美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 GREENPOWER MOTOR [GPV ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/10/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 1,143,766 | D | ||||||||
普通股 | 12/24/2021 | P | 5,000 | A | $11.2(1) | 1,148,766 | D | |||
普通股 | 12/24/2021 | P | 5,000 | A | $18.2(1) | 1,153,766 | D | |||
普通股 | 01/25/2022 | X | 14,286 | A | $5.25(1) | 1,168,052 | D | |||
普通股 | 02/27/2022 | X | 85,714 | A | $5.25(1) | 1,253,766 | D | |||
普通股 | 28,571 | I | 阿特金森家族信托基金 | |||||||
普通股 | 804,854 | I | Koko 金融服务有限公司 | |||||||
普通股 | 17,858 | I | H. Atkinson ITF R Atkin | |||||||
普通股 | 17,858 | I | H. Atkinson ITF SS Atk | |||||||
普通股 | 366,071 | I | KFS资本有限公司 | |||||||
普通股 | 03/03/2022 | X | 342,857 | A | $4.2(1) | 708,928 | I | KFS资本有限公司 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权 | $5.25(1) | 02/02/2017 | 02/02/2022 | 常见 | 14,286 | 14,286 | D | ||||||||
股票期权 | $5.25(1) | 01/25/2022 | X | 14,286 | 02/02/2017 | 02/02/2022 | 常见 | 14,286 | $5.25(1) | 0 | D | ||||
股票期权 | $5.25(1) | 05/26/2017 | 05/26/2022 | 常见 | 85,714 | 85,714 | D | ||||||||
股票期权 | $5.25(1) | 02/27/2022 | X | 85,714 | 05/26/2017 | 05/26/2022 | 常见 | 85,714 | $5.25(1) | 0 | D | ||||
股票期权 | $3.5(1) | 05/04/2018 | 05/04/2023 | 常见 | 14,286 | 14,286 | D | ||||||||
股票期权 | $3.5(1) | 02/12/2019 | 02/12/2024 | 常见 | 14,286 | 28,572 | D | ||||||||
股票期权 | $2.59(1) | 01/30/2020 | 01/30/2025 | 常见 | 28,571 | 57,143 | D | ||||||||
股票期权 | $20 | 03/19/2021(2) | 11/19/2025 | 常见 | 100,000 | 157,143 | D | ||||||||
股票期权 | $16.45(1) | 12/10/2021 | A | 50,000 | 04/10/2022(4) | 12/10/2026 | 常见 | 50,000 | $16.45(1) | 207,143 | D | ||||
认股证 | $4.2(1) | 03/14/2019 | 03/14/2022 | 常见 | 342,857 | 342,857 | I(3) | KFS资本有限公司 | |||||||
认股证 | $4.2(1) | 03/03/2022 | X | 342,857 | 03/14/2019 | 03/14/2022 | 常见 | 342,857 | $4.2(1) | 0 | I | KFS资本有限公司 |
回复解释: |
1.加元 |
2. (5) 期权将按以下方式归属:(i)自授予之日起四个月后授予25%,(ii)授予之日一周年后25%,(iii)授予之日两周年后25%,(iv)授予之日三周年后25%。 |
3.这些认股权证已移交给KFS Capital LLC。实益所有权没有变化。 |
4.期权归属方式如下:(i)自授予之日起四个月后授予25%,(ii)自授予之日起六个月后25%,(iii)自授予之日起九个月后25%,(iv)授予之日一周年后25%。 |
/s/ 弗雷泽·阿特金森 | 03/09/2022 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |