美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Five9，Inc. [FIVN ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早成交日期
(月/日/年) 03/04/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) 03/08/2022 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/04/2022 | M(1) | 6,610 | A | $16.25 | 102,643 | D | |||
| 普通股 | 03/04/2022 | S | 5,010(2) | D | $102.21(3) | 97,633 | D | |||
| 普通股 | 03/04/2022 | S | 1,600(2) | D | $102.82(4) | 96,033 | D | |||
| 普通股 | 03/04/2022 | S | 1,681(2)(5) | D | $97.47(6) | 93,748 | I | 按信任度 | ||
| 普通股 | 03/04/2022 | S | 1,009(2)(5) | D | $98.29(7) | 92,739 | I | 按信任度 | ||
| 普通股 | 03/04/2022 | S | 500(2)(5) | D | $99.51(8) | 92,239 | I | 按信任度 | ||
| 普通股 | 03/04/2022 | S | 200(2)(5) | D | $101.76(9) | 92,039 | I | 按信任度 | ||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 员工股票期权(购买权) | $16.25 | 03/04/2022 | M(1) | 6,610 | (10) | 02/23/2027 | 普通股 | 6,610 | $0 | 21,168 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1.对这一点进行了修改，以表明出售的股票中有6610股实际上是在同一天通过行使期权获得的。 |
| 2.在本表格4中申报的销售是根据申报人于2021年12月1日通过的规则10b5-1交易计划完成的。 |
| 3.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从101.79美元到102.77美元不等。报告人承诺应要求向Five9，Inc.、Five9，Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 4.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从102.80美元到102.91美元不等。报告人承诺应要求向Five9，Inc.、Five9，Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 5.报告的销售额用于支付转归限制性股票单位时的税金。 |
| 6.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售，价格从96.99美元到97.98美元不等。报告人承诺应要求向Five9，Inc.、Five9，Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 7.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售，价格从98.00美元到98.66美元不等。报告人承诺应要求向Five9，Inc.、Five9，Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 8.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售，价格从99.37美元到99.76美元不等。报告人承诺应要求向Five9，Inc.、Five9，Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 9.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从101.51美元到101.79美元不等。报告人承诺应要求向Five9，Inc.、Five9，Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 10.2017年2月23日授予的期权已全部授予。 |
| 备注： |
| /s/David Hill，事实律师 | 03/24/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||