附件4.2
证券说明
一般信息
以下摘要介绍我们根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12节注册的证券、公司注册证书和公司章程的某些条款,以及特拉华州法律的某些条款。因为它只是一个摘要,所以它不包含可能对您很重要的所有信息。有关本说明所载事项的完整描述,阁下应参考我们经修订及重述的公司注册证书,经修订(“重述证书”)、经修订及重述的附例(“附例”),以及特拉华州一般公司法(“特拉华州公司法”)的相关条文。重新发行的证书授权我们发行300,000,000股普通股,每股面值0.01美元,以及7,000,000股优先股,每股面值0.01美元。本公司董事会已将1,000,000股优先股指定为A系列4.5%可转换优先股(“A系列4.5%优先股”),其中200,000股已发行及流通股截至年报10-K表格,本展览即为其中一部分。A系列4.5%优先股的持有者没有投票权,但有权任命一名成员进入我们的董事会。当A系列4.5%优先股的流通股少于20万股时,任命董事会成员的权利将终止。只要A系列4.5%优先股的任何股份是流通股,我们不应在没有获得A系列4.5%优先股的大多数已发行股票持有人的赞成票的情况下,对给予A系列4.5%优先股的权力、优先股或权利进行不利的更改或更改或修改指定证书, 除授权及增发A系列4.5%优先股外。此外,根据A系列4.5%可转换优先股指定证书(“指定证书”)的规定,A系列4.5%优先股的持有者受实益所有权限制。
除纳斯达克上市标准另有规定外,本公司董事会有权在未经股东批准的情况下增发本公司股本。此外,我们的董事会有权在我们的股东不采取进一步行动的情况下,在一个或多个系列中指定我们的优先股的权利、优先、特权、资格和限制。
普通股
投票权
对于提交股东投票表决的所有事项,包括董事选举,我们的普通股每持有一股记录在案的股份有权投一票,并且没有累积投票权。
经济权利
除有关证书另有明文规定或适用法律另有规定外,所有普通股股份均享有相同的权利及特权,并享有同等地位、按比例分享,以及在各方面均相同,包括下文所述事项。
红利。根据可能适用于任何当时尚未发行的优先股的优惠,包括A系列4.5%优先股,普通股持有人有权从我们董事会可能不时宣布的合法可用资金中获得股息(如果有的话)。
清算权。在我们清盘、解散或清盘的情况下,我们普通股的持有者有权在偿还我们所有债务和其他债务后按比例分享合法可分配给股东的净资产,但前提是优先股持有人获得的任何清算优先权得到满足。
没有优先购买权或类似权利
我们普通股的持有者无权享有优先购买权,也不受转换、赎回或偿债基金条款的约束。我们普通股持有人的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定和发行的任何系列优先股的股票持有人的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
全额支付和不可评税
我们所有普通股的流通股都是全额支付和不可评估的。
反收购条款
DGCL、重新颁发的证书和章程的规定,其中某些规定总结如下,可能会延迟、推迟或阻止另一人获得对我公司的控制权。它们的设计,在一定程度上也是为了鼓励那些寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们相信,加强对我们与不友好或主动收购方谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止收购我们的提议的坏处,因为谈判这些提议可能会导致其条款的改善。
特拉华州反收购法
我们受DGCL第203条的约束,该条款一般禁止特拉华州的上市公司在交易发生之日起三年内与“有利害关系的股东”进行“业务合并”,除非:
DGCL第203节定义了企业合并,包括:
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一般而言,DGCL第203条将有利害关系的股东定义为任何实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的实体或个人,以及与该实体或个人有关联或由该实体或个人控制或控制的任何实体或个人。
公司注册证书及附例
由于我们的股东没有累积投票权,持有我们普通股多数投票权的股东可能能够选举我们所有的董事。《重新发行的股票》和《重新发行的章程》规定,股东在正式召开的股东大会上采取行动,或在所有普通股转换为单一类别股票的日期之前,以书面同意的方式采取行动。股东特别会议可由我们的董事会多数成员、董事会主席或首席执行官召集。公司章程规定了向股东年度会议提交股东建议的预先通知程序,包括建议提名的董事会成员人选。我们的董事会分为三个级别,每届任期交错三年。
上述规定可能会使另一方难以通过更换我们的董事会来获得对我们的控制权。由于我们的董事会有权保留和解雇我们的高级管理人员,这些规定也可能会使现有股东或另一方更难实现管理层的变动。此外,非指定优先股的授权使我们的董事会有可能发行具有投票权或其他权利或优先股的优先股,这可能会阻碍任何改变我们控制权的尝试的成功。
这些规定旨在减少我们对主动收购提议的脆弱性,并阻止可能在代理权之争中使用的某些策略。然而,这些条款可能会阻止其他人对我们的股票提出收购要约,并可能具有阻止敌意收购或推迟我们的控制权或管理层变动的效果。因此,这些条款还可能抑制我们股票市场价格的波动,这些波动可能会因实际或传言的收购企图而导致。
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