美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
通用汽车公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(税务局雇主 识别号码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
各交易所名称 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第8.01项其他活动。
通用汽车对Cruise的额外投资
2022年3月18日，通用汽车公司(“本公司”)宣布，它于2022年3月17日与软银愿景基金(AIV M2)L.P.及其若干关联公司(统称“软银”)订立购股协议，据此，它以21亿美元收购了软银间接子公司GM Cruise Holdings LLC(“Cruise”)的股权，并将分别向Cruise额外投资13.5亿美元，以取代软银。交易成功完成后，公司将持有Cruise约80%的股权(在完全稀释的基础上)，软银将不再拥有Cruise的所有权权益或拥有任何与Cruise有关的权利。
有关软银要求通用汽车根据购股协议向Cruise额外投资13.5亿美元的进一步信息，请参阅公司于2018年5月31日提交的当前8-K表格报告。
巡航经常性流动性机会计划
同样在2022年3月18日，公司和Cruise宣布了一项流动性计划(“经常性流动性机会计划”)，根据Cruise的2018年股权激励计划(“股权奖励”)，为Cruise员工颁发的股权激励奖励的持有者提供流动性。根据经常性流动性机会计划，Cruise将修改现有股权奖励，以消除与流动性事件发生相关的归属条件，以便现有和未来的股权奖励将完全基于满足基于服务的归属条件进行归属。
就经常性流动资金机会计划而言，本公司的一间附属公司已与Cruise订立流动资金计划购买协议(“购买协议”)，根据该协议，本公司须(I)在Cruise董事会的要求下，按当时适用的公平市价，对根据股权奖励发行的Cruise B类普通股股份进行定期要约收购；及(Ii)购买若干新发行的Cruise B类普通股，足以支付Cruise因清偿或行使股权奖励而产生的预扣税项。购买协议将继续有效，直至(I)不再有任何根据Cruise的2018年股权激励计划发行和发行的任何未归属股权奖励之日起90天，(Ii)Cruise股票的首次公开发行，或(Iii)Cruise的控制权变更或出售。
根据邮轮2018年股权激励计划发行或授权发行并受经常性流动性机会计划约束的股权激励奖励的当前价值约为40亿美元。该公司的现金融资义务和购买协议下的付款时间(包括股票投标的总付款和预扣税款)将取决于几个因素，包括归属时间表、投标要约的参与率以及Cruise普通股在股票投标时的当时公允价值。这些变量的变化，特别是Cruise普通股的公允价值和投标的股票数量，可能会对公司未来的融资义务产生重大影响。此外，根据Cruise经修订及重新签署的有限责任公司协议有权享有优先购买权的每名Cruise股份持有人，将有机会以公司支付的每股相同价格，从Cruise或投标要约中的投标持有人手中购买该持有人适用的邮轮B类普通股股份，以支付预扣税项要求。该公司为支付预扣税款或根据任何特定收购要约支付的现金将在该等持有人购买部分Cruise B类股票的范围内减少。根据经常性流动性机会计划的条款，公司预计将在2022年提供约10亿至15亿美元的资金。由于股权奖的修改，克鲁斯将在截至2022年3月31日的三个月内确认约10亿美元的薪酬支出, 对于那些被立即授予的奖项。这笔补偿费用将被视为特殊用途，用于调整后的所得税前收益和稀释后的每股收益调整后的收益，不会影响调整后的汽车自由现金流。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| 通用汽车公司(注册人) |
| |||||||
| 发信人： | /s/John S.Kim |
| ||||||
| 日期：2022年3月18日 |
|
约翰·S·金 助理企业秘书 |
| |||||