附件4.3

 

根据1934年《证券交易法》第12节登记的注册人证券的说明

 

截至2021年12月31日,ICosavax,Inc.(“我们”、“我们”和“我们的”)有一类证券根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册:我们的普通股。

 

普通股说明

一般信息

 

下面的描述总结了我们普通股的一些术语。由于它只是一个摘要,它不包含可能对您重要的所有信息,并受我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的公司章程的制约和限制,这些证书的副本已作为证据提交到我们最新的10-K表格年度报告中,并通过引用并入本文。我们鼓励您阅读我们修订和重述的公司证书以及我们修订和重述的章程,以获取更多信息。

 

截至2021年12月31日,我们的法定股本包括5亿股普通股,每股面值0.0001美元,以及5000万股优先股,每股面值0.0001美元。

 

投票权

 

我们普通股的持有者有权就提交股东投票表决的所有事项,包括董事选举,对持有的每股股份投一票,并且没有累积投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的大多数普通股流通股的持有人可以选举所有参选董事,但我们可能发行的任何优先股的持有者可能有权选举的任何董事除外。在某些事项获得绝对多数票的情况下,其他事项应由我们的股东在出席或代表出席并就该事项投票的股东所投投票权的多数票中投赞成票后决定。我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程还规定,我们的董事只有在有权投票的流通股至少三分之二的投票权的持有人的支持下,才能被免职。此外,有权投票的已发行股本中至少三分之二投票权的持有者必须投赞成票,才能修订或废除或采用与我们修订和重述的公司注册证书中的几项规定不一致的条款。

 

股息权

 

根据可能适用于任何当时已发行优先股的优惠,普通股持有人有权按比例从董事会宣布的合法可用资金中获得股息(如果有的话)。

 

清算权

 

在我们清算、解散或清盘的情况下,普通股持有人将有权按比例分享在支付或拨备我们的所有债务和其他债务或拨备后可分配给股东的合法资产,但须遵守当时未偿还的任何优先股的优先权利。


 

权利和偏好

普通股持有人没有优先购买权、转换权或其他认购权,也没有适用于普通股的赎回或偿债基金规定。

 

全额支付和不可评税

 

普通股流通股经正式授权、有效发行、足额支付且不可评估。

 

转会代理和注册处

 

我们普通股的转让代理和登记人是ComputerShare Trust Company,N.A.。

 

纳斯达克全球精选市场上市

 

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市交易,代码为“ICVX”。

 

特拉华州法与我国公司注册证书及章程的反收购效力

 

特拉华州法律、我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程中的一些条款包含可能使以下交易变得更加困难的条款:通过收购要约收购我们;通过代理竞争或其他方式收购我们;或罢免我们的现任高级管理人员和董事。这些条款可能会使股东可能认为符合其最大利益或我们最大利益的交易更难完成,或可能阻止交易,包括规定支付高于我们股票市价的溢价的交易。

 

以下概述了这些规定,旨在阻止强制收购做法和不充分的收购要约。这些规定还旨在鼓励寻求获得对我们的控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们认为,加强对我们与收购或重组我们的不友好或主动提议的提倡者谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止这些提议的坏处,因为谈判这些提议可能导致其条件的改善。

 

非指定优先股

 

我们的董事会有能力在没有股东采取行动的情况下,发行最多50,000,000股具有投票权或董事会指定的其他权利或优惠的非指定优先股,这可能会阻碍任何改变对我们的控制权的尝试的成功。这些条款和其他条款可能具有推迟敌意收购或推迟我们公司控制权或管理层变动的效果。

 

股东大会

 

我们修订和重述的章程规定,股东特别会议只能由我们的董事会主席、首席执行官或总裁召开,或由我们的董事会多数成员通过的决议召开。

 

预先通知股东提名和建议的要求

 


我们修订和重述的章程规定了关于向股东会议提交股东提案和提名董事候选人的预先通知程序,但董事会或董事会委员会或其指示作出的提名除外。

 

以书面同意取消股东诉讼

 

我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程消除了股东在没有开会的情况下通过书面同意采取行动的权利。

 

交错的董事会

 

我们的董事会分为三个级别。每个班级的董事任期三年,每年由我们的股东选举一个班级。这种选举董事的制度可能倾向于阻止第三方试图控制我们,因为它通常会使股东更难取代大多数董事。

 

董事的免职

 

我们修订和重述的公司注册证书规定,我们的董事会成员不得被免职,除非有理由,并且除法律要求的任何其他投票外,经当时有权在董事选举中投票的所有已发行有表决权股票的总投票权的不少于三分之二的批准。

 

无权累积投票权的股东

 

我们修改和重述的公司注册证书不允许股东在董事选举中累积他们的投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的我们普通股的大多数流通股的持有人可以选举所有参加选举的董事(如果他们愿意的话),但我们优先股持有人可能有权选举的任何董事除外。

 

特拉华州反收购法规

 

我们受特拉华州公司法第203条的约束,该条款禁止被视为“利益股东”的人在这些人成为利益股东之日起三年内与特拉华州的上市公司进行“业务合并”,除非业务合并或此人成为利益股东的交易已以规定的方式获得批准或其他规定的例外情况适用。一般而言,“有利害关系的股东”是指拥有或在确定有利害关系的股东地位之前三年内拥有公司15%或更多有投票权股票的人。一般而言,“企业合并”包括合并、出售资产或股票或其他交易,从而为利益相关的股东带来经济利益。这一规定的存在可能对未经董事会事先批准的交易具有反收购效力。

 

论坛的选择

 

我们修订和重述的公司注册证书规定,除非我们以书面形式同意选择替代形式,否则特拉华州衡平法院将是根据特拉华州成文法或普通法提起的下列类型诉讼或程序的唯一和独家法庭:(I)代表我们提起的任何派生诉讼或程序;(Ii)任何声称


对于以下情况,本公司可能不承担任何责任:(I)我们的任何董事、高级管理人员、雇员或代理人向我们或我们的股东、债权人或其他成员违反受信责任或其他不当行为;(Iii)根据特拉华州一般公司法或我们的修订和重述公司章程的任何条款对我们提出的任何索赔;或(Iv)解释、应用、强制执行或确定我们的公司注册证书或章程的有效性的任何诉讼;或(V)主张受内部事务原则管辖的任何索赔的任何诉讼。该条款不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。此外,我们修订和重述的公司注册证书还将规定,除非我们以书面形式同意选择替代法院,否则美国联邦地区法院将是解决根据修订的1933年证券法产生的一个或多个诉讼因由的任何申诉的独家论坛,包括针对该申诉的任何被告所声称的所有诉讼因由。为免生疑问,本条文旨在使吾等、吾等的高级职员及董事、任何招股承销商,以及任何其他专业实体(其专业授权该人士或实体所作的声明,并已准备或证明作为招股基础的文件的任何部分)受惠,并可强制执行本条文。在任何情况下,股东都不会被视为放弃了我们对联邦证券法及其规则和条例的遵守。在其他公司的公司注册证书中选择类似的法院条款的可执行性在法律程序中受到了挑战, 法院可能会发现这些类型的条款不适用或不可执行。

 

我们修订和重述的公司注册证书还规定,任何购买或以其他方式获得我们股本股份任何权益的个人或实体将被视为已通知并同意这一选择的法院条款。

 

约章条文的修订

 

上述任何条款的修订,除允许我们的董事会发行优先股的条款外,都需要得到我们所有已发行有表决权股票总投票权的至少三分之二的持有人的批准。

 

特拉华州法律、我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程的规定可能会阻止其他公司尝试敌意收购,因此,它们还可能抑制我们普通股市场价格的暂时波动,这种波动通常是由于实际或传言的敌意收购企图造成的。这些规定还可以防止我们的董事会和管理层的组成发生变化。这些规定可能会使股东认为符合其最大利益的交易更难完成。