附件99.1

《商业惯例》与伦理道德

2022年3月

代码的原则摘要¹

保护公司的资产、资源和数据

书籍和记录的准确性与公开披露

对利益相关者的责任

通信和媒体

利益冲突与个人行为

积极的工作环境

___________________

¹ 这些原则仅供总结之用。有关这些项目的更多详细信息，请参阅所附的规范。

² “客户”包括私募基金、上市发行人和独立账户。

遵守法律、规则、法规和政策

频繁出现的问题

我们为什么要有密码？

作为Brookfield团队的一员，《守则》为您提供了行为指南。保护我们的企业文化，确保遵守法律、法规和信托责任，对组织至关重要，遵守《守则》有助于我们做到这一点。

谁必须遵守守则？

布鲁克菲尔德资产管理及其全资子公司和某些上市控股关联公司的所有董事、高级管理人员、雇员和临时工，没有通过自己的行为准则或其他与本准则规定一致的政策，如准则导言部分所述。

你的职责是什么？

你有两个责任。首先，你必须遵守守则的每一个方面，并每年证明你的承诺。其次，如果您怀疑有人可能违反了本守则或本文提及的政策，您有义务举报。要进行报告，请按照《守则》中的“报告潜在违规行为”一节进行。

我怎么知道有没有问题？

《守则》试图处理您可能遇到的最常见的问题，但它不能解决可能出现的每一个问题。当你不确定该做什么时，问问自己以下问题：

如果您对其中任何一个问题的回答为“是”，您所建议的行为可能会违反本准则，您应该寻求帮助。

我应该如何寻求帮助？

如果您对本守则、本文提及的任何政策或指导方针或在特定情况下采取的最佳行动方案有任何疑问，您应向您的主管或Brookfield法律与监管小组的成员寻求指导(这些成员的名单及其联系方式见附表A)。

如果我想做匿名举报呢？

您可以通过联系该公司的举报热线进行匿名举报，该热线由独立的第三方运营，一周7天、每天24小时开放。按司法管辖区提供的举报热线电话号码列于附表A。如果您选择匿名举报，您的匿名性将在法律允许的范围内得到最大程度的保护。然而，请记住，保持匿名可能会限制公司调查你的担忧的能力。

违反规则的后果是什么？

违反《守则》或本政策和指南的行为可能会产生不同的后果。如果你是一名员工，这可能会导致谴责或其他纪律处分，包括以正当理由终止你在公司的雇佣关系。如果你是董事用户，违规行为可能需要你辞职。某些违反《守则》的行为也违反了适用的法律，因此可能在布鲁克菲尔德以外产生严重后果。根据您的行为，不遵守本守则可能导致民事或刑事起诉，这可能导致巨额罚款、处罚和/或监禁。

SCHEDULEA-联系信息

引言

本《商业行为和道德守则》(以下简称《守则》)适用于所有董事、高级管理人员、雇员和临时工³(I)Brookfield Asset Management Inc.及其全资子公司(“Brookfield Asset Management”)；(Ii)某些上市和或控制的附属公司(Brookfield Business Partners LP、Brookfield Infrastructure Partners LP、Brookfield Property Partners LP和Brookfield Renewable Partners LP、Brookfield Infrastructure Corporation、Brookfield Renewable Corporation、Brookfield Business Corporation)(“上市实体”)；及(Iii)Brookfield Asset Management的任何其他受控联属公司(连同上市实体、“受控联属公司”，以及与Brookfield Asset Management合称“我们”、“Brookfield”或“公司”)，除非该等受控联属公司已采纳其本身的行为守则及/或符合本守则规定的其他政策。⁴

商业行为标准

布鲁克菲尔德致力于培养和维护诚实、开放、信任、正直和专业的声誉。我们的客户和投资者对布鲁克菲尔德的信任和信任是我们非常珍视和努力保护的。在许多方面，我们的声誉是我们最重要的商业资产。因此，我们的所有活动都应诚实正直地进行，并符合适用的法律和法规要求。

我们已通过《守则》及相关政策和程序，以保护我们的文化，并确保遵守适用于我们活动的法律、法规和信托要求。我们期望并要求您遵守《守则》(以及相关政策和程序)的文字和精神。本规范包含以下公司政策和计划作为参考，这些政策和计划应结合本规范阅读：

___________________

³ 就本守则而言，“临时工”包括非全职雇员及在本公司厂房内工作的顾问及承包商等。保留临时工的企业集团负责确保临时工证明其遵守《守则》的承诺。

⁴ 如果受控关联公司通过了自己的行为准则和/或与本准则的规定一致的政策，受控关联公司的董事、高级管理人员、员工和临时工将遵守这些政策，并且在发生冲突的情况下，遵循该准则的控制条款。如果受控联属公司没有通过自己的行为准则和/或其他与本守则规定一致的政策，受控联属公司必须在其业务范围内审查准则和政策，以确保准则和政策是适当的，并满足适用于其业务的所有法律和法规要求和风险。

⁵ 仅适用于准入人和投资准入人(各自在个人交易政策中定义)。

保护公司的资产、资源和数据

该公司的资产只能用于合法的商业目的。

该公司的资产是用于商业用途，而不是个人用途。该公司的资产涵盖多个类别。资产可以是有形的物品，如办公用品、家具、计算机或无形物品，如知识产权。您有责任保护公司的资产不受损失、损坏、被盗、滥用和浪费。如果您意识到我们资产的丢失、损坏、被盗、滥用或浪费，或对您正确使用这些资产有疑问，您应该与您的主管交谈。公司的名称(包括公司信头和徽标)、设施和关系是有价值的资产，只能用于授权的公司业务。

如果你利用公司的资产谋取个人利益或以其他方式浪费公司的资产，你可能违反了你对公司的义务。你有责任不滥用公司资源来报销。任何对授权公司费用的报销请求都必须用于合法的业务费用。如果你不确定某笔费用是否合法，你应该与你的主管谈谈或参考公司的旅行和娱乐费用政策.

机密信息必须在任何时候都受到保护。

我们必须保护我们拥有的机密信息，包括关于我们的信息和关于其他公司以及我们的客户和投资者的信息。机密信息包括但不限于重要的非公开信息、您拥有的所有机密备忘录、笔记、清单、记录和其他文件，包括硬拷贝和软拷贝。所有这些信息都将在您的雇佣终止后或在公司要求的任何时间及时交付给公司，并且在您离开公司后，您仍有义务保护这些信息。您必须保护从办公室移走的机密信息的硬拷贝和软拷贝(例如：，在家里或在外部会议上与之共事)。

在讨论公司事务时，谨慎行事是很重要的。这包括尊重信息壁垒协议，只与公司中那些“需要知道”信息的人讨论公司业务。此外，注意不要在电梯、餐馆和公共交通等公共场所或在办公室外使用电话或电子邮件时讨论公司事务。你还应该小心，不要把机密信息留在无人值守的会议室或其他人可以访问的公共场所。在布鲁克菲尔德，如果您知道或怀疑公司或其他实体的机密信息已被无意中披露，请在使用这些信息或根据这些信息采取行动之前，寻求法律和监管小组成员的指导。

由公司或代表公司持有的个人数据的使用必须遵守数据保护法。

在我们有合法依据的情况下，公司收集组织内外个人的个人数据。这对于有效和高效地管理我们的业务运营是必要的。个人数据包括敏感的个人、医疗和财务信息。我们应采取一切合理步骤，只在有需要时才持有个人资料。

收集和使用个人数据受到各种法律和监管要求的约束。您必须采取一切合理步骤，确保个人数据保密，并仅供公司中需要了解这些信息以履行其职责的个人访问。此外，如业务运作需要向第三者披露个人资料(例如：，以便第三方可以向公司提供服务或收购公司的资产或业务)，则您必须确保此类转让符合可适用的法律和监管要求。这可能包括确保第三方遵守书面协议，其中包含保密义务，以及在相关情况下必须包括在我们运营或拥有客户或投资者的某些司法管辖区的数据保护法律下的其他义务。在所有其他情况下，您只能根据法律或法规要求披露个人数据。

在正常过程中，公司会在公司运营的司法管辖区之间传输个人数据，包括欧洲经济区(“EEA”)、联合王国、巴西、迪拜国际金融中心(“DIFC”)和新加坡。如果您将个人数据转移到欧洲经济区、英国、巴西、DIFC或新加坡以外的地区，则您必须确保这样做是允许的(例如：个人同意或已签署适当的数据转移协议)。此外，您应确保保护个人数据的方式与公司在这些司法管辖区内保护个人数据的方式一致，并且在任何情况下都应遵守所有适用的数据保护法。

您有责任确保您理解并遵守我们的数据保护/隐私政策。有关遵守数据保护法的更多信息，请参阅该公司的数据保护政策和相关政策在数据保护计划.

知识产权属于该公司。

在受雇期间，您可能单独或与他人共同参与知识产权的创造、开发或发明，如概念、方法、流程、发明、机密、信息和商业秘密、专有技术、实物产品、想法、计划、程序、软件、应用程序、代码、原创作品、商标、服务标记和设计，包括但不限于对公司现有知识产权的改进。所有此类知识产权及其权利应归公司所有，您对此类知识产权的精神权利(如果有)将被放弃。您负责与公司合作，并提供一切必要的协助，包括准备和执行任何必要的文件，如转让和代表公司向相关政府当局登记权利的申请，以确保所有知识产权和相关权利成为或被承认为公司的专有财产。

公司的文件必须保存好。

至关重要的是，您应帮助保存我们的业务记录，遵守任何文件保留政策中规定的指导方针，并遵守相关的法律和法规要求。投资准入人员和准入人员应参考公司的咨询记录保留政策有关适当保存咨询记录的进一步细节，请参阅。如果您被告知您的文档与预期或未决的诉讼、调查或审计有关，则您必须遵循您从法律顾问处收到的有关保留文档的通知中所述的指导。

书籍和记录的准确性与公开披露

确保公司账簿和记录的完整和准确，并确保所有商业交易都得到了适当的授权。

公司的账簿和记录必须反映其交易情况，以便能够编制准确的财务报表。员工不得向(I)外部审计师、(Ii)内部审计师或(Iii)公司审计委员会隐瞒信息。此外，任何人以欺诈手段影响、胁迫、操纵或误导公司的外部审计师，均属违法。

公司的合同和协议支配着我们的业务关系。由于管理合同和协议的法律繁多而复杂，我们已经制定了政策和程序，以确保公司签订的任何合同都得到适当程度的批准。因此，代表公司签订合同或协议的员工必须获得适当的授权才能这样做，在执行文件之前，必须在政策或实践要求的情况下由法律顾问进行审查。如果您不确定您是否已获得代表公司签订合同的适当授权，请参阅公司的签署机构和批准阈值政策。

确保公司提供全面、真实和简单的公开披露。

所有负责准备公司公开披露的员工，或作为这一过程的一部分提供信息的员工，都必须确保诚实和准确地公开披露信息。员工必须了解并报告下列任何情况：(A)在编制、维护、评估、审查或审计任何财务报表或财务记录时的欺诈或故意错误；(B)内部会计控制的缺陷或不遵守；(C)任何公开披露文件中的失实陈述或虚假陈述，如年度和季度报告、招股说明书、信息/委托书通告和新闻稿；或(D)偏离对公司财务状况的全面、真实和明确的报告。

此外，担任财务报告监督角色的每个人及其家庭成员，⁶被禁止从外部审计师那里获得任何税务或其他服务，无论该公司或该人是否为这些服务付费。

___________________

⁶ 就本守则而言，“家庭成员”是指您的配偶、伴侣或与您住在同一住所的其他家庭成员。

对利益相关者的责任

公平对待公司的利益相关者。

你必须公平地与公司的证券持有人、客户、客户、供应商、我们经营的社区、其他利益相关者和竞争对手打交道。为了维护我们的声誉和与利益相关者的关系，不要从事任何非法或不道德的行为。

管理客户资本，就像它是你自己的一样。

作为一家全球资产管理公司，该公司在管理客户资产方面负有受托责任。在与客户和潜在客户以及客户账户中的投资者(和潜在投资者)打交道或进行任何相关活动时，您必须小心避免出现不当行为。在这方面，您必须避免参与任何可能导致实际的、潜在的或感知的利益冲突的活动，并避免任何可能被视为违反信任的行为，除非此类活动是按照根据适用的法律和法规要求向相关利益相关者充分和公平地披露并批准的框架来解决的。在此目的下，当公司的利益受到干扰，甚至似乎受到干扰时，就会发生利益冲突。第三方投资者以公司客户的身份享有的利益。

通信和媒体

正确、恰当地使用公司的各种沟通方式。

所有涉及电子书面交流的商务事项必须由员工在公司的电子邮件系统上或通过公司提供和批准的其他系统进行。您必须始终以适当和专业的方式使用我们的电子邮件、互联网、电话和其他通信方式。员工必须遵守我们的企业信息安全策略以及所有相关政策。虽然我们理解出于个人目的需要有限地使用这些工具，但任何此类使用都不应过度或有损您的工作。如《守则》原则摘要所述，与业务活动有关的电子通信不得通过未经专门批准用于业务活动的电子通信系统进行，包括(除其他外)个人电子邮件账户、个人短信、未经批准的聊天论坛和社交媒体。

员工不应通过电子邮件将商业信息发送到个人电子邮件帐户，也不应在个人计算机或其他非工作电子设备上保留商业信息的副本。当使用公司提供的技术(如计算机、手机和语音邮件)时，您不应期望您发送或接收的信息是私人信息。您的活动可能会受到监控，以确保这些资源得到适当使用，并符合公司的政策和法律法规；请参阅员工数据保护和隐私声明⁷.

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⁷ 员工数据保护和隐私声明可在内联网上找到。

在使用社交媒体时要谨慎。

公司的社交媒体政策是，除非您得到明确授权，否则严禁您在所有社交媒体论坛上评论、发布或以其他方式讨论公司、其客户和客户、其(和客户的)投资者、员工以及证券、投资和其他业务，包括但不限于社交网络、聊天室、维客、虚拟世界和博客(统称为“社交媒体”)。在从事在线活动时，您是Brookfield的代表，您必须确保您的行为符合我们的价值观，并与我们的价值观保持一致。有关适当使用社交媒体的更多详细信息，请参阅该公司的企业信息安全策略.

未经授权，请勿代表公司发言。

作为一家上市公司，确保我们向投资公众传达的信息是：(A)及时；(B)全面、真实和明确；以及(C)根据所有适用的法律和法规要求，一致和广泛地传播信息，这一点很重要。您不得代表Brookfield Asset Management发表公开声明，除非您已被指定为Brookfield Asset Management披露政策。每个受控关联公司都有自己的关于公开披露的政策，如果您是董事、这些实体之一的高管或员工(或代表他们行事)，您应该遵守这些政策。

如果股东、金融分析师、媒体成员或其他第三方联系您要求提供信息，即使请求是非正式的，也不要回复，除非您获得授权。在这种情况下，请将请求提交给您的主管或将请求转发给在投资者关系或沟通中雇用的公司个人。有关更多信息，请参阅披露政策Brookfield Asset Management或受控附属公司(如适用)。

利益冲突与个人行为

展示个人行为，增强你和公司的正面形象。

你的个人行为，无论是在内部还是外部工作，都应该加强你、公司及其商业活动的积极形象。在你所有的个人和商业交易中使用良好的判断力是至关重要的。你应该避免从事可能损害公司声誉或你的声誉的活动，这可能会破坏你与公司或公司与客户之间的信任关系。有不当行为的员工可能会受到纪律处分，最高可达甚至包括因此而被解雇。

当你参与外部个人利益时，记住你对Brookfield的责任；在从事你在公司角色范围之外的商业活动之前，要获得许可

该公司鼓励董事和员工积极参与他们的社区。在从事个人、政治、非营利活动或其他类似活动时，请注意，您参与任何外部利益不得阻止您充分履行对Brookfield的职责，并且不得与公司利益冲突或以其他方式与公司利益背道而驰。此外，确保当您参与这些活动时，在没有明确授权的情况下，您不会被视为代表公司发言或行动。

“外部业务活动”，也称为“OBA”，包括任何超出公司职责范围的业务活动，包括作为员工、独立承包商、独资业主、高管、董事或另一个业务组织的合作伙伴的任何活动，无论是否涉及薪酬。员工在接受OBA之前，必须获得其业务部门和Legal&RegulatoryGroup成员的批准。公司董事在接受任何OBA之前必须通知董事会主席。在慈善机构或与公司无关的小型私人家族控股公司的董事会任职不需要事先批准。为了更清楚地说明，家族控股公司是个人商务事务的延伸，担任董事会成员不需要获得批准；但在具有重大业务的私营运营企业的董事会任职则需要批准。当您不确定是否需要获得许可时，请咨询法律和监管小组的成员。

避免你的个人利益与公司、客户或客户账户投资者的利益发生冲突。

当一个人的私人利益有意或无意地倾向于该人，或似乎倾向于以不符合公司利益的方式行事时，就会出现这种情况下的“利益冲突”。如果您参与的任何活动妨碍您正确履行对公司的职责，或者可能造成影响您客观、有效和符合公司最佳利益的能力的情况，包括由于个人利益或从我们与公司、业务合作伙伴、交易对手、投资银行、经纪公司、服务提供商和其他客户的关系中获得利益等原因，您可能会有利益冲突。因此，你必须把公司在任何商业事务中的利益放在任何个人利益之前。记住，公司的利益包括公司对客户的义务。

您还可能与Brookfield的另一名员工或Brookfield的交易对手(例如，公司员工的配偶在被视为服务提供商的实体工作)存在利益冲突或由于与Brookfield的另一名员工或交易对手存在“密切的个人关系”而出现利益冲突。为确保这些关系得到适当的管理，并以适当和负责任的方式处理任何可能的利益冲突，您应向您的人力资源(“HR”)部门披露存在此类关系。

就《守则》而言，密切的个人关系包括但不限于与父母或相当于父母的人(如养父母)、近亲或朋友、配偶、未婚妻、普通法，或与您有或曾经有浪漫或亲密关系的任何其他人的关系。

判断你是否可能存在利益冲突的最好方法是问问自己，一个消息灵通的人是否会合理地得出结论，你的兴趣、活动或密切的个人关系可能会以任何方式影响你代表公司履行职责的决定或表现。为避免利益冲突，请在发生冲突时识别潜在冲突；如果您不确定特定的兴趣或活动是否会导致冲突情况，请联系法律与监管小组，或联系人力资源部，以披露可能导致冲突的任何密切的个人关系。董事应就冲突事项与董事会主席协商。此外，如果您意识到其他董事、管理人员或员工之间的任何冲突或潜在冲突，您应酌情咨询人力资源部、法律法规小组或您的董事会主席。

不要把公司的机会当成自己的个人机会。

禁止您从您在Brookfield的工作中了解到的业务或投资机会中谋取个人利益。当机会出现时，你对公司负有促进其利益的责任，你不能以任何方式与公司竞争。此外，您的个人交易活动必须遵守公司的个人交易政策.

积极的工作环境

致力于我们尊重的工作环境，不受歧视，⁸暴力⁹和骚扰。¹⁰

我们珍视多样性，我们都应该尽自己的一份力，维护我们尊重的工作环境，让每个人都感到安全、包容和高效。该公司不容忍工作场所的歧视、暴力或骚扰。所有董事、官员和员工都必须努力确保公司是一个安全和尊重的环境，高度重视诚信、公平和尊重。有关公司对其积极工作环境的承诺的更多信息，请参阅公司的岗位工作环境政策.

你有责任举报歧视、暴力和骚扰。

如果您经历或意识到您认为是歧视、暴力或骚扰，您应根据本守则的“举报潜在违规行为”一节和/或根据积极的工作环境政策。将认真对待和调查有关歧视、暴力或骚扰的举报。如果您被发现对Brookfield的任何个人采取歧视、行为或威胁采取暴力行动或骚扰，或者如果您故意纵容对另一个人的歧视、暴力或骚扰，您将面临纠正行动，包括在没有通知和原因的情况下被解雇。

当涉及到歧视、暴力和骚扰时，我们希望创造一种举报文化，因为举报对于我们作为一家公司打击这些行为是必不可少的。虽然我们保留采取纠正行动的权利，如果您故意对无辜的一方进行虚假指控，您不会因善意举报或协助调查举报而面临报复。

致力于确保董事、高级职员和员工的健康和安全。

我们都有权在安全和健康的环境中工作。在这方面，您必须：

___________________

⁸“歧视”是指基于受法律保护的规定特征对个人或群体的差别待遇。规定的特征通常包括年龄、肤色、种族、宗教、性别、性别、婚姻状况、血统、性取向、民族血统、残疾。歧视是否故意并不重要，重要的是行为的影响。

⁹ “暴力”是指(口头、书面或身体)造成、意图造成、可合理地解释为对造成的威胁、或能够对自己或他人造成死亡、身体伤害或财产损失的行为。

¹⁰“骚扰”指已知或理应知道为不受欢迎的行为，包括(例如：评论和行动)，这会被一个通情达理的人视为敌意、羞辱或辱骂，或造成他/她的痛苦。骚扰包括广泛的行为，包括性骚扰、欺凌和心理骚扰。骚扰可能以各种方式发生，在某些情况下，可能是无意的，但无论是故意的，所有的骚扰都会对个人的工作表现和我们整个工作场所产生负面影响。

如果您或您认识的人面临严重身体伤害的直接危险，请首先致电当地执法机构，然后根据《守则》中的“报告潜在的违反行为守则”一节和/或根据积极的工作环境政策.

人权与现代奴隶制

我们致力于以道德和负责任的方式开展业务，包括通过以下方式开展我们的活动，尊重和支持保护人权：

我们努力将这些标准嵌入到我们的所有核心业务活动中，包括我们的ESG DueDiligence指南和供应商管理计划中规定的培训、沟通、合同和尽职调查流程。这些做法延伸到我们与主要供应商和其他业务伙伴的互动中。有关我们的商业实践和系统以及防止现代奴隶制和人口贩运的控制措施的更多信息，请参阅该公司的反现代奴隶制和人口贩运政策.

环境、社会和治理(“ESG”)管理

我们的ESG原则植根于我们的运营和是建立弹性不可缺少的并为我们的投资者和其他利益相关者创造长期价值。这些措施包括：

投资团队必须将ESG尽职调查指南纳入每项投资的尽职调查过程中，以确保考虑到重大的ESG风险和机会以及潜在的缓解策略。我们的供应商管理计划还在适用的情况下纳入了ESG考虑因素。

遵守法律、规则、法规和政策

了解并遵守适用于您的职位的所有法律、规则、法规和政策。

我们的业务受到高度监管，公司致力于遵守适用的法律、规则、法规和政策。我们每个人都必须认识到自己作为个人的义务，理解并遵守在履行职责时适用于我们的法律、规则、法规和政策，包括那些专门适用于上市公司、资产管理公司和投资顾问的法律，以及更广泛适用的法律，如禁止内幕交易和其他形式的市场滥用。

公司的许多活动都受到法律、规则、法规和政策的约束，这些法律、规则、法规和政策可能会发生变化。如果您对与您在Brookfield的职责相关的某些法律、规则、法规或政策的适用性或解释有疑问，您应该咨询法律与监管小组的成员。如果当地法律、习俗或惯例与本准则发生冲突，您必须遵守最严格的准则。如果您知道我们的任何可能是非法的做法，您有责任报告它。一般来说，无视法律并不是对违法行为的辩护。我们希望您尽一切合理努力熟悉影响您活动的法律、规则、法规和政策，并遵守它们。如果您对上述任何条款的适用性或解释有任何疑问，您应咨询公司的法律与监管小组。

如果你拥有重要的非公开信息，不要交易公司的证券和任何其他公开交易的证券。

在布鲁克菲尔德，您可能会接触到或了解到重大的非公开信息，¹¹要么是关于Brookfield Asset Management，要么是一家受控附属公司，要么是一家相关或无关的上市实体。您不得使用这些信息为自己或他人获取经济优势，无论是通过为自己进行交易、向他人透露信息(即向亲戚或朋友等透露信息)或其他方式。这样做不仅违反了《守则》，将导致立即因故终止合同，而且还严重违反了证券法，并将使任何涉案个人面临潜在的民事和刑事起诉。

___________________

¹¹ 如果一个合理的投资者在决定购买、出售或持有该实体的证券时，很可能会认为该信息很重要，或者如果合理地预期该信息会导致该证券的市场价格或价值发生重大变化，则有关该实体的信息是“重要的”。资料是“非公开”的，直至一般已向公众披露，而证券市场亦已有足够时间消化该等资料。如果您不确定信息是重要的还是非公开的，请咨询您的法律法规合规组以获得指导。

Brookfield证券的代理交易可能适用于Brookfield实体处于与其资金释放相关的季度封闭期或处于特殊封锁期的情况。有关停电时间的信息可以通过该公司的内联网获得。

如果您对证券法或公司内部交易政策和程序有疑问，请联系公司法律与监管小组成员或参考个人交易政策.

根据你在公司的角色，你可能不得不预先清算交易，或者干脆避免交易。

在Brookfield旗下有某些类别的员工个人交易政策-投资准入人、准入人和内部人士。投资访问人员是指在Brookfield积极参与投资流程或定期和持续访问该流程和/或对此提供意见的员工。Access人员是Brookfield的其他参与我们投资咨询业务的人。投资准入人员和准入人员都是由布鲁克菲尔德的人力资源部指定的。第三类包括实际位于Brookfield公司办公室从事投资咨询活动的所有员工，如公司法律和监管小组不时指定的那样，他们不是投资准入人员或准入人员。这些人被称为“局内人”。

内部人士和Access Person必须预先清算他们(以及居住在同一住宅的家庭成员)的Brookfield和非Brookfield证券(即所有可交易证券)的交易。所有非雇员董事必须预先清算Brookfield证券的交易。

投资准入人员必须预先清算他们的交易(以及居住在

相同的住宅)在Brookfield Securities。

投资准入通常禁止居住在同一住所的人及其家人进行所有非布鲁克菲尔德证券的个人交易。这些人必须将他们的非Brookfield证券交易委托给保密信托或第三方财务顾问，后者对投资决策拥有完全的自由裁量权。一般来说，这类你无权自行决定的账户应该由非你家庭成员的第三方来管理。

有关第三方可自由支配账户中的交易预清算和交易活动的更多信息，请参阅该公司的个人交易政策.

不要行贿或收受贿赂，包括“便利费”。

我们珍视我们以诚实和正直开展业务的声誉。对我们来说，维护这一声誉至关重要，因为它会产生利益相关者对我们业务的信心，这最终意味着它对业务有利。我们不为促进我们的业务而行贿，无论是直接或间接的，您也不允许代表我们行贿或授权他人代表我们行贿。这一承诺来自最高管理层，您必须达到这一标准。贿赂是指提供、承诺、给予或接受的任何有价值的东西，目的是不正当地影响决策或在促进、加强、获得或保留业务方面获得不正当或不公平的优势。贿赂不一定总是以现金支付的形式，还可以采取许多其他形式，包括捐赠、旅行、招待、政治捐款、慈善捐款、游说、赞助、就业机会、实习和借调。便利化付款¹²也是贿赂的一种形式，因此是不允许的。有关更多详细信息，请参阅公司的反布里伯里和腐败政策.

___________________

¹² 便利费是为确保或加快日常行动或以其他方式诱使公职人员或其他第三方履行他们本来有义务履行的日常职能而支付的小额款项，例如发放许可证、批准移民文件或放行海关扣留的货物。这不包括法律要求的行政费用或快速通道服务的费用。

赠送或接受礼物/招待应是合理的，在某些情况下是禁止的。

赠送或接受给与公司有业务关系的人的礼物和招待，如果礼物或招待的价值适中，适合业务关系，并且不会造成不当行为的外观，则通常可以接受。不应给予或收到现金或现金等值付款，除非在法律和监管小组预先批准的有限情况下。不遵守这些要求的员工可能会被要求报销他们代表公司做出或收到的任何礼物或福利的价值，并可能受到纪律处分，直至因此而被解雇。有关更多详细信息，请参阅该公司的反布里伯里和腐败政策.

你对候选人和政党的政治捐款可能会受到限制。

在某些司法管辖区，代表公司进行政治捐款是被禁止的。个人以个人名义进行的政治捐款，应当遵守当地法律法规。在加拿大，代表该公司进行的政治捐款是被禁止的。在美国，各种联邦、州和市政法律法规对政治捐款施加了具体的限制和规则，无论是代表公司进行的那些，还是由个人代表自己进行的，违反这些规定的公司可能会受到重罚。为确保我们不违反任何国家/地区有关政治捐款的法律，代表公司(直接或间接)进行的所有政治捐款，无论多小，都必须事先获得适用的地区负责人或公司的法律和监管小组的批准。在代表公司或由个人和/或其家庭成员代表自己进行任何政治捐款之前，应咨询并遵守公司的地区政治捐款政策。

我们必须防止将我们的行动用于洗钱或任何便利洗钱、资助恐怖主义或其他犯罪活动的活动。

该公司坚定地致力于防止利用其业务进行洗钱、资助恐怖主义或其他犯罪活动，并将采取适当行动遵守适用的反洗钱法律。Brookfield有对投资和撤资进行反洗钱尽职调查的程序。该公司维持着确保Brookfield管理工具的投资者经过充分筛选和核实的计划，并确保公司的其他业务活动符合适用的反洗钱法律和相关要求。

在向政府当局提供信息时，您应考虑您的权利和义务。

在布鲁克菲尔德工作或担任董事期间或之后，政府当局可能会与您联系(例如，执法部门、证券监管机构等)，他们正在从您那里获取您通过与Brookfield的关联获得的机密信息。无论你是否能够回答这些问题，我们强烈建议，为了你自己的保护，你在没有就你的权利和义务寻求法律意见之前，不要与当局交谈。在这种情况下，您可以联系公司的法律和监管小组，他们可以帮助您保留可以帮助您的法律顾问。

尽管有上述规定，但本守则没有以任何方式禁止或限制您根据适用的举报法向政府当局提供信息。有关更多信息，请参阅告密政策.

如果你被判重罪或轻罪，你有内部报告的义务。

我们有多少人就有多优秀，因此，我们作为全球领先的另类资产管理公司的声誉取决于为公司服务的个人作为董事高管或员工的声誉。我们在Brookfield的筛选过程是严格的，包括背景调查，以便我们尽可能地掌握有关我们未来董事、高级管理人员和员工的最佳信息。一旦来到布鲁克菲尔德，我们希望你们继续坚持开放、诚实和透明的原则。如果在您与公司有关联期间的任何时间，您被判犯有重罪或轻罪(或在任何司法管辖区受到任何类似定罪)，或参与您认为可能与您的声誉相关的任何行为，您有义务向公司的法律和监管小组或您的主管报告这些信息，以便在内部进行适当的记录。

报告潜在代码违规

你应该做出诚信的报告。

内部报告对公司的成功至关重要，它既是预期的，也是值得重视的。您必须积极主动，及时报告任何涉嫌违反本守则的行为，或您意识到或参与的任何非法、不道德的行为或不当行为。在提交报告时，请在可行的情况下包括具体的细节和备份文件，以便能够对所报告的问题进行充分的调查或进行。

员工应首先向其主管报告实际或潜在的不当行为或违反《守则》的行为，因为他们的主管通常是解决问题的最佳人选。或者，您也可以联系人力资源部或公司的法律和监管小组，以报告任何实际或潜在的不当行为或违反守则的行为，或者如果您有任何特定或一般的问题。董事应及时向董事会主席报告违规行为。

如果您对证券法或公司的告密政策有疑问，请联系公司的法律和监管小组或参考呼叫声政策.

如果你不想向你的主管、人力资源部或公司的法律和监管小组举报违规行为，你可以通过公司的举报热线进行举报。

我们的举报热线(“举报热线”)由独立的第三方管理。举报热线允许任何人匿名(如果他们愿意的话)用英语和其他语言举报可疑的不道德、非法或不安全的行为。举报热线是一周7天、每天24小时免费提供的。请参阅按司法管辖区划分的举报热线电话号码守则的“联系方式”部分。如果您选择匿名举报，您的匿名性将在法律允许的范围内得到最大程度的保护。

报告将保密，并将得到适当的处理。

将尽可能对报告的违规行为保密，这符合进行适当审查的需要，并符合适用法律的规定。您可能希望表明您的身份，以便我们对任何报告进行调查；但是，您可以通过致电报告热线进行匿名报告。收到初次报告的一方必须记录其收据，记录情况是如何处理的，并将报告提交内部审计，并将其保留为备案。首席内部审计师将根据适用法律，向适当的Brookfield董事会或其委员会报告所有违反本准则的违法和不道德行为。

布鲁克菲尔德禁止对举报涉嫌违反《守则》或任何法律或法规的任何人进行报复。

任何基于合理善意地相信违反本守则或任何法律或法规的行为已经发生或将来可能发生而提交报告的人，将不会受到任何惩罚或报复；然而，举报并不一定免除您(如果您参与)或任何其他人违反或涉嫌违反本守则的责任。如果您提供虚假信息或提出您明知不真实的指控，公司保留对您进行纪律处分的权利，直至因此而解雇您。这并不意味着您提供的信息必须是正确的，但它确实意味着您必须合理地相信这些信息是真实的，并且至少证明您可能违反了《守则》。如果您认为您受到了不公平或非法的报复，您可以向您的主管、人力资源团队或公司的法律和监管小组提交报告，或拨打举报热线。

对违反规范的行为采取纪律行动

请注意，我们保留对符合违规性质和特定事实的违规行为采取纪律处分的权利。这可能包括立即终止，如果有正当理由，可能会对您提起法律诉讼。

合规声明

在布鲁克菲尔德开始工作后，受本守则约束的每一位董事、高级职员、雇员和临时工将获得一份本守则和本文提及的政策的副本，并需要签署一份确认书。这一承认由该公司的法律和监管小组负责维护。每年，受本守则约束的每个董事、高级职员、雇员和临时工都将被要求重新证明是否符合本守则。每年签署一份遵守本准则和政策的声明，或每年颁发一份本准则的证书，应作为您继续担任本公司董事、受雇或聘用的一项条件。

放弃

只有在非常特殊的情况下，才会批准放弃本准则。对Brookfield Asset Management员工(Brookfield Asset Management高管除外)的代码豁免必须得到首席执行官的批准。Brookfield Asset Management董事会或执行官员的守则豁免必须得到董事会主席的批准。董事、受控附属公司的管理人员或员工可根据受控附属公司的政策，按照与本守则一致的政策，获得代码豁免。

修正

Brookfield Asset Management的董事会至少每年审查和批准一次准则，并最终负责监督准则的遵守情况。

附表A

联系信息

报道热线

法律和法规联系

法律公告

公司保留随时修改、暂停或撤销本《守则》及任何相关政策、程序和计划的权利。本公司亦保留自行决定解释及修订本守则及本政策的权利。对《守则》的任何修改都将根据适用法律的要求予以披露和报告。

该公司雇用了加入工会的员工。如果《守则》与规范工会雇员工资和/或雇用条件的集体谈判协议相抵触，则以集体谈判协议为准；如果《守则》所述领域的集体谈判协议未作任何规定，或者《守则》补充了集体谈判协议，则加入工会的雇员应遵守《守则》。

本守则或本文提及的任何政策均不授予任何员工任何权利、特权或福利，创建继续受雇于公司的权利，制定员工的雇用条件，或在员工与公司之间创建任何类型的明示或默示合同。此外，《守则》没有修改员工与公司之间的雇佣关系。

本守则张贴于本公司网站及内联网。本公司网站及内联网上的本守则版本可能会更新，以取代任何纸质副本，如纸质副本与网上张贴的内容有任何不同之处。

《商业行为和道德守则》-2022年3月