美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Vintage Wine EStates，Inc. [VWE ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/14/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/14/2022 | P | 10,400 | A | $8.29(1) | 135,400 | I | 爱尔兰共和军 | ||
| 普通股 | 03/15/2022 | P | 25,000 | A | $8.29(2) | 160,400 | I | 爱尔兰共和军 | ||
| 普通股 | 430,280(3) | D | ||||||||
| 普通股 | 6,516,072 | I | 帕特里克·A·罗尼和劳拉·G·罗尼信托基金(4) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 答复说明： |
| 1.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被购买，价格从8.18美元到8.35美元不等，包括8.18美元和8.35美元。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在上述范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。 |
| 2.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票是在多次交易中购买的，价格从8.19美元到8.32美元不等，包括8.19美元和8.32美元。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在上述范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。 |
| 3.包括430280个限制性股票单位(“限制性股票单位”)。 |
| 4.罗尼和他的妻子劳拉·G·罗尼是该信托基金的联合受托人。罗尼先生否认对这类股份的实益所有权，除非他在其中有金钱上的利益。 |
| 备注： |
| 帕特里克·A·罗尼 | 03/16/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||