美国证券交易委员会表3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/14/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 艾利森变速器控股公司 [ALSN ] | |||||||||||||
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4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 9,890 | D | |
| 表二--实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 员工股票期权(购买权) | (1) | 02/07/2028 | 普通股 | 5,892 | 43.3 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 02/20/2029 | 普通股 | 5,705 | 49.6 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (3) | 02/25/2023 | 普通股 | 6,761 | 43.24 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (4) | 02/10/2031 | 普通股 | 8,281 | 43.13 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (5) | 02/23/2032 | 普通股 | 9,907 | 39.42 | D | |
| 限售股单位 | (6) | (6) | 普通股 | 2,254 | (7) | D | |
| 限售股单位 | (8) | (8) | 普通股 | 1,840 | (7) | D | |
| 限售股单位 | (9) | (9) | 普通股 | 3,302 | (7) | D | |
| 股利等价权 | (10) | (10) | 普通股 | 121 | (10) | D | |
| 答复说明： |
| 1.于2021年2月7日归属的期权。 |
| 2.于2022年2月20日归属的期权。 |
| 3.期权将于2023年2月25日生效。 |
| 4.从2022年2月10日开始，该期权分为三个等额的年度分期付款。 |
| 5.从2023年2月23日开始，该期权分为三个等额的年度分期付款。 |
| 6.限制性股票单位(RSU)于2023年2月25日归属。 |
| 7.每个RSU代表一项或有权利，可获得一股艾利森变速器控股公司的普通股(“普通股”)。当普通股宣布股息时，RSU赚取股息等价物。 |
| 8.从2022年2月10日开始，RSU分三次按年等额分期付款。 |
| 9.从2023年2月23日开始，RSU分三次按年等额分期付款。 |
| 10.股息等价权按比例归属于与其有关的RSU。每项股利等价权在经济上相当于一股普通股。 |
| /s/Jacalyn C.Bolles，事实律师(随函存档的授权书) | 03/22/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||