美联航 ST阿特斯
证券 和交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
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根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
为 这个 财政 年 告一段落
或
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根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
为 这个 过渡 期间 from 至
选委会 文件 编号:
梅西百货 Inc.
(精确 名字 的 注册人 AS 指定 在……里面 它的 特许状)
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(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) |
(国税局 雇主 鉴定 不是。) |
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( |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码) |
(注册人的 电话 数, 包括 面积 代码) |
证券 已注册 根据 至 部分 12(b) 的 这个 行动:
标题 的 每个 班级 |
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交易 符号 |
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名字 的 每个 交易所 在……上面 哪一个 已注册 |
普普通通 股票, $.01 标准杆 价值 每 分享 |
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新的 约克市库存 交易所 |
证券 已注册 根据 至 部分 12(g) 的 这个 行动:
无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。
如果注册人不需要根据交易法第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记表示。是☐
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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☒ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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非加速文件管理器 |
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新兴成长型公司 |
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较小的报告公司 |
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如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编,第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。
用复选标记表示登记人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是
截至注册人最近完成的第二财季(2021年7月30日)的最后一个营业日,注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为$
注明截至最后实际可行日期,发行人所属各类普通股的流通股数量。
班级 |
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杰出的 在… 二月 25, 2022 |
普普通通 股票, $.01 标准杆 价值 每 分享 |
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公文注册成立通过 参照物
文档 |
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零件 变成 哪一个 法团 |
代理 陈述式 为 这个 每年一次 会议 的 股东 至 BE 保持 可能 20, 2022 |
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部分 (三) |
审计师事务所ID: |
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审计师姓名: |
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审计师位置: |
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除非 这个 上下文 r设备rES 否则, r伊夫r意想不到的事 至 “梅西’s” 或 这个 “公司” are r伊夫r意想不到的事 至 梅西百货’s 和 它的 子公司和 r伊夫r意想不到的事 至 “2021,” “2020,” and “2019” are r伊夫r意想不到的事 至 这个 公司’s 财政 年份 告一段落2022年1月29日2021年1月30日到2020年2月1日, 分别为。财政年度 2021, 2020, and 2019包括在内 52 几周。
前瞻性 陈述
这 报告 和 其他 报告, 陈述 和 信息 先前 或 随后 已归档 通过 这个 公司 使用 这个 证券 和 交易所 选委会 ( “SEC”) 包含 或 可能 包含 前瞻性 发言。 诸如此类 陈述 是基于 在 这个 信仰 和 假设 的, 和 在……上面 信息 可用 致, 这个 管理 的 这个 公司 在… 这个 时间 这样的 陈述 是制造。 这个 以下是 是或 可能 构成 前瞻性 陈述 在 这个 含义 的 这个 私 证券 诉讼 改革 行动 的 1995: (i) 陈述 在此之前 通过, 紧随其后 通过 或 那 包括 这个 词语 “may,” “will,” “可以吗?” “应该,” “相信,” “预期” “未来,” “潜力,” “预期,” “意向” “plan,” “想一想” “估计” 或 “继续” 或 这个 负面 或 其他 变体 其中, 和 (Ii) 陈述 关于 事项 那 是 不 历史学 事实。 诸如此类 前瞻性 陈述 是 主题 至 多种多样 风险 和 不确定性, 包括 风险 和 不确定性 与.相关的 致:
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这个 效果 的 这个 天气, 天然的 灾难, 和 健康状况 大流行, 包括 这个 新冠肺炎大流行, 在……上面公司的业务,包括开店的能力,客户 需求及其影响因素 供应 链条, AS 井 AS 我们的 整合 结果的 运营, 金融 职位 和 现金 流动; |
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这个 可能的 无效性 的 这个 潜在的 信仰 和 假设; |
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这个 公司的 能力 至 成功 针对以下对象执行 它的 北极星 战略, 包括 这个 能力 至 认识到 这个 预期的 优势 与战略相关联; |
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这个 成功 的 这个 公司’s 可操作的 决定, 包括pr输油管 SOUrCing, 我r查迪斯 混料 和 定价,以及 市场营销 和 策略性 主动性、 这样的 AS 不断增长的数字频道,在商场外扩张,并使其技术和供应链基础设施现代化; |
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一般消费者的购物行为和支出 级别, 包括 这个消费者支出转向数字渠道,影响 的 变化 在……里面 一般 经济上的 条件, 消费者 一次性使用 收入 级别, 消费者 信心 级别, 这个 可用性、 成本 和 级别 的 消费者 债务, 和 这个 费用 的 基本信息 必需品 和 其他 货物; |
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具有竞争力 压力 从… 科室 商店, 专业 商店, 一般 商品 商店, 制造商的 奥特莱斯 低价 和 贴现 商店, 和 全 其他 零售 频道, 包括 数字本土零售商、社交媒体和 目录; |
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这个 公司’s 能力 至 r电子邮件 具有竞争力 和 rElevant AS 消费者的 购物 行为继续迁移 至在线和其他购物 频道 和 至 维护 它的 品牌形象 和 声誉; |
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可能的 系统 故障 和/或 安全性 违规行为, 包括 任何 安全性 破洞 那 结果 在……里面 这个 偷窃, 转帐 或 未经授权 披露 的 客户, 员工 或 公司 信息, 或 这个 失稳 至 依从 使用 多种多样 法律 适用 至 这个 公司 在……里面 这个 活动 的 这样的 a违规行为; |
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这个 成本 的 同事 优势 AS 井 AS 吸引 和 挡土 品质 同事们; |
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交易记录 和 战略 涉及 这个 公司的 真实 产业 投资组合; |
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这个 季节性 纳图re 的 这个 公司’s 业务; |
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条件 致, 或 变化 在……里面 这个 计时 的, 拟议数 交易, 和 变化 在……里面 预期 协同效应, 成本 储蓄 和 非重复性 收费; |
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这个 潜力 为 这个 招致 的 收费 在……里面 连接 使用 这个 损伤 的有形的和无形的 资产, 包括 善意; |
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可能的 变化 或 发展动态 在……里面 社交, 经济上, 商务, 工业, 市场, 法律 和 监管部门 环境 和 条件; |
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可能的 行为 已被占用 或 省略 至 BE 已被占用 通过 第三 派对, 包括 客户, 供应商, 业务 合作伙伴: 竞争对手 和 立法机构, 监管, 司法 和 其他 政府部门 当局 和 官员; |
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变化 在……里面 关系 使用 供应商 和 其他 产品 和 服务 供应商; |
2
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我们的负债水平; |
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货币, 利息 和 兑换 费率 和 其他 资本 市场, 经济上的 和 地缘政治 条件; |
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不稳定 政治 条件, 民事 动乱, 恐怖分子 活动 和 全副武装 冲突; |
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这个 可能的 无能为力 的 这个 公司’s 制造业r埃尔斯 或 运输者 至 投递 pr产品线 在……里面 a 及时 举止或方式 见面 这个 公司’s 品质 斯坦达rDS; |
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这个 公司’s r电子设备 在……上面 雾r外来的 SOUrCES 的 pr生产, 包括 风险 r兴高采烈 至 这个 中断 的 进口量: 劳工 纠纷, 区域性 和 全球 健康状况 大流行, 和 区域性 政治 和 经济上的 条件; |
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职责, 税金, 其他 收费 和 配额 在……上面 进口; |
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劳工短缺;以及 |
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未来分红和股份回购的金额和时间。 |
在……里面 加法 至 任何 风险 和 不确定性 特指 已确定 在……里面 这个 文本 周围环境 这样的 前瞻性 声明, 这个 陈述 在……里面 这个 立即 在前 句子 和 这个 陈述 在……下面 说明 这样的 AS “风险” 因素“ 在……里面 报告, 陈述 和 信息 已归档 通过 这个 公司 使用 这个 美国证券交易委员会 从… 时间 至 时间 构成 警示 陈述 识别 重要信息 因素 那 可能 原因 实际 金额, 结果, 活动 和 环境 至 相去甚远 物质上 从… 那些 明示 在……里面 或 暗含 通过 这样的 前瞻性 发言。
3
第1项。 |
公事。 |
一般信息
这个 公司 是 a 公司 有组织 在……下面 这个 法律 的 这个 状态 的 特拉华州 在……里面 1985. 这个 公司 和 它的 前辈 有 vbl.已 运营中 科室 商店 因为 1830.截至2022年1月29日,这个 公司 已运营 725 储物 位置 在……里面 43 各州, 该地区 的 哥伦比亚, 波多黎各港 瑞可 和 关岛。这个 公司的 运营 都在进行 通过梅西百货,梅西百货的后台,梅西百货的市场布鲁明戴尔的, 布鲁明戴尔的 这个 插座,布鲁米斯,和 蓝绿星。 在……里面 加上, 布鲁明戴尔的 在……里面 迪拜, 美联航 阿拉伯人 阿联酋, 和 阿尔 萨拉, 科威特 是 已运营 在……下面 许可证 协议 使用 阿尔 泰尔 徽章, a 公司 的 阿尔 泰尔群组, 有限责任公司。
这个 公司 销售量 a 宽 量程 的 商品, 包括 服装 和 附件 (男士, 女子单打 和 儿童), 化妆品, 家 家具 和 其他 消费者 货物。 这个 专一 各式各样 变化多端 通过 大小 的 商店, 商品分类 和 性格 的 客户 在……里面 这个 贸易 区域。 多数 商店 是 设于 在… 城市 或 近郊 网站, 主要是 在密集地 已填充 区域 横穿 这个 美联航 各州。
解聚 的 这个 公司的 网络 销售额 通过 家庭 的 业务 为 2021, 2020 和 2019 是 AS 以下是:
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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采购产品妇女配件,内衣,鞋子,化妆品和 香精 |
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10,119 |
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7,206 |
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9,454 |
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女装 |
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4,433 |
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2,909 |
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5,411 |
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男士和小孩的 |
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5,252 |
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3,486 |
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5,628 |
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居所/其他(A) |
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4,656 |
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3,745 |
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4,067 |
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总计 |
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$ |
24,460 |
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$ |
17,346 |
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$ |
24,560 |
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(a) |
其他主要包括餐厅销售、商品退货调整津贴、未兑换礼品卡的中断收入和某些忠诚度计划收入。 |
在……里面 2021, 这个 公司的 附属公司 提供 多种多样 支持 功能 至 这个 公司的 零售 运营 在……上面 一个 集成的、 全公司范围内 基础。
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这个 公司的 全资拥有 银行 子公司, FDS 银行, 提供 一定的 收藏, 客户 服务 和 学分 市场营销 服务 在……里面 尊重 的 全 学分 卡片 帐目 那 是 拥有 要么 通过 百货公司 全国 银行, a 子公司 的 花旗银行, 不适用, 或 FDS 银行 和 那 构成 a 零件 的 学分 节目 的 这个 公司的 零售 运营部。 |
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梅西百货 系统 和 技术, Inc. a 全资拥有 间接 子公司 的 这个 公司, 提供 可操作的 电子学 数据 正在处理中 和 管理 信息 服务 至 全 的 这个公司的 运营 其他 比 蓝绿星。 |
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梅西百货 商品化 群组, Inc. (“MMG”), a 全资拥有 直接 子公司 的 这个 公司, 和 它的 子公司 梅西百货 商品化 集团化 国际, 有限责任公司, 是 负责任的 为 这个 设计和 发展 的 梅西百货 私人 标签 品牌 和 一定的 持牌 品牌。 布鲁明戴尔的 用途 MMG 为 一小 部分 的 它的 私人 标签 商品。 这个 公司 vbl.相信,相信 那 它的 私人 标签 商品与众不同 它的 商品 各式各样 从… 那些 的 它的 竞争对手。MMG 也 优惠 它的 服务, 要么 直接 或 间接地, 至 无关 第三 派对。 |
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梅西百货 物流 和 运营, a 分部 的 a 全资拥有 间接 子公司 的 这个 公司, 提供 仓储 和 商品 分布 服务 为 这个 公司的 运营 和 数字化 客户 实现了。 |
这个 公司的 本金 执行人员 办公室 是 设于 在… 151 西 34这是 街道, 新的 约克市, 新的 约克市 10001, 电话 编号: (212) 494-1621.
季节性
这个 零售 业务 是 季节性 在……里面 自然界 使用 a 高 比例 的 销售额 和 运营中 收入 已生成 在……里面 这个 几个月来 十一月 和 十二月。 劳作 资本 要求 波动 在.期间 这个 年, 增加 在……里面 仲夏时节 在……里面 期待 的 这个 坠落 商品营销 季节 和 增加 基本上 之前 至 这个 11月和12月 什么时候 这个 公司承运 显着 更高 库存 级别。
4
采购
这个 公司 购货 商品 从… 许多 供应商, 无 的 哪一个 已记账 为 更多 比 5% 的 这个公司的 购货 在.期间 2021. 这个 公司 有 不是 材料 长期 购买 承诺 使用 任何 的 其供应商和 vbl.相信,相信 那 它 是 不 依赖于 在……上面 任何 一 供应商。 这个 公司 考虑 它的 关系 使用 它的 供应商 至 BE 好的。
私 标签 品牌 和 相关 商标
这个 本金 私人 标签 品牌 目前 提供 通过 这个 公司 包括 阿尔法尼,现在这个,阿卡 酒吧 三、 比利时人, 宪章 俱乐部, 俱乐部 房间, Epic 线程,家庭PJ,第一 印象, 吉亚尼 贝尔尼尼 假期 莱恩, 家 设计, 酒店 收藏, 哈德森 公园, 意识形态, I-N-C, 珍妮, JM 收藏, 凯伦 史考特, 月光+紫荆, M-61, 梅森 朱尔斯 玛莎 斯图尔特 收藏, 奥克,天空, 风格 & 公司, 太阳 + 斯通, 萨顿 演播室, 塔索 艾尔巴 这个 地窖, 工具 的 这个 贸易 和 野性 一对。
这个 商标 相联 使用 这个 公司的 私人 标签 品牌, 其他 比 玛莎 斯图尔特 收藏, 是 拥有 通过 这个 结伴。 这个 玛莎 斯图尔特 集合是 拥有 通过 a 第三 聚会, 哪一个 许可 商标 相联 使用 这个 品牌 至 公司根据 至一个协议。 这个 协议对于玛莎 斯图尔特集合延展 一直到2022年。
竞争
这个 零售 工业 是 高度 争强好胜。 这个 公司的 运营 竞争 使用 许多 零售 格式 在……上面 这个 国家 和 本地 级别, 包括 科室 商店, 专业 商店, 一般 商品 商店, 制造商的 奥特莱斯低价 和 贴现 商店, 在线 零售商和 目录, 其中 其他。 这个 公司 寻觅 至 吸引 客户 通过 提供产品 令人信服, 高品质 产品, 太棒了 价格 和 信得过 服务 横穿 全 渠道,包括其数字平台。 其他 零售商可以 竞争 为 客户 在……上面 一些 或 全 的 这些 基地, 或 在……上面 其他 基地, 和 可能 BE 感知到的 通过 一些 潜在客户 AS 存在 更好的 对齐 使用 他们的 特例 偏好。
可用 信息
这个 公司 vbl.使 它的 每年一次 报告 在……上面 表格 10-K, 每季度一次 报告 在……上面 表格 10-Q, 当前 报告 在……上面 表格 8-K和 修正案 至 那些 报告 已归档 或 配备家具 根据 至 部分 13(a) 或 15(d) 的 这个 证券 交易所 行动 of 1934 ( “交换 《行动》) 可用 免费 的 装药 穿过 它的 互联网 网站 在… Https://www.macysinc.com AS 很快 AS 合情合理 切实可行 之后 它 以电子方式 文件 这样的 材料 带着, 或 家居用品 它 致, 这个 美国证券交易委员会。 这个 美国证券交易委员会 也 维护 互联网 站点 那 含 报告, 代理 和 信息 声明, 和 其他 信息 关于 发行人 那 电子文件 使用 这个 美国证券交易委员会. 在……里面 加上, 这个 公司 有 制造 这个 以下是 可用 免费 的 装药 穿过 它的 网站 在… Https://www.macysinc.com:
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特许经营 的 这个 审计 委员会, 补偿 和 管理 发展 委员会, 财务委员会, 和 提名 和 公司 治理 委员会, |
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公司 治理 原则, |
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铅 独立的 董事 政策, |
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非员工 董事 代码 的 业务 行为 和 道德, |
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代码 的 品行, |
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标准 为 董事 独立, |
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相关 人 交易记录 政策, |
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方法 至 促进 收据, 留着 和 治疗 的 通信, 和 |
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代理 进入附例。 |
任何 的 这些 项目 是 也 可用 在……里面 打印 至 任何 股东 谁 请求 他们。 请求 应该 BE 送出 至 《企业》 秘书 的梅西百货 Inc. 在… 151 西 34这是 街道, 新的 约克市, 新的 约克市 10001.
5
人力资本资源
文化与参与
在梅西百货,文化是公司为客户、社区和员工(称为同事)提供服务和支持的方式。公司的工作场所植根于公平,并以接受、尊重、诚信和回馈的价值观为指导。
该公司在从入职到退职的整个同事生命周期的关键时刻收集同事的反馈,并定期为同事提供提问和分享意见的场所,例如问我任何问题会议、市政厅和同事资源小组。公司通过全企业文化脉搏调查,每年两次正式征求全体同事的反馈意见。结果在整个组织中共享,以向经理(称为人员领导者)和同事提供可见性,并帮助为团队之间的开放和建设性讨论创造机会。
多样性、公平性和包容性(DE&I)
梅西百货对多样性、公平和包容性的承诺以其价值观为指导,从内部开始,努力建立一支代表其服务的各级社区的劳动力队伍,并进行结构性改革,以实施旨在公平的做法和程序,并培养归属感文化。该公司致力于使同事能够利用和释放他们个性的力量,帮助推动客户和股东做出更好的商业决策。
该公司积极促进为所有客户创造一个包容和欢迎的环境,并专注于支持和发展代表性不足的供应商;投资于经济和劳动力发展;为争取社会正义的组织做出贡献;以及颁发奖学金以培养未来的领导者。
公司推进领导力多元化的措施之一是马赛克计划,这是一个为期一年的专业发展计划,随着参与者在职业生涯中的进步,可以提供持续的支持。该计划于2019年推出,面向自认为是种族多元化的经理和董事级别的顶尖人才。从2020年到2021年,约74%的项目参与者得到提拔或调任新角色,其中约18%的参与者被提升至高级董事级别。公司在董事及以上级别的种族多样性代表性达到27.5%,目标是到2022年达到28.3%,到2025年达到30%。
梅西百货认为,人民领袖在推动业绩和包容性文化方面发挥着重要作用。2020年,公司将人民领袖承诺(于2019年推出)和DE&I纳入绩效考核流程。2021年,公司将标准化的DE&I目标纳入董事及以上年度评审。从2022年开始,公司将董事及以上级别的民族代表性目标作为公司年度激励目标的一部分。
由公司赞助、员工主导的资源小组(ERG)为同事提供了体验联系、获得归属感和建立社区的机会。2021年,ERG从我们的公司办公室扩展到所有供应链地点和124家门店,并继续成为吸引和留住人才的资源。我们还在梅西百货和布鲁明戴尔推出了跨信仰ERG,根据同事的反馈,需要在工作场所纳入关于宗教和非宗教信仰的对话和教育。
梅西百货的DE&I重点领域超越了其同事,包括社区、客户、营销和供应商。自2015年以来,我们在人权运动基金会的企业股权指数上每年都获得100分,获得了“LGBTQ+股权最佳工作场所”的称号。该指数是美国最重要的基准调查和报告,衡量与LGBTQ+工作场所平等相关的公司政策和做法。2021年11月,梅西百货被代表不同社区的全国领先商业组织联盟NBIC评为最佳企业50强之一。例如,以下是过去一年的一些亮点:
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梅西百货的两名同事继续他们作为研究员的第二年,专门致力于首席执行官种族平等行动特别工作组的工作-特别工作组的使命是确定、制定和促进可扩展和可持续的公共政策和企业参与战略,以解决系统性种族主义、社会正义和改善社会福祉. |
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在同事名牌和电子邮件签名中添加代词,为客户和同事营造更具包容性的环境. |
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在广告中以先进的多样化表现来反映客户,并扩大媒体以接触到更多不同种族的受众. |
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与战略营销和创意机构Joy Collective建立了新的合作伙伴关系,将更深层次的文化流畅性融入营销活动,包括遗产和历史月活动。 |
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在梅西百货用扩大的班级规模和长达一个月的电子商务激活来庆祝研讨会十周年。 |
学习与发展
梅西百货认为,学习与职业成长、个人满足感和优异成绩齐头并进。公司渴望创造一种学习文化,让同事们积极学习,应用他们所学到的知识来应对商业挑战,并分享他们的知识,包括他们的错误,以帮助他人成长。通过公司的自我导向学习体验平台Ignite(由Deged提供支持),以及通过技术、社交学习和与同事的有意义的体验和接触,可以访问学习。我们还与领先的教育和技能提升平台Guild合作,为每个人提供“全额资助的教育”,包括50多个获得大学学位的项目。
该公司对员工、领导者和未来的领导者进行投资。梅西百货和布鲁明戴尔的高管发展项目为美国顶尖大学的应届大学毕业生提供身临其境的实践学习体验,帮助他们开始零售业的职业生涯,专门从事技术、数字、商店、销售和供应链方面的工作。梅西百货和Bloomingdale‘s为大学生提供实习机会,Bloomingdale’s提供早期沉浸项目,重点是为那些认同代表不足群体的人提供体验式学习和职业接触。蓝星的射击之星是一个为期六个月的导师计划,通过创建发展计划,成为包容性领导者,并利用资源支持他们的职业抱负,使学员能够拥有自己的旅程。2019年,梅西百货与帕森斯设计学院合作推出了梅西时装学院-这是一个定制的高管教育项目,旨在为其商家人才的所有学科提供一流的发展。作为这一合作伙伴关系的结果,我们能够为我们的Merchants提供与我们北极星战略的主要支柱保持一致的定制体验。
员工领导者每年都会参加所需的领导力发展培训,并有机会获得强大的按需发展资源。专业同事参与为期90天的入职体验,内容包括绩效里程碑、支持资源和特定角色培训
数据分析
在2021年期间,梅西百货在将数据和分析嵌入人力资本战略和计划衡量方面继续取得进展。利用基于云的人力资源技术,实现了对信息的实时访问,并推动了更多的同事和员工领导自助服务。
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职业生涯&领导力发展:在线学习平台支持通过公司期望的技能集和/或同事驱动的技能发展来开发有针对性的学习 |
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文化:通过对文化调查的分析,公司可以衡量随着时间的推移而取得的进展,并确定需要改进的领域 |
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人力资源:利用技术自动回答与薪酬和福利相关的常见同事问题 |
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人才招聘和留住:利用前几年的招聘数据,能够预测人才需求,并导致更好的入职、领导层控制和营销投资范围 |
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工作场所结构:通过客户分析,公司发现了销售增长的机会,这反过来又导致了专门团队的启动和建设,目标是提供这些机会 |
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总奖励
梅西百货提供全面的福利和奖励战略,旨在表彰业绩和人才发展。符合条件的同事有多种医疗计划选择,以满足个人需求。该公司为符合条件的同事提供带薪休假、育儿假和假日工资,以及公司401(K)计划和匹配、受抚养人护理灵活支出账户和同事商品折扣。
该公司相信,薪酬公平是其文化和DE&I战略的基础。薪酬基于工作职位、职责、经验和绩效,并提供激励机会,让同事分享公司的成功。
2021年,该公司在性别和种族方面实现了99%以上的薪酬公平。在基本工资和总薪酬方面,该公司预计女性员工的薪酬将超过男性员工薪酬的99%,少数族裔员工的薪酬将超过美国非少数族裔员工薪酬的99%。
2021年,我们继续通过以下投资实现明确和具有竞争力的薪酬计划:
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为我们的董事级别的同事引入长期激励机会,从2022年开始生效。 |
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为我们的同事提供查看每天挣得的工资的访问权限。 |
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承诺到2022年在全国范围内将小时工的最低工资提高到15美元/小时。 |
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增列灵活的带薪假期,以支持我们的同事的健康,并提供进一步的灵活性,在一个对他们来说重要的假期休息一天。 |
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与Guild合作,为每个人提供“全额资助的教育”,包括50多个获得大学学位的项目。 |
雇员人数
截至2022年1月29日,不包括季节性员工,梅西百货有88,857名全职和兼职员工。由于零售业的季节性,员工人数在假日季节达到顶峰。大约8%的员工由工会代表。
可持续性
梅西百货与客户、同事和所服务社区的关系推动了公司与利益相关者互动的深刻管理感,并巩固了其促进可持续发展的承诺。公司可持续发展战略的指导原则是:
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管理其业务的环境影响 |
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促进积极的社会影响,以及 |
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继续确保强有力的治理,让梅西百货承担责任。 |
该公司在其业务范围广泛的可持续性问题上积极并持续地与其利益相关者接触。这包括透明度、产品责任以及供应链和能源管理。梅西百货的行动和报告由其利益相关者和第三方框架指导,包括可持续会计准则委员会的多线和专业零售商和分销商标准以及气候相关财务披露特别工作组。
该公司继续推进其可持续发展战略,以满足不断变化的利益相关者的期望。最近可持续发展成就的一些亮点包括在其2021年CDP气候变化报告中获得B分,以及推出可持续产品零售网站和可持续自有品牌纺织品品牌Oake。
公司管理层负责制定和实施其可持续发展战略和计划。公司董事会的最终监督包括在其委员会章程和惯例中。首席财务官与披露委员会就可持续性和与气候有关的问题与利益攸关方接触,并向管理层和董事会提供反馈。首席供应链官直接向首席执行官报告,并负责管理可持续性举措和供应的团队
8
链透明度。可持续发展执行指导委员会、披露委员会和企业战略小组还批准了可持续发展战略和优先事项,指导风险管理并与增长机会挂钩。
梅西百货致力于将其运营和供应链的环境影响降至最低,并寻求负责任地管理其在整个门店和物流网络中消耗的资源和产生的废物。环境服务团队负责为整个组织的所有设施制定公司的环境计划。这些计划包括旨在确保遵守联邦、州和地方环境法的政策和程序。
信息 关于 我们的 执行人员 高级船员
这个 以下是 表格 集合 第四 一定的 信息 AS 的 三月 24, 2022 关于 这个 执行人员 高级船员 的 这个 公司:
名字 |
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年龄 |
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在公司的职位 |
杰夫·根内特 |
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60 |
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首席执行官、董事会主席和董事 |
阿德里安·V·米切尔 |
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执行副总裁兼首席财务官 |
伊莱莎·D·加西亚 |
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执行副总裁、首席法务官兼秘书 |
丹妮尔·L·柯根 |
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执行副总裁兼首席转型官 |
保罗·格里斯康姆 |
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高级副总裁兼财务总监 |
执行人员 军官 传记
杰夫 Gennette 有 vbl.已 族长 执行人员 军官 的 这个 公司 因为 三月 2017 和 主席 的 这个 冲浪板 因为 一月 2018; 之前 那就是 他 曾经是 总统 从… 三月 2014 至 八月 2017, 族长 商品化 军官 从… 二月 2009 至 三月 2014, 主席 和 族长 执行人员 军官 的 梅西百货 西 在……里面 SAN 弗朗西斯科 从… 二月 2008 至 二月 2009 和 主席 和 族长 执行人员 军官 的 总部位于西雅图 梅西百货 西北 从… 二月 2006 穿过 二月 2008.
阿德里安·V·米切尔自2020年11月以来一直担任公司执行副总裁兼首席财务官;在此之前,他曾担任于2017年7月至2020年10月,担任全球管理咨询公司波士顿咨询集团数字卡介苗和消费者实践项目的董事董事总经理和合伙人;2016年1月至2017年3月,担任家居设计和销售零售连锁店Arhaus LLC的首席执行官;2010年10月至2015年10月,在Crate and Barrel Holdings,Inc.担任高管职位,包括临时首席执行官、首席运营和首席财务官和首席财务官;2007年3月至2010年10月,在Target Corporation担任管理职位,包括Target.com战略与互动设计的董事和Target Corporation的创新与生产力创新与生产力领导企业项目.
酶联免疫吸附试验 D. 加西亚 有 vbl.已 执行人员 恶习 主席先生, 族长 法律 军官 和 秘书 的 这个 公司 因为 九月 2016; 之前 那就是 她 上菜 AS 族长 法律 军官 的 办公室 Depot, Inc. 从… 十二月 2013 至 九月 2016, 执行人员 恶习 总统 和 秘书 从… 七月 2007 至 九月 2016 和 一般信息 律师 从… 七月 2007 至 十二月 2013.
丹妮尔 L. 柯尔干 有 vbl.已 执行人员 恶习 总统 和 族长 转化和人力资源军官 的 这个 公司 因为 二月 2020 和 族长 人类 资源 军官 因为 十月 2017; 之前 那就是 她 上菜 AS 高年级 恶习 主席先生, 人民 在… 美国 航空公司 群组, 航空控股公司Inc. 从… 十月 2016 至 十月 2017, 族长 人类 资源 军官 在… 达顿 餐厅, Inc. 从… 一月 2015 至 十月 2016 和 高年级 恶习 总统 从… 可能 2010, 恶习 主席先生, 全球 人类 资源 在… ACI 在世界范围内, Inc. 从… 一月 2009 至 十二月 2009, 和 恶习 主席先生, 人类 资源 在… 康尼格拉 食物, Inc. 从… 2004 至 2008.
Paul Griscom自2020年8月起担任本公司高级副总裁兼财务总监;在此之前,他于2020年6月至8月担任副总裁兼临时首席会计官,于2019年5月至2020年8月担任财务报告及会计服务副总裁,于2017年6月至2019年4月担任董事财务报告副总裁,于2016年7月至2017年5月担任董事财务报告副总裁,于2012年1月至2016年7月担任董事培训及产品部总监,并于2000年11月至2012年1月在毕马威律师事务所担任多个职位。
9
第1A项。 |
风险因素。 |
在评估公司时,应仔细考虑下文描述的风险和“前瞻性陈述”中描述的事项。此类风险和事项繁多多样,可能是连续经历的,也可能是间歇性的,其强度和影响也可能有所不同。虽然风险是按标题组织的,每个风险都是单独描述的,但许多风险是相互关联的。任何此类风险和事项,无论是单独或合并,都可能对我们的业务、财务状况、经营结果和现金流,以及对公司证券投资的吸引力和价值产生重大不利影响。您不应将任何风险因素的披露解读为风险尚未成为现实。虽然我们相信我们已经在下面确定并讨论了影响我们业务的关键风险因素,但可能存在其他目前未知或目前认为不重大的风险和不确定性,这些风险和不确定性可能会对我们的业务、财务状况、运营结果或未来的现金流产生不利影响。
新冠肺炎大流行风险
新冠肺炎大流行已经并可能继续对公司的业务、财务状况、运营结果和现金流产生重大负面影响。
自2020财年第一季度以来,新冠肺炎疫情对零售业产生了重大影响,包括我们的业务。尽管与2020财年相比,公司在2021财年的经营业绩出现了强劲复苏,但公司仍在继续监测新冠肺炎对宏观经济以及对公司及其供应商合作伙伴运营的影响。新冠肺炎疫情的全面影响目前尚不确定,但我们预计它可能会继续对公司的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响,包括但不限于:
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2020年3月18日,该公司暂时关闭了所有门店,随后解雇了大部分员工。随着国家和地方开始放松为减缓新冠肺炎传播而实施的规定,公司开始重新开张门店,到2020年第二季度末,公司基本上所有的门店都重新开业。门店关闭导致收入和运营现金流暂时大幅下降。2021年,该公司的运营状况有了显著改善。然而,新冠肺炎的死灰复燃和变异株继续在世界部分地区和美国出现,如果消费者的购物行为受到影响,我们的客户和同事的健康受到影响,或者政府官员恢复影响我们运营的限制,这可能会对未来的商店业绩产生负面影响。因此,无法保证是否可能再次要求关闭门店。 |
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由于新冠肺炎疫情,特别是自2020年门店重新开业以来,该公司在其门店和设施中实施了安全措施和健康与健康预防措施,以降低客户和公司同事面临的风险。这些保护客户和公司同事的健康和福利的努力已经并将继续导致额外的销售、一般和行政(“SG&A”)费用。减轻新冠肺炎疫情影响的进一步努力,例如政府要求雇主执行劳动力接种或检测的任务,可能需要额外的管理时间和重点,可能还需要巨额的SG&A费用。 |
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在2020财年,新冠肺炎疫情对北美的经济状况、可自由支配的消费者支出和消费者购物行为产生了重大影响。为了应对新冠肺炎疫情造成的混乱,公司通过削减同事来重新调整成本基础,减少可自由支配的支出,并进行投资以适应消费者行为的变化。现在,越来越多的销售额来自数字渠道。如果数字销售渗透率继续增加,而我们无法通过扩大利润率、节省送货费用或其他效率来抵消数字订单增加的成本,我们的运营结果可能会受到不利影响. |
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由于疫情影响了世界各地的制造和分销,该公司已经并可能继续经历库存接收延迟和供应链暂时或长期中断的情况。来自受影响地区的产品或原材料的接收已经并可能继续放缓或中断,这可能会影响本公司的自有品牌或本公司品牌合作伙伴的商品订单的履行。此外,运输延误、工人短缺和成本增加已经影响并可能继续影响公司、其供应商的运营和其客户。 |
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公司的流动性受到以下因素的负面影响在2020财年关闭其门店。为此,本公司采取多项行动以增加流动资金及财务灵活性,包括订立一项新的29亿美元资产信贷安排及发行本金总额为13亿美元、利率为8.375的2025年到期优先担保票据(“2025年票据”)。尽管该公司2021年赎回2025年发行的债券的全部未偿还本金13亿美元, 在2021财年末,资产信贷安排下没有未偿还的借款,并在2022财年到期前偿还了2.8亿美元的债务,未来新冠肺炎的进一步回笼可能需要该公司产生额外的债务以改善其现金状况. |
新冠肺炎大流行的影响持续时间和程度取决于目前无法准确预测的未来事态发展,例如病毒的严重程度和传播率、变种的出现和传播、该公司运营地区的感染率、遏制行动的范围和有效性(包括该公司运营的市场上疫苗的持续供应和有效性)以及这些和其他因素对该公司的员工、客户、供应商、分销商和制造商的影响。因此,本公司将继续评估新冠肺炎疫情带来的高度不确定的财务影响。全球经济的进一步破坏和对本公司业务的相关影响可能会引发可能表明某些资产(包括库存、长期资产、无形资产和商誉)的账面价值可能无法收回的事件。
新冠肺炎的影响还可能加剧本节中包含的其他风险,其中任何风险都可能是实质性的。情况是这样的正在不断变化,未来的影响可能会成为现实,但这些影响尚不清楚。
战略风险、运营风险和竞争风险
我们的战略计划和举措可能不会成功,这可能会对我们的盈利能力和增长产生负面影响。
2020年,我们宣布了北极星战略,这是一项旨在稳定盈利能力并定位公司实现可持续、盈利增长的多年计划。在新冠肺炎大流行的过程中,我们细化了北极星战略的组成部分,专注于我们认为可以创造差异化和推动竞争优势的地方,包括专注于以时尚和风格制胜、提供明确的价值、在数字购物方面出类拔萃、增强商店体验、实现供应链现代化和实现转型。我们以数字为主导的全渠道战略致力于创造实体店和数字购物之间的无缝结合。我们计划继续专注于加强我们的全渠道能力,在数字购物体验、数据和分析、技术基础设施和更高效的履行能力方面进行投资。这些举措已经并将继续要求我们的管理层、同事和承包商对我们的业务运营进行转型,并提高生产率。这些举措还取决于是否有能力吸引和留住技术人员来支持这些举措。我们能否实现可持续、有利可图的增长取决于我们的战略计划的成功实施,包括北极星战略,以及实现预期的效益和节省。如果我们不能成功地执行我们的战略计划和计划以达到预期的结果,或者这些投资或计划没有达到预期的效果,或者造成实施或运营方面的挑战,我们的盈利和增长可能会受到影响。.
我们的销售和经营业绩取决于我们预测和响应消费者偏好以及管理库存和商品选择的能力。
时尚和零售业容易受到消费趋势和消费支出突然变化的影响。我们的销售和经营业绩在一定程度上取决于我们及时预测或应对时尚趋势和消费者偏好变化的能力。我们发展新的零售概念,并不断调整我们在某些主要和自有品牌和产品类别的库存状况,以努力吸引和留住客户。任何持续未能预测、识别和应对生活方式和消费者偏好的新趋势,都可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。
我们的盈利能力取决于我们管理库存水平和商品选择的能力。高估客户对商品的需求可能会导致需要记录计划外和增量库存降价,并以清仓价格出售多余库存,这将对我们的毛利率和运营业绩产生负面影响。低估客户对商品的需求可能会导致库存短缺、错失销售机会和负面客户体验。
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“公司”(The Company) 脸s作为消费者,面临着激烈的竞争和挑战继续迁移到网上购物并依赖s 在……上面它的差异化能力本身在零售业千变万化的环境中.
我们在竞争激烈的条件下开展零售商品业务。虽然梅西百货公司是美国最大的零售商之一,但我们在国家和地方层面上有无数不同的竞争对手,包括百货商店、专卖店、百货商店、制造商直销店、折扣店和折扣店、在线零售商和目录等。竞争的特点是许多因素,包括品种、广告、价格、质量、服务、位置、声誉和信用可获得性。我们任何未能有效竞争的行为都可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。
随着消费者继续向网上转移,这一趋势随着新冠肺炎的流行而加速,我们面临的压力不仅要从价格的角度与我们的竞争对手竞争(其中一些竞争对手销售相同的产品),而且还要区分梅西百货的商品供应、服务和购物体验,以便在不断变化的零售环境中保持相关性。我们继续大力投资于我们的全渠道能力,寻求通过降低交付费用、扩大毛利率和其他举措来提高我们数字业务的盈利能力,以支持数字销售增长。我们还在寻求通过战略投资改善客户的交付体验,以满足数字销售需求和提高交付速度的预期。在这些领域的投资不足、不及时或被误导,可能会严重影响我们的盈利能力和增长。.
此外,客户商店流量的持续下降以及从实体店向数字平台的销售转移可能会导致额外的门店关闭、重组和其他成本,这可能会对我们的运营业绩和现金流产生不利影响。
我们的增长能力在一定程度上取决于我们的门店保持与客户的相关性。
我们已在选定门店的设施和固定设备升级、商品分类和客户服务方面进行投资,以提高客户保留率和整体客户满意度。我们还开设了新的商场外较小的商店模式-梅西百货和布鲁米百货的市场-在选定的市场中促进客户获取、测试更换、扩展或进入市场位置,并支持我们的全方位市场能力。虽然这些商店投资和购物中心外商店模式旨在改善客户商店体验和推动流量,但这些好处可能无法实现.
因为我们依赖于我们的能力实体店吸引客户,提供完整或精心策划的商品选择,推动数字渠道的流量,并协助履行、退货和其他全渠道功能,提供理想和受欢迎的购物体验对我们的财务成功非常重要。消费者购物习惯的改变、过度拥挤/过度零售的环境、其他主要租户的财务困难、重大的商场空置问题、商场暴力事件以及商场内外的新发展,都可能对现有零售地点的交通造成不利影响,并导致我们的财务状况或业绩下降。.
我们可能无法成功地执行我们的房地产战略。
我们继续探索将我们的房地产投资组合货币化的机会,包括销售商店以及非商店房地产,如仓库、外包包裹和停车场。我们还继续评估我们的房地产投资组合,以确定我们房地产的再开发价值超过非战略运营地点价值的机会。这一战略是多管齐下的,可能包括与商场开发商或其他无关第三方的交易、战略联盟或其他安排。由于房地产市场的周期性,我们房地产战略的表现本质上是不稳定的,可能会对我们的运营结果或财务状况产生重大影响。
我们的收入和现金需求受到业务季节性的影响。
我们的业务是季节性的,有很高比例的收入和运营现金流是在下半年产生的,包括秋季以及11月和12月。由于这种季节性,我们在第四季度实现了不成比例的收入。如果这段时间的销售额低于我们的预期,可能会对我们的年度运营业绩产生不成比例的负面影响。
由于预期11月和12月的销售量将增加,我们通常会在11月和12月之前的这段时间产生大量额外费用,包括额外库存、广告和员工的成本。如果我们在此期间未能成功执行我们的销售策略,我们可能不得不大幅降价出售库存,或者根本无法出售库存,这可能对我们的运营结果和现金流产生重大不利影响。
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我们依赖于我们吸引、培训、发展和保持质量的能力同事.
我们的业务有赖于吸引、培训、发展和留住组织各级优质员工和管理人员制定并有效执行成功的业务战略。梅西百货公司拥有大量员工,其中许多人处于入门级或兼职职位,离职率创历史新高。我们在满足劳动力需求的同时控制与招聘和培训新员工相关的成本的能力受到外部因素的影响,例如失业率、普遍的工资率、最低工资立法和不断变化的人口结构。近年来,低失业率、劳动力短缺、激烈的人才竞争和竞争激烈的工资环境,影响了我们吸引、招聘和留住人才的能力。此外,围绕新冠肺炎大流行的持续不确定性,包括改变与减缓病毒传播的保护措施相关的国家和地方法规,可能 导致我们产生额外的意想不到的劳动力成本和其他费用,并影响我们吸引、招聘或留住运营所需员工的能力.
劳动力成本和员工福利成本的增加可能会影响我们的财务业绩和现金流。
各州提高最低工资,以及在紧张的劳动力市场吸引和留住工人的工资和福利增加,增加了零售业的劳动力成本。这些增加的成本对我们的利润率构成了压力,并可能对我们的财务业绩产生负面影响。
我们与员工健康福利相关的支出很大。最近的医疗计划费用增加是由与大流行有关的业务影响、离职后继续享有健康保险的参与率和索赔增加以及药房索赔增加所推动的。员工健康福利成本的不利变化可能会对我们的财务业绩和现金流产生负面影响。近年来,医疗成本大幅上升,有关医疗改革的立法和私营部门倡议已经并可能继续导致美国医疗体系发生重大变化。由于立法或法规变化的不确定性,我们无法完全确定未来的医疗改革可能对我们的公司赞助的医疗计划产生的影响.
如果我们的自有品牌和联合品牌信用卡的现金流减少,我们的财务和运营业绩可能会受到负面影响。
2005年,关于将公司的大部分信用卡账户和相关应收账款余额出售给花旗银行(“花旗银行”),公司和花旗银行根据信用卡计划协议(“信用卡计划”)的条款达成了长期营销和服务联盟。根据这项初步安排及相关修订,本公司于2021年12月13日与花旗银行签订经修订及重述的信用卡计划第六修正案(“计划协议”),根据该协议,花旗银行发行、维护及服务梅西百货及Bloomingdale的自有品牌及联名信用卡。根据计划协议,花旗银行拥有通过信用卡销售产生的信用卡应收账款,梅西百货根据应收账款投资组合扣除计划费用后的分级回报获得费用和利润份额。2021年,信用卡收入净额为8.32亿美元,约占净销售额的3.4%。经济状况的恶化可能会对新的信用账户数量、信用卡计划余额的金额以及信用卡持卡人支付余额的能力产生不利影响。这些条件可能会导致公司在信用卡计划下获得较低的付款.
此外,最近从通过我们的专有信用卡销售转向借记产品和替代的先买后付的付款方式可能会导致成本增加,并可能由于信用卡应收账款余额的潜在减少而对信用卡收入产生负面影响。
信用卡业务受到许多联邦和州法律的约束,这些法律可能会对信用卡提供商施加某些要求和限制。花旗银行和我们的子公司FDS银行可能被要求遵守可能对我们的自营信用卡运营产生负面影响的法规。这种负面影响可能会影响我们来自信用卡应收账款组合的收入来源和我们的财务业绩。
我们的固定福利计划资金要求或计划结算费用可能会影响我们的财务结果和现金流。
利率的重大变化、计划资产公允价值的减少以及福利支付的时间和金额可能会影响我们计划的资金状况,并可能增加计划未来的资金需求。未来资金需求的大幅增加可能会对我们的现金流、财务状况或运营结果产生负面影响。
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这些计划允许符合条件的退休员工获得所赚取的福利的一次性分配。根据适用的会计规则,如果年度一次性分配超过精算确定的年度服务和利息成本总额的门槛,我们将被要求在本经营期间确认未确认精算损失的一部分的结算费用。,其中可能会对我们的运营结果产生负面影响。
如果我们公司的声誉和品牌形象不能保持在高水平,我们的运营和财务业绩可能会受到影响。
我们相信,我们的声誉和品牌形象在一定程度上是基于这样一种看法,即我们在与客户、员工、业务合作伙伴和股东打交道时是公平和诚实的。我们的声誉和品牌形象可能会因任何损害我们客户或公众的信任或信心的事件而受损,特别是如果该事件导致重大的负面宣传或政府调查。关于我们的信息,无论是真是假,都可能在任何时候立即发布在社交媒体平台上,这可能会对我们的声誉或品牌形象造成不利影响。在没有给我们提供补救或纠正的机会的情况下,伤害可能是直接的。如果我们的声誉或品牌形象受损,我们的客户可能会拒绝继续与我们一起购物,潜在员工可能不愿为我们工作,商业伙伴可能会阻止未来与我们进行业务往来,因此,我们的业务和经营结果可能会受到影响.
如果我们不能保护我们的知识产权,我们的品牌和业务可能会受到损害。
我们相信,我们的版权、商标、商业外观、商业秘密和类似的知识产权是我们战略的重要资产和关键要素,包括与我们的自有品牌商品相关的资产。我们依靠著作权法和商标法、商业秘密保护以及与员工、顾问、供应商和其他人签订的保密协议来保护我们的专有权利。如果我们采取的保护我们的专有权的措施不充分,或者如果我们因为任何原因无法保护或保存我们的版权、商标、商业秘密和其他专有权利的价值,我们的商品品牌和业务可能会受到负面影响。
基础设施风险
我们配送和履行中心的意外中断可能会对我们的业务和运营产生不利影响。
我们的业务有赖于商品的有序接收和配送,以及对我们的配送和履行中心的有效管理。因火灾、恶劣天气条件而造成的意外作业中断(包括气候变化可能造成的影响)、自然灾害、健康大流行或其他灾难性事件、劳资分歧或其他运输问题可能会导致库存丢失或不可用和/或延迟向我们的商店、配送中心和客户交付商品。
我们的信息技术系统的重大中断可能会对我们的业务或运营结果产生不利影响。
我们广泛依赖我们的信息技术系统来处理交易、总结结果和管理我们的业务。我们的信息技术系统容易受到停电、计算机和电信故障、计算机病毒、网络攻击或其他安全漏洞、火灾、洪水、地震、龙卷风、飓风、战争或恐怖主义行为以及员工使用错误等灾难性事件的破坏或中断。如果我们的信息技术系统受到实质性损坏或停止正常运行,包括我们在商店或在线系统上授权和处理交易的能力受到实质性破坏,我们可能不得不进行大量投资来修复或更换它们,我们可能会遭受关键数据丢失和运营中断或延误。我们信息技术系统的任何重大中断都可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。
如果我们以技术为基础的电子商务系统不能正常运行,我们的经营业绩可能会受到负面影响。
客户是越来越多的人在网上购物。我们努力预测和满足客户不断变化的期望,并专注于在我们的全渠道业务中建立无缝的购物体验。任何未能提供用户友好、安全的电子商务平台,提供与客户产生共鸣的商品、送货选择和购物体验,都可能使我们处于竞争劣势,导致在线和其他销售的损失,损害我们在客户中的声誉,并对我们的业务增长和我们的经营业绩产生实质性的不利影响。
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信息安全、网络安全、隐私和数据管理风险
如果我们的信息技术系统遭到破坏,可能会对我们的声誉、业务合作伙伴和客户关系以及运营造成不利影响,并导致高昂的成本。
通过我们的销售、营销活动和第三方信息的使用,我们收集和存储客户提供的某些非公开个人信息,用于购买产品或服务、登记促销计划、在网站上注册或以其他方式与我们沟通。这可能包括电话号码、驾驶执照号码、联系方式、存储在电子设备上的个人信息以及支付信息,包括信用卡和借记卡数据。我们在正常业务过程中收集并保留有关员工的信息。我们可能会与协助我们业务某些方面的供应商共享有关此类人员的信息。此外,我们的在线业务依赖于在互联网上传输机密信息,例如允许无现金支付的信息。
我们采取安全措施保护这些信息,并进行了大量投资,以确保我们的信息技术的使用网络,由于新冠肺炎大流行,我们的许多同事都在远程工作,因此网络的重要性增加了。例如,我们实施了身份验证协议,安装了防火墙和防病毒/反恶意软件,制定了数据安全漏洞防范和响应计划,并进行持续的风险评估。我们还使用加密和其他方法来保护我们的数据,提高员工的安全意识,并与业务合作伙伴合作,努力创建安全且合规的系统。
保护措施我们已经准备好保护这些信息可能由于第三方安全漏洞、盗窃、网络攻击、第三方供应商或承包商的员工或员工的错误、员工、供应商或无关第三方挪用数据或其他可能导致人员未经授权访问公司数据的违规行为而受到危害。
网络犯罪分子经常针对的零售数据包括消费者信用卡数据、个人身份信息(包括社会安全号码)和医疗保健信息。对于零售商来说,销售点和电子商务网站经常通过泄露的凭据受到攻击,包括通过网络钓鱼、恶意攻击和凭据填充获得的凭据。其他攻击方法包括高级恶意软件、利用软件和操作漏洞以及对读卡器单元的物理设备篡改/掠夺。我们相信,这些攻击手段将继续演变。此外,由于新冠肺炎疫情,我们的许多员工远程工作和访问我们的技术基础设施,从而增加了基于网络的攻击的风险。
网络威胁的范围、复杂性和频率都在增加,不良行为者正在利用漏洞访问网络,目的是实施勒索软件,该软件用于加密和窃取数据,并导致面向公众的业务中断。我们从系统和流程中断中做出反应、缓解和恢复服务的能力是避免因销售、服务损失和支付赎金成本而造成的不利财务影响的关键。
新冠肺炎疫情导致的远程工作也给我们保护远程员工、企业网络和云环境的能力带来了额外的挑战。我们每天都在识别、跟踪和缓解高级网络钓鱼、恶意软件和凭据泄露。这些攻击通常发生在家庭网络上,并迁移到公司网络。然而,尽管对保护信息,用于获得未经授权的访问、使服务失效或降级的技术经常发生变化,但我们的系统和网络仍可能仍然容易受到威胁和攻击。到目前为止,没有任何网络安全事件或攻击对我们的业务或运营结果产生实质性影响。未经授权的人可能试图通过对员工、承包商、供应商和临时员工的欺诈、欺诈或其他形式的欺骗,访问我们的系统或设施,或与我们有业务往来的第三方的系统或设施。在正常的业务过程中,我们已经并预计将继续经历破坏我们的信息系统的尝试。我们可能无法保护我们系统或公司数据的完整性。被指控或实际未经授权访问或未经授权披露非公开个人信息可能:
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严重损害我们的声誉和品牌,负面影响客户满意度和忠诚度,使我们面临个人索赔或消费者集体诉讼,行政、民事或刑事调查或诉讼,以及侵犯专有信息;以及 |
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导致我们产生大量成本,包括与信息技术系统修复相关的成本、客户保护成本和维护业务关系的奖励付款、诉讼成本、消费者购物模式负面变化导致的收入损失、未经授权使用专有信息或攻击后未能留住或吸引客户。虽然根据保单条款和条件,我们的承保范围可能涵盖网络风险的某些方面,但此类保险可能无法或不足以承保在不断发展的网络风险领域中可能出现的所有损失或所有类型的索赔。 |
供应链与第三方风险
我们依赖美国以外的供应商和其他商品、商品和服务来源。我们的业务可能会受到供应网络中断或与我们的供应网络相关的其他法律、法规、政治、经济或公共卫生问题的影响。
我们依靠供应商及时、高效地获取我们销售的产品。我们的大部分商品来自美国以外的制造商,主要是亚洲。在正常的业务过程中,我们向供应商提供信用提升,以支持应收账款保理和与第三方的融资。目前的经济状况可能会对我们的供应商产生不利影响,他们可能无法获得融资或资不抵债,无法向我们供应产品,或者我们可能被要求提高现金抵押品水平或提供担保,以支持我们供应商的融资安排。税收政策的任何重大变化,例如不允许对进口商品减税,都可能对我们的业务、经营业绩和流动资金产生重大不利影响。.
近几个月来,由于全球船舶和航空货运持续短缺、港口拥堵、影响航运和港口的全球工人短缺、卡车司机短缺、主要货运枢纽的铁路拥堵以及消费品需求增加,我们经历了商品库存接收和产品交付的延误。尽管到目前为止,这些延误还没有对我们的运营产生实质性影响,但如果延误得不到改善,它们可能会对未来的产品供应、产品组合和销售产生实质性的不利影响。由于现货市场运费上涨,中国和亚洲其他地区的运力短缺,以及卡车司机短缺和燃料成本增加,我们还面临着来自跨太平洋海运公司的运费上涨。
我们所有商品和服务的采购都受到价格上涨的影响,我们可能会也可能不会转嫁到我们的客户身上。此外,我们从美国以外采购的商品和服务受到与政治或金融不稳定、贸易限制、关税、汇率、运输能力和成本、卫生流行病和其他与对外贸易相关的因素等风险的影响。所有这些因素可能会影响我们以可接受的条款获得合适商品的能力,超出我们的控制范围,并可能对我们的业务、运营结果和流动性产生负面影响。
近年来,美国一直在与中国进行长期的贸易谈判,导致对在中国制造并进口到美国的大量产品征收关税。虽然最近的关税和对贸易协议的修改到目前为止还没有对我们的业务、运营结果和流动性造成实质性影响,但任何额外的行动,如果最终生效,可能会对我们的能力以及我们的第三方供应商和供应商从外国司法管辖区采购产品的能力产生负面影响,这可能会导致商品成本增加,并对公司的盈利能力产生不利影响。
我们继续评估目前有效的关税的影响,包括未来可能的报复性关税,以及最近外贸政策和美国政府的其他变化对我们的供应链、成本、销售和盈利能力的影响,并正在通过战略来减轻这些影响,包括审查采购选项以及与我们的供应商和商家合作。目前,尚不清楚美国对中国商品的关税将持续多久,也不知道是否会征收额外关税。根据它们的持续时间和实施情况,以及我们减轻其影响的能力,外贸政策的这些变化以及我们最近颁布、提议和未来对我们从中国进口的产品征收的任何关税,如果严重扰乱产品在我们供应链中的流动或增加其成本,可能会对我们的业务、运营结果和流动性产生负面影响。此外,虽然我们可能能够改变我们的采购选择,但执行这样的转变将是耗时的,对于许多产品来说将是困难或不可行的,并可能导致我们的制造成本增加。采取和扩大贸易限制、报复性关税或其他与关税或国际贸易协定或政策有关的政府行动,可能会对对我们的产品、我们的成本、我们的客户、我们的供应商和/或美国经济的需求产生不利影响,进而可能产生不利影响影响我们的业务和运营结果。
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如果我们的供应商,或我们的供应商或我们的自有品牌业务所依赖的任何原材料供应商,由于公共卫生状况或其他不可预见的事件,如新冠肺炎疫情,遭受长期的制造或运输中断,我们采购产品的能力可能会受到不利影响,这将对我们的运营结果产生不利影响.
中断全球采购活动和质量,以及对我们自己品牌的其他担忧,可能会对品牌声誉和收益产生负面影响。
在我们采购产品的世界地区发生的经济和内乱,以及运输和码头问题,可能会对我们产品的可用性或成本产生不利影响,或者两者兼而有之。该公司进口到美国的大部分货物通过位于美国西海岸的港口从亚洲运抵,由于劳工动乱或短缺、安全问题或影响其中任何一个或所有港口的自然灾害,这些货物可能会受到干扰。此外,近年来,我们大幅增加了以公司自有品牌销售的商品的数量和类型。虽然我们一直专注于我们自有品牌产品的质量,但我们依赖第三方来制造这些产品。这些第三方制造商可能被证明是不可靠的,我们全球采购的产品的质量可能与预期和标准不同,产品可能不符合可能要求我们召回这些产品的适用法规要求,或者产品可能侵犯第三方的知识产权。我们在向这些产品的制造商寻求赔偿方面面临挑战,包括对此类赔偿的赔偿的不确定性,以及制造商对某些外国司法管辖区的美国产品责任法律缺乏了解。
我们还面临着与人权、工作条件和其他劳工权利有关的关切,以及我们销售商品生产的工厂或国家的条件和环境影响,以及对透明采购和供应链的关切。尽管我们已经实施了政策和程序,旨在促进遵守与商品生产、在外国做生意和进口商品有关的法律和法规,并对我们的自有品牌供应商进行筛选、培训和监督,以确保我们供应链中的工人得到安全和合乎道德的待遇,但我们不能保证我们的供应商和与我们有业务往来的其他第三方不会违反这些法律法规或我们的政策,这可能会使我们承担责任,并可能对我们的声誉、运营和业务结果产生不利影响。.
与公司有业务往来的第三方关系的重大中断可能会对公司的运营产生不利影响。
该公司是与各种第三方的合同、交易和业务关系的一方,包括供应商、服务提供商、贷款人和合资企业、战略联盟和其他商业关系的参与者。在某些情况下,我们依赖该等第三方提供产品、服务、广告、技术基础设施、开发和支持、数据分析、物流、其他商品和服务以在正常过程中运营我们的业务、信用延期、信用卡账户和相关应收账款以及其他事宜。此外,第三方供应商可能会在独立商店和零售连锁店等传统批发渠道之外或在某些情况下替代传统批发渠道,直接向消费者销售产品。由于我们的业务模式依赖于除了我们自己的自有品牌产品外,还提供第三方供应商的质量和相关商品品牌,我们与此类供应商关系的任何重大中断,或其他第三方提供的产品或服务的重大中断,都可能对我们的收入、费用结构、收益和运营产生不利影响。
经济、全球、法律和外部风险
该公司的业务受到可自由支配的消费者支出、不利的经济和政治条件以及其他相关风险的影响。
我们的销售额受到消费者可自由支配支出变化的显著影响。消费者支出可能受到许多我们无法控制的因素的影响,包括总体经济状况、消费者可支配收入水平、消费者信心水平、消费者债务的可获得性、成本和水平、消费者产生和偿还债务的行为、基本必需品和其他商品的成本、美元相对于外币的强势以及天气、自然灾害或健康大流行的影响。这些因素可能会对消费者产生心理或经济影响,从而影响他们的可自由支配消费习惯。消费者可自由支配支出的任何下降都可能对我们的业务和运营业绩产生负面影响。
不利的全球、国内或地区经济或政治状况以及其他发展和风险可能会对我们的业务和经营业绩产生负面影响。例如,与利率、经济增长率、政府的财政和货币政策、通货膨胀、通货紧缩、税率和政策、失业趋势、能源价格有关的不利变化,以及其他影响商品可获得性和成本的问题、消费者
17
信心、消费和旅游业可能会对我们的业务和运营结果产生负面影响。不稳定的政治状况、内乱、恐怖活动、武装冲突或极端暴力事件, 包括俄罗斯和乌克兰之间冲突的任何升级, 可能会扰乱商业,并可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。
我们的业务可能会受到极端天气条件、自然灾害或地区或全球卫生大流行的实质性不利影响。
极端天气条件,包括可能由气候变化引起的那些,可能会对我们的业务和运营结果产生负面影响。例如,长期频繁或异常大的降雪、冰暴、暴雨或其他极端天气条件可能会使我们的客户难以前往我们的门店,从而降低我们的销售额和盈利能力。我们的业务也容易受到不合时宜的天气条件的影响。例如,冬季反常的温暖天气或夏季寒冷天气的持续时间可能会减少对我们部分库存的需求,从而降低我们的销售额和盈利能力。此外,极端天气条件可能会导致我们供应链中材料和产品的生产和交付中断或延迟,并导致我们商店的人员短缺。
飓风、龙卷风和地震等自然灾害,或这些或其他因素的组合,可能会损坏或摧毁我们的设施,或使客户难以前往我们的商店,从而对我们的业务和经营业绩产生负面影响。
公众对签约新冠肺炎和任何相关变种的风险的担忧可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。新冠肺炎疫情的持续发展还可能影响未来的经济活动,这可能导致失业率上升,并对消费者信心和可自由支配支出造成重大影响。
诉讼、立法、监管发展或不遵守规定可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
我们必须遵守与我们的核心业务以及我们的信用卡和其他附属业务相关的各种联邦、州和地方法律、规则、法规、询问和倡议(包括2009年的《信用卡法案》和1933年的《房主贷款法案》)。最近和未来与此类事项相关的事态发展可能会增加我们的合规成本,并对我们的信用卡和其他业务的盈利能力产生不利影响。我们的有效税率受到许多因素的影响,包括联邦或州税法的变化、对现有法律的解释以及对历史纳税申报单上的税收立场进行辩护和支持的能力。这些因素中的任何一个因素的某些变化都可能对公司的有效税率和净收入产生重大影响。
我们还须遵守反贿赂、海关、童工、广告真实性和其他法律,包括消费者保护条例和分区和占用条例,这些条例一般地监管零售商和/或管理商品的进口、促销和销售以及零售店和仓库设施的运营。虽然我们承诺监督这些法律的变化,但如果这些法律在我们不知情的情况下发生变化,或者被进口商、设计师、制造商、分销商或代理商违反,我们可能会遇到发货和接收货物的延误,或者受到控制法规下的罚款或其他处罚,其中任何一项都可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。此外,我们还经常处理在日常业务过程中出现的各种诉讼事宜。当前或未来诉讼中的不利结果可能会对我们的财务状况、运营结果和现金流产生负面影响。
适用环境法规的变化,包括增加或增加限制碳排放或其他温室气体的法规,可能会导致合规成本、资本支出和其他财务义务增加,这可能会影响我们的盈利能力。
此外,我们的业务受到涉及数据隐私和数据保护的复杂和快速演变的法律的约束,公司在这些问题上受到更严格的监管审查。联邦贸易委员会和许多州总检察长正在解释联邦和州消费者保护法,以实施在线数据收集、使用、传播和安全的标准。关于数据隐私和数据保护的现有法律的解释和应用正在变化中,许多州正在考虑这一领域的新法规。加州消费者隐私法(CCPA)、加州隐私权法案(CPRA)和其他适用的美国隐私法或新的州或联邦法律可能会限制我们收集和使用数据的能力,要求我们修改数据处理做法,或导致可能对我们的业务产生不利影响的罚款、诉讼或命令,以及
18
手术的结果。这些和其他可能颁布的法律和法规,或对现有法律和法规的新解释所造成的负担,也可能要求我们产生大量成本,以达到合规或改变我们使用数据的方式。
我们的销售和经营业绩可能会受到产品安全问题的不利影响。
如果我们提供的商品不符合适用的安全标准或消费者对安全的期望,我们可能会遇到销售额下降、成本增加和/或面临法律和声誉风险。导致实际、潜在或感知的产品安全问题的事件可能会使我们面临政府执法行动和/或私人诉讼。实际或感知的产品安全问题造成的声誉损害可能会对我们的业务和运营结果产生负面影响。
气候变化相关风险
气候变化,或应对气候变化的法律、法规或市场措施,可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
我们已经确定了某些与气候变化相关的风险,这些风险可能会在短期、中期和长期影响我们的业务。这些风险的性质既取决于气候变化的物理方面,也取决于法律、监管和市场要求,减少我们碳足迹的压力,以及我们理解和应对快速发展的能力。气候变化和相关措施可能对公司的业务、财务状况和经营结果产生不利影响,包括但不限于:
|
• |
监管风险。不利的全球、国内或地区经济或政治状况以及其他发展和风险可能会对我们的业务和经营业绩产生负面影响。例如,适用于我们能源供应商的能源或碳政策(无论是现有的还是新兴的)都有能力通过能源价格的变化来影响我们运营的间接成本。作为我们企业风险管理过程的一部分,目前在州和联邦两级的环境和气候相关法规都受到监控。 |
|
• |
声誉风险。保持高水平的公司声誉和品牌形象对我们的运营和财务业绩至关重要。我们相信,我们的声誉和品牌形象在一定程度上是基于这样一种看法,即我们在与客户、员工、业务合作伙伴和股东打交道时公平和诚实。与气候相关问题相关的声誉风险既包括供应链问题(例如,天气事件造成的供应中断),也包括我们在清洁能源生产和消费方面的立场和进展。 |
|
• |
与资源使用相关的风险。对资源的使用,特别是对能源和能源使用的审查越来越严格。来自监管机构、消费者和其他利益相关者的压力正在升级,要求他们找到替代方案和/或绿色解决方案,以大幅减少我们对自然资源的使用。我们继续寻找解决这些问题的方法,并继续探索在行业内制定最佳实践。通过加入可持续服装联盟(SAC)等行业组织,我们正致力于减少全球服装和鞋类产品对环境和社会的影响。与制造初生纤维相比,使用可回收材料纺织品排放的温室气体(GHG)更少,并且节约用水和能源。此外,我们推出了一个框架来衡量500多个设施的社会和环境表现,按设施类型进行基准比较,以便与同行的表现进行比较。 |
|
• |
极端天气事件和自然灾害。极端天气事件的风险被纳入我们与气候变化相关的企业风险管理评估。我们的业务可能会受到极端天气条件、地区或全球卫生流行病或自然灾害的影响。极端天气条件,如频繁或异常大的降雪、冰暴、暴雨或长期的野火等自然灾害,可能会使我们的客户难以前往我们的门店,从而降低我们的销售额和盈利能力。我们的业务也容易受到不合时宜的天气条件的影响,这可能会减少对我们部分库存的需求,降低销售和盈利能力,或者可能导致我们供应链中的材料中断或延迟,或者影响我们商店的员工。 |
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金融风险
无法进入资本市场可能会对我们的业务或财务状况产生不利影响。
信贷和资本市场的变化,包括市场混乱、有限的流动性和利率波动,可能会增加融资成本,或者限制我们获得这一潜在的未来流动性来源。评级机构对公司短期和长期债务的评级下调已经并可能继续对我们进入债务资本市场的机会产生负面影响,并增加我们的借贷成本。此外,我们的基于资产的信贷安排要求我们保持特定的固定费用覆盖率。我们遵守这一比率的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响,包括当前的经济、金融和行业状况。如果我们的经营结果恶化到我们不遵守债务契约的程度,并且我们无法获得豁免,我们的大部分债务将违约,并可能立即到期和支付。我们的资产可能不足以全额偿还这笔债务,因此需要另一个资金来源。我们不能保证我们将能够以令人满意的条款获得这种替代资金来源,如果我们不能这样做,我们的证券持有人可能会经历他们在本公司的投资的部分或全部损失。
我们的负债水平可能会对我们的业务运营能力产生不利影响,继续遵守债务契约,对我们的业务或我们经营的行业的变化做出反应,或者阻止我们偿还债务。
截至2022年1月29日,我们的未偿债务本金总额为32.95亿美元。我们的负债水平可能会对我们的债务和股权证券的持有者产生重要影响。例如,它可以:
|
• |
使我们更难履行债务义务; |
|
• |
增加我们在一般不利经济和外部条件下的脆弱性,包括新冠肺炎大流行; |
|
• |
损害我们在未来获得额外债务或股权融资的能力,用于营运资本、资本支出、收购或一般公司或其他目的; |
|
• |
要求我们将运营现金流的很大一部分用于支付债务的本金和利息,从而减少了我们现金流用于满足营运资本需求、资本支出、收购和其他一般公司目的的可获得性; |
|
• |
让我们面临利率上升的风险,因为我们在以资产为基础的信贷工具下借款,这种工具以可变利率计息; |
|
• |
限制我们在规划或应对业务和我们所在行业的变化方面的灵活性; |
|
• |
使我们与负债较少的竞争对手相比处于劣势;以及 |
|
• |
限制我们适应不断变化的市场条件的能力。 |
这些风险中的任何一项都可能对我们的运营融资能力产生重大影响或限制我们扩大业务的能力,这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
项目 1B. |
未决 员工 评论。 |
没有。
第二项。 |
财产。 |
这个 属性 的 这个 公司 组成 主要是 的 商店 和 相关 设施, 包括 a 物流 网络。 “公司”(The Company) 也 vt.拥有,拥有 或 租契 其他 属性、 包括 公司 办公室 空间 在……里面 新的 约克市 和 其他 设施 在… 哪一个 集中 可操作的 支持 功能 是 指挥。
AS 的2022年1月29日, 这个 运营 的 这个 公司 包括在内 725 储物 位置 在……里面 43 各州, 这个 学区 哥伦比亚大学的, 波多黎各港 瑞可 和 关岛, 包括 a 总计 的 大约 112 百万 正方形 脚。 在… 这些 地点, 储物箱 组成 的 323 拥有 盒子, 356 租赁 盒子, 104 方盒 已运营 在……下面 安排 哪里 这个 公司拥有 这个 建房 和 租赁 这个 土地 和 四 方盒 的 部分 拥有 和 部分 租赁 建筑物。 全 拥有 属性包括 保持 免费 和 清除 的 抵押贷款。截至2022年1月29日,某些物业获得了某些优先票据,如披露的那样
20
在项目7中进一步说明. 根据 至 多种多样 购物 中心 协议, 这个 公司 是 有义务的 至 操作 一定的 商店 为 周期 的 向上 至 15 好几年了。 一些 的 这些 协议 要求 那 这个 商店 BE 已运营 在……下面 a 特例 名字。 多数 租契 要求 这个 公司 至 支付 真实 产业 税金, 维修 和 其他 成本; 一些 也 要求 其他内容 付款 基于 在……上面 百分比 的 销售额 和 一些 包含 购买 选择。 一定的 的 这个 公司的 真实 产业 租契 有 条款 那 延伸 为 a 显着性 数 的 年份 和 提供 为 租金 费率 那 增加 或 减少量 完毕 时间到了。
这个 公司的 运营 是 进行 穿过 这个 以下是 打上烙印 储物 地点:
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|
2021 |
|
|||||
|
|
方盒 |
|
|
位置 |
|
||
梅西百货 |
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570 |
|
|
|
510 |
|
布鲁明戴尔的 |
|
|
57 |
|
|
|
55 |
|
蓝绿水星 |
|
|
160 |
|
|
|
160 |
|
|
|
|
787 |
|
|
|
725 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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储物 计数 活动 曾经是 AS 以下是:
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|
2021 |
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|||||
|
|
方盒 |
|
|
位置 |
|
||
财政年度开始时的门店数量 |
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|
789 |
|
|
|
727 |
|
新开的商店 |
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|
9 |
|
|
|
9 |
|
关闭、合并到现有中心或从现有中心搬迁的商店 |
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|
(11 |
) |
|
|
(11 |
) |
财政年度末的门店数量 |
|
|
787 |
|
|
|
725 |
|
其他内容 信息 关于 这个 公司的 储物 方盒 AS 的2022年1月29日 是 AS 以下是:
按品牌 |
|
总计 |
|
|
拥有 |
|
|
租赁 |
|
|
受制于 一块地 租赁 |
|
|
部分 拥有 部分原因是 租赁 |
|
|||||
梅西百货 |
|
|
570 |
|
|
|
309 |
|
|
|
160 |
|
|
|
97 |
|
|
|
4 |
|
布鲁明戴尔的 |
|
|
57 |
|
|
|
14 |
|
|
|
36 |
|
|
|
7 |
|
|
|
— |
|
蓝绿水星 |
|
|
160 |
|
|
|
— |
|
|
|
160 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
787 |
|
|
|
323 |
|
|
|
356 |
|
|
|
104 |
|
|
|
4 |
|
21
其他内容 信息 关于 这个 公司的 物流 网络 AS 的 January 29, 2022 是 AS 以下是:
位置 |
|
主要 功能 |
|
拥有或 租赁 |
|
正方形 素材 (千人) |
|
|
康涅狄格州柴郡 |
|
直接面向客户 |
|
拥有 |
|
|
719 |
|
伊利诺伊州芝加哥 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
862 |
|
俄亥俄州哥伦布 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
673 |
|
俄亥俄州代顿 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
107 |
|
丹佛,CO |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
20 |
|
亚利桑那州固特异 |
|
直接面向客户 |
|
拥有 |
|
|
1,560 |
|
加利福尼亚州海沃德 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
310 |
|
德克萨斯州休斯顿 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
872 |
|
乔帕,马里兰州 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
850 |
|
卡波雷,HI |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
260 |
|
加州洛杉矶 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
1,529 |
|
西弗吉尼亚州马丁斯堡 |
|
直接面向客户 |
|
拥有 |
|
|
2,200 |
|
佛罗里达州迈阿密 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
535 |
|
田纳西州波特兰 |
|
直接面向客户 |
|
拥有 |
|
|
1,455 |
|
新泽西州瑞里坦 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
980 |
|
加利福尼亚州萨克拉门托 |
|
直接面向客户 |
|
租赁 |
|
|
385 |
|
新泽西州塞考库斯 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
675 |
|
康涅狄格州南温莎 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
595 |
|
佐治亚州石山 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
920 |
|
俄克拉何马州塔尔萨 |
|
直接面向客户 |
|
拥有 |
|
|
2,195 |
|
华盛顿州图克维拉 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
500 |
|
加利福尼亚州联合城 |
|
商店 |
|
租赁 |
|
|
165 |
|
俄亥俄州扬斯敦 |
|
商店 |
|
拥有 |
|
|
610 |
|
第三项。法律 法律程序。
这个 公司 和 它的 附属公司 是 涉入 在……里面 多种多样 法律程序 那 是 附带的 至 这个 正常 课程 的 他们的生意。 AS 的 这个 日期 的 这 报告, 这个 公司 会吗? 不 期望 那 任何 的 这样的 法律程序 将要 有 a 实质性不利因素 效应 在……上面 这个 公司的 金融 职位 或 结果 的 运营部。
零售 有害废物物质。正如之前报道的那样,加利福尼亚州和洛杉矶市十个县的地区检察官正在调查涉嫌违反加州梅西百货商店和配送中心储存、运输和处置危险废物的法律和法规的指控。该公司正在与有关办公室和机构合作,这些办公室和机构专注于化妆品的处置和退货,并承诺根据对此事的调查结果采取适当的政策和程序。尚未启动行政诉讼或司法诉讼。2020年10月,地区检察官向公司提出初步和解要求,包括罚款、偿还调查费用和禁令救济。该公司预计将支付1,925,000美元来解决这一问题,目前正在敲定和解文件。截至2022年1月29日,综合资产负债表的应付账款和应计负债中包含的准备金反映了预期损失。
第四项。我的 安全问题 披露。
不 适用。
22
PArT 第二部分:
第五项。市场 为 注册人的 普普通通 股权, 相关 股东 事项 和 发行人 购买 的 权益 证券。
这个 公司的 常见 库存 是 挂牌 在……上面 这个 新的 约克市 库存 交易所 在……下面 这个 交易 符号 “M.” AS 于2022年1月29日, 这个 公司 有 大约 13,037 股东 的 唱片。
这个 申报 和 付款 的 未来 分红 将要 BE 在… 这个 酌处权 的 这个 公司的 冲浪板 的 各位董事, 是 主题 至 限制 在……下面 这个 公司的 债务工具 和 可能 BE 受影响 通过 多种多样 其他 因素, 包括 这个 公司的 收入, 金融 条件 和 法律 或 合同 限制。
下表提供了有关该公司在2021年第四季度购买普通股的信息。
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|
总数 的股份 购得 |
|
|
平均价格 按股支付(美元) |
|
|
股份数量 作为部件购买 公开的 已宣布的计划 或计划(1) |
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|
极大值 数 (或近似 美元价值)的 那年5月的股票 但仍将被购买 在计划下 或程序 ($)(1) |
|
||||
|
|
(千人) |
|
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|
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|
|
(千人) |
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|
(百万) |
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|||
2021年10月31日-2021年11月27日 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
200 |
|
2021年11月28日-2022年1月1日 |
|
|
7,463 |
|
|
|
26.82 |
|
|
|
7,463 |
|
|
|
— |
|
2022年1月2日-2022年1月29日 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
7,463 |
|
|
|
26.82 |
|
|
|
7,463 |
|
|
|
|
|
|
(1) |
2021年8月19日,该公司宣布,董事会批准了一项新的5亿美元股票回购计划。截至2022年1月29日,根据这一授权,仍有零美元可用于回购。2022年2月22日,该公司宣布,其董事会批准了一项新的20亿美元股票回购计划,该计划没有到期日。本公司可根据这些或未来可能的授权继续、停止或恢复在公开市场、以私下协商的交易或其他方式购买普通股,而无需事先通知。 |
23
下图比较了公司普通股的累计股东总回报与 这个 标准 & 穷人的 500 复合材料 索引 和 这个 公司的 同侪 组s 为 这个 期间 从… 一月 28, 2017 穿过2022年1月29日, 假设 一个 首字母 投资 的 $100 和 这个 再投资 的 全 分红, 如果 任何.
由标准普尔零售精选指数中的公司组成的同业集团由补偿 和 管理 发展 委员会 的 这个 冲浪板 的 董事为评估与公司基于业绩的限制性股票单位相关的薪酬。补偿 和 管理发展 委员会 的 这个 冲浪板 的 董事亦采用同业组别比较及基准比较,以评估及评估本公司行政人员的薪酬。包括在同龄人组中的公司包括Bed,Bath&Beyond,Best Buy,Dillard‘s,Dollar Tree,Gap,Kohl’s,Lowe‘s,Nordstrom,Ross Stores,Target,TJX Companies,Burlington Stores,Dicks Sports Goods,Foot Locker和Williams-Sonoma。与2020年相比,由于2021年维多利亚的秘密的剥离,L Brands被从同行组中移除。
第六项。[已保留]
24
第7项。 |
管理层的 讨论 和 分析 的 金融 条件 和 结果 的 行动。 |
以下管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)旨在促进对公司经营结果和财务状况的了解。MD&A是对我们的合并财务报表和附随的财务报表附注(本表格第II部分,第8项)的补充,应与之一并阅读。本节一般讨论与2020年和2019年相比,2021年的业务成果。以下讨论包括我们在截至2022年1月29日至2021年1月30日和2020年2月1日的财年的运营结果以及流动性和资本资源的比较。关于截至2021年1月30日的财政年度至截至2020年2月1日的财政年度的变化的全面讨论,请参阅公司截至2021年1月30日的财政年度Form 10-K年度报告(提交于2021年3月29日)第二部分第7项中管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。这一部分还包含反映公司计划、估计和信念的前瞻性陈述。该公司的实际结果可能与这些前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。可能导致或导致这些差异的因素包括但不限于本报告下文和其他部分讨论的因素,特别是“风险因素”和“前瞻性陈述”。
概述
这个 公司 是 一个 全方位通道 零售 组织 运营中 商店, 网站 和 莫比尔县 应用 在……下面 三 销售一系列商品的品牌(梅西百货、布鲁明戴尔百货和蓝星),包括服装和配饰(男士, 女装 和 儿童), 化妆品, 家 家具 和 其他 消费者 货物。 AS 的2022年1月29日, 该公司的 运营 是 进行 穿过 梅西百货梅西百货的市场,梅西百货 在后台,布鲁明戴尔的,布鲁明戴尔的 这个 奥特莱斯,布鲁米斯 和 蓝绿星, 哪一个 是 聚合 vt.进入,进入 一 报告 细分市场 在……里面 符合 使用 这个 FASB 会计核算 标准 编码化 (“ASC”) 主题 280, 细分市场 报道。
布鲁明戴尔的 在……里面 迪拜, 美联航 阿拉伯人 阿联酋航空公司 和 阿尔 萨拉, 科威特 是 已运营 在……下面 a 许可证 协议 使用 阿尔泰尔 徽章, a 公司 的 这个 阿尔 泰尔群组, 有限责任公司。
2020年3月,世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为全球大流行,疫情继续在美国全境蔓延。新冠肺炎疫情对公司2020年的运营和财务业绩产生了负面影响,由于疫情的严重性和持续时间存在不确定性,目前无法合理估计疫情的全部财务影响。2020年是挑战前所未有的一年,需要公司调整业务以应对新冠肺炎疫情造成的干扰。面对门店暂时关闭和消费者购物行为的变化,该公司不得不适当调整其成本基础和运营模式,为客户提供新的履行选择,专注于消费者需求更高的产品类别,并加快对数字购物和基础投资的关注,以支持这些趋势。2020年第一季度和第二季度的财务业绩受到新冠肺炎疫情的重大影响,但公司在2020年第三季度和第四季度的经营业绩出现了连续改善。尽管新冠肺炎疫情的持续影响存在不确定性,但该公司将自己定位为专注于2021年业务的恢复,并执行其未来盈利增长的公司战略。
尽管与2020年相比,公司在2021年的经营业绩出现了强劲回升,但公司仍在继续关注新冠肺炎对宏观经济以及对公司及其供应商合作伙伴运营的影响。大流行的全面影响将继续取决于未来的事态发展,包括大流行的持续传播和持续时间、未来新冠肺炎变异株的出现、有效医疗或疫苗的获得和分发以及任何相关的联邦、州或地方政府命令或限制或授权。此外,疫情及其对公司的最终影响仍存在许多不确定因素,包括消费者流量和支出恢复的时间和程度、公司供应链的潜在延误、中断和中断、政府临时刺激计划的维持、劳动力短缺以及对人才的激烈竞争,所有这些都是高度不确定和无法预测的。修改工作环境政策也可能影响某些公司资产的使用,因此可能导致额外的长期有形和使用权公司资产减值。
在评估2021年的业绩时,考虑到疫情的影响和2020年本公司门店的关闭,本公司考虑了与2020年和2019年的业绩对比。以下是一些财务亮点:
|
• |
与2020年相比,可比销售额在自有基础上增长了43.0%,在自有加许可基础上增长了42.9%;与2019年相比,分别增长了3.1%和3.0%。 |
25
|
• |
持续的变化在消费者购物行为中, 部分驱动因素是这个新冠肺炎大流行,导致了一个 13% and 39% 增加数字化销售与2020年相比和2019年. |
|
• |
信用卡净收入分别比2020年和2019年增加了8100万美元和6100万美元,达到8.32亿美元。 |
|
• |
2021年的毛利率为38.9%,较2020年的29.2%有所上升,较2019年上升70个基点。 |
|
• |
SG&A费用比2020年增加了12.8亿美元,比2019年减少了9.51亿美元。SG&A费用占销售额的百分比比2020年提高了约610个基点,比2019年提高了370个基点。 |
|
• |
2021年净收益为14.3亿美元,而2020年净亏损(39.44亿美元),2019年净收益5.64亿美元。经减值、重组和其他成本、和解费用、提前偿还债务损失和融资成本调整后的净收益从2020年的亏损(6.88亿美元)改善到2021年的调整后净收益16.68亿美元。这也与2019年调整后的净收入9.06亿美元形成对比。 |
|
• |
2021年扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(不包括重组、减值、关闭门店和其他成本和和解费用)为33.2亿美元,而2020年为1.17亿美元,2019年为23.36亿美元。 |
|
• |
2021年稀释后每股收益为4.55美元,而2020年稀释后每股亏损为12.68美元,2019年稀释后每股收益为1.81美元。在调整后的基础上,2021年稀释后每股收益为5.31美元,而2020年调整后稀释后每股亏损为2.21美元,2019年调整后稀释后每股收益为2.91美元。 |
|
• |
与2020年底相比,2021年底商品库存增加了16%,与2019年底相比下降了16%。库存周转率较2020年和2019年分别增长21%和22%。 |
|
• |
2021年,公司提前偿还了约16亿美元的债务,恢复了定期季度股息,支付了9000万美元的现金股息,并以平均每股24.40美元的平均成本回购了约2050万股普通股,总成本为5亿美元。 |
看见 书页 34 至 36 为 对账 的 这个 非公认会计原则 金融 措施 已提交 在上面 至 这个 多数 可比的美国公认会计原则(“GAAP”)、财务指标和其他重要信息。
北极星战略
2021年,公司继续执行北极星战略,这些行动影响了公司本年度的经营业绩,尤其是:
|
• |
以时尚和风格取胜:通过提供从低价到奢侈品的各种类别、产品和品牌,该公司在2021年能够接触到广泛而多样化的客户。在商品方面,家居、香水、珠宝、手表和睡衣等疫情驱动的产品继续保持强劲势头,服装、男士定制和行李箱等特定场合的产品类别也出现复苏。除了提升核心客户的购物体验外,该公司还专注于新产品以吸引40岁以下的购物者。在秋季,该公司在160家梅西百货门店中增加了精心挑选的品牌、产品和类别,以特别吸引这一更年轻、更多样化的客户。这些品牌包括Cotton On、Steve Madden、Michael Kors和Levi‘s,以及该公司的新自有品牌,现在是This和Oak。该公司还签订了一项独家 |
26
|
与玩具反斗城建立全方位合作伙伴关系以扩大玩具业务,并将Fanatics和Pandora加入为新的品牌合作伙伴. |
|
• |
提供清晰的价值 该公司利用数据分析和定价工具来高效地计划、放置和定价库存,包括位置级定价和销售点定价工作。通过这些行动,该公司降低了降价数量,并改善了其配送中心和门店之间的库存放置和分类分配。这些集体活动导致了更高的平均单位零售价和毛利率表现。此外,过去12个月的库存周转率比2020年提高了21%,比2019年提高了22%。 |
|
• |
在数码购物方面表现出色:该公司继续改进其数码产品,并推出多项计划,包括升级数码搜索功能、更新移动应用程序、实时购物功能、香水寻找器、扩展的3D房间规划、新的当代商品和可持续商品网站,并增加了Venmo和PayPal作为额外的支付选项。由于这些和其他投资,本年度的数字转换为4.24%,分别比2020年和2019年增长9%和13%。此外,2021年11月,该公司宣布计划在2022年下半年推出一个经过策划的数字市场。 |
|
• |
增强门店体验:该公司继续投资实体店,以支持其以数字为主导的全方位渠道业务模式,并在160家门店推出了一家当代精品店,专门针对40岁以下的人群,以继续其当代网站的实体表达。2021年,该公司还主要在达拉斯、亚特兰大和华盛顿特区市场增加了8家购物中心外较小规模的门店(梅西百货的Market by Macy‘s、独立的梅西百货后台门店,以及Bloomingdale的新的购物中心外、较小门店模式概念店、Bloomies和Bloomingdale’s The Outlets)。虽然很早,但这些新的商店模式看到了强劲的销售和坚实的净推进器分数。除了是一个发现和购物的地方,该公司的商店现在还作为履行中心,通过在线购买-店内提货、路边提货和当天送货-支持其数字运营。有鉴于此,该公司推迟了2020年北极星战略宣布的大部分剩余门店关闭,以保持其运营市场的实体存在。保持这些现金充裕的门店继续营业也有助于为该公司正在进行的投资提供资金,以在未来几年重新定位其门店车队。 |
|
• |
供应链现代化:该公司继续更新其供应链基础设施和网络,同时在履行战略中利用改进的数据和分析能力,以满足客户对速度和便利性的需求,并改善库存放置。该公司正在通过调整货运战略、使港口多样化以及与国际航空公司和品牌合作伙伴密切合作来确定产品的优先顺序,以应对供应链中断。 |
|
• |
实现转型:该公司继续对其技术基础进行现代化改造,以提高对客户和市场做出反应的敏捷性,无论客户通过何种渠道进行互动。这些活动与其他活动相结合,以建立数据科学和分析能力,重点放在提供竞争差异化的领域。作为公司吸引和留住人才的持续承诺的一部分,2021年11月,公司宣布了对其同事福利计划的重大新投资。这些投资包括推出一项学费福利计划,将全公司的最低学费提高到每小时15美元,以及增加梅西百货员工的薪酬和福利。 |
由于北极星战略的实施,该公司还认识到客户参与度的改善。2021年,公司看到白金、黄金和银星奖励客户继续与梅西百货品牌接触,与2019年相比,平均客户支出增加了12%。2021年期间,梅西百货的品牌活跃客户数量比2020年增长了18%,比2019年增长了1%,达到4400万。2021年,在消除季度之间的重复访问后,公司的新客户比2020年增加了40%,比2019年增加了26%,达到1940万。
27
结果分析 的 运营
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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|||||||||||||||
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金额 |
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%至 销售额 |
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|
金额 |
|
|
%至 销售额 |
|
|
金额 |
|
|
%至 销售额 |
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||||||
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|
(百万美元,每股数字除外) |
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|||||||||||||||||||||
净销售额 |
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$ |
24,460 |
|
|
|
|
|
|
$ |
17,346 |
|
|
|
|
|
|
$ |
24,560 |
|
|
|
|
|
可比销售额增加(减少) |
|
|
43.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
(27.9 |
)% |
|
|
|
|
|
|
(0.8 |
)% |
|
|
|
|
信用卡收入,净额 |
|
|
832 |
|
|
|
3.4 |
% |
|
|
751 |
|
|
|
4.3 |
% |
|
|
771 |
|
|
|
3.1 |
% |
销售成本 |
|
|
(14,956 |
) |
|
|
(61.1 |
)% |
|
|
(12,286 |
) |
|
|
(70.8 |
)% |
|
|
(15,171 |
) |
|
|
(61.8 |
)% |
销售、一般和行政 费用 |
|
|
(8,047 |
) |
|
|
(32.9 |
)% |
|
|
(6,767 |
) |
|
|
(39.0 |
)% |
|
|
(8,998 |
) |
|
|
(36.6 |
)% |
房地产销售收益 |
|
|
91 |
|
|
|
0.4 |
% |
|
|
60 |
|
|
|
0.3 |
% |
|
|
162 |
|
|
|
0.6 |
% |
减值、重组和其他成本 |
|
|
(30 |
) |
|
|
(0.1 |
)% |
|
|
(3,579 |
) |
|
|
(20.6 |
)% |
|
|
(354 |
) |
|
|
(1.4 |
)% |
营业收入(亏损) |
|
|
2,350 |
|
|
|
9.6 |
% |
|
|
(4,475 |
) |
|
|
(25.8 |
)% |
|
|
970 |
|
|
|
3.9 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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|
稀释后每股收益(亏损) |
|
$ |
4.55 |
|
|
|
|
|
|
$ |
(12.68 |
) |
|
|
|
|
|
$ |
1.81 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|
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补充财务措施 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
毛利率 |
|
$ |
9,504 |
|
|
|
38.9 |
% |
|
$ |
5,060 |
|
|
|
29.2 |
% |
|
$ |
9,389 |
|
|
|
38.2 |
% |
数字销售额占净销售额的百分比 |
|
|
35.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
44.3 |
% |
|
|
|
|
|
|
25.3 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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补充非公认会计准则财务 措施 |
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|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
年可比销售额增加(减少) 拥有加许可的基础 |
|
|
42.9 |
% |
|
|
|
|
|
|
(27.9 |
)% |
|
|
|
|
|
|
(0.7 |
)% |
|
|
|
|
调整后每股摊薄收益(亏损) |
|
$ |
5.31 |
|
|
|
|
|
|
$ |
(2.21 |
) |
|
|
|
|
|
$ |
2.91 |
|
|
|
|
|
EBITDA |
|
$ |
3,194 |
|
|
|
|
|
|
$ |
(3,546 |
) |
|
|
|
|
|
$ |
1,924 |
|
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|
|
|
调整后的EBITDA |
|
$ |
3,320 |
|
|
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$ |
117 |
|
|
|
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|
$ |
2,336 |
|
|
|
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|
ROIC |
|
|
27.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
3.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
17.1 |
% |
|
|
|
|
看见 书页 34 至 36 为 a 和解 的 这些 非公认会计原则 金融 措施 至 他们的 多数 可比 公认会计原则 财务措施 和 为 其他 重要信息 信息。
比较 of 2021 and 2020
|
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2021 |
|
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2020 |
|
||
净销售额 |
|
$ |
24,460 |
|
|
$ |
17,346 |
|
可比销售额增加(减少) |
|
|
43.0 |
% |
|
|
(27.9 |
)% |
在自有加许可的基础上增加(减少)可比销售额 |
|
|
42.9 |
% |
|
|
(27.9 |
)% |
数字销售额占净销售额的百分比 |
|
|
35.0 |
% |
|
|
44.3 |
% |
网络 销售额 为2020年受到大流行和第一季度和第二季度门店暂时关闭的严重影响。该公司2021年的净销售额显示,梅西百货、布鲁明戴尔和蓝星这三个品牌的净销售额都出现了复苏。该公司几乎所有主要商品类别都表现强劲,尤其是在家居、珠宝和香水领域,这主要得益于持续的客户实力、门店的持续复苏以及数字渠道的持续增长。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
信用卡收入,净额 |
|
$ |
832 |
|
|
$ |
751 |
|
自营信用卡销售渗透率 |
|
|
41.6 |
% |
|
|
43.0 |
% |
28
信用卡净收入的增长是由于信贷销售增加,以及信用卡组合客户持续保持强劲的信贷健康,导致坏账水平下降,但部分被自营信用卡销售渗透率下降所抵销。.
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
销售成本 |
|
$ |
(14,956 |
) |
|
$ |
(12,286 |
) |
占净销售额的百分比 |
|
|
61.1 |
% |
|
|
70.8 |
% |
毛利率 |
|
$ |
9,504 |
|
|
$ |
5,060 |
|
占净销售额的百分比 |
|
|
38.9 |
% |
|
|
29.2 |
% |
涨幅毛利率下降的主要原因是公司门店持续复苏、库存生产率、降价幅度降低以及北极星战略的实施。库存周转率较2020年增长21%,主要是由于在定价和促销活动方面进一步发展和扩展公司的数据科学,以及保持有纪律的购买行为。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
SG&A费用 |
|
$ |
(8,047 |
) |
|
$ |
(6,767 |
) |
占净销售额的百分比 |
|
|
32.9 |
% |
|
|
39.0 |
% |
2021年SG&A费用增加,但占净销售额的百分比下降。这个SG&A费用美元的增加与净销售额的增加相对应,但SG&A费用率的改善反映了公司为应对新冠肺炎疫情而实施的费用管理战略,作为北极星战略的一部分,以及年内空缺职位的数量。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
房地产销售收益 |
|
$ |
91 |
|
|
$ |
60 |
|
由于宏观经济环境的复苏,2021年的资产销售收益主要包括出售18处房产的收益,比2020年的大约12处收益有所增加。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
减值、重组和其他成本 |
|
$ |
(30 |
) |
|
$ |
(3,579 |
) |
2021年的减值、重组和其他费用主要与资本化软件资产的注销有关。2020年,这些成本包括在内商誉和资产减值费用,遣散费 和 其他 人类 受新冠肺炎疫情影响,与组织变革和门店关闭相关的资源成本。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
福利计划收入,净额 |
|
$ |
66 |
|
|
$ |
54 |
|
本公司记录非现金 网络 效益 平面图 收入 与.相关的 至 这个 公司的 已定义 效益 计划。 这 收入 包括 这个 网络金额的 利息 成本, 预期 返回 在……上面 平面图 资产 和摊销 的 之前 服务 费用 或 学分 和 精算 利得 和 损失。2020至2021年福利计划收入增加的主要原因是利息减少和以前服务费用的摊销,但预期资产回报率的下降抵消了这一增长。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
和解费用 |
|
$ |
(96 |
) |
|
$ |
(84 |
) |
和解协议收费 在2021年是主要是通过与一家保险公司签订团体年金合同,为某些退休人员和受益人转移全额供资的养恤金义务。2020年的收费 相关 至 这个 按比例 认可 的 网络 精算 损失 相联 使用 这个 公司的 已定义 效益 退休 平面图 作为 结果 的 肿块 求和 分布 相联 使用 退休人员 分布 选举 和 重组 活动。
29
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
净利息支出 |
|
$ |
(255 |
) |
|
$ |
(280 |
) |
净利息支出减少,不包括提前偿还债务的损失。主要受2021年8月赎回13亿美元2025年债券所节省的利息推动.
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
提前清偿债务的损失 |
|
$ |
(199 |
) |
|
$ |
— |
|
在……里面 2021,提前偿还债务造成的损失已确认主要是由于2025年债券的全部未偿还13亿美元在第三季度被赎回,以及在第一季度执行了5亿美元的投标要约。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
实际税率 |
|
|
23.4 |
% |
|
|
17.7 |
% |
联邦收入法定税率 |
|
|
21 |
% |
|
|
21 |
% |
这两个时期的实际税率都不同于公司21%的联邦所得税法定税率。2021年,推动了利差主要受州和地方税的影响。2020年,利率差异主要是由以下因素推动的本公司商誉减值费用的非税项可扣除部分,该部分主要被CARE法案允许的与净营业亏损结转相关的利益所抵消。
导向
2022年2月22日,该公司在发布初步收益时披露了对2022年业绩的预期,同时承认当前环境下围绕消费者行为和经济状况的重大不确定性,以及新冠肺炎疫情的持续不确定性。有关本公司业务面临的新冠肺炎大流行相关风险的更全面讨论,请参阅项目1A“风险因素”。
|
• |
净销售额在244.6亿美元至247亿美元之间,与2021年持平,增长1.0%。数字销售额预计将占净销售额的37%左右。 |
|
• |
与2019年相比,可比自有加许可销售额三年复合年增长率(CAGR)约为1.1%至1.4% |
|
• |
信用卡收入,净额,约占净销售额的2.9% |
|
• |
毛利率在38.1%至38.3%之间 |
|
• |
SG&A费用占净销售额的百分比在33.7%至33.9%之间 |
|
• |
出售房地产收益在6,000万至9,000万美元之间 |
|
• |
福利计划收入约为2800万美元 |
|
• |
折旧和摊销费用约为8.65亿美元 |
|
• |
调整后的EBITDA占净销售额的11.0%至11.5% |
|
• |
净利息支出约为1.9亿美元 |
|
• |
调整后的税率约为24% |
|
• |
稀释后的流通股约为3亿股(假设2022年不进行股票回购) |
|
• |
调整后稀释后每股收益在4.13美元至4.52美元之间 |
|
• |
资本支出约为10亿美元 |
流动性 和 资本 资源
本公司的主要流动资金来源为营运现金、手头现金及下文所述的基于资产的信贷安排。在正常业务过程中产生的重大合同义务主要包括长期债务和相关利息支付、租赁义务、商品购买义务、退休计划福利和自我保险准备金。见本报告第8项所列合并财务报表附注4、附注6和附注9,分别说明2022年1月29日与租赁、债务和退休计划有关的未付款项。
30
商品采购债务是指通过合同安排从不同供应商购买的存货的未来商品应付款,预计将通过业务现金提供资金。
资本配置
该公司的资本配置目标包括保持健康的资产负债表和投资级信用指标,然后投资于增长计划,并通过适度但可预测的股息和有意义的股票回购向股东返还资本。
2020年,为响应新冠肺炎,公司暂停了股份回购计划和季度分红。2021年8月,随着公司全年业绩强劲复苏,公司赎回了13亿美元的担保票据,并宣布董事会批准了一项新的5亿美元的股票回购计划,并恢复了定期的季度股息。
年末,公司的现金及现金等价物余额为17.12亿美元,较2020年的16.79亿美元有所增加。此外,该公司是ABL信贷贷款的缔约方,某些金融机构提供29.41亿美元的循环ABL贷款。截至2022年1月29日,ABL信贷安排的可用借款能力为25.36亿美元,这是由于未偿还备用信用证而减少了1.16亿美元。
|
|
2021 |
|
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|||
经营活动提供的净现金 |
|
$ |
2,712 |
|
|
|
|
$ |
649 |
|
|
$ |
1,608 |
|
投资活动使用的现金净额 |
|
|
(370 |
) |
|
|
|
|
(325 |
) |
|
|
(1,002 |
) |
融资活动提供(使用)的现金净额 |
|
|
(2,381 |
) |
|
|
|
|
699 |
|
|
|
(1,123 |
) |
运营中 活动
2021年,经营活动提供的净现金为27.12亿美元,而2020年为6.49亿美元。涨幅为 驱动的 通过 更高的调整后EBITDA和5.82亿美元的所得税退税,这是CARE法案的结果。这被现金利息上升和营运资本净减少所抵消,这主要是由于商品库存的增加。随着销售额从2020年开始回升,商品库存从2020年的37.74亿美元增加到2021年的43.83亿美元。
截至2022年1月29日,该公司与经营活动有关的未来合同债务和承诺约为68亿美元的经营租赁债务,主要在2026年后到期,还有32亿美元的其他债务,主要包括在不到一年内到期的商品购买债务。财务报表附注4和附注14分别提供了关于经营租赁和其他债务的补充信息。
投资 活动
该公司2021年的资本支出为5.97亿美元,主要由其基于技术的举措推动,包括支持数字业务、数据科学举措和简化其技术结构的举措。该公司还在2021年新开了9家门店,并继续投资于现有门店。
该公司预计2022年的资本支出约为10亿美元。该公司的支出将主要用于技术架构、用于零售业务的数据科学应用、数字平台增强、商店和进一步上游的实现能力,以及个性化努力。这些支出预计将由业务现金以及现有现金和现金等价物提供资金。不能保证目前的预期将会实现,计划可能会在进一步审查资本支出需求时或根据目前的经济环境而改变。
融资活动
分红
该公司2021年支付的股息总额为9,000万美元,2020年为1.17亿美元。董事会宣布,公司普通股的定期季度股息为每股15美分,分别于2021年10月1日和2022年1月3日支付给梅西百货在2021年9月15日和2021年12月15日收盘时登记在册的股东。
31
在……上面 二月22,2022年,公司的BOard ofDIrectors声明了常规季度股息为15.75美分普通股每股,2022年4月1日支付给2022年3月15日收盘时登记在册的股东。随后的分红将有待董事会的批准,这将取决于市场和其他条件。
股票回购
该公司在2022年1月29日之前完成了2021年5亿美元的股票回购计划。2021年,该公司以每股24.40美元的平均成本回购了2050万股普通股,占已发行股票的6.5%以上。
2022年2月22日,公司宣布,董事会批准了一项新的20亿美元股票回购计划,该计划没有到期日。回购可不时在公开市场进行,或根据适用的证券法,包括1934年《证券交易法》下的规则10b-18,以公司确定的条款,通过私下协商的交易进行。
债务交易
本公司于2021年完成以下债务交易:
|
• |
2021年3月17日,该公司以非公开发行的方式发行了2029年到期的5亿美元优先无担保票据,并将净收益与手头现金一起用于为投标要约提供资金,其中5亿美元的优先票据和债券的到期日为2022-2025年,以便提前结算。 |
|
• |
2021年8月17日,该公司赎回了2025年债券的全部未偿还本金13亿美元,但提前偿还债务造成的损失为1.85亿美元。 |
|
• |
2021年10月15日,该公司赎回了2022年债券的全部未偿还本金总额2.94亿美元。 |
|
• |
2021年,该公司根据ABL信贷安排借入并偿还了5.85亿美元。截至2022年1月29日,该公司在ABL信贷安排下没有未偿还的借款。 |
2021年以后,在本报告发布之前,公司完成了以下债务交易:
|
• |
2022年3月3日,公司对ABL信贷安排进行了第三次修订,规定了30亿美元的新循环信贷安排。在新的ABL信贷安排下的借款将按利率减息。 |
|
• |
2022年3月8日,本公司完成了一项要约收购,其中800万美元的某些优先担保票据被投标以进行早期结算,为本公司剩余的3.52亿美元优先担保票据提供担保的抵押品自动释放。 |
|
• |
2022年3月10日,该公司以非公开方式发行了4.25亿美元2030年到期的优先票据和4.25亿美元2032年到期的优先票据。发行所得连同手头现金用于赎回部分未偿还优先票据,并支付与发行相关的费用和支出。 |
2022年1月29日,没有笔记 或 债券 包含 条文 要求 加速 的 付款 在 a 债务评级 降级。 然而, 这个 条款 的 大约 25.74亿美元 在……里面 集料 本金 金额 的 这个 公司的 前辈 注 杰出的 在… 那 日期 要求 这个 公司 至 报盘 至 购买 这样的 注 在… a 价格 相等 至 101% 的 他们的 本金 金额 加 累计 和 未付工资 利息 如果 那里 是 两者都有 a 变化 的 控制 (作为 已定义 在……里面 这个 适用契据) 的 这个 公司 和 这个 注 是 额定 通过 指定 评级 代理机构 在… a 级别 下面 投资 年级。
截至2022年1月29日,该公司与融资活动有关的未来合同义务和承诺包括33亿美元的长期债务债务和16亿美元的相关利息,1.16亿美元的备用信用证和2700万美元的融资租赁债务。财务报表附注6及附注4分别提供有关债务及融资租赁的补充资料。由于上述后来的活动筹资活动,利息债务增加到19亿美元。
32
AS 的 一月 29, 2022, 这个 公司的 学分 评级 和 展望 是 AS 描述 在……里面 这个 表格下面。
|
|
标准和 |
||||
|
|
穆迪(Moody‘s) |
|
穷人的 |
|
惠誉 |
长期债务 |
|
Ba2 |
|
BB- |
|
BB+ |
展望 |
|
稳定 |
|
正性 |
|
稳定 |
2022年1月29日之后,穆迪将该公司的长期债务评级上调至BA1,标准普尔将该公司的长期债务评级上调至BB,惠誉将该公司的长期债务评级上调至BBB-。
担保人财务信息摘要
截至2022年1月29日,公司有未偿还的优先无抵押票据和优先无抵押债券(统称为“无抵押票据”),本金总额为29.35亿美元,到期日为2022年至2043年。无抵押票据构成梅西百货全资附属公司MRH(“附属发行者”)的债务责任(“母”连同“附属发行者”为“债务人集团”),并由母公司按优先无抵押基准提供全面及无条件担保。无抵押票据与本公司所有现有及未来的优先无抵押债务享有同等的偿付权,优先于本公司任何未来的次级债务,并在结构上从属于本公司各附属公司不为无抵押票据提供担保的所有现有及未来债务。本公司有担保债务的持有人,包括票据及ABL信贷安排下的任何借款,将对担保该等有担保债务的资产享有优先权;因此,在担保该等债务的抵押品价值的范围内,无抵押票据及相关担保实际上从属于附属发行方及母公司及其附属公司的所有现有及未来的有担保债务。
下表包括债务人集团的综合财务信息。截至2022年1月29日,对子公司的投资为79.75亿美元,已从汇总资产负债表中剔除。非担保人子公司22.08亿美元的收益中的权益已不包括在经营汇总报表中。债务人集团的合并财务信息在合并的基础上列报,公司间结余和债务人集团内的交易被剔除。
汇总资产负债表
|
|
2022年1月29日 |
|
|
|
|
(单位:百万) |
|
|
资产 |
|
|||
流动资产 |
|
$ |
1,517 |
|
非流动资产 |
|
|
6,784 |
|
|
|
|
|
|
负债 |
|
|||
流动负债 |
|
$ |
2,243 |
|
非流动负债(A) |
|
|
10,407 |
|
|
a) |
包括应付非担保人子公司的净额43.37亿美元 |
运营表摘要
|
|
2021 |
|
|
|
|
(单位:百万) |
|
|
净销售额 |
|
$ |
867 |
|
寄售佣金收入(A) |
|
|
3,793 |
|
销售成本 |
|
|
(460 |
) |
营业亏损 |
|
|
(746 |
) |
所得税前亏损(B) |
|
|
(203 |
) |
净收入 |
|
|
277 |
|
|
a) |
收入涉及与ABL借款人的交易,ABL借款人是一家非担保人子公司 |
|
b) |
包括来自非担保人子公司的10.55亿美元股息收入 |
33
重要 信息 关于 非公认会计原则 金融 措施
这个 公司 报告 它的 金融 结果 在……里面 符合 使用公认会计原则。然而, 管理 vbl.相信,相信 那 一定的 非公认会计原则 金融 措施 提供 用户 的 这个 公司的 金融 信息 使用 其他内容 有用 信息 在评估中 运营中 性能。 管理 vbl.相信,相信 那 提供 补充 变化 在……里面 可比 销售额 在……上面 一个拥有的 加 持牌 基础, 哪一个 包括 这个 影响 的 生长 在……里面 可比 销售额 的 部门 持牌 至 第三方, 助攻 在……里面 评估 这个 公司的 能力 至 生成 销售额 生长, 是否 穿过 拥有 企业 或部门 持牌 至 第三 派对, 在……上面 a 可比 基础, 和 在……里面 评估 这个 影响 的 变化 在……里面 这个 风度 其中 一定的 部门 是 动手术了。扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(亏损)(EBITDA)是一种非GAAP财务指标,该公司认为,通过排除税法和结构、债务水平和资本投资变化的影响,该指标提供了有关其运营效率的有意义的信息。在……里面 加上, 管理 vbl.相信,相信 那 不包括 一定的 项目 那 是 未关联 使用 这个 公司的 核心 运营 和 那 可能 变化多端 基本上 在……里面 频率,频率 和 震级 逐个周期 从…净收益(亏损),稀释 收益(亏损)每 分享 可归因性 至 梅西百货 Inc. 股东和 EBITDA 提供 有用 补充 措施 那 协助 在……里面 评估 这个 公司的 能力 至 生成 收益 和杠杆作用 销售量, 分别, 和 至 更多 易如反掌 比较 这些 量度 之间 过去时 和 未来 句号。 管理 也 vbl.相信,相信 那 EBITDA 和 调整后的 EBITDA 是 频繁 使用 通过 投资商 和 证券分析师 在……里面 他们的 评估 的 公司, 和 那 这样的 补充 措施 利便 比较 之间 这些公司 有 不同 资本 和 融资 构筑物 和/或 税费 费率。 在……里面 加上, 管理 vbl.相信,相信 那投资资本回报率(ROIC) 是 a 有用 补充 量测 在……里面 评估 多么 高效 这个 公司 员工 它的 资本。 这个 公司 用途 某些非公认会计原则 金融 措施 AS 性能 措施 为 组件 的 执行人员 补偿。
由于排除项目的时间和数额难以全面和准确地估计,公司没有提供调整后EBITDA、调整后稀释每股收益、可比自有加许可销售额三年复合年增长率以及调整后税率与最直接可比的前瞻性GAAP衡量指标的前瞻性非GAAP衡量标准之间的对账。出于同样的原因,该公司无法处理无法获得的信息的可能重要性,这些信息可能对未来的结果具有重大意义。
非公认会计原则 金融 措施 应该 BE 已查看 AS 补充, 和 不 AS 一个 替代方案 或 代替品 为, 这个 公司的 金融 结果 准备好 在……里面 符合 使用 公认会计原则。 一定的 的 这个 项目 那 可能 BE 排除在外 或 包括在内 在……里面 非公认会计原则 金融 措施 可能 BE 显着性 项目 那 可能 影响 这个 公司的 金融 位置, 结果 运营部 或 现金 流动 和 应该 因此, BE 考虑 在……里面 评估 这个 公司的 实际 和 未来 财务状况 和 性能。 另外, 这个 金额 收到 通过 这个 公司 在……上面 帐户 的 销售额 的 部门 持牌 至 第三 当事人 是 有限 至 佣金 收到 在……上面 这样的 销售。 这个 方法 使用 通过 这个 公司 至 计算ITS 非公认会计原则 金融 措施 可能 相去甚远 显着 从… 方法 使用 通过 其他 公司 至 算出 相似的 措施。 AS a 结果, 任何 非公认会计原则 金融 措施 已提交 此处 可能 不 BE 可比 至 相似的 提供的措施 通过 其他 公司。
变化 在……里面 可比 销售额
这个 以下是 是 a 表格 和解 的 这个 非公认会计原则 金融 量测 的 变化 在……里面 可比 销售额 在……上面 一个拥有的 加 持牌 基础, 至 公认会计原则 可比 销售额 (i.e., 在……上面 一个 拥有 基数), 哪一个 这个 公司 vbl.相信,相信 至 BE 最多的 直接 可比 公认会计原则 金融 测量。
梅西百货公司 |
|
可比销售额 v.v. 52周结束 2021年1月30日 |
|
|
可比销售额 v.v. 52周结束 2020年2月1日 |
|
||
自有基础上的可比销售额增加(注1) |
|
|
43.0 |
% |
|
|
3.1 |
% |
获得许可的部门的可比销售额增长的影响 第三方(注2) |
|
|
(0.1 |
)% |
|
|
(0.1 |
)% |
在自有加许可的基础上增加可比销售额 |
|
|
42.9 |
% |
|
|
3.0 |
% |
(1) |
表示 这个 逐个周期 百分比 变化 在……里面 网络 销售额 从… 商店 在……里面 运营 贯穿始终 这个 年 已提交并 这个 立即 在前 年 和 全 在线 销售量, 不包括 佣金来自 部门 持牌 至 第三 派对。 商店 受影响 通过 a 天然的 灾难 或 正在经历 显着性 扩展 或 收缩 留 在……里面 这个 可比 销售额 计算法 除非 这个 商店, 或 a 材料 部分 的 这个 商店, 是 关着的不营业的 为 一个重要的 期间 的 时间到了。没有一家商店因新冠肺炎疫情而被排除在外。定义 和 计算量 的 可比 销售额 相去甚远 其中 公司 在……里面 这个 零售 工业。 |
34
(2) |
表示 这个 影响 的 包括 这个 销售额 的 部门 持牌 至 第三 当事人 正在发生 在……里面 商店 在……里面 运营 贯穿始终 这个 年 已提交 和 这个 立即 在前 年 和 全 在线 销售额 在……里面 这个 计算法 的 可比 销售。 这个 公司 执照 第三 当事人 至 操作 一定的 部门 在……里面 它的 商店 和 在线 和 收纳 佣金 从… 这些 第三 当事人 基于 在……上面 a 百分比 的 他们的 网络 销售。 在……里面 它的 金融 陈述 准备好 在……里面 从众心理 使用 公认会计原则, 这个 公司 包括 这些 佣金 (更确切地说 比 销售额 的 这个 部门 持牌 至 第三 各方) 在……里面 它的 网络 销售。 这个 公司 会吗? 不, 然而, 包括 任何 金额 在……里面 尊重 的 持牌 科室 销售额 (或 任何 佣金 赢得的 在……上面 这样的 销售) 在……里面 它的 可比 销售额 在……里面 符合 使用 公认会计原则 (i.e., 在……上面 一个 拥有 基础)。 这个 金额 的 佣金 赢得的 在……上面 销售额 的 部门 持牌 至 第三 当事人 是 不 材料 至 它的 网络 销售额 为 这个 周期 呈上了。 |
调整后的净收益(亏损)和调整后稀释 收益(亏损)人均 分享
这个 以下是 是 a 表格 和解 的 这个 非公认会计原则 金融 计量调整后净收益(亏损)与公认会计准则净收益(亏损)和调整后的净收益 稀释 收益(亏损)每 分享 至 公认会计原则 稀释 收益(亏损)每 分享, 哪一个 这个 公司 vbl.相信,相信 至 BE 这个 多数 直接 可比 公认会计原则 措施。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
净收入 |
|
|
稀释 收益 每股 |
|
|
净收益(亏损) |
|
|
稀释 收益(亏损) 每股 |
|
|
净收入 |
|
|
稀释 收益 每股 |
|
||||||
据报道, |
|
$ |
1,430 |
|
|
$ |
4.55 |
|
|
$ |
(3,944 |
) |
|
$ |
(12.68 |
) |
|
$ |
564 |
|
|
$ |
1.81 |
|
减值、重组和 其他成本 |
|
|
30 |
|
|
|
0.10 |
|
|
|
3,579 |
|
|
|
11.50 |
|
|
|
354 |
|
|
|
1.13 |
|
和解费用 |
|
|
96 |
|
|
|
0.31 |
|
|
|
84 |
|
|
|
0.27 |
|
|
|
58 |
|
|
|
0.19 |
|
因提前退休而产生的损失 债务 |
|
|
199 |
|
|
|
0.63 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
30 |
|
|
|
0.10 |
|
融资成本 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
所得税对某些人的影响 上面确定的项目 |
|
|
(87 |
) |
|
|
(0.28 |
) |
|
|
(412 |
) |
|
|
(1.32 |
) |
|
|
(100 |
) |
|
|
(0.32 |
) |
调整后的 |
|
$ |
1,668 |
|
|
$ |
5.31 |
|
|
$ |
(688 |
) |
|
$ |
(2.21 |
) |
|
$ |
906 |
|
|
$ |
2.91 |
|
EBITDA和调整后的 EBITDA
这个 以下是 是 a 表格 和解 的 这个 非公认会计原则 金融 衡量EBITDA和调整后的EBITDA至GAAP净收入,该公司认为这是最具可比性的GAAP衡量标准。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|||
|
|
(百万) |
|
|||||||||
净收益(亏损) |
|
$ |
1,430 |
|
|
$ |
(3,944 |
) |
|
$ |
564 |
|
利息支出-净额 |
|
|
255 |
|
|
|
280 |
|
|
|
185 |
|
提前清偿债务的损失 |
|
|
199 |
|
|
|
— |
|
|
|
30 |
|
融资成本 |
|
|
— |
|
|
|
5 |
|
|
|
— |
|
联邦、州和地方所得税支出(福利) |
|
|
436 |
|
|
|
(846 |
) |
|
|
164 |
|
折旧及摊销 |
|
|
874 |
|
|
|
959 |
|
|
|
981 |
|
EBITDA |
|
$ |
3,194 |
|
|
$ |
(3,546 |
) |
|
$ |
1,924 |
|
减值、重组和其他成本 |
|
|
30 |
|
|
|
3,579 |
|
|
|
354 |
|
和解费用 |
|
|
96 |
|
|
|
84 |
|
|
|
58 |
|
调整后的EBITDA |
|
$ |
3,320 |
|
|
$ |
117 |
|
|
$ |
2,336 |
|
ROIC
从历史上看, 这个 公司 已定义 ROIC AS 调整后的 EBITDA, 不包括 网络 租赁 费用, AS a 百分比 至 平均值 vbl.投资,投资 资本。 平均值 vbl.投资,投资 资本 是 包括 的 一个 每年一次 两分 (i.e., 结束 的 这个 年 已提交 和 这个 立即 在前 年) 平均值 的 毛收入 财产性 和 设备,总计 租赁使用权(“ROU“) 资产, 不包括 变数 租金 哪一个 是 仍然 乘以 通过 a 因子 的 八, 和 a 四点 (i.e., 结束 的 每一个 季 在 这个 期间 已提交) 平均值 的 其他 精挑细选 资产 和 负债。 这个 计算法 的 这个 大写 价值 的 未大写 租契 是 始终如一 使用 工业 和 学分 评级 代理机构 实践 和 这个 指定 资产 是 主题 至 a 四点 平均值 至 补偿 为 季节性 波动。
35
以下是非GAAP财务指标ROIC与净收入的对账表格,以百分比表示 p罗伯蒂 和 装备 - NET平台下, 哪一个 这个 公司 vbl.相信,相信 至 BE 这个 多数 直接 可比 公认会计原则 金融 测量。
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|||
|
|
(百万,不包括百分比) |
|
|||||||||
净收益(亏损) |
|
$ |
1,430 |
|
|
$ |
(3,944 |
) |
|
$ |
564 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财产和设备--净值 |
|
$ |
5,665 |
|
|
$ |
5,940 |
|
|
$ |
6,633 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收益(亏损)占财产和 设备--网络 |
|
|
25.2 |
% |
|
|
(66.4 |
)% |
|
|
8.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收益(亏损) |
|
$ |
1,430 |
|
|
$ |
(3,944 |
) |
|
$ |
564 |
|
加回利息支出,净额 |
|
|
255 |
|
|
|
280 |
|
|
|
185 |
|
追加融资成本 |
|
|
— |
|
|
|
5 |
|
|
|
— |
|
加上提前偿还债务的损失 |
|
|
199 |
|
|
|
— |
|
|
|
30 |
|
加回(扣除)联邦、州和地方税支出(福利) |
|
|
436 |
|
|
|
(846 |
) |
|
|
164 |
|
加上减值、重组和其他成本 |
|
|
30 |
|
|
|
3,579 |
|
|
|
354 |
|
加回结算费 |
|
|
96 |
|
|
|
84 |
|
|
|
58 |
|
加回折旧和摊销 |
|
|
874 |
|
|
|
959 |
|
|
|
981 |
|
扣除福利计划收入,净额 |
|
|
(66 |
) |
|
|
(54 |
) |
|
|
(31 |
) |
加回房租费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
房地产 |
|
|
326 |
|
|
|
334 |
|
|
|
335 |
|
个人财产 |
|
|
7 |
|
|
|
7 |
|
|
|
8 |
|
调整后的EBITDA,不包括福利计划收入、净额和租赁 费用 |
|
$ |
3,587 |
|
|
$ |
404 |
|
|
$ |
2,648 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财产和设备--净值 |
|
$ |
5,802 |
|
|
$ |
6,092 |
|
|
$ |
6,628 |
|
加回累计折旧和摊销 |
|
|
4,474 |
|
|
|
4,590 |
|
|
|
4,438 |
|
加回变动租金资本化价值 |
|
|
83 |
|
|
|
16 |
|
|
|
114 |
|
添加回租使用权资产 |
|
|
2,462 |
|
|
|
2,378 |
|
|
|
2,241 |
|
添加(扣除)其他选定资产和负债: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应收账款 |
|
|
234 |
|
|
|
204 |
|
|
|
265 |
|
商品库存 |
|
|
4,763 |
|
|
|
4,356 |
|
|
|
5,743 |
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
376 |
|
|
|
442 |
|
|
|
551 |
|
其他资产 |
|
|
534 |
|
|
|
589 |
|
|
|
675 |
|
应付商品帐款 |
|
|
(2,760 |
) |
|
|
(2,213 |
) |
|
|
(2,183 |
) |
应付账款和应计负债 |
|
|
(2,431 |
) |
|
|
(2,508 |
) |
|
|
(2,609 |
) |
其他长期负债 |
|
|
(313 |
) |
|
|
(348 |
) |
|
|
(371 |
) |
总平均投资资本 |
|
$ |
13,224 |
|
|
$ |
13,598 |
|
|
$ |
15,492 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ROIC |
|
|
27.1 |
% |
|
|
3.0 |
% |
|
|
17.1 |
% |
36
批判性 会计核算 估计数
根据美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制我们的综合财务报表时,我们要求我们作出估计和假设,这些估计和假设会影响财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露,以及报告期内收入和费用的报告金额。我们根据历史经验和我们认为合理的假设进行估计,并继续审查和评估这些估计。关于重要会计政策的进一步信息,见本报告第8项所列合并财务报表附注1中的讨论。
商品 盘存
商品 库存 是 定值 在… 这个 较低 的 成本 或 市场 使用 这个 最后一名, 先出 (“后进先出”) 零售 盘点法。 在……下面 这个 零售 库存 方法, 库存 是 隔离 vt.进入,进入 部门 的 商品 拥有 相似的特征和 是 述明 在… 它的 当前 零售 销售 价值。 这个 零售 库存 方法 与生俱来 需要 管理判断 和 估计, 这样的 AS 这个 金额 和 计时 的 永久 降价 至 清除 生产效率低下 或 行动缓慢库存, 哪一个 可能 影响 这个 结束 库存 估值 AS 井 AS 毛收入 利润率。
永久 降价 指定 为 净空 活动 是 已录制 什么时候 这个 实用程序 的 这个 库存 已经减少了。 因素 考虑 在……里面 这个 测定法 的 永久 降价 包括 当前 和 预期的 需求、客户 首选项, 年龄 的 这个 商品 和 时尚 趋势。 什么时候 a 决断 是 制造 至 永久 马克 商品降价, 这个 结果 毛收入 保证金 减少 是 公认的 在……里面 这个 期间 这个 减记 是 录制好了。
长寿 资产 损伤 和 重组 收费
这个 携载 值 的 长寿 资产, 包容性 关于使用权的 (ROU) 资产, 是 定期 评议 通过 这个 随时随地陪伴 活动 或 变化 在……里面 环境 指示 那 这个 携载 价值 可能 不 BE 可恢复的, 这样的 AS 历史操作 损失 或 平面图 至 关 商店 在此之前 这个 结束 的 他们的 先前 估计 有用 活着。 另外, 在……上面 一个 每年一次 基础, 这个 可恢复性 的 这个 携载 值 的 个人 商店 是 已评估。 A 潜力 损伤 有 vbl.发生,发生 如果预测的话 未来 未打折 现金 流动 是 较少 比 这个 携载 价值 的 这个 资产。 这个 估算 的 现金 流动 包括管理层的 假设 的 现金 流入 和 外流 直接 结果 从… 这个 使用 的 那些 资产 在……里面 运营部。 当一个 潜力 损伤 有 发生了, 一个 损伤 减记 是 已录制 如果 这个 携载 价值 的 这个 长寿 资产超过 它的 公平 价值。 这个 公司 vbl.相信,相信 它的 估计 现金 流动 是 足量 至 支持 这个 携载 价值 的 它的 长寿 资产。 如果 估计 现金 流动 显着 相去甚远 在……里面 这个 未来, 这个 公司 可能 BE 所需 至 录制 资产 损伤 减记。
如果 这个 公司 犯 至 a 平面图 至 处置 的 a 长寿 资产 在此之前 这个 结束 的 它的 先前 估计 使用寿命或改变其对公司资产的使用, 估计 现金 流动 是 修订后 因此, 和 这个 公司 可能 BE 所需 至 录制 一个 资产 损伤 充电。 另外, 相关 负债 浮起 这样的 AS 遣散费, 合同 义务 和 其他 应计项目 相联 使用 储物 结案 从… 决定 至 处置 的 资产。 这个 公司 估计数 这些 负债 基于 在……上面 这个 事实 和情况 在……里面 存在性 为 每一个 重组 决定。 这个 金额 这个 公司 将要 最终 认识到 或 支出可能会 相去甚远 从… 这个 金额 假设 在……里面 到达 在… 这个 资产 损伤 和 重组 装药 录制好了。
商誉 和 无形的 资产
这个 公司 评论 这个 携载 价值 的 它的 商誉 和 其他 无形的 资产 使用 无限期 生命 在… 最小值每年, AS 的 这个 结束 的 财政可能, 或 更多 频繁 如果 一个 活动 vbl.发生,发生 或 环境 变化, 为 可能的 损伤 在……里面 符合 使用 ASC 主题 350, 无形资产 - 商誉 和 其他的。 为 损伤 测试, 商誉 有 vbl.已 已分配 至 报告 单位 哪一个 组成 的 这个 公司的 零售 运营中 组织。 梅西百货 和 蓝绿水星 是 唯一的 报告 单位 使用 商誉 AS 的2022年1月29日, 和 98% 的 这个 公司的 商誉 是 分配 至 这个 梅西百货报道 单位。
这个 公司 可能 选举 至 评估 定性的 因素 至 确定 如果 它 是 更多 似然 比 不 那 这个 公平 价值 的 A报道 单位 或 公平 价值 的 无限期 住过 无形的 资产 是 较少 比 它的 携载 价值。 如果 这个 定性的 评估表明 那 它 是 更多 似然 比 不 那 这个 公平 价值 的 a 报告 单位 或 无限期 住过 无形的 资产 是 较少 比 它的携带 金额, a 定量 损伤 测试 是 必填项。 或者, 这个 公司 可能 旁路 这个 定性的 评估 为 a 报告 单位 或 无限期 住过 无形的 资产 和 直接 执行 这个 定量 评估。 这一决心 能 BE 制造 在……上面 一个 个人 报告 单位 或 资产 基础, 和 性能 的 这个 定性的 评估 可能会恢复 在……里面 a 后继 句号。
37
这个 定量 损伤 测试 牵扯 估算 这个 公平 价值 的 每一个 报告 单位 和 无限期 住过 无形的 资产 和 比较 这些 估计 公平 值 使用 这个 各自 报告 单位 或 无限期 住过 无形的 资产 携载 价值。 如果 这个 携载 价值 的 a 报告 单位 超过 它的 公平 价值, 一个 损伤 损失 将要 BE 公认的 在……里面 一个 金额 相等 至 这样的 过度, 有限 至 这个 总计 金额 的 商誉 分配 至 这个 报告 单位。 如果 这个 携载 价值 的 一个 个人 无限期 住过 无形的 资产 超过 它的 公平 价值, 这样的 个人 无限期 住过 无形的 资产 是 成文 降下来 通过 一个 金额 相等 至 这样的 太过分了。
估算 这个 公平 值 的 报告 单位 和 无限期 住过 无形的 资产 牵扯 这个 使用 的 重要的假设, 估计数 和 判决 使用 尊重 至 a 品种 的 因素, 包括 销售量, 毛收入 保证金 和 SG&A费用费率, 资本 支出, 现金 流动 和 这个 选择 和 使用 的 一个 恰如其分 贴现 率 和 市场 值 和 倍数 收益 和 收入 的 相似的 公众 公司。 预计 销售量, 毛收入 保证金 和 SG&A 费用 率 假设 和 资本 支出 是 基于 在……上面 这个 公司的 每年一次 业务 平面图 或 其他 预测 结果。 折扣 费率 体现市场导向 估计数 的 这个 风险 相联 使用 这个 预计 现金 流动 的 这个 报告 单位 或 无限期 活着的无形的 资产。
这个 使用 的 不同 假设, 估计数 或 判决 在……里面 这个 商誉 损伤 测试 过程, 包括 使用 尊重 至 这个 估计 未来 现金 流动 的 这个 公司的 报告 各单位, 这个 贴现 率 使用 至 贴现 这样的估计 现金 流动 至 他们的 网络 现在时 价值, 和 这个 合理性 的 这个 结果是 暗含 控制 补价 相对的 发送到 公司的 市场 大写, 可能 物质上 增加 或 减少量 这个 公平 价值 的 这个 报告 单位 和/或 它的 净资产 和, 因此, 可能 物质上 增加 或 减少量 任何 相关 损伤 充电。
2020年第一季度,由于公司市值持续下降以及公司长期预测的变化,主要是受新冠肺炎疫情的影响,公司确定发生了需要对其所有报告单位和无限期存活无形资产进行中期减值评估的触发事件。本公司采用市场法或市场法与收益法相结合的方法(视情况而定)确定其每个报告单位的公允价值。相对于先前的评估,作为2020年中期评估的一部分,确定需要提高估值中适用的贴现率,以与基于市场的假设和公司具体风险保持一致。经修订的长期预测加上较高的贴现率,导致报告单位的公允价值较低。因此,本公司在2020年分别为梅西百货和蓝星报告部门确认了29.82亿美元和9800万美元的商誉减值,其中大部分在2020年第一季度确认。
就本公司于2020及2021年财政年度5月底的年度减值评估而言,本公司选择对其寿命不确定的商誉及无形资产进行定性减值测试,并得出结论认为,公允价值极有可能超过账面价值,而寿命不确定的商誉及无形资产并未减值。
本公司继续监测其报告单位公允价值的主要投入。市值的下降或未来宏观经济因素或商业状况的下降可能会导致未来期间的额外减值费用。
收入 T轴心
收入 赋税 是 估计 基于 在……上面 这个 税费 法规, 条例 和 案例 法律 的 这个 多种多样 司法管辖区 在……里面 哪一个 《公司》 运作。 延期 收入 税费 资产 和 负债 是 公认的 为 这个 未来 税费 后果 归因于 差异 之间 这个 金融 陈述式 携载 金额 的 现有 资产 和 负债 和 他们的 各自课税 基地, 和 网络 运营中 损失 和 税费 学分 继续前进。 延期 收入 税费 资产 和 负债 是 使用以下工具测量 制定 税费 费率 预期 至 应用 至 应税 收入 在……里面 这个 年份 在……里面 哪一个 那些 临时 差异 是 预期 至 BE 收复 或 就这么定了。 延期 收入 税费 资产 是 评估 为 可恢复性 基于 在……上面 全 可用 证据,包括 过去时 运营中 结果, 估计数 的 未来 应税 收入, 和 这个 可行性 的 税费 规划 战略。 递延收入 税费 资产 是 减缩 通过 a 估值 津贴 什么时候 它 是 更多 似然 比 不 那 一些 部分 的 这个 递延收入 税费 资产 将要 不 BE 意识到了。
不确定 税费 职位 是 公认的 如果 这个 重量 的 可用 证据 表示 那 它 是 更多 似然 比 不 那就是 税费 职位 将要 BE 持续 在……上面 考试, 包括 决议 的 任何 相关 上诉 或 诉讼 进程, 基于 这个 技术 优点 的 这个 位置。 不确定 税费 职位 会议 这个 很可能比不可能 认可 阀值 那就是 测得 至 确定 这个 金额 的 效益 合资格 为 认可 在……里面 这个 金融 发言。 每个 不确定 税收头寸 是 测得 在… 这个 最大的 金额 的 效益 那 是 更多 似然 比 不 至 BE 已实现 在 极致 和解。
38
不确定 税费 职位 是 评估 和 调整后的 AS 适当的, 同时 vbl.采取,采取 vt.进入,进入 帐户 这个 进展 的 审计 各式各样的 征税 司法管辖区。 分辨率 的 这些 事项 可能 有 a 材料 影响 在……上面 这个 公司的 整合 金融 位置, 结果 的 运营 或 现金 流动。
意义重大 判断 是 所需 在……里面 评估 这个 公司的 不确定 税费 位置, 规定 为 收入 税金, 以及任何 估值 津贴 已录制 vbl.反对,反对 延期 税费 资产。 虽然 这个 公司 vbl.相信,相信 那 它的 判决 是合理的, 不是 保证 能 BE vt.给出 那 这个 决赛 税费 结果 的 这些 事项 将要 不 BE 不同 从… 那 哪一个 是 反射 在……里面 这个 公司的 历史学 收入 条文 和 应计项目。
养老金 和 补充 退休 平面图
这个 公司 有 a 资金支持 已定义 效益 养老金 平面图 ( “退休金 计划“) 和 一个 无资金支持 已定义 福利补充 退休 平面图 ( “SERP”). 这个 公司 帐目 为 这些 平面图 在……里面 符合 使用 ASC 主题 715, 补偿 - 退休 福利。 在……下面 ASC 主题 715, 一个 雇主 认识到 这个 资金支持 地位 的 a 已定义 效益 退休后 平面图 AS 一个 资产 或 责任 在……上面 这个 平衡 板材 和 认识到 变化 在……里面 那 资金支持 地位 在……里面 这个 年 其中 这个 变化 vbl.发生,发生 穿过 全面 收益(亏损)。 另外, 养老金 费用 是 一般情况下 公认的 在……上面 一个 应计项目 基础 完毕 这个 平均值 剩余 终生 的 参与者。 这个 养老金 费用 计算法 是 一般情况下 独立于 供资 决定 或 要求。
这个 养老金 保护 行动 的 2006 提供 这个 供资 要求 为 这个 养老金 平面图 哪一个 是 不同 从… 这个 雇主的 会计学 为 这个 平面图 AS 概述 在……里面 ASC 主题 715. 不是 供资 投稿 是 必填项, 和 这个 公司 制造 不是 供资 投稿 至 这个 养老金 平面图 在……里面 2021 和 2020. AS 的 这个 日期 的 这 报告, 这个 公司会这样做 不 预期 制作 供资 投稿 至 这个 养老金 平面图 在……里面 2022.
这个 计算法 的 养老金 费用 和 养老金 负债 需要 这个 使用 的 a 数 的 假设。 变化 穿着这些 假设 能 结果 在……里面 不同 费用 和 责任 金额, 和 未来 实际 体验 可能 相去甚远 显着 从… 当前 期望值。 这个 公司 vbl.相信,相信 那 这个 多数 危急关头 假设 相关 至 这个 长期利率 的 返回 在……上面 平面图 资产 (在 这个 案例 的 这个 养老金 计划) 和 这个 贴现 率 使用 至 确定 这个 现在时 价值 预计的 效益 义务。
根据资产组合的预期未来回报,本公司假设养老金计划资产的年长期回报率2021年为5.75%,2020年为6.25%,2019年为6.50%。截至2022年1月29日,公司根据资产组合的预期未来回报,将养老金计划资产的假设长期年收益率从5.75%下调至4.60%,这考虑到公司投资策略的转变,即更多地投资于固定收益证券。该公司通过评估几位专业顾问的意见,考虑到投资组合的资产配置和长期资产类别回报预期,以及长期通胀假设,来制定其预期长期回报率假设。 养老金 费用 增加 或 减少 AS 这个 预期 率 的 返回 在……上面 这个 资产 的 这个 养老金计划 减少 或 增加, 分别为。 降下 或 加薪 这个 预期 长期 率 的 返回 假定 在……上面 这个 养老金 计划的 资产 通过 0.25% 会不会 增加 或 减少量 这个 估计 2022 养老金 费用 通过 大约 700万美元。
这个 公司 折扣 它的 未来 养老金 义务 使用 a 加权平均 率 的 3.06% at January 29, 2022 and 2.43% 在…2021年1月30日为 这个 养老金 平面图 和 3.10% 在… January 29, 2022 和 2.51% 在… January 30, 2021 为 这个系列P. 这个 贴现 率 使用 至 确定 这个 现在时 价值 的 这个 公司的 养老金 平面图 和 SERP 义务 是 基于 在……上面 a 产量 曲线 构建 从… a 投资组合 的 高 品质 公司 债务 证券 使用 多种多样 到期日。 每个 预计的年份 未来 效益 付款 是 折扣 至 他们的 现在时 价值 在… 这个 恰如其分 产量 曲线 费率, 从而 正在生成 总括 贴现 率 为 养老金 平面图 和 SERP 义务。 AS 这个 贴现 率 是 减缩 或 增加了, 养老金 责任 会不会 增加 或 减少, 分别, 和 未来 养老金 费用 会不会 减少量 或 增加, 分别为。 降下 这个 贴现 费率 通过 0.25% 会不会 增加 这个 预计 效益 义务 在… January 29, 2022 通过 大约 $67 百万 和 会不会 减少量 估计 2022 养老金 费用 通过 大约 $3 百万美元。 增加了 贴现 费率 通过 0.25% 会不会 减少量 这个 预计 效益 义务 在…2022年1月29日 通过 大约 6400万美元 和 会不会 增加 估计 2022 养老金 费用 通过 大约 $3 百万美元。
这个 公司 估计数 这个 服务 和 利息 成本 组件 的 网络 周期性 效益 费用 为 这个 养老金 计划和 系列P. 这 方法 用途 a 全部 产量 曲线 方法 在……里面 这个 估测 的 这些 组件 的 网络 周期性 效益 成本。 在……下面 这 接近, 这个 公司 套用 打折 使用 个人 斑点 费率 从… 这个 产量 曲线 作曲 的 费率 的 返回 从… a 投资组合 的 高 品质 公司 债务 证券 可用 在… 这个 测量 约会。 这些 即期汇率 对齐 至 每一个 的 这个 预计 效益 义务 和 服务 成本 现金 流动。
39
第7A项。 |
量化 和 定性的 披露 关于 市场 冒险。 |
这个 公司 是 裸露 至 市场 风险 从… 变化 在……里面 利息 费率 那 可能 不利的是 影响 它的 金融 位置, 结果 的 运营 和 现金 流动。 在……里面 寻觅 至 最小化 这个 风险 从… 利息 率 波动, 这个 公司 管理风险敞口 穿过 它的 常规 运营中 和 融资 活动 和, 什么时候 被视为 适当的, 穿过 这个 使用 衍生品的 金融 乐器。 这个 公司 会吗? 不 使用 金融 仪器 为 交易 或 其他 投机性的 目的和 是 不 a 聚会 至 任何 杠杆作用 金融 乐器。
这个 公司 是 裸露 至 利息 率 风险 穿过 它的 借款 活动, 哪一个 是 描述 在……里面 注意事项 6、融资、 至 这个 整合 金融 结算单。 全 的 这个 公司的 借款 是 在……下面 固定的 率 乐器。 然而, 这个 公司, 从… 时间 至 时间 可能 使用 利息 率 互换 和 利息 率 帽子 协议 至 帮助 管理 它的 暴露 至 利息 率 运动 和 减缩 借款 成本。 在…2022年1月29日, 这个 公司 曾经是 不 a 聚会 至 任何材料衍生品 金融 仪器 和 基于 在……上面 这个 公司的 缺乏 的 市场 风险 敏感 仪器 杰出的 2022年1月29日, 这个 公司 有 已确定 那 那里 曾经是 不是 材料 市场 风险 暴露 至 这个 公司的 整合 金融 位置, 结果 的 运营 或 现金 流动 AS 的 这样的 约会。
40
第八项。 |
金融 政治家TS 和 补充 数据。 |
信息 被呼叫 为 通过 这 项目 是 集 第四 在……里面 这个 公司的 整合 金融 陈述 和 补充性 数据 包含 在……里面 这 报告 和 是 注册成立 此处 通过 这 参考资料。 特定的 金融 陈述 和补充 数据 能 BE 发现 在… 这个 书页 挂牌 在……里面 这个 以下是 索引:
索引
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页面 |
报告 的 管理 |
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F-2 |
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报告 的 独立的 已注册 公众 会计核算 坚定 |
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F-3 |
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整合 陈述 的 运营 为 这个 财政 年份 告一段落2022年1月29日、2021年1月30日及二月 1, 2020 |
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F-5 |
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整合 陈述 的 全面 收入(亏损) 为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日和2月 1, 2020 |
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F-6 |
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整合 天平 床单 AS 2022年1月29日和2021年1月30日 |
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F-7 |
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整合 陈述 的 变化 在……里面 股东的 权益 为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日和2月 1, 2020 |
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F-8 |
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整合 陈述 的 现金 流动 为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日和2月 1, 2020 |
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F-9 |
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备注 至 整合 金融 陈述 |
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F-10 |
41
第九项。 |
变化 在……里面 和 不同意见 使用 会计员 在……上面 会计核算 和 金融披露。 |
没有。
第9A项。 |
控制 和 程序。 |
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a. |
披露控制和程序 |
这个 公司的 族长 执行人员 军官 和 族长 金融 军官 有 携带 出去, AS 的2022年1月29日, 使用 这个 参与 的 这个 公司的 管理层, 一个 评估 的 这个 有效性 的 这个 公司的 披露 控制 和 程序、 AS 已定义 在……里面 规则 13a-15(e) 在……下面 这个 交易所 行动起来。 基座 在 这 评估, 这个 族长 执行人员军官 和 族长 金融 军官 有 结论 那 AS 的 January 29, 2022 这个 公司的 披露 控制 和 程序 是 有效 至 提供 合理的 保证 那 信息 所需 至 BE 已披露 通过 这个 公司 在……里面 报告 这个 公司 文件 在……下面 这个 交易所 行动 是 录制的, 已处理, 摘要 和 据报道, 在 这个 时间段 指定 在……里面 这个 美国证券交易委员会 规则 和 表格, 和 那 信息 所需 至 BE 已披露 通过 这个 公司 在……里面 这个 报告说 公司 文件 或 提交 在……下面 这个 交易所 行动 是 累积 和 沟通 至 这个 公司的 管理层, 包括 它的 族长 执行人员 军官 和 族长 金融 警官, AS 恰如其分 至 允许 及时 决定 关于 所需 披露。
|
b. |
管理层的每年一次报告 在……上面 内部 控制 完毕 金融 报道 |
这个 公司的 管理 是 负责任的 为 建立 和 维护 足够 内部 控制 完毕 金融 报道, AS 已定义 在……里面 交易所 行动 规则 13a-15(f). 这个 公司的 管理 进行 一个 评估 的 这个 公司的 内部 控制 完毕 金融 报告 基于 在……上面 这个 架构 已建立 通过 这个 委员会 的 赞助 组织 的 这个 特雷德韦 选委会 在……里面 内部 控制 – 集成 框架 (2013). 基座 在……上面 这 评估, 这个 公司的 管理 有 结论 那, AS 的2022年1月29日, 这个 公司的 内部 控制 完毕 金融 报告 曾经是 有效。
这个 公司的 独立的 注册 公众 会计学 坚定, 毕马威 我会的P, 有 已审核本年度报告中包含的公司合并财务报表的Form 10-K和这个 有效性 的 这个 公司的 内部 控制 完毕 金融 报告 AS 的 January 29, 2022 和 有 已发布 一个 认证 报告 表达 一个 不合格 意见 在……上面 这个 有效性 的 这个 公司的 内部 控制 完毕 金融 报道, AS 述明 在……里面 他们的 报告 设于 在……上面 页面 F-3.
|
c. |
变化 在……里面 内部 控制 完毕 金融 报道 |
从… 时间 至 时间 领养 的 新的 会计学 声明, 重大 组织 重组 和 重新排列 vbl.发生,发生 为 哪一个 这个 公司 评论 它的 内部 控制 完毕 金融 报道。 AS a 结果 的 这 回顾、 那里 是 不是 变化 在……里面 这个 公司的 内部 控制 完毕 金融 报告 那 vbl.发生,发生 在.期间 这个 公司的 多数 最近 已完成 季 那 物质上 受影响, 或 是 合情合理 似然 至 物质上 影响, 这个 公司的 内部 控制 完毕 金融 报道。
项目 9B. |
其他 信息。 |
没有。
项目 9C. |
披露妨碍检查的外国司法管辖区。 |
不适用。
42
PArT (三)
第10项。各位董事, 执行人员 高级船员 和 公司 治理。
这个 信息 所需 通过 这 项目 为 执行人员 官员 是 集 第四 在……下面 “项目 1. 业务 - 信息 关于 我们的 执行人员 军官“ 在……里面 这 报告情况。 这个 其他 信息 被呼叫 为 通过 这 项目 是 集 第四 在……下面 “项目 1. 选 的 “导演” 和 “更进一步 信息 关于 这个 冲浪板 的 董事 - 委员会 的 这个 董事会“ 在……里面 这个 代理 语句发送至 BE 投递 至 股东 在……里面 连接 使用 这个 2022 每年一次 会议 的 股东 ( “代理 声明“),并并入 此处 通过 参考资料。
这个 公司的 代码 的 行为 是 在……里面 遵守 使用 这个 适用 规则 的 这个 美国证券交易委员会 那 应用 至 这个 本金 执行人员 警官, 本金 金融 军官 和 本金 会计学 军官 或 控制器, 或 人 表演 相似的 功能。 A 拷贝 的 这个 代码 的 行为 是 可用, 免费 的 冲锋, 穿过 这个 公司的 网站 在… Https://www.macysinc.com.我们 意向 至 满足 任何 披露 要求 在……下面 项目 5.05 的 表格 8-K 关于 一个 修正案 致, 或 豁免权 从…, a 规定 的 这个 代码 的 行为 通过 投寄 这样的 信息 至 这个 公司的 网站 在… 这个 地址 和 位置 指定 上面。
集 第四 下面 是 这个 名字, 年龄 和 本金 职业 的 这个 公司的 非员工 董事 AS 的 March 24, 2022.
名字 |
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年龄 |
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董事 自.以来 |
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本金 职业 |
弗朗西斯 S. 布雷克 |
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71 |
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2015 |
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原 主席 和 族长 执行人员 军官 的 这个 家 |
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Depot, Inc. a 跨国 家 改进 零售商。 |
托伦斯 N. 布恩 |
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51 |
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2019 |
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恶习 主席先生, 全球 客户端 合伙企业, Alphabet Inc. 因为 |
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2010. |
约翰 A. 科比 |
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55 |
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2015 |
|
原 主席先生, 总统 和 族长 执行人员 军官 的 |
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凯洛格 公司, a 跨国 谷类食品 和 小吃 食物 |
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制片人。 |
阿什利·布坎南 |
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48 |
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2021 |
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自2020年起担任工艺品专业零售商迈克尔斯公司的首席执行官。 |
迪尔德雷 P. 康纳利 |
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60 |
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2008 |
|
原 主席先生, 北 美国 制药业 的 |
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葛兰素史克 a 全球 药学 公司。 |
莱斯利·D·黑尔 |
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48 |
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2015 |
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RLJ Lodging Trust总裁兼首席执行官,a |
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上市的住宿房地产投资信托基金,自2018年以来。 |
威廉·H·勒内汉 |
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44 |
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2016 |
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Four Corners Property总裁兼首席执行官 |
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Trust,Inc.,一家房地产投资信托基金,自2015年以来。 |
莎拉·莱文森 |
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70 |
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1997 |
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数字娱乐公司Katapult的联合创始人兼董事 |
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为当今的创意一代制造产品的公司,因为 |
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2013. |
保罗·C·瓦尔加 |
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57 |
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2012 |
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布朗前董事长兼首席执行官- |
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福尔曼公司,一家烈酒和葡萄酒公司。 |
玛娜 C. 惠廷顿 |
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73 |
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1993 |
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原 族长 执行人员 军官 的 安联 全球 投资者 |
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资本, a 多样化 全球 投资 坚定不移。 |
甄翠珊
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45 |
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2021 |
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自2017年起担任汽车共享服务公司Zipcar总裁,该公司是Avis Budget Group,Inc.的子公司。 |
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项目11.执行人员 补偿。
信息 被呼叫 为 通过 这 项目 是 集 第四 在……下面 “补偿” 讨论 & 分析,“ “补偿” 的 被指名者 高管 为 2021,” “补偿” 委员会 报告,“ “补偿” 委员会 联锁 和 “内部人参与” 和 “更进一步 信息 关于 这个 冲浪板 的 董事 – 风险 监督“ 在……里面 这个 代理 陈述式 并成立为法团 此处 通过 参考资料。
第12项。安防 所有权 的 一定的 有益的 业主 和 管理 和 相关 股东很重要。
信息 被呼叫 为 通过 这 项目 是 集 第四 在……下面 “股票 所有权 – 一定的 有益的 车主们,“ “股权制” – 证券 授权 为 发行 在……下面 权益 补偿 计划,“ 和 “股票 所有权 – 股权 的 董事 和 执行人员 军官“ 在……里面 这个 代理 陈述式 和 注册成立 此处 通过 参考资料。
43
第13项。一定的 两性关系 和 相关 交易, 和 董事 独立。
信息 被呼叫 为 通过 这 项目 是 集 第四 在……下面 “更进一步 信息 关于 这个 冲浪板 的 董事 --董事 独立“ 和 “政策 在……上面 相关 人 交易“ 在……里面 这个 代理 陈述式 和 注册成立 此处 通过 参考资料。
第14项。本金 会计员 费用 和 服务。
信息 被呼叫 为 通过 这 项目 是 集 第四 在……下面 “项目 2. 批准 的 这个 委任 的 独立注册 公众 会计核算 坚定不移 在……里面 这个 代理 陈述式 和 注册成立 此处 通过 参考资料。
44
第四部分
第15项。 |
展品 和 金融 陈述式 日程表。 |
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(a) |
这个 以下是 公文 是 已归档 AS 零件 的 这 报告: |
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1. |
金融 声明: |
这个 列表 的 金融 陈述 所需 通过 这 项目 是 集 第四 在……里面 项目 8 “金融 陈述 和补充资料 数据“ 和 是 注册成立 此处 通过 参考资料。
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2. |
金融 陈述式 时间表: |
全 进度表 是 省略 因为 他们 是 不适用, 不 必填项, 或 这个 信息 是 包括在内 其他地方 在 整合 金融 陈述 或 这个 注 就在那里。
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3. |
展品: |
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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3.1 |
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修订及重订的公司注册证书 |
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2010年5月18日提交的公司当前8-K报表的附件3.1 |
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3.1.1 |
|
A系列初级参股优先股指定证书 |
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附件3.1.1公司截至1995年1月28日的年度报告Form 10-K(第1-13536号文件) |
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3.1.2 |
|
第七条修改后的公司注册证书第七条 |
|
2011年5月24日提交的公司当前8-K报表的附件3.1 |
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3.2 |
|
修订及重订附例 |
|
本公司于2021年3月25日提交的8-K报表附件3.1 |
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4.1 |
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一份日期为1991年1月15日的契约,由公司(五月百货公司(“五月特拉华”)的继承人)、梅西零售控股公司(梅西零售公司)(五月份百货公司(纽约)或“五月纽约”)和纽约梅隆银行信托公司(纽约梅隆银行的继承人,摩根大通信托公司的继承人和芝加哥第一国民银行的继承人)作为受托人(“1991年的契约”) |
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附件4(2)纽约州1991年1月15日提交的当前8-K表格报告 |
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4.1.1 |
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公司对1991年契约的担保,日期为2005年8月30日 |
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2005年8月30日提交的公司当前8-K报表的附件10.13(“2005年8月30日8-K报表”) |
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4.1.2 |
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截至2020年5月28日由特拉华州梅西零售控股公司(作为纽约梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和北卡罗来纳州纽约梅隆银行信托公司作为受托人的1991年第一补充契约 |
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公司截至2020年5月2日季度的Form 10-Q季度报告(第1-13536号文件)附件4.3(“Form 10-Q”) |
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4.1.3 |
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截至2020年6月3日由特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人的1991年第二份补充契约 |
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附件4.4至2020年5月2日10-Q表 |
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4.1.4 |
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截至2020年6月26日由俄亥俄州有限责任公司Macy‘s Retail Holdings LLC(特拉华州有限责任公司Macy’s Retail Holdings LLC的继任者)、Macy‘s,Inc.和纽约银行梅隆信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company,N.A.)作为受托人的1991年第三补充契约 |
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附件4.15至2020年5月2日10-Q表 |
45
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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4.1.5 |
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截至2021年6月30日由梅西零售控股有限公司、梅西百货公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人的1991年第四份补充契约 |
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公司截至2021年7月31日季度的Form 10-Q季度报告(文件编号1-13536)的附件4.1 |
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4.2 |
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公司与美国银行全国协会(道富银行信托公司和波士顿第一国民银行的后继者)之间的契约,日期为1994年12月15日,作为受托人(“1994年契约”) |
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本公司于1995年1月9日提交的S-3表格(注册号33-88328)注册说明书的附件4.1 |
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4.2.1 |
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1994年第九次补充契约,日期为1997年7月14日,由公司和美国银行全国协会(道富银行和信托公司和波士顿第一国民银行的继任者)作为受托人 |
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公司于1997年7月15日提交的当前8-K报表的附件3 |
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4.2.2 |
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1994年的第十份补充契约,日期为2005年8月30日,由公司、梅西百货和美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继承人,波士顿第一国民银行的继承人)担任受托人 |
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附件10.14至2005年8月30日表格8-K |
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4.2.3 |
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本公司于2005年8月30日就1994年契约作出的证券担保 |
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附件10.16至2005年8月30日表格8-K |
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4.2.4 |
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截至2020年5月28日由特拉华州梅西零售控股公司(作为纽约梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人的1994年第11次补充契约 |
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附件4.5至2020年5月2日10-Q表 |
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4.2.5 |
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截至2020年6月3日由特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会签署的截至2020年6月3日的第12份补充契约 |
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附件4.6至2020年5月2日10-Q |
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4.2.6 |
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截至2020年6月24日由俄亥俄州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限责任公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人的1994年第13份补充契约 |
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附件4.16至2020年5月2日10-Q表 |
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4.3 |
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承诺书,日期为1996年6月17日,由公司(作为五月特拉华的继承人)、梅西零售公司(纽约梅西百货)和纽约梅隆银行信托公司(纽约梅隆银行,J.P.摩根信托公司的继承人)作为受托人(“1996年契约”) |
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特拉华州5月于1996年6月18日提交的S-3表格登记说明(登记号333-06171)的附件4.1 |
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4.3.1 |
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1996年契约的第一份补充契约,日期为2005年8月30日,由公司(作为5月特拉华州的继任者)、梅西零售公司(5月在纽约成立)和纽约银行梅隆银行(全国协会摩根大通信托公司的继承者)作为受托人 |
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附件10.9至2005年8月30日表格8-K |
46
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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4.3.2 |
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截至2020年5月28日由特拉华州梅西零售控股公司(作为纽约梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和纽约梅隆银行信托公司作为受托人的1996年第二份补充契约 |
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附件4.7至2020年5月2日10-Q |
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4.3.3 |
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截至2020年6月3日,由特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限公司(特拉华州梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人的1996年第三次补充契约 |
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附件4.8至2020年5月2日10-Q表 |
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4.3.4 |
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截至2020年6月26日由俄亥俄州有限责任公司Macy‘s Retail Holdings LLC(特拉华州有限责任公司Macy’s Retail Holdings LLC的继任者)、Macy‘s,Inc.和纽约银行梅隆信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company,N.A.)作为受托人的1996年第四次补充契约 |
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附件4.17至2020年5月2日10-Q表 |
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4.4 |
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受托人契约,日期为1997年9月10日,由本公司与美国银行协会(花旗银行的继承者)签订(“1997年契约”) |
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1997年9月11日提交的公司表格S-3第1号修正案(注册号333-34321)的附件4.4 |
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4.4.1 |
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1997年的第一份补充契约,日期为1998年2月6日,由公司和美国银行全国协会(花旗银行的继承者)作为受托人 |
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1998年2月6日提交的公司当前8-K报表的附件2 |
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4.4.2 |
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1997年第三次补充契约,日期为1999年3月24日,由公司和美国银行全国协会(花旗银行的继承者)作为受托人 |
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公司于1999年4月22日提交的S-4表格(注册号:333-76795)注册说明书的附件4.2 |
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4.4.3 |
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1997年的第七份补充契约,日期为2005年8月30日,由公司、梅西百货和美国银行全国协会(花旗银行的继承者)担任受托人 |
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附件10.15至2005年8月30日表格8-K |
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4.4.4 |
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本公司于2005年8月30日就1997年契约作出的证券担保 |
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附件10.17至2005年8月30日表格8-K |
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4.4.5 |
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截至2020年5月28日由特拉华州梅西零售控股公司(作为纽约梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人的1997年第八次补充契约 |
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附件4.9至2020年5月2日10-Q表 |
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4.4.6 |
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截至2020年6月3日由特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人的1997年第九次补充契约 |
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附件4.10至2020年5月2日10-Q表 |
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47
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
4.4.7 |
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1997年第十次补充契约截至2020年6月24日,受托人为俄亥俄州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限责任公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会 |
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附件4.18至2020年5月2日10-Q表 |
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4.5 |
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契约,日期为2004年7月20日,由公司(作为五月特拉华州的继任者)、梅西零售公司(纽约梅西百货)和纽约梅隆银行作为受托人(“2004契约”) |
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特拉华州于2004年7月22日提交的Form 8-K当前报告(文件编号001-00079)的附件4.1 |
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4.5.1 |
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2004年第一份补充契约,日期为2005年8月30日,受托人为公司(作为5月特拉华州的继承者)、梅西零售和纽约梅隆银行(美国全国协会摩根大通信托公司的继承者) |
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附件10.10至2005年8月30日表格8-K |
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4.6 |
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契约,日期为2006年11月2日,由梅西百货、该公司和美国银行全国协会作为受托人(“2006契约”) |
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2006年11月2日提交的S-3ASR表格注册说明书(注册号:333-138376)的附件4.6 |
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4.6.1 |
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梅西百货、该公司和美国银行全国协会作为受托人,于2007年3月12日签署了2006年第三份补充契约 |
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2007年3月12日提交的公司当前8-K报表的附件4.2 |
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4.6.2 |
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截至2020年5月28日的2006年第七份补充契约由特拉华州的梅西零售控股公司(作为纽约梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人 |
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附件4.11至2020年5月2日10-Q表 |
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4.6.3 |
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截至2020年6月3日由特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人的2006年第八次补充契约 |
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附件4.12至2020年5月2日10-Q表 |
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4.6.4 |
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截至2020年6月24日由俄亥俄州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限责任公司的继任者)、梅西百货公司和美国银行全国协会作为受托人的2006年第九次补充契约 |
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附件4.19至2020年5月2日10-Q表 |
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4.7 |
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作为受托人的梅西百货、本公司和纽约梅隆银行之间的契约,日期为2012年1月13日(“2012契约”) |
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公司于2012年1月13日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(“2012年1月13日8-K表格”) |
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4.7.1 |
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2012年第二份补充信托契约,日期为2012年1月13日,由梅西百货作为发行人、本公司作为担保人和纽约梅隆银行作为受托人 |
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附件4.3至2012年1月13日表格8-K |
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4.7.2 |
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第三份补充信托契约,日期为2012年11月20日,梅西百货作为发行人,本公司作为担保人,纽约梅隆银行作为受托人 |
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2012年11月20日提交的公司当前8-K报表的附件4.2(“2012年11月20日8-K报表”) |
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4.7.3 |
|
第四份补充信托契约,日期为2012年11月20日,梅西百货作为发行人,本公司作为担保人,纽约梅隆银行作为受托人 |
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附件4.3至2012年11月20日表格8-K |
48
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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4.7.4 |
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第五份补充信托契约,日期为2013年9月6日,梅西百货作为发行人,本公司作为担保人,纽约梅隆银行作为受托人 |
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2013年9月6日提交的公司当前8-K报表的附件4.2 |
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4.7.5 |
|
第六份补充信托契约,日期为2014年5月23日,梅西百货作为发行人,本公司作为担保人,纽约梅隆银行作为受托人 |
|
公司2014年5月23日提交的当前8-K报表的附件4.2 |
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4.7.6 |
|
第七份补充信托契约,日期为2014年11月18日,梅西百货作为发行人,本公司作为担保人,纽约梅隆银行作为受托人 |
|
2014年11月18日提交的公司当前8-K报表的附件4.2 |
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4.7.7 |
|
截至2020年5月28日由特拉华州梅西零售控股公司(作为纽约梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和纽约梅隆银行信托公司作为受托人的2012年第八次补充契约 |
|
附件4.13至2020年5月2日10-Q表 |
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|
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4.7.8 |
|
截至2020年6月3日由特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限公司(特拉华州梅西零售控股公司的继任者)、梅西百货公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人的2012年第九次补充契约 |
|
附件4.14至2020年5月2日10-Q表 |
|
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4.7.9 |
|
截至2020年6月26日的2012年第十次补充契约由俄亥俄州有限责任公司梅西零售控股有限公司(作为特拉华州有限责任公司梅西零售控股有限责任公司的继任者)、梅西百货公司和纽约梅隆银行信托公司作为受托人 |
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附件4.20至2020年5月2日10-Q表 |
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4.8 |
|
Macy‘s Retail Holdings,LLC作为发行人,Macy’s,Inc.作为担保人,以及美国银行全国协会作为受托人和抵押品受托人,与Macy‘s Retail Holdings,LLC的6.65%2024年到期的高级担保债券,6.7%2028年到期的高级担保债券,8.75%2029年到期的高级担保债券,7.875 2030年到期的高级担保债券,6.9%2032年到期的高级担保债券和6.7%2034年到期的高级担保债券有关 |
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公司于2020年7月28日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(“2020年7月28日8-K表格”) |
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4.8.1 |
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2024年到期的高级担保债券6.65%,2028年到期的6.7%高级担保债券,2029年到期的8.75%高级担保债券,2030年到期的7.875%高级担保债券,2032年到期的6.9%高级担保债券和2034年到期的6.7%高级担保债券 |
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附件A至附件4.1至2020年7月28日表格8-K |
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4.8.2 |
|
与梅西百货零售控股有限公司、2024年到期的高级债券6.6%、2028年到期的高级债券6.7%、2029年到期的高级债券8.75%、2030年到期的高级债券7.875%、2032年到期的高级债券6.9%、2034年到期的高级债券6.9%、2034年到期的高级债券6.9%、2034年到期的高级债券6.9%、2030年到期的高级债券7.875、2032年到期的高级债券6.9%和2034年到期的高级债券6.7%有关的 |
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附件4.3至2020年7月28日8-K表 |
49
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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4.9 |
|
梅西百货控股有限公司作为发行人,梅西百货公司作为担保人,美国全国银行协会作为受托人,与梅西零售控股有限责任公司2029年到期的5.875%优先债券有关的契约日期为2021年3月17日。 |
|
公司于2021年3月17日提交的当前8-K报表的附件4.1 |
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4.10 |
|
梅西百货控股有限公司作为发行人,梅西百货公司作为担保人,美国银行信托公司作为受托人,与梅西零售控股有限责任公司2030年到期的5.875%优先债券有关的契约,日期为2022年3月10日 |
|
本公司于2022年3月10日提交的8-K报表附件4.1 |
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|
4.11 |
|
梅西百货控股有限公司作为发行人,梅西百货公司作为担保人,美国银行信托公司作为受托人,与梅西零售控股有限责任公司2032年到期的6.125%优先债券有关的契约,日期为2022年3月10日 |
|
公司于2022年3月10日提交的当前8-K报表的附件4.2 |
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4.12 |
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描述 的 这个 公司的 证券 注册在 部分 12 的 这个 证券 交易所 行动 of 1934 |
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本公司截至2019年2月1日财政年度10-K表格(档案编号1-135360)的附件4.8(“2019年10-K表格”) |
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10.1 |
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签署日期为2020年6月8日的信贷协议,其中梅西百货Inventory Funding LLC为借款人,Macy‘s Inventory Holdings LLC为母公司,美国银行为代理人,L/C发行商和摆动额度贷款人为其他贷款方,美国银行证券公司,瑞士信贷Loan Funding LLC,JPMorgan Chase Bank,N.A.,Five Third Bank,National Association,National Association,PNC Capital Markets LLC和Wells Fargo Bank,N.A.,瑞士信贷Loan Funding LLC和JPMorgan Chase Bank,N.A.为联合牵头安排人和联合簿记管理人。作为联合辛迪加代理和作为联合辛迪加代理的Five Third Bank,National Association,MUFG Union Bank,N.A.,以及作为联合文件代理的Five Third Bank,National Association,MUFG Union Bank,N.A.,PNC Bank,National Association和Wells Fargo Bank,National Association |
|
附件10.1至2020年6月9日表格8-K |
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10.1.1 |
|
信贷协议第三修正案,日期为2022年3月3日,由Macy‘s Inventory Funding LLC、Macy’s Inventory Holdings LLC、贷款人和作为代理人、l/c发行人和摆动额度贷款人的美国银行签署 |
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本公司于2022年3月3日提交的8-K报表附件10.1 |
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10.2 |
|
公司、梅西百货和美国银行作为行政代理签订的信贷协议,日期为2019年5月9日 |
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本公司于2019年5月15日提交的当前8-K表格报告的附件10.1(“2019年5月15日8-K表格”) |
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10.3 |
|
公司、梅西百货和美国银行之间的担保协议,日期为2019年5月9日,作为行政代理 |
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附件10.2至2019年5月15日表格8-K |
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|
10.4 |
|
截至2020年6月8日,特拉华州梅西零售控股有限公司(Macy‘s Retail Holdings,LLC)作为借款人,特拉华州梅西百货公司(Macy’s,Inc.)作为母公司,贷款人是贷款方,美国银行(Bank of America,N.A.)作为行政代理之间的信贷协议第1号修正案 |
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附件10.2至2020年6月9日表格8-K |
50
展品 数 |
|
描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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10.5 |
|
梅西百货及其附属集团成员之间的税收分享协议,日期为2014年10月31日 |
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公司截至2015年1月31日的年度10-K表(档案编号1-13536)附件10.7(“2014年10-K表”) |
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|
10.6+ |
|
修订和重新签署的信用卡计划协议,日期为2014年11月10日,由公司、FDS Bank、Macy‘s Credit and Customer Services,Inc.、Macy’s West Stores,Inc.、Bloomingdales,Inc.、百货公司国民银行(DSNB)和花旗银行(Citibank,N.A.)签署。 |
|
公司2014年12月8日提交的Form 10-Q季度报告附件10.1 |
|
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|
10.6.1+ |
|
修订和重新签署的信用卡计划协议第六修正案,修订日期为2021年12月13日,由梅西百货公司、FDS银行、梅西信用和消费者服务公司、Bloomingdales,LLC以及仅关于第2.1(A)FDS Thrift Holding Co.,Inc.、Department Stores National Bank和Citibank,N.A. |
|
本公司于2021年12月13日提交的8-K报表附件10.1 |
|
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|
10.7 |
|
2020年3月26日修订的高管激励性薪酬计划* |
|
附件10.3至2020年5月2日10-Q表 |
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10.8 |
|
弥偿协议的格式* |
|
1991年11月27日提交的表格10登记声明(1-10951号档案)的附件10.14 |
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|
10.9 |
|
高管离职计划,2009年11月1日生效,2014年1月1日修订并重述* |
|
本公司截至2014年2月1日财政年度的Form 10-K年度报告(第1-13536号文件)附件10.14(“2013年Form 10-K”) |
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|
10.9.1 |
|
高管离职计划自2018年4月1日起生效* |
|
附件10.9.1公司截至2018年2月3日的年度10-K表(1-13536号文件)(“2017年10-K表”) |
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10.10 |
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2009年综合激励薪酬计划下的非限制性股票期权协议格式(适用于高管和关键员工)* |
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附件10.15.3公司截至2013年2月2日的年度报告Form 10-K(文件编号1-13536)(“2012年Form 10-K”) |
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10.10.1 |
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修订和重新修订的2009年综合激励薪酬计划(高管和主要员工)下的非限制性股票期权协议的格式* |
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附件10.14.4至2014年10-K表 |
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10.10.2 |
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经修订和重新修订的2009年综合激励薪酬计划(针对高管和关键员工)下的非限制性股票期权协议格式* |
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附件10.10.5至2017年10-K表 |
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10.10.3 |
|
2018年股权和激励性薪酬计划下的股票期权条款和条件表格* |
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公司截至2019年5月4日季度的Form 10-Q季度报告(第1-13536号文件)附件10.1 |
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10.11 |
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2009年综合激励薪酬计划下基于时间的限制性股票协议的格式* |
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2010年3月25日提交的公司当前8-K报表的附件10.3 |
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10.12 |
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2019-2021年2018年股权和激励薪酬计划下的基于业绩的限制性股票单位条款和条件* |
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公司截至2019年5月4日季度的Form 10-Q季度报告(第1-13536号文件)附件10.2 |
51
展品 数 |
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描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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10.12.1 |
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2018年股权和激励薪酬计划下的2021-2023年基于业绩的限制性股票单位条款和条件* |
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公司截至2021年5月1日季度的Form 10-Q季度报告(第1-13536号文件)附件10.1 |
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10.13 |
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2009年综合激励薪酬计划下基于时间的限制性股票单位协议的格式* |
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附件10.19至2012表格10-K |
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10.13.1 |
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经修订及重订的2009年综合激励薪酬计划下的限时限售股协议格式* |
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附件10.18.1至2014年10-K表 |
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10.13.2 |
|
经修订及重订的2009年综合激励薪酬计划(包括股息等值)下以时间为基础的限制性股票单位协议表格* |
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附件10.13.2至2017年10-K表 |
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10.13.3 |
|
经修订及重订的2009年综合激励薪酬计划下以时间为基础的限制性股票单位协议格式* |
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附件10.13.3至2017年10-K表 |
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10.13.4 |
|
2018年股权和激励性薪酬计划下基于时间的限制性股票单位条款和条件的表格* |
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公司截至2019年5月4日季度的Form 10-Q季度报告(第1-13536号文件)附件10.3 |
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10.14 |
|
补充行政人员退休计划* |
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本公司截至2009年1月31日财政年度的Form 10-K(档案编号1-13536)附件10.29(“2008年Form 10-K”) |
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10.14.1 |
|
2012年1月1日生效的《补充高管退休计划第一修正案》* |
|
公司截至2012年1月28日的财政年度10-K表格年度报告(第1-13536号文件)附件10.21.1 |
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10.14.2 |
|
《补充高管退休计划第二修正案》自2012年1月1日起生效* |
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附件10.20.2至2012表格10-K |
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10.14.3 |
|
2013年12月31日生效的《补充高管退休计划第三修正案》* |
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附件10.20.3至2013年表格10-K |
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10.15 |
|
高管延期薪酬计划* |
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附件10.30至2008表格10-K |
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10.15.1 |
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2013年12月31日生效的高管递延薪酬计划第一修正案* |
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附件10.21.1至2013年表格10-K |
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10.16 |
|
梅西百货公司401(K)退休投资计划(“计划”)(修订和重申梅西百货公司401(K)退休投资计划)自2014年1月1日起生效* |
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附件10.22至2013表格10-K |
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10.16.1 |
|
《计划第一修正案》关于自2014年1月1日起自2014年1月1日起生效的计划年度的等额缴款* |
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附件10.21.1至2014年10-K表 |
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10.16.2 |
|
婚姻状况计划第二修正案,自2014年1月1日起生效* |
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附件10.21.2至2014年10-K表 |
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10.16.3 |
|
对该计划的第三项修正案,涉及自2014年1月1日起及之后的计划年度的等额缴款* |
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附件10.21.3至2014年10-K表 |
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10.16.4 |
|
关于适用于波多黎各参与者的规则的计划第四修正案,自2011年1月1日起生效(以及计划自该日起及之后的计划年度)* |
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附件10.17.4公司截至2016年1月30日的年度报告Form 10-K(档案编号1-13536)(“2015年Form 10-K”) |
52
展品 数 |
|
描述 |
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文档 如果 法团 通过 参考 |
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10.16.5 |
|
计划第五修正案,关于有资格的员工在受聘后立即参与(仅限税前延期,不匹配),自2014年1月1日起生效* |
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附件10.17.5至2015年10-K表 |
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10.17 |
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董事延期赔付计划** |
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附件10.33至2008表格10-K |
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10.18 |
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梅西百货公司修订并重新实施2009年综合激励薪酬计划* |
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公司2014年4月2日的委托书附录B |
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10.19 |
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梅西百货公司2018年股权和激励薪酬计划* |
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公司2018年4月4日委托书附录B |
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10.20 |
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梅西百货公司2021年股权和激励薪酬计划* |
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公司于2021年4月6日提交的关于附表14A的最终委托书的附录A |
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10.21 |
|
梅西百货 Inc. 延期 补偿 平面图 (修订及 重述 有效 AS 的 八月 1, 2018) * |
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附件10.18至2019年表格10-K |
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10.22 |
|
控制计划变更,2009年11月1日生效,经修订和重述,2018年4月1日生效* |
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附件10.20至2017表格10-K |
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10.23 |
|
梅西百货公司与Jeff Gennette签订的分时协议,日期为2017年6月14日* |
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附件10.21.1至2017年10-K表 |
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21 |
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附属公司 |
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22 |
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附属担保人名单 |
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23 |
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同意书 的 毕马威 LLP |
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24 |
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权力 的 律师 |
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31.1 |
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认证 的 族长 执行人员 军官 根据 至 规则 13a-14(a) |
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31.2 |
|
认证 的 族长 金融 军官 根据 至 规则 13a-14(a) |
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32.1 |
|
认证 通过 族长 执行人员 军官 在……下面 部分 906 的 这个 萨班斯-奥克斯利法案 行动 |
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32.2 |
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认证 通过 族长 金融 军官 在……下面 部分 906 的 这个 萨班斯-奥克斯利法案 行动 |
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101 |
|
这个 以下是 金融 陈述 从… 梅西百货 Inc.的 每年一次 报告 在……上面 表格 10-K 为 这个 年 截至1月29日, 2022, 已归档 三月 25, 2022, 已格式化 在iXBRL中 (内联 可扩展 业务 报告语言): (i) 整合 陈述 的 运营, (Ii)综合 陈述 的 全面 收入(亏损);(Iii) 整合 天平 床单, (Iv) 合并报表 的 变化 在……里面 股东的 股权, (v) 整合 陈述 的 现金 流动, 和 (Vi) 笔记 至 整合 金融 声明, 已标记 AS块 的 文本 和 在……里面 细节。 |
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104 |
|
封面 页面 互动 数据 档案 (格式化 AS IXBRL 和 包含 在……里面 展品 101) |
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53
+ |
部分 的 这个 陈列品 有 vbl.已 省略 根据 至 a 请求 为 机密性 或者因为它既不是实质性的,也是注册人视为机密的类型。 |
* |
构成 a 补偿性的 平面图 或 安排。 |
54
签名
根据 至 这个 要求 的 部分 13 或 15(d) 的 这个 证券 交易所 行动 的 1934, 这个 注册人 有 正当原因 这 报告 至 BE 签名 在……上面 它的 代表 通过 这个 下文签署, 到那里去 恰如其分 授权的。
|
|
梅西百货公司 |
|
|
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|
|
由以下人员提供: |
/s/ 酶联免疫法 D.加西亚 |
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|
酶联免疫吸附试验 D. 加西亚 |
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|
|
执行人员 恶习 主席先生, 族长 法律 军官 和 秘书 |
日期: 三月 25, 2022
根据 至 这个要求 的 这个 证券 交易所 行动 的 1934, 这 报告有 vbl.已 签名 下面 通过 这个 以下是 人 在……上面 代表 的 这个 注册人 和 在……里面 这个 容量 示出 在……上面 三月 25, 2022.
* |
|
* |
|
* |
杰夫 Gennette |
|
阿德里安五世 米切尔 |
|
保罗·格里斯康姆 |
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|
族长 执行人员 军官 (本金 执行人员 官员), 主席 的 这个 冲浪板 和 董事 |
|
执行人员 恶习 总统 和 族长 金融 军官 (本金 金融 (海关人员) |
|
高年级 恶习 总统和 控制器 (本金 会计学 (海关人员) |
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* |
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* |
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* |
弗朗西斯 S. 布雷克 |
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托伦斯 N. 布恩 |
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约翰 A.科比 |
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董事 |
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董事 |
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董事 |
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* |
|
* |
|
* |
阿什利·布坎南 |
|
迪尔德雷 P. 康纳利 |
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莱斯利 D. 黑尔 |
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|
董事 |
|
董事 |
|
董事 |
|
|
|
|
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|
|
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|
* |
|
* |
|
* |
威廉 H. 勒内汉 |
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莎拉·莱文森 |
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保罗 C. V阿尔加 |
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|
董事 |
|
董事 |
|
董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
* |
|
|
玛娜 C. 惠廷顿 |
|
甄翠珊 |
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董事 |
|
董事 |
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* |
这个 下文签署, 通过 签名 她 名字 在此, 会吗? 签名 和 执行 这 每年一次 报告 在……上面 表格 10-K 根据 发送到 权力 的 律师 执行 通过 这个 上述名称 官员 和 董事 和 已归档 在此。 |
|
|
由以下人员提供: |
/s/ 酶联免疫法 D.加西亚 |
|
|
|
酶联免疫吸附试验 D. 加西亚 |
|
|
|
事实律师 |
55
索引 至 已整合 金融 报表
|
|
页面 |
报告 的 管理 |
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F-2 |
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|
报告 的 独立的 已注册 公众 会计核算 坚定 |
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F-3 |
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|
整合 陈述 的 运营 为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日及 二月 1, 2020 |
|
F-5 |
|
|
|
整合 陈述 的 全面 收入(亏损)为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日和2月 1, 2020 |
|
F-6 |
|
|
|
整合 天平 床单 AS 2022年1月29日和2021年1月30日 |
|
F-7 |
|
|
|
整合 陈述 的 变化 在……里面 股东的 权益 为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日和2月 1, 2020 |
|
F-8 |
|
|
|
整合 陈述 的 现金 流动 为 这个 财政 年份 截至2022年1月29日、2021年1月30日和2月 1, 2020 |
|
F-9 |
|
|
|
备注 至 整合 金融 陈述 |
|
F-10 |
F-1
报告 的 管理
To 这个 股东 的 梅西百货 Inc.:
这个 诚信 和 一致性 的 这个 整合 金融 陈述 的 梅西百货 Inc. 和 子公司, 哪一个 是 准备好 在……里面 符合 使用 会计学 原则 一般情况下 接受 在……里面 这个 美联航 州政府 的 美国, 是 责任 的 管理 和 恰如其分 包括 一些 金额 那 是 基于 在 估计数 和 判断力。
这个 公司 维护 a 系统 的 内部 会计学 控制, 哪一个 是 支撑点 通过 a 计划 的 内部 审核: 恰如其分 管理 跟进 行动, 至 提供 合理的 保证, 在… 恰如其分 成本, 那 这个 公司的 资产 是 受保护 和 交易记录 是 恰如其分 录制好了。 另外, 这个 诚信 的 这个 金融 会计学 系统 是 基于 在……上面 小心 选择 和 培训 的 合格 人员, 组织 安排 哪一个 提供 为 恰如其分 分部 的 职责 和 沟通 的 已建立 成文 政策 和 程序。
这个 公司的 管理 是 负责任的 为 建立 和 维护 足够 内部 控制 完毕 金融 报道, AS 已定义 在……里面 交易所 行动 规则 13a-15(f) 和 有 已发布 管理层的 报告 在……上面 内部 控制 完毕 金融 报道。
这个 整合 金融 陈述 的 这个 公司 有 vbl.已 已审核 通过 毕马威 我会的P. 他们的 报告 表示 他们的 意见 AS 至 这个 公平 演示文稿 在……里面 全 材料 尊敬的人, 的 这个 金融 陈述 和 是 基于 在 他们的独立性 审计。
这个 审计 委员会, 作曲 仅限于 的 外面 各位董事, 相见 定期 使用 毕马威 我会的P, 这个 内部 审计师 和 代表 的 管理 至 讨论 审计 和 金融 报告 事情。 在……里面 加上, 毕马威 有限责任公司和 这个 公司的 内部 审计师 见面 定期 使用 这个 审计 委员会 如果没有 管理 代表 现在时 和 有 免费 访问 至 这个 审计 委员会 在… 任何 时间到了。 这个 审计 委员会 是 负责任的 为 推荐 发送到 冲浪板 的 董事 这个 参与度 的 这个 独立的 注册 公众 会计学 公司 和 这个 一般 监督审查 的 管理层的 放电 的 它的 职责 使用 尊重 至 这个 事项 转介 至 上面。
杰夫 Gennette
族长 执行人员 警官, 主席 的 这个 冲浪板 和 董事
阿德里安·V·米切尔
执行人员 恶习 总统 和 族长 金融 军官
保罗·格里斯康姆
高年级 恶习 主席先生, 控制器
F-2
报告 的 独立的 已注册 公众 会计核算 坚定
致股东和董事会
梅西百货公司:
关于合并财务报表与财务报告内部控制的意见
我们审计了梅西百货及其子公司(本公司)截至2022年1月29日和2021年1月30日的合并资产负债表,截至2022年1月29日的三年期间各年度的相关综合经营表、全面收益(亏损)、股东权益和现金流量,以及相关附注(统称为合并财务报表)。我们还审计了公司截至2022年1月29日的财务报告内部控制,依据内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。
我们认为,上述综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2022年1月29日和2021年1月30日的财务状况,以及截至2022年1月29日的三年期间每年的经营结果和现金流量,符合美国公认会计原则。此外,我们认为,截至2022年1月29日,本公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制,其依据是内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。
意见基础
本公司管理层负责编制这些综合财务报表,维护对财务报告的有效内部控制,并对随附的管理层财务报告内部控制年度报告所包含的财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的责任是就公司的合并财务报表发表意见,并根据我们的审计对公司的财务报告内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计,以获得合理的保证,以确定合并财务报表是否没有重大错报,无论是由于错误还是欺诈,以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。
我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计,以及评价合并财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制,评估存在重大弱点的风险,以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信,我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序,旨在根据公认的会计原则,为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序:(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录;(2)提供合理的保证,即交易被记录为必要的,以便按照公认的会计原则编制财务报表,公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行;(三)提供合理保证,防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。
F-3
由于其固有的局限性,财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外,对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险,或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项:(1)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露;(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见,我们不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
评估未确认的税收优惠的责任
如综合财务报表附注8所述,截至2022年1月29日,该公司记录的未确认税收优惠总额(包括利息和罚款)为1.67亿美元。本公司于根据税务仓位的技术价值进行审查后,更有可能维持税务仓位时,本公司会确认税务仓位。然后,符合确认门槛的不确定税收头寸以最终结算时更有可能实现的最大利益计量。
我们将未确认税收优惠负债的评估确定为一项重要的审计事项。在评估本公司对税法的解释及其对税务状况最终解决方案的估计时,需要复杂的审计师判断。
以下是我们为解决这一关键审计问题而执行的主要程序。我们评估了与本公司未确认的税收优惠流程相关的某些内部控制的设计并测试了其操作有效性,包括与税法解释和最终税务头寸解决方案估计有关的控制。由于税法很复杂,而且经常受到解释的影响,我们邀请了具有专业技能和知识的税务专业人员。他们通过评估税务审查活动和根据税法、法规和其他有关法规到期和准备金增加的权威指导来评估税务头寸,帮助我们评估公司所采取的税收头寸的最终解决方案的估计以及对未确认税收利益的影响。
/s/毕马威律师事务所
自1988年以来,我们一直担任本公司的审计师。
俄亥俄州辛辛那提
March 25, 2022
F-4
梅西百货公司
已整合 报表 的运筹学
(数百万, 除 每 分享 数据)
|
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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净销售额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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信用卡收入,净额 |
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销售成本 |
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( |
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( |
) |
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销售、一般和行政费用 |
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房地产销售收益 |
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重组、减值、关闭门店和其他成本 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
营业收入(亏损) |
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( |
) |
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福利计划收入,净额 |
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和解费用 |
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( |
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( |
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( |
) |
利息支出 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
融资成本 |
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( |
) |
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提前清偿债务的损失 |
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( |
) |
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( |
) |
利息收入 |
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|
所得税前收入(亏损) |
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( |
) |
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联邦、州和地方所得税优惠(费用) |
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( |
) |
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( |
) |
净收益(亏损) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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每股基本收益(亏损) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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稀释后每股收益(亏损) |
|
$ |
|
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
这个 随行 注 是 一个 积分 零件 的 这些 整合 金融 结算单。
F-5
梅西百货公司
已整合 报表 的 综合收益(亏损)
(百万)
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|||
净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
其他综合收益(亏损),税后净额: |
|
|
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|
|
|
|
精算净收益(损失)和员额上的先前服务贷项 就业和退休后福利计划,净额 美元的税收影响 |
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( |
) |
重新分类为净收益(亏损): |
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员额雇用的净精算损失和先前服务费用 和退休后福利计划,扣除税收影响净额为$ 百万,$ |
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和解费用,扣除税收影响净额#美元 百万美元和美元 |
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其他全面收益(亏损)合计 |
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( |
) |
综合收益(亏损) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
|
|
这个 随行 注 是 一个 积分 零件 的 这些 整合 金融 结算单。
F-6
梅西百货公司
合并资产负债表
(百万)
|
|
2022年1月29日 |
|
|
2021年1月30日 |
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资产 |
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流动资产: |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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应收账款 |
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商品库存 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备--净值 |
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使用权资产 |
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商誉 |
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其他无形资产--净额 |
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其他资产 |
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总资产 |
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$ |
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$ |
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负债和股东权益 |
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流动负债: |
|
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短期债务 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
应付商品帐款 |
|
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|
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|
|
|
应付账款和应计负债 |
|
|
|
|
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所得税 |
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|
流动负债总额 |
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长期债务 |
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|
长期租赁负债 |
|
|
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|
|
递延所得税 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他负债 |
|
|
|
|
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|
股东权益: |
|
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普通股( |
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额外实收资本 |
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累计权益 |
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|
库存股 |
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( |
) |
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( |
) |
累计其他综合损失 |
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( |
) |
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|
( |
) |
股东权益总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债与股东权益 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
这个 随行 注 是 一个 积分 零件 的 这些 整合 金融 结算单。
F-7
梅西百货公司
已整合 报表的 变化在 股东的 股权
(百万)
|
|
|
|
|
|
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|
累计 |
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|
其他内容 |
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其他 |
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总计 |
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普普通通 |
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|
已缴费 |
|
|
累计 |
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财务处 |
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全面 |
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股东的 |
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||||||
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库存 |
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资本 |
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权益 |
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库存 |
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收入(亏损) |
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权益 |
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||||||
2019年2月2日的余额 |
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$ |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
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累积效应调整(A) |
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( |
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净收入 |
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其他综合损失 |
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( |
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普通股分红 ($ |
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( |
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( |
) |
股票回购 |
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( |
) |
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) |
基于股票的薪酬费用 |
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根据股票计划发行的股票 |
|
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( |
) |
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|
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|
其他 |
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( |
) |
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( |
) |
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2020年2月1日的余额 |
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( |
) |
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( |
) |
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净亏损 |
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( |
) |
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( |
) |
其他综合收益 |
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普通股分红 ($ |
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) |
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基于股票的薪酬费用 |
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根据股票计划发行的股票 |
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( |
) |
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( |
) |
其他 |
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2021年1月30日的余额 |
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( |
) |
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( |
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净收入 |
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其他综合收益 |
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普通股分红 ($ |
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( |
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股票回购 |
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( |
) |
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( |
) |
基于股票的薪酬费用 |
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|
根据股票计划发行的股票 |
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|
( |
) |
|
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2022年1月29日的余额 |
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$ |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
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|
(a) |
|
这个 随行 注 是 一个 积分 零件 的 这些 整合 金融 结算单。
F-8
梅西百货公司
合并现金流量表
(百万)
|
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2021 |
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2020 |
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2019 |
|
|||
经营活动的现金流: |
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净收益(亏损) |
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$ |
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$ |
( |
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$ |
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调整以将净收益(亏损)调整为净现金 由经营活动提供: |
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减值、重组和其他成本 |
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和解费用 |
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折旧及摊销 |
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|
福利计划 |
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基于股票的薪酬费用 |
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房地产销售收益 |
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( |
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( |
) |
递延所得税 |
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( |
) |
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( |
) |
摊销融资成本和溢价 后天债务 |
|
|
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|
资产和负债变动情况: |
|
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应收(增)款减少 |
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( |
) |
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( |
) |
(增加)商品库存减少 |
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( |
) |
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(增加)预付费用和其他费用减少 流动资产 |
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( |
) |
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应付商品账款增加 |
|
|
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应付账款和应计账款增加(减少) 负债 |
|
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( |
) |
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( |
) |
现行所得税的增加(减少) |
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( |
) |
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( |
) |
其他资产和负债的变动 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
经营活动提供的净现金 |
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投资活动的现金流: |
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购置房产和设备 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
大写软件 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
财产和设备的处置 |
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其他,净额 |
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投资活动使用的现金净额 |
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( |
) |
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( |
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( |
) |
融资活动的现金流: |
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已发行的债务 |
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发债成本 |
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已偿还的债务 |
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( |
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( |
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( |
) |
债务回购保费和费用 |
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( |
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( |
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( |
) |
已支付的股息 |
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( |
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( |
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( |
) |
未付支票增加(减少) |
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( |
) |
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( |
) |
收购库存股 |
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普通股发行 |
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融资活动提供(使用)的现金净额 |
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现金、现金等价物和限制性现金净增(减) |
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( |
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( |
) |
期初现金、现金等价物和限制性现金 |
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现金、现金等价物和受限现金期末 |
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$ |
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$ |
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$ |
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补充现金流信息: |
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支付的利息 |
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$ |
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$ |
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$ |
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收到的利息 |
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已付(已收)所得税,净额 |
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( |
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受限现金,期末 |
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这个 随行 注 是 一个 积分 零件 的 这些 整合 金融 结算单。
F-9
梅西百货公司
注意事项 至 已整合 金融 报表
|
1. |
组织 和 摘要 的 意义重大 会计核算 政策 |
运营的性质
梅西百货 Inc. 同舟共济 使用 它的 附属公司 ( “公司”), 是 一个 全方位通道 零售 组织 运营中 商店, 网站 和 莫比尔县 应用 在……下面 三 品牌 (梅西百货, 布鲁明戴尔的 和 蓝绿水星) 那 卖 a 宽 量程 的 商品, 包括 服装 和 附件 (男士, 女装 和 儿童), 化妆品, 家 家具 和 其他消费者 货物。 这个 公司 有 商店 在……里面
阿拉伯联合酋长国迪拜的Bloomingdale和科威特的Al Zahra根据与Al Tayer Group LLC旗下的Al Tayer Insignia公司达成的许可协议运营。
财政 Y耳朵
这个 公司的 财政 年 端部 在……上面 这个 星期六 最近的 至 一月 31. 财政 年份 2021, 2020 和 2019 告一段落 在……上面 2022年1月29日, January 30, 2021 和2020年2月1日, 分别为和 包括在内 52 几周。 参考文献 至 年份 在……里面 这个 整合 金融 陈述 相关 至 财政 几年,而不是 比 历法 好几年了。
基础 的 介绍
这个 整合 金融 陈述 包括 这个 帐目 的 梅西百货 Inc. 和 它的 100%拥有的子公司。
使用 的 估计数
这个 制备 的 金融 陈述 在……里面 从众心理 使用 会计学 原则 一般情况下 接受 在……里面 这个 美国 的 美国 需要 管理 至 制作 估计数 和 假设 那 影响 这个 已报告 金额 的 资产 和 负债 和 披露 的 或有 资产 和 负债 在… 这个 日期 的 这个 金融 陈述 和 这个 已报告 数额: 收入 和 费用 在.期间 这个 报告 句号。 诸如此类 估计数 和 假设 是 主题 至 固有的 不确定因素 可能 结果 在……里面 实际 金额 不同 从… 已报告 金额。
网络 销售额
收入 是 公认的 什么时候 客户 获取 控制 的 商品 和 服务 应许 通过 这个 结伴。 这个 金额 的 收入 公认的 是 基于 在……上面 这个 金额 那 反映出 这个 考虑 那 是 预期 至 BE 收到 在……里面 兑换 对于那些 各自 商品 和 服务。 看见 注意事项 2, 收入, 为 进一步 讨论 的 这个 公司的 会计学 政策 对于收入而言 从… 合约 使用 顾客。
成本 的 销售额
成本 的 销售额 包含 的 这个 成本 的 商品, 包括 入站 运费, 船运 和 搬运 成本, 和折旧。 一个 估计 津贴 为 未来 销售额 退货 是 已录制 和 成本 的 销售额 是 调整后的 相应地。
现金 和 现金 等价物
现金 和 现金 等价物 包括 现金 和 液体 投资 使用 原创 到期日 的 三 月份 或 较少。 现金和 现金 等价物 包括 金额 到期 在……里面 尊重 的 学分 卡片 销售额 交易记录 那 是 已解决 早些时候 在……里面 这个 下一阶段 在……里面 这个 金额 的 $
F-10
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
投资
这个 公司 从… 时间 至 时间 投资 在……里面 债务 和 股权 证券, 包括 公司 订婚 在……里面 互补性业务。 全 债务 证券 保持 通过 这个 公司 是 已记账 为 在……下面 ASC 主题 320, 投资 – 债务 证券, 同时 全 适销对路 证券 保持 通过 这个 公司 是 已记账 为 在……下面 ASC 主题 321, 投资--股权 证券。 未实现 抱着 利得 和 损失 在……上面 交易 证券 和 股权 证券 使用 a 容易确定的 公平 价值 是 公认的 在……里面 这个 整合 陈述 的 行动。 权益 证券 如果没有 a 容易确定的 公平 价值 是 一般情况下 已录制 在… 成本 和 随后 调整后, 在……里面 网络 收入, 为 可观察到的 价格变动 (i.e., 价格 在……里面 井然有序 交易记录 为 这个 完全相同 投资 或 相似的 投资 的 这个 相同 发行者)。
应收账款
应收账款 是 $
这个 公司 和 花旗银行, 这个 物主 的 多数 的 这个 公司的 学分 资产, 是 聚会 至 a 长期 市场营销和 维修 联盟 根据 至 这个 条款 的 这个 计划 协议。 赚取的收入 在……下面 这个 计划 协议 是 已治疗 AS 学分 卡片 收入, 网络 在……上面 这个 整合 陈述 的 行动。在……下面 这个 计划 协议, 花旗银行 优惠 专有 和 非专有 学分 卡片 至 这个 公司的 顾客。
商品 盘存
商品 库存 是 定值 在… 较低 的 成本 或 市场 使用 这个 最后一名, 先出 (“后进先出”) 零售 盘点法。 在……下面 这个 零售 库存 方法, 库存 是 隔离 vt.进入,进入 部门 的 商品 拥有 相似的特征, 和 是 述明 在… 它的 当前 零售 销售 价值。 库存 零售 值 是 已转换 至 a 成本 基础 通过应用 专一 平均值 成本 因素 为 每一个 商品 部门。 成本 因素 表示 这个 平均值 成本与零售比率 为 每一个 商品 科室 基于 在……上面 起头 库存 和 这个 每年一次 购买 活动。 在…2022年1月29日 和2021年1月30日, 商品 库存 定值 在… 后进先出, 包括 调整 AS 必要 至 录制 库存 在 较低 的 成本 或 市场, 近似 这个 成本 的 这样的 库存 使用 这个 先入者, 先出 (“先进先出”) 零售 盘点法。 这个 应用程序 的 这个 后进先出 零售 库存 方法 做 不 结果 在……里面 这个 认可 的 任何 后进先出 收费 或 学分 影响 成本 的 销售额 为 2021, 2020 或 2019. 这个 零售 库存 方法 与生俱来 需要 管理 判决 和 估计, 这样的 AS 这个 金额 和 计时 的 永久 降价 至 清除 生产效率低下 或 行动缓慢库存, 哪一个 可能 影响 这个 结束 库存 估值 AS 井 AS 毛收入 利润率。
永久 降价 指定 为 净空 活动 是 已录制 什么时候 这个 实用程序 的 这个 库存 已经减少了。 因素 考虑 在……里面 这个 测定法 的 永久 降价 包括 当前 和 预期的 需求、客户 首选项, 年龄 的 这个 商品 和 时尚 趋势。 什么时候 a 决断 是 制造 至 永久 降价商品, 这个 结果 毛收入 保证金 减少 是 公认的 在……里面 这个 期间 这个 减记 是 录制好了。
物理 库存 是 一般情况下 已被占用 在 每一个 商品 科室 每年, 和 库存 记录 是 调整后的 因此, 结果 在……里面 这个 录音 的 实际 缩水。 物理 库存 是 已被占用 在… 全 储物 位置 为 基本上 全 商品 范畴 大约 三 周数 在此之前 这个 结束 的 这个 年。 缩水 是 估计 AS a 百分比 的 销售额 在… 临时 周期 和 为 这 近似值 三周 句号, 基于 在……上面 历史学 收缩 费率。而当 它 是 不 可能的 至 量化 这个 影响 从… 每一个 原因 的 收缩, 这个 公司 有 损失 预防 计划和 政策 那 是 意欲 至 最小化 收缩, 包括 这个 使用 的 收音机 频率,频率 识别 循环 计数 和临时 库存 至 保持 这个 公司的 商品 文件 准确。
VEndor 津贴
这个 公司 收纳 一定的 津贴 AS 报销 为 降价 已被占用 和/或 至 支持 这个 毛收入利润率 赢得的 在……里面 连接 使用 这个 销售额 的 商品。 这些 津贴 是 公认的 什么时候 赚来的。 这个 公司 也 收纳 广告 津贴 从… 大约 309 的 它的 商品 供应商 根据 至 合作广告 程序, 使用 一些 供应商 参与 在……里面 多个 程序。 这些 津贴 表示 报销方式: 供应商 的 费用 已招致 通过 这个 公司 至 推广 这个 供应商的 商品 和 是 已收网 vbl.反对,反对 广告 和促销活动 费用 什么时候 这个 相关 费用 是 招致的。 广告 津贴 在……里面 过剩 的 费用 已招致 是 已录制 AS 减税 的 商品 费用 和, 最终, 穿过 成本 的 销售额 什么时候 这个 商品 是 成交了。
这个 安排 根据 至 哪一个 这个 公司的 供应商 提供 津贴, 同时 装订, 是 一般情况下 非正式 在……里面 自然界 和 一 年 或 较少 在……里面 持续时间。 这个 条款 和 条件 的 这些 安排 变化多端 显着 来自供应商 至 卖主 和 是 影响 通过,其中 其他 一些事情, 这个 类型 的 商品 至 BE 支持。
F-11
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
广告
广告 和 促销 费用 是 一般情况下 已支出 在… 第一 显示出来。 广告 和 促销 费用 和合作 广告 津贴 是 AS 以下是:
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广告和促销总费用 |
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广告和促销费用,合作广告净额 折扣额,占净销售额的百分比 |
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属性 和 装备
折旧 的 拥有 属性 是 提供 主要是 在……上面 a 直线 基础 完毕 这个 估计 资产 生命, 哪个范围? 从…
建筑物 在……上面 租赁 土地 和 租赁权 改进 是 摊销 完毕 这个 更短 的 他们的 经济上的 生命 或 租约 任期, 起头 在……上面 这个 日期 这个 资产 是 放 vt.进入,进入 使用。
这个 携载 价值 的 长寿 资产, 包容性 的 柔 资产, 是 定期 评议 通过 这个 公司 每当事件发生时 或 变化 在……里面 环境 指示 那 a 潜力 损伤 有 发生了。 为 长寿 资产 保持 为 使用, 一种潜力 损伤 有 vbl.发生,发生 如果 预计 未来 未打折 现金 流动 是 较少 比 这个 携载 价值 的 这个 资产。这个 估算 的 现金 流动 包括 管理层的 假设 的 现金 流入 和 外流 直接 结果 从… 这个 使用 的 那些 资产 在……里面 运营部。 什么时候 a 潜力 损伤 有 发生了, 一个 损伤 减记 是 已录制 如果 随身携带 价值 的 这个 长寿 资产 超过 它的 公平 价值。 这个 公司 vbl.相信,相信 它的 估计 现金 流动 是 足量 至 支持 这个 携载 价值 的 它的 长寿 资产。 如果 估计 现金 流动 显着 相去甚远 在……里面 这个 未来, 这个 公司 可能 BE 所需 至 录制 资产 损伤 减记。
如果 这个 公司 犯 至 a 平面图 至 处置 的 a 长寿 资产 在此之前 这个 结束 的 它的 先前 估计 使用寿命, 估计 现金 流动 是 修订后 因此, 和 这个 公司 可能 BE 所需 至 录制 一个 资产 损伤 写- 放下。 另外, 相关 负债 浮起 这样的 AS 遣散费, 合同 义务 和 其他 应计项目 相联 使用 储物 结案 从… 决定 至 处置 的 资产。 这个 公司 估计数 这些 负债 基于 在……上面 这个 事实 和情况 在……里面 存在性 为 每一个 重组 决定。 这个 金额 这个 公司 将要 最终 认识到 或 支出可能会 相去甚远 从… 这个 金额 假设 在……里面 到达 在… 这个 资产 损伤 和 重组 装药 录制好了。
这个 公司 分类 一定的 长寿 资产 AS 保持 为 处置 通过 销售 和 停止 折旧 什么时候 特别之处 标准 为 这样的 分类 是 相遇了, 包括 这个 可能 销售 在 一 年。 为 长寿 资产 至 BE 已处置 的 通过 销售, 一个 损伤 装药 是 已录制 如果 这个 携载 金额 的 这个 资产 超过 它的 公平 价值 较少 费用 至 卖。 诸如此类 估值 包括 估算 的 公平 值 和 增量式 直接 费用 至 办理业务 a 出售。
租契
运营中 租赁 负债 是 公认的 在… 这个 租赁 生效日期 日期 基于 在……上面 这个 现在时 价值 的 这个 固定租赁 付款 使用 这个 公司的 增量式 借款 费率 为 它的 人口 的 租约。 相关 运营中 ROU资产 是 公认的 基于 在……上面 这个 首字母 现在时 价值 的 这个 固定的 租赁 付款, 减缩 通过 投稿 从房东那里, 加 任何 预付费 租金 和 直接 费用 从… 执行 这个 租约。 柔 资产 是 测试 为 损伤 在……里面 一样的 风度 AS 长寿 资产。 一定的 的 这个 公司的 真实 产业 租契 有 条款 那 延伸 为 a 显着性 数 的 年份 和 提供 为 租金 费率 那 增加 或 减少量 完毕 时间到了。 L舒缓 条款 包括 这个 不可注销部分 的 这个 潜在的 租契 沿着 使用 任何 合情合理 一定的 租赁 周期 相联 使用 可用 续订 句号,终止 选项 和 购买 选择。 租赁 协议 使用 租赁 和 非租赁 组件 是 组合在一起 AS 单曲 租赁 组件 为 全 班级 的 潜在的 资产。
F-12
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
租契 使用 一个 首字母 术语 的 12个月 或 较少 是 不 已录制 在……上面 这个 平衡 薄片; 这个 公司 认识到 租赁 费用 为 这些 租契 在……上面 a 直线 基础 完毕 这个 租赁 学期。 变量 租赁 付款 是 公认的 AS 租赁 费用 AS 他们 是 招致的。
ASU 2016-02, 租契(主题842), AS 经修订, 曾经是 通过 通过 《公司》 在……上面 二月 3, 2019, 利用 a 改型 回溯 方法 那 允许 为 过渡 在……里面 这个 期间 领养。 这个 公司 通过 这个 包装 的 实用 权宜措施 可用 在… 过渡 那 保留 这个 租赁分类 和 首字母 直接 费用 为 任何 租契 那 已存在 之前 至 领养 的 这个 标准。 合同 vt.进入,进入 转到之前 至 领养 是 不 重新评估 为 租契 或 嵌入式 租约。 vt.在.的基础上 领养, 这个 公司 使用 事后诸葛亮 在确定 租赁 术语 和 损害。 为 租赁 和 非租赁 组件, 这个 公司 有 当选 至 帐户 为 两者都是 a 单人 租赁 组件。
商誉 和 其他 无形的 资产
这个 携载 价值 的 商誉 和 其他 无形的 资产 使用 无限期 生命 是 评议 在… 最小值 每年一次 可能的话 损伤 在……里面 符合 使用 ASC 副主题 350-20, 善意。 商誉 和 其他 无形的 资产 无限期地 生命 有 vbl.已 已分配 至 报告 单位 为 目的 的 损伤 测试。 这个 报告 单位 是 这个公司的 零售 运营中 组织。 商誉 和 其他 无形的 资产 使用 无限期 生命 是 测试 为 损伤 每年一次 在… 这个 结束 的 这个 财政 月份 的 可能。
这个 公司 评估 定性的 因素 至 确定 如果 它 是 更多 似然 比 不 那 这个 公平 价值 的 a 报告单位 或 其他 无形的 资产 使用 无限期 生命 是 较少 比 它的 携载 价值 和 是否 它 是 必要 至 执行 量化的 损伤 测试。 如果 必填项, 这个 公司 vbl.执行 a 定量 损伤 测试 哪一个 牵扯 比较一下 的 每一个 报告 单位的 或 其他 无形的 资产 使用 无限期 Lives‘ 公平 值 至 它的 携载 价值。估算 这个 公平 值 的 这个 报告 单位 或 其他 无形的 资产 使用 无限期 生命 牵扯 这个 使用 具有重要意义 假设, 估计数 和 判决 使用 尊重 至 a 品种 的 因素, 包括 销售量, 毛收入 保证金 和 SG&A费用费率, 资本 支出, 现金 流动 和 这个 选择 和 使用 的 一个 恰如其分 贴现 率 和 市场 值和 倍数 的 收益 和 收入 的 相似的 公众 公司。 这个 预计 销售量, 毛收入 保证金 和 SG&A 费用 率 假设 和 资本 支出 是 基于 在……上面 这个 公司的 每年一次 业务 平面图 或 其他 预测 结果。折扣 费率 反思 基于市场的 估计数 的 这个 风险 相联 使用 这个 预计 现金 流动 的 这个 报告 单位 或无限期的 住过 无形的 资产。
这个 估计数 的 公平 价值 的 报告 单位 或 其他 无形的 资产 使用 无限期 生命 是 基于 在……上面 这个 最佳信息 可用 AS 的 这个 日期 的 这个 评估。 如果 这个 携载 价值 的 a 报告 单位 超过 它的 公平 价值, 一种损害 损失 将要 BE 公认的 在……里面 一个 金额 相等 至 这样的 过度, 有限 至 这个 总计 金额 的 商誉 分配 发送到 报告 单位。 如果 这个 携载 价值 的 一个 个人 无限期--活着 无形的 资产 超过 它的 公平 价值, 这样的个人 无限期--活着 无形的 资产 是 成文 降下来 通过 一个 金额 相等 至 这样的 太过分了。
大写 软件
这个 公司 大写字母 购得 和 内部 开发 软件 和 摊销 这样的 费用 至 费用 在……上面 一条直线 基础 一般情况下 完毕
馈赠 卡片
这个 公司 仅限 优惠 免费的, 未到期 馈赠 卡片 至 它的 顾客。 在… 这个 时间 馈赠 卡片 是 售出 或 已发出, 不是 收入 是 公认的; 相反, 这个 公司 记录 一个 累计 责任 至 顾客。 这个 责任 是 如释重负 和 收入 是 公认的 相等 至 这个 金额 赎回 为 商品。 这个 公司 记录 收入 从… 未赎回 馈赠 卡片(破损) 在……里面 网络 销售额 在……上面 a 按比例 基础 完毕 这个 时间 期间 馈赠 卡片 是 实际上 被救赎了。 在… 最小值 三 年份 历史上的 数据, 更新 每年, 是 使用 至 确定 实际 赎回 模式。 这个 公司 记录 破损 收入 在 网络 销售额 在……上面 这个 整合 陈述 的 行动。
忠诚度 节目
F-13
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
自我保险 储量
这个 公司, 穿过 它的 保险 子公司, 是 自保 为 工人 补偿 和 一般 责任 索赔 向上 至 一定的 最大值 责任 金额。 虽然 这个 金额 累计 是 精算 已确定 基于 在……上面 分析 历史上的 趋势 的 损失, 定居点, 诉讼 费用 和 其他 因素, 这个 金额 这个 公司 将要 最终 支出可能会 相去甚远 从… 这样的 累计 金额。
邮政 就业 义务
这个 公司, 穿过 它的 精算师, 利用 假设 什么时候 估算 这个 负债 为 养老金 和 其他 员工 效益 计划。 这些 假设, 哪里 适用, 包括 这个 贴现 费率 使用 至 确定 这个 精算礼物 价值 的 预计 效益 义务, 这个 率 的 增加 在……里面 未来 补偿 级别, 死亡率 差饷及 这个 长期 率 的 返回 在……上面 资产。 这个 公司 措施 开机自检 就业 资产 和 义务 使用 这个 月底 那 是 最近的 至 这个 公司的 财政 年终 或 一个 临时 期间 季度末 如果 a 平面图 是 已确定 至 合格 为 a 重新测量。 这个 效益 费用 是 一般情况下 公认的 在……里面 这个 整合 金融 陈述 在……上面 一个 应计项目 基础 完毕 这个 平均值 剩余 终生 的 与会嘉宾: 和 应计利润 优势 是 已报告 在……里面 其他 资产, 帐目 应付 和 累计 负债 和 其他 负债 在……上面 合并后的 天平 床单, AS 恰如其分。
收入 T轴心
收入 赋税 是 已记账 为 在……下面 这个 资产 和 责任 方法。 延期 收入 税费 资产 和 负债 是公认的 为 这个 未来 税费 后果 可归因性 至 差异 之间 这个 金融 陈述式 携载 金额 的 现有 资产 和 负债 和 他们的 各自 税费 基地, 和 网络 运营中 损失 和 税费 学分 继续前进。 递延收入 税费 资产 和 负债 是 测得 使用 制定 税费 费率 预期 至 应用 至 应税 收入 在……里面 这个 年份 其中 那些 临时 差异 是 预期 至 BE 收复 或 就这么定了。 这个 效应 在……上面 延期 收入 税费 资产 和 负债 的 a 变化 在……里面 税费 费率 是 公认的 在……里面 这个 整合 陈述 的 运营 在……里面 这个 期间 那 包括 成文法则 约会。 延期 收入 税费 资产 是 减缩 通过 a 估值 津贴 什么时候 它 是 更多 似然 比 不 那 一些部分 的 这个 延期 收入 税费 资产 将要 不 BE 意识到了。
库存 基座 补偿
这个 公司 记录 以股票为基础 补偿 费用 根据 至 这个 条文 的 ASC 主题 718, 补偿 – 库存 补偿。 ASC 主题 718 需要 全 以股份为基础 付款 至 员工, 包括 赠款 的 员工 库存 选项, 至 BE 公认的 在……里面 这个 金融 陈述 基于 在……上面 他们的 公平 价值观。 在……下面 这个 条文 的 ASC 主题 718, 这个 公司 定 这个 恰如其分 公平 价值 型号 至 BE 使用 为 估价 以股份为基础 付款 和 这个 摊销 方法 为 补偿 成本。
全面 收入(亏损)
总计 全面 收入(亏损) 表示 这个 变化 在……里面 股权 在.期间 a 期间 从… 消息来源 其他 比 交易记录 使用 股东 和, AS 这样的, 包括 网络 收益(亏损)。 为 这个 公司, 这个 仅限 其他 组件 的 总计 全面 收入(亏损)为 2021, 2020 和 2019 相关 至 开机自检 就业 和 退休后 平面图 物品。 安置点 收费 已招致 是 包括在内 AS a 各别 组件 的 收入 在此之前 收入 赋税 在……里面 这个 整合 陈述 的 行动。 摊销重分类 输出 的 累积 其他 全面 损失 是 包括在内 在……里面 这个 计算量 的 网络 周期性 效益 成本(收入) 和 是 包括在内 在……里面 效益 平面图 收入, 网络 在……上面 这个 整合 陈述 的 行动。
近期 会计核算 公告
2020年3月,美国证券交易委员会发布了最终规则,即关于有担保证券及其关联公司的担保人和发行人的财务披露,该规则的证券担保人和发行人的证券以注册人的证券为抵押,简化了S-X规则3-10下与注册证券相关的披露要求。该规则取代了提供简明综合财务信息的要求,而是要求提供发行人和担保人的汇总财务信息。它还要求对有关担保人、担保条款和条件以及可能影响付款的因素的信息进行定性披露。这些披露可能在公司合并财务报表的脚注之外提供。在应用这一规则时,公司已选择在第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中提供这些披露。
本公司预计最近发布的任何会计声明不会对其综合财务报表产生实质性影响。
F-14
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
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2. |
收入 |
网络 销售额
收入 是 公认的 什么时候 客户 获取 控制 的 商品 和 服务 应许 通过 这个 结伴。 这个 金额 的 收入 公认的 是 基于 在……上面 这个 金额 那 反映出 这个 考虑 那 是 预期 至 BE 收到 在……里面 兑换 对于那些 各自 商品 和 服务。 梅西百货 已记账 为 大约
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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采购产品妇女配件,内衣,鞋子,化妆品和 香精 |
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女装 |
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男士和小孩的 |
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居所/其他(A) |
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总计 |
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(a) |
其他 主要是 包括 饭馆 销售量, 津贴 为 商品 退货 调整, 破损 收入 从未赎回 馈赠 信用卡和一定的忠诚度计划收入。 |
这个 公司的 收入 生成 活动 包括 这个 以下是:
零售 销售额
零售 销售额 包括 商品 销售量, 包容性 的 送货 收入, 持牌 科室 收入, 销售额 的 自有品牌 商品 直接 至 第三 聚会 零售商 和 销售额 的 过剩 库存 至 第三 派对。 销售额 的 商品 是 录制于 这个 时间 的 装运 至 这个 客户 和 是 已报告 网络 的 估计 商品 退货 和 一定的 客户激励。 佣金 赢得的 在……上面 销售额 已生成 通过 持牌 部门 是 包括在内 AS a 组件 的 总计 网络 销售和 是 公认的 AS 收入 在… 这个 时间 商品 是 售出 至 顾客。 服务 收入 (e.g., 蚀变 和 美容服务) 是 已录制 在… 这个 时间 这个 客户 收纳 这个 效益 的 这个 服务。 这个 公司 有 当选 至 现在时 销售税 在……上面 a 网络 基础 和, AS 这样的, 销售额 赋税 是 包括在内 在……里面 帐目 应付 和 累计 负债 直到 已汇出 至 征税的问题 当局。
商品 退货
这个 公司 估计数 商品 退货 使用 历史学 数据 和 认识到 一个 津贴 那 减缩 网络 销售和 成本 的 销售。 这个 责任 为 商品 退货 是 包括在内 在……里面 帐目 应付 和 累计 负债 在……上面 该公司的 整合 天平 床单 和 曾经是 $
馈赠卡片和 客户 忠诚度 节目
这个 责任 为 未赎回 馈赠 卡片 和 客户 忠诚度 节目 是 包括在内 在……里面 帐目 应付 和 应计负债 在……上面 这个 公司的 整合 天平 床单 和 曾经是 $
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2021 |
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2020 |
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年初余额 |
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已发行但未赎回的债务(A) |
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从期初负债确认的收入 |
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年终余额 |
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(a) |
网络 的 估计 破损 收入。 |
F-15
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
信用 卡片 收入, 网络
2005年,关于将公司的大部分信用卡账户和相关应收账款余额出售给花旗银行,公司和花旗银行根据信用卡计划协议(“信用卡计划”)的条款达成了长期营销和服务联盟。在此初步安排及相关修订后,本公司于2021年12月13日与花旗银行就经修订及重述的信用卡计划(“计划协议”)订立第六项修订。信用卡计划的财务结构的变化与以前的条款没有实质性的不同。作为计划协议的一部分,该公司收到为支持基本信用卡计划而向花旗银行提供相关服务和知识产权组合的付款。基于基础账户支出活动的收入在发生相应的信用卡购买时确认,公司的利润份额根据基础投资组合的表现确认。与设立新的信贷账户和协助接收现有账户付款有关的收入在发生这类活动时予以确认。信用卡收入包括财务费用、滞纳金和公司信用卡计划产生的其他收入,扣除欺诈损失和与建立新账户相关的费用。
这个 计划 协议 过期 三月三十一号, 2030, 主题 至 一个 其他内容 续订 术语 的
这个 公司的 学分 卡片 收入, 网络 是 $
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3. |
减值、重组和 其他 费用 |
损害,重组和 其他 费用 组成 的 这个 以下是:
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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(百万) |
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资产减值 |
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其他 |
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在2020年,主要由于新冠肺炎疫情,本公司产生了总计#美元的非现金减值费用。
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2020年6月,随着业务从新冠肺炎疫情的影响中复苏,该公司宣布了一项重组计划,以使其成本基础与预期的近期销售额保持一致。该公司将公司和管理层的员工人数减少了约
F-16
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
在……上面 二月 4, 2020, 这个 公司宣布 它的 北极星 战略, a 多年 平面图 设计 至 稳定下来 获利能力 和 职位 这个 公司 为 可持续发展, 有利可图 成长。 这个 战略, 开发 在……里面 2019年提炼,2020年提炼, 包括 计划 聚焦 在……上面 扩大公司的数字渠道,扩大公司的商场外门店,并使公司的技术和供应链基础设施现代化。 在……里面 会合 使用 这些 主动性、 in 2020 这个 公司 宣布 平面图 至 关 大约
A 摘要 的 这个 重组 和 其他 现金 活动 为 2021, 2020, and 2019 相关 至 这个 北极星 战略, 哪一个 是 包括在内 在 帐目 应付 和 累计 负债, 是 AS 以下是:
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专业型 |
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费用和 |
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遣散费和 |
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其他相关 |
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其他好处 |
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收费 |
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总计 |
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(百万) |
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2019年2月2日的余额 |
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从费用中扣除的附加费用 |
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现金支付 |
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2020年2月1日的余额 |
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从费用中扣除的附加费用 |
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现金支付 |
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( |
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2021年1月30日的余额 |
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从费用中扣除的附加费用 |
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现金支付 |
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) |
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2022年1月29日的余额 |
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$ |
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$ |
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4. |
属性 和 租契 |
属性 和 设备, 网络
这个 重大 班级 的 财产性 和 设备, 网络 AS 的 January 29, 2022 和 January 30, 2021 是 AS 以下是:
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1月29日, |
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1月30日, |
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2022 |
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(百万) |
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土地 |
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自有土地上的建筑物 |
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租赁土地上的建筑物和租赁改进 |
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固定装置和设备 |
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减去累计折旧和摊销 |
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在……里面 连接 使用 多种多样 购物 中心 协议, 这个 公司 是 有义务的 至 操作 一定的 商店 在 中心 为 周期 的 向上 至
租契
这个 公司 租契 a 部分 的 这个 真实 产业 和 个人 财产性 使用 在……里面 它的 运营部。 多数 租契 要求 《公司》 至 支付 真实 产业 税金, 维护, 保险, 和 其他 相似的 成本; 一些 也 要求 其他内容 基于支付的付款 在……上面 百分比 的 销售额 和 一些 包含 购买 选择。 一定的 的 这个 公司的 租契 包含 圣约 这限制了 这个 能力 的 这个 租户 (通常 a 子公司 的 这个 公司) 至 拿走 指定 行为 (包括 这个 付款 的红利 或 其他 金额 在……上面 帐户 的 它的 资本 股票) 除非 这个 租户 满足感 一定的 金融 测试。
F-17
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
柔 资产 和 租赁 负债 组成 其中:
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1月29日, |
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1月30日, |
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2022 |
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2021 |
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分类 |
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(百万) |
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资产 |
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融资租赁资产(A) |
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使用权资产 |
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经营租赁资产(B) |
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使用权资产 |
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租赁资产总额 |
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负债 |
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当前 |
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金融(A) |
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应付账款和应计负债 |
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操作(B) |
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应付账款和应计负债 |
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非电流 |
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金融(A) |
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长期租赁负债 |
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操作(B) |
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长期租赁负债 |
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租赁总负债 |
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$ |
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$ |
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(a) |
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(b) |
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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(百万) |
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房地产 |
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经营租契(C)- |
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最低租金 |
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$ |
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浮动租金 |
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分租收入减少- |
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经营租约 |
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( |
) |
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( |
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( |
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$ |
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$ |
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$ |
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个人财产--经营租赁 |
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$ |
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$ |
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$ |
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(c) |
一定的 供应 链式 运营中 租赁 费用 金额 是 包括在内 在……里面 成本 的 销售。 |
F-18
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
AS 的2022年1月29日, 这个 成熟度 的 租赁 负债 是 AS 以下是:
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运营中 |
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金融 |
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租契 |
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租契 |
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(d和e) |
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总计 |
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(百万) |
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财年 |
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2022 |
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$ |
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$ |
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$ |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2026年后 |
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未贴现的租赁付款总额 |
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减去相当于利息的数额 |
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租赁总负债 |
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$ |
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$ |
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$ |
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(d) |
运营中 租赁 付款 包括 $ |
(e) |
运营中 租赁 付款 包括 $ |
其他内容 补充 信息 关于 假设 和 现金 流动 为 运营中 和 金融学 租契 是 详情如下:
|
|
1月29日, |
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1月30日, |
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租赁期限和贴现率 |
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2022 |
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2021 |
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加权平均剩余租赁年限(年) |
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融资租赁 |
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经营租约 |
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加权平均贴现率 |
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融资租赁 |
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% |
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% |
经营租约 |
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% |
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% |
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52周结束 |
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|
52周结束 |
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其他信息 |
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2022年1月29日 |
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2021年1月30日 |
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(百万) |
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为计量租赁负债所包括的金额支付的现金: |
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经营租赁使用的经营现金流 |
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$ |
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$ |
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融资租赁产生的现金流 |
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以租赁资产换取新的经营租赁负债 |
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F-19
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
这个 公司 是 a 担保人 使用 尊重 至 一定的 租赁 义务 相联 使用 这个 可能 部门 商店公司 和 先前 已处置 附属公司 或 做生意。 这个 租约, 一 的 哪一个 包括 潜力 扩展部分 至
|
5. |
商誉 和 其他 无形的 资产 |
这个 以下是 摘要 这个 公司的 商誉 和 其他 无形的 资产:
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1月29日, |
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1月30日, |
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2022 |
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2021 |
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(百万) |
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未摊销无形资产 |
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商誉 |
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$ |
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累计减值损失 |
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商标名 |
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摊销无形资产 |
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有利的租赁和其他合同资产 |
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商标名 |
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累计摊销 |
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有利的租赁和其他合同资产 |
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商标名 |
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( |
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$ |
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大写软件 |
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总余额 |
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累计摊销 |
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$ |
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对于本公司截至2021年5月底的年度减值评估,本公司选择对其寿命不确定的商誉和无形资产进行定性减值测试,并得出结论,公允价值超过账面价值的可能性较大,而寿命不确定的商誉和无形资产没有减值。
2020年第一季度,由于公司市值持续下降以及公司长期预测的变化,主要是受新冠肺炎疫情的影响,公司确定发生了需要对其所有报告单位和无限期存活无形资产进行中期减值评估的触发事件。本公司采用市场法或市场法与收益法相结合的方法(视情况而定)确定其每个报告单位的公允价值。关于本公司2019年的评估,作为2020年评估的一部分,已确定需要提高估值中应用的贴现率,以与基于市场的假设和公司特定风险保持一致。这一较高的贴现率,加上经修订的长期预测,导致报告单位的公允价值较低。因此,公司确认了#美元。
于2020财政年度5月末,本公司选择对其具有无限年限的无形资产进行定性减值测试,并得出结论认为,公允价值超过账面价值的可能性较大,具有无限年限的无形资产没有减值。
有限 住过 商标名 是 存在 摊销 完毕 他们的 各自 有用 生命 的
其他 合同 资产 和 商标名 摊销 费用 已达 至 $
F-20
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
未来 估计 摊销 费用 为 资产, 不包括 正在进行中 大写 软件 的 $
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摊销 |
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大写 |
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无形资产 |
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软件 |
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(百万) |
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财年 |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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6. |
融资 |
这个 公司的 债务 是 AS 以下是:
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1月29日, |
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1月30日, |
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2022 |
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2021 |
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(百万) |
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短期债务: |
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其他长期债务的当期部分 |
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长期债务: |
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未摊销债务发行成本和贴现 |
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( |
) |
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( |
) |
收购债务的溢价,使用的实际利息收益率为 |
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$ |
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F-21
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
利息 费用 和 损失 在……上面 早些时候 退休 的 债务 是 AS 以下是:
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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(百万) |
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债务利息 |
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$ |
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$ |
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债务溢价摊销 |
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( |
) |
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( |
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( |
) |
融资成本摊销和债务贴现 |
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融资租赁利息 |
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用于建筑的利息较少 |
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利息支出 |
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$ |
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$ |
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$ |
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提前清偿债务的损失 |
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$ |
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$ |
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$ |
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2021年融资活动
2021年10月15日,公司赎回了全部未偿还的美元
2021年8月17日,公司赎回了全部未偿还的美元
2021年3月17日,梅西百货梅西百货公司的直接全资子公司--控股有限责任公司发行了美元
2021年3月17日,该公司完成了一项要约收购,其中
2020年融资活动
有担保债务发行
在……上面
F-22
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
基于资产的信贷安排
2020年6月8日,ABL借款人(本公司的间接全资子公司)及其母公司ABL母公司与作为行政代理和抵押品代理的美国银行及其贷款方签订了ABL信贷安排。ABL信贷安排为ABL借款人提供$
此外,2020年6月8日,在关闭ABL信贷安排的同时,ABL借款人从MRH和MRH的某些全资子公司购买了目前所有现有库存,并承担了与该等库存有关的所有当前现有和未偿还的贸易应付账款的负债。ABL信贷安排以(I)ABL借款人的所有资产,包括所有此类存货及其收益,以及(Ii)ABL借款人的权益为第一优先基础(受惯例例外情况所限)担保。ABL母公司担保ABL借款人在ABL信贷安排下的义务。循环ABL贷款将于2024年5月9日到期。
ABL信贷安排包含惯常的借款条件,包括借款基数等于(A)之和
ABL信贷安排亦要求(1)本公司及其受限制附属公司维持至少
对现行信贷协议的修订
2020年6月8日,公司大幅减少了现有美元的信贷承诺
MRH某些未偿还债务证券的交换要约和征求同意
在2020年第二季度,MRH与符合资格的持有人完成了交换要约(每个“交换要约”和统称为“交换要约”),并在征求同意的情况下就每一系列票据获得了相关同意如下:
(i) $
(ii) $
F-23
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
(Iii)$
(iv) $
(v) $
(vi) $
每张于交易所发售的新票据均为有效投标的旧票据,其利率及到期日与投标的旧票据的利率及到期日相同,并具有相同的付息日期及可选择的赎回价格。新债券是马莎百货和梅西百货的一般优先债务,并以担保债券的相同抵押品的第二优先留置权为抵押。结算后,每一系列未偿还旧债券的本金总额如下:(I)$
此外,根据一份单独的同意书征求意见书,房屋及卫生局局长征询并获得各套旧纸币持有人(分别为“同意征求书”及“征求同意书”)的同意,以便对管限旧纸币的契约(“现有契约”)作出若干建议修订,使现有契约中的负面质押契诺的某些条文与房屋及卫生局最近的契约中的负面质押契诺的条文(“修订建议”)相符。MRH收到(I)$持有人的同意书
2019年融资活动
在.期间 十二月 2019, 这个 公司 已完成 a 招标 报盘 和 购得 $
长期债务到期日
未来 到期日 的 长期 债务 是 如图所示 以下是:
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(百万) |
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财年 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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2027年后 |
|
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|
F-24
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
偿还债务
下表显示了债务偿还的详细情况:
|
|
2021 |
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2020 |
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2019 |
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(百万) |
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$ |
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$ |
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$ |
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循环信贷安排 |
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$ |
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$ |
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其他债务
这个 以下是 摘要 一定的 组件 的 这个 公司的其他债务义务:
银行 信用 协议
在……上面 可能 9, 2019, 这个 公司 vt.进入,进入 vt.进入,进入 a 新的 学分 协议 使用 一定的 金融 院校 那 取代 以前的 学分 协议 哪一个 曾经是 集 至 期满 在……上面
高级票据和债券
这个 前辈 注 和 这个 前辈 债券 是 不安全 义务 的 a 100%拥有 子公司 的 梅西百货 Inc. 和 父级 有 完全 和 无条件地 有保证的 这些 义务。
其他 融资 安排
那里 是 $
F-25
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
后续活动2022年筹资活动
2022年3月3日,ABL借款人对ABL信贷安排进行了第三次修订,规定了一项新的循环信贷安排,金额为#美元。
2022年3月8日,MRH完成了一项收购要约,其中
2022年3月10日,MRH发行了$
|
7. |
帐目 应付 和 应计 负债 |
|
|
1月29日, |
|
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1月30日, |
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2022 |
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2021 |
|
||
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(百万) |
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应付帐款 |
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$ |
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$ |
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礼品卡和客户奖励 |
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与租赁相关的负债 |
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应计工资和假期 |
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计提未来销售退货准备 |
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当期离职后福利和退休后福利 |
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所得税以外的其他税种 |
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工作人员赔偿金和一般责任准备金的当期部分 |
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应计利息 |
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重组应计项目,包括遣散费 |
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其他 |
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变化 在……里面 工人的 补偿 和 一般 责任 储备, 包括 这个 非当前部分, 是 AS 以下是:
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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(百万) |
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年初余额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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计入成本和费用 |
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扣除回收后的付款净额 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
年终余额 |
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$ |
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$ |
|
|
这个 非当前 部分 的 工人的 补偿 和 一般 责任 储量 是 包括在内 在……里面 其他 负债 在……上面 合并后的 天平 床单。 在…2022年1月29日 和2021年1月30日, 工人的 补偿 和 一般 负债准备金 包括在内 $
F-26
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
|
8. |
T轴心 |
收入 税费 费用 (利益) 是 AS 以下是:
|
|
2021 |
|
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2020 |
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2019 |
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当前 |
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延期 |
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总计 |
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当前 |
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延期 |
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总计 |
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当前 |
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延期 |
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总计 |
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(百万) |
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联邦制 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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这个 收入 税费 费用 (利益) 已报告 不同的是 从… 这个 预期 税费 算出 通过 施药 这个 联邦制 收入 税费 法定 率 的
|
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2021 |
|
|
2020 |
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|
2019 |
|
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|
(百万) |
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预期税额 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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州和地方所得税,扣除联邦所得税后的净额 |
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CARE法案结转福利 |
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商誉影响 |
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股权奖励的税收影响 |
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联邦税收抵免 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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更改估值免税额 |
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( |
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其他 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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这个 公司 参与 在……里面 这个 内部 收入 服务 (“IRS”) 合规性 保证 计划 ("CAP"). 作为一部分 的 这个 帽子, 税费 年份 是 已审核 在……上面 a 同时代 基础 所以 那 全 或 多数 问题 是 决意 之前 至 这个 归档 的 这个 税费 回去吧。 这个 美国国税局 有 已完成 考试 的 2020 和 全 之前 税费 好几年了。
这个 税费 效果 的 临时 差异 那 给 崛起 至 显着性 部分 的 这个 延期 税费 资产 和 延期 税费 负债 是 AS 以下是:
|
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1月29日, |
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1月30日, |
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2022 |
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2021 |
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(百万) |
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|||||
递延税项资产 |
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离职后和退休后福利 |
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$ |
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$ |
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|
为税务目的应计负债按现金收付制入账 |
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|
租赁负债 |
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未确认的州税收优惠和应计利息 |
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国家经营亏损和信贷结转 |
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其他 |
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估值免税额 |
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( |
) |
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( |
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递延税项资产总额 |
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递延税项负债 |
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|
|
财产和设备的账面基础超过计税基础 |
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( |
) |
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( |
) |
使用权资产 |
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( |
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( |
) |
商品库存 |
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( |
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( |
) |
无形资产 |
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( |
) |
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( |
) |
其他 |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
递延税项负债总额 |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
递延税项净负债 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
F-27
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
这个 估值 津贴 在…2022年1月29日 和2021年1月30日 关系 至 网络 延期 税费 资产 为 状态 净运营 损失 和 学分 继续前进。 这个 网络 变化 在……里面 这个 估值 津贴 已达 至 a 减少量 的 $
AS 的2022年1月29日, 这个 公司 有
A 和解 的 这个 起头 和 结束 金额 的 无法识别 税费 优势 是 AS 以下是:
|
|
1月29日, |
|
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1月30日, |
|
|
2月1日, |
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2022 |
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2021 |
|
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2020 |
|
|||
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|
(百万) |
|
|||||||||
年初余额 |
|
$ |
|
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
根据与本年度相关的纳税状况计算的增加额 |
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|
增加前几年的纳税状况 |
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前几年的减税情况 |
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( |
) |
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( |
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( |
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聚落 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
法规期满 |
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( |
) |
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( |
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) |
年终余额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
在综合资产负债表中确认的金额 |
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现行所得税 |
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$ |
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$ |
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$ |
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递延所得税 |
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其他负债(A) |
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$ |
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$ |
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$ |
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(a) |
无法识别 税费 优势 不 预期 至 BE 已解决 在 一 年 是 包括在内 在 其他 负债 在……上面 这个 整合 天平 床单。 |
其他内容 信息 关于 无法识别 优势 和 相关 利息 和 罚则 是 AS 如下所示:
|
|
1月29日, |
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|
1月30日, |
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||
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2022 |
|
|
2021 |
|
||
|
|
(百万) |
|
|||||
未确认的税收优惠金额,扣除递延税项资产后,如果 确认会影响实际税率 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
应计联邦、州和地方利息和罚款 |
|
|
|
|
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|
在综合资产负债表中确认的金额 |
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现行所得税 |
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其他负债 |
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|
这个 公司 分类 联邦政府, 状态 和 本地 利息 和 罚则 不 预期 至 BE 已解决 在 一 年 作为其他人 负债 在……上面 这个 整合 天平 床单 和 接踵而至 a 政策 的 认识 全 利息 和 罚则 相关 致不为人知的 税费 优势 在……里面 收入 税费 费用。 这个 累计 联邦政府, 状态 和 本地 利息 和 罚则 主要是 与…有关 状态 税费 问题 和 这个 金额 的 罚则 付讫 在……里面 之前 句号, 和 这个 金额 的 罚则 累计 在…2022年1月29日 和2021年1月30日, 是 无关紧要。 联邦政府, 状态 和 本地 利息 和 罚则 已达 至一笔$的开支
这个 公司 或 一 的 它的 附属公司 文件 收入 税费 退货 在……里面 这个 美国 联邦制 管辖权 和 多种多样 状态 和本地化 司法管辖区。 这个 公司 是 不是 更长 主题 至 美国 联邦制 收入 税费 考试 通过 税费 当局 为 几年前 2018. 使用 尊重 至 状态 和 本地 司法管辖区, 使用 有限 例外情况, 这个 公司 和 它的 附属公司 是 不是 更长 主题 至 收入 税费 审计 为 年份 在此之前 2011. 虽然 这个 结果 的 税费 审计 是 总是 不确定, 《公司》 vbl.相信,相信 那 足够 金额 的 税金, 利息 和 罚则 有 vbl.已 累计 为 任何 调整 那 预计会出现 至 结果 从… 这个 年份 仍然 主题 至 考试。
F-28
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
AS 的 2022年1月29日, 这个 公司 vbl.相信,相信 它 是 合情合理 可能的 那 一定的 无法识别 税费 优势 测距 从…
2022年1月,公司收到美元
|
9. |
退休 平面图 |
这个 公司 有 已定义 贡献 平面图 哪一个 盖子 基本上 全 员工 谁 工作
在……里面 二月 2013, 这个 公司 宣布 变化 至 这个 养老金 平面图 和 SERP 借此 合资格 员工 不再 赚到 未来 养老金 服务 学分 之后 十二月 31, 2013, 使用 有限 例外情况。 全 退休 可归属的收益 至 服务 在……里面 后继 周期 是 提供 穿过 已定义 贡献 计划。
退休 费用, 不包括 沉降量 指控, 包括在内 这个 以下是 组件:
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2021 |
|
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2020 |
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|
2019 |
|
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|
(百万) |
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|
401(K)合格界定供款计划 |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
非限定缴款计划 |
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|
|
养老金计划 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
补充退休计划 |
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$ |
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|
$ |
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|
$ |
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这个 公司 估计数 这个 服务 和 利息 成本 组件 的 网络 周期性 效益 费用 为 这个 养老金 计划和 系列P. 这 方法 用途 a 全部 产量 曲线 方法 在……里面 这个 估测 的 这些 组件 的 网络 周期性 效益 成本。 在……下面 这 接近, 这个 公司 套用 打折 使用 个人 斑点 费率 从… 这个 产量 曲线 作曲 的 费率 的 返回 从… a 投资组合 的 高 品质 公司 债务 证券 可用 在… 这个 测量 约会。 这些 即期汇率 对齐 至 每一个 的 这个 预计 效益 义务 和 服务 成本 现金 流动。
已定义 贡献 平面图
这个 公司 有 a 合格 平面图 那 许可证 参与 联属 至 推迟 合资格 补偿 向上 至 最大值 限制 允许的 在……下面 这个 内部 收入 密码。 起头 一月 1, 2014, 这个 公司 有 a 不合格计划 哪一个 许可证 参与 联属 至 推迟 合资格 补偿 在上面 这个 限制 的 这个 合格 计划。 “公司”(The Company) 贡献 a 匹配 百分比 的 员工 投稿 在……下面 两者都有 这个 合格 和 不合格 计划。有效 一月 1, 2014, 这个 公司的 匹配 贡献 至 这个 合格 平面图 曾经是 增强版 为 全 参与 员工, 使用 有限 例外情况。 之前 至 一月 1, 2014, 这个 匹配 贡献 率 在……下面 这个 合格 平面图 更高了 为 那些 员工 不 合资格 为 这个 养老金 平面图 比 为 员工 合资格 为 这个 养老金 计划一下。
这个 责任 相关 至 这个 合格 平面图 匹配 贡献, 哪一个 是 反射 在……里面 帐目 应付 和 应计负债 在……上面 这个 整合 天平 床单, 曾经是 $
F-29
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
在…2022年1月29日 和2021年1月30日, 这个 责任 在……下面 这个 不合格 计划, 哪一个 是 反射 在……里面 其他负债 在……上面 这个 整合 天平 床单, 曾经是 $
这个 以下是 提供 a 和解 的 效益 义务, 平面图 资产, 和 资金支持 地位 的 这个 养老金 平面图和SERP截止日期 January 29, 2022 和2021年1月30日:
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养老金计划 |
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SERP |
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2021 |
|
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2020 |
|
|
2021 |
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|
2020 |
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||||
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|
(百万) |
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|||||||||||||
预计福利债务的变化 |
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预计福利义务,年初 |
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$ |
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$ |
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服务成本 |
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利息成本 |
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精算(收益)损失 |
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( |
) |
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( |
) |
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已支付的福利 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
预计福利义务,年终 |
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计划资产的变动 |
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计划资产的公允价值,年初 |
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计划资产的实际回报率 |
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公司缴费 |
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已支付的福利 |
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( |
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) |
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) |
计划资产公允价值,年终 |
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年终资金状况 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
在综合资产负债表中确认的金额为 2022年1月29日和2021年1月30日 |
|
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其他资产 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
应付账款和应计负债 |
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( |
) |
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( |
) |
其他负债 |
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( |
) |
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( |
) |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
在累计其他综合项目中确认的金额 2022年1月29日和2021年1月30日的亏损 |
|
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净精算损失 |
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$ |
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$ |
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$ |
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前期服务成本 |
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$ |
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|
$ |
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$ |
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F-30
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
网络 养老金 成本, 沉降量 收费 和 其他 金额 公认的 在……里面 其他 全面 损失 为 这个 养老金 包括计划和SERP 这个 以下是 精算 已确定 组件:
|
|
养老金计划 |
|
|
SERP |
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||||||||||||||||||
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2021 |
|
|
2020 |
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2019 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||||
|
|
(百万) |
|
|||||||||||||||||||||
定期养老金净成本 |
|
|
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|
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服务成本 |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
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利息成本 |
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预期资产收益率 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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精算损失净额摊销 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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和解费用 |
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计划资产的其他变更和 预计福利义务 已在其他位置识别 综合损失 |
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净精算(收益)损失 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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精算损失净额摊销 |
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( |
) |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
和解费用 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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已识别的总数 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
In 2020 and 2021, 公司产生的非现金结算费用为#美元。
这个 以下是 加权 平均值 假设 是 使用 至 确定 这个 预计 效益 义务 为 养老金 平面图和SERP在… January 29, 2022 和2021年1月30日:
|
|
养老金计划 |
|
|
SERP |
|
||||||||||
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2021 |
|
|
2020 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||||
贴现率 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
赔偿率增加 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
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现金余额计划计息利率 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
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这个 以下是 加权 平均值 假设 是 使用 至 确定 这个 网络 周期性 养老金 成本 为 这个 养老金计划和SERP:
|
|
养老金计划 |
|
|
SERP |
|
||||||||||||||||||
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||||
用于衡量的贴现率 服务成本 |
|
2.69% - 3.07% |
|
|
2.35% - 2.96% |
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
用于衡量的贴现率 利息成本 |
|
1.76% - 2.07% |
|
|
1.65% - 2.46% |
|
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
1.65% - 2.44% |
|
|
2.65% - 3.69% |
|
||||
预期的长期回报 计划资产 |
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% |
|
|
|
% |
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|
|
% |
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赔偿率增加 |
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% |
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% |
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% |
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现金余额计划利息 贷记率 |
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% |
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% |
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% |
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F-31
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
这个 养老金 计划和SERP的假设 是 评估 每年, 和 在… 临时 重新测量 如果 必填项, 和 更新 AS 这是必要的。 到期 至 沉降量 会计学 和 重新测量 在2021年和 2020,对于养老金计划,以及在2020和2019年期间, 这个 贴现 率 使用 至 量测 服务 成本 和 这个 贴现 率 使用 至 量测 利息 成本 变化多端 之间 句号。 这个 表格 在上面 展示会 这个 量程 差饷 使用 至 确定 网络 周期性 费用 为 这个 计划。
这个 贴现 费率 使用 至 确定 这个 现在时 价值 的 这个 预计 效益 义务 为 这个 养老金 PLAN和SERP是 基于 a 产量 曲线 构建 从… a 投资组合 的 高 品质 公司 债务 证券 使用 多种多样 到期日。 每个 一年的 预期 未来 效益 付款 是 折扣 至 他们的 现在时 价值 在… 这个 恰如其分 产量 曲线 费率, 从而 正在生成 总括 贴现 率 为 这个 预计 效益 义务。
这个 公司 发展 它的 预期 长期 率 的 返回 在……上面 平面图 资产 假定 通过 评估 输入 从几个 专业人士 顾问 vbl.采取,采取 vt.进入,进入 帐户 这个 资产 分配 的 这个 投资组合 和 长期 资产 班级 回报期望, AS 井 AS 长期 通货膨胀率 假设。 预期 退货 为 每一个 重大 资产 班级 是 考虑 与.一起 他们的 波动性 和 这个 预期 相关性 其中 他们。 这些 期望值 是 基于 在 历史学 关系就像 井 AS 预测 的 多么 未来 退货 可能 变化多端 从… 历史学 回来了。 退货 通过 资产 班级 和 相关性 在资产中 班级 是 组合在一起 使用 这个 目标 资产 分配 至 派生 一个 预期 返回 为 这个 投资组合 AS a 完整的。 长- 术语 历史学 退货 的 这个 投资组合 是 也 考虑过。 投资组合 退货 是 已计算 网络 的 全 费用, 因此, 《公司》 也 分析 预期 费用 和 费用, 包括 投资 管理 费用、 行政性 费用、养老金 效益 担保 公司 保费 和 其他 费用 和 费用。 AS 于2022年1月29日, 这个 公司业绩下滑 这个 假设 每年一次 长期 率 的 返回 为 这个 养老金 计划的 资产 从…
这个 资产 的 这个 养老金 平面图 是 受管 通过 投资 专家 使用 这个 主要 目标 的 付款 的好处 义务 至 平面图 与会者 和 一个 极致 实现 的 投资 退货 完毕 更长 周期 在……里面 过剩 通货膨胀的影响。 这个 公司 员工 a 总计 返回 投资 方法 借此 a 混料 的 国内 和 国外 股权证券, 固定的 收入 证券 和 其他 投资 是 使用 至 最大化 这个 长期 返回 在……上面 这个 资产 的 养老金 平面图 为 a 谨慎 级别 的 风险。 风险 是 减刑 穿过 资产 多元化经营 和 这个 使用 的 多个 投资经理。 这个 目标 分配 为 平面图 资产 是 目前
这个 公司 一般情况下 员工 投资 经理们 至 专攻 在……里面 a 专一 资产 班级。 这些 经理们 都被选中了 和 受监控 使用 这个 援助 的 专业人士 各位顾问, 使用 标准 那 包括 组织 结构, 投资 哲学, 投资 过程, 性能 比较 至 市场 基准 和 同侪 组。
这个 公司 定期 品行 一个 分析 的 这个 行为 的 这个 养老金 计划的 资产 和 负债 在……下面 多种多样 经济上的 和 利息 率 场景 至 确保 那 这个 长期 目标 资产 分配 是 恰如其分 vt.给出 这个 负债。
F-32
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
集市 值 的 这个 养老金 平面图 资产 AS 的2022年1月29日和2021年1月30日, 不包括 利息 和 分红 应收账款 并且悬而未决 投资 购货 和 销售量, 通过 资产 范畴 是 AS 以下是:
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|
公允价值类别 |
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2021 |
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2020 |
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(百万) |
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短期投资 |
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2级 |
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$ |
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|
|
$ |
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|
货币市场基金 |
|
1级 |
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|
|
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|
股权证券: |
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|
|
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|
美国集合基金 |
|
1级 |
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|
|
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|
国际集合基金 |
|
1级 |
|
|
|
|
|
|
|
|
固定收益证券: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国国债 |
|
2级 |
|
|
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|
|
|
|
|
其他政府债券 |
|
2级 |
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债券 |
|
2级 |
|
|
|
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|
|
|
|
抵押贷款支持证券 |
|
2级 |
|
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|
|
|
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|
资产支持证券 |
|
2级 |
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|
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集合基金 |
|
1级 |
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|
|
|
|
|
其他类型的投资: |
|
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|
衍生品处于积极地位 |
|
2级 |
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|
处于负值的衍生品 |
|
1级 |
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|
|
|
|
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( |
) |
处于负值的衍生品 |
|
2级 |
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( |
) |
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汇集基金(A) |
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房地产(A) |
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私募股权(A) |
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总计 |
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$ |
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$ |
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(a) |
以每股资产净值作为实际权宜之计,按公允价值计量的某些投资并未归类于公允价值层次。这些表中列报的公允价值金额旨在使公允价值等级与计划资产的公允价值中列报的金额相一致。 |
公司 债券 组成 主要是 的 投资 等级 债券 的 美国 发行人 从… 多元 工业。
这个 公平 价值 的 一定的 池化 资金 包括 股权 证券, 真实 产业 和 私人 股权 投资代表着 这个 已报告 网络 资产 价值 的 股票 或 潜在的 资产 的 这个 投资 AS a 实用 权宜之计 至 估计公允 价值。 国际 股权 池化 资金 寻觅 至 提供 长期 资本 生长 和 收入 通过 投资 在……里面 股权证券 的 非美国 公司 设于 两者都有 在……里面 开发 和 新兴市场 市场。 那里 是 一般情况下 不是 赎回 限制 或 无资金支持 承诺 相关 至 这些 股权 证券。
真实 产业 投资 包括 几个 资金 哪一个 寻觅 经风险调整 返回 通过 提供 a 稳定, 收入驱动型利率 的 返回 完毕 这个 长 术语 使用 高 潜力 为 生长 的 网络 投资 收入 和 欣赏 的 价值。 真实的 产业 投资 是 多样化 横穿 财产性 类型 和 地理的 区域 主要是 在……里面 这个 美联航 州政府 美国的。 私 股权 投资 有 一个 目标 的 实现 集料 长期 退货 在……里面 过剩 的 那些 可从 投资 在……里面 这个 公众 股权 市场。 私 股权 投资 一般情况下 组成 的 有限 合伙企业 在……里面 美国 州政府 的 美国, 欧洲 和 亚洲。 私 股权 和 真实 产业 投资 是 定值 使用 公平 值 每 最多的 近期 金融 报告 提供 通过 这个 投资 赞助商, 调整后的 AS 恰如其分 为 任何 滞后 之间 这个 日期 的 这个 金融 报告 和 这个 公司的 报告 约会。
F-33
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
到期 至 这个 自然界 的 这个 潜在的 资产 的 这个 真实 产业 和 私人 股权 投资, 变化 在……里面 市况 和 这个 经济上的 环境 可能 显着 影响 这个 网络 资产 价值 的 这些 投资 和,因此, 这个 公平 价值 的 这个 养老金 计划的 投资。 这些 投资 是 可赎回 在… 网络 资产 价值 至 这个 程度 提供 在……里面 这个 文件 治理 这个 投资。 然而, 这些 赎回 权利 可能 BE 受限 在……里面 符合 使用 这个 治理 文件。 救赎 的 这些 投资 是 主题 至 限制 包括 禁售期 哪里 不是 赎回 是 允许, 限制 在……上面 赎回 频率,频率 和 预付款 通知 周期 用于赎回。 AS January 29, 2022 和2021年1月30日, 一定的 的 这些 投资 是 一般情况下 主题 至 禁售期, 测距 从… 一 至
这个 公司 会吗? 不 预期 制作 供资 投稿 至 这个 养老金 平面图 在……里面 2022.
这个 以下是 效益 付款 是 估计 至 BE 付讫 从… 这个 养老金 计划和自 这个 SERP:
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养老金计划 |
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SERP |
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(百万) |
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财年 |
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2022 |
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$ |
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$ |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2027-2031 |
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10. |
基于股票的薪酬 |
这个 以下是 披露 现在时 这个 公司的 股权 平面图 在……上面 a 组合在一起 基础。 这个 股权 平面图 是 管理的 通过 这个 补偿 和 管理 发展 委员会 的 这个 冲浪板 的 董事 ( “CMD委员会”)。 这个 CMD 委员会 是 授权 至 格兰特 选项, 库存 欣赏 权利, 受限 库存 和 限制性股票 单位 至 官员 和 钥匙 员工 的 这个 公司 和 它的 附属公司 和 至 非员工 董事们。 这个 股权 平面图 是 意欲 至 帮助 这个 公司 吸引 和 留着 各位董事, 各位警官, 其他 钥匙 高管 和 员工 和 是 也 意欲 至 提供 激励措施 和 奖励 与.相关的 至 这个 公司的 业务 平面图 至 鼓励 这样的 人 至 致力于 自己人 至 这个 业务 的 这个 结伴。 那里 有 vbl.已 不是 赠款 的 库存 欣赏 权利 在……下面 这个 股权 计划。
库存 选择权 赠款 有 一个 锻炼 价格 在… 最小值 相等 至 这个 市场 价值 的 这个 潜在的 常见 库存 在……上面 日期 的 格兰特 有
AS 的2022年1月29日, 大约
以股票为基础 补偿 费用 包括在内 这个 以下是 组件:
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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(百万) |
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|||||||||
股票期权 |
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$ |
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$ |
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$ |
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限制性股票单位 |
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|
$ |
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|
|
$ |
|
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|
$ |
|
|
全 以股票为基础 补偿 费用 是 已录制 在……里面 SG&A 费用 在……里面 这个 整合 陈述 的 行动。
F-34
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
库存 选项
有几个
|
|
2019 |
|
|
加权平均授予日期期内授予的股票期权的公允价值 |
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$ |
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|
股息率 |
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% |
预期波动率 |
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% |
无风险利率 |
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% |
预期寿命 |
|
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这个 公平 价值 的 每一个 库存 选择权 格兰特 是 估计 在……上面 这个 日期 的 格兰特 使用 这个 布莱克-斯科尔斯 期权定价模型。 这个 公司 估计数 这个 预期 波动性 和 预期 选择权 生活 假定 始终如一 使用 ASC 主题 718, 补偿 – 库存 补偿。 这个 预期 波动性 的 这个 公司的 常见 库存 在… 这个 日期 的 格兰特 是 估计 基于 在……上面 a 历史性 波动性 率 和 这个 预期 选择权 生活 是 已计算 基于 在……上面 历史学 库存 选项体验 AS 这个 最好的 估算 的 未来 锻炼 模式。 这个 分红 产量 假定 是 基于 在……上面 历史学 并期待着 分红 支出。 这个 无风险 利息 率 假定 是 基于 在……上面 观察到的 利息 费率 始终如一 使用 预期中的 生活 的 每一个 库存 选择权 格兰特。 这个 公司 用途 历史学 数据 至 估算 转归前 选择权 没收 和记录 以股票为基础 补偿 费用 仅限 为 那些 奖项 那 是 预期 至 背心。 补偿 费用 是被记录的 为 全 库存 选项 预期 至 背心 基于 在……上面 这个 摊销 的 这个 公平 价值 在… 这个 日期 的 格兰特 在……上面 a 直线 基础 主要是 完毕 这个 归属 期间 的 这个 选择。
活动 相关 至 库存 选项 为 2021 是 AS 以下是:
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|
股票 |
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加权 平均值 行权价格 |
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加权 平均值 剩余 合同 生命 |
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集料 固有的 价值 |
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(千人) |
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(年) |
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(百万) |
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未清偿,期初 |
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$ |
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授与 |
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取消或没收 |
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( |
) |
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已锻炼 |
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( |
) |
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未清偿,期末 |
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$ |
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可行使,期末 |
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$ |
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$ |
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预计将授予的期权 |
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$ |
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|
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|
|
|
$ |
|
|
其他内容 信息 与.相关的 至 库存 选项 是 AS 以下是:
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2021 |
|
|
2020 |
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2019 |
|
|||
|
|
(百万) |
|
|||||||||
行使期权的内在价值 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
从行使股票期权中获得的现金 |
|
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|
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|
AS 的2022年1月29日, 这个 公司 有 $
受限 库存 单位
这个 加权 平均值 格兰特 日期 公平 值 的 基于性能的 和 基于时间的 受限 库存 单位 在此期间授予 2021, 2020 和 2019 是 AS 以下是:
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|||
限制性股票单位(以业绩为基础) |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
限制性股票单位(按时间计算) |
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|
F-35
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
在.期间 2021, 2020 和 2019, 这个 CMD 委员会 已批准 奖项 的 基于性能的 受限 库存 单位 到了一定程度 前辈 高管 的 这个 结伴。 每个 奖项 反映出 a 目标 数 的 股票 (“目标 股份“) 那 可能 BE 已发布 至 这个 奖项 收件人。 这些 奖项 可能 BE 赢得的 在 这个 完工 近似的 性能 周期 截至2024年2月3日、2023年1月28日和1月 29, 2022, 分别为。 是否 单位 是 赢得的 在… 这个 结束 的 这个 性能 期间 将要 BE 已确定 基于 在……上面 这个 成就 的 一定的 性能 目标 完毕 这个 演出期。 这个 性能 目标 包括 实现 一个 拥有 加 许可的可比 销售额 增长,a 返回 在……上面 vbl.投资,投资 资本 比率,以及自有加授权的数字销售渗透率。 这个 基于性能的 受限 库存 单位 也 包括 一场演出 目标 与.相关的 至 相对的 总计 股东 返回 (“TSR”). 相对的 TSR 反映出 这个 变化 在……里面 这个 的价值 这个 公司的 常见 库存 完毕 这个 性能 期间 在……里面 关系 至 这个 变化 在……里面 这个 价值 的 这个 常见 库存 的 a 同侪 组 完毕 这个 性能 句号, 假设 这个 再投资 的 红利。 取决于 这个 结果 达到 在.期间 近似值 性能 句号, 这个 实际 数 的 股票 那 a 格兰特 收件人 接收时间: 这个 结束 的 这个 期间 可能 量程 从…
这个 公平 价值 的 这个 目标 股票 和 受限 库存 奖项 是 基于 在……上面 这个 公平 价值 的 这个 潜在的 股票 在……上面 这个 日期 的 格兰特。 这个 公平 价值 的 这个 部分 的 这个 目标 股票 那 相关 至 a 相对的 TSR 性能 目标 曾经是 已确定 使用 a 蒙特 卡洛 模拟法 分析 至 估算 这个 总计 股东 返回 排名 的 这个 公司位列 a 同侪 组 完毕 这个 剩余 性能 句号。 这个 预期 波动性 的 这个公司的 常见 库存 在… 这个 日期 的 格兰特 曾经是 估计 基于 在……上面 a 历史学 平均值 波动性 率 为 这个 近似值 三年制 性能 句号。 这个 分红 产量 假定 曾经是 基于 在……上面 历史学 和 预期股息 支出。 这个 无风险 利息 率 假定 曾经是 基于 在……上面 观察到的 利息 费率 始终如一 使用 近似值 三年制 性能 测量 句号。
这个 公平 价值 的 a 受限 库存 单位 奖项 在… 这个 格兰特 日期 是 相等 至 这个 市场 价格 的 这个 公司的 普通股 在……上面 这个 格兰特 约会。 补偿 费用 是 已录制 为 全 受限 库存 单位 奖项 基于 在……上面 这个 摊销 的 公平 市场 价值 在… 这个 日期 的 格兰特 完毕 这个 期间 这个 限制 失效 或 完毕 这个 性能 期间 的 以绩效为基础的 受限 库存 单位。 AS 的2022年1月29日, 这个 公司 有 $
活动 相关 至 受限 库存 单位 为 2021 是 AS 以下是:
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加权 |
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平均值 |
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授予日期 |
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股票 |
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公允价值 |
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(千人) |
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非既得的,期初 |
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$ |
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授予-以绩效为基础 |
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绩效调整 |
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( |
) |
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基于时间的授权 |
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没收 |
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( |
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既得 |
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( |
) |
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未归属的、期末的 |
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$ |
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11. |
股东的 权益 |
这个 授权 股票 的 这个 公司 组成 的
不是 股票 的 常见 库存 是 退休 在.期间 2021, 2020 和 2019.
F-36
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
2021年8月19日,公司宣布,董事会批准了一笔新的美元
普普通通 库存
这个 持有者 的 这个 常见 库存 是 有权 至 一 投票 为 每一个 分享 保持 的 录制 在……上面 全 事项 已提交 至 一次投票 的 股东们。 主题 至 优惠 权利 那 可能 BE 适用 至 任何 择优 股票, 持有者 的 常见 库存是 有权 至 接收 可伸缩的 这样的 分红 AS 可能 BE 宣布 通过 这个 冲浪板 的 董事 在……里面 它的 慎重, 输出 的 合法出资 可用。
财务处 库存
财务处 库存 含 股票 已回购 在……下面 这个 分享 回购 计划, 股票 已回购 至 盖子 员工 税费 负债 相关 至 库存 平面图 活动 和 股票 维持 在……里面 a 信任 相关 至 延期 补偿计划。 在……下面 这个 延期 补偿 计划, 股票 是 维持 在……里面 a 信任 至 盖子 这个 数 估计 至 BE 所需的 分布 在……上面 帐户 的 库存 学分 目前 太棒了。
变化 在……里面 这个 公司的 常见 库存 已发布 和 杰出的, 包括 股票 保持 通过 这个 公司的 财政部, 是 AS 以下是:
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库存股 |
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普普通通 库存 已发布 |
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延期 补偿 平面图 |
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其他 |
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总计 |
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普普通通 库存 杰出的 |
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|||||
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(千人) |
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2019年2月2日的余额 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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根据股票计划发行的股票 |
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( |
) |
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股票回购 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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递延薪酬计划分配 |
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2020年2月1日的余额 |
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( |
) |
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( |
) |
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|
( |
) |
|
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|
根据股票计划发行的股票 |
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( |
) |
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股票回购 |
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( |
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( |
) |
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( |
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递延薪酬计划分配 |
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2021年1月30日的余额 |
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( |
) |
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( |
) |
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根据股票计划发行的股票 |
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股票回购 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
递延薪酬计划分配 |
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2022年1月29日的余额 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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累计 其他 全面 损失
为 这个 公司, 这个 仅限 组件 的 累积 其他 全面 损失 为 2021, 2020 和 2019 关系 至 开机自检 就业 和 退休后 平面图 物品。 这个 网络 精算 利得 和 损失 和 之前 服务 费用 和 相关学分 至 开机自检 就业 和 退休后 效益 平面图 是 重新分类 输出 的 累积 其他 全面 损失和 包括在内 在……里面 这个 计算量 的 网络 周期性 效益 成本 (收入) 和 是 包括在内 在……里面 效益 平面图 收入, 网络 在……里面 合并后的 陈述 的 行动。 在……里面 加上, 这个 公司 已招致 这个 按比例 认可 的 网络 精算 相关损失 使用 一个 增加 在……里面 肿块 求和 分布 相联 使用 储物 结案, 组织 重组, 和 周期性 分布 活动 AS 沉降量 收费 在……里面 这个 整合 陈述 的 行动。 看见 注意事项 9, 退休 计划, 为 进一步 信息。
F-37
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
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12. |
公平 V价值 测量结果 和 浓度 的 信用风险 |
这个 以下是 表格 展示会 这个 康帕NY‘s 金融 资产 那 是 所需 至 BE 测得 在… 公平 价值 在……上面 a 反复出现 基础, 通过 级别 在 这个 层次结构 AS 已定义 通过 适用 会计学 标准:
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2022年1月29日 |
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2021年1月30日 |
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公允价值计量 |
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公允价值计量 |
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引自 价格 |
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引自 价格 |
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总计 |
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处于活动状态 市场: 雷同 资产 (1级) |
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意义重大 可观测 输入量 (2级) |
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意义重大 看不见 输入量 (3级) |
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总计 |
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处于活动状态 市场: 雷同 资产 (1级) |
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意义重大 可观测 输入量 (2级) |
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意义重大 看不见 输入量 (3级) |
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(百万) |
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适销对路 股权和 债务证券 |
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其他 金融 仪器 不 测得 在… 公平 价值 在……上面 a 反复出现 基础 包括 现金 和 现金 等价物、应收款、 确定-短 术语 投资 和 其他 资产, 短期内 债务, 商品 帐目 应支付的, 应付帐款 和 累计 负债 和 长期 债务。 使用 这个 例外情况 的 长期 债务, 这个 携载 金额 近似 公平 价值 因为 的 这个 短的 成熟度 的 这些 乐器。 这个 公平 值 的 长期 债务是 一般情况下 估计 基于 在……上面 引自 市场 价格 为 完全相同 或 相似的 仪器, 和 是 分类 AS级别 2 量测 在 这个 层次结构 AS 已定义 通过 适用 会计学 标准。
这个 以下是 表格 展示会 这个 估计 公平 价值 的 这个 公司的 长期 债务, 不包括 其他 义务:
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2022年1月29日 |
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2021年1月30日 |
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概念上的 金额 |
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携带 金额 |
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公平 价值 |
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概念上的 金额 |
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携带 金额 |
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公平 价值 |
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(百万) |
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长期债务 |
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金融 仪器 那 潜在 主题 这个 公司 至 浓度值 的 学分 风险 组成 主要是 临时的 现金 投资。 这个 公司 地点 它的 临时 现金 投资 在……里面 什么 它 vbl.相信,相信 至 BE 高 信用质量 金融 乐器。
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13. |
收益(亏损) 人均 分享 |
这个 以下是 表格 集合 第四 这个 计算量 的 基本信息 和 稀释 收益(亏损)每 分享:
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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网络 收入 |
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股票 |
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网络 损失 |
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股票 |
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网络 收入 |
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股票 |
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(百万,不包括每股数据) |
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净收益(亏损)和平均数量 流通股 |
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将根据递延条款发行的股份 薪酬及其他计划 |
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每股基本收益(亏损) |
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稀释性证券的影响: |
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股票期权和限制性股票单位 |
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稀释后每股收益(亏损) |
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F-38
注意事项 至 已整合 金融 报表 -(续)
除上述表格中的股票期权和限制性股票单位外, 库存 选项 至 购买
2020年,由于净亏损,所有期权和限制性股票单位都被排除在每股摊薄收益的计算之外,因此,由于所有潜在摊薄流通股的影响是反摊薄的,所以基本亏损和稀释每股亏损的普通股加权平均数没有差异。库存 选项 至 购买
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14. |
承付款 |
我们的采购债务总额估计约为#美元,主要包括商品采购债务和外包安排下的债务、软件许可和其他服务承诺、公司确定的能源和其他供应协议以及建筑合同。
F-39