N-CEN:文件管理器信息
文件服务器CIK | 0000884394 |
文件管理器CCC |
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Filer投资公司类型 | 表格S-6文件管理器(UIT,非保险产品) |
这是实时备案还是测试备案? | LIVE TEST |
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表格N-CEN文件管理器信息 |
美国
美国证券交易委员会 Washington, D.C. 20549 表N-CEN 注册投资公司年报 | OMB审批 |
| OMB号码:3235-0729 估计每个回复的平均负担小时数:19.04 |
文件服务器CIK | 0000884394 |
文件管理器CCC |
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A.期末报表: | 2021-12-31 |
这份报告涵盖的期限是否不到12个月? | Yes No |
A.注册人全名 | SPDR标准普尔500指数ETF信托 |
B.《投资公司法》文件编号(e.g., 811-) | 811-06125 |
C.CIK | 0000884394 |
D.雷 | 549300NZAMSJ8FXPQQ63 |
A.一号街 | 华尔街11号 |
2号街 | PDR服务有限责任公司纽约证交所-泛欧交易所 |
B.城市 | 纽约 |
C.述明(如适用) |
纽约
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D.外国,如适用的话 |
美利坚合众国
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E.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 10005 |
F.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 212-656-4440 |
G.公共网站(如果有) | Https://us.spdrs.com/en |
指示。 为每个实际拥有该法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))和该节下的规则要求维护的每个帐户、账簿或其他 文件的人员提供所需的信息。 |
位置簿记录: 1 | |
A.人员姓名(例如,记录保管人) | 道富银行信托公司 |
B.一号街 | 林肯街1号 |
2号街 | |
C.城市 | 波士顿 |
D.述明(如适用的话) |
马萨诸塞州
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
F.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 02111 |
G.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 617-786-3000 |
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录: | 与其作为托管人、管理人、会计代理和转让代理的职能有关的记录 |
指示。 只有在注册人已提交注销申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提交注销申请的情况下,才应对项目B.4.b回答“是”。 |
A.这是注册人第一次在此表格上提交吗? | Yes No |
b.这是注册人在此表格上的最后一次提交吗? | Yes No |
指示。 “投资公司家族”是指除保险公司 单独开立账户外,(I)共用同一投资顾问或主承销商的任何两家或两家以上注册的投资公司。 和(Ii)向投资者表明自己是 关联公司,以 投资和投资者服务为目的。在回应这一 项时,投资公司家族中的所有注册人应 报告 投资公司家族的名称。 |
保险公司不能将自己作为关联公司(产品)提供给投资者的独立账户 用于 投资和投资者服务,如果这些实体的运营或会计 或控制系统 基本相似,则投资者服务应将其视为 同一家族的一部分。 |
a.注册人是否属于 投资 公司家族? | Yes No |
一、投资公司家族全称 | 道富环球顾问-建议基金 |
指示。 对于第B.6.a.i.项,注册人应包括注册人 已建立并拥有流通股的所有系列 (不包括与 相关发行的股票,初始投资为满足该法第14(A)条 )。 |
通过 勾选下面适用的项目来指明注册人的分类。 |
注册人是根据1933年《证券法》(简称《证券法》)注册的 类证券 的发行人吗? | Yes No |
提供以下要求的有关注册人(仅限管理投资公司)董事服务人员的信息: |
为规则38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的,提供以下要求的关于担任注册人首席合规官的每个人的信息: |
首席合规官记录: 1 | |
A.全名 | 卢卡斯·福斯 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.街道地址1 | 百老汇1290号 |
街道地址2 | 1000套房 |
D.城市 | 丹佛 |
E.述明(如适用) |
科罗拉多州
|
F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
例如,邮政编码和邮政编码扩展名,或外国邮政编码 | 80203-5603 |
H.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | XXXXXXX |
i.自 上次 备案以来,首席合规官 是否更改了 ? | Yes No |
如果注册人或注册人的关联人以外的任何人补偿或雇用首席合规官提供首席合规官服务,应提供: |
CCO雇主记录: 1 | |
I.收件人姓名 | 阿尔卑斯山基金服务公司。 |
二、个人的美国国税局雇主识别号码 | 84-1583422 |
指示。{br]在表格N-3、N-4或N-6上登记的登记人只有在就合同一级的事项征求担保持有人投票的情况下,才应对这一项作出“是”的答复。 |
注册人是否在报告期间提交了 其证券 持有人投票的任何事项? | Yes No |
指示。 就本项目而言,应描述以下程序:(1)与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、接管或类似程序;(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是与注册人或其任何子公司不利的一方的任何程序;以及(3)涉及撤销或暂停注册人的证券销售权的任何程序。 |
a.在 报告期内,是否存在注册人或其任何子公司是 当事人或其财产中的任何 是 当事人的 业务附带的 常规诉讼以外的其他重大法律程序? | Yes No |
b.之前报告的任何诉讼程序是否已终止? | Yes No |
a.在 报告期内, 注册人 是否有根据保诚保证金提交的任何索赔(包括但不限于保证金保险协议) ? | Yes No |
a.注册人的高级职员或 董事 是否在 其作为高级职员或董事的身份中 任何 董事 和 高级职员/遗漏保险 归 登记人或其他任何人所有? | Yes No |
指示。就本项目而言,财政支持包括任何(1)出资,(2)依据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9),(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券,以合理增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性,(4)签立信用证或赔偿信用证,(5)资本支持协议(无论注册人最终是否得到支持),(6)履约担保,或(7)为增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性而采取的其他合理的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)免除注册人费用或报销注册人费用,(2)例行基金间借贷,(3)例行基金间购买注册人股票,或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动。 |
在报告期内,注册人的关联人、发起人或主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的财务支持? | Yes No |
a.在报告所述期间,注册人是否依赖于委员会批准豁免遵守该法、证券法或交易法的一项或多项规定的任何命令? | Yes No |
版本号记录: 1 | |
I.如果是,请在下面提供每个订单的版本号 | IC-26419 |
版本号记录: 2 | |
I.如果是,请在下面提供每个订单的版本号 | IC-19055 |
A.提供下面要求的有关各主承销商的信息: |
主承销商记录: 1 | |
一、全称 | 阿尔卑斯山分销商公司 |
二、美国证券交易委员会文件编号(例如,8-) | 8-34626 |
三、CRD编号 | 000016853 |
四、雷,如果有的话 | 0000000000 |
V.国家(如适用的话) |
科罗拉多州
|
六、外国(如适用) |
美利坚合众国
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vii.主承销商是注册人的关联人,还是注册人的投资顾问或存款人? | Yes No |
b.报告期内是否聘用或终止了主承销商? | Yes No |
提供有关每个独立公共会计师的以下信息: |
公共会计记录: 1 | |
A.全名 | 普华永道会计师事务所 |
B.PCAOB编号 | 238 |
C.雷,如果有的话 | 5493002GVO7EO8RNNS37 |
D.述明(如适用的话) |
马萨诸塞州
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
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自上次提交以来,独立公共会计师是否发生了变化? | Yes No |
指示。 小型企业投资公司不需要 回复 此项目。 |
在报告期内,独立会计师关于内部控制的报告是否指出了任何重大缺陷? | Yes No |
在报告期内, 独立的 公共 会计师是否就其对注册人的 财务报表的审计出具了除 无保留意见 以外的意见? | Yes No |
指示。 对这一项目的答复不需要包括对个别证券使用的估值方法的更改(例如,将私募股权证券的估值方法从市场法改为收益法)。在答复项目B.20.c时,提供项目C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复项目B.20.d时,请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于项目B.20.c.答复中包括的某些子资产类型,请在答复项目B.20.d时提供子资产类型。对项目B.20.c的答复和项目B.20.d。只有当估值方法的变化适用于该类别内的所有资产时,才应相同。 |
报告期内,注册人资产的估值方法是否发生重大变化(例如,固定收益证券使用投标价格改为中间价,或国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生变化)? | Yes No |
会计原则或做法是否有任何变化,或应用任何此类会计原则或做法的方法是否有任何变化,这将对已向委员会提交或将提交给委员会的本年度财务报表产生重大影响,且以前未报告过哪些财务报表? | Yes No |
交换记录: 1 |
证券交易所记录: 1 | |
A.上市的交易所。提供基金股票上市所在的国家证券交易所的名称: |
纽约证券交易所ARCA
|
B.自动收报机。提供基金的股票代码: | 标普500ETF |
指示。 术语“授权参与者”是指在证监会注册的结算机构的成员或参与者, 该结算机构与交易所交易基金或交易所交易管理基金或其服务提供商之一签订了书面协议,允许授权参与者下单购买和赎回 创建单元。 |
为基金的每个授权参与者提供 以下信息: |
授权参与者记录: 1 | |
A.全名 | 美国银行证券公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-69787 |
C.CRD编号 | 000283942 |
D.雷,如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 2 | |
A.全名 | 花旗全球市场公司。 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-8177 |
C.CRD编号 | 000007059 |
D.雷,如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 6,549,013,258.10000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 3,915,134,184.20000000 |
授权参与者记录: 3 | |
A.全名 | 潘兴有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-17574 |
C.CRD编号 | 000007560 |
D.雷,如果有的话 | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 4 | |
A.全名 | 三菱UFG证券美洲公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-43026 |
C.CRD编号 | 000019685 |
D.雷,如果有的话 | K5HU16E3LMSVCCJJj255 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 5 | |
A.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JPMC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-35008 |
C.CRD编号 | 000000079 |
D.雷,如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 11,036,404,755.05000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 20,853,936,553.10000000 |
授权参与者记录: 6 | |
A.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-22651 |
C.CRD编号 | 000007654 |
D.雷,如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 3,877,319,889.70000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 4,936,642,320.30000000 |
授权参与者记录: 7 | |
A.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-32682 |
C.CRD编号 | 000015794 |
D.雷,如果有的话 | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 8 | |
A.全名 | 蒙特利尔银行资本市场公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-34344 |
C.CRD编号 | 000016686 |
D.雷,如果有的话 | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 8,082,437,583.40000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 2,773,345,771.15000000 |
授权参与者记录: 9 | |
A.全名 | 加拿大国民银行金融公司。 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-39947 |
C.CRD编号 | 000022698 |
D.雷,如果有的话 | 549300K66TF1ST7A3V76 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 10 | |
A.全名 | Virtu Financial BD LLC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-68015 |
C.CRD编号 | 000148390 |
D.雷,如果有的话 | 54930088MP91YZQJT494 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 11 | |
A.全名 | 电子交易清算公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 008-67790 |
C.CRD编号 | 000146122 |
D.雷,如果有的话 | 00000000000000000000 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 12 | |
A.全名 | HRT Financial LP |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-68430 |
C.CRD编号 | 000152144 |
D.雷,如果有的话 | 21380037YFKONTT23854 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 9,748,307,793.85000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 23,431,762,884.90000000 |
授权参与者记录: 13 | |
A.全名 | 荷兰银行清算芝加哥有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-34354 |
C.CRD编号 | 000014020 |
D.雷,如果有的话 | 549300U16G4LU3V6C598 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 165,001,395,097.95000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 35,310,058,207.45000000 |
授权参与者记录: 14 | |
A.全名 | 巴克莱资本公司。 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-41342 |
C.CRD编号 | 000019714 |
D.雷,如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 36,706,259,217.85000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 24,472,798,856.95000000 |
授权参与者记录: 15 | |
A.全名 | 简街资本有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-52275 |
C.CRD编号 | 000103782 |
D.雷,如果有的话 | 549300ZM16HMPEPNV857 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 16 | |
A.全名 | 富国证券有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-65876 |
C.CRD编号 | 000126292 |
D.雷,如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 325,147,047.60000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 414,087,428.70000000 |
授权参与者记录: 17 | |
A.全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-41562 |
C.CRD编号 | 000019585 |
D.雷,如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 6,779,291,286.85000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 292,169,541.00000000 |
授权参与者记录: 18 | |
A.全名 | 加拿大帝国商业银行世界市场公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-18333 |
C.CRD编号 | 000000630 |
D.雷,如果有的话 | 549300445CON3DBMU275 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 3,610,386,456.85000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 676,530,562.10000000 |
授权参与者记录: 19 | |
A.全名 | 德意志银行证券公司。 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-17822 |
C.CRD编号 | 000002525 |
D.雷,如果有的话 | 9J6MBOO7BECTDTUZW19 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 20 | |
A.全名 | NatWest Markets Securities Inc. |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-37135 |
C.CRD编号 | 000011707 |
D.雷,如果有的话 | ZE2ZWJ5BTIQJ8M0C6K34 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 21 | |
A.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-35008 |
C.CRD编号 | 000000079 |
D.雷,如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 22 | |
A.全名 | Natixis Securities America LLC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-719 |
C.CRD编号 | 000001101 |
D.雷,如果有的话 | 549300L8G1E7ZHVEOG75 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 1,238,046,324.50000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 462,979,063.00000000 |
授权参与者记录: 23 | |
A.全名 | TD Prime Services LLC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-000 |
C.CRD编号 | 不适用 |
D.雷,如果有的话 | 549300ZBQI1JB1844X09 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 24 | |
A.全名 | 尼古拉斯公司Stifel |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-1447 |
C.CRD编号 | 000000793 |
D.雷,如果有的话 | 5WUVMA08EYG4KEUPW589 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 25 | |
A.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-46838 |
C.CRD编号 | 000035693 |
D.雷,如果有的话 | 5493005RJDJD18OPUP27 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 26 | |
A.全名 | 法国巴黎银行大宗经纪公司。 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-40490 |
C.CRD编号 | 000024962 |
D.雷,如果有的话 | 7VHWW4UJS7NUM3PT30 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 20,124,824,828.15000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 15,808,459,295.15000000 |
授权参与者记录: 27 | |
A.全名 | 互动经纪有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-47257 |
C.CRD编号 | 000036418 |
D.雷,如果有的话 | 500BSE5T5521O6SMZR28 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 28 | |
A.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-45411 |
C.CRD编号 | 000031194 |
D.雷,如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 2,312,863,466.95000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 27,987,966,165.00000000 |
授权参与者记录: 29 | |
A.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-15869 |
C.CRD编号 | 000008209 |
D.雷,如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 63,187,943,668.25000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 73,189,718,632.90000000 |
授权参与者记录: 30 | |
A.全名 | 未来资产证券(美国)公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-45034 |
C.CRD编号 | 000030679 |
D.雷,如果有的话 | 25490087B4GFZLJZE912 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 31 | |
A.全名 | 高盛有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-129 |
C.CRD编号 | 000000361 |
D.雷,如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 100,571,875,067.75000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 143,094,082,351.45000000 |
授权参与者记录: 32 | |
A.全名 | ING金融市场有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-43978 |
C.CRD编号 | 000028872 |
D.雷,如果有的话 | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 33 | |
A.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-53574 |
C.CRD编号 | 000116797 |
D.雷,如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 29,498,408,349.95000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 31,482,173,480.40000000 |
授权参与者记录: 34 | |
A.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-422 |
C.CRD编号 | 000000816 |
D.雷,如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 3,692,914,961.15000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 937,648,941.00000000 |
授权参与者记录: 35 | |
A.全名 | Virtu America LLC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-68193 |
C.CRD编号 | 000149823 |
D.雷,如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 2,902,438,827.30000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 3,166,163,795.15000000 |
授权参与者记录: 36 | |
A.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-37710 |
C.CRD编号 | 000019647 |
D.雷,如果有的话 | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 43,533,300,131.55000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 29,753,743,661.65000000 |
授权参与者记录: 37 | |
A.全名 | Jefferies LLC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-15074 |
C.CRD编号 | 000002347 |
D.雷,如果有的话 | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 38 | |
A.全名 | SG America Securities,LLC |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-66125 |
C.CRD编号 | 000128351 |
D.雷,如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 46,487,735,272.50000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 39,599,919,382.20000000 |
授权参与者记录: 39 | |
A.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-26740 |
C.CRD编号 | 000013041 |
D.雷,如果有的话 | 549300JRHF1MHHWUAW04 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 40 | |
A.全名 | 美林专业结算公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-33359 |
C.CRD编号 | 000016139 |
D.雷,如果有的话 | 549300PMHS66E71I2D34 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 111,952,863,841.15000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 154,517,647,397.40000000 |
授权参与者记录: 41 | |
A.全名 | 德国商业市场有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-49647 |
C.CRD编号 | 000041957 |
D.雷,如果有的话 | 549300IMBXQ8SGH3HJ31 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 42 | |
A.全名 | 荷兰银行证券(美国)有限责任公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-68398 |
C.CRD编号 | 000151796 |
D.雷,如果有的话 | 549300FIFV1CB6HD9A14 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 43 | |
A.全名 | 野村证券国际公司。 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-15255 |
C.CRD编号 | 000004297 |
D.雷,如果有的话 | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 44 | |
A.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
B.美国证券交易委员会档号 | 8-201 |
C.CRD编号 | 000000134 |
D.雷,如果有的话 | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
E.基金在报告期内从基金购买的 授权 参与者的股份的美元价值: | 0.00000000 |
F.基金在报告期内赎回的 授权 参与者的份额的美元价值: | 0.00000000 |
g.基金是否要求授权参与者在
中向基金或其任何指定服务提供商提供抵押品
在 报告期内 购买或赎回基金份额的情况? | Yes No |
指示。 术语“创建单位”是指指定数量的 交易所交易基金或交易所交易管理基金股票, 基金将发行给(或赎回)授权参与者 ,以换取指定证券、 头寸、现金和其他资产或头寸的存放(或交付)。 |
A.截至报告期最后一个工作日,形成一个 创建单位所需的基金份额数量: | 50,000.00000000 |
B.根据报告所述期间授权参与者购买的每个创作单位支付的美元价值, 提供: |
I.该价值的平均百分比 由现金构成: | 0.13936108
%
|
二、由现金构成的 值的百分比的标准偏差: | 0.10532056
%
|
三、该价值的平均百分比 由 非现金资产和其他以实物交换的头寸组成: | 99.86063891
%
|
四、 由非现金资产和以实物形式交换的其他头寸构成的 价值的百分比的标准偏差: | 0.10532056
%
|
C.根据 授权参与者在本报告所述期间赎回的创设单位支付的美元价值,提供: |
I.该价值 由 现金构成的平均百分比: | 0.13663701
%
|
二、由现金构成的 值的百分比的标准偏差: | 0.11030471
%
|
三、该价值的平均百分比 由 非现金资产和其他以实物交换的头寸组成: | 99.86336298
%
|
四、 由非现金资产和以实物形式交换的其他头寸构成的 价值的百分比的标准偏差: | 0.11030471
%
|
D.对于授权的 参与者在报告期内购买的创作单位,应提供: |
I.向 授权的 参与者收取的在创建单位进行交易的平均交易费, 表示为: |
1.每个创作单位美元,如果按 此基础收费: | 0.00000000 |
2.当天购买的一个或多个创作单位 的美元,如果按此收费: | 3,000.00000000 |
3.每个创作单位的价值的百分比 ,如果以此为基础收费: | 0.00000000
%
|
二、向授权的 参与者收取的在这些创建单位进行交易的平均交易手续费, 的对价全部或部分由现金组成, 表示为: |
1.每个创作单位美元,如果按 此基础收费: | 0.00000000 |
2.当天购买的一个或多个创作单位 的美元,如果按此收费: | 3,000.00000000 |
3.每个创作单位的价值的百分比 ,如果以此为基础收费: | 0.00000000
%
|
E.对于在报告期内由授权的 参与者赎回的创建单位,提供: |
I.向 授权的 参与者收取的在创建单位进行交易的平均交易费, 表示为: |
1.每个创作单位美元,如果按 此基础收费: | 0.00000000 |
2.当天购买的一个或多个创作单位 的美元,如果按此收费: | 3,000.00000000 |
3.每个创作单位的价值的百分比 ,如果以此为基础收费: | 0.00000000
%
|
二、向授权的 参与者收取的在这些创建单位进行交易的平均交易手续费, 的对价全部或部分由现金组成, 表示为: |
1.每个创作单位美元,如果按 此基础收费: | 0.00000000 |
2.当天购买的一个或多个创作单位 的美元,如果按此收费: | 3,000.00000000 |
3.每个创作单位的价值的百分比 ,如果以此为基础收费: | 0.00000000
%
|
A.如果基金是本 表格C.3项所界定的指数基金,请提供以下信息: |
I.基金 跟踪其业绩的指数是否构建: |
1.由基金的相联者? | Yes No |
2.专门为该基金提供资金? | Yes No |
二、 基金在报告期内的总回报 与指数在报告期内的回报(即基金的总回报减去指数的 回报)之间的年化差额: |
1.扣除基金费用及开支前: | -0.05000000 |
2.扣除基金费用和支出后(即资产净值): | -0.18000000 |
三、在 报告期内,基金的总回报与指数的 回报之间的年化标准差 每日 差 : |
1.扣除基金费用及开支前: | 0.04000000 |
2.扣除基金费用和支出后(即资产净值): | 0.04000000 |
该基金是否为该法(17CFR 270.22E-4)规则22E-4所界定的“实物交易所交易基金” ? | Yes No |
提供以下有关储户的资料: |
储存人记录: 1 | |
A.全名 | 存托信托公司 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.雷,如果有的话 | 549300HBJLRO8YFMI370 |
D.述明(如适用的话) |
纽约
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
存款人的最终父母全名 | 存管信托及结算公司 |
A.提供有关基金每位管理人的以下信息: |
UIT管理记录: 1 | |
一、全称 | 道富银行信托公司 |
二、雷,如果有,或提供和描述其他 识别号码 | 571474 TGEMMWANRLN572 |
其他识别号码的说明 | |
三、述明(如适用的话) |
马萨诸塞州
|
四、外国(如适用) |
美利坚合众国
|
V.管理人是 基金 的关联人还是储户? | Yes No |
vi。管理员是子管理员吗? | Yes No |
b.在报告期间 是否聘用或解雇了管理员? | Yes No |
指示。 如果对F.3项的回答是肯定的,则对F.12至F.19项作出答复。如果F.3项的答案是否定的,则答复F.4至 F.11项,以及F.17至F.19项。 |
注册人是保险公司的单独账户吗? | Yes No |
提供有关每个赞助商的以下信息: |
赞助商记录: 1 | ||
A.全名 | PDR Services LLC | |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 | |
C.雷,如果有的话 | 00000000000000000000 | |
D.述明(如适用的话) |
纽约
| |
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
提供有关每个受托人的以下信息: |
受托人记录: 1 | ||
A.全名 | 道富环球顾问信托公司 | |
B.述明(如适用) |
马萨诸塞州
| |
C.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
A.提供在报告期结束时存在的已根据《证券法》登记的已发行证券的数量: | 1 |
B.为这些现有系列中的每一个提供CIK: |
系列CIK记录: 1 | ||
系列CIK: | 0000884394 |
A.在 报告期内,根据证券法注册的 声明生效的新系列数量: | 0 |
B.投资组合证券在新系列存款日期 的总价值: | 0.00000000 |
当前招股说明书在报告期结束时存在的系列数量: | 1 |
A.报告期内根据证券法注册了额外单位的现有系列数量 : | 0 |
b.新增单位合计: | 0.00000000 |
在报告期内 放入后一系列投资组合中的前一系列单位的总价值 (这些单位的价值将在它们被放入后一系列的日期计量): | 0.00000000 |
提供截至报告期末注册人所有系列的总资产: | 455,220,778,389.77000000 |
指示。
此项目可由根据第13(C)条剥离证券的单位投资信托使用。单位
投资信托不要求在此
项下包括
披露;但是,第13(C)条对民事、
刑事和行政
行动的限制不适用于未在
此项下披露的
撤资。
如果单位投资信托基金在提交N-CEN报告之日前的第五个营业日起至申请日止的期间内,按照第13(C)条的规定剥离了证券,投资信托单位可以 在不迟于 提交报告之日起5个业务 日内提交的报告 或其修正案 中披露撤资。 为了确定何时应在本项目下报告撤资 ,如果单位投资信托 剥离其在相关交易系列 中的特定证券的持有量,该单位投资信托可将撤资 视为发生在该系列的最后一笔交易时。在这种情况下,单位投资信托应在表格N-CEN上的单个报告中报告该系列中的每笔交易,但应分别说明剥离证券的每个日期和每个此类日期的股份总数,或对于债务 证券,剥离的本金金额。 第F.17项应在作为第13(C)节基础的所有法定 条款终止的第一个日期后一年终止。 |
a.如果注册人根据该法第13(C)节(《美国法典》第15编第80A-13(C)节),自报告期结束后、当前报告期结束前、当前报告提交前,已根据该法第13(C)条剥离证券, 披露以下针对每个此类剥离的安全性要求的 信息: |
一、发行人全称 | |
二、自动收报机代码 | |
三、CUSIP号码 | |
四、股票总数或债务证券的本金剥离金额: | |
五、证券剥离日期: | |
六、添加了第13(C)条规定的法规名称,根据该法规,证券将被剥离: |
b.如果注册人在 申请日期 持有发行人的任何证券,请提供以下要求的信息: |
I.股票代码 | |
二、CUSIP号码 | |
三、申请之日持有的股份总数或债务证券的本金金额: |
在报告所述期间,注册人是否根据《法案》(17 CFR 270.12d1-4)依赖规则12d1-4? | Yes No |
在报告期内,注册人是否依赖该法(15 USC 80A-12(D)(1)(G))第12(D)(1)(G)节中的法定例外? | Yes No |
适用于所有注册人的附件。所有注册人应在提交当前报告时提交以下附件(视情况而定)。通过勾选下面适用的项目来指明与当前报告一起归档的附件: |
i.法律诉讼
2.提供资金支持 3.独立会计师内部控制报告 (仅限小企业以外的管理投资公司 投资公司) iv.会计原则和做法的变化 诉根据 豁免令要求提交的信息 vi。根据欧盟委员会规则和条例,需要作为附件包括的其他信息 |
指示。 1.G.1.a.i.法律诉讼。 (A)如果登记人对项目B.11.a的答复为“是”,则提供程序的简要说明。作为描述的一部分, 提供案件或摘要编号(如果有),以及诉讼主要当事人的全名。 (B)如果登记人对第B.11.b.项的答复为“是”,则确定进行的 并说明其终止日期。 2.G.1.a.i.提供资金支持。如果注册人 对项目B.14的答复是肯定的,请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金): (A)对支持性质的描述。 (B)提供支持的人员。 (C)提供支持的人员与注册人之间的关系的简要说明。 (D)提供的日期支持。 (E)支持量。 (F)支持的安全性(如果适用)。披露发行人的全名、发行名称(如果适用,包括优惠券或收益率)和至少两个标识(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)启动支持之日支持的安全值(如果适用)。 (H)支持原因的简要说明。 (I)支持期限。 (J)与支持相关的任何合同限制的简要说明。 3.G.1.a.i.独立会计师关于内部控制的报告(仅限小型商业投资公司以外的管理投资公司)。每个管理投资公司应提交其独立会计师关于公司内部会计控制制度的报告。会计报告应当以对报告期财务报表审计过程中的会计制度、内部会计控制、证券保障程序等进行审查、研究和评价为基础。报告 应披露以下方面的任何重大弱点:(A)会计制度 ;(B)内部会计控制制度;或(C) 截至注册人财政年度结束时存在的证券保障程序。 会计报告应作为 表格的证物提供,并应:(1)向注册人的股东和董事会提交;(2)注明日期;(3)手动签署;以及(4)注明出具城市和州。 包括披露重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或建议的任何 纠正措施的说明。 本表格附上会计师报告一事, 不视为确认独立会计师对本表格的任何审查。 4.项目G.1.a.i.会计原则和惯例的变化。如果登记人对项目B.21的答复为“是”,请提供附件 ,说明会计原则或做法的变化,或提供适用任何此类会计原则或做法的方法的变化。说明变更日期和变更原因。注册人的独立会计师出具的批准或以其他方式评论变更的信函应与说明一起 。 5.G.1.a.v项根据 豁免命令要求提交的信息。根据注册人依赖的、由 委员会发布的豁免命令,将需要在表格N-CEN或任何前身表格中报告的任何信息作为附件提交给表格N-CEN (例如,表格N-SAR)。 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
Registrant | SPDR S&P 500 ETF TRUST | |
Date | 2022-03-07 | |
Signature | Arthur Jensen | |
Title | Deputy Treasurer |