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仅通过申报网站通知？Checkbox not checked

n-cen: 第 A 部分：一般信息

项目 A.1。报告所述期间。

a. 期末报告：
2021-12-31
b. 该报告涵盖的时间是否少于12个月？Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: B 部分：有关注册人的信息


项目 B.1。背景信息。

a. 注册人的全名
NexPoint 多元化房地产信托基金
b.《投资公司法》档案编号 ( 例如，811-)
811-21869
c. CIK
0001356115
d. LEI
5493008KGR2NU3OXMR64

项目 B.2。注册人的地址和电话号码。

a. Street 1
麦金尼大道 2515 号
二号街
1100 套房
b. 城市
达拉斯
c. 国家（如果适用）
得克萨斯州
d. 外国（如果适用）
美利坚合众国
e. 邮政编码和邮政编码扩展名，或国外邮政 编码
75201
f. 电话号码（如果是国外，则包括国家代码）
972-934-4700
g. 公共网站（如果有）
www.nexpoint.com

项目 B.3。书籍和记录的位置。

指令。 向持有 实际拥有每本账户、账簿或该法案第31 (a) 条（15 U.S.C. 80a-30 (a)）第31 (a) 条和该节规定的规则要求保留的其他 文件 的人提供所需的信息。
位置簿记录： 1
a. 个人姓名（例如，记录保管人）
SEI 投资全球基金服务
b. Street 1
自由谷大道 1 号
二号街
c. 城市
橡树
d. 国家（如果适用）
宾夕法尼亚州
e. 外国（如果适用）
美利坚合众国
f. 邮政编码和邮政编码扩展名，或国外邮政编码
19456
g. 电话号码（如果是外国则包括国家代码）
610-676-1000
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录：
作为信任管理员的记录
位置簿记录： 2
a. 个人姓名（例如，记录保管人）
NexPoint 顾问有限责任公司
b. Street 1
200 新月法院
二号街
700 套房
c. 城市
达拉斯
d. 国家（如果适用）
得克萨斯州
e. 外国（如果适用）
美利坚合众国
f. 邮政编码和邮政编码扩展名，或国外邮政编码
75201
g. 电话号码（如果是外国则包括国家代码）
972-628-4100
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录：
作为信托顾问的记录
位置簿记录： 3
a. 个人姓名（例如，记录保管人）
纽约梅隆银行
b. Street 1
格林威治街 240 号
二号街
c. 城市
纽约
d. 国家（如果适用）
纽约
e. 外国（如果适用）
美利坚合众国
f. 邮政编码和邮政编码扩展名，或国外邮政编码
10286
g. 电话号码（如果是外国则包括国家代码）
1-212-495-1784
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录：
作为信托托管人的记录
位置簿记录： 4
a. 个人姓名（例如，记录保管人）
美国股票转让与信托公司有限责任公司
b. Street 1
第 15 大道 6201 号
二号街
c. 城市
布鲁克林
d. 国家（如果适用）
纽约
e. 外国（如果适用）
美利坚合众国
f. 邮政编码和邮政编码扩展名，或国外邮政编码
11219
g. 电话号码（如果是外国则包括国家代码）
800-937-5449
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录：
作为信托的过户代理人和分销人的记录

项目 B.4。最终申报的初始文件。

指令。 只有在注册人已申请取消注册或将在下次按要求提交此表格之前提交注销注册申请时，才对第 B.4.b 项回应 “是”。
a. 这是注册人首次提交此表单吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b。这是注册人最后一次提交此表单吗？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 B.5。投资公司家族。

指令。 “投资公司家族” 是指除 保险公司 独立账户外，任何两家或更多注册的 投资公司 （i）共享同一个投资顾问或 主承销商； 和 (ii) 以 关联公司身份向投资者展示自己的投资和投资者 服务。在回应此 项目时，投资公司家族 中的所有注册人都应 以相同的方式报告 家族的名称。
保险公司独立账户可能不向投资者持有 自己 作为关联公司（产品）作为 投资和投资者服务的目的，应将 自己视为 同一个家族的一部分，而这些实体运作所依据的运营或会计 或控制系统 基本相似。
a. 注册人是 投资 公司家族的一员吗？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 投资公司家族的全名
HIGHLANDFD

项目 B.6。组织。

指令。 对于项目 B.6.a.i.，注册人应包括注册人 建立的所有系列 且已发行股份 （为满足该法第 14 (a) 条的初始投资 而发行的股票除外）。
勾选下方的 适用项目，指明注册人的分类。
Checkbox not checked a. 根据 法案在 N-1A 表格 上注册的开放式管理投资公司
Checkbox checked b. 根据 N-2 表格法案注册的封闭式管理投资公司
Checkbox not checked c. 提供可变年金合同的独立账户， 根据该法案在 表格N-3上注册为管理投资公司
Checkbox not checked d. 提供可变年金合约的独立账户， 根据该法案在表格 N-4 上注册为单位投资信托
Checkbox not checked e. 根据该法案 在表格N-5上注册的小型企业投资公司
Checkbox not checked f. 提供可变保险合约的独立账户 ，该账户根据该法在 表格N-6上注册为单位投资信托
Checkbox not checked g. 根据 N-8B-2 表格法案注册的单位投资信托基金

项目 B.7。《证券法》注册。

注册人是否是根据 1933 年《证券法》（“证券 法”）注册 类 证券 的发行人？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 B.8。导演。

提供以下所要求的有关每位担任注册人董事的人的信息（仅限管理投资公司）：
导演记录： 1
a. 全名
伊桑·鲍威尔
b. CRD 号码（如果有）
不适用
c. 该人是否是该法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司的《投资公司法》档案编号（例如，811-）
文件号记录： 1
文件号记录：
811-23153
文件号记录： 2
文件号记录：
811-23142
文件号记录： 3
文件号记录：
811-21866
文件号记录： 4
文件号记录：
811-23143
文件号记录： 5
文件号记录：
811-23268
文件号记录： 6
文件号记录：
811-23152
文件号记录： 7
文件号记录：
811-23144
文件号记录： 8
文件号记录：
811-07142
文件号记录： 9
文件号记录：
811-23156
文件号记录： 10
文件号记录：
811-23312
文件号记录： 11
文件号记录：
811-23369
文件号记录： 12
文件号记录：
811-23129
导演记录： 2
a. 全名
鲍勃·弗罗利希博士
b. CRD 号码（如果有）
不适用
c. 该人是否是该法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司的《投资公司法》档案编号（例如，811-）
文件号记录： 1
文件号记录：
811-23143
文件号记录： 2
文件号记录：
811-23144
文件号记录： 3
文件号记录：
811-23153
文件号记录： 4
文件号记录：
811-23156
文件号记录： 5
文件号记录：
811-23152
文件号记录： 6
文件号记录：
811-23129
文件号记录： 7
文件号记录：
811-23142
文件号记录： 8
文件号记录：
811-07142
文件号记录： 9
文件号记录：
811-23268
文件号记录： 10
文件号记录：
811-23369
文件号记录： 11
文件号记录：
811-21866
导演记录： 3
a. 全名
布莱恩·A·沃德
b. CRD 号码（如果有）
不适用
c. 该人是否是该法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司的《投资公司法》档案编号（例如，811-）
文件号记录： 1
文件号记录：
811-23156
文件号记录： 2
文件号记录：
811-23369
文件号记录： 3
文件号记录：
811-23142
文件号记录： 4
文件号记录：
811-23268
文件号记录： 5
文件号记录：
811-23144
文件号记录： 6
文件号记录：
811-23153
文件号记录： 7
文件号记录：
811-23143
文件号记录： 8
文件号记录：
811-21866
文件号记录： 9
文件号记录：
811-23129
文件号记录： 10
文件号记录：
811-23152
文件号记录： 11
文件号记录：
811-07142
导演记录： 4
a. 全名
约翰·霍尼斯
b. CRD 号码（如果有）
不适用
c. 该人是否是该法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
d. 该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司的《投资公司法》档案编号（例如，811-）
文件号记录： 1
文件号记录：
811-07142
文件号记录： 2
文件号记录：
811-23268
文件号记录： 3
文件号记录：
811-23369
文件号记录： 4
文件号记录：
811-23156
文件号记录： 5
文件号记录：
811-21866
文件号记录： 6
文件号记录：
811-23143
文件号记录： 7
文件号记录：
811-23153
文件号记录： 8
文件号记录：
811-23142
文件号记录： 9
文件号记录：
811-23152
文件号记录： 10
文件号记录：
811-23144
文件号记录： 11
文件号记录：
811-23129
导演记录： 5
a. 全名
爱德华康斯坦丁诺
b. CRD 号码（如果有）
不适用
c. 该人是否是该法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司的《投资公司法》档案编号（例如，811-）
文件号记录： 1
文件号记录：
不适用

项目 B.9。首席合规官。

根据规则 38a-1（17 CFR 270.38a-1），提供以下所要求的有关每位担任注册人首席合规官的人的信息：
首席合规官记录： 1
a. 全名
斯蒂芬妮·维蒂耶洛
b. CRD 号码（如果有）
不适用
c. 街道地址 1
200 新月法院
街道地址 2
700 套房
d. 城市
达拉斯
e. 国家（如果适用）
得克萨斯州
f. 外国（如果适用）
美利坚合众国
g. 邮政编码和邮政编码扩展名或国外邮政编码
75201
h. 电话号码（如果是国外，则包括国家代码）
XXXXXX
i。自 上次 申报以来，首席合规官 是否更改了 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
如果首席合规官因提供首席合规官服务而由注册人或注册人的关联人员以外的任何人支付报酬或雇用，请提供：
CCO 雇主记录： 1
i. 此人的姓名
不适用
ii。个人的国税局雇主识别号
不适用

项目 B.10。证券持有人投票的事项。

指令。 只有在就合同级别的事项征求了证券持有人投票的情况下，在 N-3、N-4 或 N-6 表格上注册的注册人才应对此项目回答 “是”。
在报告 期间， 注册人是否为 其 安全性 持有人投票提交了任何事项？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
a. 如果是，并且在回复仅与 相关的范围内， 表示所涉及的系列 ：
1。系列名称
2。系列识别号

项目 B.11。法律程序。

指令。 就本项目而言，应描述以下程序：(1) 与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、破产管理或类似程序；(2) 注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人员参与的任何对注册人或其任何子公司不利的诉讼；以及 (3) 任何涉及撤销或暂停注册人权利的程序出售证券。
a. 在 报告期内，除了 业务附带的 例行诉讼外， 注册人或其任何子公司是 一方，或者其 的任何 财产是这些诉讼的主体， 是否有其他重大法律 诉讼？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 以前报告的诉讼程序是否已终止？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.12。富达债券和保险（仅限管理投资 公司）。

a. 在 报告期内，是否有任何与 注册人 有关的索赔 是根据忠诚债券（包括但不限于 的 保函协议） 提出的 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.13。董事和高级管理人员/错误和遗漏保险 （仅限管理投资公司）。

a. 的注册人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官员/错误和遗漏保险单 的领导下担任 的高级职员或董事的身份是否受 的保障 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 如果是，在报告期内是否根据该政策对注册人提出了任何索赔？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.14。提供财政支持。

指令。 就本项目而言，提供的财务支持包括任何（1）出资，（2）根据该法案第17a-9条从货币市场基金购买证券（17 CFR 270.17a-9），（3）合理地以公允价值购买任何违约或贬值的证券，以增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，（4）执行信用证或赔偿函，（5）资本支持协议（无论注册人最终是否获得支持），（6）履约担保，或（7）其他类似的行动合理地旨在增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性。提供财务支持不包括任何 (1) 例行免除费用或报销注册人开支、(2) 常规基金间贷款、(3) 注册人股票的例行基金间购买，或 (4) 董事会以其他方式认定为财务支持的行动，这些行动不合理地用于增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性。
在报告期内，注册人的关联人、发起人或主要承销商或该人的关联人是否向注册人提供了任何形式的财务支持？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.15。豁免令。

a. 在报告期内，注册人是否依赖委员会下达的关于豁免该法、证券法或交易法中一项或多项条款的命令？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
发行号记录： 1
i. 如果是，请在下方提供每个订单的发售号
IC-32078

项目 B.16。主要承销商。

a. 提供以下所要求的有关每位主要承销商的信息：
主要承销商记录： 1
i. 全名
NexPoint 证券有限公司
ii。SEC 文件编号（例如，8-）
8-69128
iii。CRD 号码
000165013
iv。LEI，如果有的话
不适用
v. 国家（如果适用）
得克萨斯州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
vii。主承销商是注册人或其投资顾问或存款人的关联人吗？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在本报告所述期间，是否聘用或解雇了任何主要承销商？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.17。独立公共会计师。

提供有关每位独立公共会计师的以下信息：
公共会计师记录： 1
a. 全名
Coh & Company, Ltd
b. PCAOB 号码
925
c. LEI，如果有的话
不适用
d. 国家（如果适用）
俄亥俄州
e. 外国（如果适用）
美利坚合众国
f. 自上次申报以来，独立公共会计师是否发生了变化？Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.18。内部控制报告（仅限管理投资 公司）。

指令。 小型企业投资公司不需要 回复 此商品。
在本报告所述期间，独立公共会计师的内部控制报告是否注意到任何重大缺陷？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.19。审计意见。

在本报告期内， 独立 公开 会计师是否就其对注册人 财务报表的审计发表了 无保留意见 以外的其他意见？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.20。估值方法的变化。

指令。 对此项目的回应不必包括对个人证券所用估值技术的更改（例如，私募股权证券从市场方法改为收益法）。在回应B.20.c项时，提供N-PORT表格C.4.a项中规定的适用的 “资产类型” 类别。在回应B.20.d.项时，简要描述所涉及的投资类型。如果估值方法的变更仅适用于对项目B.20.c的答复中包含的某些子资产类型，请在对B.20.d项的答复中提供子资产类型。只有当估值方法的变更适用于该类别中的所有资产时，对B.20.c项和B.20.d项的答复才应相同。
在报告期内，注册人资产的估值方法是否发生了重大变化（例如，固定收益证券的买入价改为中间价，或国际股票证券使用公允价值因子的触发门槛发生了变化）？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.21。会计原则和惯例的变化。

会计原则或惯例是否有任何变化，或适用任何此类会计原则或惯例的方法有任何变化，这将对本年度向委员会提交或将要提交但此前未报告的财务报表产生重大影响？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.23。第 19a-1 条通知（仅限管理投资公司 ）。

在报告期内，注册人 是否支付了任何 股息或进行了 股息 支付 性质的分配， 需要根据该法第 19 (a) 条 （15 U.S.C. 80a-19 (a)）及其规则 附上书面声明 17 CFR 270.19a-1)？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: C 部分：管理投资公司的其他问题

一般指令。

提供多个系列的管理投资公司必须单独完成每个系列的C部分，即使两个或更多系列的某些 信息相同。要开始此 部分或添加其他系列，请单击下面标有 “添加新系列” 的栏。
管理投资记录： 1

项目 C.1。背景信息。

a. 基金的全名

NexPoint 多元化房地产信托基金
b. 系列识别号（如果有）

c. LEI

5493008KGR2NU3OXMR64
d. 这是基金首次提交此表单吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.2。开放式管理投资公司的类别。

a. 有多少类别的基金股票（如果 有）？

0
b. 在本报告所述期间 增加了多少类新的基金 股票 ？

0
c. 在本报告所述期间 有多少类基金股票被终止？

0
d. 对于每个有已发行股票的类别， 提供以下要求的 信息：

项目 C.3。基金的类型。

指令。 1。“基金基金” 是指收购 任何其他投资公司发行的证券的基金，其金额超过该法案（15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (A)）第 12 (d) (1) (A) 段所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅收购另一家公司发行的证券的基金 依赖该法案第12d1-1条（CFR 270.12d1-1）。 2.“指数 基金” 是指旨在追踪 特定指数表现的投资公司，包括 交易所交易 基金。 3. “间隔基金” 是指根据该法案（17 CFR 270.23c-3）中的规则 23c-3 定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4.“Master-Feeder Fund” 是指一种两级安排，其中一个 或更多基金（每个 支线基金）根据该法 （15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (E)）第 12 (d) (E) 条持有 （主基金）的股份 （15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (E)） 委员会批准了 的救济。 5.“目标日期基金” 指一家投资公司， 的投资目标或策略是通过混合使用 股权和固定收益风险敞口，提供不同程度的 长期增值和资本保值，这些风险敞口会根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命而随着时间的推移而变化。
指明该基金是否为下面列出的任何一种类型。勾选 所有适用的内容。
a. 交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供的类别本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金
i. Checkbox not checked 交易所交易基金
ii。 Checkbox not checked 交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked 指数基金

c. Checkbox not checked 力求获得的性能结果是 基准的倍数 、基准的反向或基准 的反 的倍数
d. Checkbox not checked 间隔基金
e. Checkbox not checked 基金或基金
f. Checkbox not checked Master-Feeder 基金
g. Checkbox not checked 货币市场基金
h. Checkbox not checked 目标日期基金
i. Checkbox not checked 标的基金转换为可变年金或可变人寿保险 保险合同
Checkbox checked N/A

项目 C.4。多元化。

该基金是否想像《法案》（15 U.S.C. 80a- 5 (b) (2)）第 5 (b) (2) 条对 术语的定义那样以 “非多元化 公司” 的身份运营？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 C.5。对某些外国公司的投资。

指令。 “受控外国公司” 的含义是《美国国税法》第 957 节中规定的 [26 U.S.C. 957].
a. 该基金是否投资受控的外国 公司 ，目的是投资某些类型的 工具，例如 ，例如但不限于大宗商品？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.6。证券贷款。

指令。 就本项目而言，其他不利影响将包括，例如 ，(1) 如果抵押品和赔偿 不足以取代贷款证券或其 价值，则基金蒙受损失，(2) 基金没有资格在代理人中投票股票，或 (3) 基金没有资格获得 的直接分配发行人。
a. 基金是否有权从事 证券 贷款 交易？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在 报告期内，基金是否借出了任何证券 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 如果是，在报告期内，是否有任何借款人未能 在 合同截止日期 之前归还贷款证券， 的结果是：
1。基金（或其证券贷款代理人） 为担保贷款证券而质押的清算抵押品？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
2。基金受到了其他不利影响？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
c. 提供下文所要求的关于基金保留的每个 证券贷款代理人（如果有）的信息：
证券借贷记录： 1
i. 证券借贷代理人的全名
纽约梅隆银行
ii。LEI，如果有的话

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
iii。证券贷款代理人是 基金的关联人员 、 还是关联人员的 关联人员？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
iv。证券贷款代理人或任何其他 实体 是否向基金赔偿 ，以免借款人拖欠这个 代理人管理的贷款 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
v. 如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息：
身份提供者记录： 1
1。提供赔偿的人的姓名
纽约梅隆银行
2。提供 赔偿的人的 LEI（如果有）

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
vi。基金在 报告期内是否行使了赔偿权 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 如果向基金提供与基金证券贷款 活动有关的现金抵押品管理服务 的人不同时担任证券贷款代理人，则 提供 有关每位现金抵押品 经理的以下信息：
i. 现金抵押品经理的全名：
ii。LEI，如果有的话：

iii。现金抵押品经理是基金聘用的 证券 lending 代理人的关联 人员还是关联人的 关联人员？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
iv。现金抵押品经理是 基金的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

e. 向一个或多个 证券 贷款代理人和现金抵押品经理支付的款项类型（请勾选 所有适用项）： Checkbox not checked i. 收益分成拆分
Checkbox not checked ii。非收入分享分成（管理费 除外）
Checkbox not checked iii。管理费
Checkbox not checked iv。现金抵押品再投资费
Checkbox not checked v. 赔偿费
Checkbox not checked vi。其他
Checkbox checked N/A
f. 提供报告期内 投资组合贷款证券价值的月平均值

1,002,841.4
g. 提供证券 贷款 活动的净收入

5,684.04

项目 C.7。依赖某些法定豁免和规则。

在本报告所述期间，基金是否依赖以下法定 豁免或该法规定的任何规则？（选中所有适用项） Checkbox not checked a. 规则 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox checked b. 规则 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked c. 规则 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox checked d. 规则 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox checked e. 规则 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked f. 规则 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked g. 规则 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked h。规则 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox checked i. 规则 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked j. 规则 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked k。规则 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox not checked l. 规则 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked m. 该法第 12 (d) (1) (G) 条（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）
Checkbox not checked n. 规则 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
Checkbox not checked i. 基金是否不受规则 18f-4（17 CFR 270.18f-4） 计划要求和 规则 18f-4 (c) (4)（17CFR 270.18f-4 (c) (4)）下的基金杠杆风险限制的约束之列？
Checkbox not checked ii。 该基金是杠杆/反向基金吗，根据 规则 18f-4 (c) (5)（17 CFR 270.18f-4 (c) (5)），该基金不受遵守规则 18f-4 (c) (2) 中描述的基金杠杆风险限制的 要求的豁免（17 CFR 270.18f-4 (c) (2)）？
Checkbox not checked iii。 基金是否根据 规则 18f-4 (d) (i) (17 CFR 270.18f-4 (d) (i)) 签订了任何反向回购协议 或类似的融资交易？
Checkbox not checked iv。 基金是否根据 规则 18f-4 (d) (ii)（17 CFR 270.18f-4 (d) (ii)）签订了任何反向回购 协议或类似的融资交易？
Checkbox not checked v. 基金是否根据规则18f-4 (e)（17 CFR 270.18f-4 (e)）签订了任何无资金的承诺协议 ？
Checkbox not checked vi。 基金是在发行时或 远期结算的基础上投资证券，还是根据规则18f-4 (f)（17 CFR 270.18f-4 (f)）以非标准结算周期 投资证券？
Checkbox not checked N/A

项目 C.8。费用限制。

指令。 提供有关报告期内对 基金产生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或减少的信息。例如， 可以间接适用 （例如顾问根据自愿费用豁免同意接受 减免的费用时），也可以只适用临时性的 ，例如对处于启动 阶段的新基金。
a. 在本报告所述期间，基金在 处是否有支出限制 安排 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在 报告 期间，是否根据支出限制安排 减少了基金的任何支出或 免除了 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
c. 免除的费用是否需要补偿？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 在 期间 之前免除的任何费用是否已收回 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.9。投资顾问。

a. 提供基金每位投资 顾问（次级顾问除外）的以下信息：
投资顾问记录： 1
i. 全名
NexPoint 顾问有限责任公司
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如，801- )

801-75490
iii.crd 号码
000163564
iv。LEI，如果有的话

549300YL5KJKYI6Z4641
v. 国家（如果适用）
得克萨斯州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
vii。投资顾问是在 报告 期间聘请的吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 如果 基金的投资顾问（次级顾问除外）在报告期内被解雇，请提供每位投资顾问的 以下 ：
i. 全名
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如，801- )

iii。CRD 号码
iv。LEI，如果有的话

v. 国家（如果适用）
vi。外国（如果适用）
七。终止日期

c. 为基金的每位次级顾问提供 所要求的信息：
i. 全名
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如，801- )，如果适用

iii。CRD 号码
iv。LEI，如果有的话

v. 国家（如果适用）
vi。外国（如果适用）
vii。副顾问是 基金 投资 顾问的关联人员 吗？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
viii。副顾问是在 报告 期间聘用的吗？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
d. 如果在本报告所述期间解雇了副顾问， 就该次级顾问提供以下信息：
i. 全名
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如，801- )

iii。CRD 号码
iv。LEI，如果有的话

v. 国家（如果适用）
vi。外国（如果适用）
七。终止日期


项目 C.10。转账代理。

a. 提供有关向基金提供 转账代理服务的每个人的以下信息：
转账代理记录： 1
i. 全名
美国股票转让与信托公司有限责任公司
ii.sec 文件号 ( 例如，84 或 85- )

084-00416
iii。LEI，如果有的话

254900TS5EWP83BEOU02
iv。州（如果适用）
纽约
v. 外国（如果适用）
美利坚合众国
vi。过户代理人是 基金 的关联人 还是其 投资顾问？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。转账代理是次级转账 代理吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在 报告期内 是否雇用了转会代理人或 被解雇？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.11。定价服务。

a. 提供在报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：
定价服务记录： 1
i. 全名
汤森路透公司
ii。LEI（如果有），或者提供并描述其他 识别号码

549300561UZND4C7B569
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
iv。外国（如果适用）
加拿大（联邦一级）
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录： 2
i. 全名
洲际交易所有限公司
ii。LEI（如果有），或者提供并描述其他 识别号码

5493000F4ZO33MV32P92
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
纽约
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录： 3
i. 全名
彭博社
ii。LEI（如果有），或者提供并描述其他 识别号码

254900BF4G8VMW8GG471
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
纽约
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录： 4
i. 全名
直接定价
ii。LEI（如果有），或者提供并描述其他 识别号码

549300WIC0TOJ7N7GD54
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
特拉华州
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录： 5
i. 全名
IHS 麦盖提
ii。LEI（如果有），或者提供并描述其他 识别号码

549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
iv。外国（如果适用）
大不列颠及北爱尔兰联合王国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录： 6
i. 全名
标准普尔
ii。LEI（如果有），或者提供并描述其他 识别号码

549300U4VWNITEKO2881
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
特拉华州
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 定价服务是在 报告 期间租用还是终止了？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.12。保管人。

a. 提供在报告 期间向基金提供托管服务的所有人的以下信息：
保管人记录： 1
i. 全名
纽约梅隆银行
ii。LEI，如果有的话

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
iii。州（如果适用）
纽约
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。关于托管人，请勾选下方的 ，以 指明 的托管类型： Radio button checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成员国家证券交易所——第 17f-1 条 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织——规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他

b. 在 报告 期间，是否雇用或解雇了托管人？* Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

商品 C.13。股东服务代理。

a. 提供有关基金每位股东 服务代理人的以下信息：
股东服务代理人记录： 1
i. 全名
美国股票转让与信托公司有限责任公司
ii。LEI（如果有），或者提供并描述 其他 识别号码

8-14394
其他识别号码的描述

254900TS5EWP83BEOU02
iii。州（如果适用）
纽约
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 股东服务代理是 基金的 关联人士 还是其投资顾问？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。股东服务代理是 次级股东服务代理吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在本报告期内，是否雇用了股东服务代理 或 被解雇 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.14。管理员。

a. 提供有关 基金每位管理员的以下信息：
管理员记录： 1
i. 全名
NexPoint 顾问有限责任公司
ii。LEI（如果有）或其他识别码

549300YL5KJKYI6Z4641
其他识别号码的描述

iii。州（如果适用）
得克萨斯州
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 管理员是 基金的关联人还是其 投资顾问？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vi。管理员是子管理员吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
管理员记录： 2
i. 全名
SEI 投资全球基金服务
ii。LEI（如果有）或其他识别码

801-24593
其他识别号码的描述

美国证券交易委员会文件号
iii。州（如果适用）
宾夕法尼亚州
iv。外国（如果适用）
美利坚合众国
v. 管理员是 基金的关联人还是其 投资顾问？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。管理员是子管理员吗？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在报告期内 是否雇用了第三方管理员或 被解雇 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.15。附属经纪交易商。

提供有关每个关联的 经纪交易商的以下信息：
经纪商交易商记录： 1
a. 全名
NexPoint 证券有限公司
b. 美国证券交易委员会文件编号

8-69128
c. CRD 号码
000165013
d. LEI，如果有的话

不适用
e. 国家（如果适用）
得克萨斯州
f. 外国（如果适用）
美利坚合众国
g. 报告期内支付给关联的 经纪交易商的佣金总额：

0.00

项目 C.16。经纪人。

对项目 C.16 和项目 C.17 的说明。
为了帮助注册人区分代理交易和主要 交易，并促进对这些商品所需信息 的一致性报告，应使用以下标准：
1。如果在 确认书中指定了 注册人应支付的佣金金额的交易中买入或卖出证券，则该交易应被视为代理交易 ，并将其包括在确定第 C.16 项答案时。
2。如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书仅指定 注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时 证券的市场价值，则该交易应被视为 主要交易，并包含在确定第 C.17 项中的 金额时。
3。如果注册人在 承销发行中购买了证券，则即使注册人 知道承销商从发行人那里获得的金额，该收购也应被视为主要交易 并包含在答复第 C.17 项中。
4。如果注册人在要约中出售证券，则即使注册人知道 要约人向招标经纪人或交易商支付的金额，也应将出售 视为主要交易，并包含在回答 第 C.17 项中。
5。如果直接从发行人那里购买证券（例如银行 CD），则应将购买视为主要交易， 包含在回答第 C.17 项时。
6。看涨证券或到期证券的价值不应计入 代理交易或主体交易，也不应将其包含在确定C.16和C.17项所示金额的 中。这意味着 可以包括证券的收购，但是 可能不包括其处置。不应包括在回购 协议到期日处置的内容。
7。上文 第 (1) 至 (6) 段未描述的交易中购买或出售证券应由基金根据这些段落中规定的指导方针 进行评估，并对 进行相应的分类。C.16项中考虑的代理人可能是未根据《交易法》注册为证券经纪人的个人或 公司。 投资公司向其购买的个人或公司或按本金向其出售投资组合工具的 可能是 未根据《交易法》注册为证券 交易商的个人或实体。
a. 对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最大美元 经纪佣金（不包括 承销中的经销商优惠）的十家经纪商中的每一家，请提供以下信息：
经纪人记录： 1
i. 经纪人的全名
MKM 合作伙伴
ii。SEC 文件号

8-50311
iii。CRD 号码
000043552
iv。LEI，如果有的话

54930015ODYESNP2QX15
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

10,801.9
经纪人记录： 2
i. 经纪人的全名
摩根大通证券
ii。SEC 文件号

008-35008
iii。CRD 号码
000000079
iv。LEI，如果有的话

ZBUT11V806EZRVTWT807
v. 国家（如果适用）
俄亥俄州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

1,274.92
经纪人记录： 3
i. 经纪人的全名
奥本海默及其同事
ii。SEC 文件号

008-31756
iii。CRD 号码
000015168
iv。LEI，如果有的话

254900vh02jqr2l8xd64
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

900
经纪人记录： 4
i. 经纪人的全名
STIFEL NICOLAUS & CO., INC.
ii。SEC 文件号

008-01447
iii。CRD 号码
000000793
iv。LEI，如果有的话

5WUVMA08EYG4KEUPW589
v. 国家（如果适用）
密苏里州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

5,848.48
经纪人记录： 5
i. 经纪人的全名
LEERINK SWANN 和公司
ii。SEC 文件号

008-48535
iii。CRD 号码
000039011
iv。LEI，如果有的话

549300AAH7U76CEUBI94
v. 国家（如果适用）
马萨诸塞州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

1,140
经纪人记录： 6
i. 经纪人的全名
美林、皮尔斯、芬纳和史密斯
ii。SEC 文件号

008-07221
iii。CRD 号码
000007691
iv。LEI，如果有的话

8NAV47T0Y26Q87Y0QP81
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

5,208.67
经纪人记录： 7
i. 经纪人的全名
VIRTU FINANCIAL B
ii。SEC 文件号

8-60815
iii。CRD 号码
000148390
iv。LEI，如果有的话

54930088MP91YZQJT494
v. 国家（如果适用）
得克萨斯州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

1,955.47
经纪人记录： 8
i. 经纪人的全名
BTIG 有限责任公司
ii。SEC 文件号

008-65473
iii。CRD 号码
000122225
iv。LEI，如果有的话

549300GTG9PL6WO3EC51
v. 国家（如果适用）
加利福尼亚州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

16,258.1
经纪人记录： 9
i. 经纪人的全名
伯恩斯坦算法
ii。SEC 文件号

008-52942
iii。CRD 号码
000104474
iv。LEI，如果有的话

549300I7JYZHT7D5CO04
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

2,523.59
经纪人记录： 10
i. 经纪人的全名
PIPER JAFFRAY
ii。SEC 文件号

008-15204
iii。CRD 号码
000000665
iv。LEI，如果有的话

549300GRQCWQ3XGH0H10
v. 国家（如果适用）
明尼苏达州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

2,993
b. 基金在 报告期 支付的经纪佣金总额：

49,271.49

项目 C.17。主要交易。

a. 对于 基金在二级市场和承保 发行中与之进行本金交易金额最大的十个实体 （包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券）， 提供以下信息：
主要交易记录： 1
i. 经销商的全名
汽车与公司
ii。SEC 文件号

8-52713
iii。CRD 号码
000104235
iv。LEI，如果有的话

不适用
v. 国家（如果适用）
伊利诺伊州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

2,850,525.20
主要交易记录： 2
i. 经销商的全名
法国巴黎银行
ii。SEC 文件号

008-32682
iii。CRD 号码
000015794
iv。LEI，如果有的话

RCNB6OTYUAMMP879YW96
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

1,767,500
主要交易记录： 3
i. 经销商的全名
高地信息服务有限公司
ii。SEC 文件号

008-42215
iii。CRD 号码
000025873
iv。LEI，如果有的话

不适用
v. 国家（如果适用）
阿拉巴马州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

4,000,000
主要交易记录： 4
i. 经销商的全名
骨的
ii。SEC 文件号

008-35303
iii。CRD 号码
000017481
iv。LEI，如果有的话

不适用
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

3,589,128.35
主要交易记录： 5
i. 经销商的全名
考恩
ii。SEC 文件号

008-40756
iii。CRD 号码
000023857
iv。LEI，如果有的话

5493008QI0EFC5WBED75
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

1,059,000
主要交易记录： 6
i. 经销商的全名
雷蒙德·詹姆
ii。SEC 文件号

008-10999
iii。CRD 号码
000000705
iv。LEI，如果有的话

U4ONQX15J3RO8XCKE979
v. 国家（如果适用）
马里兰州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

2,872,500
主要交易记录： 7
i. 经销商的全名
瑞穗证券
ii。SEC 文件号

008-37710
iii。CRD 号码
000019647
iv。LEI，如果有的话

7TK5RJIZDFROZCA6XF66
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

183,703,198.74
主要交易记录： 8
i. 经销商的全名
摩根大通证券
ii。SEC 文件号

008-35008
iii。CRD 号码
000000079
iv。LEI，如果有的话

ZBUT11V806EZRVTWT807
v. 国家（如果适用）
俄亥俄州
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

8,416,710.33
主要交易记录： 9
i. 经销商的全名
蒙哥马利/美国银行
ii。SEC 文件号

008-69787
iii。CRD 号码
000283942
iv。LEI，如果有的话

549300HN4UKV1E2R3U73
v. 国家（如果适用）
纽约
vi。外国（如果适用）
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 （不包括 到期证券）的总价值：

4,274,795.56
b. 报告期内基金本金买入/出售 交易的总价值：

213,768,358.2

项目 C.18。经纪和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪交易商支付了 《交易法》（15 U.S.C. 78bb）第 条 所指的 “经纪和研究服务” 的 佣金？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

商品 C.19。平均净资产。

a. 提供基金（货币 市场基金除外） 报告期内的月平均净资产

774,151,441.5
b. 提供报告期内货币市场基金每日 的平均净资产


项目 C.21。波动定价。

对于开放式管理投资公司，请回复以下 ：
a. 该基金（如果不是货币市场基金、 交易所交易基金或交易所交易管理基金）是否采用 波动定价？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

n-cen: D 部分：封闭式管理投资公司和 SBIC 的其他问题

项目 D.1。注册人发行的证券。

指令。对于基金发行的任何未在证券交易所上市但具有股票代码的证券，请提供该股票代码。

在下方勾选以下哪些证券由注册人发行。指明所有适用的内容。
注册人颁发的安全性记录： 1
安全类型
普通股
班级标题
普通股
常用记录:1
在上市地点交易所
纽约证券交易所有限公司
股票代码
NXDT

项目 D.2。版权发行。

指令。对于D.2.c项，“参与主要权利发行的百分比” 是根据在主要供股发行期间行使的认购量占可供首次认购的证券数量的百分比计算得出的。
a. 基金在报告期内是否对任何类型的 证券进行了供股？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.3。二次发行。

a. 基金在报告期内是否进行了二次发行？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.4。回购。

a. 基金是否回购了 基金在报告期内发行的任何未偿证券？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 如果是，请勾选下方的安全类型进行指示。请指明所有适用项：
Checkbox checked i. 普通股
Checkbox not checked ii。优先股
Checkbox not checked iii。认股权证
Checkbox not checked iv。可转换证券
Checkbox not checked v. Bonds
Checkbox not checked vi。其他

项目 D.5。长期债务违约。

指令 。“长期债务” 一词是指从 首次发行之日到期日为一年或更长时间的债务。
a. 在报告期结束时 ，基金的长期债务在支付 本金、利息或摊销方面是否存在违约问题？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.6拖欠的股息。

指令 。“拖欠分红” 一词是指在确立 股东权利的组成文书中规定的每个相关股息期结束时 基金董事会或其他管理机构尚未申报 的分红。
a. 在本报告期结束时， 基金发行的证券是否有累计拖欠股息？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.7。证券的修改。

定义 任何类别注册人证券持有人权利的任何成分文书的条款是否经过了重大修改？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.8。管理费（仅限封闭式公司）。

指令。 百分比以报告期内发生的金额为基础
提供截至报告期末 的基金咨询费占净资产的百分比：
1.43

项目 D.9。年度净运营支出。

提供截至报告期末的基金年度净运营 支出（扣除任何豁免 或报销额）占净资产的百分比：
0.0259

项目 D.10。市场价格。

指令。 仅就 注册人发行的普通股回复此商品。
期末的每股市场价格：
10.28

项目 D.11。净资产价值。

指令。 仅就 注册人发行的普通股回复此商品。
期末每股资产净值：
24.57

n-cen: G 部分：附件

项目 G.1a。附件。

附件适用于所有注册人。所有 注册人均应在当前报告中提交以下附件（如适用） 。勾选以下适用项目，指明在 当前报告中提交的附件： Checkbox not checked i. 法律诉讼
Checkbox not checked ii。提供财政支持
Checkbox checked iii。独立公共会计师关于内部 控制的报告（仅限小型企业以外的管理投资公司 投资公司）
Checkbox not checked iv。会计原则和惯例的变化
Checkbox not checked v. 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi。根据委员会规则和条例 要求作为附件附录的其他信息

项目 G.1b。附件。

封闭式管理投资 公司和小型企业投资将提交的附件
公司。注册人应在当前报告中提交以下附件（如适用 ）。指定
通过检查以下 适用项目，在当前报告中提交了 附件： 		Checkbox not checked i. 对组织文件的重大修改
Checkbox not checked ii。定义任何新 或经修订的证券类别 持有人权利的文书
Checkbox not checked iii。新的或修改后的投资咨询合同
Checkbox not checked iv。S-K 第 405 项要求提供的信息
Checkbox not checked v. 道德守则（仅限小型企业投资公司）

指令。

1。项目 G.1.a.i.法律诉讼。

(a) 如果注册人对项目 B.11.a. 回答 “是”，请提供 简要描述。作为描述的一部分， 提供案件或待审案件编号（如果有），以及 诉讼主要当事方的全名。
(b) 如果注册人对项目 B.11.b. 回答 “是”，请注明 程序并给出其终止日期。

2。项目 G.1.a.ii提供财政支持。如果注册人 对第 B.14 项回答 “是”，请提供以下信息 （除非注册人是货币市场基金）： (a) 支持性质的描述。

(b) 提供支持的人。

(c) 简要描述提供 支持的人与注册人之间的关系。

(d) 提供的日期支持。

(e) 支持金额。

(f) 支持安全性（如果适用）。披露发行人 的全名、发行标题（包括息票或收益率，如果 适用）以及至少两个标识符（例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI）。
(g) 启动支持之日所支持安全的价值（如果 适用）。

(h) 简要说明支持原因。

(i) 支持期限。

(j) 简要描述与 支持有关的任何合同限制。

3。项目 G.1.a.iii。独立公共会计师关于 内部控制的报告（仅限小型 商业投资公司以外的管理投资公司）。每家管理投资 公司应提供其独立公共会计师 关于公司内部会计控制体系的报告。 会计师的报告应基于对报告期内 财务报表审计期间制定的会计制度、内部会计控制、 和保障证券程序的审查、研究和 评估。报告 应披露在 会计年度结束时存在的以下方面的任何重大缺陷：（a）会计 系统；（b）内部会计控制体系；或（c） 保障证券的程序。

会计师报告应作为 表格的附录提供，并应：(1) 写给注册人的股东 和董事会；(2) 注明日期；(3) 手动签署；以及 (4) 注明发布的城市和州。

包含披露 重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或拟议的任何 纠正措施的指示。

会计师报告附在本表格中这一事实不应被视为承认 独立公共会计师对本表格的任何审查。

4。项目 G.1.a.iv.会计原则和惯例的变化。如果 注册人对第 B.21 项回答 “是”，请提供附件 ，描述会计原则或惯例的变化，或 适用任何此类会计原则 或惯例的方法的变化。说明变更日期及其原因 。 描述中应附有注册人独立会计师的信函， 批准或以其他方式评论变更。

5。项目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根据 委员会发布并由注册人依赖的豁免令，以附件形式提交 要求的任何信息，在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格（例如 N-SAR 表格）上报告。

6。项目 G.1.a.vi。根据委员会的规则和条例，需要作为 附件包含的其他信息。根据委员会规则和条例，将任何其他需要作为 附件包含的信息作为 归档。


指令。

7。项目 G.1.b.i.对组织文件的重大修改。 提供在报告期内 对注册人 章程、章程或其他类似组织文件进行的所有重大修订的副本。

8。项目 G.1.b.ii。定义 任何新的或修改后的证券类别持有人权利的文书。提供定义当前报告 期内任何 新证券或经修订的证券类别持有人权利的所有 成分文书的副本。如果注册人发行了短期票据以外的新类别证券 ，请提供对表格N-2中适用项目要求的 类别的描述。如果界定 注册人任何类别证券持有人权利的成分 文书在 报告期内发生了重大修改，请说明所涉类别的标题并简要说明 修改对此类证券持有人权利的总体影响。

9。项目 G.1.b.III。新的或修订的投资咨询合同。 提供在报告期内生效的任何新的或经修订的投资咨询合同 的副本。

10。项目 G.1.b.iv S-K 法规第 405 项要求提供的信息。提供 S-K 法规第 405 项要求的信息，内容涉及某些封闭式管理投资 公司和小型企业投资公司股东未能提交 某些所有权报告。

11。项目 G.1.b.v.道德守则（仅限小型企业投资 公司）。

(a) (1) 披露在 报告所涉期限结束时，注册人是否通过了适用于注册人的首席执行官、主要 财务官、首席会计官或财务总监或 履行类似职能的 人员的道德守则，无论这些 个人受雇于注册人还是第三方。如果 注册人没有采用这样的道德守则，请解释为什么 没有这样做。
(2) 就本指令而言，“道德守则” 一词是指经过合理设计的书面标准，旨在阻止 不当行为并促进：(i) 诚实和合乎道德的行为， 包括以合乎道德的方式处理个人和职业关系之间实际或明显的 利益冲突；(ii) 报告和文件中完整、公平、准确、及时且易于理解的披露注册人向 委员会提交或提交给委员会，以及 注册人发布的其他公共通信中；(iii)遵守适用的政府法律、 规则和法规；(iv) 及时向守则中指明的一名或多名相关人员 举报 违反守则的行为；(v) 对遵守 守则的问责。

(3) 注册人必须简要描述在报告所涉期间对其道德守则条款 的任何 修正的性质，该条款适用于注册人的主要 执行官、首席财务官、主要 会计官或财务总监或履行相似 职能的人员，无论这些人受雇于 注册人还是第三方，这与本指令 第 (a) (2) 段中列举的 道德守则定义的任何内容有关。注册人必须在 N-CEN 表格上提交任何此类 修正案的副本作为本报告的附录，除非 注册人选择根据本指令 第 (a) (6) 段在其网站上发布道德守则，或承诺 免费向任何人提供道德守则，以满足本 指示第 (a) (6) 段，应 的要求，根据本指示第 (a) (6) (iii) 段。

(4) 如果注册人在报告所涉期内， 向注册人的首席执行官、 首席财务官、首席会计官或 财务官或履行类似职能的人授予了豁免，包括隐含豁免，不管 这些人受雇于注册人还是第三方 ，这与本指令 第 (a) (2) 段中规定的一项或多项有关，注册人必须简要地 描述豁免的性质、获得 豁免的人的姓名以及豁免的日期。

(5) 如果注册人打算满足本指令第 (a) (3) 或 (4) 段规定的披露要求 ，该条款涉及 对其道德守则 中适用于注册人首席执行官、 首席财务官、首席会计官或 财务总监或履行类似职能且与 有关的人员 的修正或豁免通过在本指令第 (a) (2) 段中列举的 道德守则定义的任何内容 在其互联网上发布此类信息网站，披露注册人的互联网地址 及其意图。

(6) 注册人必须：(i) 向委员会提交适用于注册人首席高管 官员、首席财务官、首席会计官 或财务总监或履行类似职能的人员的 道德守则的副本，作为 N-CEN 表格上报告的 附件；(ii) 在其互联网网站上发布 此类道德守则的文本，然后在其 关于本表格 N-CEN 的最新报告中披露其互联网地址以及 已在其互联网 网站上发布此类道德守则的事实；或(iii) 承诺在其关于本表格 N-CEN 的最新报告中根据要求免费向任何人提供此类道德守则的副本 ，并解释提出此类请求的方式 。

(7) 注册人可能为不同的 类型的官员制定单独的道德守则。此外，本指令第 (a) (2) 段所指的 所指的 “道德守则” 可能是 更广泛文件的一部分，该文件涉及其他主题，也可能适用于 指令第 (a) (1) 段中规定的更多人。为了满足本指令 第 (a) (6) 段的要求，注册人只需归档、发布或提供更广泛文件中的 部分，该文件构成本指令第 (a) (2) 段所定义的 “道德守则” ，并适用于本指令 (a) (1) 段中规定的人员。

(8) 如果注册人选择根据第 (a) (6) (ii) 段在其互联网网站 上发布其道德守则，以满足本 指令第 (a) (6) 段，则只要注册人保持 遵守本指令的要求并选择 遵守本指示，道德守则必须在其网站上保持 的访问权限根据第 (a) (6) (ii) 段在其互联网 网站上发布其代码。

(9) 如果注册人 在修订或豁免之日起五个工作日内 在其互联网网站上披露了所需信息 ，并且注册人已在其最近提交的本表 N-CEN 的报告中 披露了其互联网网站地址和意向 ，则无需根据本指令第 (a) (3) 和 (4) 段提供任何信息 br} 以这种方式提供披露。如果修正或豁免 发生在委员会 不营业的星期六、星期日或节假日，则五个工作日期间 应开始计算，包括之后的第一个工作日。如果 注册人选择通过其 网站披露此信息，则此类信息必须在网站上保留至少 12 个月。注册人必须在 修订或豁免发生的财政年度结束后将 信息保留不少于六年。 根据要求，注册人必须向委员会或其 工作人员提供根据此 要求保留的任何或所有信息的副本。

(10) 注册人无需披露其 道德守则的技术性、 行政或其他非实质性修改。

(11) 就本说明而言：(i) “豁免” 一词是指 注册人批准的严重背离道德守则 条款的行为；(ii) “默示 豁免” 一词是指注册人未能在 合理的时间内就严重违背道德守则 条款的行为采取行动根据《交易法》 （17 CFR 240.3b-7）第3b-7条的定义，向注册人的 执行官通报。

(b) (1) 披露注册人董事会已确定 注册人：(i) 至少有一名审计 委员会财务专家在其审计委员会任职；或 (ii) 没有审计委员会财务专家在其 审计委员会任职。

(2) 如果注册人提供了本指令 (b) (1) (i) 段所要求的披露，则必须披露 审计委员会财务专家的姓名以及该人是否 “独立”。就本指令 而言，为了被视为 “独立”，审计委员会成员除以审计委员会、 董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外，不得：(i) 直接或间接接受发行人的任何咨询、咨询或其他 补偿费；或 (ii) 成为 “利害关系人” “ 是该法案第2 (a) (19) 条所定义的投资公司 （15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）。

(3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert.

(4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction.

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
NexPoint Diversified Real Estate Trust
Date
2022-03-08
Signature
Stephanie Vitiello
Title
Chief Compliance Officer