根据2022年3月4日提交给美国证券交易委员会的文件

注册编号333-

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格S-8

注册声明

在……下面

1933年证券法

ESS Tech，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

公园大道西南26440号，83号楼

威尔逊维尔，或97070

(主要行政办公室地址，包括邮政编码)

ESS Tech，Inc.2021年股权激励计划

(计划的全称)

埃里克·德雷塞尔休斯

首席执行官

公园大道西南26440号，83号楼

威尔逊维尔，或97070

(855) 423-9920 

(提供服务的代理商的名称、地址和电话号码，包括区号)

复制到：

 

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

解释性陈述

ESS Tech，Inc.(以下简称“注册人”)现向美国证券交易委员会(以下简称“美国证券交易委员会”)提交本注册声明，以根据注册人的2021年股权激励计划(“2021年计划”)，根据“2021年计划”第3(B)节规定的年度自动增持股份条款和(Ii)3,898,643股普通股基础期权奖励条款，登记(I)额外发行的540万股普通股，每股面值0.0001美元(以下简称“普通股”)；以及(Ii)根据注册人的2021年股权激励计划(“2021年计划”)每年自动增持的3,898,643股普通股基础期权奖励(以下简称“2021年计划”)。经修订(“2014年计划”)，在紧接由注册人(前身为ACON S2 Acquisition Corp.)、ESS Tech子公司公司(前身为ESS Tech，Inc.)和SCharge Merge Sub，Inc.完成日期为2021年5月6日的企业合并协议预期的交易完成之前，这些交易在2021年计划生效之日或之后到期或以其他方式终止而未全面行使，被提交给注册处或由注册处扣留，或由注册处扣留。该等交易于2021年5月6日由注册人(前身为ACON S2 Acquisition Corp.)、ESS Tech子公司Inc.(前身为ESS Tech，Inc.)和SCharge Merge Sub，Inc.完成，日期为2021年5月6日。根据表格S-8的一般指示E，本注册说明书特此引用注册人于2021年12月15日向委员会提交的表格S-8注册说明书(注册号333-261649)的内容，但本文所述信息补充、修订或取代的部分除外。

第二部分

登记声明中要求的信息

第3项通过引用合并文件。

注册人特此将先前提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的以下文件作为参考并入本注册声明：

(1)我们于2022年3月3日向美国证券交易委员会备案的截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年报(档号001-39525)；

(2)本行于2022年2月17日提交的现行表格8-K报告(档案编号001-39525)(提供而非提交的资料除外)；及

(3)根据交易法第12(B)节于2021年10月8日向美国证券交易委员会提交的我们的8-A表格注册声明(文件编号333-257232)中包含的对我们普通股的描述，包括为更新该描述而提交的任何修订或报告。

注册人根据交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)条在本注册声明之日或之后，以及在提交对本注册声明的生效后修正案之前提交的所有文件，表明所有已发售的证券已经出售或注销所有当时未售出的证券，应被视为通过引用纳入本注册声明，并从提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分，作为参考纳入本注册声明或在本注册声明日期或之后，注册人根据交易法第13(A)、13(C)、14和15(D)条提交的所有文件应被视为在本注册声明中纳入并自提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分；但是，被视为已提交且未按照“美国证券交易委员会”规则存档的文件或资料(包括但不限于根据当前8-K表格报告第2.02项或第7.01项提供的资料，以及根据第9.01项提供的与该等项目相关的展品)，不应被视为通过引用而并入本注册声明中。

就本注册声明而言，本注册声明所载或以引用方式并入或视为并入的文件中所载的任何陈述，应被视为已被修改或取代，只要本文所载或任何随后提交的文件中所载的陈述修改或取代该陈述，该等陈述也在本文中被并入或被视为通过引用并入或被视为并入本注册声明中。任何如此修改或被取代的声明不应被视为本注册声明的一部分，除非被如此修改或取代。

第八项展品

登记人已将本登记声明随附的展品索引中列出的展品归档。

展品索引

签名

根据修订后的1933年证券法的要求。注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，并已于2022年3月4日在俄勒冈州威尔逊维尔市正式安排本注册声明由其正式授权的签署人代表其签署。

授权书

通过这些陈述，我知道所有人，以下签名的每个人构成并任命Eric P.Dresselhuys、Craig Evans和Amir Moftakhar，以及他们中的每一个人作为他或她真正合法的事实代理人和代理人，有充分的替代和再代理的权力，并以任何和所有身份以他们的名义、地点和替代身份签署对本S-8表格登记声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案)，并将其与所有而他们中的每一人均有完全权力及权限作出及执行与此有关而必需及必需作出的每项作为及事情，并尽其可能或可亲自作出的一切意图及目的，在此批准及确认所有该等事实受权人及代理人或其中任何一人，或他们的一名或多於一名的替代者，可凭藉本条例合法地作出或安排作出该等作为及事情。

根据1933年证券法的要求，本注册声明已由以下人员以指定的身份和日期签署。