美国证券交易委员会表3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 RAYTHEON TECHNOLOGIES CORPORATION [腾讯通 ] | |||||||||||||
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4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 20,794 | D | |
| 普通股 | 88 | I | 按储蓄计划受托人列出 |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 限售股单位 | (1) | (1) | 普通股 | 28,124 | (1) | D | |
| 限售股单位 | 02/04/2023 | (2) | 普通股 | 7,637 | (2) | D | |
| 限售股单位 | 02/08/2024 | (2) | 普通股 | 7,463 | (2) | D | |
| 限售股单位 | 12/11/2022 | (2) | 普通股 | 12,069 | (2) | D | |
| SRP库存单位 | (3) | (3) | 普通股 | 2,638.8219 | (3) | D | |
| 股票增值权 | 02/05/2022 | 02/04/2029 | 普通股 | 50,594 | 71.62 | D | |
| 股票增值权 | 02/08/2024 | 02/07/2031 | 普通股 | 16,600(4) | 72.49 | D | |
| 股票增值权 | 11/01/2019 | 10/31/2026 | 普通股 | 8,427 | 75.79 | D | |
| 股票增值权 | 01/02/2021 | 01/01/2028 | 普通股 | 25,297 | 76 | D | |
| 股票增值权 | 01/03/2020 | 01/02/2027 | 普通股 | 11,917 | 82.35 | D | |
| 股票增值权 | 01/02/2017 | 01/01/2024 | 普通股 | 6,725 | 83.58 | D | |
| 股票增值权 | 01/02/2018 | 01/01/2025 | 普通股 | 7,406 | 85.47 | D | |
| 股票增值权 | 02/04/2023 | 02/03/2030 | 普通股 | 40,475 | 90.73 | D | |
| 股票增值权 | 02/15/2025 | 02/14/2032 | 普通股 | 58,000(5) | 94.04 | D | |
| 回复说明： |
| 1.这些限制性股票单位(“RSU”)于2016年11月1日授予，原因是报告人是雷神技术公司(“RTX”)(前身为联合技术公司(“UTC”))执行领导小组(“ELG”)的成员。在ELG服务三年后，每个RSU，包括累积股息等价物，代表在与RTX合格分离时获得一股RTX普通股的权利(如RTX 2021年Form 10-K表10.6所定义)。 |
| 2.每个RSU，包括归属期间应计的股息等价物，代表获得一股RTX普通股的或有权利。 |
| 3.每个储蓄恢复计划(“SRP”)股票单位在经济上相当于一股RTX普通股。报告的SRP股票单位是根据传统的联合技术公司的储蓄恢复计划(一项超额福利计划)收购的，将在报告人退休或其他服务终止时结算。 |
| 4.2021年2月，除了未计入这一数字的股票增值权(“SARS”)外，报告人还获得了腾讯通长期激励计划下的7285个绩效股票单位(“PSU”)。每个PSU的值等于腾讯通普通股的一股。这些PSU仅在RTX相对于标准普尔500指数和航空航天和国防同行公司的投资资本回报率(ROIC)、每股收益(EPS)增长和总股东回报(TSR)等预先设定的业绩目标实现后才授予。每股收益增长和ROIC的业绩期限为一年，随后是两年的持有期。这两个TSR目标都有三年的业绩期限。 |
| 5.2022年2月，除了非典(不包括在这一数字内)外，举报人还获得了RTX长期激励计划下的19,145个PSU。每个PSU的值等于腾讯通普通股的一股。这些PSU仅在RTX的投资资本回报、每股收益增长和相对于标准普尔500指数以及航空航天和国防同行公司在三年业绩期间的总股东回报等预先设定的业绩目标实现后才授予。 |
| 备注： |
| 涡流-POA_02162022.txt |
| /s/Dana Ng为事实律师 | 03/09/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||