stem-20220301
假象000175876600017587662022-03-012022-03-01


美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
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表格8-K
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当前报告

依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)

报告日期(最早事件报告日期)：March 1, 2022
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STEM，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)
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特拉华州001-3945585-1972187
(州或其他司法管辖区
(法团成员)
(委托文件编号)
(美国国税局雇主
识别号码)
加州大街100号, 第14层, 旧金山, 加利福尼亚94111
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
1-877-374-7836
注册人的电话号码，包括区号
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如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：
☐根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425)

☐根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料

☐根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信



☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题
交易
符号
上的每个交易所的名称
哪一个注册的
普通股，面值0.0001美元茎纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐


2



第5.02项。 董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

(E)2022年3月1日，Stem，Inc.(“本公司”)董事会(“董事会”)薪酬委员会(“委员会”)批准向本公司被任命的高管(“NEO”)(首席执行官(“CEO”)除外)发放以下长期激励(LTI)股权奖励。根据委员会的建议，董事会独立董事批准了LTI奖励给我们的首席执行官，如下所述。
姓名和头衔总股本奖
限售股单位(1)
选项(2)
约翰·卡林顿(CEO)$2,000,000$1,000,000$1,000,000
威廉·布什(William Bush)(首席财务官)$1,750,000$875,000$875,000
拉什·约翰逊(Larsh Johnson)(首席技术官)$1,250,000$625,000$625,000
(1)以时间为基础的限制性股票单位(“RSU”)奖励将分成四个等额的年度分期付款，条件是自每个分期付款日起继续受雇于本公司。RSU的股票数量是通过将总价值除以授予日的收盘价来确定的。
(2)股票期权奖励将分成四个等额的年度分期付款，条件是自每个授予日期起继续受雇于本公司。 根据ASC主题718，通过使用Black-Scholes方法将合计价值除以调整后的公允价值来确定选项的数量。期权的行权价是授予日的收盘价。
RSU和期权是根据并符合本公司2021年股权激励计划的条款和条件，以及先前提交给美国证券交易委员会的RSU协议和期权协议格式授予的。
此外，委员会还将布什的年基本工资提高到42.5万美元，将约翰逊的年基本工资提高到375,000美元。根据委员会的建议，董事会独立董事批准将卡林顿先生的年基本工资提高到550,000美元。

3

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
STEM，Inc.
日期：2022年3月3日
由以下人员提供：/s/索尔·R·劳雷莱斯
姓名：索尔·R·劳雷莱斯
标题：首席法务官兼秘书
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