afh-202203040001539894假象00015398942022-03-042022-03-04 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格8-K
当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(D)条
报告日期(最早报告事件日期)：March 4, 2022
阿特拉斯金融控股公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| 开曼群岛 | | 000-54627 | | 27-5466079 |
(州或其他司法管辖区
成立为法团) | | (佣金)
文件编号) | | (税务局雇主
识别号码) |
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美国巷953号, 3楼 肖姆堡, 伊 (主要行政办公室地址) | 60173 (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：(847) 472-6700
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人在下列任何条款下的提交义务，请勾选下面相应的复选框(看见2.一般说明A.2。下图)：
☐根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425)
☐根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料
☐根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信
☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C))
根据该法第12(B)条登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如属新兴成长型公司，注册人是否已选择不使用延长的过渡期以遵守根据联交所第13(A)条提供的任何新的或经修订的财务会计准则
行动起来。o
第1.03项破产或接管
如前所述，关于重组和交换2022年到期的6.625的优先无担保票据(“票据”)，2022年3月4日，阿特拉斯金融控股公司(“本公司”)根据“美国破产法”第15章提交了一份请愿书(“承认请愿书”)，要求纽约南区美国破产法院(“破产法院”)作出一项或多项命令，承认先前披露的于开曼群岛大法院(“大法院”)展开的外国法律程序(“开曼程序”)，并在美国领土范围内强制执行大法院根据开曼群岛公司法(2021年修订本)第IV部第86条批准及认可的本公司安排计划(“承认及强制执行令”)。2022年3月4日，破产法院发布了一项命令，其中包括安排在2022年3月30日上午10点在破产法院举行听证会。(ET)(“承认聆讯”)，并批准送达通知的格式及方式(“聆讯通知”)。听证会通知中包括对承认请愿书提交答复、答复或反对或以其他方式参加承认听证会的指示。 听证通知作为本报告的附件99.1提交，并通过引用并入本文。听证通知的描述并不声称是完整的，通过参考随函提交的听证通知作为本报告的证物，其全部内容是有保留的。
认可呈请书是先前披露的重组及交换票据的最后关键步骤，根据先前披露的本公司与票据持有人之间的重组及支持协议而完成。第15章的申请是寻求在美国的领土管辖范围内承认和执行这种票据的重组和交换，这种重组和交换是在之前披露的开曼程序中的必要投票之后得到大法院的批准和批准的，不会损害公司的任何其他资产或负债。提交认可请愿书或根据美国破产法第15章进行的诉讼预计都不会影响公司的日常运营。本公司预期认可及执行令将于认可聆讯后不久发出，使本公司可完成债券的重组及交换。
DLA Piper LLP(美国)将担任该公司的美国重组顾问，Conyers Dill&Pearman LLP受聘为开曼群岛重组顾问，与开曼群岛的程序有关。
前瞻性陈述
这份8-K表格的当前报告包括符合联邦证券法的有关该公司及其业务的前瞻性陈述和信息。此类陈述基于管理层当前的预期、估计、预测和假设。词语“预期”、“预期”、“相信”、“可能”、“应该”、“估计”、“项目”、“展望”、“预测”或类似词语用于标识此类前瞻性信息。本报告中讨论的前瞻性事件和情况可能不会发生，可能会由于影响公司的已知和未知风险因素和不确定性而产生实质性差异，这些因素包括与新冠肺炎疫情的影响和持续时间有关的风险、保险业、经济因素和整个股票市场，以及公司截至2020年12月31日的财政年度报告10-K表格和后续定期报告中“风险因素”一节讨论的其他风险因素。这些不确定性和风险中的许多都很难预测，而且超出了管理层的控制。任何前瞻性声明都不能得到保证，包括但不限于关于承认听证后不久或根本不会发布承认和执行令的声明，或者关于重组和交换完成的声明。除非适用的证券法另有要求，否则前瞻性陈述仅在作出之日发表，公司及其子公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。
项目9.01财务报表和证物。
(D)展品。
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| 99.1 | 关于(I)提交第15章请愿书和相关第15章文件，寻求承认开曼群岛程序为外国程序的通知，以及(Ii)关于承认和执行安排计划的听证会，日期为2022年3月4日 |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
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| | | 阿特拉斯金融控股公司
(注册人) |
| 由以下人员提供： | /s/保罗·A·罗马诺 |
| | 姓名： | 保罗·A·罗马诺 |
| 标题： | 副总裁兼首席财务官 |
| | | March 9, 2022 |