根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 成立公司或组织 |
(税务局雇主 识别号码) | |
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(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 规模较小的报告公司 | |||||
新兴成长型公司 |
审计师PCAOB ID号: |
审计师姓名: |
审计师位置: |
页面 |
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第一部分 |
1 |
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项目1.业务 |
1 |
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第1A项。风险因素 |
8 |
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项目1B。未解决的员工意见 |
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项目2.财产 |
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项目3.法律诉讼 |
40 |
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项目4.安全披露 |
40 |
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第二部分 |
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项目5.注册人股东权益、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 |
40 |
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第六项。[已保留] |
41 |
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项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
41 |
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第7A项。关于市场风险的定量和定性披露 |
46 |
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项目8.财务报表和补充数据 |
46 |
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项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 |
47 |
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第9A项。控制和程序 |
47 |
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项目9B。其他信息 |
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项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 |
48 |
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第三部分 |
48 |
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项目10.董事、高级管理人员和公司治理 |
48 |
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项目11.高管薪酬 |
54 |
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项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项 |
55 |
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第13项:某些关系和关联交易,以及董事独立性 |
56 |
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项目14.主要会计费用和服务 |
57 |
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第四部分 |
57 |
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项目15.物证、财务报表附表 |
57 |
• |
我们有能力选择一个或多个合适的目标企业; |
• |
我们完成初始业务合并的能力; |
• |
我们对预期目标企业或多个企业的预期业绩; |
• |
在我们最初的业务合并后,我们成功地留住或招聘了我们的高级管理人员、关键员工或董事,或需要进行变动; |
• |
我们的高级管理人员和董事将他们的时间分配到其他业务上,并且可能与我们的业务或在批准我们的初始业务合并时存在利益冲突; |
• |
我们获得额外融资以完成最初业务合并的潜在能力; |
• |
我们的潜在目标企业池; |
• |
新冠肺炎疫情和其他事件(如恐怖袭击、自然灾害或其他传染病的重大爆发)对我们完成初始业务合并的能力的不利影响; |
• |
我们的高级管理人员和董事创造许多潜在收购机会的能力; |
• |
我国公募证券潜在的流动性和交易性; |
• |
我们的证券缺乏市场; |
• |
使用信托账户中未持有的收益(定义见下文),或使用信托账户余额利息收入中未向我们提供的收益; |
• |
不受第三方索赔影响的信托账户;或 |
• |
我们的财务表现。 |
• | 我们发行的普通股将等于或超过当时已发行普通股数量的20%(公开募股除外); |
• | 我们的任何董事、高管或大股东(根据纳斯达克规则的定义)在目标企业或资产中直接或间接拥有从信托账户赚取的5%或更多权益(或此等人士共同拥有10%或更多权益),并且现有或潜在的普通股发行可能导致已发行普通股或投票权增加5%或更多;或 |
• | 普通股的发行或潜在发行将导致我们的控制权发生变化。 |
• | 我们是一家空白支票公司,没有经营历史,也没有收入,您没有任何基础来评估我们实现业务目标的能力。 |
• | 我们的公众股东可能没有机会就我们提出的初始业务合并进行投票,即使我们进行投票,我们创始人股票的持有者也将参与投票,这意味着我们可能会完成我们的初始业务合并,即使我们的大多数公众股东不支持这样的合并。 |
• | 您实施有关潜在业务合并的投资决定的唯一机会可能仅限于行使您从我们手中赎回您的公开股票的权利,以换取现金。 |
• | 如果我们寻求股东批准我们的初始业务合并,我们的初始股东和管理团队已同意投票支持这种初始业务合并,无论我们的公众股东如何投票。 |
• | 我们的公众股东能够赎回他们的公众股票以换取现金,这可能会使我们的财务状况对潜在的业务合并目标缺乏吸引力,这可能会使我们难以与目标达成业务合并。 |
• | 我们的公众股东对大量我们的公众股票行使赎回权的能力可能不会使我们完成最理想的业务组合或优化我们的资本结构。 |
• | 要求我们在2023年5月16日之前完成初步业务合并的要求可能会让潜在目标企业在谈判业务合并时对我们产生影响,并可能限制我们对潜在业务合并目标进行尽职调查的时间,特别是在我们接近解散最后期限的时候,这可能会削弱我们以为股东创造价值的条款完成初始业务合并的能力。 |
• | 我们对业务合并的寻找,以及我们最终完成业务合并的任何目标业务,可能会受到最近的冠状病毒的重大不利影响 (新冠肺炎) 疫情和其他事件以及债务和股票市场的状况。 |
• | 如果我们寻求股东批准我们最初的业务合并,我们的保荐人、董事、高级管理人员、顾问或他们的关联公司可以选择从公众股东手中购买公开股票或公开认股权证,这可能会影响对拟议的企业合并的投票,并减少我们证券的公开“流通股”。 |
• | 如果公众股东未能收到与我们最初的业务合并相关的我们要赎回我们的公众股票的通知,或者没有遵守提交或投标其公众股票的程序,则该公众股票不得被赎回。 |
• | 除非在某些有限的情况下,否则您不会对信托帐户中的资金拥有任何权利或利益。因此,为了清算您的投资,您可能会被迫出售您的公开股票或认股权证,可能会亏损。 |
• | 纳斯达克可能会将我们的证券从其交易所退市,这可能会限制投资者交易我们的证券的能力,并使我们受到额外的交易限制。 |
• | 您将无权享受通常为许多其他空白支票公司的投资者提供的保护。 |
• | 由于我们有限的资源和对业务合并机会的激烈竞争,我们可能更难完成我们的初始业务合并。如果我们没有在规定的时间内完成我们的初始业务合并,我们的公众股东在我们赎回他们的公众股票时可能只获得每股10.20美元的公开股票,或者在某些情况下更少,我们的认股权证将到期变得一文不值。 |
• | 如果IPO和出售非信托账户持有的私募单位的净收益不足以让我们在IPO结束后至少18个月内运营,这可能会限制我们为寻找一项或多项目标业务和完成我们的初始业务合并提供资金的可用现金量,我们将依赖保荐人或管理团队的贷款来为我们的搜索提供资金并完成我们的初始业务合并。 |
• | 我们管理团队及其附属公司过去的业绩,包括他们参与的投资和交易以及他们与之有关联的业务,可能不能预示对公司投资的未来业绩。 |
• | 与其他一些类似结构的特殊目的收购公司不同,如果我们发行某些股票来完成初始业务合并,我们的初始股东将获得额外的A类普通股。 |
• | 我们可能是一家被动的外国投资公司,或“PFIC”,这可能会给美国投资者带来不利的美国联邦所得税后果。 |
• | 我们可能会在与我们最初的业务合并相关的另一个司法管辖区重新注册,这种重新注册可能会导致向股东或认股权证持有人征收税款。 |
• | 对我们证券的投资可能会导致不确定的美国联邦所得税后果。 |
• | 对我们的投资性质的限制;以及 |
• | 对证券发行的限制, |
• | 在美国证券交易委员会注册为投资公司; |
• | 采用特定形式的公司结构;以及 |
• | 报告、记录保存、投票、代理和披露要求以及我们不受限制的其他规章制度。 |
• | 如果我们在最初的业务合并后的运营收入不足以偿还债务,我们的资产就会违约和丧失抵押品赎回权; |
• | 如果我们违反了某些要求保持某些财务比率或准备金而不放弃或重新谈判该公约的公约,即使我们在到期时支付所有本金和利息,我们偿还债务的义务也会加快; |
• | 如果债务是即期支付的,我们立即支付所有本金和应计利息; |
• | 如果债务包含限制我们在债务未偿期间获得此类融资的能力的契约,我们无法获得必要的额外融资; |
• | 我们无法支付A类普通股的股息; |
• | 使用我们现金流的很大一部分来支付债务的本金和利息,这将减少可用于A类普通股股息的资金(如果申报)、费用、资本支出、收购和其他一般公司用途; |
• | 我们在规划和应对业务和我们所在行业的变化方面的灵活性受到限制; |
• | 更容易受到总体经济、工业和竞争状况不利变化以及政府监管不利变化的影响;以及 |
• | 与负债较少的竞争对手相比,我们借入额外金额用于支出、资本支出、收购、偿债要求、执行我们的战略和其他目的的能力受到限制,以及其他劣势。 |
• | 完全取决于单一企业、财产或资产的表现,或 |
• | 取决于单一或有限数量的产品、工艺或服务的开发或市场接受度。 |
• | 管理跨境业务的固有成本和困难; |
• | 有关货币兑换的规章制度; |
• | 对个人征收复杂的企业预扣税; |
• | 管理未来企业合并的方式的法律; |
• | 交易所上市和/或退市要求; |
• | 关税和贸易壁垒; |
• | 与海关和进出口事务有关的规定; |
• | 当地或地区的经济政策和市场状况; |
• | 监管要求的意外变化; |
• | 国际业务的管理和人员配置方面的挑战; |
• | 付款周期较长; |
• | 税收问题,如税法的变化和税法与美国相比的变化; |
• | 货币波动和外汇管制; |
• | 通货膨胀率; |
• | 催收应收账款方面的挑战; |
• | 文化和语言的差异; |
• | 雇佣条例; |
• | 不发达或不可预测的法律或监管制度; |
• | 腐败; |
• | 保护知识产权; |
• | 社会动乱、犯罪、罢工、骚乱和内乱; |
• | 政权更迭和政治动荡; |
• | 恐怖袭击、自然灾害、大范围的卫生紧急情况和战争;以及 |
• | 与美国的政治关系恶化。 |
• | 我们证券的市场报价有限; |
• | 我们证券的流动性减少; |
• | 确定我们的A类普通股为“细价股”,这将要求交易我们A类普通股的经纪商遵守更严格的规则,并可能导致我们证券二级交易市场的交易活动减少; |
• | 有限的新闻和分析师报道;以及 |
• | 未来发行更多证券或获得更多融资的能力下降。 |
• | 可能会大幅稀释投资者在IPO中的股权; |
• | 如果优先股的发行优先于A类普通股的权利,则A类普通股的权利可以从属于A类普通股持有人的权利; |
• | 如果发行大量A类普通股,可能会导致控制权的变化,这可能会影响我们使用我们的净营业亏损结转(如果有的话)的能力,并可能导致我们现任高级管理人员和董事的辞职或撤职;以及 |
• | 可能对我们的单位、A类普通股和/或认股权证的现行市场价格产生不利影响。 |
• | 可能会大幅稀释投资者在IPO中的股权权益,如果方正股份中的反稀释条款导致A类普通股的发行量大于 一对一 |
• | 如果优先股的发行优先于A类普通股的权利,则A类普通股的权利可以从属于A类普通股持有人的权利; |
• | 如果我们发行了相当数量的A类普通股,可能会导致控制权的变化,这可能会影响我们使用净营业亏损结转的能力(如果有的话),并可能导致我们现任高管和董事的辞职或撤职; |
• | 可能会通过稀释寻求控制我们的人的股份所有权或投票权而延迟或阻止对我们的控制的变更;以及 |
• | 可能对我们A类普通股和/或认股权证的现行市场价格产生不利影响。同样,如果我们发行债务证券或以其他方式向银行或其他贷款人或目标所有者招致巨额债务,可能会导致: |
• | 如果我们在最初的业务合并后的运营收入不足以偿还债务,我们的资产就会违约和丧失抵押品赎回权; |
• | 如果我们违反了某些要求保持某些财务比率或准备金而不放弃或重新谈判该公约的公约,即使我们在到期时支付所有本金和利息,我们偿还债务的义务也会加快; |
• | 如果债务担保是即期支付的,我们将立即支付所有本金和应计利息; |
• | 如果债务担保包含限制我们在债务担保未清偿的情况下获得此类融资的能力的契约,我们无法获得必要的额外融资; |
• | 我们无法支付A类普通股的股息; |
• | 使用我们现金流的很大一部分来支付债务的本金和利息,这将减少可用于A类普通股股息的资金(如果申报)、费用、资本支出、收购和其他一般公司用途; |
• | 我们在规划和应对业务和我们所在行业的变化方面的灵活性受到限制; |
• | 更容易受到总体经济、工业和竞争状况不利变化以及政府监管不利变化的影响;以及 |
• | 与负债较少的竞争对手相比,我们借入额外金额用于支出、资本支出、收购、偿债要求、执行我们的战略和其他目的的能力受到限制,以及其他劣势。 |
页面 |
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独立注册会计师事务所WithumSmith+Brown,PC的报告(审计师事务所ID:100) |
F-1 |
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财务报表: |
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截至2021年12月31日的资产负债表 |
F-2 |
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2021年7月20日(开始)至2021年12月31日期间的业务报表 |
F-3 |
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2021年7月20日(成立)至2021年12月31日期间股东赤字变动表 |
F-4 |
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2021年7月20日(开始)至2021年12月31日期间现金流量表 |
F-5 |
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财务报表附注 |
F-6 |
资产 |
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流动资产 |
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现金 |
$ | |||
预付资产 |
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流动资产总额 |
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其他资产 |
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信托账户中持有的现金 |
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应收报销款 |
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总资产 |
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负债和股东亏损 |
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流动负债: |
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应计费用 |
$ | |||
因关联方原因 |
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流动负债总额 |
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应付递延咨询费 |
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延期承保折扣 |
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总负债 |
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承付款 |
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可能赎回的A类普通股, |
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股东赤字: |
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优先股,$ |
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A类普通股,$ |
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B类普通股,$ |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
( |
) | ||
股东亏损总额 |
( |
) | ||
总负债和股东赤字 |
$ |
组建和运营成本 |
$ | |||
运营亏损 |
( |
) | ||
其他收入(费用) |
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利息收入 |
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其他收入合计 |
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净亏损 |
$ |
( |
) | |
A类普通股加权平均流通股 |
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A类普通股每股基本及摊薄净亏损 |
$ | ( |
) | |
B类普通股加权平均流通股 |
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每股基本及摊薄净亏损,B类普通股 |
$ | ( |
) |
甲类 普通股 |
B类 普通股 |
其他内容 实收资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 权益(赤字) |
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股票 |
金额 |
股票 |
金额 |
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截至2021年7月20日的余额(开始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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发行给保荐人的B类普通股 |
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保荐人购买私人配售单位收到代价 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
分配给公开认股权证的收益 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
账面价值对A类普通股赎回价值的增值 |
— | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
净亏损 |
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) | ( |
) | |||||||||||||||||||
截至2021年12月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
经营活动的现金流: |
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净亏损 |
$ | ( |
) | |
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整: |
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赞助商支付的组建费用 |
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赞助商支付的运营成本 |
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流动资产和流动负债变动情况: |
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预付资产 |
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) | ||
应计费用 |
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用于经营活动的现金净额 |
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) | ||
投资活动产生的现金流: |
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将现金投资到信托账户 |
( |
) | ||
用于投资活动的净现金 |
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融资活动的现金流: |
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首次公开发行的收益,扣除承销商手续费 |
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私募收益 |
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报销发售费用 |
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支付要约费用 |
( |
) | ||
融资活动提供的现金净额 |
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现金净变化 |
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现金期初 |
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现金结账 |
$ | |||
补充披露非现金融资活动: |
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延期发行成本来自承销商的报销 |
$ |
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发起人为换取B类普通股支付的发行费用 |
$ |
首次公开募股的总收益 |
$ | |||
更少: |
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分配给公开认股权证的收益 |
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A类普通股发行成本 |
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另外: |
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账面价值对赎回价值的增值 |
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可能赎回的A类普通股 |
$ |
自起计 July 20, 2021 (开始)通过 2021年12月31日 |
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甲类 |
B类 |
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每股基本和稀释后净亏损: |
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分子: |
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净亏损分摊 |
($ | ) | ($ | ) | ||||
分母: |
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加权平均流通股 |
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每股基本和摊薄净亏损 |
($ | ) | ($ | ) |
• | 全部,而不是部分; |
• | 售价为$ |
• | 在至少一个 |
名字 |
年龄 |
职位 | ||
杰弗里·索罗斯 |
61 | 主席 | ||
西蒙·霍斯曼 |
54 | 董事和首席执行官 | ||
摩根·欧内斯特 |
33 | 首席财务官 | ||
迈克·布朗 |
52 | 董事 | ||
阿德里亚娜·马查多 |
53 | 董事 | ||
克里斯蒂娜·斯佩德 |
53 | 董事 |
• | 与我们的独立注册会计师事务所会面,讨论审计以及我们的会计和控制系统的充分性等问题; |
• | 监督独立注册会计师事务所的独立性; |
• | 核实法律规定的主要审计责任的牵头(或协调)审计伙伴和负责审查审计的审计伙伴的轮换; |
• | 询问并与管理层讨论我们对适用法律法规的遵守情况; |
• | 预先批准由我们的独立注册会计师事务所提供的所有审计服务和允许的非审计服务,包括提供服务的费用和条款; |
• | 任命或更换独立注册会计师事务所; |
• | 确定对独立注册会计师事务所工作的补偿和监督(包括解决管理层与独立注册会计师事务所在财务报告方面的分歧),以编制或发布审计报告或相关工作; |
• | 建立程序,以接收、保留和处理我们收到的有关会计、内部会计控制或报告的投诉,这些投诉或报告对我们的财务报表或会计政策提出重大问题; |
• | 按季度监察首次公开招股条款的遵守情况,如发现任何不符合规定的情况,立即采取一切必要行动纠正该等不遵守情况或以其他方式导致遵守首次公开招股条款;及 |
• | 审查和批准支付给我们现有股东、高管或董事及其各自关联公司的所有付款。向我们审计委员会成员支付的任何款项都将由我们的董事会审查和批准,感兴趣的董事公司或董事将放弃此类审查和批准。 |
• | 每年审查和批准与我们的首席执行官薪酬相关的公司目标和目的,根据这些目标和目的评估我们的首席执行官的表现,并根据这种评估确定和批准我们的首席执行官的薪酬(如果有的话); |
• | 审查和批准我们所有其他第16条执行官员的薪酬; |
• | 审查我们的高管薪酬政策和计划; |
• | 实施和管理我们的激励性薪酬股权薪酬计划; |
• | 协助管理层遵守委托书和年报披露要求; |
• | 批准高管和员工的所有特别津贴、特别现金支付和其他特别薪酬和福利安排; |
• | 编制一份关于高管薪酬的报告,并将其纳入我们的年度委托书;以及 |
• | 审查、评估和建议适当时对董事薪酬的变化。 |
(i) | 在董事或其高级职员认为最符合公司整体利益的情况下真诚行事的义务; |
(Ii) | (2)为授予这些权力的目的而不是为附带目的行使权力的义务; |
(Iii) | (3)董事不应不适当地束缚未来酌情决定权的行使; |
(Iv) | (Iv)在不同股东之间公平行使权力的责任; |
(v) | (V)不将自己置于对公司的责任与其个人利益之间存在冲突的境地的责任;及 |
(Vi) | (六)行使独立判断的义务。 |
个体 |
实体 |
实体业务 |
从属关系 | |||
杰弗里·索罗斯 | LAMF | 媒体和娱乐 | 联合创始人兼联席首席执行官 | |||
JPS Capital LLC | 投资 | 投资者 | ||||
超越运动员管理 | 体育 | 合伙人 | ||||
InventTV | 媒体和娱乐 | 联席主席 | ||||
阿马纳克编剧 | 媒体和娱乐 | 董事会成员 |
保罗和黛西·索罗斯新美国人联谊会 | 非营利组织 | 总统 | ||||
西蒙·霍斯曼 | LAMF | 媒体和娱乐 | 联合创始人兼联席首席执行官 | |||
超越运动员管理 | 体育 | 合伙人 | ||||
InventTV | 媒体和娱乐 | 联席主席 | ||||
摩根·欧内斯特 | LAMF | 媒体和娱乐 | 首席运营官 | |||
JPS Capital LLC | 投资 | 高级顾问 | ||||
迈克·布朗 | 金州勇士 | 体育 | 副总教练 | |||
尼日利亚国家篮球队 | 体育 | 主教练 | ||||
阿德里亚娜·马查多 | Briyah研究所 | 惠益公司 | 创办人 | |||
子宫组 | 招聘/招聘 | 战略合作伙伴 | ||||
DBA Securitas生物科学乌拉圭 | 生物技术 | 顾问委员会成员 | ||||
服务美洲基金会 | 非营利组织 | 董事会成员 | ||||
克里斯蒂娜·斯佩德 | AMC网络 | 电视/娱乐 | 首席财务官兼首席运营官 |
• | 我们的初始股东在IPO招股说明书日期之前购买了方正股票,并在与IPO结束同时完成的交易中购买了私募单位。发起人、高级管理人员和董事同意:(1)放弃与完成初始业务合并相关的方正股份和公众股份的赎回权利;(2)放弃与股东投票批准本公司修订和重述的组织章程大纲和章程细则修正案相关的方正股份和公众股份的赎回权利;(3)如果公司未能在合并期间内完成初始业务合并,则放弃从信托账户中清算关于方正股份的分派的权利;及(Iv)对其持有的任何方正股份及在IPO期间或之后购买的任何公开股份(包括在公开市场及私下协商的交易)投赞成票,赞成最初的业务合并。如果我们没有在规定的时间内完成我们的初步业务合并,私募单位将到期时一文不值。此外,我们的初始股东已同意不会转让、转让或出售他们的任何创始人股份,直到下列情况发生:(I)(X)关于三分之一的此类股份,(Y)关于三分之一的此类股份,直到我们的A类普通股在初始业务合并完成后30个交易日内的任何20个交易日的收盘价超过12.00美元为止,以及(Z)关于三分之一的此类股份, 直至我们的A类普通股的收盘价超过13.50美元,在我们的初始业务合并完成后的30个交易日内的任何20个交易日内;(Ii)我们的初始业务合并完成后两年;以及(Iii)我们的初始业务合并后我们完成清算、合并、股本交换或其他类似交易的日期,导致我们所有股东都有权将其A类普通股交换为现金、证券或其他财产的日期,但某些获准受让人以及在本文所述的某些情况下除外。任何获准的受让人将受到我们的初始股东对任何方正股份的相同限制和其他协议的约束。除若干有限例外情况外,私人配售单位、私人配售股份及私人配售认股权证,以及该等认股权证相关的A类普通股,将在我们完成初步业务合并后30天方可转让。由于我们的每位高管和董事的被提名人将直接或间接拥有普通股或认股权证,因此他们在确定特定目标业务是否是实现我们最初业务合并的合适业务时可能存在利益冲突。 |
• | 如果目标企业将高级管理人员和董事的留任或辞职作为与我们最初业务合并相关的任何协议的条件,则我们的高级管理人员和董事在评估特定业务合并方面可能存在利益冲突。 |
• | 我们所知的每一位持有超过5%的已发行普通股的实益拥有人; |
• | 我们每一位高管、董事和董事提名的人;以及 |
• | 我们所有的高管和董事都是一个团队。 |
实益拥有人姓名或名称及地址 (1) |
数量 甲类 普通 股票 有益的 拥有 |
近似值 百分比 杰出的 甲类 普通 股票 |
数量 B类 普通 股票 有益的 拥有 (2) |
近似值 百分比 杰出的 B类 普通 股票 |
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LAMF SPAC Holdings I LLC (3) |
9,469,333 | 4.51 | % | 8,363,333 | 99 | % | ||||||||||
杰弗里·索罗斯 |
— | — | — | — | % | |||||||||||
西蒙·霍斯曼 |
— | — | — | — | ||||||||||||
摩根·欧内斯特 |
— | — | — | — | ||||||||||||
迈克·布朗 |
— | — | 20,000 | * | ||||||||||||
阿德里亚娜·马查多 |
— | — | 20,000 | * | ||||||||||||
克里斯蒂娜·斯佩德 |
— | — | 20,000 | * | ||||||||||||
全体高级管理人员和董事(六人) |
— | — | 8,423,333 | 99 | % | |||||||||||
5%的持有者 |
— | — | — | — | ||||||||||||
萨巴资本管理公司,L.P. (4) |
1,700,000 | 6.40 | % | — | — | % |
* | 不到1%。 |
(1) | 除非另有说明,否则以下每家酒店的营业地址均为:加利福尼亚州西好莱坞515号日落大道9255号,邮编:90069。 |
(2) | 所示权益仅由方正股份组成,归类为B类普通股。该等股份将在我们完成最初业务合并的同时或紧随其后按一对一原则自动转换为A类普通股,并可予调整。 |
(3) | LAMF SPAC Holdings I LLC是本文报告的股票的创纪录持有者。LAMF SPAC I LLC是LAMF SPAC Holdings I LLC的管理成员。LAMF SPAC I LLC对LAMF SPAC Holdings I LLC持有的普通股拥有投票权和投资自由裁量权。LAMF SPAC I LLC有三名管理成员。每个管理成员有一票,需要多数人的批准才能批准一项行动。根据所谓的“三个规则”,关于实体证券的投票和处分决定是由三个或三个以上的个人做出的,投票或处分决定需要得到这些个人中的大多数人的批准,那么这些个人都不被视为该实体证券的受益所有者。基于上述,LAMF SPAC I LLC的个人管理成员不会对该实体持有的任何股份行使投票权或处分控制权,即使是他持有金钱利益的股份也不例外。因此,他们中没有人将被视为拥有或分享该等股份的实益所有权。 |
(4) | 根据2021年11月19日提交给美国证券交易委员会的附表13G,萨巴资本管理公司、萨巴资本管理公司和博阿兹·R·韦恩斯坦分别对170万股A类普通股拥有投票权和投资控制权。每名举报人的营业地址是列克星敦大道405号,纽约58层,New York 10174。 |
(a) | 以下文件作为本年度报告的10-K表格的一部分提交: |
1. | 财务报表:见本报告“财务报表和补充数据”项下的“财务报表索引”。 |
(b) | 财务报表明细表。所有附表都被省略,原因是财务报表或附注中载有这些信息,或者这些信息不是必需的或不适用的。 |
(c) | 展品:下列展品索引中所列展品作为本10-K表格年度报告的一部分存档或合并,作为参考。 |
展品 数 |
描述 | |
1.1 |
承销协议,日期为2021年11月10日,由公司和作为承销商代表的富国证券有限责任公司签订(通过参考公司当前报告8-K表的附件1.1合并(文件编号001-41053,于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会)。 | |
3.1 |
经修订及重新编订的组织章程大纲及细则(于2021年11月5日提交给证券交易委员会的第001-41053号文件)(参照本公司目前8-K表格的附件3.1并入)。 | |
4.1 |
单位证书样本(通过引用公司S-1表格注册声明的附件4.1(文件编号333-259998)并入,于2021年11月5日提交给证券交易委员会)。 | |
4.2 |
普通股证书样本(参考公司于2021年11月5日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书附件4.2(第333-259998号文件))。 | |
4.3 |
认股权证样本(参考公司于2021年11月5日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册声明(第333-259998号文件)附件4.3)。 | |
4.4 |
本公司与大陆股票转让与信托公司签订的认股权证协议,日期为2021年11月10日(通过引用本公司当前8-K报表的附件4.1并入其中(文件编号001-41053,于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会)。 | |
4.5 |
注册人的证券说明 | |
10.1 |
本公司、其执行人员、董事和LAMF SPAC Holdings I LLC之间于2021年11月10日签署的信函协议(通过参考公司当前8-K报表的附件10.1合并而成(于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会的第001-41053号文件)。 | |
10.2 |
投资管理信托协议,日期为2021年11月10日,由本公司和作为受托人的大陆股票转让信托公司签署。(通过引用附件10.2并入公司当前的8-K表格报告(文件编号001-41053,于2021年12月21日提交给证券交易委员会))。 | |
10.3 |
注册权协议,日期为2021年11月10日,由本公司、LAMF SPAC Holdings I LLC及其签字人签署(通过引用本公司当前8-K表格报告的附件10.3并入(于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会的第001-41053号文件)。 | |
10.4 |
私人配售单位购买协议,日期为2021年11月10日,由公司和LAMF SPAC Holdings I LLC签订(通过参考公司当前8-K表格报告的附件10.4合并(文件编号001-41053,于2021年12月21日提交给证券交易委员会))。 |
10.5 |
行政服务协议,日期为2021年11月10日,由公司和LAMF SPAC Holdings I LLC签订(通过参考公司当前报告8-K表的附件10.5合并(文件编号001-41053,于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会))。 | |
10.6 |
赔偿协议表(参照本公司于2021年11月5日提交给美国证券交易委员会的S-1表注册说明书附件10.5(第333-259998号文件))。 | |
10.7 |
日期为2021年9月3日的本票,签发给LAMF SPAC Holdings I LLC(通过参考公司于2021年11月5日提交给证券交易委员会的S-1表格注册声明(文件编号333-259998)第10.6号附件合并)。 | |
10.8 |
证券认购协议,日期为2021年9月3日,由公司和LAMF SPAC Holdings I LLC签署。(通过引用本公司于2021年11月5日提交给证券交易委员会的表格S-1表格注册声明(文件编号333-259998)的附件10.7并入)。 | |
14 |
道德守则(参考公司于2021年11月5日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书附件14(第333-259998号文件))。 | |
24 |
授权书(包括在本报告的签名页上)。 | |
31.1 |
规则13a-14(A)或规则15d-14(A)所要求的首席执行干事证明。 | |
31.2 |
细则13a-14(A)或细则15d-14(A)所要求的首席财务干事证明。 | |
32.1 |
规则13a-14(B)或规则15d-14(B)和《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官的证明。 | |
32.2 |
细则13a-14(B)或细则15d-14(B)和《美国法典》第18编第1350条规定的首席财务官证明。 | |
101.INS |
内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中) | |
101.SCH |
内联XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL |
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF |
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB |
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.PRE |
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
104 |
封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 |
LAMF Global Ventures Corp. | ||
由以下人员提供: | /s/Simon Horsman | |
姓名:西蒙·霍斯曼 | ||
职位:董事首席执行官兼首席执行官 |
名字 |
职位 |
日期 | ||
/s/杰弗里·索罗斯 |
主席 | March 30, 2022 | ||
杰弗里·索罗斯 | ||||
/s/Simon Horsman |
董事和首席执行官 | March 30, 2022 | ||
西蒙·霍斯曼 | (首席行政主任) | |||
/s/摩根·欧内斯特 |
首席财务官 | March 30, 2022 | ||
摩根·欧内斯特 | (首席财务会计官) | |||
/s/迈克·布朗 |
March 30, 2022 | |||
迈克·布朗 | 董事 | |||
/s/Adriana Machado |
March 30, 2022 | |||
阿德里亚娜·马查多 | 董事 | |||
/s/Christina Spade |
March 30, 2022 | |||
克里斯蒂娜·斯佩德 | 董事 |