附件4.1
存款协议
其中
嘉信理财公司
作为发行者
Equiniti信托公司
作为保管人,
和
不时的持有人
本协议所述的存托凭证
日期截至2022年3月4日
目录
页面 | ||||||
第I、D条EFINED 条款 |
1 | |||||
第1.1条。 |
定义 | 1 | ||||
第二条F条ORM 的 RECEIPTS, DEPOSIT 的 S托克, E执行 和 DELIVERY, TRansfer, SURRENDER 和 R赎回 的 RECEIPTS |
3 | |||||
第2.1条。 |
收据的格式及转让 | 3 | ||||
第2.2条。 |
证券的存放;有关证券的收据的签立及交付 | 4 | ||||
第2.3条。 |
收据转让登记 | 5 | ||||
第2.4条。 |
收据的拆分和合并;退回收据和提取股票 | 5 | ||||
第2.5条。 |
签立及交付、移交、退回及交换收据的限制 | 6 | ||||
第2.6条。 |
收据遗失等 | 6 | ||||
第2.7条。 |
取消及销毁已交回的收据 | 7 | ||||
第2.8条。 |
股票赎回 | 7 | ||||
第2.9条。 |
可用全球注册格式签发的收据 | 8 | ||||
第三条丙某件事 OBLIGIGIONS 的 H长辈们 的 RECEIPTS 和 这个 C企业组织 |
9 | |||||
第3.1节。 |
提交证明、证书和其他信息 | 9 | ||||
第3.2节。 |
缴税或其他政府收费 | 9 | ||||
第3.3条。 |
关于存货的保修 | 10 | ||||
第3.4条。 |
关于收据的保证 | 10 | ||||
第四条T条他 DEPOSITED S证书; N奥蒂斯 |
10 | |||||
第4.1节。 |
现金分配 | 10 | ||||
第4.2节。 |
现金、权利、偏好或特权以外的分配 | 10 | ||||
第4.3节。 |
订阅权限、首选项或权限 | 11 | ||||
第4.4节。 |
摊还债款通知等;为收据持有人定出纪录日期 | 12 |
-i-
第4.5条。 |
投票权 | 12 | ||||
第4.6条。 |
影响存款证券和重新分类、资本重组等的变化 | 13 | ||||
第4.7条。 |
报告的交付 | 13 | ||||
第4.8条。 |
收据持有人名单 | 13 | ||||
第V、T条他 D环境保护, 这个 D环境保护S A绅士们, 这个 REGISTRAR 和 这个 C企业组织 |
14 | |||||
第5.1节。 |
由托管人委任、保存办事处、机构及转让簿册;司法常务官 | 14 | ||||
第5.2节。 |
寄存人、寄存人代理人、司法常务官或公司防止或延迟履行 | 14 | ||||
第5.3条。 |
寄存人、寄存人代理人、注册处处长及公司的义务 | 15 | ||||
第5.4节。 |
托管人的辞职和撤换;继任托管人的任命 | 16 | ||||
第5.5条。 |
公司通告及报告 | 17 | ||||
第5.6条。 |
由地铁公司作出弥偿 | 18 | ||||
第5.7条。 |
费用、收费及开支 | 18 | ||||
第六条甲要求 和 T火化 |
18 | |||||
6.1节。 |
修正 | 18 | ||||
第6.2节。 |
终端 | 19 | ||||
第七条M条Iscellaous(Iscellaous) |
19 | |||||
第7.1节。 |
同行 | 19 | ||||
第7.2节。 |
当事人的专有利益 | 20 | ||||
第7.3条。 |
条文的无效 | 20 | ||||
第7.4节。 |
通告 | 20 | ||||
第7.5条。 |
托管代理人 | 21 | ||||
第7.6条。 |
就收据委任司法常务官 | 21 | ||||
第7.7条。 |
收据持有人是当事人 | 21 |
-ii-
第7.8条。 |
治国理政法 | 21 | ||||
第7.9条。 |
检查存款协议 | 22 | ||||
第7.10节。 |
标题 | 22 | ||||
第7.11节。 |
保密性 | 22 | ||||
附件A |
收据格式 | A-1 | ||||
附件B |
指定证书 | B-1 |
-III-
截至2022年3月4日,(I)特拉华州的嘉信理财公司(Charles Schwab Corporation)、(Ii)根据纽约州法律成立的有限信托公司Equiniti Trust Company作为托管人,以及(Iii)本文所述收据的不时持有人之间签订的存款协议。
鉴于,如下文所述,本存托协议规定,为本存托协议规定的目的,将公司5.000%固定利率重置非累积永久优先股(K系列)的股份存入托管机构,并在本存托协议下发行存托股份,相当于已存入股票的 部分权益,以及签立和交付证明存托股份的收据;
鉴于 收据基本上应采用本保证金协议下文规定的附件A的形式,并作适当的插入、修改和遗漏;以及
鉴于,本公司K系列5.000固定利率重置非累积永久优先股的条款和条件实质上载于本合同所附指定证书(附件B)中;
现在, 因此,考虑到前提,双方同意如下:
第一条
DEFINED 条款
第1.1条。定义。
除非另有说明,就所有目的而言,以下定义均适用于本存款协议和收据中使用的各个术语(以该术语的单数和复数形式 ):
指定证书?指提交给特拉华州州务卿的指定证书 ,该证书将股票确定为公司的一系列优先股,并列出股票的权利、优先和特权,并作为附件 附件B,该证书可能会不时修改或重述。
公司?指的是嘉信理财公司、特拉华州的一家公司及其后继者。
存款协议?指本存款协议, 本协议可能根据本协议条款不时修改、修改或补充。
托管人? 是指Equiniti Trust Company,一家根据纽约州法律成立的有限信托公司,以及作为本协议项下托管机构的任何继承人。
存托股份赎回价格?应具有第2.8节中给出的含义。
1
存托股份A指代表股份1/100 零碎权益的证券,以及托管人就该股份收到并根据本存款协议持有的任何及所有其他财产的相同比例权益,均由根据本存托协议签发的收据 证明。在本存托协议条款的规限下,每名存托股份的持有人均有权按比例享有该存托股份所代表的股份的所有权利、优惠及特权(包括指定证书所载的股息、投票权、赎回及清盘权)。
托管代理人?应 指托管机构根据第7.5节指定的代理人。
托管处?指托管机构的主要办事处,在任何特定时间管理其与本《存款协议》有关事项的存托凭证业务。
交流活动?指的是任何全球注册收据:
(1)(A)持有此类全球注册收据的全球收据托管机构通知 公司,它不再愿意或有能力适当履行其在任何意见书项下的责任,或者不再符合1934年证券交易法(修订后)的资格或信誉,并且 (B)公司在收到通知后九十(90)个日历日内未指定合格的继任全球收据托管机构,或
(2)本公司全权酌情以书面通知保管人,以一张或多张全球注册收据形式开立或可发行的收据或其部分,将不再由该等全球收据或该等全球注册收据代表。
全局收款储存库就本协议项下签发的任何收据而言,是指存托信托公司(DTC)或公司在本存托协议中或根据本存托协议指定为全球收据存管机构的其他实体,在任何适用法律或法规要求的范围内,该人必须是根据1934年修订的《证券交易法》注册的结算机构 。
全球注册收据?指以DTC指定人的名义注册的全球 注册收据。
申诉书A指公司、托管人和全球收据托管人之间关于全球注册收据的权利和义务的任何适用的 协议,这些权利和义务可能会被不时修订、补充、重述或以其他方式修改, 该协议及其任何后续协议都是指公司、托管人和全球收据托管人之间关于该等全球注册收据的权利和义务的任何适用的 协议及其任何后续协议。
收据?应指根据本协议签发的收据 ,以证明该等存托股份的记录持有人持有的一股或多股存托股份,无论是最终形式还是临时形式,基本上采用附件A规定的形式。
2
纪录保持者 or 保持者-适用于收据的收据应 指收据以其名义登记在保管人为此目的而保存的保管人的账簿上的人。
赎回日期?应具有第2.8节中给出的含义。
赎回价格?应具有指定证书中规定的含义。
书记官长A指托管银行或由 公司指定的其他继承银行或信托公司,负责登记本协议规定的所有权和收据转让,如果如此指定了继承注册官,则此处提及托管银行或由托管机构保存的账簿时,应视情况视为指该注册处为此目的而保存的登记册。
证券法?指修订后的《1933年证券法》。
库存?应指指定证书中指定和描述的公司5.000%固定利率重置非累积永久优先股,系列K,面值0.01美元,每股清算优先股100,000美元。
第二条
FORM 的 RECEIPTS, DEPOSIT 的 S托克,
E执行 和 DELIVERY, TRansfer,
SURRENDER 和 R赎回 的 RECEIPTS
第2.1条。收据的格式和转让。
最终收据应基本上采用本保证金协议附件附件A中规定的格式,每种情况下均应按下文规定的方式进行适当的 插入、修改和遗漏。
托管人应由托管人通过 托管人正式授权的人员手工签署收据;但如果已指定收据登记官(托管人除外),且收据由 托管人正式授权的人员会签,则该签署可以是传真件。任何收据均无权享有本存托协议下的任何利益,亦不得为任何目的而属有效或强制性的收据,除非收据已由寄存人正式授权的高级人员以人手签立,或如已委任 收据的登记员(寄存人除外),则由寄存人的正式授权人员以手写或传真签署,并由该登记处的正式授权人员加签。托管人应将按下文规定签署并交付的每份收据记录在其 账簿上。
收据的面值应为任意数量的完整存托 股。所有收据的日期应为出具之日。
3
收据可注明或已在收据文本中加入与本存托协议规定不一致的图例或 叙述或更改,这些图例或叙述或更改可由托管机构批准,或符合任何适用法律或其下的任何规定,或符合证券、存托股份或收据可能在其上市的任何证券交易所的规则和规定,或符合与此相关的任何习惯,或表明任何特定 收据所受的任何特殊限制或限制。 收据可在收据文本中注明或已纳入与本存托协议规定不一致的图例或叙述或更改,或注明任何特定 收据所受的任何特殊限制或限制,或符合证券、存托股份或收据可能在其上市的任何证券交易所的规则和规定
存托股份的所有权可以通过交付的方式转让,但在按照第2.3节的规定将某一收据转让之前,存托股份的所有权必须登记在存托凭证的账簿上,尽管有相反的通知,但为了确定有权获得股息分配的人,存托凭证的所有权可以交付方式转让,该收据经适当背书或附有妥善签立的转让书 证明;但是,在转让任何特定收据之前,存托凭证的记录持有人可以将该收据的记录持有人视为绝对所有人,以确定谁有权获得股息分配。 该收据应按第2.3节的规定登记在托管人的账簿上,尽管有相反通知,托管机构仍可将该收据的记录持有人视为其绝对所有人,其效力与转让票据相同
第2.2条。存入库存; 出具并交付相关收据。
在符合本存托协议的条款和条件下,本公司 可根据本存托协议不时向托管人交付:(I)如托管人要求,由 正式签署的转让或背书文书交存、适当背书或随附的一份或多份股票证书,或(Ii)公司授权托管人以簿记形式登记该等股票的指令函,每份证书的格式均令托管人满意;(B)如果托管人要求,本公司可向托管人交付(I)由托管人正式签署的转让或背书文件,或(Ii)本公司授权托管人以簿记形式登记该等股票的指示函,每份证书的格式均令托管人满意。连同 托管人根据本存托协议的规定可能需要的所有证明和所有其他须列明的信息,以及本公司的书面命令,指示托管人签立并交付给该命令中所述的一名或多名人士,或应该命令中所述的一名或多名人士的书面命令,证明代表该存托股票的存托股份总数。
保管人应在保管人办公室或由保管人确定的其他一个或多个地点持有保管人的股票。托管人不得借出根据本协议存入的任何股票。
托管人收到(I)按照本节规定交存的一份或多份股票证书或(Ii)公司按照本节规定发出的指导函以及上述规定的其他文件,并在符合本存款协议的条款和条件下,以托管人或其指定的转让代理人的名义将股票记录在公司(或其正式指定的转让代理人)的账簿上时,托管人即为:(I)根据本节的规定交存的一份或多份股票证书,或(Ii)公司按照本节的规定发出的指导函以及上述规定的其他文件 ,并将股票记录在公司(或其正式指定的转让代理人)的名下,但须符合本《存款协议》的条款和条件。应 签立一份或多份收据,并向或应该等人士或该等人士所要求的名称提交一份或多份收据,证明以该等人士或该等人士所要求的名称存放及登记的存托股份总数代表该等股份的总数目,该等人士或该等人士须按该等人士或该等人士的要求向该等人士或该等人士交付一份或多份收据,证明该等股份的总存托股数。托管人应在托管人办公室或托管人指定的其他办事处(如有)签署并交付收据。在其他办事处送货的风险和费用应由要求送货的人承担。
4
第2.3条。收据转让登记。
在符合本存款协议的条款和条件下,当持有人本人或由正式授权的代理人交出收据时,托管人应不时在其账簿上登记 收据的转让,并附上适当签署的转让文书。因此,托管人应签署一份或多份新的收据,证明 存托股份的总数与退还的收据所证明的相同,并将该等新的收据或收据交付给有权获得该等收据的人或应该人的命令交付该等新的收据。
除非第2.8节另有规定,否则托管人不得(A)在任何选定的待赎回存托股份及股票于邮寄赎回通知当日起计 开业前15天内,发出、转让或交换任何收据,或(B)转让或交换任何称为 或被要求全部或部分赎回的收据,或(B)转让或交换任何收据,收据全部或部分须赎回,但第2.8节另有规定者则不在此限,或(B)转让、转让或交换任何收据,该收据自任何选定的拟赎回存托股份及股票于邮寄赎回通知当日开始 起至收市时止。
第2.4条。分拆和合并收据;退还收据和提取股票。
当 一张或多张收据在托管办公室或其为拆分或合并该等收据而指定的其他办事处交出时,在符合本存托协议的条款和条件的情况下,托管机构应按所要求的一张或多张授权面额签立一张或多张新的收据,证明已交回的收据或 收据所证明的存托股份总数,并应将该新的一张或多张新的收据交付给或
持有一张或多张收据的任何人均可通过交出收据或收据,在托管办公室或托管人指定的其他办事处提取全部股票股份以及代表 的所有金钱和其他财产 。此后,托管应在没有不合理延误的情况下,向该持有人或 该持有人指定的一名或多名以下规定的人士交付因此而交出的一张或多张收据所代表的全部股票和所有金钱及其他财产(如有),但此后该等全部 股票的持有人将无权根据本协议存入该等股票或收取证明该等股票的存托股份的收据,但该等全部 股票的持有人此后将无权根据本协议存入该等股票或收取证明该等股票的存托股份的收据。如果持有人向托管人提交的与上述提取相关的收据将证明存托股数超过存托股数(相当于要如此提取的股票的全部股数),则托管人应同时向该持有人交付一份新的收据,证明该多出的存托股数。除了该股票的完整股数和将被如此提取的资金和其他财产(如果有)外,还应根据第2.3条的规定,根据该持有人的命令向该持有人交付一份新的收据。
除第6.2节规定外,在任何情况下, 托管人都不会交付零碎的股票(或任何代替其的现金付款)。被撤回的股票、金钱和其他财产(如果有)的交付可以通过交付托管人认为适当的证书、所有权文件和其他文书来进行。
5
如果股票及正在提取的金钱和其他财产(如有)将交付给除为提取股票而交出的一张或多张收据的记录持有人以外的一人或多名人士,该持有人应签署并向托管人交付指示托管人的书面命令,托管人可 要求该持有人交出的用于提取该等股票股份的一张或多张收据必须以空白形式批注,或附有一份正式签立的空白转让文书。
交回提款的收据所代表的股票和金钱及其他财产(如有)应由 托管人在托管办公室交付,但应持有人的要求、风险和开支交出该等收据或收据,并由持有人承担,则该等交付可在该持有人指定的 其他地点进行。
第2.5条。签立和交付、转让、退回和交换收据的限制。
作为签立和交付、登记转让、拆分、合并、退回或交换任何收据的先决条件,托管人、任何托管代理人或公司可以要求向其支付一笔足以支付(如果托管人或公司 已经支付,则向其偿还)根据第5.7节收据持有人应支付的任何费用或费用的款项,并可要求出示令其满意的关于身份的证据。以及托管人可能要求的、也可能要求遵守托管人或公司根据本 存款协议和/或适用法律的规定制定的法规(如有)的任何其他合理的授权证据。
可以拒绝存入股票,可以暂停交付股票收据, 可以拒绝登记收据转让,可以暂停登记转让、退还或交换未付收据 在本公司股东名册关闭期间 或(Ii)如果托管人、任何托管代理人或本公司因法律或任何政府或政府的任何要求而随时或不时认为有必要或适宜采取任何此类行动
第2.6条。收据遗失等
如果任何收据被毁损、销毁、遗失或被盗,托管银行可酌情签署并交付一份类似 格式和期限的收据,以交换和替代该被损毁、遗失或被盗的收据,或代替或替代该被销毁、遗失或被盗的收据,前提是(I)该收据持有人向保管人提交令该收据被销毁、遗失或被盗令人满意的证据、该收据的真实性以及该持有人对该收据的所有权,以及(Ii)
6
第2.7条。取消和销毁退还的收据。
所有退还给托管人或任何托管人的收据应由托管人注销。除非 适用法律或法规禁止,否则托管人有权并指示销毁所有如此注销的收据。
第2.8节。 股票赎回。
每当本公司获准按指定证明书的 条文(包括其中所述的监管资本处理事项)赎回股票时,除非与托管银行另有书面协议,否则本公司须在赎回日期(定义见下文)前15天至60天内,向托管人发出或安排赎回股票的日期及数目的通知,以供选择赎回股票的建议日期及赎回数目的通知(除非与托管银行另有书面协议),否则须在赎回日期(定义见下文)前15天至60天内向托管银行发出有关建议赎回股票的日期及数目的通知(除非与托管人另有书面协议),否则公司须选择赎回股票股份(包括其中所述的监管资本处理事件)或安排赎回股票股份。该通知须附有由公司发出的证明书,述明该等股票的赎回符合指定证明书的规定。于赎回日期, 倘本公司已按照指定证书的 条文及规定,向存托人悉数支付或安排悉数支付将赎回的每股股份的赎回价格(定义见指定证书),则托管人应赎回相当于该等股份的存托股份数目。托管人应在指定的股票及存托股份赎回日期前不少于10天但不超过60天,邮寄通知本公司赎回股份及建议同时赎回相当于拟赎回股份的存托股份数目 ,邮资已付。 赎回日期),将证明将如此赎回的存托股份的收据的记录持有人寄往存托机构记录上所示的持有人的地址;但未能将任何该等 存托股份赎回通知邮寄给一个或多个该等持有人,或向一个或多个该等持有人发出的任何存托股份赎回通知中的任何瑕疵,均不影响赎回程序对其他持有人的充分性。 每份该等通知均须由本公司拟备,并须由本公司发出。 每份该等通知均须由本公司拟备,并不得因该等通知的任何缺陷而影响赎回程序对其他持有人的充分性。 每份该等通知须由本公司拟备,并须(Ii)将赎回的存托股份的数量,如果要赎回的存托股份少于任何该等持有人持有的全部存托股份,则该等存托股份的数目;。(Iii)存托股份赎回价格;。(Iv)须交出证明存托股份的收据以支付存托股份赎回价格的地点及(V)该等股份的股息。如果要赎回的存托股份少于全部已发行存托股份,则应选择要赎回的存托股份。 按比例或者是抽签。
由存托机构 如上所述邮寄通知后,自赎回日起及之后(除非本公司未能提供所需资金赎回被要求赎回的存托股份所证明的股票):(I)所有被要求赎回的股份将停止发行,有关该等股份的任何权利将停止及终止(除收取无息优先股赎回价格的权利外),(Ii)正被赎回的存托股份须停止发行,并终止与该等股份有关的任何权利(但收取无息优先股赎回价格的权利除外)、(Ii)被赎回的存托股份(I)所有被要求赎回的股份均须停止发行,而与该等股份有关的任何权利亦须停止及终止(收取无息优先股赎回价的权利除外);在该等存托股份范围内,停止及终止(不包括收取存托股份无利息赎回价格的权利),及(Iii)根据该等赎回退回
7
证明任何此类存托股份需要赎回的收据的通知(如果存托或适用法律有此要求,应适当背书或转让), 存托机构应按每股存托股份的赎回价格赎回该等存托股份存托股份赎回价格相当于优先股的百分之一 每股股票赎回价格加上该等存托股份所代表的所有金钱和其他财产(如有)。
如果要求赎回的存托股份少于收据所证明的全部存托股份,则在该收据交还给存托人时,存托机构将向该收据持有人交付一份新的收据,证明 该先前收据所证明的存托股份不需要赎回。
第2.9条。可在全球 注册表单中签发收据。
如果公司应在提交给托管人的书面文件中确定收据将全部或部分以一张或多张全球注册收据的形式发行,则托管人应根据本《存款协议》的其他规定,签署并交付一张或多张证明该 收据的全球注册收据,这些收据(I)应代表该一张或多张全球注册收据所代表的收据,且面额应等于该等全球注册收据所代表的收据的本金总额,以及(Ii)应
尽管本存管协议中有任何其他相反的规定, 除非全球注册收据另有规定,否则全球注册收据只能由适用的全球注册收据储存库整体转让给该全球注册收据的代名人,或由该全球收据储存库的代名人转给该全球收据储存库或该全球收据储存库的另一代名人,或由该全球收据储存库或任何此类代名人转给后续的全球收据储存库 除以下规定外,仅在全球注册收据中拥有实益权益的所有者无权 接收该全球注册收据所代表的收据的实物交付。任何该等实益所有人或全球收据托管的任何直接或间接参与者,均不享有本保证金 协议项下关于由全球收据托管机构代其持有的任何全球注册收据的任何权利,该全球收据托管机构在任何目的下均不得被本公司、该托管机构以及 公司或托管银行的任何董事、高管、员工或代理人视为该全球注册收据的持有人。
除非且直到最终的 收据交付给全球注册收据的所有人,(1)适用的全球收据托管机构将在其参与者之间进行账簿转账,并根据其适用的程序和安排接收和传输与全球注册收据有关的所有付款和 分配给这些参与者,以及(2)当本存款协议规定需要向全球注册收据持有人发出任何通知、付款或其他通信时,托管机构应发出所有此类通知。
8
如果任何全球注册收据发生了交换事件,则在 任何此类事件中,托管机构应在收到公司发出的签署和交付个别最终注册收据以换取该全球注册收据的书面命令后,以授权面额和类似的期限和条款签立和交付个别的最终注册收据,本金总额等于为换取该全球注册收据而交出的全球注册收据的本金总额。
根据本节为换取全球登记收据而签发的最终登记收据,应以该全球登记收据的全球收据储存库根据其参与者的指示以书面通知保管人的名称 和授权面额登记。托管人应将此类收据交付以其名义登记的 人。
尽管本存款协议有任何相反规定,如果 公司确定收据应作为全球注册收据签发,则本协议各方应遵守每份申报函的条款(如果适用)。
第三条
C某件事 OBLIGIGIONS 的
H长辈们 的 RECEIPTS 和 这个 C企业组织
第3.1节。提交证明、证书和其他信息。
任何收据持有人可能需要不时提交居留证明或其他事项或其他资料,以签署 托管机构或公司合理地认为必要或适当的证书,并作出合理地认为必要或适当的陈述和担保。托管人或本公司可暂缓交付或延迟登记转让或赎回以任何股息或其他分派或出售任何权利或其收益为证明的存托股份所代表的任何股票,直至提交该等证明或其他资料或签立该等证书或作出该等陈述及保证为止(br}或其他资料已提交,或该等证书已签立或该等陈述及保证已作出证明),或在该等证明或其他资料送交存档或该等证书签立或作出该等陈述及保证前,暂不交付或延迟登记转让或赎回。
第3.2节。 缴纳税款或其他政府收费。
持有收据的人有义务按照第5.7节的规定向托管人支付 某些费用和费用。登记转让任何收据或任何提取收据所证明的存托股份所代表的所有金钱或其他财产(如有)可被拒绝 ,直至支付任何到期款项为止,任何股息或其他分配可被扣留,或收据所证明的存托股份所代表的任何部分或全部股票或其他财产可出售 持有者的账户(在试图以合理方式在出售前通知该持有人后),而此类红利或其他分派可被扣留,或由收据所证明的存托股份所代表的任何部分或全部股票或其他财产以 持有人的账户出售(在试图以合理方式在出售前通知该持有人之后) 该收据的持有者对任何不足之处仍负有责任。
9
第3.3条。关于库存的保修。
本公司特此声明并保证,股票一经发行,将获得正式授权、有效发行、全额支付和 不可评估(受《美国法典》第12篇第55节的约束)。该陈述和保证在存入股票和开具收据后仍然有效。
第3.4条。关于收据的保证。
本公司特此声明并保证,收据一经发行,将代表股票的合法及有效权益。此类 陈述和保证在存入股票和开具收据后仍然有效。
第四条
T他 DEPOSITED S证书; N奥蒂斯
第4.1节。现金分配。
当托管人收到任何现金股利或其他股票现金分配时,托管人应在符合第3.1和 3.2节的规定下,在根据第4.4节确定的记录日期向收据记录持有人分配与该等持有人持有的收据所证明的存托股份数量尽可能接近比例的股息或分派金额;但如本公司或托管人须就股票的任何现金股息或其他现金分派预扣税款(br}),则就存托股份可供分派或分派的金额应相应减少。(三)本公司或托管人须就股票预扣现金股息或其他现金分派的税项,则可供分派或分派的存托股份金额应相应减少。托管人应根据具体情况分发或提供可供分发的 金额,但不得将其分配给任何存托股份持有人,不得如此分配的余额应由托管人持有(不承担利息责任),并应加到 中,并视为托管人收到的下一笔款项的一部分,用于分配给当时未偿还收据的记录持有人。每个收据持有人应向保管人提供正确填写的表格 W-8或W-9(视具体情况而定)。每个持有收据的人都承认,如果不遵守前述 语句,修订后的1986年国税法可能会要求保管人扣留本协议项下将进行的任何分配的一部分。
第4.2节。现金、权利、偏好或特权以外的分配。
当托管人收到股票上的现金、权利、优惠或特权以外的任何分派时,托管人应在 公司的指示下,根据第3.1和3.2节的规定,在根据第4.4节指定的记录日期向收据记录持有人分发其收到的证券或财产的数额,其数额应尽可能与该等持有人持有的收据所证明的存托股份的数量成比例,并以公司认为公平和切实可行的任何方式完成该分发。如果 托管人认为这种分配不能按照公司的指示在这些记录持有人之间按比例进行,或者如果由于任何其他原因(包括公司或托管人因税收而扣留 金额的任何要求),托管人在与
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如果本公司认为这种分配不可行,托管机构可在本公司的批准下,采取其认为公平和可行的方法进行此类分配,包括以商业合理的方式(公开或私下出售)出售所收到的证券或财产或其任何部分, 该等方法可在公司批准后采用其认为公平和可行的方法进行分配,包括以商业合理的方式出售(公开或私下出售)如此收到的证券或财产或其任何部分。在符合第3.1节和 3.2节的规定下,任何此类出售的净收益应按照第4.1节的规定,在以现金形式收到的情况下,由保管人分配或提供给收据记录持有人进行分配(视情况而定)。本公司不得将此类证券或财产 分发给托管机构,托管机构不得向收据持有人进行此类证券或财产的任何分发,除非本公司已提供律师意见,声明 此类证券或财产已根据证券法登记,或不需要与此类分发相关的登记。
第4.3节。订阅权限、首选项或特权。
如果本公司应在任何时候向其名下股票记录在本公司账簿上的人提供或安排提供认购或购买任何证券的任何权利、优惠或特权,或任何其他性质的权利、优惠或特权,则在每种情况下,托管人应以本公司以书面通知托管人的方式向收据记录持有人提供该等权利、优惠或特权,方法是向代表该等权利的认股权证的记录持有人发出代表该等权利的认股权证。但条件是:(I)如果(I)在发行或提供任何此类权利、优惠或特权时,托管机构认定通过发行认股权证或其他方式向收据持有人提供该等权利、优惠或特权是不合法的或(在与 公司协商后)不可行的,或(Ii)如果收据持有人并在一定范围内不希望行使该等权利、优惠或特权,则托管机构可酌情决定(经公司批准):。(I)如果在发行或提供任何该等权利、优惠或特权时,托管机构认定通过发行认股权证或其他方式向收据持有人提供该等权利、优惠或特权是不合法或不可行的,或(Ii)如果收据持有人不希望行使 该等权利、优惠或特权,则该托管机构(经公司批准)如果适用法律或该等权利、优惠或特权的条款允许此类转让,则可 在其认为适当的一个或多个地点以公开或私下销售的方式出售该等权利、优惠或特权。根据第3.1和3.2节的规定,任何此类出售的净收益应由保管人按照第4.1节的规定分配给有权获得该收入的记录持有人(如果是以现金形式接收的分配)。
本公司应通知保管人是否需要根据《证券法》登记与任何权利、优惠或特权相关的证券,以便收据持有人提供或出售与该等权利、优惠或特权相关的证券,本公司同意保管人将根据该法迅速提交关于该等权利、优惠或特权和证券的登记 声明,并尽其合理的最大努力并采取其所能采取的一切步骤,使该登记声明在 之前充分生效;本公司应通知保管人是否需要根据《证券法》登记与该等权利、优惠待遇或特权相关的证券,并且本公司同意保管人将根据该法案迅速提交一份关于该权利、优惠待遇或特权和证券的登记声明,并采取其可采取的一切步骤,使该登记声明在 之前充分生效首选项或特权。在任何情况下,托管机构不得向收据持有人提供认购或购买任何证券的任何权利、优惠或 特权,除非该注册声明已生效,或本公司应已向托管机构提供一份律师意见,大意是向该等持有人发售及 出售该等证券可获豁免根据证券法的规定注册。
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本公司应通知托管人是否需要根据任何 管辖区的法律或任何政府或行政授权、同意或许可采取任何其他行动,以便向收据持有人提供此类权利、优惠或特权,并且本公司同意托管人的意见,即 公司将尽其合理最大努力在此类权利、优惠或特权到期之前充分采取此类行动或获得此类授权、同意或许可,以使此类持有人能够行使此类权利、 优先或特权。
第4.4节。摊还债款通知等;为收据持有人定出纪录日期
无论何时应支付现金股利或其他现金分配,或应进行现金以外的任何分配,或在任何时候应就股票提供权利、优惠或特权,或每当托管人收到股票持有人有权投票或股票持有人有权发出通知的任何会议的通知,或 托管人和公司认为适当时,托管人应在每种情况下确定一个记录日期(应与确定的记录日期相同于该记录日期向托管人发出书面通知,以厘定有权收取该等股息、分派、权利、优惠或 特权或出售该等股息、分派、权利、优惠或 所得款项净额的收据持有人,或就在任何有关会议上行使投票权发出指示,或有权收取有关会议的通知或基于任何其他适当理由,以厘定该等股份持有人的权益。
第4.5条。投票权。
除指定证书条文另有规定外,在接获股票持有人有权 表决的任何会议的通知后,托管银行须在切实可行范围内尽快以托管银行合理酌情决定批准的其他方式,向收据记录持有人邮寄或传送一份由本公司拟备的通知,该通知应 载有(I)该会议通知所载的资料及(Ii)一份声明,说明持有人可在任何适用限制的规限下,向收据记录持有人邮寄或传送一份由本公司拟备的通知,该通知应 载有(I)该会议通知所载的资料及(Ii)一份声明,说明持有人可在任何适用限制的规限下,指示托管人行使与其各自的存托股份所代表的 股票金额有关的投票权(包括明示可指示托管人向公司指定的人提供酌情委托书),并就可发出此类指示的方式 作出简要说明。应相关记录日期收据持有人的书面要求,托管机构应在实际可行的情况下,根据该等请求中提出的 指示,尽可能投票或安排表决存托股份所代表的最高股票整股数量,该最高数量由收到任何特定投票指示的所有收据所证明。(C)存托凭证持有人应在实际可行的范围内,根据该等请求中规定的 指示,尽可能投票或安排表决存托股份所代表的全部股票的最高股数,以证明已收到任何特定投票指示。本公司特此同意采取 托管人认为必要的一切合理行动,使托管人能够投票表决该股票或促使该股票投票。在未收到收据持有人的具体指示的情况下,托管机构将根据从其他持有人收到的指示按比例投票表决存托股份所代表的股票,该股票由该等持有人的收据证明。
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第4.6条。影响存款证券和重新分类、 资本重组等的变更
在股票面值或声明价值发生任何变化、拆分、合并或任何其他重新分类时(受指定证书的限制),或在影响本公司或本公司为其中一方的任何资本重组、重组、合并或合并之后,托管机构可酌情决定是否经本公司批准,并应按照本公司的指示,以及(在任何一种情况下)按照本公司认为公平的方式,(I)在每一股股份中按一股存托股份代表的权益的分数 及赎回价格与优先股赎回价格的比率作出公司核证的调整,以充分反映该等面值或声明价值的改变、拆分、合并或其他股份重新分类的影响,或该等资本重组、重组的影响,在每种情况下,作出该等调整,以全面反映该等面值或声明价值的改变、拆分、合并或其他股份重新分类的影响,或该等资本重组、重组、合并或合并及(Ii)将托管人就转换股份或就该等股份而收取的任何证券 视为就该等股份交换或转换时或就该等股份而收取的新存入证券。在任何此类情况下,托管人可酌情在公司批准下, 签署并交付额外收据,或可要求退还所有未付收据,以换取明确描述该等新存入证券的新收据。尽管本协议有任何相反规定, 收据持有者有权从股票面值或声明价值的任何改变、拆分、合并或其他重新分类或任何该等资本重组、重组、合并或合并的生效日期起及之后,向托管机构交出该等收据,并指示仅将其所代表的股票转换、交换或交出(视情况而定)。, 股票及 其他证券、财产及现金的种类及金额,而该等收据所代表的股票在紧接该等交易生效日期前可能已转换为或该等股票可能已被交换或交出。
第4.7条。报告的交付。
托管人应向收据持有人提供由托管人收到的、公司需要向股票持有人提供的从公司收到的任何报告和通信。
第4.8条。收据持有人列表 。
应本公司不时要求,托管机构应立即向其提供截至最近 实际可行日期的所有收据记录持有人的存托股份的名称、地址和持有量的清单。
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第五条
T他 D环境保护, 这个 D环境保护S
A绅士们, 这个 REGISTRAR 和 这个 C企业组织
第5.1节。由托管人委任、维持办事处、机构及转让簿册;注册官。
本公司特此委任Equiniti Trust Company为股票托管人,Equiniti Trust Company特此根据本存托协议规定的条款和条件接受该 任命为股票托管人。签定本存管协议后,托管人应按照本存管协议的规定,在托管办公室维护转让、退回和交换收据的执行和 交付、登记和登记设施,以及托管代理人的办公室(如有)提供交付、转让登记、退回和交换收据的设施。
托管人应在托管办公室保存账簿,以便登记转让、退回和交换收据,这些账簿应在任何合理时间开放给收据记录持有人查阅;但要求行使该权利的任何该等持有人应 向托管人证明,这种查阅应出于与收据所证明的存托股份所有人的利益合理相关的正当目的。
托管人可在其认为与履行本合同项下的 职责有关的合宜时,随时或不时关闭该等账簿。
公司可委任一名登记处登记其所证明的收据或存托股份。 如果存托凭证或存托股份或该存托股份所代表的股票在一个或多个国家证券交易所上市,本公司将根据交易所的任何要求指定一名登记员登记该等收据或存托股份。 该等收据或存托股份应在一个或多个国家证券交易所挂牌。 本公司将根据该交易所的任何要求指定登记处登记该等收据或存托股份。托管人可应 请求或经公司批准,将该注册人(如果任何此类交易所的要求允许,可以是托管人)免职,并任命一名替代注册人。如果收据、存托股份或股票在一个或多个其他证券交易所上市,托管机构将应本公司的要求,安排法律或适用证券交易所法规可能要求的收据、存托股份或股票的交付、登记、转让登记、退回和交换的便利条件。(br}如果收据、存托股份或股票在一个或多个其他证券交易所上市,则托管人将应本公司的要求安排该等收据、存托股份或股票的交付、登记、转让登记、退回和交换。
第5.2节。防止或延迟寄存人(寄存人)的履行的代理人、注册商或 公司。
如果由于美利坚合众国或任何其他政府当局的任何现行或未来法律或法规的任何规定,或(就托管机构而言)托管代理人或注册处处长因本公司经修订的第五份公司注册证书(包括该证书)的任何现有或未来的任何规定,则托管机构、任何托管代理人、任何注册人或本公司均不对任何收据持有人承担任何责任。 如果由于美利坚合众国或任何其他政府当局的现行或未来法律或法规的任何规定,则托管代理人或注册处处长不会因此而对任何收据持有人承担任何法律责任(包括该证书)。 如果是由于美利坚合众国或任何其他政府当局的现行或未来法律或法规的任何规定(包括该证书),则托管机构、任何托管代理人或注册处处长均不对任何收据持有人承担任何责任
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应阻止或禁止有关一方、托管机构、托管代理人、注册人或公司因上帝、战争或其他无法控制的情况而作出或执行本《存款协议》条款规定必须作出或执行的任何行为或事情,或 受到任何处罚;除本存款协议另有明文规定外,托管机构、任何存托代理人、任何注册人或本公司也不向任何收据持有人承担 责任:(I)在履行本《存款协议》条款规定的任何行为或事情时,如前述所述导致不履行或延迟履行,或 (Ii)因行使或未行使本《存款协议》规定的任何酌情权而承担法律责任,但如本《存款协议》另有明文规定,则不会因此而产生任何不履行或延迟履行本《存托协议》条款所规定的任何行为或事情的责任,或 (Ii)因行使或未行使本《存托协议》规定的任何酌情权而承担任何责任,除非本《存管协议》另有明确规定。
第5.3条。托管人的义务,托管人的义务的代理人、注册处和公司。
除重大疏忽或故意不当行为外,托管人或任何托管人、任何注册人或本公司均不对收据持有人承担本存款协议项下的任何义务或承担任何 责任。尽管本存托协议中有任何相反规定,在任何情况下,存托机构、存托代理人或 任何注册人或公司均不对任何类型的特殊、惩罚性、附带、间接或后果性损失或损害(包括但不限于利润损失)承担责任。
托管机构、任何托管代理人、任何注册处处长或本公司均无责任就其认为可能涉及开支或法律责任的有关股份、存托股份或收据的任何诉讼、诉讼或其他法律程序出庭、 提起诉讼或抗辩,除非按需要就所有开支及法律责任提供令其满意的弥偿 ,否则本公司并无责任就该等诉讼、诉讼或其他法律程序提出答辩。 本公司并无责任就其认为可能涉及开支或法律责任的任何诉讼、诉讼或其他法律程序提出任何申索或抗辩。
托管机构、任何托管代理人、任何注册处处长或本公司均不对其根据法律顾问或会计师的书面意见、或来自提交待存放股票的任何人士、任何收据持有人或其真诚地相信有资格提供该等资料的任何其他人士 提供的资料而采取的任何行动或未能采取任何行动负责 。托管机构、任何托管机构、任何注册人和公司都可以依赖并保护各自按照或不按照任何书面通知、请求、指示或其他文件行事, 相信这些通知、请求、指示或其他文件是真实的,并且已由适当的一方或多方签署或提交。
托管机构将赔偿公司因其严重疏忽或故意不当行为而实施或遗漏的行为可能直接引起的任何责任,但在任何情况下,托管机构均不对任何形式的后果性、特殊或间接损害承担责任,无论托管机构是否被告知 此类损害的可能性。托管人不对因任何托管人的严重疏忽或故意不当行为而造成的作为或不作为负责,只要该托管人是谨慎指定的。尽管 本协议或其他方面有任何相反规定,根据本第5.3节或本协议的任何其他条款或规定,托管人对公司或公司任何代表或代理人的总责任,无论是在合同、侵权或其他方面,明确限于且在任何情况下不得超过托管人收到的作为本协议项下的费用和收费的一年费用,但不包括以前由托管人偿还给托管人的可偿还的 费用。 在任何情况下,托管人收到的作为本协议项下的费用和收费,托管人对公司或公司的任何代表或代理人负有的总责任均不超过,但不包括以前由托管人偿还给托管人的可报销的 费用。
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本协议项下公司的责任限制,但该责任限制不适用于最终判定为由托管人故意不当行为或严重疏忽造成的任何行为或不作为 。不言而喻,前一句中的限制将仅适用于托管机构作为收据的托管和登记人角色而产生的索赔,不适用于托管机构可能与公司之间的任何其他 关系或任何其他协议。
托管人不对 任何未能执行投票任何股票的指示或任何此类投票的方式或效果负责,只要任何此类行动或不采取行动不是由于托管人故意的不当行为或 重大疏忽。托管机构承诺,任何注册人都应承担履行本存管协议中明确规定的职责和仅履行该等职责的义务,不得将任何默示契诺或 义务解读为针对存管机构或任何注册人的默示契诺或义务。
托管人、托管人代理人和任何注册人都可以拥有和交易本公司及其附属公司的任何类别的证券和收据。托管人还可以担任本公司及其附属公司任何证券的转让代理或登记员。
根据本存款协议或收据、存托股份或股票的任何规定,托管银行在任何时间收到的任何款项均不承担任何利息责任,除非法律另有规定,否则托管银行亦无义务将该等款项与其持有的其他款项分开。托管人不负责代表公司垫付资金 ,如果没有及时收到足够的资金及时付款,托管人也没有义务或义务支付任何款项。
如果保管人认为本协议项下或在保管人根据本协议收到的任何通知、指示、指示、请求或其他 通信、文件或文件中存在任何含糊或不确定之处,或在执行本保证金协议的任何规定时,保管人应认为有必要或适宜在 采取、遗漏或容忍采取本协议项下的任何行动之前证明或确定一件事,保管人可在书面通知公司后自行决定不采取任何行动任何收据持有人或任何其他个人或实体不得采取此类行动,除非托管人收到公司签署的书面指示或证书,使托管人满意地消除了这种歧义或不确定性,或者证明或确立了适用事项,使托管人满意。对于公司或任何收据持有人根据公司的书面指示 采取的任何行动,托管人不承担任何责任。
第5.4节。托管人的辞职和免职;继任托管人的任命 。
托管人可随时向本公司递交其选择辞去托管人职务的通知 ,该辞职在任命继任者托管人并接受下文规定的任命后生效。(B)托管人可随时向本公司递交其选择辞去托管人职务的通知 ,该辞职在任命继任托管人并接受下文规定的任命后生效。
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托管人可随时由公司通过向托管人递交撤换通知 将托管人撤换,该撤换在根据本协议指定继任托管人并接受下文规定的任命后生效。
在任何时候,根据本协议行事的托管人应辞职或被免职,公司应在递交辞职或免职通知 后60天内(视属何情况而定)指定一名继任托管人,该托管人应为银行或信托公司,其主要办事处设在美利坚合众国,资本和盈余合计至少为 $50,000,000。(br}=如果没有这样指定的继任托管人,并且在通知送达后60天内接受任命,辞职或被免任的托管人可以向任何有管辖权的法院申请指定继任者托管人。每一继承人托管人应签立一份书面文件,并向其继承人和公司交付一份接受本协议项下委任的文件,继任者托管人将完全享有其继承人的所有权利、权力、义务和义务,且在任何情况下均应成为本存管协议项下的托管人,在支付所有到期款项后,应公司的书面要求,该继承人应立即签立并交付一份将所有权利和权力转移给该继承人的文书。 应公司的书面要求,该继承人应立即签立并交付一份将所有权利和权力转移给该继承人的文书。 该继承人应立即签署并交付一份将其所有权利和权力转移给该继承人的文书。股份的所有权及权益 及根据本协议持有的任何款项或财产须交付予该继承人,并须向该继承人交付一份所有未清偿收据的纪录持有人名单及其所拥有的该等纪录、簿册及其他与此有关的资料。 任何继承人托管人应按其合理酌情决定权,以该继承人认可的其他方式迅速邮寄或传送其委任通知予收据的纪录持有人。 任何继承人托管人应按其合理酌情决定权将其委任通知邮寄或传送至收据纪录持有人。
托管人可以合并、合并或转换的任何实体将成为该托管人的继承人,而无需 签署或归档任何文件或任何进一步的行为,且不需要在本协议项下发出通知。?该后续托管人可以前置托管人的名义或继任者托管人的名义对收据进行认证。
第5.5条。公司通知和报告。
本公司同意将向托管人交付,托管人将在收到收据后立即将所有通知和报告(包括但不限于财务报表)的副本传送给记录 收据持有人,每个收据持有人的地址均为托管人账簿中记录的地址,法律、股票、存托股份或收据在其上上市的任何国家证券交易所的规则要求的所有通知和报告(包括但不限于财务报表),或本公司经修订的第五次重复的公司注册证书(包括指定证书)。将提供给收据的记录持有人。 这样的传输费用由公司承担,公司将向保管人提供保管人合理要求的数量的此类文件的副本。 该等文件的传输费用由公司承担,公司将向保管人提供保管人合理要求的数量的此类文件的副本。此外,托管人将根据本公司的要求向收据记录持有人传送本公司可能要求的其他文件,费用由本公司承担。
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第5.6条。由地铁公司作出弥偿。
尽管第5.3条有相反规定,公司应赔偿托管机构、任何托管机构和任何 注册人(包括他们的每一位高级职员、董事、代理人和雇员)的损失、损害、成本、罚款、责任或费用(包括合理的费用),并使他们每个人都不会受到任何损失、损害、成本、罚款、责任或费用(包括合理的费用)的损害,并使他们每个人不受任何损失、损害、成本、罚款、责任或费用的损害(包括合理的自掏腰包(B)因与本存托协议、任何 注册人或其任何相应代理人(包括任何存托代理人)的收据以及本协议中规定的任何交易或文件有关的行为、遭受或遗漏而可能产生的任何责任,但因任何 上述人员各自的严重疏忽或故意不当行为而产生的任何责任除外。本第5.6节规定的公司义务在任何托管机构、注册人或托管机构代理人的任何继承期间仍然有效。
第5.7条。费用、收费和开支。
本公司同意立即向托管人支付与本公司商定的赔偿,以支付托管人根据本协议提供的所有服务,并补偿托管人合理的自掏腰包托管机构因其(或该托管机构代理人)在本合同项下提供的服务而产生的费用(包括合理的律师费和开支)。本公司应支付与首次存入股票和首次发行 存托股份、所有存托股份持有人提取股票,以及根据本公司的选择赎回或交换股票有关的所有存托机构的所有费用,并支付与首次存托股份的首次存托和首次发行 存托股份相关的所有费用,以及公司选择赎回或交换存托股份的所有费用。本公司应支付仅因存托安排的存在而产生的所有转让和其他税费和政府费用 。所有其他转让和其他税费和政府收费应由存托股份持有者凭收据证明。如果应收据持有人的要求, 托管人产生了公司在本协议下不应承担的费用或费用,则该持有人将承担此类费用和费用;但是,托管人可自行选择要求 收据持有人预付托管人应该收据持有人的要求而产生的任何费用或费用。托管人应按 公司和托管人商定的时间间隔向公司提交费用和费用报表。
第六条
A要求 和 T火化
6.1节。修正案。
收据的格式及本存托协议的任何条文可于 本公司及存托人认为必要或合宜的任何方面经 本公司及存托人协议修订;然而,除非 有关修订已获合计占当时已发行存托股份合计至少三分之二多数的收据持有人批准,否则该等修订将不会对收据持有人的权利造成重大不利影响,否则该等修订将不会生效。在任何该等修订生效时,每名持有该等修订的未清偿收据持有人,如继续持有该收据,即被视为同意及同意该等修订,并受经其修订的“存款协议”约束。在任何情况下,任何修订均不得损害任何存托股份拥有人在符合第2.5及2.6条及第三条条文的规定下,向存托人交出任何证明该等存托股份的收据的权利,并指示将股份及存托股份所代表的所有款项及其他财产(如有)交付予持有人,除非为遵守适用法律的强制性规定或任何政府机构、代理或佣金或适用证券交易所的规章制度。
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第6.2节。终止。
本存管协议可由本公司在不少于60天前向 托管人发出书面通知后随时终止,在此情况下,托管人将在通知中规定的终止日期前至少30天向当时所有未付收据的记录持有人邮寄终止通知。
如果任何收据在本存托协议终止之日后仍未结清,则托管人此后应停止转让收据,暂停向其持有人分配股息,不得再发出任何通知(终止通知除外)或根据本存托协议执行任何其他行为,但 托管人应继续收取与股票有关的股息和其他分派,应按本存管协议的规定出售权利、优惠或特权,并应交付全部或零碎股数。自终止之日起两年期满后的任何时候,托管人可以按其认为适当的地点和条款,在公开或私下出售当时持有的股票,并可在此后持有任何此类出售的净收益以及根据本协议持有的任何金钱和其他财产,而不承担利息责任,根据其所持股份,迄今尚未交出的收据持有者按比例 受益。在进行此类出售后,托管机构应解除本存款协议项下的所有义务,但对此类净收益和资金及其他财产进行核算除外;但第5.3和5.6节的规定在本存款协议终止后仍然有效。
在下列情况下,本 存托协议将自动终止:(I)所有已发行存托股份已根据第2.8节赎回,或(Ii)已就本公司的任何清算、解散或清盘 股票作出最终分派,且该等分派应已根据第4.1或4.2节(视何者适用而定)分派给存托股份持有人。
本存款协议终止后,本公司将解除本存款协议项下的所有义务,但根据第5.6条和第5.7条对寄存人、任何寄存人代理人和任何注册人的义务除外。
第七条
MIscellaous(Iscellaous)
第7.1节。对应者。
本《存款协议》可以签署任何数量的副本,并由本协议各方分别签署副本, 每个副本在签署和交付时应被视为正本,但所有这些副本加在一起将构成一份相同的文书。(br} 每个副本在签署和交付时应被视为正本,但所有这些副本加在一起应构成一份相同的文书。通过传真或电子邮件交付本《存款协议》签字页的签字件 应与交付本《存款协议》的人工签署副本一样有效。
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第7.2节。当事人的专有利益。
本存款协议是为了本协议双方及其各自在本协议下的继承人的独家利益,不应被视为 向任何其他人提供任何法律或衡平法权利、补救或索赔。
第7.3条。条文的无效。
如果本存款协议或收据中包含的任何一项或多项条款在任何方面无效、非法或 不可执行,此处或其中包含的其余条款的有效性、合法性和可执行性不得因此而受到影响、损害或干扰。
第7.4节。通知。
根据本协议或在收据项下向公司发出的任何及所有通知应以书面形式发出,如果是亲自投递或通过邮寄,或通过电报、传真或信件确认的电子邮件寄给公司,则应被视为已正式 发送给公司,地址为
嘉信理财公司
主街211号
旧金山, 加利福尼亚州94105
注意:首席财务官
Facsimile: (415) 667-9731
电子邮件:peter.Crawford@schwab.com
注意:财务主管
传真:415-667-8565
电子邮件:bill.qun@schwab.com
注意:总法律顾问
传真:415-667-9814
电子邮件:peter.morgan@schwab.com
或公司应书面通知保管人的任何其他 地址。
本合同项下或收据项下向托管人发出的任何通知和所有通知均应以书面形式发出,如果亲自投递或通过邮寄或通过信函确认的传真发送给寄存人办公室 的托管人,则应视为已正式发出。
Equiniti信托公司
1110 中点曲线,101号套房
门多塔高地,明尼苏达州55120
20
注意:关系经理
传真号码:651-552-6942
或寄存人应书面通知公司的任何其他地址。
根据本协议或在收据项下向任何记录持有人发出的任何及所有通知应以书面形式发出,如果亲自投递或通过信件确认的邮寄或传真发送给该记录持有人(其地址与保管人的账簿上所示的地址相同),或如果该记录持有人应 已及时向保管人提交书面请求,要求将发给该记录持有人的通知邮寄至该请求中指定的地址,则应视为已正式发出。
以邮寄或传真方式发送的通知,应视为在邮寄或传真发送的已妥为地址的信件 (或在传真的情况下为确认信)存入邮局信箱并预付邮资时送达。然而,托管人或公司可对其 从其他收据持有人或任何收据持有人处收到的任何传真传输采取行动,尽管该传真传输随后不得通过信函或如上所述予以确认。
第7.5条。托管人的特工。
托管机构可为本 托管协议的目的不时指定托管机构代理人在任何方面为托管机构行事,并可随时指定额外的托管机构代理人,并更改或终止该等托管机构代理人的任命。托管人将在采取任何此类行动之前立即通知公司。
第7.6条。就收据委任司法常务官。
本公司特此委任托管人为收据登记处处长,托管人特此接受该等委任。
第7.7条。收据持有人是当事人。
不时持有收据的人士应为本存款协议的当事人,并须受本协议的所有条款及条件及收据接受交付的约束 。
第7.8条。治理法律。
本存款协议及其项下的收据和所有权利,以及本协议和本协议的规定应受纽约州法律管辖,并 按照纽约州法律解释,但不包括一般义务法第5-1401条以外的冲突或法律选择规则。双方特此同意 任何因本存款协议或收据、或该等权利或条款而引起或相关的诉讼、诉讼或程序可提交或移至美国纽约南区地区法院,如果该法院 没有标的物管辖权,则可将其提交或移至位于纽约市和县的任何州法院。每一方特此同意,就其自身及其财产而言,就任何此类诉讼、诉讼或诉讼程序而言,一般无条件地接受该等法院(及其上诉法院)的非排他性管辖权和地点,并据此放弃不适当的地点或不方便的法院的抗辩 。 ( =
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第7.9条。检查《定金协议》。
本存托协议的副本应提交给托管机构和托管机构代理人,并应在 营业时间内在托管机构办公室和托管机构代理人各自的办公室(如果有)公开供持有收据的任何人查阅。
第7.10节。标题。
本存款协议中条款和章节的标题以及附件A中所列收据的标题仅为方便起见而插入 ,不得被视为本存款协议或收据的一部分,也不会对本存单或收据中所含任何条款的含义或解释产生任何影响。
第7.11节。保密。
托管人和公司同意,根据本存款协议的谈判或执行而交换或接收的与另一方业务有关的所有账簿、记录、信息和数据,包括个人、非公开持有人信息,均应保密,且除法律或法律程序可能要求外, 不得自愿向任何其他人披露。
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兹证明,本公司和托管人已于上述日期正式签署了本保证金协议,所有收据持有人在接受按照本协议条款开具的收据后,即成为本协议的当事人,并在他们接受按本协议条款开具的收据后成为本协议的当事人。
嘉信理财公司 | ||
由以下人员提供: | /s/彼得·克劳福德 | |
姓名:彼得·克劳福德(Peter Crawford) | ||
职务:董事董事总经理、执行副总裁兼首席财务官 | ||
Equiniti信托公司 | ||
由以下人员提供: | /s/Matthew D.Paseka | |
姓名:马修·D·帕塞卡(Matthew D.Paseka) | ||
职位:董事客户关系高级副总裁 |
附件A
[收据票面格式]
除非本收据 由纽约存托信托公司(DTC)的授权代表提交给嘉信理财(Charles Schwab Corporation)或其代理登记转让、交换或付款,并且所签发的任何证书是 以CEDE&Co.的名义或DTC授权代表要求的其他名称注册的(并且向CEDE&Co.或DTC授权代表要求的其他实体支付任何款项),CEDE&Co.在此有利害关系。
存托股份
750,000
每份存托股份的存托收据
相当于5.000固定利率重置份额的1/100
K系列非累积永久优先股
的
嘉信理财 公司
根据特拉华州法律注册成立
CUSIP 808513 CB9
有关特定定义,请参阅反转
股息支付日期:自每年6月1日、2022年6月1日、3月1日、6月1日、9月1日和 12月1日起。
根据纽约州法律成立的有限责任信托公司Equiniti Trust Company,作为 存托公司,特此证明,CEDE&Co.是75万(750,000)股存托股份(存托股份)的登记所有者,每股存托股份相当于固定利率重置非累积永久优先股5.000股的1/100股,K系列,面值0.01美元,清算优先股每股100,000美元(库存?),来自特拉华州的嘉信理财(The Charles Schwab)公司(The Charles Schwab Corporation)公司?),存放在托管机构,受条款约束,有权享受截至2022年3月4日的存款协议(存款协议)的利益(《存款协议》),但须遵守条款,并有权享受截至2022年3月4日的《存款协议》的好处押金 协议(?)公司、存托凭证持有人和存托凭证持有人之间的关系。通过接受本存托凭证,本存托凭证持有人即成为存托协议所有条款和 条件的一方,并同意受其约束。本存托凭证对于任何目的或根据存托协议有权享有的任何利益均无效,除非该存托凭证已由存托机构由正式授权人员手工签署,或如果由存托机构以传真方式签署,则由登记处就存托收据由正式授权人员手工签署,并由登记处加签。(B)本存托凭证应由托管人以正式授权人员的手签方式签立,如果由托管人以传真方式签立,则由注册人通过正式授权人员的手签方式加签,否则本存托凭证不具有任何效力或义务。
这张存托收据可以在纽约、纽约和明尼苏达州的圣保罗转让。
A-1
日期:2022年3月4日 | ||
股权信托公司,托管公司 | ||
由以下人员提供: |
| |
获授权人员 |
A-2
[收据冲销形式]
嘉信理财公司
嘉信理财公司将免费向每位提出要求的持有收据的人提供一份存款协议副本和一份指定证书的副本或摘要,以确立嘉信理财公司5.000%的固定利率重置非累积永久优先股K系列。任何此类请求都应 寄给本收据正面指定的寄存人。
本公司 将免费向要求本公司每类股票或其系列的权力、指定、优惠和相对、参与、可选或其他特殊权利的每位收据持有人提供该等优惠和/或权利的资格、限制或限制。该请求可向地铁公司或注册处处长提出。
缩略语释义
以下缩略语在本证书背面以所有权形式使用时,应按照适用法律或法规的规定将其解释为已完整书写 。除了下面出现的缩写之外,还可以使用其他缩写。
缩略语 |
等效短语 |
缩略语 |
等效短语 | |||
JT 10 | 作为共同承租人,有生存权,而不是共同承租人 | 十个耳鼻喉科 | 作为整体租户 | |||
十进制通信 | 作为共同的租户 | Unif赠送最少活动 | 向未成年人赠送制服礼品法 |
缩略语 |
等效词 |
缩略语 |
等效词 |
缩略语 |
等效词 | |||||
阿霉素 | 管理员,Administratrix | 前任 | Executrix遗嘱执行人 | 标准杆 | 段落 | |||||
Agmt | 协议 | FBO | 为了……的利益 | 普莱 | 公法 | |||||
艺术 | 文章 | FDN | 基础 | 树 | (作为)受托人, | |||||
CH | 第二章 | GDN | 《卫报》 | U | 在……下面 | |||||
客户 | 的保管人 | GDNSHP | 监护 | 尿酸 | 根据协议 | |||||
12月 | 申报 | 最小 | 未成年人 | UW | 根据遗嘱、遗嘱、遗嘱和遗嘱 | |||||
估计 | 屋苑、屋苑的屋苑 |
对于收到的价值,_
请插入社保或其他受让人识别号码
请打印或打印名称和地址,包括受让人的邮政编码
A-3
存托股份(由内部收据代表),并在此不可撤销地组成并委任 _
Dated: _____________________________ | ||
注意:转让书上的签名必须与本收据正面所写的姓名相符,不得改动、放大或任何更改。 |
签名有保证
通知: 根据修订后的1934年《证券交易法》第17AD-15条规定,签名应由合格的担保机构(银行、股票经纪人、储蓄和贷款协会以及加入经批准的签名担保计划的信用社)担保。
A-4
附件B
指定证书
[请参阅所附的 ]
B-1