招股章程副刊第10号

 

依据第424(B)(3)条提交

(截至2021年11月4日的招股说明书)

 

注册号码333-260530

 

 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1834045/000095017022002914/img60713719_0.jpg 

 

古董酒庄,Inc.

 

1000万股普通股

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现提交本招股说明书附录,以更新和补充日期为2021年11月4日的招股说明书(经不时补充或修订的招股说明书)中包含的信息,以补充我们于2022年3月4日提交给美国证券交易委员会(SEC)的8-K表格当前报告(下称“报告”)中包含的信息。因此,我们已将该报告附在本招股说明书附录中。

 

招股章程及本招股说明书补充资料涉及根据与业务合并(定义见招股章程)订立的若干认购协议(“管道投资”)的条款不时转售最多10,000,000股我们的普通股,每股无面值(“普通股”)。如招股说明书所述,招股说明书中点名的出售证券持有人(统称为“出售股东”)或其许可受让人可不时发售最多10,000,000股我们的普通股,这些普通股是在PIPE投资和业务合并结束时发行给出售股东的。

 

本招股说明书补充更新及补充招股章程内的资料,如无招股章程,包括对招股章程的任何修订或补充,本招股说明书并不完整,亦不得交付或使用,除非与招股章程一并交付或使用。本招股章程增刊应与招股章程一并阅读,如招股章程内的资料与本招股章程增刊内的资料有任何不一致之处,你应以本招股章程增刊内的资料为准。

 

我们的普通股在纳斯达克全球市场(“纳斯达克”)上市,代码为“VWE”。2022年3月3日,我们普通股在纳斯达克的收盘价为每股7.88美元。

 

投资我们的普通股涉及招股说明书第7页开始的“风险因素”部分所描述的风险。

 

美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券,也没有确定招股说明书或本招股说明书附录是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

 

本招股说明书增刊日期为2022年3月4日。

 

 

 


美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

表格8-K

当前报告

依据该条例第13或15(D)条

1934年证券交易法

上报日期(最早上报事件日期):2022年3月4日(2022年2月28日)

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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1834045/000095017022002914/img60713719_1.jpg 

Vintage Wine EStates,Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

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内华达州

 

001-40016

 

87-1005902

(州或其他司法管辖区
成立为法团)

 

(佣金)
文件编号)

 

(美国国税局雇主
识别号码)

塔霍大道937号,210套房

内华达州89451号斜坡村

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

注册人电话号码,包括区号:(877)289-9463

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根据该法第12(B)条登记的证券:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每节课的标题

 

交易代码

 

注册的每个交易所的名称

 

 

 

 

 

 

普通股,每股无面值

 

VWE

 

纳斯达克股票市场有限责任公司

购买普通股的认股权证

 

VWEWW

 

纳斯达克股票市场有限责任公司

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务,请勾选下面相应的复选框:

 

 

 

 

 

 

 

根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425)

 

 

根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料

 

 

根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信

 

 

根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 


项目5.02-董事或某些高级人员的离职;董事的选举;某些高级人员的任命;某些高级人员的补偿安排

任命首席财务官

2022年3月2日,Vintage Wine EStates,Inc.(以下简称“公司”)宣布,公司已任命44岁的克里斯蒂娜·约翰斯顿(Kristina Johnston)为公司首席财务官,自2022年3月7日起生效。

在加入该公司之前,约翰斯顿女士在啤酒、葡萄酒和烈性酒的生产商和营销商星座品牌公司工作了大约17年,在那里她在财务和会计方面担任过一些日益具有挑战性的职位,包括她最近担任的副总裁-财务主管。在她职业生涯的早期,她曾在安达信(Arthur Andersen)和普华永道(Pricewaterhouse Coopers)的会计师事务所工作,在那里她担任负责客户账户的审计师。约翰斯顿女士在圣波纳文杰大学获得会计学学士学位和工商管理硕士学位。

作为该公司的首席财务官,约翰斯顿将获得3万美元的签约奖金,年基本工资为32万美元,并有资格获得高达基本工资30%的年度奖金。与她的任命有关,约翰斯顿女士还将获得329,038个限制性股票单位的授予以及购买公司普通股658,076股的股票期权的授予,每种情况下都将从授予日期的一周年起分成四个等额的年度分期付款。如果约翰斯顿女士终止受雇于本公司(原因除外),她将有权获得遣散费,该遣散费将在终止日期后的两年内以延续其当时的基本工资的形式发放。

任命收购整合执行副总裁

关于约翰斯顿女士的任命,公司现任首席财务官凯瑟琳·德维莱尔被任命为公司负责收购整合的执行副总裁,同样从2022年3月7日起生效。

首席运营官离职

2022年2月28日,公司首席运营官罗素·G·乔伊(Russell G.Joy)离开公司,转而追求其他利益。就其离职事宜,本公司与Joy先生订立分居协议及全面释放(“分居协议”)。

 

根据离职协议,Joy先生将(I)收取总额为160,000美元的六个月薪金及(Ii)没收329,038个未归属限制性股票单位及658,076个未归属购股权。分居协议还规定,Joy先生可以全面解除对公司的所有索赔。

分离协议的前述摘要并不声称是完整的,而是通过参考分离协议全文进行限定的,分离协议的副本作为附件10.1附在此,并通过引用并入本文。

新闻稿

2022年3月2日,本公司发布了一份新闻稿,宣布了上述管理层变动,该新闻稿的副本作为附件99.1附在此,以供参考。

项目9.01--财务报表和证物

(D)展品

99.1

新闻稿日期:2022年3月2日

10.1

公司与罗素·乔伊于2022年2月28日签订的分居协议和全面发布

104

封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)

 

 


签名

 

根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。

 

 

Vintage Wine EStates,Inc.

 

 

(注册人)

 

 

 

日期:

March 4, 2022

/s/帕特里克·罗尼

 

 

帕特里克·罗尼

 

 

首席执行官