附件4.1

注册人的证券说明

依据《条例》第12条注册

经修订的1934年《证券交易法》

Aadi Bioscience，Inc.是特拉华州的一家公司(“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)，其普通股，每股票面价值0.0001美元(“普通股”)，根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12条登记。下面的描述阐述了我们普通股的某些一般条款和规定。这些描述在各方面均受本公司经修订及重订的公司注册证书(“章程”)及经修订及重订的附例(“附例”)的适用条文及本公司经修订及重订的附例(“附例”)的适用条文以及特拉华州一般公司法(“特拉华州一般公司法”)的适用条文以及特拉华州一般公司法(“特拉华州一般公司法”)的适用条文(该等附例均以参考方式并入，并以参考方式并入本公司提交证券交易委员会的最新10-K表格年报的证物)全部规限，并应一并阅读。

法定股本

我们的法定股本包括300,000,000股普通股和10,000,000股非指定优先股，每股面值0.0001美元(“优先股”)。

普通股

分红

普通股流通股持有人有权从合法可用于支付股息的资产或资金中获得股息，股息的支付时间和金额由公司董事会(“董事会”)不时决定。

投票

普通股持有者在所有提交股东投票表决的事项上，每持有一股普通股有权投一票。当时参选的董事选举不进行累计投票。

清盘时的分配

在公司清算、解散或清盘时，可合法分配给股东的资产可在支付清算优先权(如果有的话)后按比例在我们普通股持有人之间分配，以支付债权人任何其他债权的未偿还款项。普通股每股流通股均已正式有效发行、已缴足股款且不可评估。

其他权利

我们的普通股不享有优先购买权，也不受转换或赎回的约束。

与优先股的关系

优先股可不时以一个或多个系列发行，每个系列的名称或名称将由本公司董事会在发行其任何股份前决定。优先股将拥有董事会于发行任何股份前不时采纳的有关发行有关类别或系列优先股的投票权(全面或有限或无投票权)、优先及相对、参与、可选择或其他特别权利，以及有关的资格、限制或限制。在吾等可能不时采纳的任何优先股指定条款的规限下，董事会获进一步授权增加(但不超过该类别的核准股份总数)或减少(但不低于当时已发行的任何该等系列的股份数目)任何系列的股份数目，但须受本章程或董事会原先厘定该等系列股份数目的权力、优先权及权利及其所述的资格、限制及限制所规限。除任何系列优先股的条款另有规定外，如任何系列优先股的股份数目如此减少，则本公司应采取一切必要步骤，使构成该项减少的股份恢复其在通过原本厘定该系列股份数目的决议案前的状态。

虽然我们目前没有任何发行优先股的计划，但发行这种优先股可能会对普通股持有人的权利产生不利影响，从而降低普通股的价值。

股票。在董事会确定优先股持有人的具体权利之前，无法说明发行任何优先股股票对普通股持有人权利的实际影响；然而，这些影响可能包括：

除与优先股有关的股份(如上所述)外，本公司并不认为其章程或附例的任何条文会延迟、延迟或阻止控制权的变更，而本公司目前并无指定或考虑优先股。

截至我们的10-K表格年度报告的日期，没有发行和发行优先股的股票，本附件4.1作为证据提交给我们。

我国宪章、章程和特拉华州法律的反收购效力

特拉华州法律及我们的章程和附例的某些条款可能具有反收购效力，例如，允许发行稀释寻求改变董事会组成的个人的股权，或考虑收购要约或其他交易，以使公司与另一家公司合并。这些规定可能会使股东认为最符合他们或我们最大利益的交易更难完成或阻止，包括可能导致溢价超过我们普通股价格的交易。

这些规定概述如下，预计将阻止强制性收购做法和不充分的收购要约。这些规定还旨在鼓励寻求获得对我们的控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们认为，加强对我们与收购或重组我们的不友好或主动提议的提倡者谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止这些提议的坏处，因为谈判这些提议可能导致其条件的改善。

特拉华州反收购法规

我们受DGCL第203条的约束，该条款禁止被视为“利益股东”的人在成为利益股东之日起三年内与特拉华州的一家上市公司进行“业务合并”，除非业务合并或该人成为利益股东的交易已按规定方式获得批准或另一规定的例外情况适用。一般而言，“有利害关系的股东”是指拥有或在确定有利害关系的股东地位之前三年内拥有公司15%或更多有投票权股票的人。一般而言，“企业合并”包括合并、出售资产或股票或其他交易，从而为利益相关的股东带来经济利益。这一条款的存在可能会对未经董事会事先批准的交易产生反收购效果，例如阻止可能导致溢价超过普通股价格的收购尝试。

非指定优先股

授权非指定优先股的能力使我们的董事会有可能发行带有投票权或其他权利或优先股的优先股，这可能会阻碍任何改变我们公司控制权的尝试的成功。这些条款和其他条款可能具有阻止敌意收购或推迟我们公司控制权或管理层变动的效果。

特别股东大会

我们的章程规定，股东特别会议只可称为董事会主席、本公司行政总裁、本公司总裁或董事会根据授权董事职位总数的过半数通过的决议，而不论先前授权董事职位是否有任何空缺或其他空缺席位。

预先通知股东提名和建议的要求

我们的章程规定了关于股东提议和董事选举候选人提名的预先通知程序，但董事会或董事会委员会或董事会委员会或其指示作出的提名除外。

以书面同意取消股东诉讼

我们的宪章取消了股东在没有开会的情况下通过书面同意采取行动的权利。

分类董事会；董事的选举和免职

我们的董事会分为三个级别。每一级别的董事任期为三年，一个级别由我们的股东每年选举，任期错开三年。在我们的股东年度会议上，只会选出一个级别的董事，其他级别的董事将在各自三年任期的剩余时间内继续存在。由于我们的股东没有累计投票权，持有我们已发行普通股大部分股份的股东将能够选举我们的所有董事。这种选举和罢免董事的制度可能会阻止第三方提出收购要约或以其他方式试图获得我们的控制权，因为它通常会使股东更难更换大多数董事。

论坛的选择

我们的章程规定，除非我们书面同意选择替代法庭，否则特拉华州衡平法院(或者，如果衡平法院没有管辖权，则是美国特拉华州地区法院)将是代表我们提起的任何衍生诉讼或诉讼的独家法庭；任何声称违反受托责任的诉讼；任何根据DGCL或我们的宪章或章程对我们提出索赔的诉讼；或者任何根据内部事务原则对我们提出索赔的诉讼(“特拉华论坛条款”)。此外，除非我们以书面形式同意选择替代法院，否则美利坚合众国联邦地区法院应是解决根据证券法对任何人(包括但不限于任何审计师、承销商、专家、控制人或其他被告)提出的与我们证券的任何发售相关的诉讼原因的投诉的唯一和独家论坛。

DGCL、我们的章程和我们的章程的规定可能会阻止其他人试图进行敌意收购，因此，它们还可能抑制我们普通股价格的暂时波动，这种波动通常是由于实际或传言的敌意收购企图造成的。这些规定还可能起到防止我们的管理层发生变化的作用。这些规定可能会使股东认为符合其最大利益的交易更难完成。

转会代理和注册处

我们普通股的转让代理和登记人是美国股票转让信托有限责任公司。转会代理和登记员的地址是纽约布鲁克林15大道6201号，邮编：11219，电话号码是(7189218260)。

证券交易所上市

我们的普通股在纳斯达克资本市场挂牌上市，代码为“AADI”。