附件4.2
金发舌头实验室公司。
注册人注册的证券说明
根据1934年《证券交易法》第12条
以下描述汇总了我们普通股的主要条款和条款,该普通股是根据修订后的1934年证券交易法第12(B)节注册的(并且 是根据修订后的1934年证券交易法第12节注册的唯一一类我们的证券。本摘要 并不声称是完整的,受我们迄今为止修订的公司注册证书和章程的约束和限制,这些证书和章程已提交到我们的10-K年度报告中,或通过引用并入我们的10-K年度报告中,并通过引用并入本文。
一般信息
我们的公司证书授权发行最多25,000,000股普通股和5,000,000股优先股。优先股的权利和优先股 可能会不时由我们的董事会确定。
投票权
除法律另有规定和任何其他类别或系列股票的条款另有规定外,普通股持有人对提交给我们股东的所有事项拥有独家投票权 ,包括董事选举。每位普通股持有人每股享有一票投票权,而每位持有人 并无累积投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的普通股多数股份的持有人可以选举所有参加选举的董事,如果他们这样做的话。除本公司注册证书、本公司章程或适用法律另有规定外,所有事项均由亲自出席或委派代表出席的股东在任何股东会议上以有投票权的多数 投票决定。
因为我们的公司证书允许我们的 董事会设置优先股的投票权,所以未来发行的一个或多个系列优先股的持有者有可能拥有可能限制普通股持有者投票权的投票权。
股息权;清算权
根据可能适用于任何 当时已发行优先股的优惠,普通股持有人有权按比例从董事会可能不时宣布的从合法可用资金中获得股息(如果有的话)。此外,我们可能签署了一项或多项协议,如贷款协议和信贷安排,这些协议将在合同上限制我们支付股息的能力。
由于我们的公司章程允许我们的董事会 设定优先股的股息权,因此未来发行的一个或多个系列优先股的持有者可能拥有与我们普通股持有者不同的股息权。如果一类或一系列优先股的持有人被授予股息权,优先股持有人获得股息的权利可能优先于我们普通股持有人获得股息的权利。
我们一直遵循并打算继续遵循 保留收益的政策(如果有的话)。我们在历史上没有宣布或支付我们的普通股股息,我们预计在可预见的未来也不会这样做。未来与我们的股息政策有关的任何决定将由我们的董事会自行决定 ,并将取决于许多因素,包括我们的收益和财务状况、流动性和资本要求、 总体经济和监管环境、我们偿还优先于我们普通股的任何股权或债务的能力,以及我们董事会认为相关的其他 因素。
在我们清算、解散或清盘的情况下,普通股持有人将有权在支付我们所有债务和其他债务以及满足授予任何 优先股流通股持有人的任何清算优先权后,按比例分享可分配给股东的合法净资产。
赎回、优先购买权和回购条款
普通股持有人没有优先购买权或转换权利或其他认购权,也没有适用于普通股的赎回、回购或偿债基金条款。 我们普通股的酌情回购可能受到合同禁止或限制,包括贷款协议和信贷安排中包括的禁止或限制 。
发行优先股的潜在影响
根据我们的公司注册证书条款, 董事会有权在符合法律规定的任何限制的情况下,在未经股东批准的情况下,发行一个或多个系列的优先股 。每一系列优先股将拥有由董事会确定的权利、优先权、特权和限制,包括投票权、股息权、转换权、赎回特权和清算优先权。
授权董事会发行优先股并确定其权利和优先股的目的是消除与股东对特定发行进行投票相关的延迟。 优先股的发行虽然为各种公司目的提供了理想的灵活性,但可能会 使第三方更难收购或阻止第三方收购我们 的大部分已发行有表决权股票。
发行优先股的影响可能包括 以下一项或多项:
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减少可供分配给普通股持有者的收益和资产金额。
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限制普通股分红;
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稀释普通股的投票权;
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损害普通股的清算权;
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• | 延迟、推迟或阻止我们控制或管理的变更。 |
我们的公司注册证书和附则以及特拉华州反收购法规中某些条款的效力
特拉华州法律和我们的公司注册证书和章程的一些条款可能会使以下交易变得更加困难:
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通过非协商收购要约或类似的交易收购我们;
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通过委托书竞争或其他方式变更控制权;或
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• | 罢免我们的现任董事。 |
这些规定可能会增加完成交易的难度,或者阻止股东可能认为符合其最大利益或最符合我们 最大利益的交易,包括支付高于我们股票市场价的溢价的交易。
以下概述的这些规定旨在 阻止强制收购行为和不充分的收购要约。这些规定还旨在鼓励寻求获得对我们的控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们相信,加强保护我们与收购或重组我们的不友好或主动提议的提倡者进行谈判的潜在能力的好处超过了阻止这些提议的缺点 因为谈判这些提议可能会导致其条款的改善。
我们的管理文件的规定。我们的公司章程第 条包括可能具有上述总结的效果的条款。这些规定包括:
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授权我们的董事会在没有股东批准的情况下发行 优先股,其条款,包括投票权,由我们的董事会制定;
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将我们的董事会分成三个级别,交错任职三年 ;
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限制股东罢免董事的能力;
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禁止股东在未召开股东大会的情况下采取行动;
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取消董事选举中的累积投票权;
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要求至少占总投票权三分之二的股份批准对本公司章程的任何修订或废除;
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要求提前通知董事选举的提名和在股东会议上提出股东提案;以及
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• | 允许董事会增加或减少董事人数。 |
适用法律规定--特拉华州反收购法规 。我们受特拉华州一般公司法(“DGCL”)第203条的约束。该法禁止特拉华州上市公司在股东成为“有利害关系的股东”之日起三年内与该股东进行任何商业合并,除非:
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在交易日期之前,公司董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易。
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在导致股东 成为有利害关系的股东的交易完成后,有利害关系的股东在交易开始时至少拥有公司已发行有表决权股票的85%,不包括为确定已发行股份的数量而由董事和高级管理人员以及雇员股票计划拥有的股份,在雇员股票计划中,雇员参与者无权秘密决定根据该计划持有的股份是否将以投标或交换要约的形式进行投标;或
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• | 在交易之日或之后,企业合并由董事会批准,并在年度或特别股东会议上批准,而不是通过书面同意,由至少三分之二的已发行有表决权股票的至少三分之二的赞成票批准,而不是由相关股东拥有。 |
第203条将“企业合并”定义为包括:
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涉及公司和利益相关股东的任何合并或合并;
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涉及利益股东的任何出售、转让、质押或以其他方式处置我们10%或以上的资产 ;
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一般而言,任何导致我们向感兴趣的股东发行或转让我们的任何股票的交易;或
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• | 有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益。 |
一般而言,DGCL第203条将“有利害关系的股东”定义为实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的实体或个人,以及与该实体或个人有关联或由该实体或个人控制或控制的任何实体或个人。
责任限制及弥偿
DGCL第145条允许我们赔偿任何曾是或现在是任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或法律程序的一方或被威胁成为任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或法律程序的一方的人,无论 民事、刑事或调查(由公司提起或根据公司权利提起的诉讼除外),原因是该人 或曾是我们的董事、高级职员、雇员或代理人,或应我们的要求作为另一家公司、合伙企业、合资企业的董事高级职员、雇员或代理人对于信托或其他企业的费用(包括律师费)、判决、罚款以及该人在与该诉讼、诉讼或法律程序相关的实际和合理发生的和解中支付的金额,如果该人本着善意行事,并以其合理地相信符合或不反对我们的最大利益的方式行事,并且在尊重 任何刑事诉讼或法律程序的前提下,没有合理的理由相信该人的行为是非法的。第145条还允许我们赔偿以任何身份任职的任何此等人员,此人曾经或现在是或被威胁成为任何受威胁的、 待决或已完成的诉讼或诉讼的一方,以获得对我们有利的判决,原因是 此人是或曾经是我们的董事、高级职员、雇员或代理人,或者是应我们的要求作为另一家公司、合伙企业、合资企业的职员、职员、雇员或代理人提供服务的。信托或其他企业的费用(包括律师费) 如果该人真诚行事,并以合理地相信符合或不反对我们的最大利益的方式行事,则该人实际上和合理地招致了与该诉讼或诉讼的抗辩或和解有关的费用,但不允许就任何索赔进行赔偿 , 关于该人被判决对我们负有责任的问题或事项,除非且仅限于特拉华州衡平法院或提起该诉讼或诉讼的法院裁定,尽管作出了责任裁决,但考虑到案件的所有情况,该人有权公平合理地获得赔偿 该法院认为适当的费用。
《董事条例》第102(B)(7)条允许我们在公司证书中加入一项条款,消除或限制董事因违反作为董事的受托责任而对我们或我们的股东造成的个人责任,但该条款不得免除或限制董事的责任:(I)任何违反董事忠实义务的行为或不作为,或涉及故意不当行为或明知违法的行为或不作为。(Iii)根据《董事条例》第174条(关于非法支付股息和非法购买和赎回股票)或(Iv)董事从中获得不正当个人利益的任何交易。
我们的公司注册证书规定,我们的 董事不会因违反董事受托责任而对Blonder Lutch或我们的股东承担任何金钱损害责任,除非 根据DGCL在确定该责任时的有效规定不允许免除责任。 此外,我们的公司注册证书和我们的章程都包括要求我们在DGCL允许的最大范围内对董事和高级管理人员进行赔偿的条款 。我们的公司注册证书和章程规定,任何人如果是或曾经是董事或我们的高管,现在或过去应我们的要求作为董事或另一家公司或企业的高管服务,包括与员工福利计划有关的服务,因此成为或威胁要成为受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或法律程序的一方,我们应就与该诉讼相关的费用(包括律师费)、判决、 罚款以及他实际和合理地产生的和解金额进行赔偿。在DGCL不时授权的最大范围内提起诉讼或进行诉讼。获得赔偿的权利不排除寻求赔偿的人可能享有的任何其他权利,并且对于不再是董事高管、雇员或代理人的人来说,这种权利将继续存在。
我们已购买董事和高级职员责任保险 ,根据该等保险,我们将为董事及高级职员提供:(A)因违反受托责任或董事或高级职员的其他不法行为而产生的损失,包括与公开证券事宜有关的索赔;以及(B)根据上文概述的赔偿条款或其他法律规定,我们可能向董事及高级职员支付的款项。
我们还与我们的董事和高级管理人员签订了赔偿协议。赔偿协议在DGCL允许的最大范围内为董事和高级管理人员提供进一步的赔偿。
我们相信,为了吸引和留住合格的高级管理人员和董事,上述政策和我们管理文件中的条款 是必要的。鉴于根据证券法可能允许对我们的董事、高级管理人员或根据前述条款控制我们的人士 进行赔偿,我们已被告知,美国证券交易委员会认为此类赔偿违反了证券法 所表达的公共政策,因此无法强制执行。
上市
我们的普通股在纽约证券交易所美国交易所挂牌上市,代码为“BDR”。
传输代理
美国股票转让信托有限责任公司是我们普通股的转让代理和登记机构。