美国证券交易委员会表3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/18/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Ocugen，Inc. [OCGN ] | |||||||||||||
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4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 17,500(1) | D | |
| 表二--实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 选项(购买权)(2) | (2) | 10/23/2029 | 普通股 | 27,500 | 1.91 | D | |
| 选项(购买权)(3) | (3) | 12/20/2029 | 普通股 | 20,000 | 0.405 | D | |
| 选项(购买权)(4) | (4) | 05/05/2030 | 普通股 | 30,000 | 0.34 | D | |
| 选项(购买权)(5) | (5) | 01/01/2031 | 普通股 | 246,000 | 1.83 | D | |
| 选项(购买权)(6)(7)(8) | (6)(7)(8) | 04/28/2031 | 普通股 | 3,440 | 11.21 | D | |
| 选项(购买权)(9) | (9) | 01/03/2032 | 普通股 | 63,292 | 4.72 | D | |
| 答复说明： |
| 1.由17,500个限制性股票单位组成。每个限制性股票单位代表一项或有权利，可以获得一股欧库根公司(“公司”)的普通股。限制性股票单位从2023年1月3日开始分三年等额分批每年授予，条件是在适用的归属日期继续受雇于公司。限制性股票单位将在每个适用的归属日期以公司普通股的股份结算。 |
| 2.购股权于2020年10月23日起分三年按年等额分期付款，但须于适用的归属日期继续为本公司服务。报告人此前行使并出售了2500股原始期权授予的相关股份。 |
| 3.购股权于2020年12月20日起分三年按年等额分期付款，但须在适用的归属日期继续为本公司服务。 |
| 4.购股权于2021年5月5日起分三年按年等额分期付款，但须于适用的归属日期继续为本公司服务。 |
| 5.购股权于2022年1月1日起分三年按年等额分期付款，但须在适用的归属日期继续为本公司服务。 |
| 6.2021年4月28日，报告人获得了一项基于业绩的期权，根据公司在2021年和2022年财政年度结束前满足五项业绩标准(视情况适用)购买8,600股公司普通股(“业绩期权”)。就每项业绩标准而言，10%的业绩期权于薪酬委员会裁定已达到适用标准之日(每个“厘定日期”)归属，另有10%于适用厘定日期一周年时归属，但受授人须于该日继续为本公司服务。 |
| 7.2021年11月16日，赔偿委员会认定，业绩标准之一已经达到，因此部分授予了1720股基于业绩的期权。860股基于业绩的期权立即归属并可行使，其余860股归属于2022年11月16日，但须受报告人继续为本公司服务的影响。 |
| 8.2021年12月16日，赔偿委员会认定，第二个业绩标准已经达到，因此，对1 720股股票实行了部分业绩期权。860股基于业绩的期权立即归属并可行使，其余860股归属于2022年12月16日，但须受报告人继续为本公司服务的影响。 |
| 9.购股权于2023年1月3日起分三年按年等额分期付款，但须在适用的归属日期继续为本公司服务。 |
| /s/杰西卡·克雷斯波 | 03/22/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||