的政策和内部控制的任何变化。 | |
● | 监督 我们道德准则的遵守情况,特别是审查和评估我们的公开披露,并每年审查和评估我们的披露控制和程序。 | |
● | 审查并批准对《道德守则》条款的任何豁免; |
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● | 处理任何举报人投诉,并确保风险和披露委员会对所有举报人投诉进行适当审查,并在必要时根据审查结果采取任何适当的补救行动;以及 | |
● | 确保 制定并严格遵守不报复政策,以保护任何举报举报人的公司员工 。 |
我们的风险和披露委员会由Bill J.White(主席)、Joshua Silverman和Jude Juonwanne组成。我们的董事会已经决定,根据纳斯达克规则,风险与披露委员会的每一名现任成员都是独立的。
参与某些法律程序
没有任何重大法律程序要求根据联邦证券法披露对于评估我们董事或高管的能力或诚信 至关重要的信息,或者任何董事、高管、被提名人或主要股东 或其任何关联公司是对我们不利的一方或拥有对我们不利的重大利益。
遵守《交易法》第16(A)条
修订后的1934年证券交易法第 16(A)节要求我们的董事和高级管理人员以及持有我们普通股超过10% 的人向美国证券交易委员会提交初始所有权报告和我们普通股所有权变更报告。
仅根据我们从报告人那里收到的第16(A)条报告和陈述的副本,在没有进行任何独立调查的情况下,在2021财年,所有表格3、4和5都由此类报告人及时提交给美国证券交易委员会 ,但以下情况除外:合并后,Chapman博士、Kaplin博士、Schreiber先生、 Juonwanne先生和Eagle博士于2021年4月21日提交了与合并相关的4号表格,披露了与2021年4月16日完成的合并相关的股票收据。
项目 11.高管薪酬
以下是对我们提名的高管薪酬安排的实质性组成部分的讨论,其中包括:(I)我们的首席执行官和前首席执行官,(Ii)在2021财年结束时担任高管的首席执行官以外的两名薪酬最高的高管,他们的工资由S-K条例第402项确定。超过100,000美元和(3)至多两名薪酬最高的前执行干事,他们在2021财政年度结束时不再担任执行干事(属于第(一)、(二)和(三)类的个人统称为“指名执行干事”)。
我们提名的2021年首席执行官名单如下:
● | 克里斯·查普曼、医学博士、总裁和首席医疗官 | |
● | 克里斯托弗·C·施赖伯,前总裁和首席执行官 | |
● | 亚当·卡普林,医学博士,首席科学官 | |
● | Paul Rivard,Esq,运营执行副总裁兼总法律顾问总裁 |
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汇总表 薪酬表
生效 截至美国东部时间2021年4月16日下午4点05分,我们提交了修订后的公司注册证书修正案,以实现我们普通股的已发行和已发行股票的反向拆分(“反向拆分”),比例为一股:两股 。以下列出的股票奖励已进行调整,以实施反向拆分。
名称和 | 库存 | 选择权 | 所有其他 | ||||||||||||||||||||||||||||
负责人 职位 | 备注 | 年 | 薪金 | 奖金 | 奖项(1) | 奖项(2) | 补偿 | 总计 | |||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·查普曼医学博士。(3) | 2021 | $ | 165,000 | $ | 121,540 | $ | 4,854,000 | (7) | $ | - | $ | - | $ | 5,140,540 | |||||||||||||||||
总裁,首席医疗官 | 2020 | 27,500 | - | - | 270,000 | (12) | - | 297,500 | |||||||||||||||||||||||
亚当·卡普林,医学博士,博士(4) | 2021 | 250,000 | 126,724 | 4,854,000 | (8) | - | - | 5,230,724 | |||||||||||||||||||||||
首席科学官 | 2020 | 20,833 | 100,000 | - | 240,000 | (13) | - | 360,833 | |||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·施赖伯(5) | 2021 | 300,000 | - | 1,213,500 | (9) | - | - | 1,513,500 | |||||||||||||||||||||||
前总裁兼首席执行官 | 2020 | 300,000 | 150,000 | 590,240 | (10) | - | 57,618 | 1,097,858 | |||||||||||||||||||||||
Paul Rivard,Esq.(6) | 2021 | 165,000 | 60,000 | 1,618,000 | (11) | - | - | 1,843,000 | |||||||||||||||||||||||
运营部常务副主任兼总法律顾问总裁 | 2020 | 55,000 | - | - | 120,000 | (14) | - | 175,000 |
(1) | 根据美国证券交易委员会规则,本栏反映在截至2021年12月31日的财政年度内授予的股票奖励的公允价值总额,根据基于股票的薪酬交易的财务会计准则委员会会计准则编纂(“FASB ASC”)第718主题计算。 |
(2) | 根据美国证券交易委员会规则,本栏反映在截至2020年12月31日的财政年度内授予的期权奖励的公允价值合计,根据基于股票的薪酬交易的FASB ASC主题718计算,截至其各自的授予日期。 |
(3) | Chapman博士被任命为MyMD的总裁兼首席医疗官 自2021年4月16日起生效。在合并之前,查普曼博士担任佛罗里达MyMD的总裁和首席医疗官,自2020年11月1日起生效。 |
(4) | 卡普林博士被任命为MyMD首席科学官,自2021年4月16日起生效。在合并之前,卡普林博士于2020年12月18日起担任MyMD佛罗里达公司的首席科学官。 |
(5) | 2020年1月24日,施赖伯签订了一份雇佣协议,根据协议,他的年薪为30万美元。2020年11月20日,施赖伯先生辞去公司董事会执行主席一职,被任命为公司首席执行官。Schreiber先生继续担任本公司的总裁,其与本公司的雇佣协议仍然有效。自2021年4月16日起,施赖伯先生辞去公司总裁兼首席执行官一职。 |
(6) | 2021年4月16日,Rivard先生签订了一项雇佣协议,根据该协议,他将获得165,000美元的年薪。在合并之前,Rivard先生自2020年9月21日起担任MyMD佛罗里达州运营执行副总裁总裁和总法律顾问。 |
(7) | 2021年10月14日,公司授予每个董事限制性股票单位(“RSU”)购买公司普通股的股份,查普曼博士获得600,000个RSU。 |
(8) | 2021年10月14日,公司授予董事每个RSU购买公司普通股 股,卡普林博士获得60万RSU。 |
(9) | 2021年10月14日,公司授予每个董事购买公司普通股的股份,施赖伯先生获得了150,000个股份单位。 |
(10) | 2020年9月11日,公司授予每个董事股票单位购买公司普通股,施赖伯先生获得109,750个股票单位。 |
(11) | 2021年10月14日,公司授予RSU购买公司普通股 ,Rivard先生获得20万RSU。 |
(12) | 包括(I)于2020年8月2日向查普曼博士授予酌情购股权,以每股2.59美元的行使价购买77,180股MyMD普通股,以及(Ii)于2020年11月1日向查普曼博士授予以每股2.59美元的行使价购买96,475股MyMD普通股的期权。所有该等购股权于授出日即归属 ,并于授出日的总公平价值为270,000美元。 |
(13) | 包括于2020年12月18日向Kaplin博士授予以每股1.00美元的行使价购买400,000股MyMD 佛罗里达普通股的期权,这与他被任命为首席科学官有关。所有该等购股权于授出时立即归属,于授出日的合计公允价值为240,000美元。在实施交换比率和反向拆分后,该MyMD佛罗里达期权成为以2.59美元的行使价购买公司普通股154,360股的期权。 |
(14) | 包括于2020年8月21日向Rivard先生授予以每股1.00美元的行权价购买200,000股MyMD 佛罗里达普通股的期权。所有该等购股权于授出时立即归属 ,于授出日的总公平价值为120,000美元。在实施交换比率和反向 拆分后,此类MyMD佛罗里达期权成为以2.59美元的行使价 购买77,180股公司普通股的期权。 |
77 |
Narrative 薪酬汇总表披露
我们 已经与我们任命的每一位高管签订了雇佣协议。
克里斯·查普曼医学博士的就业情况
合并前雇佣协议
自2020年11月1日起,MyMD佛罗里达公司和查普曼博士签订了一份雇佣协议,该协议随后被日期为2020年12月18日的雇佣协议第一修正案、日期为2021年1月8日的雇佣协议第二修正案和日期为2021年2月11日的雇佣协议第三修正案修订,根据该协议,查普曼博士被任命为MyMD的总裁兼首席医疗官。根据《查普曼雇佣协议》,查普曼博士有权获得16.5万美元的年基本工资,按月支付。查普曼博士还有资格在某些特定的“奖金 活动”(根据查普曼雇佣协议的定义)完成后30天内,以一次性现金的形式获得奖金补偿。在完成所有指定的奖金项目后,向查普曼博士支付的奖金补偿总额为80万美元。此外,查普曼博士有资格获得与其年度业绩相关的额外奖金补偿 ,这是由MyMD佛罗里达州董事会单独决定的。根据《查普曼雇佣协议》的生效日期,查普曼博士还获得了以每股1.00美元的行权价购买250,000股MyMD佛罗里达普通股的期权。(在实施兑换率和反向拆分后,此类MyMD佛罗里达期权成为购买96, 475股公司普通股,行使价为2.59美元。)此类 期权均在授予后立即授予。购股权的原始有效期为:(I)自授予之日起计十年,或(Ii)MyMD(br}PharmPharmticals,Inc.修订并重启的2016年股权激励计划(经修订,即“MyMD佛罗里达激励计划”)所界定的“重组事件”生效日期的两年周年,两者中较早者为准) (其实际效力使该等期权的有效期于合并生效日期(发生于2021年4月16日)的两年周年日届满)。MyMD佛罗里达公司还同意根据查普曼雇佣协议为查普曼博士在受雇期间提供和支付医疗保险和残疾保单的费用。
根据查普曼雇佣协议,查普曼博士与MyMD佛罗里达公司的雇佣关系自查普曼雇佣协议生效之日起生效,并将持续两年,除非任何一方提前终止,此类终止在向另一方发出书面通知后生效。如果查普曼博士在MyMD佛罗里达公司的雇佣关系因任何原因终止,MyMD佛罗里达公司应在收到终止雇佣通知之日起三个月内向查普曼博士支付每月基本工资,这将是MyMD佛罗里达公司根据查普曼雇佣协议向查普曼博士支付遣散费的全部义务。
查普曼雇佣协议还包含某些标准的保密、受雇工作和发明转让条款。
2020年8月2日,查普曼博士获得了以每股1.00美元的行权价购买200,000股MyMD佛罗里达普通股的可自由决定权。所有该等认购权于授予时立即归属。期权的原始期限为自授予之日起十年,取决于适用的奖励协议中描述的某些事件,包括查普曼博士、死亡、残疾、退休或“原因事件”(如适用的奖励协议中所定义的)。关于合并协议, 该等期权的某些条款被修订。在实施交换比率和反向拆分后,这类MyMD佛罗里达期权 成为以2.59美元的行使价购买77,180股公司普通股的期权。
合并后的雇佣协议
合并生效后,董事会立即根据查普曼雇佣协议的条款,任命查普曼博士担任总裁和首席医疗官的职务。
2021年11月24日,公司与查普曼博士签订了《雇佣协议第四修正案》。该协议规定,根据查普曼雇佣协议,适用于查普曼博士奖金补偿的某些业绩标准将被免除,并被视为已经达到,因此查普曼博士将有权获得100,000美元的奖金。
克里斯托弗·C·施赖伯的就业
于2020年1月24日,董事会独立审议并批准与Christopher C.Schreiber 订立执行主席协议(“执行主席协议”)。根据执行主席协议,Schreiber先生将继续担任董事会执行主席,直至他仍是董事会成员,或直至执行主席协议终止 (如下所述)或他先前去世、丧失工作能力、免职或辞职为止。根据执行主席协议,Schreiber先生有权获得:(I)300,000美元的年基本工资,按月等额支付,追溯至2019年11月1日(双方同意,该费用将包括Schreiber作为我们公司的董事和以执行主席的身份提供的服务相关的任何费用),(Ii)员工福利,包括健康保险、牙科保险、基本人寿和意外死亡及肢解保险、长期和短期残疾保险以及参与我们的401(K)计划, (Iii)本公司现金及/或证券及/或其他形式的年度或其他红利,该等红利(如有)将由董事会或其指定委员会全权酌情决定发放,及(Iv)报销预先批准的合理业务相关开支 ,以履行Schreiber先生代吾等的职责。
78 |
根据《执行主席协议》,Schreiber先生担任执行主席,并与施赖伯先生建立了“随意”的雇佣关系。我们有权以任何理由或无故终止《执行主席协议》,而Schreiber先生有权 在六十(60)天通知后自愿辞职。执行主席协议还规定,Schreiber先生不得在执行主席协议或他与我们的关系因任何原因终止后一(1)年内与我们竞争或招揽我们的员工或客户。2020年11月20日,施赖伯先生辞去董事会执行主席职务,并于2020年11月20日起被任命为首席执行官,施赖伯先生和总裁继续担任首席执行官和首席执行官。Schreiber先生的执行主席协议仍然有效,但他的职位头衔除外,直至2021年4月15日,Schreiber先生在合并完成时提出辞去公司首席执行官的职务,自2021年4月16日起生效。自该日起,Schreiber先生 一直担任本公司的特别顾问,并根据执行主席协议的条款领取年度基本工资和员工福利。
亚当·卡普林医学博士就业
合并前雇佣协议
自2020年12月18日起,MyMD佛罗里达公司与Kaplin博士签订了一份雇佣协议,随后于2021年2月11日对该协议进行了修订(该协议经修订后为“Kaplin雇佣协议”),根据该协议,Kaplin博士被任命为MyMD佛罗里达公司的首席科学官。根据Kaplin雇佣协议,Kaplin博士有权获得每年250,000美元的基本工资,按月支付。Kaplin博士还有资格获得形式为 的奖金补偿,即在某些特定的“奖金事件”完成后30天内一次性支付现金(如 Kaplin雇佣协议所定义)。在完成所有指定的奖金项目后,支付给Kaplin博士的奖金补偿总额为800,000美元。此外,卡普林博士有资格获得与他的年度业绩相关的额外奖金补偿,这是由MyMD佛罗里达州董事会单独决定的。在卡普林雇佣协议生效之日,卡普林博士获得了10万美元的一次性现金支付形式的签约奖金,并获得了以每股1.00美元的行使价购买400,000股MyMD佛罗里达普通股的期权。(在实施交换比率和反向拆分后,这样的MyMD佛罗里达期权成为购买154的期权, 360股公司普通股 ,行使价2.59美元。)这些期权均在授予后立即授予。期权的原始期限为:(I)从授予之日起十年,或(Ii)MyMD佛罗里达激励计划中定义的“重组事件”生效日期的两年周年(其实际效果使该等期权的有效期在合并生效日期的两年周年纪念日,即2021年4月16日)到期,两者中较早者为 。MyMD佛罗里达公司还同意根据Kaplin雇佣协议为Kaplin博士在受雇期间提供并支付其医疗保险和残疾保单的费用。
根据Kaplin雇佣协议,Kaplin博士受雇于MyMD佛罗里达公司,于2020年12月18日开始受雇,除非任何一方提前解除雇佣关系,否则将继续受雇两年,并在向另一方发出书面通知后生效。如果MyMD佛罗里达公司因任何原因终止与Kaplin博士的雇佣关系,MyMD佛罗里达公司将在接到终止雇佣通知之日起三个月内向Kaplin博士支付每月基本工资,这将是MyMD佛罗里达公司根据Kaplin雇佣协议向Kaplin博士支付遣散费的全部义务。
《卡普林就业协议》还包含某些标准的保密、受雇工作和发明转让条款。
合并后的雇佣协议
合并生效后,董事会立即按照卡普林雇佣协议的条款任命卡普林博士担任首席科学官。
2021年11月24日,公司与卡普林博士签订了《雇佣协议第二修正案》。该协议规定,适用于Kaplin博士在Kaplin雇佣协议下的奖金补偿的某些绩效标准将被免除,并被视为已达到,因此Kaplin博士将有权获得100,000美元的奖金。
雇用Paul Rivard,Esq.
合并前雇佣协议
自2020年9月21日起,MyMD佛罗里达与Rivard先生订立雇佣协议(该协议经修订后为“Rivard雇佣协议”), 据此任命Rivard先生为MyMD佛罗里达营运执行副总裁总裁兼总法律顾问。根据Rivard就业协议,Rivard先生有权获得165,000美元的年基本工资,按月支付。Rivard先生还有资格在某些特定的“奖金 活动”(根据Rivard雇佣协议的定义)完成后30天内以一次性现金的形式获得奖金补偿。在完成所有指定的奖金项目后,应向Rivard先生支付的奖金补偿总额为160,000美元。此外,Rivard先生有资格获得与其年度业绩相关的额外奖金薪酬,这是由MyMD佛罗里达州董事会单独决定的。在Rivard雇佣协议生效之日,Rivard先生获得了以每股1.00美元的行权价购买200,000股MyMD佛罗里达普通股的期权。(在实施交换比率和反向拆分后,此类MyMD佛罗里达期权成为 期权,以2.59美元的行使价购买77,180股公司普通股。)此类期权均在授予后立即授予 。期权的原始期限为:(I)自授予之日起十年或(Ii)MyMD佛罗里达激励计划中所定义的“重组事件”生效日期的第二年 周年(其实际影响使该等期权的有效期在合并生效日期的第二年周年纪念日即4月16日到期),两者中较早者为准。, 2021年)。MyMD佛罗里达公司还同意根据Rivard雇佣协议为Rivard先生提供医疗保险和残疾保单,并支付其费用。
根据Rivard雇佣协议,Rivard先生在MyMD佛罗里达的雇佣 从2020年9月21日开始,一直持续到任何一方终止为止,该终止在向另一方发出书面通知后生效。如果解除了Rivard先生在MyMD佛罗里达公司的雇佣关系,MyMD佛罗里达公司应向Rivard先生支付终止雇佣通知发出之日起三个月内的每月基本工资。
Rivard雇佣协议 还包含某些标准的保密、受雇工作和发明转让条款。
合并后的雇佣协议
在合并生效后,董事会立即根据Rivard雇佣协议的条款任命Rivard先生担任运营执行副总裁总裁和总法律顾问。
79 |
未偿还的 财政年末的股权奖励
下表列出了以前授予我们每位指定的 高管且截至2021年12月31日仍未完成的股权奖励的相关信息:
已命名 执行人员 军官 |
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 可操练 |
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 不能行使 |
选择权 锻炼 价格 |
选择权 到期 日期(1) |
数量 股票或 单位 囤积那个 没有 既得 |
市场价值 的股份或 单位 囤积那个 没有 既得 |
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克里斯托弗·查普曼医学博士。 | 38,590 | (3) | - | $ | 2.59 | 4/16/2023 | - | $ | - | |||||||||||||
总裁,首席医疗官 | 77,180 | (4) | - | 2.59 | 4/16/2023 | - | - | |||||||||||||||
77,180 | (5) | - | 2.59 | 4/16/2023 | - | - | ||||||||||||||||
96,475 | (6) | - | 2.59 | 4/16/2023 | - | - | ||||||||||||||||
- | - | - | 不适用 | 600,000 | (2) | 4,854,000 | ||||||||||||||||
亚当·卡普林,医学博士,博士 | 154,360 | (7) | - | 2.59 | 4/16/2023 | - | - | |||||||||||||||
首席科学官 | - | - | - | 不适用 | 600,000 | (2) | 4,854,000 | |||||||||||||||
克里斯托弗·施赖伯 | - | - | - | 不适用 | 150,000 | (2) | 1,213,500 | |||||||||||||||
前总裁兼首席执行官 | ||||||||||||||||||||||
保罗·里瓦德,Esq | 77,180 | (8) | - | 2.59 | 4/16/2023 | - | - | |||||||||||||||
运营部常务副主任兼总法律顾问总裁 | - | - | - | 不适用 | 200,000 | (2) | 1,618,000 |
(1) 所有此类期权在授予后立即授予。期权的原始期限为:(I)自授予之日起十年,或(Ii)MyMD佛罗里达奖励计划所界定的“重组事件”生效日期的两年周年(其实际效果使该等期权的有效期于合并生效日期(br}于2021年4月16日发生)的两年周年日届满),两者以较早者为准。
(2) 于2021年10月14日批准。这些RSU根据公司的市值在不同的时间授予。
(三)2018年12月3日批准。
(4)于2019年12月31日批出
(5)于2020年8月3日批出
(6)于2020年10月26日批出
(7)于2020年12月18日批出
(8)于2020年8月21日批出
80 |
董事 薪酬
下表显示了在2021年担任本公司董事会成员的每位成员的总薪酬。2021年期间支付给Chapman博士和Schreiber先生的所有薪酬都列在薪酬汇总表中。除 表所载及下文更全面描述外,吾等于该期间并无向本公司董事会任何其他成员支付任何补偿、偿还任何开支、向任何其他董事会成员支付任何股权奖励或非股权奖励或支付任何其他补偿。
名字 | Fees earned or paid in 现金 | 库存 奖项(1) | 总计 | |||||||||
乔希·西尔弗曼(2) | $ | 216,000 | $ | 4,854,000 | $ | 5,070,000 | ||||||
比尔·J·怀特(3) | 96,000 | 1,213,500 | 1,309,500 | |||||||||
罗伯特·施罗德(4) | 64,000 | - | 64,000 | |||||||||
克雷格·伊格尔,医学博士(5) | 67,736 | 1,213,500 | 1,281,236 | |||||||||
裘德·乌松万尼(6) | 67,736 | 1,213,500 | 1,281,236 |
(1) | 根据 美国证券交易委员会规则,本栏反映在截至2020年12月31日的财政年度内授予的股票奖励的公允价值合计,根据基于股票的薪酬交易的财务会计准则董事会会计准则汇编主题718计算。 |
(2) | 截至2021年12月31日,西尔弗曼有673,776个未偿还的回复单位。 |
(3) | 截至2021年12月31日,怀特先生有223,776个未偿还的RSU。 |
(4) | 施罗德先生于2021年9月1日去世。 截至2021年12月31日,施罗德先生(或他的继承人或被遗赠人)有29,837个未偿还的RSU。 |
(5) | Dr. Eagle was appointed to the Board of Directors on April 16, 2021. As of December 31, 2021, Dr. Eagle had 150,000 outstanding RSUs. |
(6) | 乌翁万尼先生于2021年4月16日被任命为董事会成员。截至2021年12月31日,乌佐旺先生有15万个未偿还的RSU。 |
Narrative 董事薪酬表披露
正如董事会薪酬委员会于2019年3月29日批准的那样,从2019年4月开始,在董事任职而不同时担任高管的每位员工每月获得8,000美元的薪酬。于2020年5月左右,董事会薪酬委员会批准从2020年5月起每月向Silverman先生支付18,000美元。所有董事费用均按月支付。截至2021年12月31日止年度内,并无其他 董事薪酬。
2020年9月11日,董事会薪酬委员会批准向Schreiber先生发放131,750个RSU,向Silverman先生和White先生各发放109,500个RSU,向Schroeder先生发放43,930个RSU。每个RSU的授予日期公允价值为4.48美元,应在授权期内以直线方式摊销到我们的综合全面损失表中的管理费用中。 此类RSU根据2018年计划授予,其中50%将在授予日期的一周年时归属,其余50%将在授予日期的两周年时归属,前提是RSU应在发生(I)控制权变更时立即归属,只要承授人在控制权变更截止之日受雇或向吾等及其关联公司提供服务,(br}控制权变更结束之日),(Ii)承授人因死亡或残疾而终止对吾等及吾等关联公司的雇用或服务,或 (Iii)承授人无故终止对吾等及其附属公司的雇用或服务。在我们的选举中,已授予的RSU可以用现金结算 。2021年4月16日,在合并完成的同时,根据本公司与上述四名董事之间的RSU协议的条款,于2020年9月11日根据经修订的2018年计划授予的394,680个RSU加速并全部归属于未归属的 。
于2020年11月23日,我们以非独家方式聘请Taglich Brothers为顾问,提供咨询服务,协助审查和分析公司的财务规划和预算事宜,任期12个月。根据与Taglich Brothers签订的咨询协议,我们同意每月向Taglich Brothers支付10,000美元。
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施赖伯先生是塔格利希兄弟公司资本市场的董事主管。本协议终止,不受处罚,自2021年8月31日起生效。施罗德在2021年9月1日去世之前,一直担任塔格利希兄弟投资银行业务副总裁总裁。
2021年10月14日,董事会薪酬委员会批准向本公司董事和主要员工发行2,795,000股限制性股票,公平市值为每股RSU 8.09美元。当达到并保持连续二十个交易日的特定市值里程碑时,这些RSU将被授予三分之一。在实现归属里程碑时,与归属RSU相关的支出将按归属日公司普通股的公平市值入账。
股权 薪酬计划
2021年 股权激励计划
根据合并协议,于合并生效时,本公司采纳了2021年股权激励计划(“2021年计划”),该计划已于2021年4月15日获本公司股东批准。2021年计划规定授予激励性股票 期权、不受限制的股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效奖励和其他 奖励,这些奖励可以单独授予、合并授予或同时授予,并且可以现金或普通股支付。于合并生效时,根据2021年计划的奖励预留供发行的普通股数量为7,228,184股 股。截至2021年10月15日,根据2021年计划,仍有4,433,184股可供发行。
目的。 2021计划的目的是使公司在吸引和留住公司或其任何子公司的关键员工、关键承包商和非员工董事的服务方面保持竞争力和创新能力。2021年计划规定授予激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、 绩效奖励和其他奖励,这些奖励可以单独授予、合并授予或同时授予,并可以现金或公司普通股的股票 支付。预计2021计划将在适当考虑竞争条件和适用税法的影响后,为公司的薪酬方法提供灵活性,以使关键员工、关键承包商和非员工董事的薪酬适应不断变化的商业环境。
生效日期和过期日期。2021年计划由公司董事会于2021年3月18日(“计划 生效日期”)批准,并于2021年4月15日由公司股东批准。除非公司董事会提前终止,否则2021计划将于计划生效之日起十周年终止。根据《2021计划》,在终止日期之后不能进行任何奖励,但根据其条款,在终止日期之前作出的奖励可延续至该日期之后。
共享 授权。于合并生效时,根据《2021年计划》的奖励预留供发行的普通股数量为7,228,184股,其中100%可作为激励性股票期权交付。将发行的股份可以 从本公司普通股的授权但未发行的股份、本公司在其金库中持有的股份、或本公司在公开市场或其他方面购买的股份中获得。在2021年计划期间,公司将始终预留 并保留足够的股份,以满足2021年计划的要求。如果2021年计划下的奖励被全部或部分取消、没收、 或到期,则受该等被没收、过期或取消奖励的股票可根据2021年计划再次奖励。可通过发行普通股或以现金或其他对价支付的奖励应计入根据2021计划可发行的最大股份数量,仅在奖励未完成期间或在奖励最终通过发行股票支付的范围内计算。如果裁决的和解不需要发行股票,则裁决不会减少根据2021年计划 可能发行的股票数量,例如, 只有支付现金才能满足的股票增值权 。根据 2021计划下的奖励以其他方式交付的普通股股票,如为支付期权的期权价格或支付适用的就业税和/或因奖励而产生的扣缴义务而被扣留,应视为已交付给奖励接受者,并应计入根据2021计划可能发行的普通股的最大数量 。根据2021计划,只有因奖励终止、到期或失效而被没收或注销的股份才可再次授予奖励股票期权,但 不得增加上文所述的最高股票数量,即根据奖励股票期权可交付的公司普通股的最高数量。
行政管理。 2021计划由董事会的薪酬委员会或董事会指定的其他委员会(“2021计划管理委员会”)管理。如果有必要满足根据交易法颁布的规则16b-3的要求,2021年计划管理委员会的成员应仅限于根据交易法颁布的规则16b-3所界定的董事会成员。在任何时候,没有管理2021计划的2021计划管理委员会,任何提到2021计划管理委员会就是对董事会的引用。
2021计划管理委员会将确定奖励对象;确定奖励的类型、规模和条款; 解释2021计划;建立和修订与2021计划有关的规章制度以及奖励的任何子计划,以奖励不在美国居住的符合条件的获奖者;建立奖励的绩效目标,并证明其成就程度;并作出其认为管理2021年计划所需的任何其他决定。 根据2021年计划的规定,2021年计划管理委员会可将其某些职责委托给公司的一名或多名高级管理人员。尽管如上所述,在满足根据交易法颁布的规则16b-3的要求的范围内,受交易法第16条的报告要求约束的与获奖者有关的任何职能应仅由2021年计划管理委员会执行。
在《2021年计划》通过后,根据《2018年计划》授予的奖励仍具有十足效力和效力,符合《2018年计划》的条款和条件,并符合每项奖励的各自条款。
资格。 公司或其任何子公司的员工(包括同时是董事或高级管理人员的任何员工)、承包商和非员工董事,其判断、倡议和努力有助于或可能有助于公司成功业绩的 ,有资格参加2021年计划。截至记录日期,该公司有8名员工、0名承包商和5名非员工 董事有资格获得2021年计划的奖励。
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股票 期权。2021年计划管理委员会可授予根据《守则》第422条 符合条件的激励性股票期权(“ISO”)或不符合条件的股票期权,前提是只有公司及其子公司的员工(不包括不是公司的子公司 )才有资格获得ISO。股票期权的授予价格不得低于授予股票期权之日普通股的公允市值的100%。如果ISO授予拥有或被视为拥有公司所有类别股票(或任何母公司或子公司)的总投票权超过10%的员工,则期权价格应至少为授予日普通股公平市场价值的110%。2021年计划管理委员会将在授予时决定每个股票期权的条款,包括但不限于将股票交付给参与者或以其名义登记的方式或形式 。每个期权的最长期限、每个期权的可行使时间以及要求在雇佣或服务终止时或之后没收未行使期权的条款 一般由2021年计划管理委员会确定,但2021年计划管理委员会不得授予期限超过10年的股票 期权,如果ISO授予拥有或被视为拥有我们所有股票类别(或任何母公司或子公司)超过10%的联合投票权的员工,则不得授予超过5年的期限。
股票期权的接受者 可以支付期权价格:(I)现金、支票、银行汇票或汇票;(Ii)向公司交付参与者已拥有的公司普通股(包括限制性股票)的股票,其公平市值等于期权总价,且参与者在行权日前六个月内未从公司购买;(Iii)向本公司或其指定代理人交付一份经签署的不可撤销期权行使表格, 连同参与者向本公司合理接受的经纪或交易商发出的不可撤销指示,出售在行使期权时购买的某些股份,或将该等股份质押给经纪,作为从经纪获得贷款的抵押品 ,并向本公司交付支付买入价所需的销售或贷款收益;(Iv)通过要求公司 扣留行使股票期权时可交付的股份数量,该数量的股份的总公平市值等于行使时的总期权价格(即,无现金净额行使);及(V)任何 2021年计划管理委员会全权酌情接受的其他形式的有效考虑。根据2021计划授予的任何股票期权不得支付或授予股息或 股息等价权。
股票 增值权利。2021年计划管理委员会被授权授予股票增值权(“SARS”) 作为独立奖励或独立SARS,或与根据2021计划授予的期权一起授予,或与串联SARS一起授予。SARS使参与者有权获得相当于行使日普通股公允市值超过授予日我们普通股公允市值的金额。特别行政区的行使价格不得低于授出日本公司普通股的公允市值的100%。2021年计划管理委员会将在授予时确定每个特别行政区的条款,包括但不限于将股份交付给参与者或以其名义登记的方式或形式。每个特别行政区的最长任期、可行使特别行政区的时间以及要求在终止雇佣或服务时或之后没收未行使的特别行政区的条款一般由2021年计划管理委员会确定,但独立特别行政区的任期不得超过10年,串联特别行政区的任期不得超过与串联特别行政区一起授予的选择权的任期。根据2021年计划管理委员会的决定,对接受者的分配可以是普通股、现金或两者的组合。不得就根据2021计划授予的任何SARS支付或授予股息或股息等价权。
受限股票和受限股票单位。2021年计划管理委员会有权授予限制性股票和限制性股票 个单位。限制性股票包括我们的普通股,不得出售、转让、转让、质押、质押、担保、 或以其他方式处置,如果在2021年计划管理委员会规定的受限期间结束之前,在某些终止雇佣或服务的情况下,这些股票可能会被没收。限制性股票单位是指在达到2021年计划管理委员会规定的某些条件后,根据授予条款在未来日期获得 普通股的权利,这些条件包括被没收的重大风险以及对 参与者出售或以其他方式转让股票的限制。《2021年计划管理委员会》决定哪些合格参与者将获得限制性股票或限制性股票单位的授予,以及授予的时间;授予的股份或单位的数量;支付的价格(如果有的话); 此类授予所涵盖的股份将被没收的时间;限制终止的时间 ;以及授予的所有其他条款和条件。限制或条件可能包括但不限于: 实现绩效目标(如下所述)、持续为公司服务、时间流逝或其他限制 和条件。除《2021年计划》或适用的奖励协议另有规定外,参与者对于限制性股票,应享有持有作为限制性股票标的的普通股类别的公司股东的所有权利,包括(如果适用)投票普通股的权利和获得任何股息的权利, 但条件是:(I)公司可扣留与此类限制性股票奖励有关的任何股息,直至奖励归属参与者的账户,但须遵守2021年计划管理委员会确定的条款;以及(Ii)本公司扣留的任何可归因于任何特定限制性股票奖励的股息应以现金或在2021年计划管理委员会酌情决定的情况下,以公平市值等于此类股息金额的公司普通股股票分配给该参与者。在授予该裁决时。然而,如果这种限制性股票奖励 被没收,参与者对这种股息的权利也将被没收。
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绩效 奖。2021年计划管理委员会可授予在指定绩效期间结束时应支付的绩效奖励 现金、普通股股份、单位或基于公司普通股的、应支付的或以其他方式与公司普通股相关的其他权利。 支付将取决于在适用绩效期间结束前实现预先设定的绩效目标(如下所述) 。2021年计划管理委员会将确定绩效期限的长度、奖励的最高支付价值、 和支付前所需的最低绩效目标,只要这些规定不与2021年计划的条款 相抵触,并且在奖励受本守则第409a条约束的范围内,符合本守则第409a条的适用要求 以及任何适用的法规或指导。在某些情况下,2021年计划管理委员会 可酌情决定从任何潜在奖励的最高金额 中减去与某些绩效奖励相关的应付金额。如果2021年计划管理委员会因公司业务、运营、公司结构的变化或因2021年计划管理委员会认为令人满意的其他原因而确定既定的绩效衡量或目标 不再适用,则2021年计划管理委员会可修改 绩效衡量或目标和/或绩效期限。
绩效目标 。根据《2021年计划》,对限制性股票、限制性股票单位、业绩奖励和其他奖励的奖励可以 以实现与一个或多个业务标准有关的业绩目标为条件,这些业务标准应包括以下标准(“业绩标准”)的一个或多个或任何组合:现金(现金流量、现金产生或其他现金衡量标准);成本;收入; 销售额;债务与债务加股本的比率;净借款、信用质量或债务评级;税前利润;经济利润;息税前收益 ;扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益;毛利率;每股收益(税前、税后、营业或其他基础上的);营业收益;资本支出;资本结构的改善;费用 (费用管理、费用比率、费用效益比率、费用水平或其他费用指标);经济增加值;营业收益与资本支出或任何其他营业比率的比率;自由现金流;利润(净利润、毛利、营业利润、经济利润、利润率或其他公司利润指标);净收益(税前或税后、营业收入或其他 收益指标);净销售额;每股资产净值;业务扩张或合并(完成合并、收购、处置、公开发行或类似的非常业务交易);销售增长;公司普通股价格; 回报指标(包括但不限于资产、资本、权益、投资或销售回报和资产现金流回报, 资本、股权或销售);市场份额;库存水平、库存管理, 库存周转或减少;股票价格或业绩; 内部回报率或净现值增加;与库存和/或应收账款有关的营运资本目标;服务或产品交付或质量;客户满意度;员工留任;安全标准;生产率措施;降低成本措施; 战略计划的制定和实施;或股东的总回报。任何绩效标准都可以用来衡量我们的整体或任何业务部门的绩效 ,并且可以相对于同级组或指数进行衡量。任何业绩标准可能包括或排除(I)性质不寻常或表明发生频率不高的事件;(Ii)企业处置的损益;(Iii)税务或会计法规或法律的变化;(Iv)合并或收购的影响,如 公司季度和年度收益报告中所确定的;或(V)其他类似事件。在所有其他方面,业绩标准 应根据公司财务报表、普遍接受的会计原则或根据2021年计划管理委员会在颁发奖励前建立的方法计算,该方法一直适用 ,并在公司经审计的财务报表(包括脚注)或公司年报和最终委托书的薪酬讨论和分析部分(视适用情况而定)中确定。
其他 奖项。如果2021年计划管理委员会确定其他形式的奖励符合2021年计划的目的和限制,则2021年计划管理委员会可以授予基于、应支付给本公司普通股的其他形式的奖励,或与公司普通股的全部或部分相关的奖励。此类其他形式奖励的条款和条件应在赠款中详细说明。此类其他奖励可以无现金代价、适用法律要求的最低代价或授予中规定的其他代价授予。
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归属、没收和追回、转让。2021年计划管理委员会可自行决定立即授予全部或部分奖励,或在授予日期之后的一个或多个日期或在发生一个或多个指定事件之前不得授予全部或任何部分,但在任何情况下均须遵守2021年计划的条款。如果2021年计划管理委员会在授予时施加条件,则在授予日期后,2021年计划管理委员会 可自行决定加快授予全部或部分奖励的日期。
2021年计划管理委员会可在授予时或之后对任何奖励施加由2021年计划管理委员会确定的附加条款和条件,包括在参与者终止雇用或服务的情况下要求没收奖励的条款。2021年计划管理委员会将规定,如果参与者在绩效期限结束前终止服务或结算 奖励,绩效奖励 可在何种情况下被没收。除非2021年计划管理委员会另有决定,否则参与者在适用的限制期内终止雇佣或服务时,限制性股票将被没收。此外,如本公司的追回政策(如有)重述本公司的财务报表,本公司可收回因任何奖励而支付予参与者的任何股份或现金的全部或任何部分 ,因为该政策可由董事会不时批准或修订。
根据《2021年计划》授予的奖励 一般不得转让或转让,除非根据遗嘱或继承法和分配法,但《2021年计划管理委员会》可酌情根据授予协议的条款,允许将不受限制的股票期权或SARS转让给:(I)参与者的配偶(或前配偶)、子女或孙辈(“直系家庭成员”);(Ii)为此类直系家庭成员的专有利益而设立的信托;(Iii)合伙企业,其中仅有的合伙人是(A)此类直系家庭成员和/或(B)由参与者和/或其直系家庭成员控制的实体;(Iv)根据《守则》第501(C)(3)节或任何后续条款免除联邦所得税的实体; 或(V)准则第2522(C)(2)节或任何后续条款中所述的拆分利益信托或集合收益基金,但条件是:(X)任何此类转让不得有任何代价,(Y)授予此类非限制性股票期权或SARS的适用奖励协议必须得到2021年计划管理委员会的批准,并必须明确规定这种可转让性, 和(Z)应禁止随后转让的非限制性股票期权或SARS,但遗嘱或世袭和分配法规定的除外。
根据资本结构变化进行调整 。如果任何股息或其他分配(无论是以现金、公司普通股、其他证券或其他财产的形式)、资本重组、股票拆分、反向股票拆分、配股、重组、合并、合并、拆分、剥离、拆分、合并、拆分、回购或交换公司普通股或其他证券的股份、发行认股权证或其他权利以购买公司普通股或其他证券的股份 ,或其他类似的公司交易或事件影响奖励的公允价值,则2021年计划管理委员会应调整以下任何或全部内容,以使紧接交易或事件后的奖励的公允价值等于紧接交易或事件之前的奖励的公允价值:(I)此后可能成为奖励标的的普通股数量和类型 (或证券或财产);(Ii)须予奖励的普通股数目及类别 (或其他证券或财产);。(Iii)根据《2021年计划》指定为每位参与者年度限额的普通股数目及类别(或其他证券或财产);。(Iv)每股已发行股份的期权价格;。(V)公司根据《2021年计划》的条款为没收股份支付的金额;。以及(Vi)之前根据《2021年计划》授予且未行使的已发行SARS股份的数量或行权价格,直至 本公司在每个情况下的已发行普通股和已发行普通股的相同比例应以相同的总行权价格行使 ;, 接受任何奖励的普通股(或其他证券或财产) 的股数应始终为整数。尽管有上述规定,如果此类调整会导致2021计划或任何股票期权违反本准则第422节或本准则第409a条 ,则不得对其进行或授权进行此类调整。所有此类调整必须按照本公司所属的任何证券交易所、股票市场或股票报价系统的规则进行。
85 |
《2021年计划》修正案或中止。董事会可随时、不时地在未经参与方同意的情况下更改、修改、修订、暂停或终止全部或部分2021年规划;但是,(I)任何需要股东批准才能使《2021年计划》和《2021年计划》下的任何奖励继续符合《守则》第421和422条(包括该等条款或其他适用法律的任何继承者)或任何证券交易所或交易商间报价系统的任何适用要求的修订,除非该修订获得有权就修订进行投票的股东的必要投票批准,否则将无效。及(Ii)除非法律另有规定,否则未经受影响参与者同意,董事会就修订或终止2021年计划所采取的行动,不得对任何参与者的任何权利或本公司对任何参与者的任何义务造成不利影响。
未对股票期权或SARS进行重新定价。未经股东批准,2021年计划管理委员会不得对任何股票期权或SARS进行重新定价。就《2021年计划》而言,“重新定价”是指下列任何行动或具有相同效力的任何其他行动:(I)修改股票期权或特别行政区,以分别降低其期权价格或行权价格;(Ii)在股票 期权价格或行权价格分别超过我们普通股的公允市场价值,以换取现金或股票期权或股票期权或行权价格低于原始股票期权或股票行权价格或行权价格的情况下取消股票 期权或SAR;或(Iii)采取根据公认会计原则被视为重新定价的任何其他行动。
MyMD 佛罗里达州合并前计划
2016年,合并前的MyMD佛罗里达公司通过了MyMD PharmPharmticals,Inc.修订并重新启动了2016年股权激励计划(《2016年计划》)。MyMD佛罗里达激励计划规定,最多可发行50,000,000股合并前MyMD佛罗里达普通股。截至2021年11月12日,已根据该计划发行了购买4,188,315股本公司普通股的期权,仍有0股普通股可供发行。
根据合并协议,于合并生效时生效,本公司承担合并前MyMD佛罗里达修订及重订2016年股票激励计划(统称为2016年计划,即“MyMD佛罗里达激励计划”)的第二次 修正案, 承担合并前MyMD佛罗里达就其项下发出的期权所拥有的所有权利及义务(但购股权的 期限将修订至于生效成交日期的第二年周年日届满)。假设的合并前MyMD佛罗里达的期权成为Akers普通股的数量,等于(A)受该期权约束的MyMD佛罗里达普通股的股数乘以(B)交换比率,并将所得数字向下舍入到最接近的公司普通股总份额,公司普通股的每股行权价等于(I)在紧接合并生效时间前受该认购权约束的MyMD佛罗里达普通股每股行权价除以(Ii)交换比率并将所得行权价向上舍入至最接近的整数美分,然后根据MyMD佛罗里达普通股的反向股票拆分进行调整的商。合并完成后,公司承担了合并前MyMD佛罗里达在合并前MyMD佛罗里达股票期权项下的所有权利和义务,这些权利和义务在紧接合并生效时间之前尚未完成,MyMD佛罗里达激励计划不能再发放任何额外奖励。
MyMD佛罗里达激励计划授权授予激励性股票期权、非限定股票期权、限制性股票、限制性股票单位和其他基于股票的奖励,或上述奖励的组合。MyMD佛罗里达州根据该计划仅授予激励性股票期权和非限制性股票期权。
授权的 个共享。根据MyMD佛罗里达奖励计划,共有5,000,000股MyMD佛罗里达普通股被授权授予奖励。
计划 管理。MyMD佛罗里达激励计划由MyMD佛罗里达董事会管理。MyMD佛罗里达董事会有权根据该计划授予奖励,并有权采纳、修改和废除其认为合适的与该计划有关的行政规则、指导方针和做法。MyMD佛罗里达董事会有权决定授予奖励的对象和日期、每项奖励的普通股数量、每项奖励期间可行使全部或部分奖励的时间或次数、行使价、支付的对价类型以及每项奖励的其他 条款和规定,这些条款和规定不必完全相同。MyMD佛罗里达董事会有权解释和解释MyMD佛罗里达州激励计划和根据该计划授予的奖励。MyMD佛罗里达董事会关于该计划的所有决定、决定和解释都是最终的,对所有参与者或其他声称根据该计划或任何裁决享有权利的人具有约束力和决定性。
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选项。根据MyMD佛罗里达奖励计划授予的期权可以是(I)守则第(Br)422节所指的“激励性股票期权”,或“非限制性股票期权”,以及(Ii)根据MyMD佛罗里达州董事会确定的条件授予。此类授予可以基于在一段时间内继续为MyMD佛罗里达提供服务、出现某些业绩里程碑或MyMD佛罗里达董事会确定的其他标准。根据MyMD佛罗里达激励计划授予的期权可能 受不同的归属条款限制。期权的行权价不得低于授予之日或期限超过10年的MyMD佛罗里达普通股每股公允市值的100%。在期权条款规定的范围内,参与者可以通过在行使时支付现金、授权MyMD佛罗里达扣留在行使时可向参与者发行的部分股票,或通过期权协议中规定的或MyMD佛罗里达董事会授权的其他方法,来履行与行使该期权有关的任何联邦、州或地方预扣税义务。在参与者终止受雇于或服务于MyMD佛罗里达时,MyMD佛罗里达奖励计划下的选项 的待遇在适用的奖励协议中规定,该协议通常规定选项将在终止雇佣或服务后24个月终止 。关于合并协议,MyMD佛罗里达于2020年11月10日将上文提到的每一份期权授予协议 修改为, 修改该期权的可行使期,使其在(I)授予之日的10周年或(Ii)MyMD佛罗里达奖励计划所定义的“重组事件”生效之日的两周年(以较早者为准)到期。因此,每个此类期权的期限都被修订为在合并生效日期的两周年时到期。激励性股票期权不能转让,除非通过遗嘱或世袭和分配法则。不合格的 股票期权可转让给某些许可的受让人(如MyMD佛罗里达奖励计划所规定),但范围为期权奖励协议中包括的 。
受限股票和受限股票单位奖。在受到某些限制的情况下,MyMD佛罗里达董事会被授权在限制性股票单位于指定时间的 结清后授予 限制性股票和限制性股票单位,这是由MyMD佛罗里达董事会确定的 获得MyMD佛罗里达普通股或现金股票或现金的权利。MyMD佛罗里达董事会可根据守则第409A节的要求,对限制性股票或限制性股票单位奖励的授予施加任何限制或条件,或规定在限制性股票单位奖励授予后延迟结算委员会认为适当的限制或条件。股息等价物可计入 由MyMD佛罗里达董事会确定的限制性股票或限制性股票单位奖励所涵盖的股票。根据MyMD佛罗里达董事会的酌情决定权,此类股息等价物可转换为限制性股票或限制性股票单位所涵盖的额外股份。如果限制性股票或限制性股票单位奖获得者终止与MyMD佛罗里达的雇佣或服务关系,则限制性股票或限制性股票单位奖的任何未授予部分将被没收,除非 参与者的奖励协议另有规定。限制性股票和限制性股票单位奖励一般不能转让 ,除非(I)通过遗嘱或继承法和分配法,或(Ii)在奖励协议规定的范围内转让给某些获准受让人。
其他 股票奖励。MyMD佛罗里达奖励计划授权授予MyMD佛罗里达普通股或其他财产的全部或部分价值或以其他方式为基础的其他奖励,包括有权获得未来交付的MyMD佛罗里达普通股的奖励。
某些 调整;重组事件。对于任何股票拆分、反向股票拆分、股票股息、现金以外的财产股息、资本重组、股票合并、股票重新分类、分拆或其他类似的市值变化或 事件,MyMD佛罗里达董事会将公平地调整受MyMD佛罗里达激励计划约束的股票的类型、类别和数量,任何未完成的奖励也将根据受该等奖励的普通股的类型、类别、股份数量和行使 每股价格进行适当调整。
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如果发生“重组事件”(如MyMD佛罗里达激励计划中所定义的),如某些合并或合并,则MyMD佛罗里达董事会可根据董事会确定的条款,对所有或任何(或任何部分)未决奖励采取下列任何一项或多项行动:(I)规定收购或继承公司(或其附属公司)将承担奖励或以实质上同等的奖励取代;(br}在向参与者发出书面通知后,规定参与者的所有未行使奖励将在紧接该重组事件完成之前终止,除非参与者在该通知日期后的指定时间内行使(在当时可行使的范围内),(Iii)规定未执行的奖励应成为可行使、可变现或可交付的,或适用于奖励的限制在重组事件之前或之后全部或部分失效。(IV)如果发生重组事件,根据该条款,MyMD佛罗里达普通股的持有者将在重组事件完成后就重组事件中交出的每股股票获得现金支付, 就参与者持有的每一项奖励向参与者支付现金,其数额等于(A)受奖励归属部分限制的MyMD佛罗里达普通股数量(在实施在该重组事件发生时或紧接着 之前发生的任何加速归属之后)乘以(B)超出的部分,如有,(I)重组事件中的收购价(br})(Ii)该项裁决的行使价格和任何适用的扣缴税款,作为终止该项裁决的交换条件,(V)就MyMD佛罗里达公司的清算或解散规定, 裁决应将获得清算收益的权利 (如果适用,扣除其行使价格和任何适用的扣缴税款)和(Vi)上述任何组合转移到获得清算收益的权利中。在 采取上述任何措施时,MyMD佛罗里达董事会将没有义务根据MyMD佛罗里达奖励计划对同一类型的所有奖励 一视同仁。
修改, 终止。MyMD佛罗里达董事会可以修改、更改、暂停、终止或终止MyMD佛罗里达奖励计划,前提是未经参与者同意,此类修改不会对任何参与者的权利造成不利影响。MyMD佛罗里达激励计划将于2026年终止,除非公司提前终止。
公司 合并前计划
2014年1月23日,我们通过了2013年度股票激励计划(“2013计划”)。本公司董事会于2015年1月9日和2016年9月30日对2013年计划进行了修订,并于2018年12月7日获得股东批准。2013年计划规定发行最多2,162股公司普通股,截至2021年10月15日,仍有755股普通股可根据2013年计划授予。
2017年8月7日,经股东批准,公司通过《2017年度股权激励计划》(《2017年度计划》)。2017年计划规定发行最多3,516股本公司普通股。2017年计划的目的是为我们的高级管理人员、员工、顾问和非员工董事以及我们的母公司、子公司和附属公司提供额外的激励 他们的贡献对我们的业务增长和成功至关重要。截至2020年12月31日,已根据2017年计划发行了总计1,532股普通股的限制性股票和购买期权,截至2021年10月15日,根据2017年计划,仍有1,984股普通股可供授予。2017年计划规定通过向 董事、高级管理人员、顾问、律师、顾问和员工授予非限制性期权、激励期权、限制性股票和非限制性股票来发行公司普通股。
2018年12月7日,股东批准了2018年计划,我们通过了2018年计划,2020年8月27日,股东批准了,我们通过了计划修正案,将根据2018年计划奖励可供发行的普通股数量增加521,000股 。修订后的2018年计划规定最多发行560,063股本公司普通股 。2018年计划的目的是为我们的高级管理人员、员工、顾问和非员工董事提供额外的激励,并促进我们业务的成功。截至2021年10月15日,已根据2018年计划发行了用于购买263,026股普通股的RSU,还有297,037股普通股可供发行。2018年计划通过授予期权、限制性股票、股票增值权、其他基于股票的奖励、向董事、高级管理人员、顾问、顾问和员工提供业绩补偿奖励,规定了 发行公司普通股的股份。此外,《2018年计划》还赋予董事会薪酬委员会在发生控制权变更(见《2018年计划》)时加快尚未完成的 奖励的归属和行使的酌处权。
2019年3月29日,董事会薪酬委员会批准向Schreiber先生发放2,601个RSU。每个RSU的授予日期 公允价值为46.56美元,在归属期间以直线方式摊销到我们的综合全面损失表中的行政费用中。此类RSU是根据2018年计划授予的,并于2020年1月1日授予。
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于2020年9月11日,本公司董事会薪酬委员会批准向Schreiber先生发放131,750个RSU。每个RSU的授予日期公允价值为4.48美元,在归属期间以直线方式摊销到我们的 综合全面损失表中的行政费用中。此类RSU是根据2018年计划授予的,其中50%将在授予日期的第一周年时授予,其余50%将在授予日期的两周年时授予,条件是RSU将在发生以下情况时立即授予:(I)控制权变更,前提是Schreiber先生在控制权变更结束日受雇或向我们及其附属公司提供服务 ;(Ii)Schreiber先生因死亡或残疾而终止对我们及其附属公司的雇用或服务 ,或(Iii)Schreiber先生无故终止我们的雇佣或服务。在我们的选举中,已授予的RSU可能会以现金结算。在2021年4月16日合并完成后,RSU加速并全部归属。
权益 薪酬计划信息
下表提供了截至2021年12月31日的财年根据股权补偿计划发行的证券数量的信息:
计划类别 | 在行使未偿还期权、认股权证和权利时发行的证券数量 (A) | 加权平均 未平仓期权行权价(B) | 证券 仍可用于未来的股权发行 薪酬 计划(不包括证券 reflected in column (a)) (c) | |||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划(1) | 6,983,315 | $ | 4.79 | 4,732,960 | ||||||||
股权补偿 计划未经证券持有人批准 | - | - | - | |||||||||
总计 | 6,983,315 | $ | 4.79 | 4,732,960 |
(1) | 代表根据股权薪酬计划可供发行的 股。 |
第 项12.某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项。
下表列出了截至2022年3月31日我们的有表决权证券的实益所有权的信息, (I)我们所知的每个人实益拥有我们任何类别的有表决权证券的5%(5%)或更多;(Ii)我们的每一位被点名的高管和董事;以及(Iii)我们所有被点名的董事和高管作为一个群体。实益拥有的有表决权证券的百分比根据《美国证券交易委员会》关于确定证券实益所有权的规定进行报告。根据美国证券交易委员会的规则,如果某人拥有或 分享投票权(包括对证券的投票权或直接投票权)或投资权(包括处置或指示处置证券的权力),则该人被视为证券的实益拥有人。除本表脚注中指出的情况外,据我们所知并在适用的社区财产法的约束下,下表中列出的每位实益所有人对所有实益拥有的股份拥有独家投票权和独家投资权,每个人的地址是c/o MyMD PharmPharmticals,Inc.,855N.Wolfe Street,Suite601,Baltimore,MD 21205。普通股持股百分比以截至2022年3月24日已发行和已发行的普通股36,058,245股为基础。D系列优先股的持股比例为 基于截至2022年3月31日已发行和已发行的72,992股D系列优先股。
主要股东实益拥有的普通股股数和流通股百分比如下所述,考虑到对行使认股权证购买普通股的某些限制。
受益的 所有权根据美国证券交易委员会的规则确定。为了计算股东实益拥有的股份数量和该股东的所有权百分比,受期权或认股权证约束的普通股目前可由该股东在2022年3月31日起六十(60)日内行使或行使的普通股被视为已发行。
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名字 | 实益拥有的普通股股数 (1) | 班级百分比 | 实益拥有的D系列优先股股数 (2) | 班级百分比 | 总投票权 | |||||||||||||||
5%实益拥有人 | ||||||||||||||||||||
易洛魁资本管理有限责任公司(3) | 1,418,665 | 3.62 | % | - | * | 3.61 | % | |||||||||||||
理查德·阿贝/易洛魁 资本投资集团有限责任公司(3) | 2,327,987 | 6.05 | % | - | * | 6.05 | % | |||||||||||||
卡罗琳·威廉姆斯/喜达屋信托(4) | 5,020,182 | 12.76 | % | - | * | 12.75 | % | |||||||||||||
普雷马斯生物科技有限公司。(5) | 103,782 | * | 72,992 | 100 | % | * | ||||||||||||||
获任命的行政人员及董事 | ||||||||||||||||||||
约书亚·西尔弗曼(6) | 88,776 | * | - | * | * | |||||||||||||||
比尔·J·怀特(7) | 73,776 | * | - | * | * | |||||||||||||||
克雷格·伊格尔医学博士(8) | 482,375 | 1.25 | % | - | * | 1.25 | % | |||||||||||||
裘德·乌松万尼(9) | 115,770 | * | - | * | * | |||||||||||||||
克里斯托弗·C·施赖伯(10) | 88,238 | * | - | * | * | |||||||||||||||
克里斯托弗·查普曼医学博士。(11) | 289,425 | * | - | * | * | |||||||||||||||
亚当·卡普林医学博士(12) | 154,360 | * | - | * | * | |||||||||||||||
保罗·里瓦德(13) | 169,360 | * | - | * | * | |||||||||||||||
所有现任执行干事和董事为一组(9人) | 1,462,080 | 3.70 | % | - | * | 3.70 | % |
* 不到1%。
(1) | 实益拥有的普通股股份和相应的普通股实益所有权百分比假设行使 所有可转换为普通股的期权和其他证券,可转换为普通股的个人或实体目前可行使 或可在2022年3月24日起60天内行使,除非另有说明。根据股票期权的行使可发行的股票和可在60天内转换为普通股的其他证券被视为已发行,并由该等期权或其他证券的持有人持有,以计算该人实益拥有的已发行普通股的百分比,但在计算任何其他人实益拥有的已发行普通股的百分比时,不被视为已发行普通股。普通股持股百分比以截至2022年3月24日已发行和已发行的普通股36,058,245股为基础。 | |
(2) | D系列可转换优先股实益拥有并可转换为普通股的股份 以及D系列可转换优先股各自的实益所有权百分比假设在2022年3月24日起60天内行使所有可转换为普通股的期权和其他证券 该个人或实体目前可行使或可行使 。根据股票期权的行使可发行的股票和可在60天内转换为普通股的其他证券被视为已发行,并由该等期权或其他证券的持有人持有,用于计算该人实益拥有的已发行普通股的百分比,但不被视为已发行的普通股,用于计算任何其他人实益拥有的已发行普通股的百分比。D系列优先股持股百分比 基于截至2022年3月24日已发行和已发行的72,992股D系列优先股。 | |
(3) | 本信息基于易洛魁资本管理有限责任公司(易洛魁资本)于2022年2月22日提交给美国证券交易委员会的第13G/A日程表以及公司可获得的信息。主要营业处是公园大道125号,25号这是邮编:10017,地址:纽约,邮编:10017易洛魁资本是易洛魁大师基金有限公司(“IMF”)的投资顾问。作为国际货币基金组织的董事,金伯利·佩奇和理查德·阿贝代表国际货币基金组织进行投票和投资决策。由于上述原因,佩奇女士和阿贝先生可能被视为对易洛魁资本和国际货币基金组织持有的证券拥有实益所有权(根据修订后的1934年证券交易法第13(D)节确定)。表中包含的股份报告了将可发行的股份数量 ,以使预先出资的认股权证和认股权证中包含的9.99%受益所有权阻止程序生效。表中包含的百分比使预付资权证和认股权证中包含的9.99%受益 所有权障碍生效。
国际货币基金组织拥有260,366股MyMD普通股,购买与MyMD私人配售相关发行的385,135股MyMD普通股的预融资权证,以及购买773,164股MyMD普通股的权证。
阿贝先生对易洛魁资本投资集团有限责任公司(“ICIG”)持有的证券拥有投票权和投资自由裁量权。因此,Abbe先生可被视为ICIG所持证券的实益拥有人(根据1934年《证券交易法》第13(D)节确定,经修订)。ICIG拥有1,918,242股普通股、购买135,135股与MyMD私募相关发行的MyMD普通股的预融资权证以及购买274,610股MyMD普通股的认股权证。 |
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(4) | 此 信息基于卡罗琳·威廉姆斯于2021年4月16日以喜达屋信托受托人身份提交给美国证券交易委员会的附表13D。附表13D 报告MyMD普通股3,747,210股的共享投票权和MyMD普通股3,747,210股的共享处分权。MyMD普通股由信托公司直接持有。作为信托基金的受托人,威廉姆斯女士代表信托基金进行投票和投资决策。如上所述,Williams女士可能被视为对喜达屋信托持有的证券拥有实益的 所有权(根据1934年证券交易法第13(D)节确定) 。喜达屋信托的主要营业地址是南海德公园大道324号,邮编:33606。该信托拥有2,471,479股MyMD普通股和购买1,275,731股MyMD普通股的期权。
威廉姆斯女士个人拥有1,272,972股MyMD普通股,因此被视为拥有实益所有权。 | |
(5) | 2020年3月23日,普雷马斯生物科技有限公司收到了103,782股MyMD普通股和72,992股MyMD系列D可转换优先股,作为对其对赛思强权利的部分补偿。 | |
普拉布达·昆杜对为该账户持有的证券拥有独家投票权和处置权。 | ||
(6) | 代表 (I)Silverman先生持有的15,000股普通股及(Ii)授予Silverman先生的73,776股限制性股票单位(“RSU”)奖励 已归属或预定于记录日期起计60天内归属。 | |
(7) | 代表在记录日期后60天内授予或计划授予White先生的73,776个RSU奖励。 | |
(8) | Eagle博士个人拥有482,375份普通股期权,这些期权在授予后立即授予,2023年4月16日到期。 | |
(9) | 代表115,770股普通股,可于 于记录日期起60天内行使的尤翁万尼先生持有的期权行使时发行。 | |
(10) | 代表授予Schreiber先生的88,238个RSU奖励, 已归属或计划在记录日期后60天内归属。 | |
(11) | 查普曼博士个人拥有289,425份普通股期权,这些期权在授予后立即授予,2023年4月23日到期。 | |
(12) | Kaplin博士个人拥有154,360个普通股期权,期权在授予后立即授予,2023年4月16日到期。 | |
(13) | Rivard先生个人拥有15,000股MyMD普通股和77,180股普通股期权,这些期权在授予时完全授予,将于2023年4月16日到期。Paul&Jennifer Rivard Revocable Living Trust(“Rivard Trust”)拥有77,180个普通股期权,这些期权在授予时完全授予,将于2023年4月16日到期。Rivard 先生代表Rivard Trust进行投票和投资决策。如上所述,Rivard先生可能被视为对Rivard Trust持有的证券拥有实益 所有权(根据1934年证券交易法第13(D)节确定)。 |
第 项13.某些关系和关联交易,以及董事独立性。
与相关 人员的交易受我们的商业道德和行为准则管辖,该准则适用于我们的所有同事以及我们的每位董事和为我们提供服务的某些人员。该守则涵盖广泛的潜在活动,包括利益冲突、自我交易和关联方交易等。只有在情况允许的情况下,才允许放弃本守则中规定的保单。董事和高管的此类豁免,或为董事或高管提供利益的豁免,只能由董事会、整个董事会或审计委员会作出,并且必须按照适用法律或法规的要求迅速披露。如果审查和批准程序不符合与审议中的特定交易有关的适用准则,则不允许这样的安排。本协议中要求披露的所有关联方交易均根据我们的商业道德和行为准则以及举报人政策获得批准。
除薪酬协议及本文“第11项.高管薪酬”所述的其他安排 自2020年1月1日以来,我们从未或将参与任何交易或一系列类似交易,涉及金额超过或将会超过过去两个完整会计年度年终总资产的120,000美元或平均值 ,而在该交易中,任何我们的高管、持有我们任何类别股本的5%或 以上的人,或其直系亲属曾有或将有直接或间接的物质利益。
于二零二零年十一月十一日,本公司与若干机构及认可投资者(“SPA买方”)订立证券购买协议(“私募SPA”),其中包括易洛魁主基金有限公司(“IMF”)及其联属公司、易洛魁资本投资集团有限公司(“ICIG”)海岸内资本有限责任公司(“沿海内部”及Mainfield Enterprises Inc.(“Mainfield”)),据此,本公司同意以私募方式向SPA买方发行及出售若干证券(“私募”)。在私募方面,国际货币基金组织和ICIG共收到公司普通股1,040,540股(反向拆分后为520,270股)、1,040,540份预融资权证(反向拆分后为520,270股)和2,081,020股投资者认股权证(反向拆分后为1,040,510股); 海岸内获得公司普通股729,729股(反向拆分后364,865股),投资者认股权证729,729 份(反向拆分后364,865股),Mainfield获得公司普通股1,081,081股(反向拆分后540,541股),投资者认股权证1,081,081股(反向拆分后540,541股)
MyMD佛罗里达的关联方交易
2020年11月11日,就佛罗里达州公司全资子公司XYZ Merger Sub Inc.与前身为MyMD PharmPharmticals,Inc.(以下简称MyMD佛罗里达)的佛罗里达州公司XYZ Merger Sub Inc.和前身为MyMD PharmPharmticals,Inc.的MyMD制药(佛罗里达)公司之间的合并(“合并”)事宜,MyMD佛罗里达州签订了Supera资产购买协议。据此,MyMD佛罗里达同意从Supera收购Supera的全部资产(包括Supera-1R的所有权利)和某些义务,代价是向Supera发行总计33,937,909股MyMD佛罗里达普通股。(在实施交换比例和反向拆分后,MyMD佛罗里达普通股的此类 股票相当于该公司普通股的13,096,639股。)Supera主要由喜达屋信托拥有,MyMD佛罗里达创始人Jonnie R.Williams是该信托的财产授予人/授予人;威廉姆斯先生对该信托持有的MyMD佛罗里达股票没有投票权或投资权。Supera是佛罗里达州的一家公司,由Williams先生和喜达屋信托于2018年9月注册成立,目的是开发Supera-1R并将其商业化。2018年12月,Williams先生将其与Supera-1R相关的权利和知识产权转让给Supera。作为此类转让的部分对价,Supera已向SRQ Patent Holdings II授予产品销售的特许权使用费和因转让知识产权而产生的其他对价。
2020年11月11日,Supera 与SRQ Patent Holdings II签订了修订和重新签署的确认性专利转让和使用费协议,根据该协议,Supera (或其继任者)有义务向SRQ Patent Holdings II(或其指定人)支付产品销售的某些使用费或 因包含或涵盖Williams先生转让给Supera的知识产权的产品而获得的其他收入。特许权使用费 相当于产品销售净价的8%,没有重复的情况下,等于里程碑收入或再许可补偿的8%。 本协议由MyMD佛罗里达公司承担,与Supera的收购有关,并在合并后保持不变。SRQ Patent Holdings II是威廉姆斯先生的附属公司。
2020年11月11日,MyMD佛罗里达州与SRQ Patent Holdings签订了修订和重新签署的确认性专利转让和使用费协议,根据该协议,MyMD佛罗里达州(或其继任者)有义务向SRQ Patent Holdings(或其他指定人)支付产品销售的某些版税 或SRQ Patent Holdings转让给MyMD佛罗里达 的知识产权所产生的其他收入。特许权使用费相当于产品销售净价的8%,如果没有重复,则相当于里程碑收入或分许可补偿的8%。这项协议在合并后仍然有效。SRQ Patent Holdings是威廉姆斯先生的附属公司。
2020年11月11日,MyMD、喜达屋信托和威廉姆斯同意取消购买总计31,300,000股MyMD佛罗里达普通股的期权,并终止相关的股票期权奖励协议。在实施交换比例和反向拆分后,购买MyMD佛罗里达普通股的期权 相当于购买公司普通股12,078,670股的期权。
合并完成后,MyMD佛罗里达和喜达屋信托之间建立的信用额度的所有到期和欠款均已全额清偿。喜达屋信托是一个信托,威廉姆斯先生是该信托的财产授予人/授予人;威廉姆斯先生对该信托持有的MyMD佛罗里达股份没有投票权或投资权。
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第 项14.主要会计费用和服务
2021 | 2020 | |||||||
审计费 | $ | 121,500 | $ | 76,000 | ||||
审计相关费用 | 179,187 | 43,550 | ||||||
税费 | 26,000 | 17,200 | ||||||
所有其他费用 | - | - | ||||||
共计 | $ | 326,687 | $ | 136,750 |
审计费用 。这一类别包括对我们的年度合并财务报表的审计,对我们在Form 10-QS中包括的财务报表的审查,以及通常由我们的独立注册会计师事务所提供的与这些年的 业务相关的服务。
与审计相关的费用 。这一类别包括由我们的独立注册会计师事务所提供的担保和相关服务,这些服务与我们财务报表的审计或审查的表现合理地 相关,并且没有在上面的“审计费用”项下报告。 根据这一类别披露的费用服务包括与股权发行有关的同意。
税 手续费。这一类别通常包括由我们的独立注册会计师事务所为税务合规和税务建议提供的专业服务。
所有 其他费用。此类别包括Morison Cogen LLP提供的产品和服务(上述类别中报告的服务除外)在过去两个财年的每一年的总费用。
预审批政策和程序
根据审计委员会的预批准政策和程序,审计委员会必须预先批准支付给我们的独立注册会计师事务所的所有费用以及 我们的独立注册会计师事务所提供的所有服务。每年年初,审计委员会会预先批准拟提供的服务,包括拟提供的服务的性质、类型和范围,以及本年度将由我们的独立注册会计师事务所提供的相关费用。此外,年内可能发生的超出审计委员会预先批准的初始服务和费用范围的活动,也需要审计委员会事先批准。
Morison Cogen LLP在2021年提供的所有 服务均已获得审计委员会的预先批准。
92 |
第四部分
第 项15.物证、财务报表附表。
(A) 以下文件作为本年度报告表格10-K的一部分提交:
(1) | 财务报表 |
独立注册会计师事务所报告 (PCAOB ID号:00536) | F-2 | |
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号:00677) | F-3 | |
合并资产负债表 | F-4 | |
合并 全面损失表 | F-5 | |
合并股东权益变动表 | F-6 | |
合并的现金流量表 | F-7 |
(2) | 财务报表表 |
无。 财务报表明细表未列入,因为这些明细表不适用,或者信息已包含在财务报表或附注中。
(3) | 展品 |
有关我们展品的说明,请参阅 《展品索引》。
第 项16.表格10-K摘要。
不适用
展品索引
展品 号码 |
附件 说明 | |
2.1** | Akers Biosciences,Inc.、XYZ Merger Sub Inc.和MYMD PharmPharmticals,Inc.之间于2020年11月11日签署的协议和合并重组计划(合并内容参考2020年11月12日提交给美国证券交易委员会的公司当前8-K报表附件2.1)。 | |
2.2 | 对Akers Biosciences,Inc.、XYZ Merge Sub Inc.和MyMD PharmPharmticals,Inc.之间的合并和重组协议和计划的第1号修正案,日期为2021年3月16日(通过参考2021年3月19日提交给美国证券交易委员会的S-4/A表格注册声明的附件2.2并入本文) | |
3.1 | 修订和重新发布的公司注册证书,自2021年4月16日起生效(在此引用本公司于2021年4月22日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件3.1)。 | |
3.2 | 2021年4月16日生效的修订和重新注册的公司证书(通过参考2021年4月22日提交给证券交易委员会的公司当前8-K表格报告的附件3.2并入本文)。 | |
3.3 | 修订和重新修订了MyMD制药公司的章程,自2021年4月16日起生效(在此引用该公司于2021年4月22日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件3.3)。 |
93 |
4.1+ | Description of Securities | |
4.2 | 承销商认股权证表格 (参考本公司于2013年11月18日向证券交易委员会提交的 表格S-1注册声明的附件4.1)。 | |
4.3 | 认股权证表格 (本文参考2017年1月10日向美国证券交易委员会提交的公司当前8-K表格报告的附件4.1并入)。 | |
4.4 | 买方认股权证表格 (本文参考2017年4月5日向美国证券交易委员会提交的公司当前8-K表格报告的附件4.1)。 | |
4.5 | 配售代理认股权证表格 (本文通过引用公司于2017年4月5日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件4.2并入本文)。 | |
4.6 | 买方认股权证表格 (本文参考2017年10月13日向美国证券交易委员会提交的公司当前8-K表格报告的附件4.1)。 | |
4.7 | 承销商认股权证表格 (通过参考2017年12月15日提交给美国证券交易委员会的公司S-1表格S-1注册声明的附件4.1并入本文)。 | |
4.8 | 普通股认购权证的表格 (本文通过参考公司于2017年12月15日提交给美国证券交易委员会的表格S-1的注册声明的附件4.7并入)。 | |
4.9 | 认股权证的表格 (在此引用本公司于2018年10月31日提交给证券交易委员会的8-K表格的附件4.1)。 | |
4.10 | C系列可转换优先股认股权证的表格 (在此引用本公司于2019年11月29日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件4.9)。 | |
4.11 | 预融资认股权证表格 (在此引用本公司于2019年11月29日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件4.10)。 |
94 |
4.12 | 配售代理授权书表格。 | |
4.13 | 配售代理认股权证表格 (在此引用本公司于2020年4月8日提交给美国证券交易委员会的《公司当前8-K表格报告》的附件4.1)。 | |
4.14 | 配售代理认股权证表格 (通过引用公司于2020年5月15日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件4.1并入本文)。 | |
4.15 | 配售代理认股权证表格 (通过引用公司于2020年8月13日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件4.1并入本文)。 | |
4.16 | 配售代理认股权证表格 (在此引用本公司于2020年11月18日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件4.1)。 | |
4.17 | 权利 Akers Biosciences,Inc.与VStock Transfer,LLC之间于2020年9月9日签署的权利代理协议(本文引用了公司于2020年9月9日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件4.1)。 | |
4.18 | Akers Biosciences,Inc.和VStock Transfer,LLC作为权利代理对权利协议的第1号修正案,日期为2021年3月18日,由Akers Biosciences,Inc.和VStock Transfer,LLC作为权利代理(通过参考2021年3月19日提交给美国证券交易委员会的S-4/A表格中公司注册声明的附件4.19而并入本文)。 | |
4.19 | 预付资金认股权证表格 。Akers Biosciences,Inc.(通过引用公司于2020年11月12日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.1并入本文)。 | |
4.20 | 投资者认股权证表格 。Akers Biosciences,Inc.(通过引用公司于2020年11月12日提交给证券交易委员会的当前Form 8-K报告的附件4.2并入本文)。 | |
10.1 | 本公司与Chubeworkx Guernsey Limited(前身为Sono International Limited)(“Chubeworkx”)、(En)10(Guernsey)Limited(前身为BreathScan International(Guernsey)Limited)及(En)10 Limited(前身为BreathScan International Limited)于2013年6月12日修订了许可证及供应协议(本文引用 公司于2013年8月7日提交证券交易委员会的S-1表格注册说明书附件10.4)。 | |
10.2 | 本公司与Chubeworkx之间的股份购买协议,日期为二零一三年六月十二日(本文引用本公司于二零一三年八月七日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册说明书第10.5号附件)。 | |
10.3 | 认购 本公司与Chubeworkx于2013年6月12日签订的认购协议(本文引用本公司于2013年8月7日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册说明书附件10.7 )。 | |
10.4 | 本公司与Thomas J.Knox于二零一二年九月十四日签订的认购协议(本文引用本公司于二零一三年八月七日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附件10.8)。 | |
10.5 | 由Thomas J Knox开立、日期为2012年9月14日、以本公司为收款人的期票(于2013年8月7日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书附件10.9中引用)。 | |
10.6 | 本公司、Sono International Limited(“sil”)、BreathScan International(Guersney)Limited和BreathScan International Limited于2012年6月19日签订的许可证和供应协议(本文通过参考公司于2013年10月8日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册说明书附件10.10并入本文)。 |
95 |
10.7 | 本公司与Fisher Healthcare之间及本公司与Fisher Healthcare之间的分销协议及其修正案,日期分别为2010年6月15日和2012年5月1日。 (通过参考2013年10月8日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格中本公司注册声明的附件10.11并入本文)。 | |
10.8 | 公司与红衣主教健康2000签订的《全国品牌分销协议》及其修正案,日期分别为2007年5月1日和2008年6月1日。(在此引用本公司2013年10月8日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件10.12)。 | |
10.9# | 2013 奖励股票和奖励计划(通过引用公司于2013年12月6日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件10.14并入本文)。 | |
10.10# | 非限制性股票期权协议(非雇员)表格(在此引用本公司于2013年12月6日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册说明书附件10.15)。 | |
10.11# | 非限制性股票期权协议(雇员)表格(在此引用本公司于2013年12月6日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册说明书附件10.16)。 | |
10.12# | 限制性股票协议表格 (在此引用本公司于2013年12月6日提交给证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件10.17)。 | |
10.13# | 激励股票期权表格 (在此引用本公司于2013年12月6日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件10.18)。 | |
10.14 | 本公司与Thomas Knox先生于二零一三年十二月三日签订并由Thomas Knox先生签订的协议函件(本文引用本公司于二零一三年十二月六日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明附件10.19)。 | |
10.15 | 本公司、海南第一太平戴维斯投资管理有限公司与Thomas Knox 于2014年10月24日签订的合资协议(本文引用本公司于2014年10月29日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格报告附件10.1)。 | |
10.16 | 修订并重新修订了公司2013年激励股票和奖励计划(本文通过参考2015年1月9日提交给美国证券交易委员会的公司当前8-K报表附件10.1并入本文)。 | |
10.17 | 公司锁定协议表格 (本文引用本公司2015年1月9日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告附件10.2)。 |
96 |
10.18# | 公司与John J.Gormally之间的雇佣协议,日期为2015年12月1日。(在此引用本公司2015年12月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.1 )。 | |
10.19 | 修订和重订的公司2013年激励股票和奖励计划的第一次修正案(通过引用2016年10月12日提交给美国证券交易委员会的公司当前8-K表格报告的第10.2号附件纳入)。 | |
10.20 | 配售代理协议,日期为2017年3月30日,由本公司与Joseph Gunnar and Co.,LLC(本文参考本公司于2017年4月5日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格报告附件10.1而合并)。 | |
10.21 | 本公司与各买方之间于2017年3月30日签订的证券购买协议表格 。(在此引用本公司于2017年4月5日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件10.2)。 | |
10.22 | 本公司与不同买家签订的注册权协议,日期为2017年3月30日(本文引用本公司于2017年4月5日向美国证券交易委员会提交的8-K表格的附件10.3)。 | |
10.23# | 公司2017年股权激励计划(本文引用公司于2017年8月11日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的当前报告附件10.1)。 | |
10.24 | 表格 本公司与各持有人之间于2017年10月12日签署的认股权证行权协议(合并于此,引用本公司于2017年10月13日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格报告附件10.1)。 | |
10.25# | 公司辞职协议表 (本文引用本公司于2018年10月11日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表的附件10.1)。 | |
10.26 | 于2018年10月31日由本公司及其投资者签署的证券购买协议表格 (本文引用本公司于2018年10月31日向证券交易委员会提交的本公司当前8-K表格的附件10.1)。 | |
10.27 | 公司2018年股权激励计划(本文引用了公司于2018年12月7日提交给美国证券交易委员会的8-K表格中的附件10.1)。 | |
10.28 | 证券购买协议表格 (在此引用本公司于2019年11月29日提交给美国证券交易委员会的S-1/A表格注册声明的附件10.29)。 |
97 |
10.30# | 向Christopher C.Schreiber发出聘用要约,日期为2020年1月31日(本文引用本公司于2020年1月31日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1)。 | |
10.31 | 会员权益购买协议,日期为2020年3月23日,由Cystron Biotech,LLC和本公司的成员之间签订 (本文引用本公司于2020年3月24日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.1)。 | |
10.32 | 支持本公司及其若干股东之间于2020年3月23日签署的协议(通过引用并入本协议,见本公司于2020年3月24日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格报告附件10.2)。 | |
10.33 | 注册 Cystron Biotech,LLC的某些成员和本公司之间的权利协议,日期为2020年3月23日(本文通过引用本公司于2020年3月24日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.3而并入)。 | |
10.34 | Prema Biotech PVT Ltd和Cystron Biotech,LLC之间的许可证和开发协议已修订 并重新签署(本文引用本公司于2020年3月24日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件10.4)。 | |
10.35 | 证券购买协议表格 (在此引用本公司于2020年4月8日提交给美国证券交易委员会的《表格8-K》的当前报告附件10.1)。 | |
10.36 | 2020年5月14日的《会员权益购买协议》第1号修正案(本文引用了本公司于2020年5月15日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告)。 | |
10.37 | 证券购买协议表格 (在此引用本公司于2020年5月15日提交给美国证券交易委员会的《表格8-K》的当前报告附件10.1)。 | |
10.38# | CFO 本公司与Brio Financial Group签订的咨询协议,日期为2020年7月21日(通过引用并入本文,见本公司于2020年7月22日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告附件10.1)。 | |
10.39 | 和解 本公司与ChubeWorx Guernsey Limited之间于2020年8月3日签署的《协议与一般协议》(合并于此,参考本公司于2020年8月7日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告附件10.1)。 | |
10.40 | 泄露和支持协议,日期为2020年8月3日,由公司和ChubeWorx Guernsey Limited签订,日期为2020年8月3日(通过引用公司于2020年8月7日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.2将其并入本文)。 | |
10.41 | 证券购买协议表格 (在此引用本公司于2020年8月13日提交给美国证券交易委员会的《表格8-K》的当前报告附件10.1)。 | |
10.42# | 《公司2018年计划修正案》(本文引用了公司于2020年8月28日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.1)。 | |
10.43 | 锁定/泄漏协议表格 (通过引用公司于2020年11月12日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件10.1并入本文)。 | |
10.44 | 本公司与MYMD PharmPharmticals,Inc.之间发行的日期为2020年11月11日的有担保本票(本文引用了本公司于2020年11月12日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件10.2)。 |
98 |
10.45 | 本公司与其中所列买方之间于2020年11月11日签署的证券购买协议表格 (本文引用本公司于2020年11月12日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格报告附件10.3)。 | |
10.46 | 锁定和支持协议表格 ,日期为2020年11月11日,由本公司及其所列股东之间签署(在此并入,参考2020年11月12日提交给美国证券交易委员会的本公司当前8-K表格报告附件10.4)。 | |
10.47 | Akers Biosciences,Inc.、Cystron Biotech LLC和Oravax Medical Inc.签署的、日期为2021年3月16日的出资和转让协议(在此并入,参考2021年3月19日提交给美国证券交易委员会的公司S-4/A表格注册声明的附件10.48)。 | |
10.48 | 终止和释放协议,日期为2021年3月16日,由Akers Biosciences,Inc.、Cystron Biotech LLC、Prema Biotech Pvt.Ltd.和签署该协议的其他各方签署(本文通过参考2021年3月19日提交给美国证券交易委员会的S-4/A表格注册声明的第10.49号附件纳入)。 | |
10.49# | MyMD制药公司2021年股权激励计划(在此引用公司于2021年4月22日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.3)。 | |
10.50# | 非限制性股票期权协议表格(在此引用本公司于2021年4月22日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的附件10.4)。 | |
10.51# | 激励性股票期权协议表格(在此引用本公司于2021年4月22日提交给证券交易委员会的8-K表格的附件10.5)。 | |
10.52# | 限制性股票奖励协议的形式(在此并入,参考公司于2021年4月22日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.6)。 | |
10.53 | MyMD制药公司和Supera制药公司之间签署的、日期为2020年11月11日的资产购买协议(在此引用该公司2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告的第10.3号附件)。 | |
10.54# | MyMD制药(佛罗里达)公司,2019年7月1日修订和重新启动的2016年股票激励计划的第二修正案(通过参考2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的公司10-Q季度报告的附件10.8纳入本文)。 | |
10.55# | 修订和重新签署了SRQ Patent Holdings II,LLC和Supera PharmPharmticals,Inc.之间于2020年11月11日签署的验证性专利转让和许可使用费协议(合并于此,参考公司于2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告的附件10.9)。 | |
10.56# | 修订和重新签署了SRQ Patent Holdings,LLC和MyMD PharmPharmticals,Inc.之间于2020年11月11日签署的验证性专利转让和许可使用费协议(合并于此,参考公司2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.10)。 | |
10.57# | Adam Kaplin与MyMD制药(佛罗里达)公司签订的雇佣协议,2020年12月18日生效(本文引用该公司2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.11)。 | |
10.58# | 亚当·卡普林与MyMD制药(佛罗里达)公司于2021年2月11日签订的雇佣协议第1号修正案(本文引用该公司于2021年5月18日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.12)。 | |
10.59# | 克里斯·查普曼与MyMD制药(佛罗里达)公司签订的雇佣协议,2020年11月1日生效(本文引用该公司2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.13)。 | |
10.60# | 克里斯·查普曼与MyMD制药(佛罗里达)公司于2020年12月18日签订的雇佣协议第1号修正案(本文引用该公司于2021年5月18日向美国证券交易委员会提交的Form 10-Q季度报告的附件10.14)。 | |
10.61# | 克里斯·查普曼与MyMD制药(佛罗里达)公司于2021年1月8日签订的雇佣协议第2号修正案(本文引用该公司于2021年5月18日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.15)。 |
99 |
10.62# | Chris Chapman与MyMD PharmPharmticals(佛罗里达),Inc.于2021年2月11日签订的雇佣协议第3号修正案(本文引用了公司于2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.16)。 | |
10.63# | Paul Rivard和MyMD PharmPharmticals(佛罗里达)公司于2020年9月21日签订的雇佣协议(通过引用将其并入本公司2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告附件10.17)。 | |
10.64# | Paul Rivard与MyMD PharmPharmticals(佛罗里达)公司于2020年11月24日签订的雇佣协议第1号修正案(本文引用了公司于2021年5月18日向美国证券交易委员会提交的Form 10-Q季度报告的附件10.18)。 | |
10.65# | Paul Rivard与MyMD PharmPharmticals(佛罗里达)公司于2020年12月18日签订的雇佣协议第2号修正案(本文引用该公司于2021年5月18日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件10.19)。 | |
10.66#+ | 克里斯·查普曼与MyMD制药公司雇佣协议的第4号修正案,日期为2021年11月24日。 | |
10.67#+ | 亚当·卡普林与MyMD制药公司雇佣协议的第2号修正案,日期为2021年11月24日。 | |
21.1+ | MyMD制药公司子公司列表 。 | |
23.1+ | 获得独立注册会计师事务所Morison Cogen LLP的同意。 | |
23.2+ | 获得独立注册会计师事务所Cherry Bekairt LP的同意。 | |
31.1+ | 规则13a-14(A)或规则15d-14(A)所要求的特等执行干事证书。 | |
31.2+ | 细则13a-14(A)或细则15d-14(A)所要求的特等财务干事证明。 | |
32.1+ | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明 | |
32.2+ | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明 | |
101 | 交互式 财务报表和附注数据文件。 | |
101.INS | 内联 XBRL实例文档 | |
101.SCH | 内联 XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL | 内联 XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF | 内联 XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB | 内联 XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.PRE | 内联 XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
104 | 封面 页面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
+ 随函存档
# 管理合同或补偿计划或安排。
** 根据《S-K条例》第601(B)(2)项,《合并重组协议和计划》的附表和附件已略去。任何遗漏的时间表和/或展品的副本将根据要求提供给美国证券交易委员会。
100 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的规定,注册人已正式授权下列签署人代表注册人在本报告上签字。
MYMD 制药,公司 | ||
日期: 2022年3月31日 | 发信人: | /s/ 克里斯托弗·C·查普曼 |
姓名: | 克里斯托弗·C·查普曼医学博士 | |
标题: | 总裁 和首席医疗官 |
根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下人员以注册人的身份在指定日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 克里斯托弗·C·查普曼 | 董事首席医疗官总裁 | March 31, 2022 | ||
克里斯托弗·C·查普曼医学博士 | (首席执行官 ) | |||
/s/ 伊恩·罗兹 | 临时首席财务官 | March 31, 2022 | ||
伊恩·罗兹 | (首席财务官和首席会计官) | |||
/s/ 约书亚·西尔弗曼 | 董事会主席 | March 31, 2022 | ||
约书亚·西尔弗曼 | ||||
/s/ Bill J.White | 董事 | March 31, 2022 | ||
比尔·J·怀特 | ||||
/s/ Christopher C.Schreiber | 董事 | March 31, 2022 | ||
克里斯托弗·C·施赖伯 | ||||
/s/ Jude Uzonwanne |
董事 | March 31, 2022 | ||
裘德·乌松万尼 | ||||
/s/ 克雷格·伊格尔 | 董事 | March 31, 2022 | ||
克雷格·伊格尔,医学博士。 |
101 |
合并财务报表索引
独立注册会计师事务所报告
(PCAOB ID号:00 |
F-2 |
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID:00 |
F-3 |
合并资产负债表 | F-4 |
合并 全面损失表 | F-5 |
合并股东权益变动表 | F-6 |
合并的现金流量表 | F-7 |
合并财务报表附注 | F-8 |
F-1 |
独立注册会计师事务所报告{br
致 公司董事会和股东
MyMD 制药公司及其子公司
对财务报表的意见
吾等 已审计所附MyMD制药公司及其附属公司(本公司)于2021年12月31日的综合资产负债表及截至该日止年度的相关综合全面亏损、股东权益变动及现金流量表及相关附注(统称综合财务报表)。我们认为,综合财务报表 在各重大方面公平地反映了本公司截至2021年12月31日的财务状况及其截至该年度的经营业绩和现金流量,符合美国公认的会计原则 。
征求意见的依据
这些 合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的合并财务报表发表意见 。我们是在公共 公司会计监督委员会(美国)(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须与公司保持独立。
我们 根据PCAOB的标准进行了审计。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证,无论是由于错误还是欺诈。 本公司不需要也不需要我们对其财务报告内部控制进行审计。作为我们审计的一部分,我们需要了解财务报告的内部控制,但不是为了对公司财务报告内部控制的有效性发表意见。因此,我们不表达这样的意见。
我们的 审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的数额和披露的证据。我们的审计还包括评估使用的会计原则和管理层做出的重大估计,以及评估合并财务报表的整体列报。 我们相信我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
重大审计事项
下文所述的关键审计事项是指在对合并财务报表进行当期审计时产生的事项, 已传达或要求传达给审计委员会,且:(1)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露;(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的沟通 不会以任何方式改变我们对合并财务报表的整体意见,我们 不会通过传达下面的关键审计事项,就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
正在进行 关注评估
正如综合财务报表附注3所述,从历史上看,本公司已出现净亏损。自成立以来,本公司主要通过出售公开和非公开配售的普通股来满足其流动资金需求。 公司相信,截至综合财务报表发布之日,公司目前的财务资源已足以为截至2021年12月31日的当前经营预算和合同义务提供资金,因为它们将在下一个12个月期间到期。因此,公司得出结论,不存在与事件或条件相关的重大不确定性,这些事件或条件可能会对公司作为持续经营企业的持续经营能力造成重大怀疑。在做出这样的决定时,管理层准备了短期现金流预测 。管理层在编制短期现金流预测时使用了重大假设,其中包括运营成本和融资债务。
我们确定执行与持续经营评估相关的程序是一项关键审计的主要考虑因素是管理层为其运营预算和合同义务提供资金的计划中的重大判断。这需要 审计师高度的判断力,并在执行审计程序以评估管理层的结论时做出更大努力。 管理层的结论是,公司的计划很可能在合并财务报表发布之日起12个月内有效实施,并将提供必要的现金流,为公司的运营预算和合同义务提供资金。
解决这一问题涉及执行程序和评估审计证据,以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括以下内容:
● | 根据管理层现有的经营要求和计划,对管理层在短期现金流预测中使用的关键假设和估计的合理性进行评估。 | |
● | 对管理层关于运营现金流需求的计划的合理性进行评估。 | |
● | 测试短期现金流预测中基础数据的完整性、准确性和相关性。 | |
● | 对公司在合并财务报表中披露这些情况的充分性进行评估。 |
/s/
我们 自2010年以来一直担任本公司的审计师。
2022年3月31日
F-2 |
独立注册会计师事务所报告
致MyMD制药公司及其子公司的董事会和股东
对财务报表的意见
吾等已 审核所附MyMD制药有限公司及其附属公司(“本公司”)截至2020年12月31日的综合资产负债表,以及截至该日止年度的相关综合全面亏损、股东亏损变动及现金流量表及相关附注(统称为“财务报表”)。我们认为,该等财务报表在各重大方面均公平地反映本公司于2020年12月31日的财务状况,以及 本公司截至该年度的经营业绩及现金流量,符合美国公认的会计原则 。
征求意见的依据
这些 财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对这些财务报表 发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须与公司保持独立。
我们 根据PCAOB的标准进行了审计。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证,无论是由于错误还是舞弊。公司 不需要对其财务报告的内部控制进行审计,也没有聘请我们进行审计。作为我们审计的一部分,我们需要了解财务报告的内部控制,但不是为了对公司财务报告内部控制的有效性发表意见。因此,我们不表达这样的意见。
我们的 审计包括执行程序,以评估财务报表重大错报的风险,无论是由于错误还是 欺诈,并执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的金额和披露有关的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计,以及评估财务报表的整体列报。我们相信,我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
强调一件事的重要性
如综合财务报表附注3所述,本公司已出现经常性营运亏损及营运活动现金流量为负 。管理层关于这些事项的计划也在附注3中进行了说明。我们的意见是不会对此事项进行修改。
重大审计事项
关键审计事项是指在对财务报表进行当期审计时产生的、已传达或要求传达给本公司审计委员会的事项,且(I)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露 及(Ii)涉及特别具有挑战性、主观性或复杂性的判断。我们确定不存在关键的审计事项。
我们 在2020至2022年间担任本公司的审计师。
/s/
2022年3月31日
F-3 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并资产负债表
2021年12月31日和2020年12月31日
截止日期: | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
资产 | ||||||||
当前资产 | ||||||||
现金 和现金等价物 | $ | $ | ||||||
有价证券 | - | |||||||
预付 费用 | ||||||||
流动资产合计 | ||||||||
非流动资产 | ||||||||
Operating Lease Right-of-Use Asset | ||||||||
商誉 | - | |||||||
投资Oravax,Inc. | - | |||||||
非流动资产合计 | ||||||||
总资产 | $ | $ | ||||||
负债 | ||||||||
流动负债 | ||||||||
贸易和其他应付款 | $ | $ | ||||||
贸易和其他应付款,相关的 方 | - | |||||||
运营中 租赁责任 | ||||||||
购买力平价 应付贷款 | - | |||||||
流动负债合计 | ||||||||
非流动负债 | ||||||||
由于MyMD佛罗里达的股东 | - | |||||||
应付信贷额度-关联方,扣除折扣 | - | |||||||
应付票据 | - | |||||||
运营中 租赁负债,扣除当期部分 | ||||||||
非流动负债合计 | ||||||||
总负债 | ||||||||
承付款和或有事项 | ||||||||
股东权益/(亏损) | ||||||||
优先股, | ||||||||
D系列可转换优先股
| - | |||||||
普通股, | - | |||||||
普通股,面值$, 授权股份和截至2021年12月31日和2020年12月31日已发行和未偿还 | - | |||||||
额外实收资本 | - | |||||||
累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
合计 股东权益/(亏损) | ( | ) | ||||||
总负债和股东权益/(赤字) | $ | $ |
附注是这些合并财务报表的组成部分
F-4 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并 全面损失表
截至 年度十二月三十一日, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
产品收入 | $ | $ | ||||||
产品销售成本 | - | - | ||||||
毛收入 | - | - | ||||||
行政费用 | ||||||||
研究和开发费用 | ||||||||
债务贴现的增加 | ||||||||
无形资产摊销 | - | |||||||
基于股票的薪酬 | - | |||||||
股票期权修改费用 | ||||||||
运营亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他(收入)支出 | ||||||||
利息和股息收入 | ( | ) | ( | ) | ||||
有价证券销售收益 | ( | ) | - | |||||
未实现 有价证券亏损 | - | |||||||
债务减免带来的收益 | ( | ) | - | |||||
未投保 伤亡损失 | - | |||||||
其他收入合计 | ( | ) | ||||||
所得税前亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
收入 税收优惠 | - | - | ||||||
网络 损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
每股普通股基本和摊薄净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
已发行的加权平均基本普通股和稀释普通股 |
附注是这些合并财务报表不可分割的一部分。
F-5 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并股东权益变动表/(亏损)
截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度
系列 D | 普通股 股票 | |||||||||||||||||||||||||||||||
敞篷车 Preferred Stock | 普普通通 库存 | 普普通通 股票面值 | 其他内容 已缴费 | 累计 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||
股票 | D系列 | 股票 | 无标准杆 | $0.0001 | 资本 | 赤字 | 权益 | |||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
净亏损 | - | - | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
与Akers Biosciences Inc.的反向合并将于2021年4月16日生效 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||
发行合并后的MyMD制药公司普通股,交换比例为 每股合并前MyMD普通股 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | - | - | |||||||||||||||||||||||
修改条款
| - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
按合并行使MyMD股票期权 | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||
行使普通股预付权益远期合同 | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||
基于股票 的服务薪酬 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||
行使普通股认股权证 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
系列 D | 普通股 股票 | |||||||||||||||||||||||||||||||
敞篷车 Preferred Stock | 普普通通 库存 | 普普通通 股票面值 | 其他内容 已缴费 | 累计 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||
股票 | D系列 | 股票 | 无标准杆 | $0.0001 | 资本 | 赤字 | 权益 | |||||||||||||||||||||||||
2019年12月31日的余额 | - | $ | - | $ | - | $ | $ | | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||
净亏损 | - | - | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
私募普通股 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||
修改条款
| - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
基于股票的借款补偿 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
基于股票的薪酬 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
附注是这些合并财务报表的组成部分
F-6 |
MYMD 制药公司及附属公司
现金流量表合并报表
截至 年度十二月三十一日, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
经营活动的现金流: | ||||||||
持续运营的净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
调整以调节 净亏损与经营活动中使用的净现金: | ||||||||
应计利息/股息 | ( | ) | ||||||
堆积 债务贴现的 | ||||||||
无形资产摊销 | - | |||||||
继续前进 有价证券销售 | ( | ) | - | |||||
未实现 有价证券损失 | - | |||||||
免除债务带来的收益 | ( | ) | - | |||||
库存 基于薪酬: | ||||||||
股票 期权改装费用 | ||||||||
普通股 股选项 | - | |||||||
库存 发给非雇员 | - | |||||||
资产和负债的变动 | ||||||||
预付费用 | ( | ) | ||||||
贸易和其他应付款 | ( | ) | ||||||
经营租约 | ( | ) | ( | ) | ||||
经营活动使用的净现金 | ( | ) | ( | ) | ||||
投资活动的现金流 : | ||||||||
购买有价证券 | ( | ) | - | |||||
出售有价证券的收益 | - | |||||||
业务中收到的现金净额 组合 | - | |||||||
投资活动提供的现金净额 | - | |||||||
为活动融资产生的现金流 | ||||||||
还款 关联方的信用额度 | ( | ) | - | |||||
借款净收益 | ||||||||
应付票据净收益 | ||||||||
发行普通股的净收益 | - | |||||||
工资单净收益 保护计划 | - | |||||||
行使普通股认股权证的净收益 | - | |||||||
净额 融资活动提供的现金 | ||||||||
现金和现金等价物净增长 | ||||||||
年初现金 和现金等价物 | ||||||||
年终现金 和现金等价物 | $ | $ | ||||||
补充现金流量信息 | ||||||||
支付的现金: | ||||||||
利息 | $ | $ | ||||||
所得税 | $ | $ | ||||||
非现金融资和投资补充附表 活动 | ||||||||
经营性租赁使用权 以租赁义务换取的资产 | $ | $ | ||||||
股票 已发行和修改的期权记录为递延融资费用 | $ | $ | ||||||
投资Oravax Medical,Inc. | $ | $ |
附注是这些合并财务报表不可分割的一部分。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
注 1-业务的组织和描述
MyMD PharmPharmticals,Inc.,前身为Akers Biosciences,Inc.是新泽西州的一家公司(“MyMD”)。这些合并的财务报表包括截至2021年12月31日的四家全资子公司,MyMD制药(佛罗里达),Inc.(“MyMD 佛罗里达”),XYZ Merger Sub,Inc.(“Merge Sub”),Akers Acquisition Sub,Inc.和Bout Time Marketing Corporation(合计为“公司”)。所有重要的公司间交易都已在合并中取消。
MyMD佛罗里达成立于2014年,是一家总部位于佛罗里达州的临床开发阶段生物制药公司,正在开发其候选产品MYMD-1,作为治疗自身免疫性疾病和衰老相关疾病的免疫代谢调节剂。2016年开始实质性运营,该公司的调查新药申请于2018年12月提交给美国食品和药物管理局。MyMD佛罗里达于2019年12月完成了其首个人类阶段1临床试验。计划进行自身免疫性疾病的第二阶段临床试验。MyMD佛罗里达的知识产权组合包括15项美国授权专利和28项待决申请(3项美国专利,25项外国专利)。
Supera PharmPharmticals,Inc.(“Supera”) 成立于2018年9月,是一家总部位于佛罗里达州的开发公司,正在开发其候选产品“Supera-CBD” ,作为FDA批准的天然大麻二醇合成类似物。Supera在2020年和2021年的几乎所有研发活动都与知识产权开发和获得专利有关,以及产品 制造和规划初步临床前开发活动。在截至2021年12月31日的一年中,这些活动包括 关于Supera-CBD的临床前工作,证实其在治疗焦虑方面的有效性。临床前数据在第4次会议上公布。这是描述Supera-CBD卓越效力的年度国际大麻素峰会。
于2021年4月16日,根据先前公布的日期为2020年11月11日的合并及重组协议及计划(经日期为2021年3月16日的第1号修正案修订)(“原合并协议”),MyMD、合并附属公司及MyMD佛罗里达之间的原合并协议(经修订第1号(“合并协议”)修订)
合并子公司与MyMD佛罗里达合并并并入MyMD佛罗里达,MyMD佛罗里达在合并后继续作为尚存实体及MyMD的全资附属公司(“合并”)。在合并生效时,在任何股东没有采取任何行动的情况下,每股已发行和已发行的合并前MyMD佛罗里达普通股的面值为$
2021年4月16日,MyMD佛罗里达与共同控股的关联公司Supera签订了资产购买协议,其中,MyMD佛罗里达通过发行 合并前MyMD佛罗里达的普通股。根据此交易,Supera 实体已解散。
为配合合并的完成,本公司更名为MyMD PharmPharmticals,Inc.,本公司的普通股于2021年4月16日在纳斯达克资本市场上市,交易编号为 “AKER”,于2021年4月19日开始在纳斯达克资本市场交易,交易代码为 “MYMD”。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
注: 2-重大会计政策
(a) | Basis of Presentation |
所附截至2021年及2020年12月31日止年度的综合财务报表乃根据及符合美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)及美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)有关综合财务信息的适用规则及规定编制。
公司实现了
(b) | Use of Estimates and Judgments |
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设,以影响会计政策的应用和资产、负债、收入和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计值不同。我们会不断检讨估计数字和基本假设。会计估计的修订 在修订估计的期间和受影响的任何未来期间确认。在应用会计政策时,对财务报表确认的金额 有最重大影响的估计、不确定性和关键判断的重大领域的信息包括在以下关于无形资产减值和以股份为基础的付款的估值的附注中。
(c) | 本位币 和显示币种 |
这些 合并财务报表以美元表示,美元是公司的本位币。所有以美元表示的财务信息 均已四舍五入为最接近的美元。以外币计价的现金余额产生的外币交易损益计入综合全面损失表。
(d) | Comprehensive Loss |
公司按照财务会计准则委员会会计准则编纂(“FASB ASC”)220报告全面损失。全面收益是一种更具包容性的财务报告方法,其中包括披露在计算净收入时历来未确认的某些财务信息。
(e) | Cash and Cash Equivalents |
本公司视所有高流动性投资为现金等价物,包括不受提款日期或用途限制的短期银行存款(自存款日起计最多三个月)。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
(f) | 金融工具的公允价值 |
本公司的金融工具包括现金及现金等价物、有价证券、应收账款及贸易及其他应付款项。 现金及现金等价物、应收账款及贸易及其他应付款项的账面价值因到期日较短而接近其公允价值。
公允价值计量框架提供了公允价值层次结构,对用于计量公允价值的估值技术的输入进行了优先排序。该层次结构对相同资产或负债的活跃市场的未调整报价给予最高优先权(第1级),对不可观察到的投入给予最低优先权(第3级)。FASB ASC 820下的公允价值层次的三个级别描述如下:
级别 1 | 估值方法的输入 是公司 有能力访问的活跃市场中相同资产或负债的未调整报价。 | ||
级别 2 | 对评估方法的投入 包括: | ||
● | 活跃市场类似资产或负债的报价 ; | ||
● | 在不活跃的市场上相同或相似的资产或负债的报价; | ||
● | 资产或负债可观察到的报价以外的投入 ; | ||
● | 通过相关性或其他方式主要源自可观察到的市场数据或得到其证实的投入 | ||
如果 资产或负债有指定的(合同)期限,则必须在资产或负债的基本上整个期限内观察到2级输入。 | |||
第 3级 | 对估值方法的投入 不可观察,对公允价值计量具有重要意义。 |
公允价值体系内的资产或负债的公允价值计量水平基于对公允价值计量具有重大意义的最低投入水平。估值技术最大限度地利用相关的可观察到的投入,并最大限度地减少使用不可观察到的投入。
以下是对截至2021年12月31日和2020年12月31日按公允价值计量的资产所使用的估值方法的说明。
有价证券 :使用相同资产在活跃市场上的报价进行估值。
Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets or Liabilities (Level 1) | 类似资产或负债的报价 Active Markets (Level 2) | Significant Unobservable 输入量 (Level 3) | ||||||||||
2021年12月31日的有价证券 | $ | $ | $ | |||||||||
2020年12月31日的有价证券 | $ | $ | $ |
可销售证券被归类为可供出售,并按公允市场价值估值。这些证券的到期日不到一年。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
截至2021年12月31日,本公司持有某些共同基金,根据FASB ASC 321-10,这些共同基金被视为股权投资。因此,
截至2021年12月31日的年度公允价值变动为亏损$
出售有价证券产生的收益
$
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内,出售有价证券的收益为
(g) | 预付费用 |
预付 费用是指在提供或使用相关服务之日之前支付的费用,主要包括预付 保险和研发费用。
(h) | 浓度 |
可能使本公司面临集中信用风险的金融工具主要包括存放在金融机构的现金 。有时,公司在银行的现金超过联邦专制保险公司(“FDIC”) 保险限额。本公司并未因这些现金存款而蒙受任何损失。截至2021年12月31日,这些现金余额由 三家银行维护。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
(i) | 现金投资的风险管理 |
它 是公司的政策,将公司的资本资源降至最低以应对投资风险,将保本置于投资回报之上。投资维持在证券上,主要是公开交易的短期货币市场基金,基于评级较高的联邦、州和公司债券,将公司资本资源的风险降至最低,并提供现成的资金渠道。
该公司的投资组合定期受到风险监控,并由一家经纪公司持有。
(j) | 投资 |
使用成本法记录的投资 将评估发生的任何非临时性价值减少,并确认非临时性价值减少的其他 。当情况和事实发生变化时,本公司将评估本公司 显著影响运营和财务政策的能力,以便为按照FASB ASC 323将使用成本法计入的投资 转换为权益计价方法奠定基础。
根据财务会计准则委员会ASC 323,本公司根据本公司对合资企业运营或财务政策产生重大影响的能力来确认对合资企业的投资。在投资时,根据以下几个因素对影响程度做出客观判断,包括但不限于:
a) | 董事会代表 | |
b) | 参与决策过程 | |
c) | 物料 实体内交易 | |
d) | 管理人员交流 | |
e) | 技术依赖关系 | |
f) | 所有权范围 以及在股东群体较小时根据其他所有者的构成影响决策的能力。 |
当管理层确定对经营和财务政策存在重大影响时,公司采用权益法对合资企业的投资进行估值;否则,公司将使用 成本法对这些投资进行估值。
对Oravax,Inc.的投资采用成本法核算。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
(k) | Property, Plant and Equipment |
物业、厂房和设备项目 按成本减去累计折旧和累计减值损失计量。成本包括 可直接归因于资产收购的支出。
出售物业、厂房及设备的收益及亏损乃通过比较出售所得款项与物业、厂房及设备的账面金额而厘定,并在综合全面亏损报表 的“其他(收入)/开支”内确认。
折旧 在物业、厂房和设备的预计使用年限内确认。租赁资产按租赁期或其使用年限中较短的时间折旧。
本期间和比较期间的估计使用寿命如下:
有用的寿命 | ||
(在 年内) | ||
厂房和设备 | ||
家具和固定装置 | ||
计算机 设备和软件 | ||
租赁权改进 |
在每个报告日期对折旧方法、使用年限和剩余价值进行审查。
(l) | Intangible Assets |
公司的长期无形资产(商誉除外)在事件或情况表明可能存在减值时进行减值评估。这些资产最初按收购时的估计公允价值入账,未在收购中收购的资产 按历史成本入账。然而,如果它们的估计公允价值低于账面价值, 寿命不确定的其他无形资产将通过减值费用计入我们的综合全面损失表 ,减值至估计公允价值。
专利 和商业秘密
该公司已经开发或收购了几种诊断性测试,可以检测一个人的呼吸、血液、尿液和唾液中是否存在各种物质。对公司的产品、技术和工艺进行适当的保护对其竞争地位非常重要。截至2022年3月24日,该公司已在澳大利亚、加拿大、中国、欧盟、以色列、日本和韩国等司法管辖区获得15项美国专利、8项外国专利、3项美国专利申请、1项国际申请和23项外国专利申请,这些申请如果获得批准,预计将在2036年至2041年之间到期。管理层打算使用公司可用的所有法律补救措施来保护所有其他知识产权(如版权、商标和商业秘密)。
本公司将与专利申请和维护有关的费用作为研发费用的组成部分记录在综合全面损失表中。
专利成本
专利可以从第三方购买。 如果获得专利的成本代表公司未来的经济利益,则将其资本化为专利成本。一旦获得专利 ,将在其剩余使用寿命内摊销,并在必要时评估其减损情况。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
其他 无形资产
本公司收购的其他具有确定使用年限的无形资产,按成本减去累计摊销和累计减值损失计量。
摊销
摊销 从无形资产(商誉除外)可供使用之日起按直线确认。本期间和比较期间的估计可用寿命如下:
有用的寿命 | ||
(在 年内) | ||
专利 和商标 |
(m) | 商誉 |
商誉按年评估减值 或每当我们发现某些触发事件或情况更有可能使公允价值低于其账面值 时。可能表明需要进行中期评估的事件或情况包括:意外的不利商业条件、经济因素(例如,关键人员的损失)、供应成本、意外的竞争活动以及政府和法院的行为。
(n) | 长期资产的可回收性 |
根据FASB ASC 360-10-35“长期资产的减值或处置”,当事件或环境变化显示某项资产的账面价值可能无法完全收回或该等资产的使用年限不再合适时,将对拟持有及使用的长期资产进行减值分析。本公司于每个资产负债表日评估是否已发生显示可能出现减值的事件及情况。
本公司通过计量预期未来现金流量(未贴现及不计利息费用)并将该等金额与资产的账面金额进行比较,以确定该等减值是否存在。如果存在减值损失,则以资产的账面价值超过折现估计未来现金流量的 计量。待处置资产以该等资产的账面价值或公允价值减去出售成本中较低者为准。计入资产减值费用是为了将出售或出售的长期资产的账面金额降至其估计公允价值。资产减值费用使长期资产的账面价值降至与决定处置该等资产相关的估计残值。
(o) | Right-of-Use Assets |
该公司以经营租约(“海德公园租赁”)的形式租用佛罗里达州坦帕市(“海德公园”)的设施,年租金为
美元。
该公司以运营租赁方式(“Supera Aviation”)租赁了一架飞机,年租金为#美元。
该公司以经营租约(“2020巴尔的摩租赁”)
租赁了位于马里兰州巴尔的摩(“2020 Wolfe St”)的设施,年租金为$。
该公司以经营租约(“2021年巴尔的摩租赁”)
租赁了位于马里兰州巴尔的摩(“2021年沃尔夫街”)的设施,年租金为$。
F-14 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
于2019年1月1日(“生效日期”),本公司采纳了财务报告准则第ASC,第842主题,租赁(“ASC 842”),通过确认承租人因租赁产生的权利和义务,将其作为租赁资产和租赁负债记录在资产负债表上,从而提高了透明度和可比性。新的指导意见要求确认资产负债表上的使用权(“ROU”)资产及相关经营和融资租赁负债。该公司于2019年1月1日采用了新的指南,采用了修改后的 追溯方法。
采用ASC 842导致确认经营租赁ROU资产为#美元。
公司选择了标准中允许的一揽子实践权宜之计,允许实体放弃重新评估(I)合同是否包含租赁,(Ii)租赁分类,以及(Iii)与租赁相关的资本化成本是否满足初始直接成本的定义 。此外,本公司选择了允许实体事后确定租赁期限和ROU资产减值的权宜之计,以及允许本公司不必将租赁和非租赁组成部分分开的权宜之计。本公司亦已选择短期租赁会计政策,根据该政策,本公司不会就于开始日期租期为12个月或以下的任何 租约确认租赁负债或ROU资产,且不包括本公司 有充分理由肯定会行使的购买选择权。
对于在生效日期或之后签订的合同,在合同开始时,公司将评估合同是否 或包含租赁。本公司的评估基于:(I)合同是否涉及使用特定的已确认资产,(Ii)本公司是否获得在整个 期间使用该资产的几乎所有经济利益的权利,以及(Iii)本公司是否有权指示使用该资产。在2020年1月1日之前签订的租约,其中 根据ASC 840入账,不进行重新评估以进行分类。
就经营租赁而言,租赁负债最初及其后均按未付租赁付款的现值计量。公司 通常使用递增借款利率作为租赁的贴现率,除非在租赁中隐含了利率。 租赁付款的现值是使用经营租赁的递增借款利率计算的,该递增借款利率是使用投资组合方法确定的,该利率是根据公司在类似期限内以抵押方式借入等同于租赁付款的金额所需支付的利率 确定的。本公司所有租约的租期包括租约的不可撤销期间 ,以及本公司有理由确定会行使的延长租约的选择权或出租人控制的延长租约的选择权所涵盖的任何额外期间。对所有ROU资产进行减值审查。
租赁 经营租赁的费用包括租赁付款加上任何初始直接成本,并在租赁期内以直线基础确认 。
公司的经营租约包括合并资产负债表上的Supera Aviation、海德公园、2020 Wolfe St和2021 Wolfe St.租约。有关这些租约的资料如下:
截至2021年12月31日 | 截至2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产负债表 | 超级棒 | 海德 | 2020 沃尔夫 | 2021 沃尔夫 | 超级棒 | 海德 | 2020 沃尔夫 | 2021 沃尔夫 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
位置 | 航空业 | 公园 | 街道 | 街道 | 总计 | 航空业 | 公园 | 街道 | 街道 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||
经营租赁 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
使用权租赁权 | $ | - | $ | | $ | - | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | - | $ | | ||||||||||||||||||||
应付租金,当期 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
应付租金-当期净额 | - | - | - | - | - |
F-15 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
以下 提供公司租赁费用的详细信息:
年份 截至2021年12月31日 | 截至2020年12月31日的年度 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
超级棒 | 海德 | 2020 沃尔夫 | 2021 沃尔夫 | 超级棒 | 海德 | 2020 沃尔夫 | 2021 沃尔夫 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
租赁费用 | 航空业 | 公园 | 街道 | 街道 | 总计 | 航空业 | 公园 | 街道 | 街道 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||
经营租约 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
租赁费 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | - | $ |
与租赁相关的其他 信息如下:
截至2021年12月31日 | ||||||||||||||||||||
超级棒 | 海德 | 2020 沃尔夫 | 2021 沃尔夫 | |||||||||||||||||
其他 信息 | 航空业 | 公园 | 街道 | 街道 | 总计 | |||||||||||||||
经营租约 | ||||||||||||||||||||
已使用营业现金 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
平均 剩余租期 | ||||||||||||||||||||
平均折扣 率 | % | % | % | % | % |
截至2021年12月31日,本公司经营租赁负债的年度最低租金支付如下:
截至2021年12月31日 | ||||||||||||||||||||
超级棒 | 海德 | 2020 沃尔夫 | 2021 沃尔夫 | |||||||||||||||||
航空业 | 公园 | 街道 | 街道 | 总计 | ||||||||||||||||
在截至12月31日的几年里, | ||||||||||||||||||||
2022 | $ | - | $ | $ | - | $ | $ | |||||||||||||
2023 | - | - | - | |||||||||||||||||
2024 | - | - | - | |||||||||||||||||
未来最低租赁付款总额,未贴现 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
减去: 计入利息 | - | - | ||||||||||||||||||
未来最低租赁付款的现值 | $ | $ | $ | $ | $ |
F-16 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
(p) | Revenue Recognition |
公司将根据ASC 606确认收入,即与客户签订合同的收入。收入标准的核心原则是,公司应确认收入,以描述承诺的货物或服务向客户转移的金额,其金额应反映公司预期有权换取这些货物或服务的对价。只有当公司可能收取其有权获得的对价以换取转移给客户的货物和服务时,公司才会将五步模式 应用于合同。为实现这一核心原则,采取了以下五个步骤:
1) | 确定 与客户的合同 | |
2) | 确定合同中的履约义务 | |
3) | 确定 成交价 | |
4) | 将交易价格分配给合同中的履约义务 | |
5) | 当公司履行业绩义务时确认 收入 |
(q) | Income Taxes |
本公司采用资产负债法 进行财务会计和所得税报告。所得税准备是根据调整后的损益计提的 在确定应纳税所得额时未考虑的永久性项目。递延所得税指本公司资产及负债的财务报告及税基之间的差额在预期差额将拨回的年度内,按已制定税率计算的差额所产生的税务影响。
本公司评估递延税项资产的可回收性,并在部分或全部递延税项资产极有可能无法变现的情况下设立估值拨备。管理层对税法的解释作出判断,这些判断可能会在审计中受到质疑,并导致 以前的纳税负债估计发生变化。管理层认为,已为所得税做了充足的拨备。 如果按税收管辖区划分的实际应纳税所得额与估计值不同,可能需要额外的免税额或冲销准备金。
税收优惠仅适用于经税务机关审查后更有可能维持的税务职位 。确认的金额被计量为和解后可能实现的最大福利金额 。在本公司的报税表中声称的任何不符合这些确认和计量标准的税收优惠,均被记录为“未确认税收优惠”的负债。 截至2021年和2020年12月31日的年度,不需要报告未确认税收优惠的负债。
于截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度,由于管理层认为递延税项净值资产变现的可能性不大,并已就递延税项净值资产入账全额估值准备,故并无就截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度录得所得税利益。
F-17 |
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合并财务报表附注
附注 2--重要会计政策(续)
本公司记录与税务审计相关的利息和罚款的政策是将这些项目作为一般和行政费用的组成部分进行记录。截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度,没有应计的罚款和利息金额。公司预计其不确定的 税务状况在未来12个月内不会改变。管理层目前不知道所审查的任何问题可能导致 重大付款、应计或重大偏离其立场。
税收 从2018年到2021年,仍需接受联邦和州司法管辖区的审查。
(r) | Stock-based Payments |
公司根据FASB ASC 718《薪酬-股票薪酬》的规定对基于股票的薪酬进行会计处理,该条款要求根据授予日的估计公允价值计量和确认发放给员工和董事的所有基于股票的薪酬支出。该公司使用布莱克-斯科尔斯模型估算授予日股票奖励的公允价值。最终预期授予的那部分奖励的价值使用直线法确认为必需的 服务期内的费用。与员工股票支付奖励的会计要求一致,主题718范围内的非员工 股票支付奖励是在授予日以股权工具的公允价值计量的,该股权工具是实体 有义务在货物已交付或服务已提供且获得从该工具受益的权利所需的任何其他条件已满足时发行的。
公司已选择在基于股票的奖励发生时对其进行解释。
(s) | 普通股基本每股收益和稀释后每股收益 |
基本 普通股每股收益以列报期间已发行股份的加权平均数为基础。每股摊薄收益 是根据 期间已发行的普通股加权平均数加上稀释普通股等价物计算得出的。具有增加稀释后每股收益效果的潜在普通股被认为是反稀释的。
摊薄后 每股净亏损按期内已发行普通股和摊薄潜在普通股的加权平均股数计算。
由于本公司于截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度录得净亏损,普通股等价物为反摊薄。
在截至12月31日的年度内, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
股票 期权 | ||||||||
认股权证 购买普通股 | - | |||||||
预筹资金 认股权证购买普通股 | - | |||||||
认股权证 购买C系列优先股 | - | |||||||
未归属的限制性股票单位 | - | |||||||
D系列可转换优先股 | - | |||||||
潜在稀释股份总数 |
(t) | Research and Development Costs |
根据FASB ASC 730,研究和开发成本在发生时计入费用,并包括支付给第三方的费用,这些费用 代表公司开展某些研究和开发活动。
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附注 2--重要会计政策(续)
(u) | 重新分类 |
对截至2020年12月31日的合并财务报表中报告的金额进行了某些 重新分类,以符合截至2021年12月31日的列报。
(v) | 最近 发布了会计公告 |
最近 发布了通过的会计公告
2020年8月,FASB发布了ASU第2020-06号,债务-带有转换和其他期权的债务(分主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权中的合同(分主题815-40),可转换工具和实体自有股权中合同的会计 (the “2020 Update”).2020年更新中的修订影响以实体自有股权发行可转换工具和/或合同的实体。对于可转换工具,主要受影响的工具 是那些发行了受益转换功能或现金转换功能的工具,因为这些特定功能的会计模型已被删除 。然而,所有发行可转换工具的实体都受到2020年更新中披露要求修订的影响。对于实体自身权益中的合同,主要受影响的合同是独立工具和嵌入的 特征,由于未能满足与结算评估的某些要求相关的 衍生品范围例外的结算条件,因此在当前指导下被计入衍生品。简化了和解评估,取消了(1)考虑合同是否将以登记股份结算的要求,(2)考虑是否需要张贴抵押品 ,以及(3)评估股东权利。这些修订还影响对可转换票据中嵌入的转换 特征是否有资格适用衍生品范围例外的评估。此外,本次更新中的修订影响了对可能以现金或股票结算的工具以及可转换工具的稀释每股收益计算。 2020年更新中的修订对符合美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)备案文件定义的公共企业有效, 不包括符合美国证券交易委员会定义的较小报告公司的实体,自2021年12月15日之后的财政年度 包括这些财政年度内的过渡期。对于所有其他实体,修正案在2023年12月15日之后开始的财政年度内有效, 包括这些财政年度内的过渡期。允许提前采用,但不得早于2020年12月15日之后的 财年,包括这些财年内的过渡期。实体应在其年度财政年度开始时采用该指导意见。允许实体通过修改的过渡期追溯方法或完全追溯的过渡期方法采用指南。本公司自2021年1月1日起采用该标准,该标准的采用并未对其财务报表产生实质性影响。
最近 发布了未被采纳的会计公告
2016年6月,FASB发布了ASU第2016-13号,《金融工具--信贷损失》(专题326),《金融工具信贷损失计量》(《ASU-2016-13》)。ASU 2016-13影响贷款、债务证券、贸易应收账款和任何其他有合同权利收取现金的金融资产 。ASU要求实体确认预期的信贷损失,而不是已发生的金融资产损失。ASU 2016-13财年在2022年12月15日之后的下一财年生效,包括该财年内的过渡期 。本公司预期采用本ASU后,不会对本公司的简明综合财务报表 造成重大影响。
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附注 2--重要会计政策(续)
2021年5月,FASB发布了ASU 2021-04,每股收益(主题260),债务修改和清偿(分主题470-50), 补偿-股票补偿(主题718),以及衍生品和对冲-实体自身股权的合同(分主题815-40), 发行者对某些修改或交换或独立股权分类的书面看涨期权的会计。本次更新中的修订 澄清了发行人对修改或交换独立股权分类书面看涨期权(例如,认股权证)的会计处理,这些期权在修改或交换后仍保持股权分类。修正案在2021年12月15日之后的财政年度内对所有实体有效,包括这些财政年度内的过渡期。实体应将修正案 应用于修正案生效之日或之后发生的修改或交流。允许所有实体及早采用,包括在过渡期间采用。如果某实体选择在过渡期内提前采用本更新中的修订,则应在包括过渡期的会计年度开始时应用指导。公司正在评估该ASU对其财务报表和相关披露的影响。
注: 3-最近的发展、流动性和管理层的计划
收购和处置赛思强公司
收购的
公司
于2021年3月18日,本公司与同为Oravax股东的Cystron Sellers订立终止及解除协议 ,于完成出资协议后终止MIPA。此外,Cystron Sellers同意免除因合并而根据MIPA触发的任何控制权变更付款。
于二零二一年四月十六日,根据本公司、Cystron、Oravax Medical,Inc.(“Oravax”)及(就该协议所载的有限目的)PREMA于二零二一年三月十八日订立的供款及转让协议(“供款协议”) ,双方完成拟进行的交易。根据出资协议,除其他事项外,本公司 促使赛思创将与其开发和生产赛创的 新冠肺炎候选疫苗业务相关的几乎所有资产捐献给Oravax(“出资交易”)。
截至2021年12月31日,已支付出资协议项下应付Prema的所有款项
。(注:根据捐款协定,捐款总额为#美元
协议和兼并重组计划
2020年11月11日,MyMD、Merge Sub和MyMD佛罗里达签订了合并协议(注1)。
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合并财务报表附注
注3-最近的事态发展、流动性和管理层的计划(续)
根据ASC 805,本公司以Akers Biosciences,Inc.(“Akers”)
为合法收购人,并以合并前的MyMD佛罗里达州为会计收购人,将该交易作为反向合并入账。作为这笔交易的结果,公司确认的商誉总额为$
Akers的估值是基于 已发行的普通股和 公平市值为$的既得限制性股票单位(“RSU”) 每股,即2021年4月16日阿克斯普通股在纳斯达克交易所的收盘价。
估值 分析 | ||||
合计 考虑因素 | $ | |||
现金 和现金等价物 | ||||
有价证券 | ||||
其他 应收款 | ||||
预付 费用 | ||||
投资Oravax,Inc. | ||||
贸易 和其他应付款 | ( | ) | ||
净额 购入的有形资产 | $ | |||
收购价格超过将分配给商誉的净资产的 | $ |
持有约
根据合并协议的条款及条件,本公司将不迟于购股权行权期后30天向MyMD佛罗里达的股东 支付因行使本公司于合并第二年 周年前所承担的任何MyMD佛罗里达期权而产生的额外代价;然而,该等支付金额不得超过MyMD佛罗里达股东可在不影响合并的预期税务后果的情况下收取的最高现金对价金额。截至本报告日期,公司尚未行使MyMD佛罗里达期权。
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注3-最近的事态发展、流动性和管理层的计划(续)
根据合并协议的条款,本公司已同意向佛罗里达MYMD股东支付合并后公司普通股的或有对价,如果合并后的公司在合并结束日期后的下一个工作日开始至该日期的36个月周年日为止的期间 内达到某些市值里程碑(称为里程碑事件),则 称为里程碑期间。下表列出了里程碑事件和相应的里程碑付款。
里程碑事件 | 里程碑 付款 | |
就上表而言,“市值”是指就任何交易日而言,(I)合并后公司普通股的总流通股数与(Ii)合并后公司普通股在该交易日的成交量加权平均交易价的乘积。
流动性
截至2021年12月31日,公司手头现金为$
本公司结合管理层的战略计划评估了运营的当前现金需求,并认为 本公司截至本综合财务报表发布之日的当前财务资源, 足以为其截至2021年12月31日的当前运营预算和合同义务提供资金,因为它们将在下一个 12个月期间到期,从而消除了本公司历史经营业绩引起的任何重大疑虑,并满足了自本综合财务报表发布之日起对其估计的12个月的流动性需求。
管理层 制定了一个替代计划,在融资未在2022年9月30日之前完成的情况下,管理层将放缓 临床工作,并根据需要推迟其他一般和行政成本,以保持充足的现金储备,以维持 额外六个月的运营,从而提供更多时间来完成融资。管理层认为,融资将在2022年9月30日之前进行。
因此,管理层其后已重新评估本公司的流动资金及财务状况,并确定自财务报表发出之日起计有足够资本维持营运 ,因此重大疑虑已获纾缓。
注: 4-贸易和其他应付款
Trade 和其他Oracle Payables由以下各项组成:
截至12月31日 , | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
应付帐款 -贸易 | $ | $ | ||||||
应计费用 | - | |||||||
应付账款 -贸易相关方 | - | |||||||
应收账款 应付-其他关联方 | - | |||||||
应计费用关联方 | - | |||||||
应付利息-关联方 | - | |||||||
$ | $ |
有关关联方信息,请参阅 备注10。
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备注: 5 – 应付票据
有担保的本票
于2020年11月11日,在签署合并协议的同时,本公司同意提供本金总额最高为$的过渡性贷款
截至2021年12月31日和2020年12月31日,MyMD
已预付MyMD佛罗里达$
股权激励计划
2013年股票激励计划
2014年1月23日,公司通过了《2013年股票激励计划》(简称《2013计划》)。董事会于2015年1月9日和2016年9月30日对2013年计划进行了修订,并于2018年12月7日获得股东批准。2013年计划提供了 发行最多公司普通股。 截至2021年12月31日,授予限制性股票和购买期权已根据2013年计划发行普通股 ,以及普通股股票仍可供发行 。
2016 股票激励计划
2016年12月21日,股东通过,公司通过《2016年度股权激励计划》(《2016年度计划》)。2016年 计划规定发放最多公司普通股。 截至2021年12月31日,授予购买期权已根据2016年计划发行普通股 ,以及普通股股票仍可供发行 。
2017 股票激励计划
2017年8月7日,股东通过,公司通过《2017年度股权激励计划》(《2017年度计划》)。2017年 计划规定发放最多公司普通股。 截至2021年12月31日,授予限制性股票和购买期权已根据2017年计划发行普通股 ,以及普通股股票仍可供发行 。
2018年股票激励计划
2018年12月7日,股东通过,公司通过《2018年度股权激励计划》(《2018年度计划》)。2020年8月27日,修改了2019年计划,增加了总授权股份。修订后的2018年计划规定发放最多为公司普通股。 截至2021年12月31日,授予购买的RSU已根据2018年计划发行普通股 ,以及普通股股票仍可供发行 。
2021年 股票激励计划
2021年4月15日,股东通过,公司通过《2021年股权激励计划》(简称《2021年计划》)。2021年计划 规定发放最多公司普通股。 截至2021年12月31日,授予购买的RSU已根据2021年计划发行普通股 ,以及普通股股票仍可供发行 。
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附注6--基于股票的薪酬,续
股票 期权
加权 | ||||||||||||||||||||
平均值 | ||||||||||||||||||||
加权 | 加权 | 剩余 | ||||||||||||||||||
数 | 平均值 | 平均值 | 合同 | 集料 | ||||||||||||||||
的 | 锻炼 | 授予日期 | 术语 | 固有的 | ||||||||||||||||
股票 | 价格 | 公允价值 | (年) | 价值 | ||||||||||||||||
2020年12月31日的余额 | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
授与 | - | - | ||||||||||||||||||
已锻炼 | ( | ) | - | |||||||||||||||||
被没收 | - | |||||||||||||||||||
已取消/已过期 | - | - | ||||||||||||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
自2021年12月31日起可行使 | $ | $ | $ |
合计内在价值按相关奖励的行使价与收盘价$之间的差额计算。对于公司于2021年12月31日的普通股,收盘价为$ 本公司普通股于2020年12月31日生效。
本公司所有已发行的股票期权均已完全授予并可行使。
于截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度内,本公司产生的股票期权开支合共为$
MyMD佛罗里达股票期权的假设
2016年,合并前的MyMD佛罗里达州通过了MyMD 制药公司。修订并重新启动了2016年股权激励计划(“2016计划”)。2016年计划规定最多发放
合并前MyMD佛罗里达普通股的股份。截至2021年9月30日,购买期权 已根据该计划发行普通股股票,并 普通股仍可供发行。
根据合并协议(自合并生效之日起生效),本公司承担合并前MyMD佛罗里达修订及重订2016年股权激励计划(“2016计划”)的第二修正案,并承担合并前MyMD佛罗里达与据此发出的购股权有关的所有权利及义务。截至合并生效日期,2016年计划不能发放任何额外的奖励。
此外,根据合并协议的条款,本公司承担了合并前MyMD佛罗里达根据合并前MyMD佛罗里达的股票期权 在紧接合并生效时间之前尚未完成的所有权利和义务,并且每个此类股票期权,无论是否归属,都被转换为代表购买公司普通股的权利的股票期权,条款与紧接生效时间之前有效的条款基本相同。但可发行公司普通股数量和该等股票期权的每股行权价格按换股比例调整。此外,公司在假定的合并前MyMD佛罗里达股票期权项下的普通股数量和每股行权价格因反向股票拆分而进一步调整。
该公司假定
通过2021年股权激励计划
根据合并协议,于合并生效时,本公司采纳了2021年股权激励计划(“2021年计划”),并于2021年4月15日获本公司股东批准。2021年计划规定授予激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效奖励和其他奖励,这些奖励可以单独授予、组合授予或同时授予,并且可以现金或公司普通股的股票支付。在合并生效时,根据2021年计划的奖励保留供发行的公司普通股数量为
股票(反向股票拆分后 )。截至2021年12月31日, 股票仍可供发行。
2021年计划将于2031年4月16日终止 该计划生效十周年。在2021年计划到期日之后,不得根据该计划做出任何奖励。关于2021计划,董事会采用了(I)非限制性股票期权协议、(Ii)激励性股票期权协议和(Iii)限制性股票奖励协议的形式。
根据激励性股票期权协议, 参与者将被授予购买公司普通股的期权,其价格等于授予之日公司普通股的每股公允市值,如果股东为1986年美国国税法第422节规定的10%(10%)或更多股东,则为该公允市值的110%。根据激励性股票期权 协议授予的期权将在紧接授予日十周年的前一天(如果是百分之十(10%)或更多的股东,则为 守则第422节规定的授予日五周年之前的日期)到期,除非提前终止。
根据非限制性股票期权协议, 参与者将被授予以相当于授予日公司普通股每股公平市值的价格购买公司普通股的期权。根据无限制购股权协议发行的购股权将于紧接授出日期十周年前一天的 到期,除非提前终止。
根据限制性股票奖励协议, 参与者将获授予限制性股票,但须受本公司董事会薪酬委员会或本公司董事会 董事会委任或指定管理2021年计划的其他委员会(“委员会”)酌情厘定的限制、价格及归属要求的规限。根据限制性股票奖励协议授予参与者的限制性股票可在不再受委员会确定的限制时转换为等同于受限股票单位数量的公司普通股数量。
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注 6-基于股票的薪酬,续
受限的 个库存单位
2019年3月29日,董事会薪酬委员会批准授予向三名董事每人分配限制性股票单位(“RSU”) 。每个RSU的授予日期公允价值为$应在归属期间按直线摊销,计入综合全面损失表内的行政费用。此类RSU是根据2018年计划授予的,并于2020年1月1日授予。归属后,这些RSU将通过发行普通股进行结算。
2020年9月11日,董事会薪酬委员会批准拨款总额向公司的四名董事授予限制性股票单位。每个RSU的授予日期公允价值为$应在归属期间按直线摊销,计入综合全面损失表内的行政费用。
2021年4月16日,在完成合并的同时,根据公司与四个董事会之间的RSU协议的条款, 根据修订后的2018年计划于2020年9月11日授予的RSU,加速并全部授予。
根据RSU协议的条款,公司可自行决定以现金、部分现金和部分普通股的形式结算RSU。由于不打算以现金结算RSU,本公司将这些RSU作为权益入账。
合并前
Akers Biosciences,Inc.记录的费用总额为$
2021年10月14日,董事会薪酬委员会批准了总额为
向公司六名董事和七名关键员工 出售限制性股票。每个RSU的授予日期公允价值为$ 在归属于综合全面损失表内的行政费用时,将予以摊销。这样的RSU是根据2021年计划授予的。每个RSU的归属如下:
● | . | |
● | . | |
● | . | |
● | 如果(I)控制权发生变更或(Ii)参与者 无故或因参与者死亡或完全永久残疾而导致公司终止服务,则所有未归属单位应在该事件发生后立即成为归属单位。 |
以下是截至2021年12月31日未偿还限制性股票单位的状况 以及截至2021年12月31日的年度变动情况:
加权 | ||||||||
平均值 | ||||||||
第 个 | 授予日期 | |||||||
RSU | 公允价值 | |||||||
2020年12月31日的余额 | $ | |||||||
授与 | ||||||||
已锻炼 | ||||||||
被没收 | ||||||||
既得 | ||||||||
已取消/已过期 | ||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | $ | ||||||
自2021年12月31日起可行使 | $ | $ |
截至2021年12月31日和2020年12月31日,RSU的未摊销价值为$
F-25 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
注: 7-权益
优先股
优先股或优先认股权证的 持有人有权在本公司的会议上按优先股或优先认股权证类别的指定证书所限制的每股股份投票。截至2021年12月31日,优先股已获授权 并指定四类优先股或认股权证。
D系列可转换优先股
2020年3月24日,公司指定
优先股持有者有权随时将任何全部或部分优先股转换为公司普通股,方法是将转换的优先股的规定价值除以$的转换价格
。
在公司股东任何会议(或以股东书面同意代替会议)上提交给公司股东采取行动或考虑的任何事项上,受受益所有权限制的限制,优先股的每位持有人将有权投与本公司普通股整体股数相等的投票数,而该股东实益拥有的优先股股份可于决定有权就该事项投票或同意该事项的股东(计入该持有人实益拥有的所有优先股)的记录日期起可转换为该等股份。除非法律或本公司公司注册证书的其他条文另有规定,否则优先股持有人将与本公司普通股及任何其他类别或系列有权就其投票的股票持有人作为一个单一类别 一起投票。
优先股持有人有权在按转换后的基础上向公司普通股持有人支付股息时获得股息。
截至2021年12月31日,公司拥有 已发行的D系列可转换优先股的股份 公司普通股的标的 股。
普通股 股票
根据合并协议,本公司于2021年4月16日向新泽西州州务卿提交经修订及重述的公司注册证书(“A&R宪章”),并于2021年4月15日获本公司股东批准。除其他事项外,A&R宪章(I)将公司名称改为MyMD PharmPharmticals,Inc.,(Ii)增加了公司普通股的数量,可从 股份总数增加到 (三)将董事会结构由三个类别的董事会改为单一类别的非类别董事会 ;(四)简化和合并各项规定。
普通股持有人有权在本公司的会议上享有每股一票的投票权。
2021年2月11日,
On May 18, 2021, 行使预付资金认股权证以换取 普通股。
2021年8月5日,公司发布
2021年12月9日,持有者
F-26 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注7--股权,续
普通股认股权证
下表总结了截至2021年12月31日的年度认股权证活动 :
加权 | 平均值 | |||||||||||||||
平均值 | 剩余 | 集料 | ||||||||||||||
数量 | 锻炼 | 合同 | 固有的 | |||||||||||||
认股权证 | 价格 | 期限(年) | 价值 | |||||||||||||
2020年12月31日余额 | $ | $ | ||||||||||||||
从合并中假定为 | ||||||||||||||||
授与 | - | |||||||||||||||
已锻炼 | ( |
) | ||||||||||||||
被没收 | - | |||||||||||||||
已取消/已过期 | ||||||||||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | $ | ||||||||||||||
自2021年12月31日起可行使 | $ | $ |
总内在价值按相关奖励的行使价与收盘价$之间的差额计算。
截至2021年12月31日的年度内,权证持有人
行使
预筹普通股认股权证
下表汇总了截至2021年12月31日的年度预筹资权证活动:
加权 | 平均值 | |||||||||||||||
平均值 | 剩余 | 集料 | ||||||||||||||
数量 | 锻炼 | 合同 | 固有的 | |||||||||||||
认股权证 | 价格 | 期限(年) | 价值 | |||||||||||||
2020年12月31日余额 | $ | - | $ | |||||||||||||
从合并中假定为 | - | |||||||||||||||
授与 | - | |||||||||||||||
已锻炼 | ( |
) | - | |||||||||||||
被没收 | - | |||||||||||||||
已取消/已过期 | - | |||||||||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | - | $ | |||||||||||||
自2021年12月31日起可行使 | $ | - | $ |
所有预先出资的认股权证均于授出日期
归属,并可随时行使。总内在价值按标的奖励的行权价与收盘价$之间的差额计算。
2022年2月16日,一名权证持有人行使了 的预付权益远期合同公司普通股的股份。
C系列可转换优先股权证
下表汇总了截至2021年12月31日的年度权证活动:
加权 | 平均值 | |||||||||||||||
平均值 | 剩余 | 集料 | ||||||||||||||
第 个 | 锻炼 | 合同 | 固有的 | |||||||||||||
认股权证 | 价格 | 期限 (年) | 价值 | |||||||||||||
2020年12月31日的余额 | $ | $ | - | |||||||||||||
从合并中假定为 | ||||||||||||||||
授与 | - | |||||||||||||||
已锻炼 | - | |||||||||||||||
被没收 | - | |||||||||||||||
已取消/已过期 | - | |||||||||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | $ | ||||||||||||||
自2021年12月31日起可行使 | $ | $ |
合计内在价值按相关奖励的行使价与收盘价$之间的差额计算。
F-27 |
MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
注: 8-所得税
下表中显示的截至2020年12月31日的年度的值为Akers Biosciences,Inc.,因为合并前的MyMD佛罗里达和Supera是通过实体缴纳所得税的。
公司所得税(福利)/拨备如下:
截至12月31日的年度 , | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
当前 | $ | $ | ||||||
延期 | ( | ) | ( | ) | ||||
更改估价免税额 | ||||||||
收入 税收优惠 | $ | $ |
使用美国法定所得税率和截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度所得税的对账情况如下:
截至12月31日的年度 , | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
法定的美国联邦所得税税率 | ( | )% | ( | )% | ||||
新泽西州所得税,扣除美国联邦税收影响 | ( | )% | ( | )% | ||||
递延税项资产调整 | % | % | ||||||
其他 | ( | )% | % | |||||
更改估价免税额 | % | % | ||||||
网络 | % | % |
截至2021年12月31日和2020年12月31日,该公司的美国联邦净营业亏损结转约为$
根据《守则》第
节,如果公司的所有权累计变动超过
截至2021年12月31日和2020年12月31日的递延税项资产和相关估值免税额的主要组成部分如下:
截至12月31日的年度 , | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
储量 和其他 | $ | $ | ||||||
净营业亏损结转 | ||||||||
研究和开发税收抵免 | ||||||||
基于股份的薪酬 | ||||||||
估价 免税额 | ( | ) | ( | ) | ||||
净额 递延税项资产 | $ | $ |
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 8-所得税支出,续
递延税项资产的估值准备金增加了约#美元
公司记录与税务审计相关的利息和罚款的政策是将此类项目记录为一般 和管理费用的组成部分。截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度并无应计罚款及利息。 本公司预期其不确定的税务状况在未来12个月内不会改变。管理层目前不知道所审查的任何可能导致重大付款、应计或重大偏离其立场的问题。
该公司提交美国联邦所得税申报单和州所得税申报单。由于本公司过去曾出现亏损,所有产生营业净亏损结转的前几年 均未结转,并接受与该等年度产生的营业净亏损相关的审计审查。
注: 9-承付款和或有事项
科学 咨询委员会
2021年2月1日,公司成立了科学顾问委员会,以(I)就当前和计划中的研究和开发计划向董事会提供战略建议和建议,(Ii)就涉及许可和收购机会的技术或产品的科学价值向董事会提供建议,以及(Iii)就新兴科学技术问题和趋势向董事会提供战略建议。于截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度内,本公司产生的成本为
新冠肺炎
2019年12月,据报道,一种新型冠状病毒株新冠肺炎在武汉和中国出现,并已传播到其他多个国家,导致政府实施隔离、旅行限制和其他公共卫生安全措施,包括在 美国和印度。2020年3月12日,世界卫生组织宣布新冠肺炎为全球大流行。世界各地许多政府当局为限制新冠肺炎的传播而采取的各种预防措施已经并可能继续 对全球市场和全球经济产生不利影响。此类政府强制实施的预防措施在某些国家或州可能已经放松,但不能保证不会因为新冠肺炎案件的死灰复燃而不再实施更严格的措施。
全球新冠肺炎大流行或类似的卫生流行病的最终影响高度不确定,可能会发生变化。我们 尚不知道对公司业务、疫苗开发工作、医疗保健系统或全球经济造成的潜在延误或影响的全部程度。然而,这些影响已经并可能继续对本公司的运营、流动性和资本资源产生实质性影响,本公司将继续密切关注新冠肺炎的情况。
为响应公共卫生指令和命令,公司已实施并继续维持针对公司许多员工的在家工作政策 ,并临时修改公司运营以符合适用的社交距离建议 。订单和本公司业务中的相关调整的影响可能会对生产率产生负面影响,扰乱其业务,并推迟本公司的时间表,其影响的程度将部分取决于限制的长度和严重程度,以及对其正常开展业务能力的限制和其他限制。类似的健康指令和订单正在影响与我们有业务往来的第三方。 此外,对公司旅行能力的限制、居家订单以及对其业务的其他类似限制 已受到限制,并可能继续限制其支持其运营的能力。
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MYMD 制药公司及附属公司
合并财务报表附注
附注 9--承付款和或有事项,续
公司运营的严重和/或长期中断将在其他方面对公司的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。具体地说,公司预计新冠肺炎对全球医疗保健系统造成的压力 将对监管机构以及公司可能与其候选产品的开发和测试有关的第三方产生负面影响。
新冠肺炎疫情的预期经济后果对金融市场造成了不利影响,导致股价大幅波动,市场流动性减少,包括MyMD在内的大多数上市公司的股票价格大幅下跌。 股票市场动荡或下跌可能会对公司在需要时通过出售普通股或其他股权证券筹集资金的能力产生不利影响。如果该等市况持续,而本公司需要筹集资金,且本公司能够在当时的市况下出售其普通股股份,则本公司可能须接受较好市况下较低的股价,并发行更多股份,导致本公司股东的权益受到严重摊薄。
诉讼 和和解
与MYMD佛罗里达合并相关的诉讼
在2021年1月22日至2021年3月18日期间,9名被指控的MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.)股东分别在纽约州、新泽西州和宾夕法尼亚州的州和联邦法院对MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences, Inc.)提起诉讼。和董事会成员,分别说明如下:(一)Douglas McClain诉MyMD PharmPharmticals,Inc.(p/k/a Akers Biosciences,Inc.),等人,No. 650497/2021 (Sup. Ct., N.Y. Cty.); (ii) Owen Murphy诉MyMD制药公司 (p/k/a Akers Biosciences,Inc.),等人。, No. 650545/2021 (Sup. Ct., N.Y. Cty.); (iii) Sue Gee Cheng诉MyMD PharmPharmticals,Inc.(p/k/a Akers Biosciences,Inc.),等人,No. 1:21-cv-01110 (S.D.N.Y.); (iv) Daniel Lui诉MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.), 等人的研究。, No. GLO-C-000006-21 (N.J. Super. Ct., Ch. Div.); (v) 艾伦·米森海默诉MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.),等人。, No. 1:21-cv-02310 (D.N.J.); (vi) Robert Wilhelm诉MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.),等人。, No. 1:21-cv-04616 (D.N.J.); (vii) Adam Franchi诉MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences, Inc.),等人。, No. 1:21-cv-04696 (D.N.J.); (viii) Cody McBeath诉MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.), 等人。, No. 2:21-cv-01151 (E.D. Pa.); and (ix) Ray Craven诉MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.),等人。,编号1:21-cv-05762(D.N.J.)(统称为“MYMD合并投诉”)。这个吕氏诉讼被认为是代表原告和其他类似情况的股东提起的推定类别诉讼,而其他八起诉讼仅代表个人股东提起。MYMD合并投诉通常声称MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences, Inc.)其董事会未能在联合委托书和征求同意声明/招股说明书中披露据称的重要信息,并未寻求命令责令或解除完成合并协议并判给损害赔偿。
正如本公司于2021年3月19日提交的S-4表格第1号修正案(注册号:第333-252181号)(“经修订的S-4”)第61页所反映的,九份MYMD合并申诉书均基于本公司于2021年1月15日提交的初步S-4文件中所指的重大遗漏而申请颁令强制或撤销完成合并协议。除其他事项外,经修订的S-4还包含针对这些据称的重大遗漏的补充披露。在2021年4月15日MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.)股东召开特别会议批准拟议的合并之前,没有原告 试图禁止这笔交易,交易在特别会议上获得批准。截至2021年11月11日,所有合并投诉已被自愿驳回。
Raymond Akers Actions
2021年4月14日,小Raymond F.Akers,Jr.博士对MyMD制药公司(P/k/a Akers Biosciences,Inc.)提起诉讼。在格洛斯特县新泽西州高等法院,法律部(“第一次雷蒙德·阿克斯行动”)。Akers先生提出了针对该公司的一项常见的举报人报复索赔。
2021年9月23日,法院批准了MyMD制药公司(MyMD)驳回原告修改后的诉状的动议,驳回了原告修改后的诉状。法院表示,Akers先生“可以自由地提出另一项申诉,然而,基于侵权的‘皮尔斯’指控和/或CEPA索赔是被诉讼时效禁止的。”
2022年3月1日,Akers先生在格洛斯特县新泽西州高等法院法律部对MyMD提起第二次诉讼(“第二次Raymond Akers诉讼”),再次主张一项针对公司的普通法举报人报复索赔。公司 认为第二起Raymond Akers诉讼没有法律依据,而且是针对法院关于原告不试图规避诉讼时效的具体警告而提起的。
发生的所有法律费用均在发生时支出。
注: 10-关联方
塔格利希兄弟公司
2020年11月23日,公司 以非独家方式聘用Taglich Brothers,Inc.(“Taglich Brothers”)作为顾问,提供咨询服务,协助审查和分析公司的财务规划和预算事宜,任期12个月。根据与Taglich Brothers的咨询协议,公司同意向Taglich Brothers支付$
施赖伯先生是董事的一员,是塔格利希兄弟资本市场部的董事董事总经理。施罗德先生曾在董事工作,直到2021年9月1日去世前,他一直担任泰格利希兄弟投资银行业务副总裁总裁。
SRQ专利控股和SRE专利控股II
MyMD 与SRQ Patent Holdings和SRQ Patent Holdings II签订了两份修订和重新签署的验证性专利转让和使用费协议,协议日期均为2020年11月11日。根据这些协议,MyMD(或其继任者)有义务向SRQ Patent Holdings或SRQ Patent Holdings II(或其指定人)支付产品销售的某些使用费或从包含或包含在转让给MyMD的知识产权中的产品获得的其他收入。特许权使用费相当于产品销售净价的8%,如果没有重复,则为里程碑收入或分许可补偿的8%。SRQ Patent Holdings和SRQ Patent Holdings II是Jonnie Williams,Sr.先生的附属公司。截至2021年12月31日和2020年12月31日,未收到任何受这些协议约束的收入。
老乔尼·威廉姆斯先生
公司向股东Williams先生记录了2016至2019年期间代表公司发生的各种费用的债务。应付余额总计为$。
Supera I航空有限责任公司
2018年10月,公司与股东拥有的Supera Aviation I,LLC签订了一项为期三年的租赁协议,购买一架湾流IV-SP飞机,年租赁费为$
2021年4月28日,该公司与Supera Aviation I,LLC达成了一项谈判和解协议,以淘汰$
应付贷方第 行
2018年11月,Supera签订了一项循环信贷安排,允许借款最高可达$
2019年5月,合并前的MyMD签订了一项循环信贷安排,允许借款最高可达$
2021年4月28日,根据合并,公司支付了$
注: 11-员工福利计划
本公司根据《国税法》第401(K)条维持一项界定供款福利计划,涵盖本公司几乎所有合资格的
员工(“401(K)计划”)。根据401(K)计划,公司匹配
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内,公司为401(K)计划做出了相应的贡献,金额为
附注12-工资保障计划贷款
2020年4月16日,本公司获得贷款收益约为$
如果借款人在八周期间解雇员工或减薪,贷款免赔额将减少
。购买力平价贷款的不可宽免部分将在两年内支付,年利率为
注13-专利转让和使用费协议
2016年11月,本公司与与本公司当前候选产品相关的某些知识产权持有者签订了一项 协议。根据协议条款 ,交易对手将其在某些专利中的权利和权益转让给公司,以换取未来基于未来收入的固定百分比支付的使用费 。该协议的有效期至(1)指定专利的到期日 或(2)包括已指定专利的最后战略合作伙伴或许可协议的到期日两者中的较晚者。
F-30 |