美国证券交易委员会表3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/16/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 洲际交易所股份有限公司 [冰 ] | |||||||||||||
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 9,153(1) | D |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
员工股票期权(购买权)持有 | (2) | 01/18/2027 | 普通股 | 14,223 | 57.31 | D | |
员工股票期权(购买权)持有 | (2) | 02/08/2028 | 普通股 | 12,875 | 67 | D | |
员工股票期权(购买权)持有 | (2) | 02/08/2029 | 普通股 | 12,944 | 76.16 | D | |
员工股票期权(购买权)持有 | (3) | 02/07/2030 | 普通股 | 12,009 | 92.63 | D | |
员工股票期权(购买权)持有 | (4) | 02/05/2031 | 普通股 | 11,011 | 114.19 | D | |
员工股票期权(购买权)持有 | (5) | 02/04/2032 | 普通股 | 12,417 | 129.76 | D |
答复说明: |
1.表一中提到的普通股数量是一个总数,包括987股普通股、1,783股未获授权的限制性股票单位(“RSU”)和6,383股已达到履约期的未获授权的基于业绩的限制性股票单位(“PSU”)。RSU和PSU在三年内归属,其中每年33.33%的单位归属。与利息、税项、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)以及根据这些奖励将发行的相应数量的股票相关的2022个PSU的满意度要到2023年2月才能确定,并将在归属时报告。2020年、2021年和2022年股东总回报PSU的满意度以及根据这些奖励将发行的相应股份数量将分别在2023年2月、2024年2月和2025年2月之前确定,并将在归属时报告。 |
2.这些期权是完全授予的。 |
3.这些期权按照以下时间表归属:2021年2月7日归属的期权占33.33%,2022年2月7日归属的期权占33.33%,2023年2月7日归属的期权占33.33%。 |
4.这些期权按照以下时间表归属:33.33%的期权归属于2022年2月5日,33.33%的期权归属于2023年2月5日,33.33%的期权归属于2024年2月5日。 |
5.这些期权按照以下时间表归属:33.33%的期权归属于2023年2月4日,33.33%的期权归属于2024年2月4日,33.33%的期权归属于2025年2月4日。 |
备注: |
/s/Octavia N.Spencer,事实律师 | 03/25/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |