美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
第1号修正案
(Mark One)
在截至的财政年度
或者
在从到的过渡期内
委员会档案编号
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| |
(州或其他司法管辖区 | (美国国税局雇主 |
公司或组织) | 证件号) |
| |
3000 套房 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
(
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
按照《证券法》第405条的定义,用复选标记注明注册人是否是经验丰富的知名发行人。
用勾号注明注册人是否无需根据该法第13条或第15(d)条提交报告。是的 ◻
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记注明注册人是否在过去 12 个月(或要求注册人提交和发布此类文件的较短期限)内以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的每份交互式数据文件。
用复选标记注明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
加速过滤器 ◻ | ||
非加速申报器 ◻ | 规模较小的申报公司 | |
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。◻
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
用复选标记注明注册人是否为空壳公司(定义见该法第12b-2条)。是的
截至2021年6月30日,注册人的非关联公司持有的有表决权股票的总市值约为美元
截至2022年2月9日,注册人已发行的普通股数量(面值为0.01美元)为
以引用方式纳入的文档
文档 |
| 注册于 |
2022年年度股东大会的委托书 | | 第三部分 |
审计员姓名: | 审计员地点: | 审计师事务所编号: |
\
解释性说明
本修正案对截至2021年12月31日财年的10-K表格(“10-K/A表格”)的第1号修正案最初于2022年2月15日提交给美国证券交易委员会(“原始的2021年10-K表格”),仅用于修订第二部分第9A项 “控制和程序”,以回应美国证券交易委员会公司司工作人员的评论金融。本10-K/A表格全面修订并重述了2021年原10-K表格第二部分第9A项。除非如上所述,否则本10-K/A表格不反映2021年10-K表格最初之后发生的事件,也不会以任何方式修改或更新2021年10-K原始表格中包含的披露。因此,本10-K/A表格应与原始的2021年10-K表格一起阅读。
此外,根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条,公司首席执行官和首席财务官的新认证已作为10-K/A表格的附录包括在内。
2
项目 9A。控制和程序。
控制和程序的有效性
在首席执行官和财务官的参与下,我们的管理层评估了我们的披露控制和程序(定义见经修订的1934年《证券交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)的有效性,以确保在规定的期限内记录、处理、汇总和报告我们根据1934年《证券交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格中,包括确保此类信息是酌情汇总并传达给管理层 (包括首席执行官和财务官), 以便及时就要求的披露做出决定.根据此类评估,我们的首席执行官和财务官得出结论,此类披露控制和程序自2021年12月31日(本10-K表年度报告所涵盖的期末)起在合理的保证水平上生效。
管理层关于财务报告内部控制的报告
根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-15(f)条和第15d-15(f)条的定义,公司管理层,包括首席执行官和财务官,负责建立和维持对财务报告的充分内部控制。我们的管理层根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的2013年内部控制——综合框架框架(COSO标准),对财务报告内部控制的有效性进行了评估。我们的内部控制旨在为我们的财务报告的可靠性以及根据美国普遍接受的会计原则为外部目的编制合并财务报表提供合理的保证,其中包括以下政策和程序:
i. | 涉及保存以合理的详细程度准确、公允地反映公司资产的交易和处置的记录; |
ii。 | 提供合理的保证,确保在必要时记录交易,以便根据公认的会计原则编制财务报表,并且公司的收支仅在公司管理层和董事的授权下进行;以及 |
iii。 | 为防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权的收购、使用或处置公司资产提供合理的保证。 |
由于其固有的局限性,对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。对未来时期任何有效性评估的预测都可能因条件变化而导致控制不足,或者对政策或程序的遵守程度可能恶化。
公司管理层根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的2013年内部控制——综合框架(COSO标准)评估了截至2021年12月31日的财务报告内部控制的有效性。根据这一评估,管理层得出结论,我们对财务报告的内部控制自2021年12月31日起生效。
我们对财务报告内部控制的有效性已由安永会计师事务所审计。安永会计师事务所是一家独立的注册会计师事务所,负责审计我们的合并财务报表,如其报告所述,该报告包含在本10-K表年度报告的第8项中。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年12月31日的季度中,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们对财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
3
第四部分
第 15 项。附件,财务报表附表。
(a) (1) 作为本文件一部分提交的合并财务报表及其附注和独立审计师报告已作为2021年10-K表格第二部分第8项提交。
(a) (2) 由于所需资料不重要,或已列入财务报表或附注,或不适用,因此省略了所有附表。
(a) (3) 展品:
展品编号 | | 描述 |
31.1* | — | 总裁兼首席执行官小詹姆斯·菲什根据1934年《证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条进行认证。 |
31.2* | — | 执行副总裁兼首席财务官德维娜·兰金根据1934年《证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条进行认证。 |
32.1** | — | 根据总裁兼首席执行官 James C. Fish, Jr. Fish, Jr. 的《美国法典》第 18 篇第 1350 节进行认证。 |
32.2** | — | 根据执行副总裁兼首席财务官 Devina A. Rankin 的《美国法典》第 18 篇第 1350 节进行认证。 |
101.INS* | — | 内联 XBRL 实例。 |
101.SCH* | — | 内联 XBRL 分类扩展架构。 |
101.CAL* | — | 内联 XBRL 分类扩展计算。 |
101.LAB* | — | 内联 XBRL 分类扩展标签。 |
101.PRE* | — | 内联 XBRL 分类学扩展演示文稿。 |
101.DEF* | — | 内联 XBRL 分类扩展定义。 |
104* | — | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)。 |
* 随函提交。
** 随函提供。
4
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 废物管理公司 | |
| | |
| 来自: | /s/ JAMES C. FISH,JR |
| | 小詹姆斯·C·菲什 |
| | 总裁、首席执行官兼董事 |
日期:2022 年 3 月 29 日
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